徐可 彭斐 林澤青

摘 要：為推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)構(gòu)建國(guó)際化、開放型的區(qū)域創(chuàng)新體系，越來(lái)越多的學(xué)者從專利計(jì)量視角出發(fā)，結(jié)合大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)政治背景，探索區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)和現(xiàn)狀，研究協(xié)同創(chuàng)新長(zhǎng)效機(jī)制，并優(yōu)化策略以提升創(chuàng)新效能。文章以粵港澳大灣區(qū)為研究對(duì)象，基于專利計(jì)量，分析高校為主體的專利數(shù)據(jù)，深入探討大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀，探索其影響因素，并提出相應(yīng)優(yōu)化建議，推動(dòng)大灣區(qū)實(shí)現(xiàn)多層次協(xié)同融合、產(chǎn)學(xué)研深度融創(chuàng)。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新;粵港澳大灣區(qū);專利計(jì)量

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-6432（2022）10-0039-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.10.039

1 引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是動(dòng)能轉(zhuǎn)化提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要引擎。在經(jīng)濟(jì)全球化的新形勢(shì)下，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局加速轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略價(jià)值日益凸顯，知識(shí)創(chuàng)新逐漸成為各區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。作為我國(guó)戰(zhàn)略規(guī)劃布局重點(diǎn)，粵港澳大灣區(qū)正努力建設(shè)成為世界級(jí)城市群，協(xié)同創(chuàng)新便是其整合創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效能和成果轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)、技術(shù)共享的重要模式。

專利是集創(chuàng)新信息、經(jīng)濟(jì)洞察和法律法規(guī)三者為一體的載體，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)[1]，通過專利計(jì)量，可洞察企業(yè)或高校的創(chuàng)新實(shí)力，能反映地區(qū)或國(guó)家的技術(shù)能力、創(chuàng)新水平以及成果轉(zhuǎn)化對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)度，可為國(guó)家制定和完善相關(guān)創(chuàng)新支撐政策提供重要依據(jù)?；诖耍瑢＠?jì)量成為學(xué)者研究區(qū)域創(chuàng)新能力的重要工具。學(xué)者李文輝、陳依楠等運(yùn)用專利計(jì)量法，從地域特征、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域等方面對(duì)“一帶一路”沿線省份的協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)進(jìn)行分析，并對(duì)當(dāng)前問題進(jìn)行總結(jié)。[2]專利計(jì)量分析適用范圍廣泛，具有深遠(yuǎn)的研究意義。

文章結(jié)合專利計(jì)量，深入探討大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀，并給予相應(yīng)優(yōu)化建議，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研全方面多層次協(xié)同融合，為共同釋放“人才流動(dòng)、信息共享、技術(shù)研發(fā)”等創(chuàng)新要素和新活力提供借鑒性建議。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 粵港澳大灣區(qū)

“粵港澳大灣區(qū)”是由澳門、香港兩個(gè)特別行政區(qū)和深圳、廣州、佛山、珠海、東莞、惠州、江門、肇慶、中山九個(gè)廣東省城市形成的區(qū)域。早在2016年發(fā)布的“十三五規(guī)劃”和《關(guān)于深化泛珠三角區(qū)域合作的指導(dǎo)意見》文件中就明確表明粵港澳大灣區(qū)建設(shè)在國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展層面的重要地位，要求廣州、深圳攜手港澳，共同建設(shè)粵港澳大灣區(qū)，建設(shè)世界級(jí)城市群。大灣區(qū)的提出是新時(shí)代發(fā)展下的產(chǎn)物，具有得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、制度優(yōu)勢(shì)以及資源集聚優(yōu)勢(shì)，蘊(yùn)含著巨大發(fā)展機(jī)遇和研究空間。

2.2 協(xié)同創(chuàng)新

隨著時(shí)代發(fā)展，科技創(chuàng)新沉沒成本不斷升高，單靠企業(yè)、高校單打獨(dú)斗已難以實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)新，封閉式創(chuàng)新不再適用?！翱萍紖f(xié)同創(chuàng)新、知識(shí)技術(shù)共享”逐漸成為社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展新趨勢(shì)。

協(xié)同創(chuàng)新指的是以知識(shí)增值為核心，鼓勵(lì)各主體發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，整合互補(bǔ)性資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享的創(chuàng)新組織模式，[3]是對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的不斷豐富和提升。新時(shí)代發(fā)展下，協(xié)同創(chuàng)新必將成為創(chuàng)新發(fā)展史上的新趨勢(shì)，將為我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

