長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率時空變化及影響因素分析

常雅茹 ，程翠云, ，葛察忠，段顯明

（1.杭州電子科技大學 管理學院，浙江 杭州 310018；2.生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院，北京 100012；3.生態(tài)環(huán)境部環(huán)境規(guī)劃院 長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境聯(lián)合研究中心，北京 100012）

長三角區(qū)域是我國經(jīng)濟發(fā)展最活躍、開放程度最高、創(chuàng)新能力最強的區(qū)域之一，在國家現(xiàn)代化建設大局和全方位開放格局中具有舉足輕重的戰(zhàn)略地位[1]。推動長三角一體化發(fā)展，對引領全國高質(zhì)量發(fā)展、建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系意義重大。黨的十八大以來，長三角三省一市將推進生態(tài)文明建設放在突出位置，不斷加強環(huán)境規(guī)制，生態(tài)環(huán)境保護取得積極進展，但以O3、PM2.5為特征的區(qū)域性大氣污染顯著、水環(huán)境質(zhì)量改善效果不穩(wěn)固、生物多樣性保護面臨威脅等問題仍然突出，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善狀況與人民群眾需求還有較大差距。因此，研究長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制的績效水平，因地制宜地選擇合適的環(huán)境規(guī)制工具，對長三角區(qū)域探索經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護相輔相成、相得益彰的新路子具有重要意義。

環(huán)境規(guī)制效率是政府實施環(huán)境管理過程中所獲得的環(huán)境效益同所投入的環(huán)境管理成本之間的比值關系，是評估政府環(huán)境治理績效的一種重要手段。國內(nèi)外現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制效率研究主要集中于三個方面：（1）環(huán)境規(guī)制效率理論研究。以成本—收益分析理論為準則，對環(huán)境規(guī)制成本和收益進行評估，構建環(huán)境規(guī)制效率評價模型，對環(huán)境規(guī)制效率進行測度[2-4]。（2）環(huán)境規(guī)制效率測度方法研究。主要涉及彈性系數(shù)法[5]、因子分析法[6]和模型分析法[7]，其中模型分析法包括數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）及其改進模型，如超效率DEA、超效率SBM 等。（3）環(huán)境規(guī)制效率異質(zhì)性和影響因素研究。主要包括國家層面和省域?qū)用姝h(huán)境規(guī)制效率時空演變的研究[8-9]，還有學者對農(nóng)業(yè)、工業(yè)、高耗能產(chǎn)業(yè)等環(huán)境規(guī)制效率進行研究[10-12]。影響因素主要涵蓋經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、城鎮(zhèn)化水平、對外開放水平、科技投入水平、市場化等方面[13-14]。

綜上，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制效率研究成果豐碩，但測度方法和研究尺度仍需進一步探索和延伸。從測度方法而言，國內(nèi)外學者多采用模型法對環(huán)境規(guī)制效率進行測度，但選取的模型較少對有效區(qū)域進行再比較。從研究尺度而言，研究多集中于國家層面和省際層面，較少有從區(qū)域城市層面開展環(huán)境規(guī)制效率的研究。因此，本文選用能夠有效測度的基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM 模型，基于長三角區(qū)域41 個城市面板數(shù)據(jù)，分析長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率及其時空演變特征，識別各城市間環(huán)境規(guī)制效率時空異質(zhì)性，以期優(yōu)化區(qū)域環(huán)境規(guī)制工具，助推長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護一體化發(fā)展。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 環(huán)境規(guī)制效率測度方法

超效率SBM 模型屬于數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）模型的一種，適用于評價多個決策單元（DMU）在多投入多產(chǎn)出情形下的相對效率。與傳統(tǒng)DEA 模型不同的是，超效率SBM 模型可有效克服傳統(tǒng)DEA 模型未考慮松弛變量、期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出等缺陷，同時還可以對已經(jīng)處于有效的決策單元開展進一步的評價[15]。具體模型表示如下：

式中：ρ表示效率值，n表示決策單元數(shù)，m表示投入指標，r1和r2分別表示期望產(chǎn)出指標和非期望產(chǎn)出指標，x、yd和yu分別表示相應投入、期望產(chǎn)出矩陣和非期望產(chǎn)出矩陣中的元素，μj表示權重系數(shù)，s、k、q、u表示決策單元。

