滕祥河，楊先明，文傳浩

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明 650091）

水電工程移民是由于水電工程修建而產(chǎn)生的被動(dòng)搬遷人口。作為非自愿移民的主要構(gòu)成部分，水電工程移民不僅規(guī)模龐大，而且具有被動(dòng)性、賠償性、計(jì)劃性、整體性等典型特征[1]，導(dǎo)致移民工作相對(duì)復(fù)雜，移民可持續(xù)生計(jì)也因此缺乏有效保障[2]。如果水電工程建設(shè)對(duì)社會(huì)發(fā)展是必要的，那么一個(gè)公正的社會(huì)就需要對(duì)安置移民的可持續(xù)生計(jì)做出相應(yīng)安排[3]。實(shí)際上，根據(jù)可持續(xù)生計(jì)分析框架的體系設(shè)計(jì)，生計(jì)資本處于核心地位，生計(jì)資本的水平和結(jié)構(gòu)決定著生計(jì)策略選擇和生計(jì)結(jié)果取向，在生計(jì)資本的水平和結(jié)構(gòu)達(dá)到某一臨界值時(shí)生計(jì)策略選擇和生計(jì)結(jié)果取向往往會(huì)發(fā)生結(jié)構(gòu)變化。一些研究也指出，移民生計(jì)資本的一系列變化實(shí)際上意味著家庭抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)能力和自我發(fā)展能力的變化[4-5]，生計(jì)資本及其配置情況還直接制約著移民的生計(jì)活動(dòng)和生計(jì)策略，并對(duì)移民的可持續(xù)生計(jì)產(chǎn)生影響[6]。在此背景下，深入分析移民搬遷對(duì)移民生計(jì)資本的影響并科學(xué)揭示影響移民生計(jì)資本的主要因素，對(duì)實(shí)現(xiàn)移民可持續(xù)生計(jì)具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

從既有關(guān)于移民生計(jì)資本的研究來(lái)看，學(xué)者主要關(guān)注了以下幾方面內(nèi)容。首先，基于搬遷事件結(jié)果導(dǎo)向分析移民搬遷前后生計(jì)資本的變化。一些學(xué)者認(rèn)為盡管移民搬遷過(guò)程中損失的部分資產(chǎn)得到補(bǔ)償，但總體上移民生計(jì)資本比搬遷前減少了[7]。另有研究發(fā)現(xiàn)，雖然自然資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本都受到了搬遷的負(fù)面影響，但移民物質(zhì)資本有了很大提高[8]，而且通過(guò)移民搬遷安置方式的選擇可以避免移民搬遷對(duì)社會(huì)資本的劇烈沖擊[9]。此外，移民重建生產(chǎn)生活資料是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，短期內(nèi)移民的適應(yīng)能力以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境波動(dòng)變化較大，搬遷事件對(duì)移民生產(chǎn)生活狀況也需要一定時(shí)期才會(huì)逐漸呈現(xiàn)，這些都會(huì)直接影響既有評(píng)估結(jié)果。如Wilmsen發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間延長(zhǎng)，移民生計(jì)前后發(fā)生了相當(dāng)大的變化[10]。因而，這方面相關(guān)研究的結(jié)論尚需進(jìn)一步證實(shí)，而且在未來(lái)的研究中，比較分析移民與非移民生計(jì)以及對(duì)比分析不同安置區(qū)移民生計(jì)差別也是非常有必要的[11]。其次，基于生計(jì)資本結(jié)果導(dǎo)向探討移民生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果的影響。研究發(fā)現(xiàn)移民生計(jì)資本的變化，不僅改變了移民生產(chǎn)生活習(xí)慣，影響了移民生計(jì)策略的調(diào)整優(yōu)化[12]，還影響了移民收入[13]、移民創(chuàng)業(yè)[14]以及移民貧困[15]等多個(gè)方面。這些研究發(fā)現(xiàn)印證了移民生計(jì)資本的重要價(jià)值和地位，也進(jìn)一步吸引了更多學(xué)者關(guān)注影響移民生計(jì)資本變化的一些重要因素。其中基于移民貧困風(fēng)險(xiǎn)與重建模型①該模型旨在分析移民搬遷安置產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及化解風(fēng)險(xiǎn)的有效方法和總體戰(zhàn)略，尤其是系統(tǒng)揭示了失去土地、失業(yè)、失去家園、邊緣化、食物得不到保障、發(fā)病率和死亡率增加、失去享有公共資源權(quán)益和社會(huì)組織結(jié)構(gòu)解體等八大風(fēng)險(xiǎn)。分析生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)移民生計(jì)資本的影響是學(xué)者關(guān)注較多的一個(gè)重點(diǎn)。研究的基本發(fā)現(xiàn)是，生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)可以改變移民家庭的生計(jì)資本稟賦，是移民家庭實(shí)現(xiàn)生計(jì)資本可持續(xù)累積的一個(gè)主要障礙[16-17]。部分學(xué)者還關(guān)注了政府提供的正式社會(huì)支持對(duì)移民生計(jì)資本的影響，認(rèn)為政府提供的正式社會(huì)支持整體上確實(shí)緩解了移民貧困狀況，尤其是移民后期扶持政策有力地改善了移民的生計(jì)資本存量[18-19]；但也有學(xué)者指出在移民家庭人力資本和可持續(xù)發(fā)展能力損失較為嚴(yán)重的地區(qū)，扶持政策會(huì)使移民產(chǎn)生政策依賴(lài)和發(fā)展惰性[20]，使得移民發(fā)展能力與機(jī)會(huì)都受到明顯限制，進(jìn)而導(dǎo)致移民所擁有的生計(jì)資本與生計(jì)空間小于其他類(lèi)型的移民[21-22]。為此，有學(xué)者認(rèn)為要及時(shí)有效地對(duì)移民個(gè)體進(jìn)行危機(jī)干預(yù)[23]，樹(shù)立移民脫貧致富的主體意識(shí)，增強(qiáng)移民個(gè)體內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力[24]；不過(guò)，這一方面的研究多以定性研究為主，尤其缺少將移民個(gè)體層面的內(nèi)生發(fā)展與政府扶持的外部發(fā)展機(jī)制置于同一個(gè)分析框架中的量化分析。

