汽車行業(yè)國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式的創(chuàng)新探索與思考

摘 要：汽車行業(yè)企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化工作關(guān)系到汽車工業(yè)技術(shù)研發(fā)的市場(chǎng)化程度和科研投入效率，其中的國(guó)有企業(yè)更應(yīng)起到引領(lǐng)帶動(dòng)作用。目前，雖然國(guó)產(chǎn)汽車生產(chǎn)廠家和國(guó)內(nèi)零部件企業(yè)已經(jīng)取得了發(fā)展，但對(duì)比而言仍存在技術(shù)積累不足、國(guó)產(chǎn)化替代工作任重道遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)問題。尤其近兩年受全球疫情影響，國(guó)內(nèi)汽車生產(chǎn)廠家核心零部件受制嚴(yán)重，無法完成銷售訂單，嚴(yán)重影響銷量，對(duì)關(guān)鍵部件國(guó)產(chǎn)化的需求日益強(qiáng)烈。對(duì)于汽車行業(yè)的國(guó)有企業(yè)來說，每年科研投入穩(wěn)步提高，但成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率仍然較低，難以支撐國(guó)產(chǎn)整車和零部件的技術(shù)迭代。文章主要通過一個(gè)案例的實(shí)踐過程，來探討在汽車行業(yè)的國(guó)有企業(yè)如何發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化模式的創(chuàng)新與落地，從而提高汽車行業(yè)的科研效率。

關(guān)鍵詞：離崗創(chuàng)業(yè);轉(zhuǎn)化平臺(tái);資金配套;模式創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-6432（2022）11-0086-03

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.11.086

1 實(shí)踐案例介紹

M博士是某汽車類央企（下稱“C公司”）下屬全資工程技術(shù)開發(fā)子公司動(dòng)力總成方向的學(xué)科帶頭人、副總工程師，畢業(yè)于天津大學(xué)。在C公司工作期間，除了日常的團(tuán)隊(duì)管理外，業(yè)務(wù)方面的主要工作是在各大國(guó)內(nèi)汽車主機(jī)廠爭(zhēng)取本領(lǐng)域的技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)，他的團(tuán)隊(duì)每年任務(wù)指標(biāo)是合同額500萬元左右，對(duì)凈利潤(rùn)無具體要求。

在科研方面，每年企業(yè)組織征集科研項(xiàng)目時(shí)，他會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)壓力大小，選擇報(bào)送1個(gè)科研項(xiàng)目，但能過審獲批的不多。入職6年里，他作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共獲批兩個(gè)科研項(xiàng)目：針對(duì)K14BD緊耦式發(fā)動(dòng)機(jī)排氣歧管產(chǎn)品開發(fā)（2011）、先進(jìn)整車熱管理技術(shù)對(duì)整車油耗及排放的影響研究（2014），合計(jì)科研經(jīng)費(fèi)155萬元。

國(guó)有企業(yè)科研人才離崗創(chuàng)業(yè)需要巨大的勇氣。2015年年初，M博士通過自身積累與外部團(tuán)隊(duì)合作，共同開發(fā)出一款應(yīng)用于發(fā)動(dòng)機(jī)周邊的功能性塑料管件，并與公司協(xié)商進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化事宜。在沒有任何機(jī)制保障個(gè)人創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的情況下，M博士離崗、創(chuàng)業(yè)。

為體現(xiàn)央企支持科技成果轉(zhuǎn)化的決心和態(tài)度，C公司下屬全資子公司持有M博士的創(chuàng)業(yè)公司股權(quán)35%，M博士團(tuán)隊(duì)（8人）合計(jì)持股65%。為保障國(guó)資安全，C公司設(shè)定了一系列安全線，其中包括：一是要求團(tuán)隊(duì)確保M博士在創(chuàng)業(yè)公司運(yùn)營(yíng)過程中的控制地位，以保證項(xiàng)目在雙方協(xié)商范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng);二是要求團(tuán)隊(duì)在未來融資過程中，部分階段、部分條件下采取非同比稀釋的方式確保國(guó)資相應(yīng)的股權(quán)數(shù)額;三是要求團(tuán)隊(duì)的分紅時(shí)間和數(shù)額、一定數(shù)額以上的采購(gòu)事項(xiàng)由C公司批準(zhǔn);四是創(chuàng)業(yè)公司的重大事項(xiàng)，C公司有一票否決權(quán)。