1.2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

借鑒環(huán)境規(guī)制效率已有研究成果[12,16]，基于環(huán)境規(guī)制成本—收益分析理論，按照科學性、可得性、有效性等原則，構建環(huán)境規(guī)制效率評價指標體系（表1）。其中，在投入方面，選擇人力、物力、財力3 項指標；在產(chǎn)出方面，選擇污染物控制率、人均公園面積、綠化覆蓋率、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙粉塵、工業(yè)廢水排放量6 項指標。實證分析以長三角區(qū)域為對象，選取2011—2018 年區(qū)域內(nèi)41 個城市的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城鄉(xiāng)建設統(tǒng)計年鑒》、長三角區(qū)域各省市統(tǒng)計年鑒以及41 個城市統(tǒng)計年鑒、環(huán)境統(tǒng)計公報等。

表1 環(huán)境規(guī)制效率評價指標體系

2 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率時空演變特征

2.1 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率時序演變特征

采用超效率SBM 模型計算得到2011—2018 年長三角區(qū)域41 個城市的環(huán)境規(guī)制效率值，按照區(qū)域進行劃分得到上海、江蘇、浙江、安徽和整個長三角區(qū)域歷年環(huán)境規(guī)制效率平均值（圖1）。

圖1 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率變動趨勢

從整個長三角區(qū)域?qū)用娑?，環(huán)境規(guī)制效率值均超過了1 且整體呈現(xiàn)波動上升的趨勢，一方面說明長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率長期處于有效狀態(tài)，即環(huán)境規(guī)制資源投入得到充分的利用；另一方面說明環(huán)境規(guī)制投入的增加并不一定會帶來相應比例的收益產(chǎn)出。

從?。ㄊ校用娑?，上海環(huán)境規(guī)制效率處于最高水平，江蘇和安徽的環(huán)境規(guī)制效率值均呈現(xiàn)波動上升的趨勢，且江蘇上升趨勢最為明顯，浙江的環(huán)境規(guī)制效率值呈現(xiàn)先下降后波動上升趨勢。按照環(huán)境規(guī)制效率具體變動趨勢可以分為兩個階段：（1）2011—2013 年，上海＞浙江＞江蘇＞安徽。（2）2014—2018 年，上海＞江蘇＞浙江＞安徽。浙江環(huán)境規(guī)制效率從2011 年呈現(xiàn)下降趨勢且2014 年為最低點，據(jù)《浙江省環(huán)境狀況公報》顯示，2012—2014 年，浙江省近岸海域水質(zhì)狀況級別為特差，多個城市如嘉興、舟山、寧波、臺州、溫州水質(zhì)都受到了影響，且2014 年全省工業(yè)固體廢物產(chǎn)量比2013 年增長了6.7%。2014 年以后，江蘇環(huán)境規(guī)制效率超過浙江。一方面是因為南京青奧會、國家公祭日等大型會議嚴把環(huán)境質(zhì)量關；另一方面是全力推進生態(tài)文明建設“七大行動”及一系列減化行動取得成效顯著，以蘇州工業(yè)園為代表的南北共建園區(qū)在推動全省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型起到一定成效，尤其在2015 年全省產(chǎn)業(yè)結構實現(xiàn)了“三二一”標志性轉(zhuǎn)變。這進一步說明了當年環(huán)境保護政策或地區(qū)突發(fā)性環(huán)境污染事件會對環(huán)境規(guī)制效率產(chǎn)生較大影響。

2.2 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間演變特征

2.2.1 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間分布特征

選取2011 年、2015 年和2018 年三個時間截面進一步探究長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的空間演變特征。借鑒杜紅梅等[11]的研究方法，按照環(huán)境規(guī)制效率值的大小進行排序，劃分為環(huán)境規(guī)制效率高效率區(qū)（＞1.5）、較高效率區(qū)（1～1.5）、較低效率區(qū)（0.5～1）和低效率區(qū)（＜0.5）。借助ArcGIS10.2，得到圖2。

