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      技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換有利于改善我國要素收入分配格局嗎?

      2022-04-27 15:58:58丁建勛沈羽張鑫
      現(xiàn)代管理科學(xué) 2022年2期
      關(guān)鍵詞:技術(shù)進(jìn)步

      丁建勛 沈羽 張鑫

      [摘要]理論分析表明,由于不同技術(shù)進(jìn)步路徑所導(dǎo)致的相異技術(shù)進(jìn)步類型會形成差異性要素收入分配效應(yīng),因而當(dāng)一國的技術(shù)進(jìn)步路徑從以技術(shù)引進(jìn)為主轉(zhuǎn)為以自主研發(fā)為主時,所產(chǎn)生的異質(zhì)型技術(shù)進(jìn)步將導(dǎo)致勞動收入份額呈現(xiàn)出先降后升的“U”型變動軌跡。我國1998—2019年省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果表明,我國以技術(shù)引進(jìn)為主、自主研發(fā)為輔的技術(shù)進(jìn)步路徑形成了以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步為輔的技術(shù)結(jié)構(gòu),降低了勞動收入份額;隨著技術(shù)引進(jìn)速率減緩,我國技術(shù)進(jìn)步路徑逐漸轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主,技術(shù)進(jìn)步類型從資本體現(xiàn)式為主逐漸轉(zhuǎn)向以非體現(xiàn)式為主且呈非資本偏向性,因而引發(fā)勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升?;谖覈夹g(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換對勞動收入份額的分析,提出我國應(yīng)繼續(xù)加大自主研發(fā)力度以及發(fā)揮政府在自主研發(fā)中作用的政策建議,以有利于我國勞動收入份額的提高。

      [關(guān)鍵詞]技術(shù)進(jìn)步;路徑轉(zhuǎn)換;勞動收入份額;“U”型規(guī)律

      一、 引言

      如何提高勞動收入份額一直是各界關(guān)注的熱點(diǎn)之一,因?yàn)槠浼扔绊懙较M(fèi)擴(kuò)容升級,又關(guān)系到高質(zhì)量發(fā)展。然而,20世紀(jì)90年代中期以后相當(dāng)長一段時期內(nèi),我國勞動收入份額卻持續(xù)降低,既導(dǎo)致居民消費(fèi)低迷,也對高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。當(dāng)然,我國的勞動收入份額也并非一味地下降,以2008年國際金融危機(jī)前后為轉(zhuǎn)折點(diǎn),勞動收入份額逐漸呈現(xiàn)止降回升的態(tài)勢,其對消費(fèi)擴(kuò)容升級進(jìn)而對高質(zhì)量發(fā)展的重要作用也逐漸顯現(xiàn)。但也應(yīng)看到,我國勞動收入份額依然較低且上升緩慢,這顯然與高質(zhì)量發(fā)展的要求相去甚遠(yuǎn)。因此,有必要深入探討我國勞動收入份額先降后升的原因,以找到快速提高勞動收入份額的政策著力點(diǎn)。

      在以往的文獻(xiàn)中,學(xué)者們從各種不同的視角探討了勞動收入份額變動的原因,而近年來許多學(xué)者將研究視角對準(zhǔn)了技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額的影響,以期獲得更為深入的解釋。

      很多學(xué)者強(qiáng)調(diào)有偏技術(shù)進(jìn)步的作用。盡管也有不少學(xué)者,如劉亞琳等學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是導(dǎo)致我國勞動收入份額呈“U”型變動軌跡的重要原因,但王林輝等學(xué)者認(rèn)為,較高的解釋力并不能掩蓋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論的局限性,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷理論并不能很好地解釋我國勞動收入份額的逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷背后更為重要的因素——有偏技術(shù)進(jìn)步會引發(fā)生產(chǎn)要素產(chǎn)際流動,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷,通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響勞動收入份額變化[1-2]。王林輝等還從要素稟賦結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步偏向性視角重新解釋勞動收入份額“U”形變化規(guī)律的成因,認(rèn)為要素稟賦結(jié)構(gòu)對技術(shù)進(jìn)步方向的作用存在門檻效應(yīng),進(jìn)而決定了勞動收人份額的“U”形變化規(guī)律[3]。郭凱明等的研究也表明,有偏技術(shù)進(jìn)步不但會導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品相互替代,而且會促使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同技能的勞動相互替代,最終推動整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和工資收入差距演化[4]。

