張翀
各類(lèi)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的同時(shí),也衍生出傳銷(xiāo)等社會(huì)問(wèn)題。根據(jù)《禁止傳銷(xiāo)條例》第7 條有關(guān)傳銷(xiāo)的列舉式規(guī)定,行政違法意義上的傳銷(xiāo)可分為拉人頭、收取入門(mén)費(fèi)和團(tuán)隊(duì)計(jì)酬等三種牟取非法利益形式:所謂拉人頭,是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,對(duì)發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動(dòng)發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計(jì)算和給付報(bào)酬;所謂收取入門(mén)費(fèi),是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員交納費(fèi)用或者以認(rèn)購(gòu)商品等方式變相交納費(fèi)用,取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格;所謂團(tuán)隊(duì)計(jì)酬,是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,形成上下線關(guān)系,并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬。
在《刑法》第224 條之一組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪的罪狀中,立法機(jī)關(guān)并沒(méi)有將具有經(jīng)營(yíng)內(nèi)容的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬作為一種犯罪行為,而僅保留了收取入門(mén)費(fèi)和拉人頭兩種形式。以團(tuán)隊(duì)計(jì)酬為特征的“經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)”沒(méi)有作為犯罪處理,是因?yàn)槠浣⒃谡鎸?shí)商品和服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的基礎(chǔ)之上,而以收取入門(mén)費(fèi)或拉人頭為特征的“詐騙型傳銷(xiāo)”則沒(méi)有任何經(jīng)營(yíng)內(nèi)容,實(shí)際上是一種詐騙行為[1]11。至此,“詐騙型傳銷(xiāo)”與“經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)”的分野似乎確定了罪與非罪的界限,然而,現(xiàn)實(shí)生活中一些不法分子打著銷(xiāo)售商品的幌子仍然從事傳銷(xiāo)行為。于是兩高一部出臺(tái)司法解釋?zhuān)?guī)定名為“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”實(shí)為“拉人頭”的活動(dòng),仍然按照組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪處理①。上述規(guī)定的目的是嚴(yán)密法網(wǎng),遏制以商品為道具的傳銷(xiāo)犯罪②,但是,在電子商務(wù)迅猛發(fā)展的當(dāng)今,其弊端也逐漸顯現(xiàn)。
根據(jù)市場(chǎng)倍增學(xué)理論,電子商務(wù)平臺(tái)的發(fā)展往往離不開(kāi)以關(guān)系資本為核心的“圈子”[2]51。有的電商模式在表象上具有團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的特征,但透視整個(gè)商業(yè)模式可以發(fā)現(xiàn),其每個(gè)層級(jí)的收入主要源于產(chǎn)品銷(xiāo)售,即使按照發(fā)展人數(shù)提成,其提成收入也限制在一定數(shù)額之內(nèi)[3]90。它們不僅沒(méi)有擾亂社會(huì)秩序,反而拓寬了很多人的收入來(lái)源,為商家尋到了產(chǎn)品的銷(xiāo)路,創(chuàng)造了積極的社會(huì)效益[4]。對(duì)于這樣的商業(yè)模式,如果作為違法或者犯罪行為予以處罰,顯屬不當(dāng)。然而,每個(gè)法官都面臨據(jù)法裁判的壓力,在法律尚未改變的情況下,進(jìn)入審判程序的以團(tuán)隊(duì)計(jì)酬為特征的“經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)”往往被定罪判刑。例如,湖南某公司以電子商務(wù)自助分銷(xiāo)模式推銷(xiāo)黑茶,購(gòu)買(mǎi)者在向公司交納3900 元后可獲得價(jià)值3900 元的黑茶并成為會(huì)員,會(huì)員可以推薦其他消費(fèi)者以3900 元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)黑茶并獲得公司消費(fèi)返利,推薦越多、返利越多。張某在成為會(huì)員后,積極推薦他人購(gòu)買(mǎi)黑茶,發(fā)展人數(shù)300 余人,且層級(jí)達(dá)12 級(jí)。法院認(rèn)為:本案在形式上采取“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”方式,但實(shí)質(zhì)上屬于以發(fā)展人員數(shù)量作為計(jì)酬或者返利的依據(jù),已經(jīng)達(dá)成發(fā)展人員在30 人以上且層級(jí)在3 級(jí)以上的入刑標(biāo)準(zhǔn),故應(yīng)當(dāng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪定罪處罰。最終張某被判處有期徒刑2 年,并處罰金50000 元③。
無(wú)論是主觀目的還是客觀行為,經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)與沒(méi)有經(jīng)營(yíng)內(nèi)容的詐騙型傳銷(xiāo)都存在區(qū)別,而這樣一種區(qū)別會(huì)不會(huì)成為電子商務(wù)時(shí)代法官量刑時(shí)的考慮因素呢?易言之,盡管司法解釋并未將二者在量刑上區(qū)別對(duì)待,實(shí)踐中,法官會(huì)不會(huì)對(duì)具有真實(shí)商品銷(xiāo)售的經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)“網(wǎng)開(kāi)一面”呢?