基于此，本研究使用2019年三峽庫(kù)區(qū)移民生計(jì)專(zhuān)題調(diào)查數(shù)據(jù)②三峽移民工程前后歷時(shí)20多年，自1985年開(kāi)始進(jìn)行試點(diǎn)，1993年正式實(shí)施大規(guī)模搬遷安置，2009年提前1年完成了初步設(shè)計(jì)規(guī)定的全部搬遷安置任務(wù)。從這個(gè)層面來(lái)講，對(duì)三峽庫(kù)區(qū)移民生計(jì)的考查在很大程度上可以避免短時(shí)間內(nèi)移民生計(jì)的波動(dòng)，是一個(gè)較好的樣本選擇。，分析移民搬遷對(duì)移民生計(jì)資本的影響，并探討自致努力與政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本的影響效應(yīng)。

一、理論分析

1.移民搬遷與移民生計(jì)資本變化

在移民搬遷外力沖擊下原有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)會(huì)出現(xiàn)調(diào)整變化，無(wú)論是積極作用還是消極作用，都會(huì)不同程度地引起資源的流動(dòng)和重新配置組合[25]。長(zhǎng)期成長(zhǎng)于安土重遷環(huán)境中的移民對(duì)外部環(huán)境的變化具有高度敏感性，因而在面對(duì)未預(yù)期到的搬遷這一外力沖擊時(shí)具有先天的脆弱性，移民的實(shí)物和非實(shí)物等資產(chǎn)在搬遷過(guò)程中不可避免地遭到損失和剝奪；部分移民戶(hù)在物質(zhì)資產(chǎn)和人力資本等方面甚至?xí)萑胴毨?，直接制約著生計(jì)恢復(fù)和可持續(xù)發(fā)展[26]。然而，移民搬遷在破壞原有的生活生產(chǎn)體系、產(chǎn)生新發(fā)展困境時(shí)，也會(huì)引起社會(huì)資源和利益再分配，帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇[7]。如，遭受資產(chǎn)損失的移民在處于安置地陌生環(huán)境中時(shí)，會(huì)形成互幫互慰、共渡難關(guān)的集體組織氛圍，而且對(duì)移民開(kāi)展的援助也會(huì)給移民帶來(lái)基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)工藝、市場(chǎng)理念和發(fā)展精神等一攬子新發(fā)展要素，這對(duì)移民生計(jì)資本累積均可產(chǎn)生直接或間接的有利影響。因而，移民生計(jì)資本的變化結(jié)果取決于上述兩種作用力實(shí)際幅度的對(duì)比關(guān)系。

2.自致努力、政府扶持與移民生計(jì)資本

在移民生計(jì)恢復(fù)和發(fā)展過(guò)程中，自致努力與政府扶持在提升移民生計(jì)資本方面并非是截然分開(kāi)的。其中，政府扶持是移民生計(jì)資本累積的外在作用力，而移民個(gè)體自身付出的努力是內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力。從政府扶持的外部“輸血”功能來(lái)看，政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本可能會(huì)產(chǎn)生兩種迥然相異的影響。一方面，政府扶持能夠通過(guò)轉(zhuǎn)移支付、制定最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)放生產(chǎn)生活補(bǔ)助款等手段彌補(bǔ)移民搬遷過(guò)程中所帶來(lái)的收入下降和生產(chǎn)生活資料的損失，還可以通過(guò)改善地區(qū)發(fā)展環(huán)境破除制約移民生計(jì)發(fā)展的外部約束。另一方面，政府扶持也可能會(huì)對(duì)移民救助資源產(chǎn)生擠出效應(yīng)，在移民個(gè)性化需求日益分化的現(xiàn)實(shí)背景下，移民往往難以充分獲得契合自身實(shí)際需求的幫扶，有時(shí)不合理的幫扶甚至?xí)璧K移民發(fā)展，尤其在移民對(duì)扶持政策產(chǎn)生依賴(lài)背景下，移民參加勞動(dòng)改善自身經(jīng)濟(jì)狀況的積極性會(huì)降低[27]。在這種情況下，僅依靠賠償本身并不能徹底恢復(fù)和改善移民的生計(jì)[28]。相反，此時(shí)更需要引導(dǎo)移民自力更生，建立移民內(nèi)部“造血”動(dòng)力機(jī)制。移民自致努力作為一種態(tài)度和自我效能感，不僅能夠激發(fā)移民積極進(jìn)取的精神和奮斗的意識(shí)，幫助移民為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)而付出實(shí)際行動(dòng)，還能夠改善發(fā)展機(jī)會(huì)不平等程度，彌補(bǔ)個(gè)體發(fā)展中外部環(huán)境的不足，這顯然有利于移民改變自身在生計(jì)資本累積中的弱勢(shì)地位。

