陳立

摘要 經(jīng)過一系列的客戶調(diào)研，專家尋訪以及資料查詢，集中梳理了目前歐洲機(jī)動車市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以及我國的機(jī)動車市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。通過對我國機(jī)動車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和世界其他國家（主要是歐洲各國）的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的分析與對比，更清晰地了解了準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)伴隨著汽車工業(yè)的誕生與發(fā)展而不斷成熟的歷史，同時為我國機(jī)動車準(zhǔn)入以及今后的出口認(rèn)證業(yè)務(wù)的順利開展指明了方向。

關(guān)鍵詞 機(jī)動車;市場準(zhǔn)入制度;對比分析

中圖分類號 F416.471 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 2096-8949（2022）07-0177-04

0 引言

作為現(xiàn)代社會不可或缺的重要工具，汽車在涉及人身安全和節(jié)能環(huán)保方面的作用不可忽視，汽車及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的重要性在工業(yè)國家的國民經(jīng)濟(jì)中舉足輕重。從汽車問世至今，各國出于自身的各種考量（如公共交通安全，市場保護(hù)和環(huán)境保護(hù)等），逐步建立了機(jī)動車市場準(zhǔn)入和管理體系。世界大部分地區(qū)形成了非常完善的機(jī)動車準(zhǔn)入體系，比較具有代表性的就是以美國市場為代表的制造商符合性自我聲明制度和以歐洲市場為代表的第三方型式批準(zhǔn)制度。作為汽車誕生地，歐洲地區(qū)的型式批準(zhǔn)制度是世界上最主要也是運(yùn)用最廣的汽車管理制度之一，其影響力已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了歐洲大陸。伴隨著機(jī)動車普及和制造標(biāo)準(zhǔn)的全球化、統(tǒng)一化，機(jī)動車準(zhǔn)入體系的相互認(rèn)可兼容也是各國機(jī)動車管理制度現(xiàn)在和今后的大趨勢。

1 歐盟機(jī)動車準(zhǔn)入管理制度

1.1 歐盟機(jī)動車準(zhǔn)入管理制度概況

歐盟在其成員國范圍內(nèi)實行的機(jī)動車管理體系為型式批準(zhǔn)管理體系（Vehicle Type Approval），機(jī)動車在歐盟任意一個成員國內(nèi)獲批準(zhǔn)，等同于在整個歐盟范圍內(nèi)獲得認(rèn)可。歐盟型式批準(zhǔn)制度由三種法規(guī)體系組成：

（1） 各國國內(nèi)法規(guī);

（2）歐盟指令（EC Directive）以及歐洲經(jīng)濟(jì)委員會的國際法規(guī)（ECE Regulation），以上三種均為針對整車及零部件的準(zhǔn)入體系[1]。

1.1.1 型式批準(zhǔn)

所謂型式批準(zhǔn)，其含義就是通過一系列的性能測試從而確認(rèn)新設(shè)計產(chǎn)品的樣品可以達(dá)到其設(shè)計所規(guī)定的一個預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)（最低標(biāo)準(zhǔn)）。目前歐洲兩種形式的型式批準(zhǔn)即為上文提到的EC Directive和ECE Regulation。EC Directive主要針對整車系統(tǒng)及零部件，由歐盟成員國內(nèi)的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)如TUV（德國）、UTAC（法國）等根據(jù)EC Directive對產(chǎn)品進(jìn)行測試，對生產(chǎn)工廠進(jìn)行審核，產(chǎn)品測試和工廠審核均通過后方可批準(zhǔn)使用E-Mark，相關(guān)產(chǎn)品隨機(jī)可以在歐盟成員國內(nèi)銷售。ECE Regulation則以WP29的技術(shù)條件為依據(jù)，針對車輛系統(tǒng)和零部件根據(jù)ECE Regulation對產(chǎn)品進(jìn)行檢測，對生產(chǎn)工廠進(jìn)行審核，類似EC Directive，測試和審核通過后可準(zhǔn)許E-Mark證書，產(chǎn)品可在ECE成員國進(jìn)行銷售。

