袁晶

（四川大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院 四川成都 610065）

1 科技成果評價內(nèi)涵分析

對于高校來說，它承載的不僅是教書育人、培養(yǎng)社會人才的重要功能，同時還承擔(dān)著在自然科學(xué)、工程技術(shù)、社會發(fā)展等多個領(lǐng)域開展科學(xué)研究，促進(jìn)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展和行業(yè)科技進(jìn)步的重要責(zé)任。具體來說，科研成果是指通過一系列的科技研發(fā)與科技創(chuàng)新行為，將前期的科學(xué)研究和科技開發(fā)結(jié)果進(jìn)行整理總結(jié)，從而呈現(xiàn)為一定的成果成品?？蒲谐晒鶕?jù)其表現(xiàn)形式不同，又可以進(jìn)一步分為以下三大類。第一類是以理論政策為代表的基礎(chǔ)研究成果，這些科研成果更多地出現(xiàn)在理工醫(yī)基礎(chǔ)研究、社會科學(xué)研究中，通過展開各項基礎(chǔ)研究，將相關(guān)的發(fā)現(xiàn)研究等轉(zhuǎn)化為一定的理論科學(xué)研究成果，學(xué)術(shù)論文是其主要的成果體現(xiàn)形式。第二類科技成果主要是指應(yīng)用技術(shù)類，它是在科技研發(fā)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加入應(yīng)用研究領(lǐng)域的相關(guān)內(nèi)容，從而轉(zhuǎn)化成以技術(shù)、設(shè)備、材料為代表的科技成果，發(fā)明專利等知識產(chǎn)權(quán)是其主要的體現(xiàn)形式，這樣的科技成果更多地出現(xiàn)在理工醫(yī)應(yīng)用研究領(lǐng)域。第三類科技成果稱為軟成果，與其他的政策、設(shè)備等硬件成果相比，其表現(xiàn)為無形的東西，呈現(xiàn)出理論觀點等形式的內(nèi)容。大多數(shù)情況下，這一類的軟成果都以最終科技研究報告的形式表現(xiàn)出來，在各個學(xué)科領(lǐng)域中都廣泛存在［1］。

2 我國在科技成果評價方面的研究進(jìn)程

科技成果產(chǎn)生之后，是否能夠在社會上發(fā)揮一定的價值，需要經(jīng)歷科技成果轉(zhuǎn)化這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而科技成果的轉(zhuǎn)化又是基于科技成果評價工作而展開的。具體來說，科技成果評價工作主要是指由第三方專業(yè)評價機(jī)構(gòu)采用專業(yè)化的理論、方法和指標(biāo)等，對將要進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果可能發(fā)揮的社會價值、經(jīng)濟(jì)價值等進(jìn)行相應(yīng)指標(biāo)評價，最終將綜合評價結(jié)果作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要參考內(nèi)容。對于科技成果來說，只有實現(xiàn)正向和及時的科技成果評價，才能快速完成成果轉(zhuǎn)化，從而使其真正在社會、科教、文衛(wèi)等多個事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用，由此可見科技成果評價工作在整個科研流程和工作內(nèi)容中的重要性。它相當(dāng)于后期的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是考驗其能否發(fā)揮真正作用的核心環(huán)節(jié)?？萍汲晒u價工作最主要的特點在于其政策性和技術(shù)性相對來說較強(qiáng)。首先就政策性方面來說，科技成果轉(zhuǎn)化工作要和當(dāng)前的社會發(fā)展政策緊密結(jié)合，借助社會發(fā)展的主流方向與相關(guān)政策指引來完成科技成果評價工作，只有能夠?qū)Ξ?dāng)前社會發(fā)展起到關(guān)鍵核心作用的科技成果，才能在評價工作過程中取得較高的分值。此外，科技成果評價工作的技術(shù)性也較強(qiáng)。在這個過程中，其對科技成果所涉及的研究方向、研究報告等多個方面的內(nèi)容，會進(jìn)行專業(yè)系統(tǒng)性的考量［2］。

