“一帶一路”背景下中歐綠色金融合作的法律體系構(gòu)建研究

王海晶 王亞萍

摘? 要：中國和歐洲均為全球綠色金融的引領(lǐng)者，雙方在綠色金融領(lǐng)域有著堅(jiān)實(shí)的合作基礎(chǔ)，但合作共贏中也潛藏著風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)：既有世界處于百年未有之大變局影響下的政治風(fēng)險(xiǎn)，也有市場經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段的綠色服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，還存在中歐綠色標(biāo)準(zhǔn)差異引發(fā)的選擇風(fēng)險(xiǎn)。國內(nèi)綠色金融方面的制度設(shè)計(jì)較為簡略，中歐之間的協(xié)議宣示性強(qiáng)而約束力弱，且區(qū)域性多邊協(xié)議缺失，亟待制度層面的法律保障。實(shí)現(xiàn)中歐在綠色金融領(lǐng)域的深度合作，不僅需要構(gòu)建完善的綠色金融法律體系，而且需要在中歐之間達(dá)成綠色金融合作的“硬法”和相關(guān)區(qū)域性多邊協(xié)議，突出協(xié)議的強(qiáng)制約束力，從而形成“軟硬兼具”的國際協(xié)議，提高中歐綠色金融合作的緊密度，保障中歐綠色金融合作的順利展開。

關(guān)鍵詞：中歐;一帶一路;綠色金融;法律保障;軟法

中圖分類號：G648 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2022.02.10

“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念推動著中國從粗放式發(fā)展走向可持續(xù)發(fā)展;“綠水青山就是金山銀山”的生態(tài)發(fā)展理論激勵著中國實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)的同步增長、經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)保的協(xié)調(diào)共進(jìn);“碳達(dá)峰、碳中和”的“雙碳”目標(biāo)鞭策著中國提高節(jié)能減排水平、注重低碳環(huán)保的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;“一帶一路”倡議加快國際經(jīng)貿(mào)合作、推動綠色金融合作、共建綠色地球村。

中國和歐洲同為全球綠色金融領(lǐng)域的引領(lǐng)者，并且已經(jīng)有著長期且堅(jiān)實(shí)的綠色金融合作基礎(chǔ)，一直共同致力于應(yīng)對氣候變化和生態(tài)環(huán)境問題。合作過程中必然會存在競爭，摩擦也難免存在，尤其是在疫情嚴(yán)峻、經(jīng)濟(jì)下滑的今日，世界正處于百年未有之大變局，中歐之間的關(guān)系也變得日益復(fù)雜，存在著種種不確定性。這是中歐彼此加快發(fā)展的機(jī)遇，更是中歐合作共贏的挑戰(zhàn)。為促進(jìn)中歐友好合作、互利共贏，推動實(shí)現(xiàn)中歐之間的“非零和博弈”，尤其是借助中歐之間堅(jiān)實(shí)的綠色金融合作基礎(chǔ)和“一帶一路”倡議的東風(fēng)，國內(nèi)外統(tǒng)籌法律保障，既要完善中國自身有關(guān)綠色金融領(lǐng)域的相關(guān)法律制度，更要推動中歐之間相關(guān)國際條約的簽署，通過對話合作充分釋放中歐關(guān)系的發(fā)展?jié)摿?，推動中歐綠色金融合作。

歐盟作為全球氣候治理體系中的重要參與者，一直將保護(hù)生態(tài)環(huán)境、應(yīng)對氣候變化作為其政治領(lǐng)域的優(yōu)先板塊。中國一直以來高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中歐之間從開啟國際投資合作到建立氣候合作伙伴關(guān)系，逐漸達(dá)成綠色金融的合作意向。“一帶一路”是加強(qiáng)交流學(xué)習(xí)、增進(jìn)理解信任的合作共贏之路，是促進(jìn)共同發(fā)展、共同繁榮的友好合作之路，是推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體、共建綠色地球村的互助開放之路，加深了中歐之間的綠色金融合作關(guān)系。隨著中歐綠色金融合作的持續(xù)推進(jìn)，中歐雙方生態(tài)環(huán)境治理的動力也在持續(xù)增強(qiáng)。但是，世界格局的變幻莫測、國際態(tài)勢的動蕩不安、新冠疫情的巨大沖擊等風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，必然使中歐之間的合作關(guān)系受到影響，中歐綠色金融的合作存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。

一、看今朝：中歐綠色金融合作中的風(fēng)險(xiǎn)

（一）世界未有之大變局影響下的政治風(fēng)險(xiǎn)

1.“一帶一路”沿線的中東歐國家在近幾年逐漸成為歐洲的新興市場，但是其內(nèi)部政局動蕩不安。中東歐國家自20世紀(jì)90年代初獨(dú)立之后，模仿西方的“三權(quán)分立”“議會民主”“多黨執(zhí)政”等制度，建立了西方式民主政治體制，但各政黨發(fā)展不成熟、政治制度沒有因地制宜等問題，導(dǎo)致中東歐各國的政治生態(tài)仍然屬于多黨政治發(fā)展的初期階段，而且各個國家政府更迭頻繁，常常有議而不決和決而不行的局面出現(xiàn)[1]，中東歐國家內(nèi)部的政局不穩(wěn)定必然會影響中國—中東歐的綠色金融合作，進(jìn)而影響中歐綠色金融合作。