      也有一些學(xué)者強(qiáng)調(diào)其他類型技術(shù)進(jìn)步的作用。因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步并不僅僅包含偏向型技術(shù)進(jìn)步,還有其他類型的技術(shù)進(jìn)步,也會通過影響要素生產(chǎn)率,進(jìn)而誘使要素收入分配格局發(fā)生變化。例如,郭凱明提出人工智能技術(shù)改變了不同勞動密集程度產(chǎn)業(yè)的相對比重,從而能夠影響勞動收入份額[5]。丁建勛等強(qiáng)調(diào)了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對我國勞動收入份額的影響[6]。龍少波等則從引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的視角闡釋了勞動收入份額先降后升的成因,認(rèn)為2008年之前,中國式技術(shù)變遷下的以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步確實(shí)帶來了國內(nèi)勞動報(bào)酬份額的下降,而2008年之后,隨著中國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿差距的縮小,國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的速度開始放緩,這帶來了國內(nèi)勞動收入份額的上升[7]。

      雖然越來越多的學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是影響初次分配格局的重要因素,但是,基于技術(shù)進(jìn)步的視角,以往文獻(xiàn)對我國勞動收入份額“U”型變動特征的解釋可能并不完整。眾所周知,在開放條件下,一國技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)途徑有兩個:技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)。一國的技術(shù)進(jìn)步路徑不是靜態(tài)的,而是動態(tài)演變的。當(dāng)一個國家處于發(fā)展中階段時,技術(shù)創(chuàng)新主要是靠從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)設(shè)備;到了發(fā)達(dá)階段,技術(shù)大多已經(jīng)處于世界前沿時通過轉(zhuǎn)向研發(fā)來取得技術(shù)創(chuàng)新。在我國,技術(shù)進(jìn)步路徑演變顯然符合上述規(guī)律。自改革開放以來,我國首先通過技術(shù)引進(jìn)模仿創(chuàng)新逐漸接近國外先進(jìn)技術(shù),進(jìn)入21世紀(jì)以后,適時轉(zhuǎn)換技術(shù)創(chuàng)新方式,技術(shù)進(jìn)步路徑不斷從引進(jìn)推動向自主創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。因此,與以往文獻(xiàn)單純強(qiáng)調(diào)引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)進(jìn)步偏向的作用相比,通過技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換或許可以對我國勞動收入份額變動軌跡給予更為合理的解釋,但學(xué)者們卻鮮有涉及,而這正是本文的創(chuàng)新之處。那么,技術(shù)進(jìn)步路徑由以技術(shù)引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主是引發(fā)我國勞動收入份額止降回升的重要原因嗎?深入探討上述問題,厘清決定我國勞動收入份額變化的關(guān)鍵因素及其內(nèi)在作用機(jī)制,在全面邁向高質(zhì)量發(fā)展階段背景下具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

      二、 技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換與勞動收入份額的變動:理論分析

      1. 技術(shù)進(jìn)步影響勞動收入份額的機(jī)制

      技術(shù)進(jìn)步可分為體現(xiàn)式和非體現(xiàn)式兩類,其中,體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步又可分為資本體現(xiàn)式和勞動體現(xiàn)式,非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步又可分為資本偏向型、勞動偏向型和中性技術(shù)進(jìn)步。不同類型技術(shù)進(jìn)步具有差異性要素收入分配效應(yīng)。

      資本(勞動)體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步會降低(提高)勞動收入份額。體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步通常依附于生產(chǎn)要素,與資本(勞動)融合在一起的稱之為資本(勞動)體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。要獲得某種要素體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步,需大量積累此種要素,以實(shí)現(xiàn)此種要素與技術(shù)進(jìn)步的動態(tài)融合。因而,獲得資本(勞動)體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步,會提高資本(勞動)的報(bào)酬率以及提高(降低)資本密度,引導(dǎo)收入分配朝著有利于資本(勞動)的方向變化。

      資本(勞動)偏向型技術(shù)進(jìn)步會降低(提高)勞動收入份額。非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步獨(dú)立于生產(chǎn)要素,通常呈現(xiàn)出非中性特征。若技術(shù)進(jìn)步使得資本(勞動)的邊際產(chǎn)出相對于勞動(資本)的邊際產(chǎn)出的增長幅度較大,即屬于資本(勞動)偏向型技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步偏向性導(dǎo)致各生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出的非同步提高,引發(fā)各生產(chǎn)要素報(bào)酬率的差異性變化,并伴隨生產(chǎn)要素需求和配比的變化,進(jìn)而引起各生產(chǎn)要素收入份額的變化[8]。因而,若技術(shù)進(jìn)步是資本(勞動)偏向的,則會引致資本和勞動相對收入份額的上升(下降)。

      2. 技術(shù)進(jìn)步路徑演變中勞動收入份額變動的“U”型規(guī)律

      當(dāng)一個國家技術(shù)進(jìn)步路徑依次經(jīng)歷以技術(shù)引進(jìn)為主和以自主研發(fā)為主時,技術(shù)進(jìn)步路徑的演變將導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步主要類型發(fā)生變化,會形成勞動收入份額的差異性變動軌跡。