3.自致努力、政府扶持與移民內(nèi)部生計(jì)資本差距

移民自致努力與政府扶持在改變整個(gè)移民群體生計(jì)資本時(shí)，對(duì)處于不同生計(jì)資本分布上的移民個(gè)體影響可能并不相同，導(dǎo)致移民群體間出現(xiàn)生計(jì)資本的內(nèi)部分化。一般而言，相比生計(jì)資本較低的移民，生計(jì)資本較高的移民在生產(chǎn)生活要素累積方面通常要處于優(yōu)勢(shì)地位，具有較高自我發(fā)展生產(chǎn)的能力和生產(chǎn)效率，其努力付出的回報(bào)收益往往要高于生計(jì)資本較低的移民。而且，如果對(duì)生計(jì)資本較高的移民利用自身優(yōu)勢(shì)侵蝕公共利益的行為缺少必要的約束，該類(lèi)移民的行為選擇也會(huì)越來(lái)越偏離移民整體利益，使得移民內(nèi)部大部分資源被他們把控，導(dǎo)致大多數(shù)生計(jì)資本較低的移民被邊緣化，移民內(nèi)部生計(jì)資本分化加劇。此外，如果政府提供扶持補(bǔ)償不足，對(duì)那些資產(chǎn)擁有量少的移民會(huì)產(chǎn)生更多的不利影響，進(jìn)而擴(kuò)大了與資產(chǎn)擁有量較多的移民群體的發(fā)展差距[29]。相反，如果生計(jì)資本較低的移民所付出的努力大幅提高，加之政府扶持救助能夠被有側(cè)重地精準(zhǔn)供給，則處于生計(jì)資本較低的移民將獲得更大的正向激勵(lì)，其生計(jì)資本累積能力也會(huì)顯著增強(qiáng)，這將有助于縮小移民內(nèi)部群體間生計(jì)資本的差距，從而降低生計(jì)資本累積的不平等程度。

二、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)來(lái)源與數(shù)據(jù)處理

本研究數(shù)據(jù)來(lái)自2019年1月12-25日長(zhǎng)江上游流域復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)管理創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開(kāi)展的2019年三峽庫(kù)區(qū)移民生計(jì)專(zhuān)題調(diào)查①本次調(diào)研的主要移民對(duì)象為三峽庫(kù)區(qū)水電工程移民，聚焦于由于三峽水電工程建設(shè)導(dǎo)致的被迫搬遷群體，不包含其他類(lèi)型移民。。為保障調(diào)研區(qū)域的代表性，在對(duì)重慶市內(nèi)移民調(diào)研的基礎(chǔ)上，團(tuán)隊(duì)基于科學(xué)性和多樣性原則，采用隨機(jī)抽樣方法在重慶市外安置的11個(gè)?。ㄊ校┲谐槿×私K省和江西省作為外遷安置移民調(diào)研樣本。同時(shí)，考慮到地區(qū)自然環(huán)境和調(diào)研可行性因素，再次抽取了4個(gè)市（區(qū)），包括重慶市萬(wàn)州區(qū)和江津區(qū)、江西省宜春市和江蘇省鹽城市。在上述樣本市（區(qū)）中各抽取5～10個(gè)有代表性的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所管轄的安置地進(jìn)行調(diào)查。團(tuán)隊(duì)共發(fā)放問(wèn)卷1207份，回收有效問(wèn)卷1168份。剔除存在異常值和缺失值的樣本問(wèn)卷后，最終得到本研究的有效樣本容量811個(gè)。其中，移民樣本446個(gè)，包括199個(gè)就近安置移民樣本和247個(gè)外遷安置移民樣本②本研究中的就近安置移民是指重慶市內(nèi)安置移民，外遷安置移民是指重慶市外安置移民。；原居民樣本365個(gè)，包括184個(gè)就近安置地原居民樣本和181個(gè)外遷安置地原居民樣本。

2.生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)及指標(biāo)權(quán)重評(píng)價(jià)方法

關(guān)于生計(jì)資本的量化，英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架中有關(guān)生計(jì)資本的指標(biāo)選取和測(cè)度被學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用。為全面、科學(xué)地反映移民生計(jì)資本狀況，以DFID可持續(xù)生計(jì)分析框架為基礎(chǔ)，結(jié)合移民生產(chǎn)生活的客觀發(fā)展現(xiàn)實(shí)，從自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本五個(gè)維度構(gòu)建移民生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，自然資本是指用來(lái)維持生計(jì)的土地、水和動(dòng)植物等資源要素，本文在參考黎潔等[30]研究基礎(chǔ)上選取耕地、林地面積及土地質(zhì)量等作為衡量指標(biāo)。物質(zhì)資本強(qiáng)調(diào)的是維持生產(chǎn)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施以及維持生活所需要的必需品，使用房屋、通訊設(shè)備和交通工具作為衡量指標(biāo)。金融資本指的是人們所擁有的金融資產(chǎn)，是用來(lái)實(shí)現(xiàn)其生計(jì)計(jì)劃及目標(biāo)的資金[31]；參考蘇芳等[32]的研究思路，從家庭的年收入以及通過(guò)不同的方式獲得籌款狀況進(jìn)行測(cè)度。人力資本主要包括知識(shí)儲(chǔ)備、技能水平以及健康狀況等，具體選取家庭成員受教育程度、培訓(xùn)以及身體狀況作為測(cè)量指標(biāo)。社會(huì)資本是是指人們所能夠利用的社會(huì)資源，包含社會(huì)關(guān)系網(wǎng)（家族親戚關(guān)系網(wǎng)、鄉(xiāng)鄰關(guān)系網(wǎng)）與社會(huì)組織等，選取家庭常走動(dòng)的親友規(guī)模、與本地人交往以及對(duì)周邊人信任狀況作為測(cè)量指標(biāo)。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 維度、指標(biāo)及閾值設(shè)定