2.歐洲內(nèi)部政治十分復(fù)雜，各國之間差異巨大，歐洲國家之間的關(guān)系以及政黨之間的關(guān)系也十分復(fù)雜敏感[2]，尤其是中歐、東歐、西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力、國家發(fā)展歷程不同，使得三者之間關(guān)系極其微妙復(fù)雜。在歐盟綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，歐洲許多國家出于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)布局計(jì)劃等考慮，對綠色轉(zhuǎn)型采取了不同的立場和態(tài)度，多數(shù)國家保持觀望態(tài)度，有些國家明確表達(dá)了不同的觀點(diǎn)。中東歐國家與西歐國家之間較大的經(jīng)濟(jì)落差“東中西綠色發(fā)展失衡”困境，導(dǎo)致它們在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面分歧較大，許多中東歐國家屬于困難高碳轉(zhuǎn)型國家，與西歐國家的綠色發(fā)展目標(biāo)差異巨大。[3]

3.歐盟及其成員國長期存在的對華偏見影響中歐綠色金融合作關(guān)系的進(jìn)一步深化發(fā)展。尤其是當(dāng)前美國處于維護(hù)自身全球霸權(quán)的考慮，阻礙歐盟的戰(zhàn)略自主與中歐合作，妄圖割裂中歐合作關(guān)系，在美國的政治施壓下，歐盟很有可能會選擇配合美國，針對所謂南?！白杂珊叫小钡葐栴}合力攻擊中國。[4]美國無疑是中歐綠色金融合作中最應(yīng)當(dāng)警惕的變量。隨著歐洲在美國對外政策中的戰(zhàn)略地位下降和2016年以來中美產(chǎn)業(yè)和科技競爭加劇，歐盟十分擔(dān)憂自身在地緣政治博弈和高科技產(chǎn)業(yè)競爭中被邊緣化，對中國充滿防范和警惕。[5]

（二）中歐投資合作與綠色合作的博弈風(fēng)險(xiǎn)

人類命運(yùn)共同體的號召讓中國愈發(fā)重視國際合作，中國整體實(shí)力的提升使中國具有重要的國際地位和國際號召力。中國海外投資業(yè)務(wù)量在逐年上升，2018年之后每年的貨物進(jìn)出口總額甚至突破了30萬億元的大關(guān)，對外直接投資流量也蟬聯(lián)全球第二，并保持至今，而中歐之間的進(jìn)出口總額也一直約占中國海外貨物進(jìn)出口總額的1/5，2019年流向歐洲的投資為105.2億元，同比增長59.6%。由此可見，即便在嚴(yán)峻的國際政治環(huán)境影響下，中歐之間的貿(mào)易協(xié)作也一直在持續(xù)推進(jìn)。經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作一直是中歐合作中最為活躍的領(lǐng)域之一，并且逐漸成為雙方合作的重要基礎(chǔ)，但是中歐之間的經(jīng)貿(mào)合作前景并不樂觀。

1.國際投資貿(mào)易與環(huán)境之間存在著密切的聯(lián)系，許多國際投資貿(mào)易的推進(jìn)都引發(fā)了環(huán)境問題，如印度博帕爾毒氣泄漏案、美國雪佛龍公司近海石油管道泄露案等。中國的海外投資者在經(jīng)濟(jì)協(xié)作中遭遇了眾多環(huán)境規(guī)制風(fēng)險(xiǎn)，如柬埔寨政府因環(huán)境問題收回中國投資者的森林采伐權(quán)等。環(huán)境訴訟風(fēng)險(xiǎn)是國際投資貿(mào)易的重大風(fēng)險(xiǎn)，中國作為海外投資后進(jìn)者，起步晚但發(fā)展快。2019年，中國工業(yè)制品的出口額約占出口商品總額度的95%，對外直接投資中的制造業(yè)占比同比增長6%，占14.8%，主要流向化工燃料、金屬冶煉、有機(jī)高分子等高污染行業(yè)，而對歐洲的直接投資中，制造業(yè)和采礦業(yè)屬于首要產(chǎn)業(yè)，總體占比高達(dá)51.6%。中國海外投資的綠色化程度較低，而這對于致力于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的歐洲國家而言，無疑是其抵觸中國投資、影響中歐合作的關(guān)鍵因素。中歐之間開展的國際投資貿(mào)易必然引發(fā)許多問題，環(huán)境污染問題是最多的。面對環(huán)境訴訟風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)預(yù)防措施和仲裁救濟(jì)手段的缺失必然影響中歐之間的友好合作關(guān)系。

2.歐盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色發(fā)展戰(zhàn)略使其加大對進(jìn)口產(chǎn)品碳含量的限制，相應(yīng)會提高關(guān)稅壁壘。例如，歐盟對出口至歐盟的碳排放密集型產(chǎn)品征收碳邊境稅[4]，重點(diǎn)推廣綠色、低碳、環(huán)保并且符合歐盟環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口產(chǎn)品，從而降低碳排放密集型產(chǎn)品對歐盟的出口優(yōu)勢，推動以歐盟為出口市場目標(biāo)產(chǎn)品的綠色轉(zhuǎn)型。歐盟的綠色行動對中國出口至歐盟的高碳產(chǎn)品帶來沖擊，倒逼中國高碳行業(yè)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，同時(shí)也為低碳行業(yè)帶來商機(jī)，推動中國發(fā)展低碳環(huán)保行業(yè)、加快綠色創(chuàng)新能力、孕育綠色金融產(chǎn)業(yè)。對于中國而言，綠色產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新能力有待提高，國內(nèi)綠色金融整體尚在發(fā)展階段，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的金融支持力度較弱，綠色貿(mào)易進(jìn)出口的國際競爭力比較弱，歐洲的綠色經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇策略既是中國實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要機(jī)遇，也是中歐綠色金融合作的重大挑戰(zhàn)。