針對(duì)傳銷(xiāo)犯罪問(wèn)題,張明楷進(jìn)行了較早的研究,指出不同類(lèi)型的傳銷(xiāo)活動(dòng)的參與人員,依然可能承擔(dān)非法經(jīng)營(yíng)、集資詐騙等犯罪的刑事責(zé)任[5]27-33。陳興良根據(jù)是否存在實(shí)際經(jīng)營(yíng)內(nèi)容,傳銷(xiāo)可以分為經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)和詐騙型傳銷(xiāo),認(rèn)為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中的傳銷(xiāo)本質(zhì)上是詐騙型傳銷(xiāo)[6]106-120。針對(duì)社交電商模式的發(fā)展,羅昆和高酈梅指出:微商合法多層經(jīng)營(yíng)與傳銷(xiāo)在形式特征上具有相似性,但兩者在是否以經(jīng)營(yíng)為目的、是否以銷(xiāo)售為利潤(rùn)來(lái)源、是否設(shè)置虛高商品價(jià)格、是否重視消費(fèi)者保護(hù)四個(gè)方面存在實(shí)質(zhì)性差異[2]50-58。上述研究揭示了傳銷(xiāo)犯罪表現(xiàn)形式的多樣性和復(fù)雜性,為我們深入探討傳銷(xiāo)的犯罪構(gòu)成及定罪量刑提供了基礎(chǔ)。但是,既有文獻(xiàn)尚未運(yùn)用實(shí)證分析方法,無(wú)法準(zhǔn)確說(shuō)明不同傳銷(xiāo)類(lèi)型是否會(huì)影響法官量刑,也無(wú)法回答上述疑問(wèn)?;诖?,本文擬基于裁判文書(shū)的實(shí)證分析,探究涉?zhèn)靼讣心男┮蛩貢?huì)對(duì)法官量刑產(chǎn)生影響,回答經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)是否也是一種量刑因素,進(jìn)而反思我國(guó)計(jì)酬監(jiān)管的科學(xué)性并提出改革路徑。
有學(xué)者認(rèn)為:組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪侵犯的是多重法益,包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序與公民財(cái)產(chǎn)權(quán),而團(tuán)隊(duì)計(jì)酬作為一種商業(yè)模式,具有參與者意思自主、參與者獲得合理對(duì)價(jià)、參與者依約承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn),因而難以造成財(cái)產(chǎn)權(quán)侵害[7]257-258。即使團(tuán)隊(duì)計(jì)酬因業(yè)務(wù)模式設(shè)計(jì)不合理,而被《刑法》視為一種具有欺騙性的犯罪行為,這也比那些限制加入者人身自由,強(qiáng)行洗腦,具有明顯欺騙性的詐騙型傳銷(xiāo)具有較小的社會(huì)危害性[8]43。更何況,在電子商務(wù)時(shí)代,具有一定商業(yè)合理性的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬已成為很多電商平臺(tái)乃至直銷(xiāo)企業(yè)展業(yè)的“公開(kāi)秘密”,這使得團(tuán)隊(duì)計(jì)酬罪與非罪的界限變得更加模糊。
基于此,本文提出如下假設(shè):相比于詐騙型傳銷(xiāo),法官對(duì)于經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo),量刑更輕。
本實(shí)證研究的統(tǒng)計(jì)基準(zhǔn)日為2021 年3 月31 日,數(shù)據(jù)來(lái)源于威科先行的判例數(shù)據(jù)庫(kù),檢索標(biāo)準(zhǔn)是含有“電子商務(wù)”關(guān)鍵詞,且案由為“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”的刑事裁判文書(shū)。通過(guò)上述方法,筆者共收集到1414 個(gè)裁判文書(shū),去除最終沒(méi)有判定“組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪”的11 個(gè)案件,剩余1403 個(gè)。在上述1403 個(gè)案例中,有的案件經(jīng)歷了一審、二審或再審。從統(tǒng)計(jì)科學(xué)的角度,對(duì)于同一個(gè)案件的不同審理階段不應(yīng)重復(fù)計(jì)算,故從中篩選出終審案件1242 件,并就此分析哪些因素會(huì)對(duì)法官量刑產(chǎn)生影響。
根據(jù)采集到的信息,本文設(shè)置1 個(gè)因變量和16 個(gè)自變量(含1 個(gè)關(guān)鍵變量和15 個(gè)控制變量),以供后文分析:
首先,因變量是被解釋的變量,本文設(shè)置的因變量為“第一被告的刑期”。由于涉?zhèn)靼讣蟛糠钟卸鄠€(gè)被告,而第一被告往往對(duì)于案件具有最為重要的作用,以第一被告的刑期作為因變量,有利于聚焦量刑問(wèn)題。
其次,關(guān)鍵變量是用于解釋因變量的核心自變量,與研究假設(shè)密切相關(guān)。本文設(shè)置的關(guān)鍵變量為“是否為詐騙型傳銷(xiāo)”,該變量為啞變量,如是,則取值為1,如否,則取值為0④。詐騙型傳銷(xiāo)的判斷標(biāo)準(zhǔn)基于司法解釋對(duì)于“騙取財(cái)物”的規(guī)定,如果裁判文書(shū)中明確說(shuō)明項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)際商品而虛構(gòu)、夸大盈利前景,或者雖然有商品,但是對(duì)商品的真實(shí)價(jià)格進(jìn)行虛假宣傳,則認(rèn)定是詐騙型傳銷(xiāo),如果沒(méi)有上述情形,則認(rèn)定該案僅是經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)⑤。