圖2 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間分布圖

從整個長三角區(qū)域來看，與2011 年相比，2018 年長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制高效城市占比增加9.87%，低效城市占比減少4.88%。長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制高效城市顯著增多，且由浙江中部地區(qū)向各個省（市）分散演化，由一個不平衡的空間格局逐漸演變?yōu)橄鄬獾目臻g分布格局，這說明長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率演變格局日趨變好，投入的資源得到了較為充分的利用，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的耦合性在逐步提升。

分?。ㄊ校﹣砜?，江蘇和安徽環(huán)境規(guī)制效率均呈現(xiàn)環(huán)境規(guī)制效率高效城市增多、低效城市減少的空間分布格局，浙江則呈現(xiàn)高效城市減少、低效城市增多的分布格局，可能是因為浙江生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和管控水平長期處于長三角區(qū)域領先水平，會產(chǎn)生“邊際效應”，在相同的環(huán)境投入成本下所帶來的環(huán)境收益會低于其他省（市），即在本身處于較高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量水平下，需要采取針對性、有效性更高的環(huán)境治理手段來提高環(huán)境規(guī)制效率。對低效率城市進一步識別，2011 年低效率城市為連云港、宿遷、宿州、六安和宣城，2015 年低效率城市為連云港、蚌埠、馬鞍山和宣城，2018 年低效率城市為連云港、衢州和宣城，可以看出主要分布于省際交界地段，這說明可能存在某些企業(yè)利用異地布局從而逃避監(jiān)管的現(xiàn)象，加劇了鄰近地區(qū)環(huán)境污染。

2.2.2 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間關聯(lián)模式分析

因環(huán)境污染在區(qū)域上具有空間擴散性進而導致各地區(qū)間環(huán)境規(guī)制政策出現(xiàn)鄰近地區(qū)之間的模仿行為，需進一步探究長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間關聯(lián)模式，即分別從全局空間自相關和局部空間自相關兩個維度識別是否存在空間溢出效應。運用全局空間自相關的方法，計算得到全局莫蘭指數(shù)（Moran’s I）（表2）。由表2 可知，長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率在2011 年、2015—2017 年表現(xiàn)為正向空間溢出效應，2012—2014 年、2018 年表現(xiàn)為負向空間溢出效應，但除2011 年和2015 年通過顯著性檢驗（P＜0.1且Z＞1.96）外，其他年份均未通過顯著性檢驗，這說明整體而言，長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率空間溢出效應并不明顯，各省份、城市間的環(huán)境規(guī)制合作機制有待進一步加強。

表2 2011—2018年長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率全局莫蘭指數(shù)

為進一步探究長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的空間格局，運用局部空間自相關的方法，計算長三角區(qū)域各城市的Getis-Ord Gi*指數(shù)，并按照自然斷裂點法劃分為熱點區(qū)、次熱點區(qū)、次冷點區(qū)、冷點區(qū)四種類型，得到長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率冷熱點分布情況（圖3）。長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率2011 年熱點區(qū)、次熱點區(qū)、次冷點區(qū)、冷點區(qū)數(shù)量分別為9 個、9 個、12 個和11 個，熱點區(qū)域集中分布在浙江內(nèi)部，冷點區(qū)域集中分布在江蘇西北部和安徽中部，次熱點區(qū)主要分布于江蘇東南部，其他地區(qū)為次冷點區(qū)。2015 年熱點區(qū)、次熱點區(qū)、次冷點區(qū)、冷點區(qū)數(shù)量分別為7 個、11 個、16 個和7 個，熱點區(qū)集中分布在上海及周邊城市，冷點區(qū)集中分布在安徽中東部，其他地區(qū)為次熱點區(qū)和次冷點區(qū)。2018 年熱點區(qū)、次熱點區(qū)、次冷點區(qū)、冷點區(qū)數(shù)量分別為3 個、14 個、12 個和12 個，熱點區(qū)有所減少，但仍分布在上海附近，冷點區(qū)分布在蘇皖、浙皖交界處，次熱點區(qū)集中分布在江蘇內(nèi)部，次冷點區(qū)集中分布在浙江東部和安徽西部。結合圖4，整體而言，上海及周邊城市由較高環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)上升為高環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)，具有顯著的輻射帶動作用；江蘇由低、較低環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)上升為較高環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)，浙江由高、較高環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)下降為較低、低環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)，安徽環(huán)境規(guī)制效率空間集聚趨勢平穩(wěn)，為較低、低環(huán)境規(guī)制效率空間集聚區(qū)，但空間溢出效應不顯著。