（三）市場經(jīng)濟(jì)低沉階段的綠色復(fù)蘇風(fēng)險(xiǎn)

2020年，新冠肺炎疫情席卷全球，中歐全面協(xié)調(diào)抗疫活動和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。面對疫情導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)低迷狀態(tài)，中歐紛紛出臺經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇政策。歐盟堅(jiān)持將綠色復(fù)蘇放在首要位置，認(rèn)為綠色轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，未來歐盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)當(dāng)圍繞綠色新政，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展戰(zhàn)略[6]，強(qiáng)調(diào)所有預(yù)算支出必須以“歐盟綠色協(xié)議”為核心。福斯特發(fā)現(xiàn)，后疫情時(shí)代應(yīng)對全球氣候變化最有效的途徑是綠色復(fù)蘇的經(jīng)濟(jì)政策，在綠色投資和減少化石燃料投資的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇政策引導(dǎo)下，2050年全球有望避免0.3℃的溫升。[7]但是，綠色經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇政策的實(shí)施情況并不盡如人意，而且歐盟的綠色復(fù)蘇計(jì)劃勢必會引發(fā)中歐綠色金融合作中的綠色復(fù)蘇風(fēng)險(xiǎn)。

1.新冠疫情無疑使得中歐經(jīng)濟(jì)遭遇嚴(yán)重沖擊，新冠疫情的不確定性，疫苗接種的不平衡性，再加上歐洲許多國家目前尚未有效遏制新冠疫情，仍然處于新冠疫情的重災(zāi)區(qū)階段，歐洲整體經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇呈現(xiàn)不穩(wěn)定不平衡特點(diǎn)，市場經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇前景不容樂觀，又何談綠色復(fù)蘇呢？綠色復(fù)蘇要以經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇為根本，綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境保護(hù)和人民美好生活需要。尚處于經(jīng)濟(jì)低迷狀態(tài)的歐洲各國，對綠色的關(guān)注度不足，經(jīng)濟(jì)財(cái)政支出中致力于發(fā)展綠色創(chuàng)新技術(shù)、助力綠色發(fā)展的部分占比微乎其微，尤其是對經(jīng)濟(jì)稍遜一籌的中東歐國家來說，實(shí)體經(jīng)濟(jì)、市場經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)才是重中之重，這些都會導(dǎo)致“綠色復(fù)蘇”變成流于紙面的口號。

2.歐洲的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期致力于推動能源轉(zhuǎn)型，綠色金融的發(fā)展重點(diǎn)關(guān)注能源層面，大力發(fā)展清潔、安全的可再生能源。目前，即便是遭受了新冠疫情、經(jīng)濟(jì)低迷、國際格局變動等多方面夾擊，歐盟仍然將2030年可再生能源在能源消耗中占比發(fā)展目標(biāo)設(shè)定為32%。為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，歐洲各國都制定了中長期可再生能源規(guī)劃以及相關(guān)政策。歐洲各國在新能源開發(fā)之間的競爭形勢嚴(yán)峻，出現(xiàn)一系列不正當(dāng)競爭現(xiàn)象，導(dǎo)致新能源競拍中標(biāo)電價(jià)不斷走低，這給中國企業(yè)參與投資造成巨大壓力。[8]內(nèi)外交困之際，歐盟啟動《歐洲綠色協(xié)議》，并表示中國“跟進(jìn)行動的責(zé)任”，雖然這是歐盟通過規(guī)范性履約框架“敦促”中國落實(shí)“雙碳目標(biāo)”，但是并未考慮中國現(xiàn)實(shí)情況，是明顯的“綠色干涉”行為。

（四）國際化與本土化矛盾中的綠色標(biāo)準(zhǔn)差異化風(fēng)險(xiǎn)

在2016年后，全球綠色債券市場規(guī)模大幅度增加，波蘭是首個以國家為主體發(fā)行綠色債券的歐洲國家，2017年法國又發(fā)行了截至2018年6月1日單筆發(fā)行最大的綠色債券，歐洲地區(qū)在綠色債券發(fā)行上一直處于較為領(lǐng)先的地位。[9]為推動綠色債券市場的發(fā)展，2017年3月，中國人民銀行與歐投行達(dá)成共識，將共同開展中歐綠色債券標(biāo)準(zhǔn)一致化的研究，以此助推綠色資本的跨境流動，加強(qiáng)中歐的綠色金融合作，2017、2018年的聯(lián)合國氣候大會上發(fā)布的《探尋綠色金融的共同語言》白皮書詳細(xì)說明了該研究的成果。中歐雙方都在致力于綠色金融標(biāo)準(zhǔn)一致化的研究，但中歐金融機(jī)構(gòu)在綠色金融方面的標(biāo)準(zhǔn)趨同化工作尚未完成。2021年4月，中國在原有2015年版《綠色債券支持項(xiàng)目目錄》的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，發(fā)布了《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》，將其與歐盟的《歐盟可持續(xù)金融分類氣候授權(quán)法案》進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，二者所涵蓋的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為具有明顯的差異，甚至可以說存在“互補(bǔ)性”差異，最為顯著的區(qū)別在于，歐盟標(biāo)準(zhǔn)中納入了轉(zhuǎn)型類以及扶持類項(xiàng)目，而中國未包含相關(guān)領(lǐng)域[10]，能源利用等許多項(xiàng)目類別方面也存在很大的差異。