M博士的創(chuàng)業(yè)公司在C公司設(shè)立的全資孵化平臺(tái)上注冊(cè)成立，公司注冊(cè)資本500萬元，到形成收益前的實(shí)際投入資金約2000萬元，其中C公司實(shí)際投入175萬元。根據(jù)協(xié)議，C公司為該創(chuàng)業(yè)公司提供了1年的免租辦公場(chǎng)所，協(xié)調(diào)屬地開發(fā)區(qū)提供了2年的免租生產(chǎn)車間，為創(chuàng)業(yè)公司早期發(fā)展提供了較為重要的外部支持。創(chuàng)業(yè)公司在成立一年半后，首次獲得國(guó)內(nèi)主機(jī)廠的供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)可，成立2年后，逐步獲得多家主機(jī)廠的驗(yàn)廠認(rèn)定。

產(chǎn)值收入方面，創(chuàng)業(yè)公司設(shè)立的前一年半，幾乎為投入階段，有零星訂單。第2年下半年開始上量，產(chǎn)值達(dá)到4200萬元，第三年全年產(chǎn)值達(dá)到8200萬元，成為長(zhǎng)安、長(zhǎng)城、吉利、上汽、北汽等國(guó)內(nèi)主流整車廠的核心供應(yīng)商，利潤(rùn)率概算20%左右。

2 實(shí)踐的正面分析

2.1 國(guó)有科技成果轉(zhuǎn)化載體發(fā)揮重要作用

M博士創(chuàng)業(yè)之初所獲得的免費(fèi)辦公場(chǎng)地，隸屬于地方政府與C公司合作的科創(chuàng)平臺(tái)，該平臺(tái)以扶持成果轉(zhuǎn)化初創(chuàng)期項(xiàng)目為目標(biāo)，扶持了包括案例公司在內(nèi)的多個(gè)初創(chuàng)項(xiàng)目。

同時(shí)，C公司的科創(chuàng)平臺(tái)還引入地方政府的天使基金，為創(chuàng)業(yè)公司加持資金、人才、政策資源等，特別是為創(chuàng)業(yè)公司早期獲得的各類科技融資、科技貸款等，起到了重要的背書作用。此外，創(chuàng)業(yè)公司也充分運(yùn)用了C公司科創(chuàng)平臺(tái)的品牌效應(yīng)，成為其打開國(guó)內(nèi)主機(jī)廠大門的敲門磚。

2.2 國(guó)有資金參股科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目帶來增量收益

M博士在職期間，每年向C公司貢獻(xiàn)的利潤(rùn)不超過50萬元，但離崗創(chuàng)業(yè)后，平均每年為股東創(chuàng)造的利潤(rùn)遠(yuǎn)超在職期間。

此外，由于C公司子公司參股的背書作用，該創(chuàng)業(yè)公司還吸引了一只本地科技創(chuàng)新天使基金和國(guó)內(nèi)兩只優(yōu)質(zhì)汽車行業(yè)基金加入，估值是公司設(shè)立時(shí)的16倍。

雖然C公司由于相關(guān)戰(zhàn)略部署的調(diào)整，提前退出了創(chuàng)業(yè)公司的股權(quán)，但這部分合作轉(zhuǎn)化收益完全是增量收益，其獲利模式值得央企深入探索。