近年來，為了不斷完善和規(guī)范我國在科技成果評價相關(guān)方面的機(jī)制和體制，有關(guān)部門開展了長期的研究進(jìn)程，進(jìn)行了系統(tǒng)性的優(yōu)化。首先，在政策法規(guī)領(lǐng)域，為了能夠進(jìn)一步為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與評價工作提供良好的科研環(huán)境與市場環(huán)境，早在20世紀(jì)，有關(guān)部門就制定了科技成果轉(zhuǎn)化與評價相關(guān)方面的法律規(guī)范條例，以法律法規(guī)的形式來明確要求相關(guān)方面的工作機(jī)制和工作流程。其次，在資金支持方面，財政部門為了能夠幫助相關(guān)方面避免資金困擾，從而出臺了科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定，從營業(yè)稅免征、服務(wù)收入稅收免征等多個方面做好了稅收優(yōu)惠政策，以此來極大程度上減少第三方評價機(jī)構(gòu)的財政支出壓力。最后，在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方面，為了能夠從源頭上來提升高?？萍汲晒u價與轉(zhuǎn)化的質(zhì)量，從政府機(jī)構(gòu)到高校管理部門都進(jìn)一步優(yōu)化了用人育人的培訓(xùn)機(jī)制，建立起了系統(tǒng)完善的工作流程，大力引進(jìn)創(chuàng)新型優(yōu)秀人才，增強(qiáng)我國相關(guān)方面的科研能力，從源頭上促進(jìn)科技評價工作向好、向快發(fā)展。

3 科技成果評價的意義

在“十三五”期間，國務(wù)院有關(guān)部門出臺了科技創(chuàng)新規(guī)劃相關(guān)方面的通知，在通知中將第三方科技成果評價工作作為支持各級機(jī)構(gòu)財政科研經(jīng)費的關(guān)鍵性參考指標(biāo)。具體來說，科技成果評價工作所產(chǎn)生的重要意義，體現(xiàn)為以下3點。

第一，它為開展科技轉(zhuǎn)化投資提供了重要的參考價值。對于科技成果評價工作來說，其政策性和技術(shù)性都比較強(qiáng)，這就使投資方在選擇投資項目的過程中，更多地去參考科研項目評價成果的評價系數(shù)，以此來作為其是否進(jìn)行投資和開展建設(shè)的關(guān)鍵性支撐依據(jù)。同理，科技成果評價系數(shù)較高的科研項目，其投資價值和潛力也更高，可以成為投資的關(guān)鍵性參考依據(jù)。第二，科技成果評價還進(jìn)一步推動了科技研發(fā)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的創(chuàng)新積極性［3］。對于相關(guān)方面的科技專業(yè)人才來說，科技成果評價工作是其進(jìn)行日常工作績效評價的關(guān)鍵性內(nèi)容之一，也是評價其科研能力的重要指標(biāo)。以這樣一種反向激勵的方式，可以鼓舞和激勵科研人才更多地鉆研專業(yè)知識，進(jìn)行科技研發(fā)創(chuàng)新，從而為我國實現(xiàn)科技強(qiáng)國奠定充足的基礎(chǔ)與根基。第三，科技評價工作也進(jìn)一步促進(jìn)了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W科的長期性發(fā)展。對于以基礎(chǔ)理論和政策為代表的科技成果來說，以科技成果評價的方式，推動了相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)方法、專業(yè)原則、專業(yè)導(dǎo)向的進(jìn)一步建立與完善，促進(jìn)了學(xué)科的系統(tǒng)性發(fā)展和持續(xù)性進(jìn)步。在科技成果評價的過程中，也實現(xiàn)了學(xué)科內(nèi)容的系統(tǒng)完善與發(fā)展，可以說科技成果評價工作和學(xué)科建設(shè)發(fā)展工作相輔相成，互相促進(jìn)，實現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作新的工作成效。