1.1.2 工廠生產(chǎn)一致性保障 COP

生產(chǎn)符合性（COP）是一種證明生產(chǎn)一系列產(chǎn)品的能力，這些產(chǎn)品需要完全符合型式批準(zhǔn)文件中概述的規(guī)格、性能和標(biāo)志要求的方法。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要確保ECE Regulation型式認(rèn)證被授予能夠證明有能力生產(chǎn)的每個車輛制造商，其詳細(xì)信息包含在認(rèn)證證書中。這也是 ECWVTA指令（2007/46/EC修訂版）的要求。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對制造商能夠滿足COP的要求不滿意，他們將拒絕授予型式認(rèn)可證書。采取的方法因個別審批機(jī)構(gòu)而異，首先要求制造商擁有質(zhì)量管理體系，例如ISO 9001、ISO16949或接受審批機(jī)構(gòu)本身的審核。質(zhì)量管理體系和/或?qū)徍税ㄗC書上列出的制造商和每個裝配廠。如果認(rèn)為有必要進(jìn)行審核，制造商必須承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

審批機(jī)構(gòu)有規(guī)定的COP審查期限，其他審批機(jī)構(gòu)根據(jù)制造商提供的信息的質(zhì)量和完整性、不合規(guī)的潛在風(fēng)險和其他因素計算每次批準(zhǔn)的期限。檢查頻率應(yīng)至少每三年一次。應(yīng)該注意的是，只要質(zhì)量管理體系健全，許多審批機(jī)構(gòu)不需要每三年進(jìn)行一次全部或部分重新測試。審批機(jī)構(gòu)對制造商遵守COP要求的能力沒有足夠的信心，他們可以堅持每年進(jìn)行一次全面的重新測試。

從上面應(yīng)該可以清楚地看出，COP非常重要，擁有一個全面的、有據(jù)可查的質(zhì)量管理體系是必不可少的?？赡苄枰獛讉€月的時間才能讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)確信已經(jīng)制定了足夠的產(chǎn)品符合性安排。未經(jīng)COP確認(rèn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將拒絕型式認(rèn)證。

1.1.3 ECE法規(guī)

作為聯(lián)合國旗下的次級組織歐洲經(jīng)濟(jì)委員會（Economic Commission for Europe），其會員國聯(lián)合制定的整車及零部件法規(guī)，被稱作ECE法規(guī)（即ECE Regulation），此舉是為了打破歐洲各國各自為政的局面，促進(jìn)各國間的汽車貿(mào)易及交流。

符合ECE法規(guī)的車輛獲得E-Mark，這是在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)（EEA）銷售的所有汽車部件和車輛的強(qiáng)制性要求。 車輛產(chǎn)品獲得E-Mark，汽車經(jīng)銷商和制造商可以在EEA內(nèi)自由交易他們的產(chǎn)品。E-Mark證明車輛或部件符合相關(guān)的EU/ECE法規(guī)，可以在歐盟以及已簽署ECE車輛法規(guī)的其他地區(qū)銷售。整車以及一系列汽車系統(tǒng)和部件都必須獲得歐盟型式認(rèn)證。

E-Mark的好處包括：

（1）符合歐盟標(biāo)準(zhǔn)獲得認(rèn)證;

（2）進(jìn)入歐盟市場和聯(lián)合國歐洲經(jīng)委會法規(guī)涵蓋的其他地區(qū);

（3）發(fā)現(xiàn)其他商業(yè)機(jī)會;

（4）避免產(chǎn)品召回和銷售收入損失。

ECE Regulation汽車認(rèn)證制度目前已經(jīng)成為世界上最具影響力和公認(rèn)度的汽車技術(shù)法規(guī)之一，以至于世界上越來越多的國家通過參考ECE法規(guī)來建立本國的汽車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（比如中國），或者直接將ECE法規(guī)作為本國的汽車準(zhǔn)入條件（如東南亞各國）。如今日本、南非、韓國等國也先后加入《1958年協(xié)定書》，雖然這些國家也有自己的當(dāng)?shù)丶夹g(shù)法規(guī)，不過在一定程度上也會借鑒使用ECE法規(guī)。許多未加入?yún)f(xié)議的國家（如東盟、南美、非洲等許多國家）也將ECE法規(guī)作為機(jī)動車準(zhǔn)入的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之一，而包括我國在內(nèi)的許多國家在制定本國標(biāo)準(zhǔn)的同時也很大程度上借鑒參考了ECE Regulation。

1.2 歐盟機(jī)動車準(zhǔn)入管理制度主要特點

1.2.1 型式批準(zhǔn)制度具有強(qiáng)制性

該批準(zhǔn)制度具有強(qiáng)制性，這意味著每一個成員國都必須按照該制度對整車及零部件進(jìn)行審批并知會其他成員國的主管部門。而該整車或零部件一旦在任意一個成員國內(nèi)被準(zhǔn)入，那么其他成員國都將在無須進(jìn)行其他額外批準(zhǔn)的情況下必須給予認(rèn)可[2]。而從指令（Directive）過渡到法規(guī)（Regulation）的這個過程也使得該制度無須由各國將其轉(zhuǎn)化為該國具體法規(guī)才可以執(zhí)行。

