沈家文

新冠肺炎疫情帶來諸多不確定性，科學研究范式深刻變革，技術(shù)創(chuàng)新格局正在重塑。 2021年12月6日中央政治局會議強調(diào)，“科技政策要加快落地，繼續(xù)抓好關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，強化國家戰(zhàn)略科技力量，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，實現(xiàn)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)?！比娼ㄔO(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程，強化以企業(yè)為主體、推進產(chǎn)學研用深度融合、健全以市場需求為導向的技術(shù)創(chuàng)新體系，對于全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢具有重要意義。

一、企業(yè)創(chuàng)新主體地位的政策推進歷程

隨著我國科技體制改革的推進，企業(yè)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的地位不斷提升，從20世紀90年代初期的技術(shù)開發(fā)主體，到21世紀初的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體，再到新發(fā)展階段的企業(yè)創(chuàng)新主體，經(jīng)歷了三個階段。

（一）技術(shù)開發(fā)主體階段

改革開放初期，科研院所和高校是我國技術(shù)開發(fā)的主要力量。1985年3月《中共中央關(guān)于科學技術(shù)體制改革的決定》提出，“大力加強企業(yè)的技術(shù)吸收與開發(fā)能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的中間環(huán)節(jié)，促進研究機構(gòu)、設(shè)計機構(gòu)、高等學校、企業(yè)之間的協(xié)作和聯(lián)合，并使各方面的科學技術(shù)力量形成合理的縱深配置?！?988年5月《國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革若干問題的決定》提出，“企業(yè)特別是大中型企業(yè)和企業(yè)集團，應(yīng)在改革中建立健全技術(shù)開發(fā)和技術(shù)管理體系，通過各種聯(lián)合，加強技術(shù)開發(fā)和吸收能力?！?993年11月黨的十四屆三中全會《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，首次提出“使企業(yè)成為技術(shù)開發(fā)的主體”。20世紀90年代，科研院所分類改革，技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)實行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，初步確立了企業(yè)技術(shù)開發(fā)主體地位。

（二）技術(shù)創(chuàng)新主體階段

隨著科技體制改革的不斷推進，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位顯著提升。1999年8月《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出，“促進企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，全面提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。”2006年2月《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》提出，“支持鼓勵企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。推動以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)?！?007年12月頒布的《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》提出，“國家建立以企業(yè)為主體，以市場為導向，企業(yè)同科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用?！?013年1月國務(wù)院辦公廳《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》提出，“建立健全企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機制，促進創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，增強企業(yè)創(chuàng)新能力，加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。”近年來，我國企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，占國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)總量的比重持續(xù)增長，從2012年的54.7%上升至2019年的61.6%；企業(yè)成為我國研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入的主要來源，我國研發(fā)投入強度從2012年的1.98%上升至2020年的2.4%，與世界主要創(chuàng)新型國家的差距逐漸縮小。改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)階段，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位基本確立。

（三）創(chuàng)新主體階段

中國特色社會主義新時代，黨堅持實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國。我國創(chuàng)新指數(shù)的世界排名持續(xù)提升，從2013年的第35位躍升至2021年的第12位。2020年11月，黨的十九屆五中全會首次將企業(yè)定位為創(chuàng)新主體，“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。推進產(chǎn)學研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔國家重大科技項目?！?021年11月24日，習近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第二十二次會議審議通過《科技體制改革三年攻堅方案（2021-2023年）》，進一步將企業(yè)定位為科技創(chuàng)新的主體，“優(yōu)化科技力量結(jié)構(gòu)，發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體作用，推動形成科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)，加速推進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用?！蹦壳?，我國企業(yè)研發(fā)投入強度與發(fā)達國家相比仍然有較大差距，企業(yè)研發(fā)投入的行業(yè)分布不盡合理，需要引導企業(yè)加大前瞻性和應(yīng)用性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的研發(fā)投入。新發(fā)展階段，企業(yè)在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的定位，不僅是技術(shù)創(chuàng)新主體，也是科技創(chuàng)新主體，更是創(chuàng)新主體。未來一段時期，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位、推進產(chǎn)學研深度融合、健全以市場需求為導向的技術(shù)創(chuàng)新體系是國家發(fā)展戰(zhàn)略的政策重點。