      當(dāng)處于技術(shù)前沿的落后局面時,技術(shù)進(jìn)步的獲得途徑通常以技術(shù)引進(jìn)為主、研發(fā)為輔。引進(jìn)的新技術(shù)總要附著于新的資本,而要使用這些新技術(shù),就必須積累這些資本,因此會導(dǎo)致收入分配偏向資本[9]。當(dāng)然,以技術(shù)引進(jìn)為主,也并非不需要研發(fā)。有一定的研發(fā)能力,才能更好地吸收、運(yùn)用和改進(jìn)引進(jìn)的技術(shù)。通過研發(fā)獲得的技術(shù)進(jìn)步并不包括在資本中,屬于非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)資本比勞動以更快的速度積累時,研發(fā)的技術(shù)都會偏向資本,這無疑也會提高資本和勞動的相對收入份額[10]。

      當(dāng)趨于技術(shù)前沿時,技術(shù)進(jìn)步的獲得途徑通常以自主研發(fā)為主,以技術(shù)引進(jìn)為輔。隨著趨近技術(shù)前沿,可供引進(jìn)的技術(shù)減少,技術(shù)引進(jìn)速率會下降,資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步速度也會趨緩,其對勞動收入份額的抑制作用也會逐漸降低。當(dāng)大多數(shù)技術(shù)已經(jīng)處于世界的最前沿時,轉(zhuǎn)而以不表現(xiàn)資本的研發(fā)來取得技術(shù)創(chuàng)新。自主研發(fā)會促進(jìn)非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步,且通常出現(xiàn)向某些生產(chǎn)要素偏向的趨勢。在經(jīng)濟(jì)初期技術(shù)進(jìn)步多為資本偏向型,會導(dǎo)致勞動收入份額下降,當(dāng)技術(shù)逐漸擴(kuò)散后,勞動份額會上升,呈現(xiàn)倒“U”型[3]。

      因此,當(dāng)一國的技術(shù)進(jìn)步路徑從以技術(shù)引進(jìn)為主逐漸轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主時,技術(shù)進(jìn)步類型會從以資本體現(xiàn)式為主逐漸讓位于以非體現(xiàn)式為主且呈現(xiàn)出非資本偏向性,將導(dǎo)致勞動收入份額呈現(xiàn)出先降后升的“U”型變動軌跡,這是技術(shù)進(jìn)步路徑演變引致勞動收入份額變動的一般規(guī)律(圖1)。

      三、 我國技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換與勞動收入份額的變動:經(jīng)驗(yàn)觀察

      我國技術(shù)進(jìn)步路徑演變中勞動收入份額變動軌跡遵循上述一般規(guī)律,同時也受發(fā)展中大國的特殊性影響。

      第一,在以技術(shù)引進(jìn)為主的階段,技術(shù)進(jìn)步抑制了勞動收入份額的提升。

      在2008年國際金融危機(jī)之前,我國的技術(shù)變遷主要表現(xiàn)為引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步特征[8]。“過去三十多年,我國發(fā)展主要靠引進(jìn)上次工業(yè)革命的成果,基本上是利用國外技術(shù),早期是二手技術(shù),后期是同步技術(shù)?!?資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步是我國技術(shù)進(jìn)步的主要形式[11]。因而物質(zhì)資本積累與技術(shù)進(jìn)步的動態(tài)融合提高了資本收入份額而降低了勞動收入份額。

      下面來觀察我國引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額的影響。由于引進(jìn)的技術(shù)總依附于資本,要獲得它需要通過投資來實(shí)現(xiàn),因而可以采用設(shè)備工具、器具購置投資增速、社會固定資產(chǎn)投資增速等指標(biāo)來觀察引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的快慢,并觀察它們與勞動收入份額之間的關(guān)系[8]。圖2和圖3中1998—2018年我國設(shè)備工器具購置投資增速以及全社會固定資產(chǎn)投資增速與勞動收入份額曲線可以看到,大約在2008年國際金融危機(jī)之前,表征技術(shù)引進(jìn)的兩個指標(biāo)——設(shè)備工器具購置投資增速和全社會固定資產(chǎn)投資增速是上升的,而勞動收入份額卻是下降的,這表明以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額產(chǎn)生了抑制作用。

      在此期間,為吸收引進(jìn)技術(shù)而配套研發(fā)獲得的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步總體上是偏向資本的,技術(shù)進(jìn)步偏向資本提升了資本的收入份額而降低了勞動在收入中的地位,其中1979—2010年間我國技術(shù)進(jìn)步偏向資本導(dǎo)致勞動收入占比下降了27.2%[12-14]。