1.2.2 準(zhǔn)入管理要求公開透明

基于該準(zhǔn)入制度的強(qiáng)制性，其審批過程的公開透明就變得尤為重要。包括法規(guī)的制定、執(zhí)行在內(nèi)的所有程序都由在政府監(jiān)督，第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（認(rèn)證公司）執(zhí)行的。所有的行為都是在一個高度公開透明的監(jiān)管操作體系中完成。

1.2.3 重視安全環(huán)保準(zhǔn)入管理

歐盟法規(guī)制定的初衷是為了更好地在歐盟范圍內(nèi)規(guī)范機(jī)動車安全性的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最初僅包含駕駛員及其他車內(nèi)成員的安全性，后續(xù)又加入了與車輛互動的車外人員的安全性要求;除了安全性，排在第二位就是污染物排放和能耗。在車輛被動安全性方面，通過完善目前車輛及成員安全相關(guān)的技術(shù)法規(guī)來保障車輛及成員在遭遇車輛事故時的安全。同時在主動安全方面，通過增加新的強(qiáng)制性安全技術(shù)要求：包括疲勞提醒、智能速度輔助、盲點監(jiān)測、行人警告系統(tǒng)、倒車安全系統(tǒng)、行車記錄儀、eCall，以及最新被列入強(qiáng)制法規(guī)的車道保持輔助、自動緊急制動等AEBS功能。通過這些主動和被動安全功能和相對應(yīng)的法規(guī)，車輛交通事故大幅度減少，每年因交通事故導(dǎo)致的人員和財產(chǎn)損失也相應(yīng)減少。

歐洲作為環(huán)保領(lǐng)域的先行者，對于機(jī)動車的節(jié)能減排更是非常重視。通過約束性的排放限值來對不同種類的機(jī)動車進(jìn)行嚴(yán)格排放限值控制。同時又頒布可限制二氧化碳排放量的相關(guān)法規(guī)，不斷對機(jī)動車二氧化碳排放量的限值加碼。通過大數(shù)據(jù)分析，制定更合理的碳排放標(biāo)準(zhǔn)，為機(jī)動車二氧化碳排放量的控制提供科學(xué)依據(jù)，同時設(shè)定了對違反規(guī)定的制造商的處罰措施。

2 歐洲車輛型式批準(zhǔn)VS我國車輛CCC認(rèn)證

我國的機(jī)動車準(zhǔn)入體系建立時間不長，但是經(jīng)過多年來的不斷改進(jìn)和優(yōu)化，至今已經(jīng)形成了一套相對完善的法規(guī)體系和監(jiān)管體系。我國實行的車輛準(zhǔn)入體系所參照的是以歐洲為代表的第三方型式批準(zhǔn)準(zhǔn)入體系，在機(jī)動車市場日趨成熟，配套產(chǎn)業(yè)鏈日趨完善的現(xiàn)在，部分汽車零部件產(chǎn)品也已開始朝著以美國為代表的自主認(rèn)證的方向發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，很大程度上借鑒了歐洲的ECE/EEC體系，并在其基礎(chǔ)上根據(jù)本國特殊情況優(yōu)化更新。

世界各國對汽車產(chǎn)品在功能、安全、環(huán)保、節(jié)能、舒適等方面進(jìn)行立法管理，并建立專門針對汽車及其相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)體系。世界上除了汽車，沒有其他任何商業(yè)產(chǎn)品可以在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法規(guī)政策以及其相配套的監(jiān)管體系上如此完備。而其原因就是作為汽車產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)品的汽車不同于其他商品，它不僅在交通運(yùn)輸、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、出行便利等方面做出巨大的貢獻(xiàn)，與之并存的是潛在的安全隱患（交通事故、人員財產(chǎn)傷害），環(huán)境隱患（排放污染物對于環(huán)境的直接污染），以及生態(tài)的隱患（對于不可再生能源的消耗所帶來的次生環(huán)境問題），在汽車給社會提供巨大便利的同時，這些隱患也威脅著人類的正常生活和未來的生存空間。汽車產(chǎn)業(yè)不單單是一個簡單的整車制造業(yè)，而是涉及從能源開采、工業(yè)設(shè)計到零部件、系統(tǒng)制造最終到汽車總成制造這樣一個巨大的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，其中的各個環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，利益息息相關(guān)，為了保證這條產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)作，必須有專門的法律法規(guī)來時刻進(jìn)行規(guī)范和調(diào)整。因此各國政府才會根據(jù)本國的社會情況，對汽車產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品進(jìn)行針對性地法制化管控。

