建筑工程中的工程索賠技巧

袁波，張德剛

（中國建筑第七工程局有限公司，河南 鄭州 450000）

0 引言

目前的中國，相對(duì)于國際而言，工程索賠的意識(shí)薄弱，對(duì)索賠的認(rèn)知不清楚，甚至有理解錯(cuò)誤的情況。 對(duì)索賠的時(shí)效性不夠重視，且缺乏對(duì)索賠材料、證據(jù)的管理。 不僅缺乏從事索賠管理的專業(yè)人才，同時(shí)缺少索賠管理的經(jīng)驗(yàn)，以及缺少可以作為參考學(xué)習(xí)的成功案例。

1 索賠的性質(zhì)原則

1.1 索賠的性質(zhì)

索賠的性質(zhì)分為以下四點(diǎn)： ①索賠具備補(bǔ)償性：無過錯(cuò)方通過索賠來獲得補(bǔ)償，不具有懲罰性質(zhì)；②索賠具備合法性：必須有精準(zhǔn)的文件或者法律法規(guī)來作為索賠支撐基礎(chǔ)；③索賠具備客觀性：實(shí)際造成了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)益損壞，客觀存在的；④索賠必須具備自身無過錯(cuò)性：索賠的前提,應(yīng)當(dāng)是非自己原因所造成的。

1.2 索賠的原則

索賠的基本原則分為以下四個(gè)： ①遵循合同條款原則: 堅(jiān)持按合同中關(guān)于索賠的規(guī)定執(zhí)行；②及時(shí)性原則： 對(duì)索賠應(yīng)當(dāng)掌握好及時(shí)性(逾期失效)、資料證據(jù)齊全充分(關(guān)鍵)；③先工程變更，后簽證，再實(shí)施索賠的原則：優(yōu)先選擇工程變更的形式，其次采用簽證形式，如果前者執(zhí)行不成，再進(jìn)行索賠；④單項(xiàng)性原則：堅(jiān)持單項(xiàng)索賠，發(fā)生一次，辦理一次，一單一結(jié)，減少總索賠。

2 索賠的關(guān)鍵因素

（1）良好的合同管理：發(fā)包人擬定合同條款處于優(yōu)勢地位，從投標(biāo)階段開始，仔細(xì)、深入地研讀招投標(biāo)文件、施工合同等一系列合同文本，并就其中涉及或可能涉及索賠的條款展示全面、 具體的分析。 與工程索賠直接相關(guān)的條款、關(guān)于工期、質(zhì)量、工程變更、結(jié)算程序及方式的約定等必須要詳細(xì)了解，制定對(duì)策，強(qiáng)化過程履約和資料管理。

（2）嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。

（3）靈活的索賠策略：從客觀實(shí)際和大局出發(fā)，盡量以雙方均能接受的方式解決問題，應(yīng)著眼于重大索賠，合理讓步，局部犧牲。

（4）強(qiáng)烈的索賠意識(shí)：善于發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)并適時(shí)地創(chuàng)造索賠條件， 除了需要做好合同管理，精通合同條款外，還需要準(zhǔn)確、及時(shí)地做出成本分析、進(jìn)度分析和事件分析。成本分析：編制詳實(shí)的成本計(jì)劃，控制和審核成本支出，重視計(jì)劃成本和實(shí)際成本的動(dòng)態(tài)比較分析；進(jìn)度分析：重視計(jì)劃工期與實(shí)際進(jìn)度的比較、研究和分析，找出影響工期的各種因素，厘清各方責(zé)任；事件分析：對(duì)施工過程中出現(xiàn)的意外事件或不穩(wěn)定因素進(jìn)行分析，歸納事件發(fā)生的根本原因并確定事件造成的具體后果。

（5）專業(yè)的索賠人員和分工：索賠除涉及商務(wù)外，還涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)會(huì)公關(guān)和法律法規(guī)等許多專業(yè)知識(shí)，整個(gè)索賠過程也是相對(duì)較為復(fù)雜，需要合同法律、風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)濟(jì)成本、索賠時(shí)間等方面的意識(shí)。

3 成功案例

案例概述：中國建筑第七工程局有限公司在瀘州市承建的瀘州世茂項(xiàng)目，根據(jù)瀘州市建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站于2019 年7 月8 日下發(fā)“關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑排煙道管理的通知”， 禁止使用非機(jī)械化生產(chǎn)的建筑排煙氣道，且規(guī)定僅能從文件規(guī)定的8 家單位購買，其中僅有3 家單位在瀘州市，其他5 家均在瀘州其他區(qū)縣。此文件一出導(dǎo)致市場煙道價(jià)格瘋漲，漲價(jià)幅度已超公司投標(biāo)價(jià)格的一倍，詳見瀘州市信息價(jià)。 因該事件非我方原因?qū)е碌?，遂通過索賠來申請(qǐng)費(fèi)用補(bǔ)償。

第一步：當(dāng)該通知出來后，公司第一時(shí)間就以工作聯(lián)系函的形式告知發(fā)包人。然后就在造價(jià)工程信息網(wǎng)上搜集了瀘州地區(qū)的機(jī)制煙道的信息和中標(biāo)清單，將資料整理成套作為索賠的證據(jù)基礎(chǔ)。

第二步：同時(shí)邀請(qǐng)發(fā)包人代表參與對(duì)質(zhì)量監(jiān)督站規(guī)定購貨單位進(jìn)行實(shí)地考察和詢價(jià)。通過考察詢價(jià)的行為會(huì)讓發(fā)包人自我認(rèn)為了解市場情況，便于我方在費(fèi)用主張的時(shí)候，得到對(duì)方的共鳴。

第三步：在有充分證據(jù)的基礎(chǔ)上，又有發(fā)包人的事實(shí)確認(rèn)后，進(jìn)行費(fèi)用測算，將索賠申請(qǐng)上報(bào)與發(fā)包人。 申請(qǐng)報(bào)告要將事件緣由、費(fèi)用明細(xì)證據(jù)等資料成套打印裝訂好，這會(huì)讓發(fā)包人首先從表面上感受到這個(gè)事件的真實(shí)性。 同時(shí)換位思考，這也便于發(fā)包人現(xiàn)場代表向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報(bào)，最終促使索賠的落實(shí)。

煙道投標(biāo)時(shí)的單價(jià)78.45 元/m，通過上述的準(zhǔn)備和與發(fā)包人反復(fù)溝通協(xié)商后， 確認(rèn)單價(jià)為160元/m， 最終向發(fā)包人主張費(fèi)用20.35 萬元， 獲得13.02 萬元的利潤。

4 結(jié)語

為提高項(xiàng)目利潤， 我們?cè)诠こ虒?shí)施整個(gè)階段，要清楚工程索賠的原則，索賠的方向，要有索賠意識(shí)，收集好各種證據(jù)資料，及時(shí)將索賠事項(xiàng)報(bào)與業(yè)主，靈活運(yùn)用索賠手段，爭取在合同規(guī)定的時(shí)效內(nèi)將該事項(xiàng)落實(shí)。