最后,控制變量是輔助關(guān)鍵變量共同解釋因變量的自變量,包括兩類(lèi):一類(lèi)是與所有罪名量刑都可能相關(guān)的自變量,包括“第一被告是否是主犯”“第一被告是否自首”“第一被告是否立功”“第一被告是否認(rèn)罪認(rèn)罰”等幾項(xiàng)。另一類(lèi)是與傳銷(xiāo)案件量刑可能相關(guān)的自變量,根據(jù)傳銷(xiāo)相關(guān)司法解釋?zhuān)桓嫠l(fā)展的人數(shù)、涉案金額、獲利金額等都可能成為認(rèn)定“情節(jié)嚴(yán)重”的因素,故設(shè)置如下自變量:“第一被告發(fā)展人數(shù)”“第一被告發(fā)展層數(shù)”“第一被告獲利金額”“第一被告涉案金額”“單位是否曾遭受行政處罰”“是否造成參與人員精神失?;蜃詺ⅰ雹?。為了廣泛探究可能影響法官量刑的因素,筆者還設(shè)置了一些法律并未明確規(guī)定的變量,包括:“案件總體發(fā)展人數(shù)”“案件總體發(fā)展層數(shù)”“案件總體涉案金額”“最低入會(huì)費(fèi)”和“最高入會(huì)費(fèi)”⑦。
對(duì)于收集到的1403 件涉?zhèn)餍淌虏门形臅?shū),從時(shí)間維度看,案件呈現(xiàn)出逐年增多的趨勢(shì);從空間維度看,湖南省、河南省和山東省審理的案件數(shù)位于前三甲,分別為147 件、118 件和109 件。經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),存在同一個(gè)平臺(tái)涉及多個(gè)刑事案件的情形,其中,“我愛(ài)我買(mǎi)”64 件、“萬(wàn)家購(gòu)物網(wǎng)”60 件、“善心匯”57 件,排名前三。
1403 件涉?zhèn)餍淌虏门形臅?shū)呈現(xiàn)出“兩個(gè)四分之三”的現(xiàn)象,即:一審文書(shū)占全部文書(shū)的75.91%,同時(shí),二審駁回上訴或者抗訴,維持原判的文書(shū)占全部二審文書(shū)的75.30%。此外,再審的10 個(gè)案件,法院全部駁回申訴或抗訴。這說(shuō)明一審程序的裁判結(jié)果在很大程度上代表了案件的最終審理結(jié)果。
在考慮同一案件不同審理階段后,筆者提煉出1242 件生效裁判文書(shū)。以該1242 件生效裁判文書(shū)為樣本,1 個(gè)因變量和16 個(gè)自變量的具體數(shù)值如下表所示:
根據(jù)上表,并結(jié)合相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),電子商務(wù)背景下的傳銷(xiāo)案件具有如下六個(gè)特點(diǎn)⑧。第一,所有第一被告均被定罪。有1205 個(gè)案件的第一被告被判處有期徒刑(占97%),有23 個(gè)案件的第一被告被判處拘役(占2%),有13 個(gè)案件的第一被告被免予刑事處罰(占1%)。13個(gè)被判免予刑事處罰的案件均系經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo),這從一個(gè)側(cè)面反映出法官對(duì)經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)處罰較輕。第二,第一被告的刑期普遍較短。在1242 個(gè)案例中,第一被告刑期的平均數(shù)為3.2年,中位數(shù)為2.8 年,最小值為0 年,即免予刑事處罰。在少數(shù)案件中,第一被告被判處較長(zhǎng)的徒刑,最高為14 年有期徒刑。第三,經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)占據(jù)主體。從傳銷(xiāo)種類(lèi)來(lái)看,詐騙型傳銷(xiāo)僅有63 件(占5%),而1179 件案件均為單純團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)(占95%),這說(shuō)明在電子商務(wù)背景下大部分被定罪的案例均有真實(shí)的商品銷(xiāo)售。第四,近一半的第一被告是主犯且認(rèn)罪認(rèn)罰。第一被告中有48%是主犯,有46%選擇認(rèn)罪認(rèn)罰。另外,有自首情節(jié)和立功情節(jié)的第一被告占比分別為30%和2%。第一被告不完全是主犯,是因?yàn)殡娮由虅?wù)平臺(tái)具有跨地域性,有的法院審理的案件中并不包括該平臺(tái)的主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人員。第五,發(fā)展人數(shù)多、層級(jí)多、涉案金額大。就第一被告而言,平均發(fā)展人數(shù)17740 人,平均發(fā)展層級(jí)27 級(jí),平均涉案金額3729 萬(wàn),平均獲利金額284 萬(wàn);就整個(gè)案件而言,平均發(fā)展人數(shù)120萬(wàn)人,平均發(fā)展層級(jí)66 級(jí),平均涉案金額31.6 億元。第六,入會(huì)費(fèi)相差懸殊。最低入會(huì)費(fèi),中位數(shù)僅3000 元,最小值甚至是零門(mén)檻,而最大值是10 萬(wàn)元。最高入會(huì)費(fèi),中位數(shù)是1 萬(wàn)元,最小值為100 元,但最大值高達(dá)7000 萬(wàn)。
多元線性回歸是研究因變量與兩個(gè)及兩個(gè)以上自變量相互關(guān)系的模型,其能夠說(shuō)明某個(gè)自變量對(duì)因變量的影響是否具有顯著性,以及各個(gè)自變量對(duì)因變量影響程度的大?、帷R缘谝槐桓嫘唐跒橐蜃兞?,以是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)等16 個(gè)法定或非法定量刑情節(jié)為自變量,回歸分析結(jié)果如下表所示⑩:
表2 多元線性回歸分析
首先,從待檢事項(xiàng)上看,經(jīng)過(guò)顯著性篩選,10 個(gè)自變量因顯著性小于0.05 而進(jìn)入回歸模型。這說(shuō)明包括關(guān)鍵變量“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”等10 個(gè)因素對(duì)量刑有實(shí)質(zhì)影響。在所有法定量刑情節(jié)中,只有“是否造成參與人員精神失?;蜃詺ⅰ睕](méi)有體現(xiàn)出顯著性,原因在于此類(lèi)案件只有4 件,故在統(tǒng)計(jì)上未表現(xiàn)出顯著性,這并不能說(shuō)明該因素在個(gè)案中對(duì)量刑沒(méi)有影響。在所有非法定量刑情節(jié)中,只有關(guān)鍵變量“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”體現(xiàn)出顯著性,這說(shuō)明法官在量刑時(shí)確實(shí)會(huì)考慮傳銷(xiāo)的業(yè)務(wù)模式問(wèn)題。
