陳嘉星，江迪，張霄宇，3，4*

（1.浙江大學地球科學學院，浙江 杭州 310027；2.浙江大學信息與電子工程學院，浙江 杭州 310027；3.浙江大學海南研究院，海南 三亞 572000；4.浙江大學海洋研究院，浙江 舟山 316000）

海洋表面溫度（sea surface temperature，SST）是海洋-大氣系統(tǒng)物質(zhì)和能量交換過程的重要參數(shù)之一，是海水熱量傳遞的直接表現(xiàn)形式，SST的變化可影響海洋-大氣系統(tǒng)之間的熱量交換，進而影響區(qū)域氣候［1-2］。

長江口海域陸地、海洋、大氣及人類活動等過程的相互作用強烈，水動力過程復雜，長江口海洋表面溫度的分布特征與變化趨勢影響并指示海水運動，是該海域海洋復雜內(nèi)在動力機制的綜合表現(xiàn)。此外，SST與表層葉綠素a濃度分布、海洋養(yǎng)殖、海洋生物的分布等密切相關(guān)［3］。研究長江口海洋表面溫度的時空演變規(guī)律對于理解時空耦合系統(tǒng)的深層動力機制、淺海環(huán)流及物質(zhì)輸運等過程極為重要。

關(guān)于長江口海洋表面溫度的時空分布特征，前人已有不少研究。周曉英等［4］利用功率譜分析、MK突變檢驗分析了水文站的月均海溫數(shù)據(jù)和徑流量數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)長江口海溫的最高值出現(xiàn)在8月，最低值出現(xiàn)在2月，季風和長江徑流對其有顯著影響。孫凡等［5］基于1982—2016年的OISST數(shù)據(jù)及其他氣象數(shù)據(jù)，采用回歸分析和滯后相關(guān)系數(shù)法進行了研究，結(jié)果表明，長江口海域海表溫度的長期升溫趨勢主要受該區(qū)域徑向熱輸送及長江平流熱輸送增強的影響。買佳陽等［6］基于2000—2012年的中等分辨率成像光譜儀（moderate-resolution imaging spectroradiometer，MODIS-Terra）LIB數(shù) 據(jù)，通 過優(yōu)化劈窗算法，建立了適合長江口水域的海表溫度反演模型，并進行了海表溫度反演，分析發(fā)現(xiàn)，長江口海表溫度主要受太陽輻射影響，且口內(nèi)口外的海表溫度具有不同的季節(jié)性差異。何全軍等［7］基于2015—2017年我國周邊海域的衛(wèi)星數(shù)據(jù)和現(xiàn)場數(shù)據(jù)，采用多元回歸模型，開發(fā)了適用于FY-3C/VIRR數(shù)據(jù)的區(qū)域SST反演算法。AI等［8］利用渤海地區(qū)的晴天紅外遙感數(shù)據(jù)和浮標實測數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一種適用于渤海地區(qū)的SST神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)反演模型，并將反演結(jié)果與MODIS的SST產(chǎn)品進行了精度評估，結(jié)果表明，深度學習可應(yīng)用于SST反演。以上研究或偏向于水文資料分析，受水文站分布限制，分析僅局限于某幾個固定點位，無法擴展至整個海域；或注重海溫反演模型的建立，其反演模型是基于實測站位建立的，但研究選取的實測站位是否可代表整個海域有待商榷，同時也缺乏對長江口海溫時空演變模式的模態(tài)分析。

20世紀以來，遙感技術(shù)迅速發(fā)展，借助遙感手段可獲得長時序、全覆蓋的SST數(shù)據(jù)。但因云層、霧、霾等影響，常常出現(xiàn)數(shù)據(jù)缺失問題，為獲得具有連續(xù)時間序列的全覆蓋衛(wèi)星遙感資料，國內(nèi)外已有多種數(shù)據(jù)插值方法，如克里金插值法、最優(yōu)插值法、期望最大化法、奇異譜方法、本征模態(tài)分解法、卡爾曼濾波法等。其中大多受限于數(shù)據(jù)的原始狀況，或依賴相關(guān)的參數(shù)和先驗值等信息，在適用性以及計算效率上均受限制。經(jīng)驗正交函數(shù)分解法（data interpolating empirical orthogonal functions，DINEOF）是目前較為有效的遙感數(shù)據(jù)重構(gòu)方法，具有無需先驗值、自適應(yīng)、時空相關(guān)，以及適用于大面積缺測數(shù)據(jù)重構(gòu)等傳統(tǒng)重構(gòu)方法不具備的優(yōu)勢［9-10］。