3.1 科技成果評價存在的問題

3.1.1 科技成果評價環(huán)境問題

首先，就科技成果評價環(huán)境方面來看，當(dāng)前開展科技成果評價工作更多地是依賴于第三方專業(yè)性機(jī)構(gòu)。一般來說，第三方專業(yè)性機(jī)構(gòu)主要表現(xiàn)為研究所、研究院等，其對于科技成果研發(fā)、科技成果評價、科技成果轉(zhuǎn)化整個流程相關(guān)方面的理論知識和實踐操作知識都有著充分的了解與認(rèn)知。但是其能夠進(jìn)行專業(yè)化科技成果評價工作的相關(guān)方面專業(yè)人才數(shù)量較少，難以承擔(dān)當(dāng)前創(chuàng)新型社會不斷發(fā)展過程中與日俱增的科技成果數(shù)量評價工作，主要表現(xiàn)為專家?guī)烊瞬湃鄙俚牡湫蛦栴}。而科技成果評價工作又直接關(guān)系著科技成果轉(zhuǎn)化，兩者速度相同，互相影響，因此這直接制約著科技成果是否能夠快速地落地生效，為社會建設(shè)發(fā)揮關(guān)鍵作用。除此之外，當(dāng)前大環(huán)境市場上還存在一些良莠不齊的第三方機(jī)構(gòu)，其在專業(yè)成果轉(zhuǎn)化評價方面，不僅缺乏相關(guān)的資質(zhì)資歷，同時其工作成效也和專業(yè)機(jī)構(gòu)相比相差甚遠(yuǎn)。造成這一現(xiàn)象的原因主要在于國家相關(guān)部門對科技成果轉(zhuǎn)化合法資質(zhì)的評價與審核工作不夠完善，導(dǎo)致部分不合格的第三方機(jī)構(gòu)涌入到了市場中去，影響了整體科技成果評價市場的環(huán)境。在這個過程中，相關(guān)方面不僅應(yīng)該進(jìn)一步引進(jìn)專業(yè)人才，充實和壯大專業(yè)人才隊伍，也應(yīng)該在這個過程中加大和提高專業(yè)門檻，增強(qiáng)審核和鑒別力度。將那些不合格的人才、不合格的第三方機(jī)構(gòu)剔除到市場之外，凈化科技成果轉(zhuǎn)化與評價市場環(huán)境，充分發(fā)揮科技成果的關(guān)鍵性作用，使其能夠快速落地實效，發(fā)揮關(guān)鍵價值［4］。

3.1.2 政府主導(dǎo)時存在的問題

政府主導(dǎo)時存在的問題最主要的表現(xiàn)為不同學(xué)科之間的政策支持力度不足。當(dāng)前，政府對于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的核心專業(yè)技術(shù)支持力度較強(qiáng)，而對于社科、人文等相關(guān)領(lǐng)域的支持力度較弱，這就導(dǎo)致不同學(xué)科在不同支撐力度的影響之下，出現(xiàn)科技成果評價結(jié)果不一、速度不均等現(xiàn)象與問題。雖然當(dāng)前我國正處于科技化和實體化快速發(fā)展的關(guān)鍵階段，但是也不能在這個過程中忽視了社科等領(lǐng)域的關(guān)鍵作用。政府在進(jìn)行政策引導(dǎo)和市場主導(dǎo)的過程中要合理地均衡各個學(xué)科領(lǐng)域的重要性，使其都能夠在科技成果轉(zhuǎn)化與評價的過程中，加速促進(jìn)具有實際應(yīng)用價值的科技成果落地生效，為社會建設(shè)發(fā)揮重要作用。除此之外，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)在科技成果評價和轉(zhuǎn)化的過程中，其制定的政策和發(fā)揮的政策引導(dǎo)作用還有待于進(jìn)一步增強(qiáng)。要在現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步細(xì)化政策領(lǐng)域，解決當(dāng)前實際問題，進(jìn)入到科研一線中去，切實完善政策體系和政策內(nèi)容。