二、新發(fā)展階段強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的戰(zhàn)略路徑

（一）發(fā)揮中央企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國家隊的引領(lǐng)作用

一是激發(fā)中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在動力，充分發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面的主體作用，提高研發(fā)和生產(chǎn)效能。二是支持中央企業(yè)參與編制國家科技創(chuàng)新規(guī)劃和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展專項實施方案，更多吸收中央企業(yè)的專家參與國家科技計劃項目評審和驗收。三是促進科技成果轉(zhuǎn)化，采取多種方式推動建立中央企業(yè)技術(shù)交易平臺，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護能力。四是鼓勵央企與高校、科研機構(gòu)聯(lián)合開展前瞻性、關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，強化重大科學前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)的超前部署，在重大基礎(chǔ)科技創(chuàng)新和高端技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)原創(chuàng)性突破。五是整合央企內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)和創(chuàng)新資源，加強重點實驗室體系和重大創(chuàng)新基地等平臺建設(shè)，建設(shè)一批世界領(lǐng)先的工程技術(shù)研究開發(fā)中心。

（二）加強創(chuàng)新型大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新中的優(yōu)勢地位

一是發(fā)揮大企業(yè)的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，圍繞原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新進行更多布局，強化基礎(chǔ)研究投入，完善科技服務(wù)體系。積極探索市場經(jīng)濟條件下的新型舉國體制，創(chuàng)新型大企業(yè)牽頭，組織協(xié)調(diào)各方力量攻克戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、共性的原創(chuàng)技術(shù)。二是促進大企業(yè)從基于資源優(yōu)勢控制產(chǎn)業(yè)鏈向基于創(chuàng)新能力控制產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)化，提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈水平，在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造中發(fā)揮核心作用。三是鼓勵國有企業(yè)建立開放式創(chuàng)新平臺，積極推進自主創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新相結(jié)合，深入挖掘自身技術(shù)創(chuàng)新實際需求，面向企業(yè)內(nèi)外推行揭榜掛帥，重視大企業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，帶動相關(guān)中小企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈的高端匯聚。四是鼓勵國有企業(yè)牽頭組建新型研發(fā)機構(gòu)，促進“政產(chǎn)學研用融”協(xié)同創(chuàng)新，加快建設(shè)企業(yè)為主導的新型研發(fā)機構(gòu)，科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)專項資金，積極鼓勵新業(yè)態(tài)新模式中小企業(yè)發(fā)展，健全中小企業(yè)技術(shù)價值評價體系，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。五是加快培育具有國際競爭力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。發(fā)揮領(lǐng)軍企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，引導領(lǐng)軍企業(yè)加強基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)攻關(guān)，聯(lián)合中小企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)開展協(xié)同創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力和競爭力。

（三）促進民營中小企業(yè)加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的創(chuàng)新投入，加快培育專精特新企業(yè)

一是加大技術(shù)創(chuàng)新激勵，發(fā)揮民營中小企業(yè)的創(chuàng)新機制優(yōu)勢，加大基礎(chǔ)學科研究投入，促進更多企業(yè)成為“專精特新”的原始創(chuàng)新主體，加快關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，用創(chuàng)新創(chuàng)富機制激發(fā)民營企業(yè)創(chuàng)新熱情、引導資本投資創(chuàng)新熱情。二是加強民營中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護，為供應(yīng)鏈的自主安全可控提供保障。鼓勵民營中小企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，支持中小企業(yè)參與重大研發(fā)平臺、工程中心、創(chuàng)新平臺等載體建設(shè)，積極承擔重大科技專項及科技項目。三是將“專精特新”作為強化民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重點方向，強化政策措施精準協(xié)調(diào)，做強梯度培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。加快技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，行業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，促進數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化改造。四是設(shè)立企業(yè)技術(shù)開發(fā)準備金，重點支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)學研合作、成果轉(zhuǎn)化，數(shù)字化轉(zhuǎn)型及國際化布局，提升基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)軟件研發(fā)、先進基礎(chǔ)工藝和尖端設(shè)計能力，大力培育各行各業(yè)的隱形冠軍。