其次,從影響程度上看,由于標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)的絕對(duì)值反映了該自變量對(duì)因變量的影響程度,故影響量刑的因素從大到小排列分別是:第一被告是否是主犯、第一被告獲利金額、第一被告涉案金額、第一被告是否自首、是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)、第一被告發(fā)展層數(shù)、第一被告是否立功、第一被告是否認(rèn)罪認(rèn)罰、單位是否曾遭受行政處罰、第一被告發(fā)展人數(shù)。可見(jiàn),對(duì)于量刑影響最大的因素是主從犯身份問(wèn)題,而作為關(guān)鍵變量的“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”排名第五,甚至超過(guò)了被告發(fā)展層級(jí)和人數(shù)等法定量刑情節(jié),具有不容忽視的影響力。
最后,從作用方向上看,第一被告是否自首、第一被告是否立功、第一被告是否認(rèn)罪認(rèn)罰3 個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為負(fù),這說(shuō)明這些變量的增加會(huì)減少第一被告的刑期。而其他7 個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)為正,這說(shuō)明這些變量的增加會(huì)增加第一被告的刑期。作為關(guān)鍵變量的“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)即為正,這說(shuō)明法官對(duì)于詐騙型傳銷(xiāo)傾向于重判,而對(duì)于經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)則傾向于輕判。
至此,前文提出的研究假設(shè)得到驗(yàn)證,即作為法外因素的“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”,確實(shí)會(huì)影響被告刑期。具言之,相比于詐騙型傳銷(xiāo),法官對(duì)經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)量刑更輕。該因素的影響力在所有影響因素中排名第五,甚至超過(guò)了被告發(fā)展層級(jí)和人數(shù)等法定量刑情節(jié)。
為什么“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”這個(gè)變量會(huì)影響法官量刑呢?筆者認(rèn)為,這是法官在不得不據(jù)法裁判的壓力下,運(yùn)用自由裁量權(quán),追求個(gè)案正義的傾向使然。正如拉倫茨所說(shuō):“(法學(xué))所關(guān)心的不僅是明確性及法的安定性,同時(shí)也致意于:在具體的細(xì)節(jié)上,以逐步的工作來(lái)實(shí)現(xiàn)‘更多的正義’”[9]77在我國(guó),法官欲作出無(wú)罪判決,往往需要協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)和檢察院,并通過(guò)審委會(huì)研究決定,程序繁瑣。當(dāng)以團(tuán)隊(duì)計(jì)酬為特征的經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)進(jìn)入到審判階段時(shí),法官通常不得不作出有罪判決。但在判決有罪的同時(shí),法官又盡量運(yùn)用自由裁量權(quán)使具有較小社會(huì)危害性的經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)獲得較輕的處罰結(jié)果。正如在楊某某案中,法院基于被告存在真實(shí)的商品買(mǎi)賣(mài),認(rèn)為其“與虛構(gòu)產(chǎn)品、‘拉人頭’,實(shí)施暴力毆打等控制人身自由的傳銷(xiāo)活動(dòng)有所不同,犯罪情節(jié)輕微。結(jié)合被告人楊某某的犯罪事實(shí)、初犯、如實(shí)供述犯罪事實(shí)及犯罪情節(jié)輕微等情節(jié),本院決定對(duì)被告人楊某某免予刑事處罰。”?盡管如此,司法程序?qū)φx的補(bǔ)救是有限度的,即使法官運(yùn)用自由裁量權(quán)對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬網(wǎng)開(kāi)一面,具有商業(yè)合理性的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬模式也可能被扼殺,創(chuàng)新的先行者也可能被定罪判刑,留下人生污點(diǎn)。滯后的法律不但影響司法公正,也給統(tǒng)一執(zhí)法帶來(lái)障礙。對(duì)于各式各樣的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬,強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法與給予更多包容兩派觀點(diǎn)針?shù)h相對(duì),導(dǎo)致各地執(zhí)法尺度不一。因此,應(yīng)對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的監(jiān)管制度進(jìn)行改革,在合法的多層次營(yíng)銷(xiāo)與違法的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬之間劃清界限。
域外對(duì)傳銷(xiāo)的監(jiān)管大致分為兩種類(lèi)型。一是以美國(guó)為代表的反金字塔欺詐模式,即制定有關(guān)禁止金字塔銷(xiāo)售行為的法律或條款,如美國(guó)《反金字塔促銷(xiāo)法》、加拿大《競(jìng)爭(zhēng)法》、英國(guó)《公平貿(mào)易法》、新加坡的《反金字塔銷(xiāo)售法》等。二是以韓國(guó)為代表的直銷(xiāo)立法模式,即通過(guò)立法規(guī)范直銷(xiāo)行為,如韓國(guó)《直銷(xiāo)法》、馬來(lái)西亞《直銷(xiāo)法》、日本《無(wú)限連鎖鏈防止法》、越南的《直銷(xiāo)法》等。下面簡(jiǎn)述美國(guó)和韓國(guó)兩個(gè)典型。