3.1.3 科技成果評價中介系統(tǒng)問題

在上文的分析中曾提到，科技成果評價工作的關(guān)鍵性特點之一在于其專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)。在這個過程中，根據(jù)學(xué)科領(lǐng)域的內(nèi)容和體系不同，要建立出不同的評價指標(biāo)和評價體系，借助專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的評價指標(biāo)與體系，對成果進(jìn)行相應(yīng)的評價，促進(jìn)其快速轉(zhuǎn)化，落地實施。在這個過程中，單純地依靠人力去完成指標(biāo)構(gòu)建和指標(biāo)運(yùn)行工作不切合實際，更多的是需要借助中介系統(tǒng)在系統(tǒng)中自動生成相關(guān)的指標(biāo)，并開展實際成果評價過程中進(jìn)行自動比對，不僅可以極大地提高工作效率，也可以避免成果評價過程中的部分人為因素，增加科技成果評價結(jié)果的客觀性、準(zhǔn)確性和有效性。然而，當(dāng)前在市場中介系統(tǒng)不僅建立不夠完全，各方面機(jī)構(gòu)所使用的系統(tǒng)也表現(xiàn)出不統(tǒng)一的問題，這就導(dǎo)致中介系統(tǒng)無法發(fā)揮其本應(yīng)產(chǎn)生的重要作用。中介系統(tǒng)建立不完全，一方面是由于資金問題，另一方面是由于相關(guān)方面相關(guān)機(jī)構(gòu)對這方面的重視力度不夠強(qiáng)。在此基礎(chǔ)之上，各個機(jī)構(gòu)所使用的中介系統(tǒng)不統(tǒng)一，也就導(dǎo)致科技成果評價結(jié)果無法進(jìn)行有效的橫向?qū)Ρ?。在這個過程中，難免會出現(xiàn)人為干擾因素影響結(jié)果的準(zhǔn)確性，從而導(dǎo)致投資方在進(jìn)行項目投資規(guī)劃的過程中可能會產(chǎn)生方向性的偏差。

3.2 提高科技成果評價質(zhì)量的有效路徑

3.2.1 創(chuàng)設(shè)良好評價環(huán)境

對于科技成果評價與轉(zhuǎn)化工作來說，為了能夠有效提升科技成果評價的質(zhì)量，加快科技成果轉(zhuǎn)化的速度，首先要在現(xiàn)有基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)出更加良好的科技成果評價環(huán)境。在科技成果評價主體方面，提高主體的市場進(jìn)入門檻，提高主體進(jìn)入市場的審核力度，從而使得市場上進(jìn)行科技成果評價的第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)能力和素質(zhì)都能夠得到綜合性的提升，進(jìn)一步凈化當(dāng)前的市場環(huán)境。除此之外，第三方專業(yè)評價機(jī)構(gòu)也應(yīng)該進(jìn)一步加大人才引進(jìn)力度，根據(jù)不同的學(xué)科領(lǐng)域，有針對性地引入相關(guān)方面的專業(yè)人才，壯大和充實科技成果評價的專業(yè)人才隊伍，使得更多的科技成果能夠以最快的效率得到評價與轉(zhuǎn)化，加快其為社會發(fā)展貢獻(xiàn)價值的速率。

3.2.2 評價主體的社會化

除此之外，制約科技成果評價質(zhì)量、延緩科技成果轉(zhuǎn)化速率的另外一個原因，也在于評價主體集中在了以研究院為代表的專業(yè)性第三方機(jī)構(gòu)。更多的社會化主體，在這個過程中難以進(jìn)入到市場中來。在這方面，下一步完善科技成果評價機(jī)制與體系的過程中要拓寬科技成果評價主體的范圍，增強(qiáng)主體性質(zhì)的包容性，促進(jìn)評價主體更加社會化，這樣就可以使得一些高校專業(yè)人士或社會實踐專業(yè)人士加入到這個隊伍中來。這方面人才雖然沒有相關(guān)方面的實踐經(jīng)歷，但是其科技成果研發(fā)經(jīng)歷卻非常充足，他們的專業(yè)素質(zhì)和專業(yè)能力與專業(yè)的科技成果評價人才相比反而會更加優(yōu)越。所以，促進(jìn)評價主體社會化，是當(dāng)前進(jìn)一步健全科技成果評價體系發(fā)展的關(guān)鍵性動作之一。要注意提高科技成果轉(zhuǎn)化評價門檻，并不是嚴(yán)格地縮小主體的領(lǐng)域范圍，而是在滿足專業(yè)能力的基礎(chǔ)之上，再進(jìn)行主體范圍領(lǐng)域的拓寬工作，從而促進(jìn)評價主體向著社會化的方向發(fā)展，推動更多的科技成果能夠得到客觀化的評價和有效轉(zhuǎn)化［5］。

3.2.3 優(yōu)化評價中介系統(tǒng)