（四）鼓勵外企投資布局研發(fā)中心，推進開放型產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新

一是促進外資企業(yè)融合創(chuàng)新，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國際國內(nèi)雙循環(huán)新格局。二是建立開放型技術(shù)創(chuàng)新機制，促進研發(fā)機構(gòu)“引進來”和“走出去”，鼓勵企業(yè)“走出去”，培育品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，加快企業(yè)創(chuàng)新范式和軌跡轉(zhuǎn)變。三是探索多樣化形式的開放式創(chuàng)新，吸引更廣泛的國外企業(yè)在我國開展技術(shù)創(chuàng)新，深度融入國際創(chuàng)新體系。

（五）加大企業(yè)引消吸再創(chuàng)新政策支持力度

一是鼓勵企業(yè)加大引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的投入。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)每年對引進技術(shù)進行消化吸收的經(jīng)費支出目前僅為引進技術(shù)經(jīng)費投入的約1/5，促進企業(yè)加大對消化吸收再創(chuàng)新的研發(fā)投入，增加消化吸收費用支出比重，提高企業(yè)的技術(shù)消化吸收能力。二是加強企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新的政策扶持力度。政府層面建立對企業(yè)引進消化吸收的干預機制，完善關(guān)于技術(shù)引進消化吸收的法規(guī)政策，配合重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的需要，加強重大裝備的引進技術(shù)消化。三是強化引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。對企業(yè)技術(shù)引進消化再創(chuàng)新給予財稅金融鼓勵政策，將企業(yè)再創(chuàng)新的研發(fā)風險納入首套保險補貼激勵機制，發(fā)行由政府擔保的用于消化吸收再創(chuàng)新的專項投資債券，設(shè)立專業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新風險投資基金。

（六）提升財稅金融投資政策協(xié)同度

一是規(guī)范與鼓勵股權(quán)投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展，給予合伙性質(zhì)的風險創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合伙人相應(yīng)的稅收優(yōu)惠。完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)政策，激勵企業(yè)學習和消化成熟技術(shù)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。二是建立財政科技經(jīng)費的績效評價體系， 財政引導資金由過去以投資補助為主， 轉(zhuǎn)向補助、獎勵、基金等多種形式組合的靈活支持方式。加大政府資金投向企業(yè)， 引導企業(yè)開展戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備研究開發(fā)和引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新， 提高財政資金的使用質(zhì)量。三是建立激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政府采購指標，優(yōu)先購買有自主品牌和自主知識產(chǎn)權(quán)的商品及服務(wù)，加快創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場拓展。加大自主創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購力度，尤其是優(yōu)先采購擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，建立動態(tài)的政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄， 實施激勵自主創(chuàng)新的政府首購和訂購制度， 引導企業(yè)加大研發(fā)投入。四是完善國有風險投資機構(gòu)的考核機制和管理方式，推進民間風險投資發(fā)展，推進市場化運作模式，增加對創(chuàng)業(yè)期、萌芽期的科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)扶持力度。五是鼓勵設(shè)立科技銀行、科技貼息貸款擔保公司、科技保險公司，健全促進企業(yè)創(chuàng)新的融資體系。為企業(yè)創(chuàng)新提供便捷高效的線上金融產(chǎn)品與服務(wù)。推動商業(yè)銀行貸款方式變革，強化風險管控，逐步提高科技貸款占比。