美國(guó)一直將多層次直銷(xiāo)歸入直銷(xiāo)的一種形式,認(rèn)為其屬于合法的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的形式本身并不必然導(dǎo)致傳銷(xiāo)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)認(rèn)為,問(wèn)題的關(guān)鍵在于直銷(xiāo)組織用以支付參與者報(bào)酬的收入來(lái)源。如果該組織的收入來(lái)源不是真實(shí)的產(chǎn)品銷(xiāo)售,而是參與者為獲得參與組織的資格而支付的對(duì)價(jià),則該組織應(yīng)為金字塔騙局[10]223。美國(guó)《反金字塔促銷(xiāo)法案》在定義金字塔銷(xiāo)售時(shí)指出,區(qū)分多層次直銷(xiāo)和金字塔銷(xiāo)售的界限在于發(fā)展下線所獲得的報(bào)酬是否超過(guò)總收入的50%,在該范圍內(nèi)獲取報(bào)酬屬于合法直銷(xiāo)所得,反之,若超過(guò)該比例,則為非法的金字塔銷(xiāo)售[11]62-63。上述規(guī)定間接說(shuō)明多層次直銷(xiāo)和金字塔銷(xiāo)售沒(méi)有質(zhì)的變化,只存在量的差異,要明確區(qū)分合法與非法需要定量立法技術(shù)。
韓國(guó)《直銷(xiāo)法》在全球直銷(xiāo)立法中堪稱(chēng)最嚴(yán)苛和最具體的,對(duì)直銷(xiāo)公司的經(jīng)營(yíng)行為劃定了非常明確的界限,其核心就是防范直銷(xiāo)行為變質(zhì)為金字塔欺詐。由于法律比較嚴(yán)苛,其對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)的約束比較嚴(yán),違規(guī)的案例鮮有發(fā)生。韓國(guó)《直銷(xiāo)法》對(duì)正當(dāng)?shù)亩鄬哟沃变N(xiāo)和金字塔欺詐進(jìn)行了多個(gè)維度的細(xì)致區(qū)分:合法直銷(xiāo)沒(méi)有入門(mén)費(fèi)或入門(mén)費(fèi)低于一萬(wàn)韓元(約合58 元人民幣),出售優(yōu)質(zhì)且低價(jià)的商品,傭金支付標(biāo)準(zhǔn)多樣化,消費(fèi)者根據(jù)自由意愿購(gòu)買(mǎi)商品;而非法的金字塔欺詐則有各種過(guò)度的強(qiáng)制性加入費(fèi)用,出售質(zhì)次價(jià)高的商品,通過(guò)招募會(huì)員來(lái)支付傭金,注冊(cè)為銷(xiāo)售人員時(shí)必須購(gòu)買(mǎi)一定量的商品,每個(gè)月有強(qiáng)制的購(gòu)買(mǎi)指標(biāo),以級(jí)別晉升為要求強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)等。
第一,設(shè)定合理的撥出比例。違法的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬從外觀上來(lái)看,獎(jiǎng)金也主要來(lái)源于商品銷(xiāo)售,但由于人際提成獎(jiǎng)金占比過(guò)高,參與者已經(jīng)不再關(guān)注商品銷(xiāo)售,只關(guān)注拉人頭,因此,商業(yè)模式呈現(xiàn)出詐騙性。我們可以從獎(jiǎng)金撥出比率間接判斷商業(yè)模式的合理性。如果撥出比率過(guò)高,商品售價(jià)就會(huì)相應(yīng)大幅度提高,達(dá)到一定程度就會(huì)與實(shí)際價(jià)值脫節(jié),人力成本的上升相應(yīng)會(huì)誘使經(jīng)銷(xiāo)商拉更多下線沖高獎(jiǎng)金,商品就易淪為詐騙的道具[7]250-252。我們可以參考美國(guó)《反金字塔促銷(xiāo)法案》的規(guī)定,設(shè)定50%的撥出比率。
第二,修訂完善《禁止傳銷(xiāo)條例》。考慮到法律制定和通過(guò)的時(shí)間周期,可以先修改完善《禁止傳銷(xiāo)條例》,采取定量技術(shù),對(duì)傳銷(xiāo)和適當(dāng)?shù)膱F(tuán)隊(duì)計(jì)酬行為之間的區(qū)別作出明確的界定。例如,將原《禁止傳銷(xiāo)條例》第7 條第(三)項(xiàng)認(rèn)定為傳銷(xiāo)的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬情形修改為:“組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,形成上下線關(guān)系,并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬,且企業(yè)發(fā)給代理人員的總體報(bào)酬超過(guò)其營(yíng)業(yè)額的50%,牟取非法利益的?!保?]58這樣一來(lái),傳銷(xiāo)和適當(dāng)?shù)膱F(tuán)隊(duì)計(jì)酬之間就有了明確的分水嶺,既方便監(jiān)管機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)法,也方便法官區(qū)分合法的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬和名為“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”實(shí)為“拉人頭”的傳銷(xiāo)犯罪。
第三,探索推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)立法。我國(guó)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》成文于2005 年,盡管經(jīng)歷了2017年的修改,但未有實(shí)質(zhì)改動(dòng)?。該《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》及其配套的一系列部門(mén)規(guī)范性文件具有濃厚的線下監(jiān)管的特點(diǎn),例如,嚴(yán)格限制直銷(xiāo)商品的范圍?、限制直銷(xiāo)員推銷(xiāo)活動(dòng)的范圍?、限制直銷(xiāo)培訓(xùn)場(chǎng)所等?。在信息化網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)物的方式早已被人們熟知并廣泛接受,各類(lèi)帶有團(tuán)隊(duì)計(jì)酬性質(zhì)的微商不斷涌現(xiàn),上述監(jiān)管制度已經(jīng)不適用時(shí)代發(fā)展的需要。