關(guān)于生計(jì)資本指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置主要形成了主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)兩種思路。主觀賦權(quán)方法在體現(xiàn)決策者意圖方面具有優(yōu)勢(shì)，但權(quán)重的客觀性相對(duì)較差。相比主觀賦權(quán)，以熵值法為代表的客觀賦權(quán)方法避免了由于主觀因素所帶來(lái)的干擾，雖不能體現(xiàn)相關(guān)決策者對(duì)不同指標(biāo)的重視程度，但能夠客觀反映指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重，且被大多數(shù)學(xué)者認(rèn)可和使用。參考王萍等[33]的研究，具體采用熵權(quán)法計(jì)算各類(lèi)生計(jì)資本的權(quán)重比例。為保障結(jié)果的穩(wěn)健性，在下文也使用其他賦值方法進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試。另外，由于各測(cè)量指標(biāo)數(shù)據(jù)的類(lèi)型、量綱和數(shù)量級(jí)存在差異，因而需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理①標(biāo)準(zhǔn)化公式為X'ij=，i為受訪(fǎng)者個(gè)體，j代表指標(biāo)。。

3.影響生計(jì)資本變量設(shè)置與模型設(shè)置

（1）核心解釋變量。本文的核心解釋變量為自致努力和政府扶持。首先，在Roemer構(gòu)建環(huán)境與努力二元分析框架后[34]，對(duì)自致努力的研究得到進(jìn)一步發(fā)展，逐步將自致努力定義為個(gè)體可以自主控制從而應(yīng)為之負(fù)責(zé)的“責(zé)任型變量”，并將工作時(shí)間和教育程度等作為自致努力變量?？紤]到教育程度作為努力程度代理變量與生計(jì)資本之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性和信息重合，以及調(diào)研數(shù)據(jù)缺少對(duì)工作時(shí)間的統(tǒng)計(jì)，使用問(wèn)卷中處于不利環(huán)境中拼搏進(jìn)取的意愿和努力程度作為自致努力的代理變量。從內(nèi)涵上來(lái)看，本文所使用的自致努力代理變量體現(xiàn)了“自己可以改變”的要素，即個(gè)體往往根據(jù)自身所處的環(huán)境特征決定努力付出的水平；從技術(shù)層面上來(lái)看，使用這一自致努力的代理變量也有利于克服過(guò)去受教育水平以及工作時(shí)間受限于特定群體的局限，能夠適用于群體類(lèi)型更加廣泛、多樣的復(fù)雜情況，更切合研究群體的現(xiàn)實(shí)情況。如，教育程度的高低有時(shí)不并能準(zhǔn)確刻畫(huà)個(gè)體努力付出程度，教育程度較低的個(gè)體也可能為改變自身不利處境而付出很多努力。

其次，政府扶持主要是指來(lái)自政府層面的各種正式社會(huì)支持?；跇颖緮?shù)據(jù)的可得性以及考慮到三峽庫(kù)區(qū)移民屬性特征和安置地區(qū)環(huán)境，測(cè)度政府扶持的指標(biāo)主要來(lái)自生產(chǎn)條件、基本公共服務(wù)以及制度條件三個(gè)層面，具體測(cè)度題項(xiàng)包括安置地交通、醫(yī)療、社會(huì)治安、生態(tài)環(huán)境、銀行信貸服務(wù)以及財(cái)政支持環(huán)境狀況，對(duì)這些題項(xiàng)度量方式均采用李克特五點(diǎn)量表法。為避免人為因素帶來(lái)的偏差，也采用熵值法對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行客觀賦權(quán)并擬合。

（2）控制變量。為進(jìn)一步分析影響生計(jì)資本的其他因素，參考吳樂(lè)等[35]的研究思路，并結(jié)合調(diào)研中的現(xiàn)實(shí)觀察盡可能控制了來(lái)自個(gè)體層面、家庭層面以及地區(qū)層面等多方面的影響因素。相關(guān)變量的定義、賦值以及樣本描述性統(tǒng)計(jì)具體見(jiàn)表2。

表2 樣本描述性統(tǒng)計(jì)

（3）計(jì)量分析模型。首先，使用均值t檢驗(yàn)和傾向匹配得分法（PSM）比較移民與原居民生計(jì)資本的差異。其中，均值t檢驗(yàn)是通過(guò)t檢驗(yàn)來(lái)判斷移民組樣本與原居民樣本的均值在統(tǒng)計(jì)上是否存在明顯區(qū)別。相較于一般的描述性統(tǒng)計(jì)，均值t檢驗(yàn)?zāi)芴峁┮泼衽c原居民在生計(jì)資本上的差異信息，進(jìn)而通過(guò)這一差異初步判斷生計(jì)資本的差異是否源于移民搬遷事件。不過(guò)，考慮到移民與原居民的生計(jì)資本差異可能屬于在搬遷之前就存在的事前差異，移民與原居民在初始條件上并不相同，因而運(yùn)用PSM進(jìn)一步分離出移民搬遷對(duì)移民生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)。搬遷移民構(gòu)成“處理組”，進(jìn)一步通過(guò)匹配估計(jì)量的方式，在未參與搬遷的原居民中為搬遷移民尋找到擁有相似可觀測(cè)變量的個(gè)體進(jìn)入“控制組”。為保障樣本匹配的科學(xué)性，具體使用戶(hù)主年齡、性別、民族、自致努力程度、家庭成員務(wù)工比、家庭撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)以及政府扶持水平、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等協(xié)變量進(jìn)行匹配，使用Logit模型計(jì)算傾向得分值。基于反事實(shí)框架，結(jié)果變量lci（生計(jì)資本）的平均差異則取決于是否為搬遷移民，可具體表示為：