自從1989年我國首次按照標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)定，參照國際汽車法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（主要是歐洲ECE/EEC）建立了中國機(jī)動車市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：其中涉及車輛及成員安全，排放環(huán)保與節(jié)能等方面歸為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);其余標(biāo)準(zhǔn)被定義為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。中國已經(jīng)是世界最大的汽車市場之一，準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)在通過三十多年的不斷自我完善和借鑒別國優(yōu)秀經(jīng)驗的過程中也漸漸完善，不斷優(yōu)化。

以下部分就對我國汽車準(zhǔn)入體系以及主要參照的其他國家的技術(shù)法規(guī)（ECE/EEC為主），以及我國標(biāo)準(zhǔn)與所參照國際汽車技術(shù)法規(guī)（以ECE/EEC法規(guī)為主）進(jìn)行一個大致的對比介紹。

歐洲的ECE/EEC認(rèn)證體系和我國的CCC認(rèn)證體系都采用了類似的型式批準(zhǔn)的認(rèn)證模式，主要過程包括：對于產(chǎn)品樣品的型式試驗，對于生產(chǎn)工藝的工廠質(zhì)量體系評審以及后期定期監(jiān)督。像汽車這樣需要以受控的穩(wěn)定的工藝生產(chǎn)的大批量重復(fù)制造的產(chǎn)品來說，這是一種目前看來非常貼合的認(rèn)證模式，可以保證生產(chǎn)質(zhì)量的最優(yōu)化和客戶滿意度的最大化。

加入WTO以后，為滿足相關(guān)要求，同時也為了更好地控制產(chǎn)品質(zhì)量（主要是節(jié)能環(huán)保與安全），中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會在2003年8月正式頒布實施了我國的CCC認(rèn)證制度，而作為重要的綜合產(chǎn)品的汽車也同時被列入了CCC認(rèn)證清單內(nèi)。

多年來，汽車CCC認(rèn)證不管更新完善，期間也經(jīng)過了數(shù)次換版。以下是我國的CCC認(rèn)證和歐盟現(xiàn)行的型式批準(zhǔn)認(rèn)證的對比。

2.1 車輛樣品型式試驗

該部分是對汽車或零部件產(chǎn)品樣品進(jìn)行的檢測認(rèn)證工作，也就是說對于汽車樣品在性能和功能上進(jìn)行檢測以確認(rèn)性能和功能是否能夠達(dá)到其聲稱的水準(zhǔn)（特別是在安全和排放方面）。歐盟型式批準(zhǔn)和我國CCC認(rèn)證的依據(jù)分別為歐盟框架指令和依據(jù)實施規(guī)則。歐盟型式批準(zhǔn)的認(rèn)證形式主要以一次性集中認(rèn)證或者分批次認(rèn)證為主，而我國的CCC認(rèn)證則主要是分為整車申報和零部件認(rèn)證。

2.2 生產(chǎn)工廠審查

該部分是對制造整車或零部件所涉及的生產(chǎn)地和生產(chǎn)工藝進(jìn)行的認(rèn)可審查。

工廠審查的目的是確保型式認(rèn)證或CCC認(rèn)證后的產(chǎn)品在后續(xù)量產(chǎn)過程中的生產(chǎn)工藝和質(zhì)量控制可以完全保證生產(chǎn)出來的產(chǎn)品達(dá)到被型式認(rèn)證或CCC認(rèn)證的樣品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。歐盟標(biāo)準(zhǔn)的工廠審查也叫作COP（產(chǎn)品一致性審查），可以分為工廠初審查（Pre-license inspection）、工廠常規(guī)審查（Routine inspection）以及特殊審查（Special inspection）。特殊審查一般指如果有通過型式認(rèn)證和COP審查的工廠被認(rèn)為違反了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定，那么認(rèn)證機(jī)構(gòu)有權(quán)指派認(rèn)證人員對涉事工廠進(jìn)行有針對性地嚴(yán)格審查。在我國的CCC認(rèn)證中，工廠審查機(jī)制基本類似于歐盟COP制度，其工廠審查也分為初審查、日常監(jiān)督審查和非常規(guī)監(jiān)督審查或稱為飛行檢查。比較明顯的區(qū)別在于在CCC制度中，飛行檢查是有計劃的，提前告知的審查，而歐盟的特殊審查則通常是以事前不告知的突擊檢查的形式進(jìn)行的。