不少直銷(xiāo)企業(yè)為應(yīng)對(duì)電子商務(wù)的挑戰(zhàn),正在尋求線下直銷(xiāo)與線上直銷(xiāo)的融合和轉(zhuǎn)型發(fā)展,逐步建設(shè)自己的電商平臺(tái)、線上專(zhuān)賣(mài)店管理系統(tǒng)、訂單配送處理系統(tǒng)、APP 等等。這些與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)姻的營(yíng)銷(xiāo),必然與各種團(tuán)隊(duì)計(jì)酬方式相生相伴。為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)行為,保護(hù)廣大消費(fèi)者權(quán)益,我國(guó)必須正視蓬勃發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)背景,對(duì)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》進(jìn)行大刀闊斧的修改。首先,放開(kāi)直銷(xiāo)商品范圍,只要直銷(xiāo)企業(yè)取得必要的銷(xiāo)售資質(zhì),所有合法合規(guī)的商品均可銷(xiāo)售。其次,根據(jù)直銷(xiāo)員的考試情況和從業(yè)經(jīng)歷,允許直銷(xiāo)員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)在全市、全省甚至全國(guó)范圍進(jìn)行推銷(xiāo)活動(dòng)。再次,對(duì)其他不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)的條款進(jìn)行刪除或修改,例如,適度放開(kāi)對(duì)直銷(xiāo)員培訓(xùn)場(chǎng)所和培訓(xùn)方式的限制。最后,我們需要采取切實(shí)有效措施防止網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)退變?yōu)榻鹱炙墼p。我們可參照韓國(guó)法律,明確界定直銷(xiāo)企業(yè)的入門(mén)費(fèi)、傭金支付標(biāo)準(zhǔn),在放開(kāi)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的同時(shí),守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
總之,在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展的大背景下,新的商業(yè)模式、營(yíng)銷(xiāo)方式不斷涌現(xiàn),企業(yè)更多地利用互聯(lián)網(wǎng)、APP 等工具進(jìn)行展業(yè),團(tuán)隊(duì)計(jì)酬無(wú)處不在,我們應(yīng)借鑒域外經(jīng)驗(yàn),對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬監(jiān)管制度進(jìn)行改革,以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要。
團(tuán)隊(duì)計(jì)酬只是一種商業(yè)模式,就像槍支、麻醉藥品一樣,是天使還是魔鬼,關(guān)鍵看使用它的目的和方法。從數(shù)學(xué)模型分析看,團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度是一種風(fēng)險(xiǎn)可控的獎(jiǎng)勵(lì)制度,只是風(fēng)險(xiǎn)可控的程度不同。團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度目前依然被大多數(shù)國(guó)外直銷(xiāo)企業(yè)普遍應(yīng)用,也被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管執(zhí)法部門(mén)所認(rèn)同。盡管中國(guó)相關(guān)直銷(xiāo)法規(guī)禁止團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度,但實(shí)際情況是該制度在中國(guó)直銷(xiāo)行業(yè)也普遍隱性存在。由于社交電商的迅猛發(fā)展,團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度可能會(huì)被普遍應(yīng)用于自然人參與的社交電商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中,并且可能長(zhǎng)期存在。
《禁止傳銷(xiāo)條例》不加區(qū)分地將所有團(tuán)隊(duì)計(jì)酬視為違法的傳銷(xiāo)方式之一,而司法解釋又將形式上采取團(tuán)隊(duì)計(jì)酬方式,但實(shí)質(zhì)上屬于拉人頭的傳銷(xiāo)活動(dòng),視為犯罪行為,對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬做了擴(kuò)張解釋。上述規(guī)定與社交電商蓬勃發(fā)展的時(shí)代背景格格不入,使傳銷(xiāo)犯罪成為懸在創(chuàng)新企業(yè)頭上的一把德摩克里斯之劍。法律規(guī)定與社會(huì)發(fā)展的脫節(jié),使面臨據(jù)法裁判壓力的法官,只能通過(guò)自由裁量權(quán),在個(gè)案中對(duì)正義進(jìn)行補(bǔ)救,將純粹采取團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo)與具有明顯惡意的詐騙型傳銷(xiāo)區(qū)分開(kāi)。實(shí)證分析顯示,相比于詐騙型傳銷(xiāo),法官對(duì)于經(jīng)營(yíng)型傳銷(xiāo),量刑更輕。作為法外因素的“是否屬于詐騙型傳銷(xiāo)”的影響力在所有影響因素中排名第五,甚至超過(guò)了被告發(fā)展層級(jí)和人數(shù)等法定量刑情節(jié),具有不容忽視的影響力。盡管如此,司法程序?qū)φx的補(bǔ)救是有限度的,即使法官運(yùn)用自由裁量權(quán)對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬網(wǎng)開(kāi)一面,具有商業(yè)合理性的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬模式也可能被扼殺,創(chuàng)新的先行者也可能被定罪判刑,留下人生污點(diǎn)。為促進(jìn)執(zhí)法統(tǒng)一和司法公正,我們需要在立法上對(duì)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的監(jiān)管制度進(jìn)行改革,在合法的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬與違法的傳銷(xiāo)之間劃清界限。