式（1）中，虛擬變量D i為處理變量，表示個(gè)體i是否為搬遷移民，取值為0時(shí)表示未參與搬遷的原居民，取值為1時(shí)代表是搬遷移民；搬遷移民生計(jì)資本的平均處理效應(yīng)為ATT=E(lc1i-lc0i|D i=1)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

其次，自致努力、政府扶持對(duì)生計(jì)資本影響的整體效應(yīng)以O(shè)LS回歸模型為主，具體模型如下：

式（2）中，lci代表生計(jì)資本被解釋變量，effi和gov i分別代表自致努力與政府扶持核心解釋變量，X j代表一系列控制變量。j=1，2，3，···，表示控制變量個(gè)數(shù)。β1、β2和βj為待估系數(shù)，分別表示自致努力、政府扶持以及其他控制變量對(duì)生計(jì)資本的影響程度。

再次，為檢驗(yàn)自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本影響的群體分層差異，采用分位數(shù)回歸法進(jìn)行分析。這是由于OLS本質(zhì)上是考察解釋變量對(duì)被解釋變量條件期望的影響，因而上述OLS估計(jì)結(jié)果僅能夠反映自致努力與政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本水平的平均影響，很難準(zhǔn)確地刻畫(huà)條件分布的全貌，且容易受到極端值的影響。而分位數(shù)回歸能夠揭示研究對(duì)象在不同分位數(shù)水平上的變化趨勢(shì)，其結(jié)果有助于更深入地理解自致努力與政府扶持影響移民生計(jì)資本的群體異質(zhì)性。如果自致努力與政府扶持對(duì)于低生計(jì)資本的移民邊際貢獻(xiàn)大于中高等生計(jì)資本的移民邊際貢獻(xiàn)，說(shuō)明自致努力與政府扶持具有縮小移民內(nèi)部生計(jì)資本差距的作用，反之則擴(kuò)大生計(jì)資本差距。據(jù)此在式（2）基礎(chǔ)上，構(gòu)建以下分位數(shù)估計(jì)模型：

式（3）中，lci，q、effi，q和govi，q分別代表i研究對(duì)象在q分位數(shù)上的生計(jì)資本、自致努力和政府扶持，βq表示q分位數(shù)上變量的影響系數(shù)。

（4）基于似無(wú)相關(guān)模型的組間系數(shù)差異檢驗(yàn)。根據(jù)連玉君等[36]的研究，僅通過(guò)比較組間系數(shù)的大小判斷組間系數(shù)差異過(guò)于武斷，會(huì)與實(shí)際情況存在偏差；組間系數(shù)是否存在顯著差異常常需要檢驗(yàn)組間系數(shù)差異的顯著性，涉及的方法主要包括交叉項(xiàng)檢驗(yàn)、基于似無(wú)相關(guān)模型的檢驗(yàn)和費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)。其中，引入交叉項(xiàng)的檢驗(yàn)方法假設(shè)條件較為苛刻，即只允許某個(gè)或某幾個(gè)關(guān)鍵考察變量的系數(shù)存在差異，其他變量的系數(shù)不存在組別差異；費(fèi)舍爾組合檢驗(yàn)方法假設(shè)條件相對(duì)寬松，但實(shí)現(xiàn)過(guò)程比較復(fù)雜；相比之下，基于似無(wú)相關(guān)模型的檢驗(yàn)執(zhí)行起來(lái)更為方便，假設(shè)條件也比較寬松，允許所有變量的系數(shù)隨組別而發(fā)生變化。基于此，本文使用似無(wú)相關(guān)模型進(jìn)行組間系數(shù)差異性檢驗(yàn)。

三、移民生計(jì)資本的測(cè)算與比較

表3報(bào)告了移民生計(jì)資本的測(cè)算結(jié)果。首先，從總體水平看，移民與就近安置地原居民、外遷安置地原居民相比，移民生計(jì)資本總量整體上均更低，而且移民與外遷安置地原居民的生計(jì)資本總量差距大于移民與就近安置地原居民生計(jì)資本總量差距。這在一定程度上表明移民搬遷對(duì)生計(jì)資本具有負(fù)向作用，移民搬遷整體上降低了移民生計(jì)資本總量。其次，從不同生計(jì)資本類(lèi)型來(lái)看，移民搬遷也改變了移民生計(jì)資本結(jié)構(gòu)，就近安置地原居民在物質(zhì)資本上顯著弱于移民，在社會(huì)資本上顯著優(yōu)于移民，而且安置地原居民與移民在社會(huì)資本上的差距也大于在物質(zhì)資本上的差距，這表明移民搬遷對(duì)移民社會(huì)資本的損耗相對(duì)更突出①下文的傾向匹配得分法也表明，在不同生計(jì)資本類(lèi)型比較中，移民與原居民之間在社會(huì)資本上的差距最為明顯，限于篇幅，本部分表格在此省略。。再次，從安置方式來(lái)看，就近安置移民的生計(jì)資本均值要比就近安置地原居民的均值更低，但從樣本均值t檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)看，這種差異性并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明就近安置移民與就近安置地原居民在生計(jì)資本均值上差異并不明顯，短距離就近安置對(duì)移民生計(jì)資本的影響相對(duì)較小。此外，與外遷安置地原居民相比，外遷安置移民的生計(jì)資本均值要顯著更低；而且，外遷安置移民的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本以及社會(huì)資本均值均要顯著低于外遷安置地原居民，其中在社會(huì)資本上的差距也最大。