動態(tài)模態(tài)分解（dynamic mode decomposition，DMD）是Schmid于2008年提出的一種數(shù)據(jù)分析方法，其本質(zhì)是將高維非線性系統(tǒng)矩陣轉(zhuǎn)化為低維線性系統(tǒng)的過程，已被廣泛應(yīng)用于股票價格預測、圖像壓縮處理、物理流場分析等數(shù)據(jù)處理研究［11-13］。當數(shù)據(jù)的缺失率過高時，DINEOF具有很好的重構(gòu)效果，在能夠獲得足夠時序數(shù)據(jù)的情況下，數(shù)據(jù)驅(qū)動的算法能夠更好地解決動態(tài)系統(tǒng)的采樣問題。海洋是一個典型的高維動態(tài)系統(tǒng)，尤其在近岸區(qū)域，受潮汐、風浪等因素影響，數(shù)據(jù)隨時間動態(tài)變化劇烈。因此，可將其視為由許多不同頻率的組分組成，DMD算法求得的模態(tài)和特征值分別描述了系統(tǒng)的空間特性和時間特性，符合相關(guān)海洋表面溫度研究的要求。DMD按照頻率對系統(tǒng)進行排序，提取系統(tǒng)特征頻率，觀察不同頻率的流場結(jié)構(gòu)對流場的貢獻，同時DMD模態(tài)特征值可預測流場［14］。在能夠獲取足夠時序數(shù)據(jù)的情況下，DMD算法可以更好地解決動態(tài)系統(tǒng)的采樣問題，從而實現(xiàn)對海洋表面溫度的預測。

在實際應(yīng)用中，由于數(shù)據(jù)維度高、樣本數(shù)量大、數(shù)據(jù)本身存在噪聲等問題，DMD算法需針對具體應(yīng)用場景做相應(yīng)改進?？紤]海洋學的研究特性，為節(jié)約成本、提高效率并為實際站位布設(shè)提供參考，本文擬結(jié)合正交三角（orthogonal right triangular，QR）分解算法［15］通過典型觀測站位還原SST時空分布情況，進行精度校驗，并與單一DMD算法進行比較。

本文采用2003年1月至2019年12月MODIS L3級月平均SST遙感數(shù)據(jù)，主要開展兩方面工作：（1）用DMD算法獲得SST基本模態(tài)，并結(jié)合QR分解算法獲得典型觀測站位；（2）分別利用DMD算法、DMD結(jié)合QR分解算法對SST數(shù)據(jù)進行重構(gòu)，并評價2種算法的重構(gòu)精度，對誤差原因進行初步分析。

1 研究區(qū)域概況

如圖1所示，研究區(qū)域位于118°E～128°E，26°N～34°N，為長江口及其鄰近海域，區(qū)域內(nèi)主要入海河流為長江和錢塘江等。長江口區(qū)域位于東亞季風區(qū)，夏季盛行西南風，冬季盛行東北風。水文結(jié)構(gòu)一方面受近岸的長江沖淡水和沿岸流影響：北有低溫、低鹽、高沙的黃海沿岸流沿蘇北南下，西有低鹽、中沙的長江沖淡水輸入，其影響范圍存在季節(jié)性差異；另一方面受外海的臺灣暖流和黑潮次表層水的相互作用，兩者從臺灣島附近侵入，沿約200 m等深線北上，控制陸架外緣地區(qū)，但存在明顯的季節(jié)性差異［16-17］。此外，長江沖淡水與臺灣暖流混合水團的鹽度梯度明顯，主要影響長江口外羽狀鋒區(qū)域［18-19］。除季風與環(huán)流相互作用外，長江口區(qū)域還受潮汐、風浪等因素影響，導致長江口區(qū)域的水動力環(huán)境較為復雜，進而影響SST的時空分布。