比較來(lái)看,我們可以參考美國(guó)《反金字塔促銷(xiāo)法案》的規(guī)定,設(shè)定50%的獎(jiǎng)金撥出比率,進(jìn)而將原《禁止傳銷(xiāo)條例》第7 條第(三)項(xiàng)認(rèn)定為傳銷(xiāo)的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬情形修改為:“組織者或者經(jīng)營(yíng)者通過(guò)發(fā)展人員,要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,形成上下線關(guān)系,并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬,且企業(yè)發(fā)給代理人員的總體報(bào)酬超過(guò)其營(yíng)業(yè)額的50%,牟取非法利益的”,從而在傳銷(xiāo)和合法的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬之間建立明確的分水嶺。同時(shí),參考韓國(guó)《直銷(xiāo)法》,對(duì)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》作如下修改:首先,放開(kāi)直銷(xiāo)商品范圍;其次,根據(jù)直銷(xiāo)員的考試情況和從業(yè)經(jīng)歷,允許直銷(xiāo)員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)在全市、全省甚至全國(guó)范圍進(jìn)行推銷(xiāo)活動(dòng);再次,對(duì)其他不適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)直銷(xiāo)的條款進(jìn)行刪除或修改;最后,對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)的入門(mén)費(fèi)、傭金支付標(biāo)準(zhǔn)等做出明確界定,在放開(kāi)團(tuán)隊(duì)計(jì)酬的同時(shí)防止金字塔欺詐的風(fēng)險(xiǎn)。
注釋?zhuān)?/p>
①《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第五條規(guī)定:“傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者或者領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)發(fā)展人員,要求傳銷(xiāo)活動(dòng)的被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入,形成上下線關(guān)系,并以下線的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬,牟取非法利益的,是‘團(tuán)隊(duì)計(jì)酬’式傳銷(xiāo)活動(dòng)。以銷(xiāo)售商品為目的、以銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橛?jì)酬依據(jù)的單純的‘團(tuán)隊(duì)計(jì)酬’式傳銷(xiāo)活動(dòng),不作為犯罪處理。形式上采取‘團(tuán)隊(duì)計(jì)酬’方式,但實(shí)質(zhì)上屬于‘以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)’的傳銷(xiāo)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第224 條之一的規(guī)定,以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪定罪處罰。”
②如萬(wàn)家購(gòu)物案當(dāng)中,確實(shí)存在小部分的商品銷(xiāo)售,但結(jié)合億家公司的返利機(jī)制,商品只是吸引人員加入的一種道具而已。詳見(jiàn)何德輝、王悅的《新型網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)犯罪的司法認(rèn)定》,載于《中國(guó)檢察官》2014 年第12 期第16 頁(yè)。
③資料來(lái)源于(2016)青0222 刑初41 號(hào)《被告人張蕓等八人組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案一審刑事判決書(shū)》,載于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng),2021年10月9日查詢(xún)。
④啞變量(Dummy Variables),又稱(chēng)虛擬變量,是指將定性變量轉(zhuǎn)換成取值僅為1 或0 的變量。后文所有啞變量的取值規(guī)則均為:如是,則取值為1;如不是,則取值為0。
⑤《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第3 條規(guī)定:“傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者采取編造、歪曲國(guó)家政策,虛構(gòu)、夸大經(jīng)營(yíng)、投資、]務(wù)項(xiàng)目及盈利前景,掩飾計(jì)酬、返利真實(shí)來(lái)源或者其他欺詐手段,實(shí)施《刑法》第224 條之一規(guī)定的行為,從參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員繳納的費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)商品、服務(wù)的費(fèi)用中非法獲利的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為騙取財(cái)物。參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員是否認(rèn)為被騙,不影響騙取財(cái)物的認(rèn)定。”