盡管越來(lái)越多的學(xué)者注重協(xié)同創(chuàng)新，但目前國(guó)內(nèi)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新研究仍存在不足，其主要影響因素界定不清，因素關(guān)系間效應(yīng)尚未形成統(tǒng)一認(rèn)知。趙濱元曾指出科研經(jīng)費(fèi)投入、人才投入、創(chuàng)新需求雙方、經(jīng)濟(jì)水平以及市場(chǎng)環(huán)境對(duì)協(xié)同創(chuàng)新有顯著正向影響，而政策制度的溢出效應(yīng)不顯著。[4]而解學(xué)梅卻表示政策環(huán)境對(duì)企業(yè)—高校、企業(yè)—政府等多維度存在顯著正相關(guān)關(guān)系，只對(duì)企業(yè)—企業(yè)影響不顯著。[5] 文章將運(yùn)用技術(shù)計(jì)量的方法，探索大灣區(qū)部分高校協(xié)同創(chuàng)新情況，并分析影響協(xié)同創(chuàng)新效益的因素。

3 粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.1 協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有良好的基礎(chǔ)

2017年簽署的《深化粵港澳合作，推進(jìn)大灣區(qū)建設(shè)框架協(xié)議》指出，鼓勵(lì)完善合作創(chuàng)新體制，逐步構(gòu)建具有國(guó)際影響力、開放合作的區(qū)域創(chuàng)新格局。搭乘著擁有政策支持的戰(zhàn)略規(guī)劃順風(fēng)車，粵港澳大灣區(qū)承擔(dān)著推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合、打造互聯(lián)互通產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈的時(shí)代重任。當(dāng)前，大灣區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新有著良好的設(shè)施基礎(chǔ)。在科技創(chuàng)新平臺(tái)配置上，粵港澳大灣區(qū)共有超40所高等院校，55家國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，38家國(guó)家工程技術(shù)研究中心，科創(chuàng)平臺(tái)基礎(chǔ)雄厚，但是多集中在廣州、深圳、香港等城市，而中山、江門等城市平臺(tái)缺少，大灣區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新資源差異較大。

3.2 基于專利計(jì)量的協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀

（1）協(xié)同創(chuàng)新時(shí)序分析。高校參與協(xié)同創(chuàng)新，某種程度上能反映大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新的狀況。筆者在此選取了粵港澳大灣區(qū)的26所有地區(qū)代表性的高校進(jìn)行專利分析，統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)近10年大灣區(qū)代表性高校間合作申請(qǐng)專利共計(jì)326項(xiàng)，其中來(lái)自廣州地區(qū)的高校與其他大灣區(qū)城市高校協(xié)同合作專利申請(qǐng)量最多，可見廣州作為粵港澳大灣區(qū)核心城市之一，其高等院校數(shù)量多，科創(chuàng)平臺(tái)大。筆者認(rèn)為廣州專利合作情況可以算是大灣區(qū)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀的一個(gè)縮影。

根據(jù)檢索分析發(fā)現(xiàn)，在高校區(qū)域創(chuàng)新過程中，合作港澳的科技創(chuàng)新相對(duì)較少，區(qū)域合作程度仍不高，港澳高校多具有國(guó)際資源，推進(jìn)大陸高校與港澳高校合作是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的未來(lái)之路。

（2）協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域分析。在國(guó)際專利分類表中，發(fā)明專利共被劃分為21個(gè)具體領(lǐng)域。根據(jù)專利檢索，可知A61領(lǐng)域在粵港澳高校間合作專利最多，占比達(dá)13.7%，G01、G06領(lǐng)域合作專利申請(qǐng)占比也超過7%，可見大灣區(qū)城市正在遵循先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步通過先進(jìn)制造構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，借助大灣區(qū)科技長(zhǎng)廊優(yōu)勢(shì)，以點(diǎn)帶面推動(dòng)醫(yī)學(xué)、測(cè)量、計(jì)算等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。

圖1 粵港澳大灣區(qū)專利協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成

（3）協(xié)同創(chuàng)新的主體特征分析。國(guó)家專利法規(guī)定，兩個(gè)及以上單位合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)利屬于共同完成的單位，文章中協(xié)同創(chuàng)新主體指的是廣州與粵港澳大灣區(qū)其他城市開展專利合作申請(qǐng)的申請(qǐng)人。協(xié)同主體演變情況一定程度上反映了大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的變更方向。2012—2020年，粵港澳大灣區(qū)專利協(xié)同的高校中廣州地區(qū)高校占比最高，達(dá)26.9%，深圳、中國(guó)香港地區(qū)的高校專利協(xié)同數(shù)量占比也均達(dá)到19.2%?？梢娫趨f(xié)同創(chuàng)新發(fā)展上，參與主體的多元化是未來(lái)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)。在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)上，廣州地區(qū)高校參與率最高，起著主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵作用。但在協(xié)同創(chuàng)新參與程度上，粵港澳大灣區(qū)不同城市間仍存在一些差異，在未來(lái)應(yīng)該提高澳門、惠州、江門、肇慶等地區(qū)的高校對(duì)粵港澳大灣區(qū)的專利協(xié)同創(chuàng)新的參與度，形成以廣州、深圳、香港為核心，向其他粵港澳大灣區(qū)城市輻射的高校專利協(xié)同創(chuàng)新格局，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)高校間的專利協(xié)同創(chuàng)新不斷向前發(fā)展。