目前，歐盟在官方頒布《歐盟綠色債券標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告》，公布了綠色債券標(biāo)準(zhǔn)模型草案和框架模板，欲將綠色資產(chǎn)和綠色支出一并列入綠色項(xiàng)目之中，這無疑擴(kuò)大了收益的允許使用范圍，保持了收益使用的完整性，筆者對該草案與我國的《綠色債券支持項(xiàng)目目錄（2021年版）》進(jìn)行了對比分析，見表1。

中歐之間在相關(guān)分類的宏觀目標(biāo)和微觀配套設(shè)施方面存在巨大的差異。相比于歐盟的相關(guān)策略，中國的綠色金融市場配套設(shè)施尚不完善，未達(dá)成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，整體配套設(shè)施屬于分散設(shè)立狀態(tài)，整個綠色金融市場的“自由市場”意味濃厚。中歐雙方在綠色金融標(biāo)準(zhǔn)及其他綠色標(biāo)準(zhǔn)方面都存在巨大差別，中國綠色金融發(fā)展尚處于雛形階段，許多配套的綠色標(biāo)準(zhǔn)尚未建立，這必然影響雙方的綠色金融合作，再加上歐盟對中國“一帶一路”倡議始終保持警惕態(tài)度，綠色復(fù)蘇計(jì)劃推動下的歐盟會再度完善相關(guān)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，這無疑不利于中歐綠色金融的合作。

各類綠色標(biāo)準(zhǔn)存在差異化的原因主要有4個：1.綠色化進(jìn)程不同。歐洲作為致力于綠色發(fā)展的老牌地區(qū)，在綠色道德、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)規(guī)則等方面的標(biāo)準(zhǔn)已搶占制高點(diǎn)，而中國倡導(dǎo)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、制定綠色標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間比較晚，各方面尚不成熟。2.政治體制、管理體制差異較大。雖然，中國目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有了很大提升，具備大國實(shí)力，但仍然屬于發(fā)展中國家，而歐洲國家多屬于發(fā)達(dá)國家，雙方的管理體制不同，綠色標(biāo)準(zhǔn)的制定、落實(shí)都難以實(shí)現(xiàn)一一對應(yīng)、有效銜接。3.標(biāo)準(zhǔn)體系不同。目前，中國與歐洲對生態(tài)環(huán)境方面的綠色標(biāo)準(zhǔn)缺乏有效溝通，相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)文件表現(xiàn)形式及具體實(shí)施操作方面存在許多問題，而且因彼此生態(tài)環(huán)境狀況的不同，導(dǎo)致各自對相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的采納程度不同。4.信息不對稱。出于地域因素、政治因素等，中歐之間對彼此的真正生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀和治理狀況不甚了解，諸多的信息不完全、不對稱情況導(dǎo)致雙方協(xié)商對話成本上升，進(jìn)而影響綠色標(biāo)準(zhǔn)一致化的進(jìn)程，甚至?xí)?dǎo)致逆向選擇的發(fā)生。

二、找問題：中歐綠色金融合作日益凸顯的法律保障問題

綠色金融的發(fā)展和跨國合作需要法律保駕護(hù)航。在中歐綠色金融合作開展過程中，無論是中國國內(nèi)還是中歐之間陸續(xù)出臺大量的文件，既有具備法律約束力的硬法，也有起著宣示倡導(dǎo)作用的軟法，法律全覆蓋假象之下存在著大量的法律保障問題，在中歐綠色金融合作中的法律保障問題日益凸顯。

（一）中國在綠色金融方面的法律制度不健全

相比于歐盟國家，中國的綠色金融建設(shè)起步較晚，整體發(fā)展尚不成熟，在理論、資源和實(shí)踐層面存在較多問題，最為凸顯的是法律制度不健全。中國綠色金融政策貫徹效果不理想的關(guān)鍵原因是綠色金融立法滯后。在綠色金融體系中，綠色金融政策與綠色金融立法是相輔相成、相互促進(jìn)的，制定綠色金融政策是進(jìn)行綠色金融立法的前提，而政策的實(shí)施又需要法律的保障，綠色金融立法能夠?yàn)槭袌鲋黧w指明活動方向，規(guī)范市場主體的金融行為，保障健康有序的綠色金融市場環(huán)境。[11]

自中華人民共和國成立以來至今，我國有關(guān)綠色金融的法律有9部，相關(guān)法規(guī)（行政法規(guī)+部門規(guī)章）有28部。整體而言，中國與綠色金融相關(guān)的立法比較匱乏，即便是相關(guān)的法律也不是以綠色金融為主要內(nèi)容的法律文件，而僅僅是在相關(guān)條款中簡略提及，并未有具體的規(guī)制管理內(nèi)容。相比之下，有關(guān)綠色金融的行政法規(guī)和部門規(guī)章比較多，1996年頒布的《國務(wù)院關(guān)于環(huán)境保護(hù)若干問題的決定》中提出，要“完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，切實(shí)增加環(huán)境保護(hù)投入”。之后，國務(wù)院及各部委開始重視運(yùn)用經(jīng)濟(jì)激勵手段來加快對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，生態(tài)環(huán)境部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等都陸續(xù)出臺大量部門規(guī)章，逐漸顯示出“綠色金融”的影子。在2015年發(fā)布《“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案》之后，相關(guān)法規(guī)數(shù)量迅速增長，但是大多屬于指導(dǎo)性文件，缺乏普適性和強(qiáng)制力，也沒有涵蓋全部綠色金融產(chǎn)品，僅僅簡略地提及“綠色金融”。筆者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，目前中央層面有關(guān)綠色金融的法律法規(guī)僅涉及綠色信貸、綠色證券和綠色保險(xiǎn)及綠色貿(mào)易，與綠色基金、綠色投資等其他綠色金融產(chǎn)品相關(guān)的政策規(guī)章尚且屬于缺位狀態(tài)。綜上所述，中國尚未有一部專門的綠色金融法律，關(guān)于綠色金融的中央層面的政策規(guī)章也缺乏普適性和強(qiáng)制力，未涵蓋所有綠色金融產(chǎn)品。相關(guān)法律機(jī)制的缺失意味著在“一帶一路”框架下，在中歐綠色金融合作過程中，中國的相關(guān)活動缺乏國內(nèi)法律的制度性支撐，中國公民和企業(yè)的相關(guān)活動也缺乏國內(nèi)法律的制度性保障，最關(guān)鍵的是，綠色金融相關(guān)國內(nèi)法的不完善必然會影響國內(nèi)綠色金融產(chǎn)品的開發(fā)和推廣。這會影響中國公民和企業(yè)參與中歐綠色金融合作的積極性，降低銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)參與中歐綠色金融合作的主動性和活躍度，進(jìn)而阻礙中歐綠色金融合作的順利進(jìn)行。