2.3 國(guó)有科技成果轉(zhuǎn)化帶來的社會(huì)效益

除了經(jīng)濟(jì)收益外，創(chuàng)業(yè)公司所帶來的社會(huì)效益更加不可忽視。在該案例中，自創(chuàng)業(yè)公司正式運(yùn)營(yíng)起計(jì)算，3年內(nèi)帶動(dòng)本地區(qū)就業(yè)人數(shù)累計(jì)近500人，其中在職一年以上職工97人，在職兩年以上職工58人，在職三年以上職工42人，其他還包括一些臨時(shí)工、外包公司職工等。公司常年穩(wěn)定職工數(shù)200人左右;培養(yǎng)技術(shù)工人100人以上;從技工升職為車間管理類職工7人;從管理崗升職為公司高層管理人員2人。創(chuàng)業(yè)公司所在地是當(dāng)?shù)卣蛟斓钠嚠a(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，C公司作為汽車行業(yè)央企，孵化轉(zhuǎn)化出的離崗創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目成為當(dāng)?shù)孛餍瞧髽I(yè)。

2.4 實(shí)踐證明國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化可以實(shí)現(xiàn)安全退出

上文在案例介紹時(shí)，已經(jīng)簡(jiǎn)要介紹過C企業(yè)對(duì)國(guó)有資金的保障措施。通過該案例的全流程管理實(shí)踐，總結(jié)其中值得學(xué)習(xí)的是以下方面。

一是央企要求創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行貨幣配資，保障了團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)態(tài)度和盈利心態(tài);二是在項(xiàng)目實(shí)施轉(zhuǎn)化的初期，央企通過協(xié)議要求確保了離崗創(chuàng)業(yè)科研人員對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際控制地位，從項(xiàng)目安全運(yùn)營(yíng)角度保障了國(guó)有企業(yè)參與轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的穩(wěn)定性;三是一系列合作條款的設(shè)定確立了央企在轉(zhuǎn)化過程中的國(guó)有資金安全;四是反稀釋和一票否決權(quán)確立了國(guó)有資金在創(chuàng)業(yè)公司重大決策面前的安全防線。

雖然在C公司持股期間，從未行使過反稀釋條款或一票否決權(quán)等保護(hù)條款，但這些舉措可確保國(guó)有科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的安全值。在不影響項(xiàng)目正常運(yùn)營(yíng)的前提下，通過上述保障措施，甚至衍生更多的自我保護(hù)條款或促進(jìn)項(xiàng)目安全實(shí)施的條款，能夠有效確保國(guó)有資產(chǎn)的安全運(yùn)營(yíng)。

3 實(shí)踐的反面教訓(xùn)

3.1 國(guó)有機(jī)制下直投資金缺乏靈活性

由于股權(quán)比例條款等各種因素，創(chuàng)業(yè)公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本僅為500萬元，但公司從設(shè)立到運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)際投入近2000萬元，期間創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)需要資金支持，但國(guó)有股東在機(jī)制束縛下，未能協(xié)助融資，導(dǎo)致項(xiàng)目幾經(jīng)生死考驗(yàn)。C公司作為央企，直投科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資金難以用靈活的方式解決;但是，國(guó)家支持科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金、社會(huì)資金、各類政府引導(dǎo)基金參與科技成果轉(zhuǎn)化，C公司并沒有與之形成良好的互動(dòng)關(guān)系或?yàn)檗D(zhuǎn)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)融資路徑，導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)公司早期融資過程中，要忌憚央企的反稀釋條款，只能利用個(gè)人資產(chǎn)抵押、訂單抵押等形式進(jìn)行借貸，無形中為創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)增加了重大障礙。國(guó)資的自我保護(hù)很重要，但充分預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)、為團(tuán)隊(duì)提供生存機(jī)會(huì)也很重要。

3.2 市場(chǎng)化程度不足導(dǎo)致收益率未達(dá)到預(yù)期

C公司在參股之初依靠行業(yè)地位獲得了較為有利的決策權(quán)，包括創(chuàng)業(yè)公司的融資、團(tuán)隊(duì)管理、重大事務(wù)表決等，但在創(chuàng)業(yè)公司的不斷發(fā)展中又逐漸喪失主動(dòng)地位。表現(xiàn)在以下三方面。