      因而,我國以技術(shù)引進(jìn)為主、研發(fā)為輔的技術(shù)進(jìn)步獲取方式,形成了以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步為輔的技術(shù)結(jié)構(gòu),導(dǎo)致了勞動收入份額呈下降態(tài)勢。這既符合理論分析的預(yù)期——以技術(shù)引進(jìn)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑會使得勞動收入份額處于“U”型曲線的左半支,也給高技術(shù)引進(jìn)速率時期我國勞動收入份額不斷降低提供了一個合理的解釋。

      第二,當(dāng)逐漸走上以自主研發(fā)為主階段,技術(shù)進(jìn)步類型由資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主轉(zhuǎn)向以非體現(xiàn)式為主且呈非資本偏向性,勞動收入份額也止降轉(zhuǎn)升。

      2008年之后,隨著我國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿差距的縮小,國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的速度放緩[7]。從圖2和圖3可以看到,大約2008年國際金融危機(jī)之后,我國設(shè)備工器具購置投資增速和全社會固定資產(chǎn)投資增速基本上經(jīng)歷了一個減速的過程,雖然2009—2010年在國家主導(dǎo)下兩者有所上升,但2010年之后,兩者總體呈現(xiàn)趨勢性下降態(tài)勢。這意味著技術(shù)引進(jìn)速率在放緩以及資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在減速。

      資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步減速使其對勞動收入份額的負(fù)向影響也逐漸減弱。圖2和圖3也顯示,雖然勞動收入份額的谷底稍落后于設(shè)備工器具購置投資增速或全社會固定資產(chǎn)投資增速的峰頂,但基本上可以看出,2008年國際金融危機(jī)之后,隨著引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)度進(jìn)入下降階段,我國勞動收入份額呈現(xiàn)出止降轉(zhuǎn)升態(tài)勢。

      隨著技術(shù)引進(jìn)速率減緩,在遵循規(guī)律的基礎(chǔ)上把握大國特殊性,我國走上了以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑。雖然我國科技總體上與發(fā)達(dá)國家相比有差距,仍需要技術(shù)引進(jìn),但現(xiàn)實(shí)告訴我們,從大國走向強(qiáng)國的進(jìn)程中,“走引進(jìn)仿制的路子是走不遠(yuǎn)的”1,——技術(shù)引進(jìn)雖短期中能縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距,但長期中甚至?xí)U(kuò)大與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距,“我們沒有別的選擇,非走自主創(chuàng)新道路不可” 2。追求并實(shí)行以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑才有利于國家的長遠(yuǎn)發(fā)展。于是,自2008年國際金融危機(jī)后,特別是進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,我國開始走上了以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑,技術(shù)進(jìn)步類型也由以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主逐漸轉(zhuǎn)向了以非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,大約2008年國際金融危機(jī)之后,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與設(shè)備工器具購置投資的比率已開始呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢,進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段,其快速上升的趨勢更加明顯。

      以自主研發(fā)為主獲得的技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出非資本偏向性,不再對我國勞動收入份額產(chǎn)生抑制作用。Acemoglu認(rèn)為,在轉(zhuǎn)型路徑上,會發(fā)生資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步而改變要素收入占比,長期來看,勞動增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)進(jìn)步的方向,從而保證要素收入份額長期保持不變[15]。雖然增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步與偏向型技術(shù)進(jìn)步并不完全相同(要素增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步和要素替代彈性共同決定了技術(shù)進(jìn)步偏向性),但由此推測,隨著我國逐漸轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑,非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的要素偏向性也會發(fā)生轉(zhuǎn)變。袁鵬等的研究表明,由于要素替代彈性大于1,1998—2011年我國技術(shù)進(jìn)步為資本增強(qiáng)型和資本偏向型,而2011—2014年為勞動增強(qiáng)型和勞動偏向型[16]。技術(shù)進(jìn)步方向的改變,也對勞動收入份額的變動軌跡產(chǎn)生了影響。王林輝等的實(shí)證研究表明,偏向型技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額的影響存在門檻效應(yīng)——當(dāng)?shù)陀陂T檻值時,技術(shù)進(jìn)步偏向資本,降低勞動收入份額,超過門檻值,技術(shù)進(jìn)步偏向勞動,提高勞動收入份額,從而使得勞動收入份額呈“U”型演變規(guī)律[3]。由此可知,圖2和圖3中2008年后我國勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升,其原因除了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步放緩之外,更有非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向非資本偏型的貢獻(xiàn)。以此推測,在全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程中以及未來更長的時期內(nèi),我國以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑獲得的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步將會提升勞動收入份額。