4 粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效果的影響因素

4.1 協(xié)同創(chuàng)新成果受信任行為影響

技術(shù)變革加快的當(dāng)下，不同組織之間逐漸形成了一種高度復(fù)雜和網(wǎng)絡(luò)化的跨團(tuán)隊(duì)協(xié)同模式。組織邊界日益模糊的同時(shí)，傳統(tǒng)的競(jìng)合關(guān)系逐漸被協(xié)同生態(tài)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系取代，而筆者認(rèn)為大灣區(qū)的區(qū)域性協(xié)同創(chuàng)新正是歸屬于組織聯(lián)盟范疇的新模式，但這種區(qū)域內(nèi)組織聯(lián)盟的效果與信任行為具有密切關(guān)系，尤其是大灣區(qū)內(nèi)科技企業(yè)之間的聯(lián)盟合作、校企產(chǎn)學(xué)研合作等。協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑，也是高校間科研實(shí)力相互促進(jìn)的有力保障。但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中人是有限理性的，因此這種聯(lián)盟合作中具有機(jī)會(huì)主義行為的風(fēng)險(xiǎn)，信任強(qiáng)度成為影響協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的重要因素。[6]在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新過程中，機(jī)會(huì)主義參與方可能會(huì)借助優(yōu)勢(shì)地位損害其他交易方的利益，這不僅會(huì)降低協(xié)同合作的信任度，更可能導(dǎo)致組織聯(lián)盟的破裂，因此，大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新需要建設(shè)信任機(jī)制，為大灣區(qū)企業(yè)之間合作、校企產(chǎn)學(xué)研發(fā)展提供制度性的保障。

4.2 協(xié)同創(chuàng)新行為與有限度的知識(shí)異質(zhì)

戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)異質(zhì)性與焦點(diǎn)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動(dòng)是倒U形關(guān)系。[7]開放式創(chuàng)新環(huán)境中，主體協(xié)同創(chuàng)新過程中常面臨能力陷阱、技術(shù)創(chuàng)新鎖定效應(yīng)等問題，通過協(xié)同創(chuàng)新過程中不同主體異質(zhì)性知識(shí)橫、縱向融合以及跨技術(shù)領(lǐng)域、知識(shí)結(jié)構(gòu)的交流，能夠形成聯(lián)盟化的知識(shí)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)，突破原有概念的限制，對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新有積極作用。但當(dāng)知識(shí)異質(zhì)性超過限度，由于技術(shù)、學(xué)科背景不同，異質(zhì)性知識(shí)打破協(xié)作成員的知識(shí)邊界，而一些研發(fā)人員本身的認(rèn)知能力有限，過多的異質(zhì)知識(shí)導(dǎo)致知識(shí)技術(shù)難以整合吸收，造成過度協(xié)作沖突，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新形成反作用。因此，大灣區(qū)各主體協(xié)作創(chuàng)新期間應(yīng)當(dāng)注重知識(shí)異質(zhì)性程度，在一定程度內(nèi)進(jìn)行異質(zhì)性知識(shí)的融合，通過異質(zhì)性知識(shí)突破協(xié)同創(chuàng)新瓶頸，同時(shí)利用知識(shí)搜索強(qiáng)度和網(wǎng)絡(luò)管理調(diào)節(jié)知識(shí)異質(zhì)性與突破性創(chuàng)新之間的關(guān)系，防止高異質(zhì)性導(dǎo)致過度協(xié)作沖突。

4.3 協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)容本身與核心剛性影響

由于協(xié)同創(chuàng)新是在不同單位間進(jìn)行合作和知識(shí)交互，而知識(shí)本身是具有內(nèi)隱性、專有性、復(fù)雜性的[8]，因此，大灣區(qū)校企在協(xié)作過程中，一些個(gè)人化的慣例知識(shí)、依賴于不同背景的獨(dú)特知識(shí)無(wú)法通過邏輯性的文字表述，從而表現(xiàn)為不清晰的知識(shí)共享，難以在協(xié)作過程中進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，而高度關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性的復(fù)雜知識(shí)也會(huì)造成協(xié)作障礙。例如，高校的核心剛性等問題也導(dǎo)致高校在急于創(chuàng)新、尋求突破的同時(shí)存在將自己的核心知識(shí)展露給協(xié)作對(duì)象的顧慮，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)容受到限制，這會(huì)影響協(xié)作主體間的知識(shí)流動(dòng)效率。因此，大灣區(qū)應(yīng)當(dāng)建立基于協(xié)作創(chuàng)新的有效知識(shí)互通機(jī)制，通過學(xué)習(xí)溝通打破壁壘，改善知識(shí)模糊性。