（二）中歐綠色金融合作的國際協(xié)議宣示性明顯

中歐雙方關(guān)于綠色金融合作、應(yīng)對氣候變化以及其他環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)共同發(fā)表了許多宣言、聲明，中歐發(fā)表宣言或聲明的主要目的是確立友好合作的伙伴關(guān)系，表明雙方綠色金融合作的共同意愿，這些宣言聲明宣示性質(zhì)十分明顯，屬于軟法性規(guī)范，即“原則上并不具備法律約束力但是會產(chǎn)生實(shí)際法律效果的行為規(guī)范”[12]。所以，這些宣言或聲明對雙方合作的具體內(nèi)容與履約程序并不存在實(shí)際意義上的約束，無法成為解決雙方合作中出現(xiàn)的摩擦、爭端的權(quán)威依據(jù)。同時(shí)，這些宣言、聲明中僅粗略地規(guī)定了雙方開展合作對話的未來藍(lán)圖規(guī)劃，并未對中歐綠色金融合作的權(quán)利與義務(wù)進(jìn)行劃分，也沒有關(guān)于糾紛爭端解決的明確規(guī)定，權(quán)威性硬法的缺失是中歐綠色金融合作開展的巨大阻礙，也是法律保障的關(guān)鍵漏洞。

在中歐綠色金融合作初期，采取軟法形式是達(dá)成共識最快捷高效的方法，因?yàn)檐浄ǖ木喗Y(jié)程序簡單，談判難度小，可以規(guī)定原則性的合作領(lǐng)域，表達(dá)框架性的合作意愿，并可以根據(jù)具體實(shí)際情況進(jìn)行及時(shí)變動調(diào)整[13]，而且由于金融規(guī)則紛繁復(fù)雜，專業(yè)性和技術(shù)性極強(qiáng)、發(fā)展變化迅速，再加上國際金融事項(xiàng)的敏感性，軟法在國際金融領(lǐng)域角色十分突出。[14]但是，軟法終究不是完美無缺的法律，不適當(dāng)提倡和廣泛使用軟法會消解硬法的正當(dāng)性，進(jìn)而阻礙法治建設(shè)進(jìn)程。最關(guān)鍵的是，軟法具有非司法中心主義的特征，軟法規(guī)范下的糾紛一般不通過司法途徑解決。[15]司法是解決糾紛的便捷高效手段，有利于深化中歐綠色金融合作關(guān)系，而司法手段的缺乏會使雙方隔閡愈發(fā)嚴(yán)重，嚴(yán)重影響合作進(jìn)程。硬法規(guī)則具有法律強(qiáng)制約束力，能夠在最大程度上督促締約雙方履行義務(wù)，同時(shí)通過司法解決彼此間的糾紛矛盾，能較好維持中歐綠色金融合作的伙伴關(guān)系。因此，硬法規(guī)則是中歐雙方通過合作參與綠色治理、發(fā)展綠色金融的重要保證。真正實(shí)現(xiàn)中歐綠色金融合作關(guān)系的“善治”，不能僅靠宣示性、倡導(dǎo)性的軟法規(guī)范，還必須搭配具有強(qiáng)制力、內(nèi)容詳盡全面的硬法規(guī)范，以求“硬法缺時(shí)有軟法，軟法弱時(shí)有硬法。”[16]

（三）“一帶一路”框架下中國—中東歐綠色金融合作的多邊協(xié)議缺失

目前，中國與中東歐國家的合作已經(jīng)陸續(xù)展開，經(jīng)貿(mào)金融合作成果也十分豐碩，但是中歐綠色金融合作的相關(guān)協(xié)議中并不存在專屬于中國與中東歐國家之間的區(qū)域性多邊協(xié)議，而中東歐國家既是歐盟本土綠色化發(fā)展的重點(diǎn)關(guān)注國家，也是中歐合作中的關(guān)鍵國家。從長遠(yuǎn)角度看，應(yīng)通過協(xié)議文件加強(qiáng)中國—中東歐綠色金融合作，規(guī)范和約束合作中的各項(xiàng)活動，硬性的區(qū)域性多邊協(xié)議具有法律上的強(qiáng)制約束力，能最大限度地促使各締約國履行相應(yīng)義務(wù)。