      因此,2008年國際金融危機(jī)之后,隨著技術(shù)引進(jìn)速率放緩,在遵循規(guī)律的基礎(chǔ)上把握大國國情,我國技術(shù)進(jìn)步路徑適時地從以技術(shù)引進(jìn)為主逐漸轉(zhuǎn)向了以自主研發(fā)為主。于是,資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步速率不斷降低,占主體地位的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步也呈現(xiàn)出非資本偏向性特征,使得勞動收入份額止降回升。這既符合理論分析的預(yù)期——當(dāng)趨近或達(dá)到技術(shù)前沿時,以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑會使得勞動收入份額進(jìn)入“U”型曲線的右半支,同時也給出了2008年國際金融危機(jī)以后我國尚處于準(zhǔn)技術(shù)前沿階段而勞動收入份額卻止降轉(zhuǎn)升更為合理的解釋。

      四、 我國技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換與勞動收入份額變動:實(shí)證檢驗(yàn)

      1. 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

      本文實(shí)證研究中使用的是1998—2019年我國30個?。▍^(qū)市)1的面板數(shù)據(jù)(1998年為基期),使用的原始數(shù)據(jù)均來自于各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各年各地區(qū)《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

      2. 模型設(shè)定

      理論分析表明,雖然以技術(shù)引進(jìn)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑所引致的資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步以及資本偏向型的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步會對勞動收入份額產(chǎn)生抑制作用,但當(dāng)技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主時,研發(fā)帶來的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步將由資本偏向型轉(zhuǎn)向非資本偏向型,會引致勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升,呈現(xiàn)出“U”型變動軌跡。為驗(yàn)證上述的理論推導(dǎo),構(gòu)建如下基本模型:

      [wit=α0+α1eit+α2rit+α3r2it+αxxit+εit]? ? ? ? ? ? ? ? ?(1)

      其中,下標(biāo)[i(i=1,2,???,30)]表示我國30個?。▍^(qū)市),下標(biāo)[t(t=1,2,???,22)]表示1998—2019年22個年份;[wit]為第[i]?。▍^(qū)市)第[t]年的勞動收入份額;[eit]為第[i]省(區(qū)市)第[t]年的設(shè)備投資占總投資的比重,根據(jù)理論分析,預(yù)期[α1<0];[rit]為第[i]?。▍^(qū)市)第[t]年的研發(fā)強(qiáng)度,[r2it]為第[i]?。▍^(qū)市)第[t]年的研發(fā)強(qiáng)度的平方,根據(jù)理論分析,預(yù)期[α2<0],[α3>0]。因?yàn)橛绊憚趧邮杖敕蓊~最根本的因素可以歸納為技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品和要素市場扭曲3個方面,其他因素可通過上述3個因素間接地作用于勞動收入份額[17]。其中,社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中最重要的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,而在產(chǎn)品和要素市場扭曲中,由于我國產(chǎn)品市場化已基本完成,主要是存在要素市場化扭曲,而要素市場扭曲主要源于政策性扭曲,因而控制變量[xit]包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[sit]以及政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)[zit]。[εit]為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

      為了進(jìn)一步檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主會對勞動收入份額產(chǎn)生先降后升的非線性影響,構(gòu)建門檻面板模型如(2)式。當(dāng)然,根據(jù)理論分析結(jié)論,(2)式為存在一個門檻值的情況,但如果存在更多的門檻值,則(2)式的設(shè)定形式可類推。

      [wit=β0+β1e it+β2rit·I(rit≤η)+β3rit·I(rit>η)+βxxit+μit]? ? ? ? ?(2)

      其中,[rit]為門檻變量,[η]為門檻值;[I(·)]為示性函數(shù),如果括號內(nèi)的表達(dá)式為真,則取值為1,反之,則取值為0。根據(jù)理論分析,預(yù)期[β1<0]以及[β2<0],[β3>0]。[μit]為隨機(jī)擾動項(xiàng)。為了簡便,下文中各變量的下標(biāo)[i]和[t]被省略。

      3. 變量說明

      被解釋變量:勞動收入份額[w]。1998—2017年的地區(qū)勞動收入份額等于地區(qū)勞動者報(bào)酬占地區(qū)[GDP]的比重;由于全國及各省(區(qū)市)統(tǒng)計(jì)年鑒中缺乏2018—2019年的地區(qū)勞動者報(bào)酬數(shù)據(jù),因此2018年和2019年的地區(qū)勞動收入份額用(地區(qū)人均可支配性收入中工資性收入×地區(qū)人口數(shù))/(地區(qū)人均可支配性收入×地區(qū)人口數(shù))來代替。