進(jìn)一步地，本文計(jì)算了生計(jì)資本的變異系數(shù)②即標(biāo)準(zhǔn)差除以均值。，進(jìn)而可以通過(guò)該指標(biāo)的離散程度反映生計(jì)資本的不平等性，具體結(jié)果見(jiàn)表3中最后一列。其中，移民生計(jì)資本變異系數(shù)為1.704，就近安置地原居民生計(jì)資本變異系數(shù)為1.582，表明搬遷移民間的不平等程度更高。此外，外遷安置移民與就近安置移民均比就近安置地原居民生計(jì)資本不平等程度更高，且外遷安置移民生計(jì)資本不平等程度也高于就近安置移民。由此可以初步判斷：相比就近安置地原居民，移民搬遷加劇了移民群體生計(jì)資本不平等程度。

表3 移民與原居民生計(jì)資本測(cè)算比較

表4為基于PSM測(cè)算的移民搬遷對(duì)生計(jì)資本影響的凈效應(yīng)。為保障匹配質(zhì)量與估計(jì)結(jié)果的可靠性，本研究首先對(duì)樣本的共同支撐域與平衡性進(jìn)行分析①考慮到篇幅有限，本部分表格在此省略；如有需要，請(qǐng)與作者聯(lián)系（763694332@qq.com）。。從共同支撐域來(lái)看，處理組和對(duì)照組樣本的傾向得分區(qū)間在相當(dāng)大范圍內(nèi)是高度重疊的。因而，可以認(rèn)為樣本損失導(dǎo)致的偏差較小，滿(mǎn)足重疊假定。從平衡性檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，在不同的匹配方式下，匹配后偽R2、卡方均顯著下降；B值均小于25，R也在0.25到2之間。由此可見(jiàn)，樣本匹配較好。在此基礎(chǔ)上，本研究同時(shí)使用K近鄰匹配、半徑匹配以及核匹配三種匹配方法進(jìn)行測(cè)算。從匹配結(jié)果來(lái)看，K近鄰匹配、半徑匹配以及核匹配的ATT值均為負(fù)數(shù)且均通過(guò)相應(yīng)的顯著性水平檢驗(yàn)，表明消除了樣本間可觀測(cè)的系統(tǒng)性差異后，移民搬遷使得移民生計(jì)資本水平顯著下降了。

表4 匹配平衡性假定檢驗(yàn)結(jié)果

四、自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本的影響效應(yīng)

1.自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本影響的總體效應(yīng)

表5為自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本影響的總體效應(yīng)。表中所展示的結(jié)果是OLS估計(jì)結(jié)果，考慮到橫截面數(shù)據(jù)所存在異方差的問(wèn)題，在具體估計(jì)中使用了異方差穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。在沒(méi)有控制其他變量時(shí)，自致努力和政府扶持變量在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，且系數(shù)符號(hào)為正。在加入了戶(hù)主個(gè)體特征、家庭特征以及地區(qū)特征變量后，自致努力和政府扶持變量系數(shù)依然顯著為正，可見(jiàn)該回歸結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性，即自致努力和政府扶持的增加有利于生計(jì)資本的正向累積。因此，從政策實(shí)施的角度而言，當(dāng)政府想要促進(jìn)移民生計(jì)資本提升時(shí)，就必須意識(shí)到個(gè)體自身努力程度和政府扶持兩種手段的協(xié)同優(yōu)化作用。

表5 自致努力與政府扶持對(duì)生計(jì)資本影響的總體效應(yīng)

進(jìn)一步地，從自致努力和政府扶持的組間系數(shù)差異來(lái)看，自致努力和政府扶持對(duì)生計(jì)資本的影響在不同群體中存在顯著差異。具體來(lái)看，盡管自致努力和政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本的影響系數(shù)值均要小于原居民和就近安置地原居民，但從組間系數(shù)差異的顯著性檢驗(yàn)來(lái)看，自致努力與政府扶持在兩群體間系數(shù)差異的顯著性不同。在未加其他控制變量前，自致努力與政府扶持的生計(jì)資本回報(bào)率差異在移民與原居民組的P值分別為0.106和0.252，組間系數(shù)差異均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。剔除外遷安置地原居民樣本后，自致努力的生計(jì)資本回報(bào)率差異在移民與就近安置地原居民組間的P值為0.273，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；相反，政府扶持的生計(jì)資本回報(bào)率差異在移民與就近安置地原居民組間的P值為0.054，在10%的顯著水平上顯著，結(jié)果表明自致努力對(duì)生計(jì)資本的提升效應(yīng)在移民與就近安置地原居民之間沒(méi)有明顯的差異，而政府扶持對(duì)生計(jì)資本的提升效應(yīng)在兩者間存在顯著差異。進(jìn)一步加入控制變量后，這一研究發(fā)現(xiàn)依然成立，即相比移民，政府扶持更顯著有利于增加就近安置地原居民生計(jì)資本，而自致努力的生計(jì)資本回報(bào)率在就近安置地原居民與移民中不存在顯著差異。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因是：移民與就近安置地原居民原本屬于同一地域群體，具有塑造努力付出程度的相同地理和歷史情境；加之移民搬遷后，相關(guān)部門(mén)采取了消除身份歧視、地域歧視、性別歧視等方面各種制度性障礙，加快消除移民勞動(dòng)市場(chǎng)上的教育培訓(xùn)不平等和就業(yè)不平等，這種良好的制度環(huán)境為提高移民自身自致努力發(fā)揮了積極作用，確保了移民享有公平的發(fā)展機(jī)會(huì)和付出回報(bào)率，因而移民與就近安置地原居民通過(guò)努力付出獲得的生計(jì)資本收益相差不大。此外，政府提供的大多數(shù)扶持不具有競(jìng)爭(zhēng)性，因而不同群體享有平等利用機(jī)會(huì)的同時(shí)也降低了基于不同群體實(shí)際需要進(jìn)行有效供給的精準(zhǔn)性，加之移民在政府扶持過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生對(duì)扶持政策的過(guò)度依賴(lài)，進(jìn)一步弱化了政府扶持對(duì)生計(jì)資本的正向累積效應(yīng)；而就近安置地原居民則利用移民遷入時(shí)給當(dāng)?shù)貛?lái)的扶持政策紅利契機(jī)，進(jìn)一步累積了原有生計(jì)資本。