歐洲型式批準(zhǔn)的常規(guī)審查的頻率如無特殊情況通常為兩年一次，遇到特殊情況（如對型式批準(zhǔn)制度的直接違反），審查頻率會做調(diào)整;而我國與汽車相關(guān)的CCC認(rèn)證的常規(guī)審查一般為年審（每年一次）。

2.3 今后發(fā)展趨勢對比

從歐洲型式批準(zhǔn)制度和我國CCC認(rèn)證制度的批準(zhǔn)流程角度看，兩者擁有不少相似點，其原因是我國的機(jī)動車準(zhǔn)入制度在建立之初很大程度上借鑒了歐洲的機(jī)動車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（這種參考發(fā)達(dá)國家成熟的標(biāo)準(zhǔn)體系的做法在新興國家建立新標(biāo)準(zhǔn)、新體系的時候是一種常見的方式）。但是經(jīng)過三十多年的不斷發(fā)展成熟，如今中國機(jī)動車市場已經(jīng)發(fā)展成為世界第一大汽車生產(chǎn)國及消費(fèi)國（我國2020年的汽車產(chǎn)量為2 522.5萬輛，銷售量為2 531.1萬輛），其市場規(guī)模已經(jīng)遠(yuǎn)超過了歐洲的任何國家。所以在機(jī)動車的準(zhǔn)入制度以及管理制度上不能也不會再像以往一樣以一種“學(xué)生”的姿態(tài)跟著西方發(fā)達(dá)國家的步伐了，而在國際機(jī)動車市場從傳統(tǒng)燃油動力汽車向新能源（包括電能和其他可回收再利用的能源）機(jī)動車整體轉(zhuǎn)型的這個大環(huán)境中，對于目前世界上各大整車制造廠商的各種各樣的新能源汽車方案及產(chǎn)品，為了避免生產(chǎn)資源的重復(fù)投入和浪費(fèi)（節(jié)能減排、環(huán)保再生以及對于不可再生資源的保護(hù)是這一切的主要出發(fā)點），各國建立汽車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)那樣的各自為政不應(yīng)該在新能源機(jī)動車時代重演（雖然現(xiàn)今世界各大主要汽車市場的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)或者正在趨向統(tǒng)一或類似，但是其過程的曲折有目共睹），所以為世界新能源機(jī)動車建立統(tǒng)一的生產(chǎn)制造及準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是世界各主要汽車生產(chǎn)國或消費(fèi)國共同的目標(biāo)，特別是在今年聯(lián)合國在IPCC報告《2021年氣候變化：自然科學(xué)基礎(chǔ)》中正式確認(rèn)：全球變暖是一個毋庸置疑的事實，而且其發(fā)展的速度比之前所預(yù)期期的還要快，雖然地球有氣溫變化的周期性，但是人類的“不負(fù)責(zé)任”的活動正在令這個周期變化加速從糟糕到更糟的方向發(fā)展。在剛剛閉幕的COP26峰會上，世界各主要工業(yè)國首腦也清楚地認(rèn)識到了立刻行動起來以避免災(zāi)難性后果的重要性和緊迫性，所以可以預(yù)見的是接下來可回收循環(huán)再利用（recyclable）、環(huán)保（eco-friendly）的產(chǎn)品和生活方式將是今后人類生活的主旋律，而節(jié)能環(huán)保的新能源（不只限于電動汽車）汽車的發(fā)展將進(jìn)入快車道?；谶@些現(xiàn)實因素的考量，新能源汽車的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工作非常重要。目前我國乃至世界其他國家已經(jīng)初步建立了新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)，而在新能源汽車技術(shù)不斷發(fā)展的過程中，法規(guī)的制定可能會有一定程度的滯后。作為全球第一大汽車生產(chǎn)與消費(fèi)國的中國，應(yīng)該承擔(dān)起與其規(guī)模相對應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。

3 結(jié)束語

綜上所述，歐洲機(jī)動車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和我國機(jī)動車的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)有著眾多的共同點，同時又各自為滿足本土機(jī)動車市場的特殊性而有所不同。隨著國與國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的深入，在世界各大主要機(jī)動車市場，機(jī)動車準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的制定及執(zhí)行將繼續(xù)朝著相互借鑒同時又保持自己特殊性的方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1]上海機(jī)動車檢測中心項目課題組.歐洲車輛準(zhǔn)入制度研究報告[R].2008.08.

[2]李方生， 胡友波， 趙世佳. 歐盟機(jī)動車準(zhǔn)入管理制度特點及發(fā)展趨勢[J]. 汽車工程學(xué)報，2021（2）：79-85.