      核心解釋變量:(1)設(shè)備投資占總投資比重[e]。由于引進(jìn)的技術(shù)通常蘊(yùn)含于機(jī)器設(shè)備資本的投資過程中,所以,以設(shè)備工器具購置投資占固定資產(chǎn)投資的比重來衡量資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。(2)研發(fā)強(qiáng)度[r]及其平方項(xiàng)[r2]。研發(fā)強(qiáng)度為研發(fā)投入與[GDP]比率,由于非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步通常由研發(fā)獲得,因此以研發(fā)強(qiáng)度衡量非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。

      控制變量:(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[s]。用第二產(chǎn)業(yè)占[GDP]比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量。(2)政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)[z]。用財(cái)政支出占[GDP]比重衡量政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為。

      4. 模型檢驗(yàn)

      (1)面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)

      為避免變量序列不平穩(wěn)對估計(jì)結(jié)果的影響,需要對各變量序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文采用假設(shè)面板數(shù)據(jù)中各截面序列具有相同單位根過程的[LLC]檢驗(yàn),以及允許面板數(shù)據(jù)的各截面序列具有不同單位根過程的[IPS]、ADF-Fisher和PP-Fisher檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)1。四種檢驗(yàn)顯示各變量水平序列都不平穩(wěn),但各變量的一階差分序列都是平穩(wěn)的,所有變量均為一階單整[Ι(1)]。

      (2)面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)

      由于所有變量均為一階單整[Ι](1),下面對變量是否存在協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。采用[Pedroni]組內(nèi)、組間檢驗(yàn)以及[Kao]檢驗(yàn)等方法綜合考察各變量的協(xié)整關(guān)系。其中對所有變量[w]、[e]、[r]、[r2]、[z]、[s]是否存在協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果以及不包含控制變量時的4個變量[w]、[e]、[r]、[r2]是否存在協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果分別如表1中(1)和(2) 所示。結(jié)果顯示,[Pedroni]檢驗(yàn)的組內(nèi)和組間[PP]統(tǒng)計(jì)量及[ADF]統(tǒng)計(jì)量都拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè),根據(jù)Pedroni 檢驗(yàn)認(rèn)為上述7個統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)效果中組間和組內(nèi)[ADF]統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)效果最佳,[v]統(tǒng)計(jì)量和[rho]統(tǒng)計(jì)量則有相對較弱的評價,[Pedroni]檢驗(yàn)意味著各變量間基本上是存在協(xié)整關(guān)系的[18]。同時觀察[Kao]檢驗(yàn)的結(jié)果也拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。因此,可認(rèn)為檢驗(yàn)結(jié)果(1)和(2)中各變量存在協(xié)整關(guān)系。

      注:(1)[Pedroni]檢驗(yàn)中,前4個和后3個檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量分別為組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量和組間統(tǒng)計(jì)量;(2)[Pedroni]檢驗(yàn)和[Kao]檢驗(yàn)零假設(shè)[H0]:不存在協(xié)整關(guān)系;備擇假設(shè)[H1]:存在協(xié)整關(guān)系

      5. 計(jì)量研究結(jié)果

      (1)異質(zhì)型技術(shù)進(jìn)步與勞動收入份額的相關(guān)關(guān)系

      下面利用散點(diǎn)圖和擬合線來考察核心解釋變量和被解釋變量之間的相關(guān)關(guān)系。圖4和圖5分別給出了1998—2019年我國30個?。▍^(qū)市)的勞動收入份額同研發(fā)強(qiáng)度以及設(shè)備投資占總投資比重的散點(diǎn)圖及擬合線。圖4比較直觀地展現(xiàn)了我國勞動收入份額與研發(fā)強(qiáng)度之間的非線性“[U]”型變動關(guān)系,而圖5則顯示了我國勞動收入份額同設(shè)備投資占總投資比重之間呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。

      (2)基本回歸結(jié)果

      下面運(yùn)用上述面板數(shù)據(jù)對模型(1)進(jìn)行估計(jì),以檢驗(yàn)異質(zhì)性技術(shù)進(jìn)步與勞動收入份額之間的關(guān)系,從而觀察技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換對勞動收入份額產(chǎn)生的影響。在分析時,需進(jìn)行[Hausman]檢驗(yàn),判斷是采用固定效應(yīng)模型([FE])還是采用隨機(jī)效應(yīng)模型([RE])。表2中的[Hausman]檢驗(yàn)[χ2]值以及相應(yīng)[Prob]值顯示,應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型([FE])。