圖1 研究區(qū)域地理位置示意［16-17］Fig.1 Geographical map of the study area［16-17］

2 數(shù)據(jù)和方法

2.1 MODIS/SST

MODIS中分辨率成像光譜儀是一種“圖譜合一”的光學儀器，可獲取從可見光到紅外共36個波段的觀測數(shù)據(jù)，其最大空間分辨率為250 m。MODIS可提供包含陸地、海洋、云、大氣、溫度等特征信息的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，廣泛用于陸地、海洋及大氣環(huán)境監(jiān)測等領(lǐng)域［20］。

考慮數(shù)據(jù)的時間連續(xù)性、適中的空間分辨率以及獲取數(shù)據(jù)的便捷性，選用2003—2019年MODISAqua遙感器的L3級月平均SST產(chǎn)品，數(shù)據(jù)從https：//oceandata.sci.gsfc.nasa.gov/獲取?？?間分辨率為4.6 km×4.6 km，每幀影像大小均為240×192，時間幀為204幀，各參數(shù)的觀測像元總數(shù)均為9 400 320個，且均采用NetCDF4格式。NetCDF4是一種科學數(shù)據(jù)存儲格式文件，能分層存儲數(shù)據(jù)，且可用C、Fortran和MATLAB等語言進行操作。

前處理主要包括掩膜制作、數(shù)據(jù)缺失率統(tǒng)計及空白數(shù)據(jù)填補、去噪處理等。

首先，獲取全球海岸線shp文件（網(wǎng)址：https：//www.ngdc.noaa.gov/mgg/shorelines/data/gshhs），導出研究區(qū)域的shp文件，并將導出的shp文件在ARCMAP中進行完善。然后，在MATLAB中將shp文件轉(zhuǎn)化為矩陣格式掩膜，令陸地部分為0，海洋部分為1，為方便處理，將陸地中的湖泊和河流賦值為0。掩膜處理完成后，統(tǒng)計海洋數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)缺失率為1.57%。因數(shù)據(jù)缺失率較低，考慮程序的運行效率，用每幀的平均值填補空白數(shù)據(jù)。最后，對填補完成的數(shù)據(jù)進行去噪處理。

2.2 DMD算法原理

將海洋視為由不同頻率的組分組成的高維非線性系統(tǒng)，由DMD算法得到的模態(tài)描述其空間特性。下面介紹DMD算法的原理。

首先，從數(shù)值仿真或?qū)嶒炛惺占疦個時刻的快照，形成數(shù)據(jù)矩陣{ψ0，ψ1，…，ψN}，第i個時刻的快照為第i列，假設(shè)上述數(shù)據(jù)矩陣在時間上是等距的，時間步長為Δt。利用快照序列構(gòu)建2個時間相鄰數(shù)據(jù)矩陣：

利用連續(xù)快照之間的線性關(guān)系，通過矩陣A將式（1）中的2個快照矩陣相連接。矩陣A為高維系統(tǒng)的系統(tǒng)矩陣，包含大量動態(tài)關(guān)系，反映系統(tǒng)的動態(tài)特征。由于矩陣A的維數(shù)高，需要對其進行降階處理。動態(tài)模態(tài)分解提供了矩陣A的低階表示方法：

DMD通過對上述快照矩陣進行數(shù)學變換，提取主導特征值及主要模態(tài)。本征正交分解（proper orthogonal decomposition，POD）又稱主成分分析，將高維系統(tǒng)表示為少量POD模與其對應(yīng)系數(shù)的線性組合，從而實現(xiàn)對高維系統(tǒng)降維。本文擬采用奇異值分解與POD相結(jié)合的方法，通過奇異值分解對高階算子進行相似變換，此方法具有較好的數(shù)值穩(wěn)定性。