第一，創(chuàng)業(yè)公司產(chǎn)業(yè)化過程中遇到資金短缺，早期為避免股權(quán)被過度稀釋，所以引入大額融資被否決。于是M博士及團(tuán)隊(duì)核心成員只能通過房產(chǎn)抵押、訂單抵押等方式獲得短期借款，用于創(chuàng)業(yè)之初的資金周轉(zhuǎn)。資金實(shí)力強(qiáng)大的C公司，卻無法突破體制限制，推動(dòng)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化。

第二，國(guó)有資金投后管理僵化或缺位。市場(chǎng)化基金的投后管理相對(duì)成熟和完善，對(duì)項(xiàng)目盈利手段的容忍度較高。但國(guó)有資金管制相對(duì)嚴(yán)苛，對(duì)創(chuàng)業(yè)公司的借款、周轉(zhuǎn)效率、人員變動(dòng)等情況處置過于教條;因?yàn)轶w制所限對(duì)創(chuàng)業(yè)公司所處資金困境卻出現(xiàn)支持乏力。

第三，創(chuàng)業(yè)公司對(duì)國(guó)有企業(yè)的行業(yè)資源利用程度受限。C公司擁有豐富的行業(yè)資源，但礙于各項(xiàng)紀(jì)律規(guī)定，不能直接對(duì)創(chuàng)業(yè)公司出手相助，而M博士也在創(chuàng)業(yè)之初就意識(shí)到，借助C公司獲取行業(yè)資源的力度不如預(yù)期。但同時(shí)，C公司巡視組對(duì)創(chuàng)業(yè)公司進(jìn)行的巡視監(jiān)察和對(duì)創(chuàng)業(yè)過程的過度解讀，導(dǎo)致M博士被C公司內(nèi)部視為“可能發(fā)生紀(jì)律問題的重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。成立之初設(shè)定的資源共享從何談起？

以上述三方面為主的一系列行為，導(dǎo)致C公司在創(chuàng)業(yè)公司發(fā)展過程中起到的負(fù)面影響逐漸大于正向作用，于是其影響力、控制力都隨著創(chuàng)業(yè)公司的發(fā)展壯大而逐步弱化。直到C公司退出時(shí)，其參股的年化收益率僅為23%，雖然產(chǎn)生收益，但遠(yuǎn)低于預(yù)期水平。如果C公司在該項(xiàng)目的創(chuàng)業(yè)過程中，在設(shè)定上述保障條款的前提下，充分采用市場(chǎng)化手段進(jìn)行社會(huì)融資、專業(yè)投后管理，并充分發(fā)揮出央企行業(yè)資源整合的作用，那么該創(chuàng)業(yè)公司的發(fā)展速度、前景將遠(yuǎn)不止此，C公司的收益率也將大大提升。

4 結(jié)論

汽車產(chǎn)業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其未來的自主發(fā)展很大程度上取決于當(dāng)前一個(gè)時(shí)期內(nèi)的科研投入與產(chǎn)出是否能夠形成良性循環(huán)。這就要求汽車產(chǎn)業(yè)中處于龍頭地位的央企、地方國(guó)企，能夠選擇適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)機(jī)制，提高企業(yè)科研的投入產(chǎn)出比。

4.1 建立科技成果轉(zhuǎn)化基金

科技成果轉(zhuǎn)化需要經(jīng)歷研發(fā)、孵化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化等階段，金融伴隨科技成果轉(zhuǎn)化全過程[1]?！吨腥A人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等國(guó)家法律法規(guī)鼓勵(lì)通過行業(yè)成果轉(zhuǎn)化基金來補(bǔ)足科技成果轉(zhuǎn)化過程中慣常出現(xiàn)的資金短缺問題，央企應(yīng)發(fā)揮示范作用，撬動(dòng)社會(huì)資本，成立科技成果轉(zhuǎn)化基金，為本行業(yè)優(yōu)質(zhì)科技成果提供轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)。