      首先觀察核心解釋變量對勞動收入份額的影響。表2中模型1和模型2顯示,無論是否控制住其他變量,設(shè)備投資占總投資比重[e]的系數(shù)顯著為負(fù),研發(fā)強(qiáng)度[r]的系數(shù)顯著為負(fù),其平方項(xiàng)[r2]的系數(shù)顯著為正,都同預(yù)期相同。這表明,蘊(yùn)含在資本中的技術(shù)進(jìn)步對勞動收入份額的確具有抑制作用,而通過研發(fā)獲得的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與我國勞動收入份額之間的確存在著非線性的“[U]”型關(guān)系。這證實(shí),我國以技術(shù)引進(jìn)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑形成了以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步為輔的技術(shù)結(jié)構(gòu),降低了勞動收入份額;而正是技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換——由技術(shù)引進(jìn)為主轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主,引致技術(shù)進(jìn)步類型轉(zhuǎn)換,從以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主轉(zhuǎn)向以非資本偏向型技術(shù)進(jìn)步為主,才使得勞動收入份額呈現(xiàn)出止降轉(zhuǎn)升的態(tài)勢。

      然后看其他控制變量。第二產(chǎn)業(yè)占[GDP]比重[s]的系數(shù)顯著為負(fù),表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同樣會對勞動收入份額產(chǎn)生重要影響,其中第二產(chǎn)業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè),其比重的提高不利于勞動收入份額的提高。政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)[z]的系數(shù)顯著為負(fù),表明各級政府出于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策干預(yù)目的,仍然保持著對各種關(guān)鍵要素資源的配置、管制權(quán)和定價權(quán),會壓低資本與勞動的相對價格,導(dǎo)致資本深化,從而降低了勞動收入份額。

      (3)面板門檻模型分析結(jié)果

      上面分析表明,技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主是我國勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升的重要決定因素。這一分析結(jié)論要是成立,研發(fā)強(qiáng)度與勞動收入份額是否真正存在非線性關(guān)系是關(guān)鍵。下面運(yùn)用面板門檻模型對此進(jìn)一步檢驗(yàn)。在進(jìn)行門檻模型的估計(jì)之前,首先檢驗(yàn)?zāi)P褪欠翊嬖陂T檻效應(yīng),并確定門檻模型是單一門檻、雙重門檻還是三重門檻等。通過自舉法[Bootstrap](300次)的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(包含控制變量的和未包含控制變量的)如表3所示。

      表 2給出了門檻效應(yīng)檢驗(yàn)得到的[F]值、[p]值以及10%、5%和1%顯著性水平下的臨界值??梢钥吹?,未包含控制變量和包含控制變量的單一門檻模型分別在1%和5%的顯著性水平下顯著,而雙重門檻模型都在10%的顯著性水平下不顯著。因此,應(yīng)選擇單一門檻模型。表3中結(jié)果也顯示,門檻值為0.0253,門檻值的95%置信區(qū)間為[0.0241,0.0257]。

      門檻個數(shù)及門檻值估計(jì)完成以后,需要進(jìn)一步確認(rèn)所估計(jì)得到的門檻值是否等于實(shí)際值。Hansen給出了門檻值確認(rèn)及其置信區(qū)間構(gòu)造的[LR]統(tǒng)計(jì)量[19]。一般地,在5%的顯著性水平下,[LR]統(tǒng)計(jì)量的臨界值為7.35。圖6和圖7顯示,門檻估計(jì)值0.0253對應(yīng)的[LR]值明顯小于水平虛線表示的5%顯著性水平下的臨界值7.35。由此可知,門檻估計(jì)值與實(shí)際門檻值是一致的。

      基于上述研究,我們對單一門檻模型進(jìn)行估計(jì),結(jié)果見表4。無論是不包含控制變量的模型1還是包含控制變量的模型2都顯示,研發(fā)強(qiáng)度對勞動收入份額的確產(chǎn)生了非線性影響。當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度不高于0.0253時,[r]的系數(shù)顯著為負(fù),表明提高研發(fā)強(qiáng)度會降低勞動收入份額;而當(dāng)研發(fā)強(qiáng)度高于0.0253時,[r]的系數(shù)顯著為正,表明提高研發(fā)強(qiáng)度會提高勞動收入份額。由此可見,研發(fā)強(qiáng)度對勞動收入份額的影響的確存在顯著的門檻特征,其對勞動收入份額的影響呈現(xiàn)出“先顯著抑制后顯著促進(jìn)”的過程。這充分說明技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換確實(shí)是使我國勞動收入份額呈“U”型變動軌跡的重要因素。

      再看其他變量,設(shè)備投資占總投資比重[e]、第二產(chǎn)業(yè)占[GDP]比重[s]以及政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)[z]的系數(shù)都顯著為負(fù),與表2中的研究結(jié)果是一致的。