5 對(duì)策

5.1 樹立產(chǎn)學(xué)融創(chuàng)理念，促進(jìn)校企協(xié)同空間差異化發(fā)展

大灣區(qū)城市發(fā)展各有特點(diǎn)，發(fā)展優(yōu)勢(shì)迥然有別。因此，各主體應(yīng)樹立產(chǎn)學(xué)融創(chuàng)理念，鼓勵(lì)?！?、?！蟮群献骶S度多元化，推動(dòng)多學(xué)科交叉深度合作，并結(jié)合各城市的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，形成校企協(xié)同空間差異化。與此同時(shí)，加強(qiáng)法制建設(shè)，出臺(tái)鼓勵(lì)深化協(xié)同創(chuàng)新的金融、人才等配套措施，實(shí)現(xiàn)大灣區(qū)城市“各司其職”，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加快大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)?？臻g差異化發(fā)展理念體現(xiàn)在我國(guó)多個(gè)區(qū)域的發(fā)展中，例如杭州創(chuàng)新區(qū)以數(shù)字貿(mào)易創(chuàng)新為核心;寧波創(chuàng)新區(qū)以港航產(chǎn)業(yè)建設(shè)為重點(diǎn);金華創(chuàng)新區(qū)將電商創(chuàng)新服務(wù)作為發(fā)展中心等，實(shí)現(xiàn)了空間協(xié)同差異化發(fā)展，各區(qū)域優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

5.2 組建空間戰(zhàn)略聯(lián)盟，助推校企協(xié)同空間共享式發(fā)展

大灣區(qū)應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，系統(tǒng)整合人才、信息、技術(shù)、儀器、政策等資源，集結(jié)高校、企業(yè)等多重創(chuàng)新力量加入，建立空間戰(zhàn)略聯(lián)盟，展現(xiàn)校—企、?！５嚷?lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)，組建靈活多變的共享數(shù)據(jù)平臺(tái)，打破“信息孤島”困境與地域限制。與此同時(shí)，推動(dòng)共享模式線上線下相結(jié)合，鼓勵(lì)高校實(shí)驗(yàn)室對(duì)社會(huì)開放，提供豐富的儀器設(shè)備和先進(jìn)的科學(xué)實(shí)驗(yàn)條件，深化合作，打破資源瓶頸，實(shí)現(xiàn)資源配置優(yōu)化、技術(shù)知識(shí)共享，協(xié)助校企協(xié)同空間共享式發(fā)展。

5.3 搭建產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，激發(fā)粵港澳大灣區(qū)“六鏈”新活力

隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，以人工智能、5G為代表的新科技正在深刻改變?nèi)騽?chuàng)新發(fā)展方向。在新形勢(shì)下，各國(guó)積極搶占科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，協(xié)同創(chuàng)新正當(dāng)其時(shí)，搭建產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈將成為必然趨勢(shì)。大灣區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮“一國(guó)兩制”制度優(yōu)勢(shì)，引領(lǐng)核心主體把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)遇，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、生態(tài)鏈、人才鏈、金融鏈、服務(wù)鏈“六鏈”，以共享數(shù)據(jù)平臺(tái)為載體，聚集更多校企人才和社會(huì)創(chuàng)新要素，充分發(fā)揮“六鏈”新活力，搭建“創(chuàng)意—?jiǎng)?chuàng)造—聚集”一體化產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，實(shí)現(xiàn)校企資源精確匹配和無(wú)縫對(duì)接。

5.4 建立協(xié)同創(chuàng)新長(zhǎng)效機(jī)制

大灣區(qū)應(yīng)建立協(xié)同創(chuàng)新長(zhǎng)效機(jī)制，打破科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”難題：在利益分配機(jī)制中，應(yīng)協(xié)調(diào)校企、校校等多方的利益和矛盾，明確合作過程的利益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，使得各主體既能收獲合理的利益分配，又承擔(dān)相匹配的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);在評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制中，實(shí)現(xiàn)內(nèi)、外部雙重考評(píng)評(píng)價(jià)制度，優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，將成果轉(zhuǎn)化、社會(huì)效益等納入評(píng)價(jià)指標(biāo)中，并設(shè)置合理獎(jiǎng)懲;在知識(shí)共享機(jī)制中，應(yīng)該制定各類資源規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，建立資源共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)靈活多樣的共享模式。

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