例如：汽車行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化基金，針對(duì)企業(yè)內(nèi)優(yōu)秀成果進(jìn)行遴選，提供定額或非定額資金扶持，設(shè)置參股條件和考核指標(biāo)，讓更多束之高閣的技術(shù)成果發(fā)揮作用。

4.2 建立科技成果轉(zhuǎn)化載體

根據(jù)部分央企的公開資料顯示，建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、孵化平臺(tái)等已經(jīng)較為普遍，這類平臺(tái)主要作用集中在創(chuàng)業(yè)模擬、項(xiàng)目轉(zhuǎn)化輔助、投融資推介、小試中試場(chǎng)地等方面，為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)早期摸索階段提供了重要助力。

例如：中國(guó)石化大連院“借鑒國(guó)內(nèi)外孵化器先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體，依托中國(guó)石化大連院多年積淀的基礎(chǔ)科研設(shè)施、基礎(chǔ)科研條件、配套知識(shí)平臺(tái)以及豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，通過與社會(huì)資本的結(jié)合，為萌芽期、初創(chuàng)期、加速期、成熟期的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)提供政策、管理、資金、技術(shù)、資源等扶持”[2]。

4.3 建立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

平臺(tái)載體和資金支持等作用的發(fā)揮都要建立在完善的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制之上，沒有成熟順暢的機(jī)制流程，即使有優(yōu)質(zhì)的科技成果也無法通過轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。要將科研從重立項(xiàng)向成果評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用并重轉(zhuǎn)變，從重現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)向科研、支持、服務(wù)并重轉(zhuǎn)變，著力建立科研創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化的完整鏈條[3]。

建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化流程，可以幫助科研人員合規(guī)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，在成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)支持和資金支持方面，央企可以發(fā)揮相應(yīng)功能實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)轉(zhuǎn)化。此外，作為行業(yè)龍頭的央企，其對(duì)科研成果價(jià)值的發(fā)揮，往往站位比較高，能夠立足于行業(yè)痛點(diǎn)，比如某些環(huán)節(jié)的國(guó)產(chǎn)化替代產(chǎn)品等。

因此，央企的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制本身，在汽車行業(yè)國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的作用尤為突出，能夠促進(jìn)汽車工業(yè)的技術(shù)發(fā)展。

4.4 培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化人才

科研人員對(duì)技術(shù)、成果精通，但對(duì)市場(chǎng)化的認(rèn)知往往不足。在M博士的案例實(shí)踐過程中，筆者感受到技術(shù)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)過程中對(duì)國(guó)資合作規(guī)則、市場(chǎng)融資規(guī)則等的深度欠缺，臨時(shí)補(bǔ)足這種核心人員的難度較大。

因此，類似C企業(yè)這樣的國(guó)有企業(yè)，為確保國(guó)有資產(chǎn)安全，在科技成果轉(zhuǎn)化的踐行過程中應(yīng)大力推動(dòng)綜合性科技成果轉(zhuǎn)化人才的培育工作，著重在合作談判輔助、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等技能的培養(yǎng)。

綜上所述，資金、平臺(tái)、機(jī)制、人才，缺一不可。建立起這些資源支持，能夠提高央企科技成果轉(zhuǎn)化效率，特別是對(duì)于汽車行業(yè)這種國(guó)產(chǎn)技術(shù)替代需求較高的產(chǎn)業(yè)來說，有著不可言喻的重要意義。

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[作者簡(jiǎn)介]李長(zhǎng)娟（1983—），女，漢族， 天津人，工商管理碩士，任職于中國(guó)汽車技術(shù)研究中心有限公司，研究方向：國(guó)有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及項(xiàng)目分紅管理。