利用X的POD模，尋找秩為r的矩陣F，近似表示高維矩陣A：

其中，U為通過對X進行奇異值分解所獲得的POD模，U*為酉矩陣，有

其中，Σ為對角矩陣，對角線元素為r個奇異值，對應(yīng)特征值σ1，σ1，…，σr，同時奇異值分解得到的酉矩陣U和V滿 足：

F的求解過程可看作將X和Y之間的Frobenius范數(shù)最小化，將式（3）和（4）代入，得到

求解式（6），得到

可用F近似表示A，記F的第i個特征值為μi，特征向量為ωi，則第i個DMD模態(tài)為

由以上定義可知，模態(tài)是所研究的系統(tǒng)中具有某種全局特征的結(jié)構(gòu)，本文研究的全局特征是SST的“頻率”，即SST的變化率。另外，若特征向量為實數(shù)，則對應(yīng)的特征向量隨特征值的正負變化分別呈指數(shù)級增長或衰退。

2.3 DMD結(jié)合QR分解算法確定典型觀測站位

DMD算法僅能解決理想情況下流場基本模態(tài)的獲得及預測問題。在實際應(yīng)用中，由于數(shù)據(jù)維度高、樣本數(shù)量大、數(shù)據(jù)本身存在噪聲等，需根據(jù)具體應(yīng)用場景對DMD算法做相應(yīng)改進。QR分解算法用以求解矩陣特征值，可提高求解速度。用QR分解算法選擇典型觀測站位的思路是，對于給定的典型觀測站位數(shù)k，通過尋找最佳置換矩陣最大化|detAk|（det為矩陣的行列式值，Ak為QR分解算法中的上三角矩陣），尋找穩(wěn)定、準確的典型觀測站位［21］?？紤]海洋學的研究特性，本文擬結(jié)合QR分解算法計算最佳模態(tài)數(shù)和典型觀測站位數(shù)，利用典型觀測站位還原海溫數(shù)據(jù)。

2.4 數(shù)據(jù)處理流程

數(shù)據(jù)處理流程如下：

（1）下載原始數(shù)據(jù)，構(gòu)造矩陣。用制作好的掩膜，剔除每個時間幀原始數(shù)據(jù)中的陸地和島嶼，只保留海洋部分的數(shù)據(jù)，計算平均值，用平均值替代其中的NaN（not a number），最后展開為列向量，有效數(shù)據(jù)共n個。對數(shù)據(jù)進行去噪處理，同時以p次間隔（p=204，時間間隔設(shè)為一個月）的觀測數(shù)據(jù)構(gòu)建矩陣Xp×n，時間設(shè)定為起始時間t1到結(jié)束時間tq，且滿足tq=tq-1+Δt。

（2）抽取前80%的連續(xù)數(shù)據(jù)作為訓練數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)量為m（m=163，時間間隔為一個月），其余的20%作為預測數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)量為q（q=41，時間間隔為一個月）。

（3）由上述訓練數(shù)據(jù)矩陣Xm×n構(gòu)造子矩陣。令子矩陣的時間間隔為Δt，得到Xm-11，Xm2：

（4）求特征值和特征向量。經(jīng)步驟（3）后得到2個子矩陣，對X1m-1進行奇異值分解，Σ、U、V*分別為奇異值、左奇異向量、右奇異向量，同時結(jié)合矩陣計算低階矩陣F的特征值及其特征向量。

（5）將得到的特征值和對應(yīng)的特征向量組成矩陣，根據(jù)QR分解算法，確定最佳模態(tài)數(shù)和最佳典型觀測站位數(shù)，并將其代入FDMD中，重構(gòu)歷史數(shù)據(jù)。

3 結(jié)果與討論

3.1 長江口長時序SST的DMD模態(tài)分解

利 用2003—2019年 的MODIS L3級 月 平 均SST產(chǎn)品，由DMD得到SST的主要時空演變模態(tài)，用這一典型非線性動力學現(xiàn)象說明DMD在海洋系統(tǒng)中的應(yīng)用過程。訓練數(shù)據(jù)的時間段為2003年1月至2016年7月，預測數(shù)據(jù)的時間段為2016年8月至2019年12月。

將DMD結(jié)合QR分解算法尋找典型觀測站位的方法（以下簡稱典型觀測站位還原法）應(yīng)用于上述訓練數(shù)據(jù)，得到的重構(gòu)誤差與典型觀測站位數(shù)的關(guān)系如圖2所示。