圖3 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率冷熱點分布

圖4 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率冷熱點分布顯著性檢驗

3 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率影響因素分析

3.1 回歸模型構建

根據(jù)已有研究成果[12,16-17]，本文選取環(huán)境規(guī)制效率為被解釋變量[18]，選取經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、市場環(huán)境、城鎮(zhèn)化水平、對外開放程度和科技投入水平等影響因素為解釋變量（表3），構建回歸模型如下：

表3 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率變量因素說明

式中：i表示城市，ERE為環(huán)境規(guī)制效率，EDL為經(jīng)濟發(fā)展水平，IS為產(chǎn)業(yè)結構，MI為市場環(huán)境，UI為城鎮(zhèn)化水平，OPEN為對外開放水平，TDL為科技投入水平，βi為常數(shù)項，β1～β6為解釋變量系數(shù)，εi為隨機誤差。

3.2 回歸結果

為減弱異方差等因素的影響，采用廣義最小二乘法（GLS），運用Stata15.0軟件進行回歸分析，結果如表4所示。

表4 長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率影響因素回歸結果

經(jīng)濟發(fā)展水平與環(huán)境規(guī)制效率顯著正相關，說明隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，人們的環(huán)境保護意識逐步提升，對經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的需求日益凸顯，會加大對環(huán)境保護的資金、技術的投入力度，進一步提升環(huán)境治理能力和成效。

產(chǎn)業(yè)結構與環(huán)境規(guī)制效率顯著負相關，說明工業(yè)產(chǎn)業(yè)占比越高，越不利于環(huán)境規(guī)制效率的提高。粗放型經(jīng)濟增長方式帶來的高消耗、高排放會導致資源配置效率低下和生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的惡化，導致環(huán)境規(guī)制非期望產(chǎn)出加大，進而降低環(huán)境規(guī)制效率。

市場環(huán)境與環(huán)境規(guī)制效率顯著負相關，說明現(xiàn)有涉及環(huán)保領域的市場機制及環(huán)境規(guī)制工具未能充分發(fā)揮作用，環(huán)境市場資源沒能達到最優(yōu)化配置。如排污權交易、環(huán)境稅、綠色信貸等環(huán)境規(guī)制工具尚未成熟，在實際應用中仍存在較多問題，可能導致環(huán)境保護市場失靈。

城鎮(zhèn)化水平與環(huán)境規(guī)制效率顯著正相關，說明城鎮(zhèn)化水平的提高意味著人口、物資、資金等眾多要素不斷地向城鎮(zhèn)聚集，促進了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間進一步協(xié)同整合，有效降低了活動成本，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構和布局，推動服務業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

對外開放水平與環(huán)境規(guī)制效率顯著負相關，說明長三角區(qū)域雖然對外開放水平處于我國前列，但引進外資所帶來的正向環(huán)境溢出效應小于負向環(huán)境效應，表現(xiàn)出長三角區(qū)域環(huán)境技術門檻較低，發(fā)達國家高污染、高耗能企業(yè)向該區(qū)域進行大量轉(zhuǎn)移，驗證了“污染避難所”假說。

科技投入水平與環(huán)境規(guī)制效率顯著正相關，說明隨著科技投入的增加，推動產(chǎn)業(yè)技術進步，以更加清潔的生產(chǎn)技術和低消耗、低排放的設備投入生產(chǎn)，提高生產(chǎn)效率，降低污染物的排放，推動產(chǎn)業(yè)向集約型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的高質(zhì)量發(fā)展。