2.不同安置方式下自致努力和政府扶持對(duì)生計(jì)資本影響的異質(zhì)性

本文使用OLS回歸估計(jì)檢驗(yàn)外遷安置、就近安置對(duì)移民生計(jì)資本影響的異質(zhì)性，具體回歸結(jié)果見(jiàn)表6。首先，表中估計(jì)結(jié)果表明，自致努力和政府扶持對(duì)就近安置移民和外遷安置移民的生計(jì)資本均能產(chǎn)生正向的累積作用。其次，從自致努力的組間系數(shù)差異的顯著性檢驗(yàn)來(lái)看，自致努力在外遷安置移民和就近安置地原居民組間系數(shù)差異檢驗(yàn)的P值為0.148，在就近安置移民和就近安置地原居民組間系數(shù)差異檢驗(yàn)的P值為0.990，且組間系數(shù)差異均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明自致努力對(duì)外遷安置移民和就近安置地原居民的生計(jì)資本沒(méi)有顯著差異性影響，且對(duì)就近安置移民和就近安置地原居民的生計(jì)資本也沒(méi)有顯著差異性影響。再次，從政府扶持的組間系數(shù)差異的顯著性檢驗(yàn)來(lái)看，政府扶持在外遷安置移民與就近安置地原居民組間系數(shù)差異通過(guò)5%的顯著性水平檢驗(yàn)，在就近安置移民與就近安置地原居民組間系數(shù)差異通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明政府扶持對(duì)生計(jì)資本的正向累積作用會(huì)因不同的安置方式與就近安置地原居民形成顯著差異，且外遷安置移民和就近安置移民從政府扶持中獲取生計(jì)資本收益率都要顯著低于就近安置地原居民?？傮w而言，該部分的研究發(fā)現(xiàn)與上文總體效應(yīng)研究發(fā)現(xiàn)一致，說(shuō)明政府扶持和自致努力在總體上帶來(lái)的移民與就近安置地原居民生計(jì)資本的組間差異不會(huì)受到安置方式的影響而改變。此外，從外遷安置地原居民與外遷安置移民的組間系數(shù)差異可以看出，自致努力和政府扶持對(duì)生計(jì)資本的影響在外遷安置地原居民和外遷安置移民組別中并沒(méi)有顯著的組間差異，說(shuō)明外遷安置移民從努力付出與政府扶持中獲得的生計(jì)資本收益率與外遷安置地原居民差距不明顯。

表6 基于安置方式的異質(zhì)性估計(jì)結(jié)果

注：第1列組間系數(shù)差異檢驗(yàn)結(jié)果是外遷安置地原居民與外遷安置移民組間差異檢驗(yàn)；第2列組間差異系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果是外遷安置地原居民與就近安置原居民組間差異檢驗(yàn)；第4列組間差異系數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果是就近安置地原居民與就近安置移民組間差異檢驗(yàn)。

3.自致努力、政府扶持對(duì)移民內(nèi)部群體間生計(jì)資本的影響

表7為自致努力、政府扶持對(duì)移民內(nèi)部群體間生計(jì)資本影響的分層差異。從結(jié)果可以看出，在不同分位數(shù)上，自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本整體上產(chǎn)生顯著正向影響，這一估計(jì)結(jié)果也與上述研究發(fā)現(xiàn)一致。進(jìn)一步從分層差異來(lái)看，這種影響存在顯著的異質(zhì)性特征，隨著分位點(diǎn)的不斷上升，自致努力、政府扶持的系數(shù)趨向變大。這意味著自致努力、政府扶持在生計(jì)資本回報(bào)率上顯示出明顯的“嫌貧愛(ài)富”特征，自致努力、政府扶持對(duì)生計(jì)資本存量較高的移民提升效應(yīng)更大，對(duì)生計(jì)資本存量較低的移民影響相對(duì)較小。該結(jié)果對(duì)于移民后續(xù)扶持工作的改進(jìn)極為重要，這一發(fā)現(xiàn)提示政策制定者和實(shí)施者：不加區(qū)分移民群體異質(zhì)性的幫扶反而可能會(huì)加劇移民內(nèi)部群體間生計(jì)資本的不平等。在擁有生計(jì)資本較低的移民與生計(jì)資本較高的移民難以形成有效協(xié)作的情況下，努力付出與政府扶持對(duì)生計(jì)資本較高者的提升更大，對(duì)生計(jì)資本較低者的正向溢出效應(yīng)就會(huì)十分有限，從而使得移民內(nèi)部生計(jì)資本累積及其不平等差距擴(kuò)大。