圖2 典型觀測站位效果對比Fig.2 Comparison of effect of typical observation stations

其中，重構(gòu)誤差用均方根誤差（root mean square error，RMSE）表征，p表示典型觀測站位數(shù)，r表示DMD模態(tài)數(shù)。由圖2可知，均方根誤差隨DMD模態(tài)數(shù)的增加而降低，且若DMD模態(tài)數(shù)不變，通過增加典型觀測站位數(shù)能有效降低重構(gòu)誤差。DMD算法得到的主要模態(tài)如圖3所示（因篇幅所限，此處只給出前4個模態(tài)）。

圖3 用DMD算法分解長江口海域SST數(shù)據(jù)得到的前4個主要模態(tài)Fig.3 The first four main modes decomposed by DMD algorithm of SST data in the Yangtze River Estuary

由圖3可知，模態(tài)1在整個海域表現(xiàn)為負相關(guān)，從空間分布看，蘇北沿岸、長江口及杭州灣和浙閩沿岸區(qū)域是SST變化率絕對值較大的區(qū)域，變小很快，且隨著長江沖淡水的外推呈舌狀遞增狀態(tài)，而SST變化率絕對值較小值出現(xiàn)在沖繩島西北海域的大洋區(qū)域，變小很慢。推測出現(xiàn)這種分布的原因可能由近岸區(qū)域受陸地徑流輸入的淡水與海水混合所致，而低值區(qū)受黑潮和臺灣暖流影響，海水性質(zhì)比較均一。季節(jié)特征表現(xiàn)為由秋入冬。

模態(tài)2中SST變化率與近岸區(qū)域及南側(cè)海域呈正相關(guān)、與中北側(cè)海域呈負相關(guān)，表明2個區(qū)域呈現(xiàn)相反的變化趨勢。這可能反映地形對SST的影響，蘇北沿岸、長江口及杭州灣、浙閩沿岸區(qū)域水淺、比熱容小，易受大陸氣溫和沿岸流的影響，SST變化率最大值高于0.02℃，呈現(xiàn)SST變大、變快的特征；南側(cè)海域受黑潮和臺灣暖流的影響，表層SST變化不大；中北側(cè)由于遠離陸地，受環(huán)流影響小，SST變化率呈負值。季節(jié)特征表現(xiàn)為由春入夏。

模態(tài)3中SST變化率呈正、負2種分布情況，蘇北沿岸、長江口及杭州灣、浙閩沿岸區(qū)域及北側(cè)海域為正值區(qū)域，南側(cè)海域為負值區(qū)域。這與第1模態(tài)所反映的受沖淡水、環(huán)流的影響相同。但季節(jié)特征表現(xiàn)為由春入夏。

模態(tài)4則表現(xiàn)為近岸部分和150 m等深線以外的大洋區(qū)域為SST變化率正值區(qū)，大致為被30 m和150 m等深線所夾區(qū)域為SST變化率負值區(qū)。這與第2模態(tài)反映的地形影響一致。但季節(jié)特征表現(xiàn)為由秋入冬。

3.2 DMD結(jié)合QR分解算法獲取典型觀測站位

上述結(jié)果表明，當DMD模態(tài)為25、典型觀測站位為25時，重構(gòu)誤差已經(jīng)相當小。因此，考慮運行速度和重構(gòu)精度，本文選取25個DMD模態(tài)、25個典型觀測站位對長江口海域的海表溫度進行稀疏還原，結(jié)果如圖4所示。

圖4 2016年8月長江口海域SST數(shù)據(jù)稀疏還原結(jié)果Fig.4 The results of sparse restoration of SST data in Yangtze River Estuary in August 2016

由圖4可知，相比單純采用DMD算法，DMD結(jié)合QR分解算法的還原結(jié)果能很好地代表整個海域，海溫分布與真值更接近。因此，若不考慮成本和運行速度，單一追求重構(gòu)精度，用DMD算法能得到更高精度的還原結(jié)果。若綜合考慮成本、運行速度、重構(gòu)精度，則DMD結(jié)合QR分解算法的重構(gòu)表現(xiàn)更佳。