4 結論與建議

在定量分析2011—2018 年長三角41 個城市環(huán)境規(guī)制效率的基礎上，分析了區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率時空演變特征及其影響因素，得出以下結論：（1）從時間演變而言，長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體長期處于有效狀態(tài)且呈波動上升趨勢，其中上海環(huán)境規(guī)制效率水平最高，江蘇和安徽環(huán)境規(guī)制效率均呈現(xiàn)波動上升的趨勢，且江蘇上升趨勢最為明顯，浙江環(huán)境規(guī)制效率呈現(xiàn)先下降后波動上升的趨勢，表明長三角區(qū)域環(huán)境資源的投入利用處于較高水平，但區(qū)域間差異明顯，容易因地區(qū)所處社會環(huán)境、當?shù)丨h(huán)境保護政策等多種因素的影響而產(chǎn)生波動性。（2）從空間分布而言，長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體趨勢向好，空間分布格局逐步由不均衡向相對均衡演變，江蘇和安徽環(huán)境規(guī)制高效城市顯著增多，浙江高效城市減少，低效城市主要分布于省際交界處。（3）從空間相關性而言，區(qū)域整體空間溢出效應不顯著，但存在局部空間溢出效應，上海及周邊城市屬于熱點區(qū)集中分布區(qū)，輻射帶動作用顯著，江蘇由次冷點區(qū)、冷點區(qū)上升為次熱點區(qū)，浙江由熱點區(qū)、次熱點區(qū)下降為次冷點區(qū)、冷點區(qū)，安徽為次冷點區(qū)、冷點區(qū)的集中分布區(qū)，空間溢出效應不顯著，表明各區(qū)域間環(huán)境規(guī)制合作機制有待進一步加強。（4）影響因素結果表明，對長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率有顯著正向影響的為經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平和科技投入水平，產(chǎn)業(yè)結構、市場化水平和對外開放水平有顯著負向影響，且對外開放水平是影響長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率的首位因素，說明長三角區(qū)域可能存在“污染避難所”效應。

長三角區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率時空演變特征表明該區(qū)域環(huán)境規(guī)制效率整體上處于較高水平，但仍然存在環(huán)境規(guī)制效率低效地區(qū)且區(qū)域間差異明顯，結合對環(huán)境規(guī)制效率影響因素的分析，提出以下建議：（1）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)。以綠色發(fā)展為理念，推行綠色產(chǎn)業(yè)，發(fā)展綠色循環(huán)經(jīng)濟，不斷提高高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)占比，利用當?shù)丨h(huán)境、文化等特色優(yōu)勢，通過旅游、養(yǎng)殖等行業(yè)將環(huán)保與經(jīng)濟、扶貧有機結合，形成資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)集群。（2）規(guī)范市場秩序，完善交易機制。借鑒成熟經(jīng)驗與做法，積極培育環(huán)境資源產(chǎn)權交易平臺，持續(xù)完善水權、排污權等跨省跨流域交易機制，推進綠色保險、綠色信貸等以市場化為基礎的環(huán)境經(jīng)濟政策機制落地，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，營造良好市場氛圍。（3）完善公共設施，提高城鎮(zhèn)化水平。積極響應國家建設新型城鎮(zhèn)化口號的號召，重點提高水平較高城市的城市能級，完善基礎設施建設，重點把握水平較低城市發(fā)展速度與質(zhì)量關系，打造具有地方特色、以人為本、協(xié)調(diào)發(fā)展的新型城鎮(zhèn)。（4）加大評估力度，提升準入門檻。積極開展“三線一單”編制實施工作，強化對國土空間環(huán)境管控，合理開展環(huán)境影響評估，以實際環(huán)境質(zhì)量情況動態(tài)修訂產(chǎn)業(yè)準入門檻并建立國內(nèi)外企業(yè)引入清單，對引進企業(yè)定期排查，及時整改、關停重污染企業(yè)。（5）搭建科研平臺，增強自主創(chuàng)新能力。鼓勵引導企業(yè)、高校院所等創(chuàng)新主體在環(huán)境領域發(fā)揮科研優(yōu)勢，積極搭建科研成果培育和共享平臺，以戰(zhàn)略合作的方式優(yōu)化科研創(chuàng)新環(huán)境，擴大科技成果轉(zhuǎn)化與應用。（6）加強區(qū)域合作，推動協(xié)同治理。以打造長三角綠色樣板為目標，大力支持和推進長三角區(qū)域一體化戰(zhàn)略，加強區(qū)域間合作交流，加快一體化示范區(qū)建設，輻射帶動周邊地區(qū)發(fā)展，逐步加強區(qū)域間大氣、水、土壤的協(xié)同治理，建立綠色長效合作機制。