中國與中東歐國家分屬東西不同文明，價(jià)值觀認(rèn)知和社會制度存在較大差異，雙方之間的對話關(guān)系不對稱、合作基礎(chǔ)不堅(jiān)實(shí)。[17]按照國際法律制度建立的慣例，國際合作初期最常見的是軟法規(guī)范，但中國—中東歐綠色金融合作中的軟法性規(guī)范十分缺乏，沒有前置的軟法試探，直接構(gòu)建硬法規(guī)范難免導(dǎo)致法的“畸形”，這會影響雙方協(xié)商簽訂相關(guān)區(qū)域性多邊協(xié)議的進(jìn)程。目前，中歐之間缺少綠色金融合作的硬法，關(guān)于多邊協(xié)議類的硬法性規(guī)則談判、締結(jié)、生效的審批手續(xù)煩瑣。這些因素導(dǎo)致中東歐國家會回避區(qū)域性多邊協(xié)議的協(xié)商制定，要真正落實(shí)“一帶一路”倡議，維系中國與中東歐國家的友好關(guān)系，探索發(fā)展雙方關(guān)系的合作機(jī)制，區(qū)域性多邊協(xié)議不可或缺。

三、展未來：中歐綠色金融合作的國際國內(nèi)統(tǒng)籌推進(jìn)

在軟法研究者看來現(xiàn)代法律越來越成為“混合法”，即主要由硬法與軟法兩類法律規(guī)范構(gòu)成，這種法律構(gòu)造因?yàn)榻蛹{了軟法元素，故而比傳統(tǒng)法律更加開放、包容、貼近實(shí)踐、有效。[18]軟法可以對硬法的運(yùn)行進(jìn)行填補(bǔ)、解釋和細(xì)化，有針對性地瞄準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)問題，進(jìn)而影響國家行動，產(chǎn)生外化可視的實(shí)際效果，并且可以為硬法的生成提供路徑和素材。軟法的目標(biāo)并非僅局限于影響硬法，而是要塑造認(rèn)知、誘發(fā)期待，尋覓具有潛力的未來硬法，其準(zhǔn)立法性質(zhì)預(yù)示軟法將進(jìn)入硬法發(fā)生質(zhì)變，實(shí)現(xiàn)“軟法的硬法化”。[19]中歐綠色金融合作持續(xù)推進(jìn)必須與相應(yīng)的法律制度保駕護(hù)航，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，進(jìn)行全局性謀劃、戰(zhàn)略性布局、整體性推進(jìn)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策體系協(xié)同的整體布局。[20]內(nèi)外雙重保護(hù)的法律制度更有利于中國在中歐綠色金融合作中發(fā)揮大國優(yōu)勢、占據(jù)主導(dǎo)地位、提升國際話語權(quán)。

（一）國內(nèi)層面：構(gòu)建完善的國內(nèi)綠色金融法律體系

綠色金融產(chǎn)業(yè)在我國處于起步階段，各方面尚不成熟，前期中央及地方出臺了大量行政文件進(jìn)行規(guī)范，這些規(guī)范文件屬于促進(jìn)型立法，其目的在于扶持發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)。雖然，目前我國的綠色金融產(chǎn)業(yè)仍不發(fā)達(dá)，但已在逐步走向成熟，促進(jìn)型立法應(yīng)當(dāng)讓位于管理型立法和設(shè)范型立法，實(shí)現(xiàn)設(shè)范型立法、管理型立法與促進(jìn)型立法的相互銜接、相互補(bǔ)充、相互支持。[21]

構(gòu)建完善的國內(nèi)金融法律體系的關(guān)鍵在于制定一部綠色金融法律。目前，只有深圳特區(qū)于2020年底發(fā)布了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》，這是全國首部綠色金融領(lǐng)域的地方法規(guī)。2021年9月29日，湖州市起草的《湖州市綠色金融促進(jìn)條例》，被浙江省第十三屆人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議批準(zhǔn)通過。地方的綠色金融法規(guī)運(yùn)動開展得如火如荼，國家層面應(yīng)盡早出臺有關(guān)于綠色金融的頂層立法，且該法律應(yīng)屬于設(shè)范型、管理型和促進(jìn)型混合的立法。該部法律的整體架構(gòu)和內(nèi)容可以參照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)綠色金融條例》和《關(guān)于構(gòu)建綠色金融體系的指導(dǎo)意見》，圍繞制度標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品服務(wù)、投資評估、信息紕漏、激勵保障、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等方面展開。

1.創(chuàng)新制定國內(nèi)的綠色金融標(biāo)準(zhǔn)。我國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)盡量保證與國際標(biāo)準(zhǔn)相銜接，充分參考?xì)W盟及其他地區(qū)的綠色金融標(biāo)準(zhǔn)。一方面，中國綠色金融標(biāo)準(zhǔn)的完善參考?xì)W盟的綠色金融標(biāo)準(zhǔn)，有利于實(shí)現(xiàn)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)對接，增加中歐綠色合作的新機(jī)遇，推動中國經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展;另一方面，充分利用中歐綠色產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)優(yōu)勢，努力推動相關(guān)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)資金向重點(diǎn)綠色產(chǎn)業(yè)流動，不但要加強(qiáng)中歐綠色金融合作，還要推動中歐之間在其他方面的綠色合作，如綠色技術(shù)、綠色貿(mào)易等，充分夯實(shí)雙方綠色合作的基礎(chǔ)。[7]