三、強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位、推進產(chǎn)學研深度融合的對策建議

（一）加強體系化協(xié)同創(chuàng)新、提高重大科技創(chuàng)新項目的組織實施效率

一是發(fā)揮產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)合體在集智攻關(guān)的重大作用。聚焦產(chǎn)業(yè)技術(shù)瓶頸，充分吸納企業(yè)重大需求，明確亟需突破的關(guān)鍵技術(shù)，開展跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新。二是結(jié)合重大科技任務(wù)，強化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，構(gòu)建戰(zhàn)略定位高端、組織運行開放、創(chuàng)新資源集聚、治理結(jié)構(gòu)多元的技術(shù)創(chuàng)新綜合體。三是探索構(gòu)建運營管理、研發(fā)投入、人才集聚的開放式協(xié)同創(chuàng)新體系，形成多方共建共治共享的管理運行機制。四是引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競爭要求，加快成果轉(zhuǎn)化和工程示范。五是發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體的帶動作用，集聚產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新資源，開展有效的分工與合作，激發(fā)創(chuàng)新活力，構(gòu)建推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。

（二）加快發(fā)展以市場需求為導向、突破關(guān)鍵核心技術(shù)為使命的高技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體

一是積極探索新型創(chuàng)新組織形式，鼓勵企業(yè)和高校院所聯(lián)合承擔國家重大科技項目、開展技術(shù)開發(fā)和人才培養(yǎng)，以強化產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控能力和產(chǎn)品研發(fā)為導向，優(yōu)化配置創(chuàng)新力量和資源。二是運用市場機制集聚優(yōu)勢創(chuàng)新資源，以重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導向，解決關(guān)鍵核心領(lǐng)域的重大技術(shù)難題。政府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，營造政策和法制環(huán)境。三是建立公共技術(shù)平臺，促進產(chǎn)學研人員交流，加快創(chuàng)新資源融合，提高資源利用效率。四是加速創(chuàng)新成果商業(yè)化，以共性技術(shù)創(chuàng)新需求為基礎(chǔ)，優(yōu)勢企業(yè)牽頭，探索技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新模式。

（三）積極探索促進創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈高效匹配、高效協(xié)同的新型科研組織模式

一是積極創(chuàng)新科研組織模式，有效破解創(chuàng)新資源不足、運行不暢、效率不高等突出問題，加強創(chuàng)新資源統(tǒng)籌和運行管理。探索先進的創(chuàng)新組織模式，有效整合利用各種資源，激發(fā)創(chuàng)新主體的活力，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效益和創(chuàng)新動力。加強新型技術(shù)研發(fā)組織模式的激勵、評價和考核機制，促進基礎(chǔ)研究真正發(fā)揮作用并成為企業(yè)的核心競爭力。二是促進創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈雙向互嵌、協(xié)同升級。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，強化科技、產(chǎn)業(yè)等部門協(xié)同。深化科技體制改革，科學配置科技資源，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、政策鏈、資金鏈、人才鏈深度融合。深化改革企業(yè)創(chuàng)新體制，加快培育優(yōu)質(zhì)高效的市場化創(chuàng)新主體，促進企業(yè)管理理論、方法以及制度的創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新與企業(yè)文化、企業(yè)管理的融合。三是加速新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換，瞄準技術(shù)前沿，加快集聚一批高能級創(chuàng)新要素，沿著價值鏈進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動產(chǎn)業(yè)組織從離散轉(zhuǎn)向集聚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從規(guī)模經(jīng)濟轉(zhuǎn)向高附加值經(jīng)濟。

（四）大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)，提高科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和水平

一是發(fā)展科技成果與產(chǎn)業(yè)需求精準對接的專業(yè)化市場，在供給側(cè)、需求側(cè)雙向著力的同時，重視技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境和平臺建設(shè)。加快發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移專門機構(gòu)或?qū)ｉT的知識產(chǎn)權(quán)許可運營公司。二是提高市場主體協(xié)同運用知識產(chǎn)權(quán)的能力，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，加大知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度，強化企業(yè)突破核心技術(shù)能力、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化能力、向產(chǎn)業(yè)鏈高端躍升能力和應(yīng)對國際糾紛能力。三是完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，開展產(chǎn)業(yè)化導向的專利布局，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域形成一批專利組合，構(gòu)建支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提升企業(yè)競爭力的知識產(chǎn)權(quán)儲備。四是加大科技成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的價值和科研課題承擔者的利益關(guān)系，提高科研人員對于成果轉(zhuǎn)化的熱情，重點考核科研的經(jīng)濟效益。