⑥《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第4 條規(guī)定:“對(duì)符合本意見(jiàn)第一條第一款規(guī)定的傳銷(xiāo)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第二百二十四條之一規(guī)定的‘情節(jié)嚴(yán)重’:(一)組織、領(lǐng)導(dǎo)的參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員累計(jì)達(dá)一百二十人以上的;(二)直接或者間接收取參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員繳納的傳銷(xiāo)資金數(shù)額累計(jì)達(dá)二百五十萬(wàn)元以上的;(三)曾因組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)受過(guò)刑事處罰,或者一年以?xún)?nèi)因組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)受過(guò)行政處罰,又直接或者間接發(fā)展參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員累計(jì)達(dá)六十人以上的;(四)造成參與傳銷(xiāo)活動(dòng)人員精神失常、自殺等嚴(yán)重后果的;(五)造成其他嚴(yán)重后果或者惡劣社會(huì)影響的?!?/p>
⑦很多案件的入會(huì)費(fèi)不是一個(gè)固定數(shù),而是一個(gè)區(qū)間,故設(shè)置“最低入會(huì)費(fèi)”記錄入會(huì)費(fèi)的最小值,設(shè)置“最高入會(huì)費(fèi)”記錄入會(huì)費(fèi)的最大值。
⑧第一被告獲利的最小值為-296237,是因?yàn)樵谝话讣校V和平臺(tái)以1:1 的比例配發(fā)電子幣,會(huì)員可使用電子幣購(gòu)物消費(fèi)獲得返利,被告關(guān)某雖然從京廣和公司獲得電子幣返利1112427.30,但最終虧損296237.49 元。詳見(jiàn)(2019)內(nèi)0785 刑初57 號(hào)《關(guān)某組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪一審刑事判決書(shū)》。
⑨有關(guān)多元線性回歸分析方法,參見(jiàn)鄧正林的《統(tǒng)計(jì)學(xué)》,北京大學(xué)出版社2018 年版第243 頁(yè);張文彤的《SPSS 統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)教程》(第3 版),高等教育出版社2018 年版第310 頁(yè);薛薇的《統(tǒng)計(jì)分析與SPSS 的應(yīng)用》(第五版),中國(guó)人民大學(xué)出版社2018 年版第229 頁(yè)。
⑩為避免因數(shù)據(jù)遺漏而影響回歸分析,對(duì)于缺失的數(shù)據(jù)以中位數(shù)填充。例如,由于不是每個(gè)裁判文書(shū)都披露第一被告所發(fā)展的人數(shù)信息,故對(duì)于缺失的“第一被告發(fā)展人數(shù)”變量,以已知的“第一被告發(fā)展人數(shù)”變量的中位數(shù)631 進(jìn)行填充。
?資料來(lái)源于(2015)石刑初字第50 號(hào)《被告人楊某某犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪一案刑事判決書(shū)》,載于中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng),2021 年10 月9 日查詢(xún)。
?直銷(xiāo)企業(yè)如果對(duì)于符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品說(shuō)明發(fā)生重大變更,無(wú)須再報(bào)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
?根據(jù)商務(wù)部和工商總局于2016 年頒布的《關(guān)于直銷(xiāo)產(chǎn)品范圍的公告》,直銷(xiāo)商品嚴(yán)格限制在化妝品、保潔用品(個(gè)人衛(wèi)生用品及生活用清潔用品)、保健食品、保健器材、小型廚具和家用電器六類(lèi)。
?《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第16 條規(guī)定:“直銷(xiāo)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)招募直銷(xiāo)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂推銷(xiāo)合同,并保證直銷(xiāo)員只在其一個(gè)分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)已設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)開(kāi)展直銷(xiāo)活動(dòng)。未與直銷(xiāo)企業(yè)或者其分支機(jī)構(gòu)簽訂推銷(xiāo)合同的人員,不得以任何方式從事直銷(xiāo)活動(dòng)。”
?2005 年12 月1 日實(shí)施的《直銷(xiāo)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理辦法》第9 條規(guī)定:“直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)設(shè)有服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)組織直銷(xiāo)培訓(xùn)。直銷(xiāo)培訓(xùn)不得在政府、軍隊(duì)、學(xué)校、醫(yī)院的場(chǎng)所及居民社區(qū)、私人住宅內(nèi)舉辦?!?/p>
四川警察學(xué)院學(xué)報(bào)2022年1期