2.創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品。目前，我國發(fā)展態(tài)勢最為良好的綠色金融產(chǎn)品是綠色信貸產(chǎn)品，根據(jù)《中國金融學(xué)會綠色金融專業(yè)委員會2020—2021年度工作報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，我國的綠色信貸規(guī)模在全球位居第一，截至2021年第二季度末，本外幣綠色貸款余額13.92萬億元，同比增長26.5%。在綠色金融發(fā)展態(tài)勢良好的大環(huán)境下，創(chuàng)新現(xiàn)有成熟的綠色金融產(chǎn)品，推廣新型綠色金融產(chǎn)品，同時(shí)健全綠色投資評估制度，對相關(guān)投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)前端評估與后端管理相銜接，防范“洗綠”風(fēng)險(xiǎn)。

3.健全綠色金融激勵機(jī)制。一個完整的綠色金融市場激勵機(jī)制應(yīng)當(dāng)是正向激勵與逆向激勵結(jié)合、聲譽(yù)激勵與經(jīng)濟(jì)激勵并存的雙向激勵。在碳排放市場運(yùn)行中，有效的激勵機(jī)制可以與適當(dāng)?shù)奶幜P規(guī)則形成協(xié)同效應(yīng)。[22]正向激勵主要是各項(xiàng)綠色金融優(yōu)惠措施。逆向激勵發(fā)力點(diǎn)則在綠色金融市場的擴(kuò)展層面。聲譽(yù)激勵是采取法律手段對參加綠色金融活動的市場主體的榮譽(yù)進(jìn)行確認(rèn)，以激發(fā)其市場參與度[23]，典型的例子是基于國際可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略建立的行業(yè)資源型準(zhǔn)則——赤道原則，目前我國加入赤道原則的銀行只有興業(yè)銀行。經(jīng)濟(jì)激勵是綠色金融市場普遍存在的激勵手段，充分利用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。健全綠色金融激勵機(jī)制的同時(shí)，要配套建立約束激勵機(jī)制，完善內(nèi)部績效考核。

4.加強(qiáng)綠色金融監(jiān)管。一方面，明確綠色金融監(jiān)管的相關(guān)機(jī)構(gòu)。我國金融監(jiān)管的特點(diǎn)是分業(yè)監(jiān)管，分業(yè)監(jiān)管是各司其職，但各自監(jiān)管的封閉性與目前混合型金融產(chǎn)品格格不入，導(dǎo)致出現(xiàn)監(jiān)管缺位現(xiàn)象。破解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、綠色金融管制存在的理論難題，關(guān)鍵要建立合作規(guī)制關(guān)系，共同分擔(dān)規(guī)制責(zé)任。[24]構(gòu)建綠色金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可在分業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，配套建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的信息互聯(lián)機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息的互聯(lián)互通。另一方面，對綠色金融市場的各項(xiàng)經(jīng)營規(guī)則進(jìn)行細(xì)化完善，保障監(jiān)管手段的順利施行。與此同時(shí)，充分利用科技監(jiān)管，形成與綠色技術(shù)、金融科技相匹配的新型監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)綠色金融監(jiān)管過程中的科技化、自動化和智能化。[25]

5.完善綠色金融法律責(zé)任制度。綠色金融法律責(zé)任制度是綠色金融法律的核心內(nèi)容，有利于保障綠色金融法治建設(shè)、強(qiáng)化綠色金融責(zé)任意識。[26]我國的金融法律責(zé)任制度主要是以刑事責(zé)任為主，民事責(zé)任為輔，但我國的綠色金融機(jī)構(gòu)大多歷經(jīng)股份制改革，屬于市場的民事主體，故綠色金融法律責(zé)任制度理應(yīng)以民事責(zé)任為主，行政責(zé)任與刑事責(zé)任為補(bǔ)充。[11]尤其要強(qiáng)化民事責(zé)任，依法保障綠色金融市場中各主體的私權(quán)。同時(shí)，注意明確環(huán)境信息披露責(zé)任，統(tǒng)一綠色金融市場中環(huán)境信息披露的標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)容、形式、方式等，提高綠色金融市場中的信息披露程度。加強(qiáng)環(huán)境信息披露不僅能滿足相關(guān)方面對環(huán)境信息的知情權(quán)，還能推動市場主體自身的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理。[11]

（二）國際層面：構(gòu)建“軟硬兼具”的國際協(xié)議

在國際環(huán)境治理中，硬法與軟法憑其各自優(yōu)勢，在功能層面具有明顯的互補(bǔ)關(guān)系。[27]現(xiàn)階段，在國際秩序中軟法的地位和作用屬于次優(yōu)選擇，是在真正的法律缺位時(shí)對現(xiàn)狀的一種不得已的認(rèn)可，只有軟法與硬法互相配合，才能形成良好的國際秩序。[28]為滿足綠色金融產(chǎn)品國際化的法律制度需求，緩解法治建設(shè)中自治與他治的矛盾，保障中歐綠色金融合作的順利進(jìn)行，應(yīng)構(gòu)建硬法軟法混合的相關(guān)法律體系，逐漸實(shí)現(xiàn)在后續(xù)法律實(shí)施階段的軟硬混合，而“軟硬兼施”也將在很長一段時(shí)期內(nèi)屬于法律參與全球治理的主基調(diào)。