在科技成果評價的過程中，更多的是依靠于當(dāng)前的信息化平臺和大數(shù)據(jù)技術(shù)。在這個過程中，中介系統(tǒng)是支撐信息化平臺和大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵性內(nèi)容。但是當(dāng)前在上文的分析中發(fā)現(xiàn)，中介系統(tǒng)一方面呈現(xiàn)出不健全、不完善的問題，另一方面也呈現(xiàn)出各個機(jī)構(gòu)所使用系統(tǒng)不統(tǒng)一的問題。因此，在下一步開展評價中介系統(tǒng)優(yōu)化的過程中，首先應(yīng)該發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中介系統(tǒng)所存在的問題，從而進(jìn)行有針對性的查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步簡化評價指標(biāo)，統(tǒng)一評價內(nèi)容，推動評價方法向著更加簡約化、系統(tǒng)化和快速化的方向發(fā)展，從而完善中介系統(tǒng)的內(nèi)部系統(tǒng)功能。其次，在這個基礎(chǔ)之上建立相應(yīng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)則，使得各個第三方機(jī)構(gòu)都使用統(tǒng)一性的中介系統(tǒng)，從而來保證科技成果評價市場中不同的科技成果都能夠得到同一標(biāo)準(zhǔn)的評價，促進(jìn)成果的客觀性、準(zhǔn)確性和有效性，避免給科技成果轉(zhuǎn)化帶來一定的偏差和干擾。

3.2.4 完善公示監(jiān)督制度

除了要做好科技成果評價工作內(nèi)部力量的提升，還要重視外部監(jiān)督機(jī)制。對于任何一項工作來說，只有通過內(nèi)審和外審的雙重監(jiān)督環(huán)節(jié)與流程，才能夠促進(jìn)整體工作環(huán)節(jié)的公平化、公正化和有效性。對于科技成果評價工作來說，也不例外，其一方面關(guān)系著個人的實際工作指標(biāo)和工作績效，另一方面也關(guān)系著后期進(jìn)行科技轉(zhuǎn)化所能得到的財政支持力量。所以科技成果評價工作相對來說也屬于敏感性較高的工作內(nèi)容之一，需要嚴(yán)格的公示和監(jiān)督制度，來保證該項工作能夠在清正廉潔和客觀公正的范圍內(nèi)有效推進(jìn)。對于公示監(jiān)督制度來說，不僅需要第三方機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立完善的內(nèi)審監(jiān)督機(jī)制，安排專人、專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行后期監(jiān)管和常態(tài)化監(jiān)督，同時也需要教育部門、學(xué)科研究部門建立行業(yè)公示監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與準(zhǔn)則，安排專門的部門對不同的第三方研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督和定期抽審，從而進(jìn)一步建立完善系統(tǒng)的科技成果評價公示監(jiān)督制度。

3.2.5 健全評審分離機(jī)制

評審分離制度的建立，是為了能夠促進(jìn)科技成果評價結(jié)果的準(zhǔn)確性、真實性和公正性。如果評審機(jī)制沒有實現(xiàn)有效分離，那么評價人員和審核人員極有可能同時受到外部力量的干擾而做出有違實際客觀評價結(jié)果的工作行為。因此，將評價環(huán)節(jié)和后期審查環(huán)節(jié)進(jìn)行有效分離，通過建立不同的機(jī)構(gòu)，設(shè)立不同的人員從事相關(guān)工作，來實現(xiàn)后期審查環(huán)節(jié)的重要作用。只有這樣，才能在后期審查環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)評價過程中所存在的不公正、不公開行為進(jìn)行有效糾正，推動科研市場上的公平性得到充分彰顯［6］。

4 結(jié)語

在我國大力重視科技研發(fā)、推動創(chuàng)新型社會的發(fā)展過程中，科技成果評價工作起到了關(guān)鍵性核心作用。只有在科技成果評價工作中實現(xiàn)內(nèi)容上的創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)上的升級和系統(tǒng)上的完善，才能為下一環(huán)節(jié)科技成果轉(zhuǎn)化工作奠定良好的基礎(chǔ)，推動更多具有實際應(yīng)用價值的科技成果加快落地實施，切實為社會發(fā)展貢獻(xiàn)卓越力量。