表7 自致努力、政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本內(nèi)部差距影響的分位數(shù)估計(jì)結(jié)果 N=446

需要指出的是，擁有生計(jì)資本較高的移民在地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中也扮演了兩種不同的角色。一方面，他們出于利己主義思維，利用自身能力優(yōu)勢(shì)和制度缺陷為自己謀利，將有限的資源進(jìn)行截留，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致其他移民群體利益受損。此時(shí)，移民生計(jì)資本的累積以及移民生計(jì)資本的內(nèi)部差距縮小就需要依賴(lài)于移民主體素質(zhì)、地方主體合作協(xié)調(diào)機(jī)制以及利益分配機(jī)制等多個(gè)方面的協(xié)同合作，尤其需要通過(guò)政策的改進(jìn)，防止部分移民享有獨(dú)占資源的特權(quán)，進(jìn)而充分保障個(gè)體努力付出回報(bào)的公平性與扶持資源投入的精準(zhǔn)性。另一方面，自致努力與政府扶持效應(yīng)被生計(jì)資本較高的移民獲得可能不利于其他移民生計(jì)資本的提升，前提是在生計(jì)資本較高的移民與生計(jì)資本較低的移民間建立公平合作機(jī)制，充分發(fā)揮生計(jì)資本較高的移民在帶動(dòng)當(dāng)?shù)厣?jì)資本較低的移民生產(chǎn)發(fā)展中所產(chǎn)生的正向溢出效應(yīng)。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步保障上述結(jié)果的穩(wěn)健性，借鑒李丹等[9]的研究思路，使用指標(biāo)等權(quán)重方法重新計(jì)算生計(jì)資本評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重以及政府扶持評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，然后進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)。在此基礎(chǔ)上，使用變異系數(shù)法以及利用熵權(quán)法和變異系數(shù)法組合賦權(quán)方式再次進(jìn)行估計(jì)，具體結(jié)果如表8所示。結(jié)果整體上表明上述自致努力和政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本帶來(lái)的總體效應(yīng)和分層效應(yīng)結(jié)果是可靠的。

表8 基于等權(quán)重賦值方法穩(wěn)健性估計(jì)結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

對(duì)于在國(guó)家發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的水電工程移民這類(lèi)特殊的非自愿搬遷群體而言，通過(guò)內(nèi)部發(fā)展機(jī)制與外部發(fā)展機(jī)制幫助移民恢復(fù)斷裂的生產(chǎn)生活資料進(jìn)而增加移民生計(jì)資本是一個(gè)可持續(xù)的選擇?；诖?，本文將移民自致努力與政府扶持機(jī)制置于同一個(gè)分析框架，從自致努力和政府扶持對(duì)移民生計(jì)資本影響的總體效應(yīng)和分層效應(yīng)兩個(gè)方面進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并借助2019年三峽庫(kù)區(qū)移民生計(jì)專(zhuān)題調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：第一，三峽水電工程移民搬遷總體上顯著降低了移民的生計(jì)資本，且對(duì)外遷安置移民的生計(jì)資本減少程度比就近安置移民更大。第二，自致努力與政府扶持對(duì)三峽水電工程移民生計(jì)資本均有顯著的提升作用，但政府扶持的移民生計(jì)資本回報(bào)率顯著低于就近安置地原居民，自致努力的生計(jì)資本回報(bào)率在移民與就近安置地原居民中沒(méi)有顯著差異，該結(jié)論沒(méi)有受到安置方式的影響。第三，隨著生計(jì)資本的增加，自致努力和政府扶持的生計(jì)資本收益率均呈現(xiàn)了逐漸遞減特征，即自致努力和政府扶持帶給生計(jì)資本較高的移民回報(bào)率大于生計(jì)資本較低的移民。

基于以上研究結(jié)論，可以得到以下政策啟示：首先，根據(jù)搬遷后移民生計(jì)資本的恢復(fù)發(fā)展?fàn)顩r，移民政策制定的相關(guān)部門(mén)要逐步建立新的社會(huì)比較機(jī)制和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，尤其要從過(guò)去移民搬遷前后生計(jì)資本的變化比較逐步轉(zhuǎn)向移民與安置地居民生計(jì)資本的比較上，基于安置地移民與原居民發(fā)展公平視角持續(xù)推動(dòng)移民生計(jì)資本的累積，不斷降低移民與不同群體間在生計(jì)資本方面上的發(fā)展差距。其次，要充分利用努力付出的內(nèi)部路徑和政府扶持的外部路徑加快移民生計(jì)資本培育和累積，尤其要在改善地區(qū)環(huán)境中培育移民生產(chǎn)生活能力，提高努力付出的回報(bào)率，避免移民對(duì)政府扶持的過(guò)度依賴(lài)。再次，在縮小移民與原居民生計(jì)資本差距的同時(shí)，有重點(diǎn)地扶持生計(jì)資本處于弱勢(shì)地位的移民，為該群體破除不利環(huán)境的約束和付出更高的自致努力創(chuàng)造條件，同時(shí)為擁有生計(jì)資本不同水平的移民間協(xié)同合作創(chuàng)造良好的合作渠道和平臺(tái)，尤其發(fā)揮生計(jì)資本較高的移民對(duì)生計(jì)資本較低移民的支持和帶動(dòng)作用，逐漸縮小生計(jì)資本在移民群體內(nèi)部的分化。