3.3 精度分析

選取2016年8月相同區(qū)域的原始數(shù)據(jù)與重構(gòu)數(shù)據(jù)的像元值進行精度評價，評價結(jié)果如圖5所示。從圖5（a）和（b）的對比中可知，2種方法的原始值與重構(gòu)值集中分布在直線y=x附近，精度指標均較理想。其中，DMD結(jié)合QR分解算法的RMSE為0.005 0。據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，測試數(shù)據(jù)集的歷史數(shù)據(jù)與DMD結(jié)合QR分解算法重構(gòu)數(shù)據(jù)之間的RMSE在0.005 0～0.011 2，平均值為0.007 6。因此，雖然在精度上DMD算法的最佳還原結(jié)果比DMD結(jié)合QR分解算法的還原結(jié)果表現(xiàn)更佳，但考慮運行速度和成本，仍可認為DMD結(jié)合QR分解算法的結(jié)果較好。

另外，由圖5可知，無論是DMD算法還是DMD結(jié)合QR分解算法重構(gòu)得到的結(jié)果均具有相當高的精度。為進一步分析重構(gòu)效果，隨機選取2個典型觀測站位，對其原始值、DMD最佳還原值、典型觀測站位還原值做對比分析。

由圖6可知，DMD最佳還原值和典型觀測站位還原值與原始值耦合良好，說明DMD算法和DMD結(jié)合QR分解算法均較合理可靠。因此，可以認為選取的25個典型觀測站位能較好地代表整個研究海域海洋表面溫度的分布特征。這與圖5的DMD算法和DMD結(jié)合QR分解算法的結(jié)果高度吻合。

為更好地評價2種方法的重構(gòu)效果，選擇預測數(shù) 據(jù) 集 中 的2017年4月、2017年7月、2017年10月及2018年1月（分別代表春、夏、秋、冬4個季節(jié)）進行重構(gòu)，得到的結(jié)果如圖7所示。

由圖7可知，從空間分布上看，2種方法的重構(gòu)結(jié)果均與原始值的趨勢保持一致，誤差較小，這與圖5和圖6得到的結(jié)論一致。

圖5 2016年8月的SST重構(gòu)精度Fig.5 The accuracy of SST reconstruction in August 2016

圖6 某2個典型觀測站位重構(gòu)前后對比Fig.6 Comparison of reconstruction of two typical observation stations

圖7 長江口海域典型年份四季SST數(shù)據(jù)稀疏還原結(jié)果Fig.7 Sparse restoration results of SST data in four seasons of a particular year in the Yangtze River Estuary

4 結(jié)論

基于DMD算法的基本理論，將QR分解算法應(yīng)用于海洋學觀測，分析了長江口海域的海溫數(shù)據(jù)。結(jié)果表明，DMD結(jié)合QR分解算法對長江口海溫數(shù)據(jù)進行稀疏還原，能有效去除噪聲，填補缺失數(shù)據(jù)。增加DMD模態(tài)數(shù)能有效降低重構(gòu)誤差，當模態(tài)數(shù)一定時，可通過增加典型觀測站位數(shù)降低重構(gòu)誤差。當采用25個模態(tài)、25個典型觀測站位時，重構(gòu)數(shù)據(jù)的RMSE為0.005 0。

DMD算法分解得到的前4個模態(tài)中，模態(tài)1和模態(tài)3可能反映了長江沖淡水及環(huán)流的影響，模態(tài)1的季節(jié)特征為由秋入冬，模態(tài)3則為由春入夏；模態(tài)2和模態(tài)4可能代表海底地形的影響，模態(tài)2季節(jié)特征為由春入夏，模態(tài)4則為由秋入冬。

在數(shù)據(jù)充足的情況下，DMD算法能很好地解決動態(tài)系統(tǒng)的采樣問題，對時序數(shù)據(jù)的重構(gòu)和分析具有應(yīng)用價值。單純采用DMD算法重構(gòu)，精度相對較高，但采用DMD結(jié)合QR分解算法重構(gòu)效率較高，并且可在稀疏站位條件下重構(gòu)海洋溫度場，這對海洋學調(diào)查尤為重要。