1.制定中歐之間綠色金融合作的硬法。綠色金融法治中理想的軟法和硬法關(guān)系是軟法是硬法的現(xiàn)行法，對硬法作出解釋，填補(bǔ)硬法的空白。[29]中歐綠色金融合作之間的法律框架尚不完整，存在大量有關(guān)綠色金融合作的軟法，缺乏相關(guān)的硬法規(guī)范。目前，中歐綠色金融合作要對既存的軟法予以及時(shí)清理，廢除非法之法、過時(shí)之法，同時(shí)健全完善相應(yīng)共同體良性運(yùn)作所需之法，使其運(yùn)作規(guī)范化、系統(tǒng)化[30]，及時(shí)將成熟有效的軟法規(guī)范上升為硬法，并進(jìn)一步促進(jìn)、推動新的軟法形成和發(fā)展。同時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)商對話，建立多層定期合作機(jī)制，加快推進(jìn)中歐之間綠色金融合作硬法規(guī)則的構(gòu)建。在這場合作博弈中，中國要堅(jiān)持底線思維，積極贏取主動地位，充分考慮中國自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)布局規(guī)律，中歐之間綠色金融合作協(xié)議的制定進(jìn)程要有利于中國自身發(fā)展，營造對中國有利的綠色金融合作環(huán)境。

2.構(gòu)建“軟硬兼具”的中國—中東歐綠色金融合作的區(qū)域性多邊協(xié)議。為了保障“一帶一路”倡議的順利推進(jìn)，加快推進(jìn)中國與中東歐國家之間的合作關(guān)系，保障中歐綠色金融合作的順利開展，簽訂一部區(qū)域性多邊協(xié)議尤為重要。要制定一部兼具“硬法”和“軟法”雙重屬性的中國—中東歐綠色金融合作多邊協(xié)議。軟法是一種柔和的緩解沖突的方式，其確立成本低，可以在短時(shí)間內(nèi)快速制定，并且條文內(nèi)容更易于變更，具有靈活高效的優(yōu)點(diǎn)。軟發(fā)性多邊協(xié)議的制定可以快速彌補(bǔ)中國—中東歐綠色金融合作中相關(guān)國際規(guī)范缺失的短板，推動硬法的構(gòu)建，之后再協(xié)商建立硬法性的多邊協(xié)議，為綠色金融合作活動進(jìn)行強(qiáng)制性的規(guī)范制約，建立軟硬法混合的中國—中東歐綠色金融合作區(qū)域協(xié)議。這有利于在最大程度上維持中國與中東歐國家的平穩(wěn)合作，減少不必要的摩擦爭端。中國與中東歐國家間硬法性多邊協(xié)議的構(gòu)建進(jìn)程，要與中歐之間相關(guān)硬法構(gòu)建的進(jìn)程同步進(jìn)行，既要保證具體內(nèi)容的順暢銜接，又可以加快硬法性規(guī)范的制定進(jìn)程。

3.實(shí)現(xiàn)法律實(shí)施階段的軟硬混合。軟法硬法混合的法律條款是軟法發(fā)揮影響力的關(guān)鍵因素，而軟法真正發(fā)揮影響力是在后續(xù)的法律實(shí)施階段，即執(zhí)法和司法階段。軟硬法的混合并不局限于立法階段中有意為之的混合，還有一種方式就是事后的混合，即發(fā)生于法律實(shí)施過程中軟法與傳統(tǒng)硬法規(guī)范的融合。[31]國際法創(chuàng)制的路徑本就存在立法和司法兩種“我中有你，你中有我”的路徑，相對于立法路徑，司法路徑對于中國更為有利[32]，更有利于推動中歐綠色金融合作進(jìn)程。在法律實(shí)施階段，執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)可以將軟法與硬法結(jié)合起來，把軟法嵌入硬法框架中，以軟法手段實(shí)現(xiàn)硬法內(nèi)容。[33]在司法過程中，要注重ADR機(jī)制（兼具靈活性與便捷性特征的替代性糾紛解決方式）的運(yùn)用。通過ADR協(xié)定構(gòu)建符合“一帶一路”需求的以調(diào)解為主的ADR爭端解決機(jī)制[34]，并融入中歐綠色金融合作糾紛解決體系中。從本質(zhì)上看，相比于其他解決機(jī)制，ADR機(jī)制具備政治性，能夠更好地兼顧糾紛雙方的訴求和利益，也不會對司法和政治解決模式造成干擾和沖擊。[35]構(gòu)建多元化的糾紛解決機(jī)制，擴(kuò)大ADR的適用范圍及環(huán)節(jié)，可以將其作為仲裁或訴訟的前置程序，也可以單獨(dú)使用。

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Research on Legal System Construction of China-Eu Green Finance Cooperation under the Background of “One Belt and One Road”

Wang haijing? Wang Yaping

（Law school，Wenzhou University，Zhejiang Wenzhou Economic Research Center，Zhejiang，Wenzhou，325025）

Abstract：Abstract：China and Europe are leading the global green finance，both in the field of green finance has a solid foundation of cooperation，but also hidden in win-win cooperation with risk and crisis：both under the influence of the changing world in one hundred from the political risk，also have a market recovery phase of the green service risk，there are central in the green standard difference is the choice of risk. The institutional design of green finance in China is relatively simple，the agreement between China and Europe is strong in declarative but weak in binding force，and the regional multilateral agreement is missing，which urgently requires legal guarantee at the institutional level. Implementation central Europe in the green，the depth of the financial sector cooperation，not only build the perfect green financial legal system，but also need to negotiate the green financial cooperation between China and EU “hard law” and related regional multilateral agreement，Highlight the compulsory binding force of the agreement，so as to form an international agreement with“both soft and hard”，improve the closeness of china-EU green finance cooperation，and guarantee the smooth development of china-EU green finance cooperation.

Key words：China and Europe;One Belt and One Road;Green finance;Legal protection;Soft law

作者簡介：王海晶，女，1984年生，博士，講師，研究方向：環(huán)境資源保護(hù)法。