      五、 結(jié)論與政策建議

      技術(shù)進(jìn)步路徑演變是影響勞動收入份額變動的重要因素。理論分析表明,由于不同技術(shù)進(jìn)步路徑所引致的相異技術(shù)進(jìn)步類型會形成差異性要素收入分配效應(yīng),因而當(dāng)后發(fā)國的技術(shù)進(jìn)步路徑從以技術(shù)引進(jìn)為主走上以自主研發(fā)為主時,所引致的異質(zhì)型技術(shù)進(jìn)步將導(dǎo)致勞動收入份額呈現(xiàn)出先降后升的“U”型變動軌跡。本文運(yùn)用我國1998—2019年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究,結(jié)果表明,我國以技術(shù)引進(jìn)為主、自主研發(fā)為輔的技術(shù)進(jìn)步路徑形成了以資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為主、資本偏向型技術(shù)進(jìn)步為輔的技術(shù)結(jié)構(gòu),降低了勞動收入份額;隨著技術(shù)引進(jìn)速率減緩,我國技術(shù)進(jìn)步路徑逐漸轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主,技術(shù)進(jìn)步類型從資本體現(xiàn)式為主逐漸轉(zhuǎn)向以非體現(xiàn)式為主且呈非資本偏向性,因而引致勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升。

      然而,如上所述,雖然技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主已使我國勞動收入份額止降轉(zhuǎn)升,但總量低且上升緩慢的勞動收入份額顯然不利于高質(zhì)量發(fā)展。因此,為繼續(xù)獲得呈現(xiàn)非資本偏向性的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步,以發(fā)揮其提高勞動收入份額的作用,應(yīng)采取如下措施:

      第一,繼續(xù)加大自主研發(fā)力度。技術(shù)進(jìn)步路徑演變與勞動收入份額之間的“U”型變動規(guī)律表明,轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑,研發(fā)所帶的非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步就會呈現(xiàn)非資本偏向性,就會使勞動收入份額由降轉(zhuǎn)升。但2008年后我國勞動收入份額偏低且提升緩慢的現(xiàn)實(shí)也表明,由于我國逐漸轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑,勞動收入份額才越過了“U”型曲線的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。因此,欲獲得非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步從而有利于勞動收入份額的提升,應(yīng)加大自主研發(fā)力度,不斷提升自主創(chuàng)新能力。首先,進(jìn)一步加大[RD]經(jīng)費(fèi)投入,經(jīng)費(fèi)支持是基礎(chǔ),加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿研究,不斷增強(qiáng)技術(shù)原創(chuàng)能力和關(guān)鍵共性技術(shù)突破;其次,提高人力資本水平,鼓勵科研院所和大學(xué)培養(yǎng)先進(jìn)人才,共建各類研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,建立積極長效的人才培養(yǎng)機(jī)制;最后,通過各項(xiàng)優(yōu)惠政策,強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位,支持和鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入,加大研發(fā)力度,提升創(chuàng)造力,發(fā)揮好企業(yè)的創(chuàng)新主體作用。

      第二,發(fā)揮政府在自主研發(fā)中的作用。雖然從總體來說政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)會對勞動收入份額產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng),但政府在促進(jìn)自主研發(fā)中的作用不僅不能弱化而且必須加強(qiáng)。其原因除了國家利益需求需要自主研發(fā)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新之外,走上以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路徑還有利于解決要素收入分配失衡問題,因此要發(fā)揮政府在研發(fā)中的作用。這不僅需要政府加大研發(fā)投入,還要采取積極政策引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投資,以及發(fā)揮政府在組織重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)方面的作用等。正確地發(fā)揮政府在自主研發(fā)中的積極作用,將有利于加快自主創(chuàng)新的步伐,也有利于勞動收入份額的提升。

      總之,通過突破制約自主研發(fā)的體制機(jī)制障礙和路徑依賴,堅(jiān)定不移地走適合我國國情的自主創(chuàng)新道路,既能加快原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步的速度,也能使收入分配結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化,提高勞動收入份額,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

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      基金項(xiàng)目:山東省社會科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“基建序貫投資轉(zhuǎn)向?qū)ι綎|省高質(zhì)量發(fā)展路徑演進(jìn)的影響及其機(jī)理研究”(項(xiàng)目編號:21CJJJ04)。

      作者簡介:丁建勛(1971-),男,博士,青島理工大學(xué)商學(xué)院教授,研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)理論與政策;沈羽(1998-),女,青島理工大學(xué)商學(xué)院碩士研究生,研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)理論與政策;張鑫(2000-),女,青島理工大學(xué)商學(xué)院碩士研究生,研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)理論與政策。

      (收稿日期:2021-12-15? 責(zé)任編輯:殷 ?。?/p>

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