王樹文 王京誠

摘要 良好的環(huán)境是人類賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，城市生活垃圾成為影響居民健康和城市可持續(xù)發(fā)展的重要因素。城市生活垃圾是否會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直持續(xù)增長下去？還是會(huì)存在著拐點(diǎn)？文章基于環(huán)境庫茲涅茨曲線，選取2005—2019年中國30個(gè)省、自治區(qū)、市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，并在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下檢驗(yàn)區(qū)域異質(zhì)性。研究結(jié)果表明：①中國整體城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“S”型，兩個(gè)拐點(diǎn)大約在人均GDP 為36890元和107450元。②北京、上海等沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)大都已越過或接近第二個(gè)拐點(diǎn)，未來城市生活垃圾將隨著經(jīng)濟(jì)增長呈下降趨勢。③內(nèi)陸地區(qū)除甘肅外，其余地區(qū)均已越過第一個(gè)拐點(diǎn)，但尚未越過第二個(gè)拐點(diǎn)，未來城市生活垃圾將隨著經(jīng)濟(jì)增長呈上升趨勢。④區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型;拐點(diǎn)大約在人均GDP 為75720元，中部地區(qū)城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈“U”型，拐點(diǎn)大約在人均GDP 為34500元;西部地區(qū)城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型，拐點(diǎn)大約在人均 GDP 為181795元?？傮w來看，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)企業(yè)和居民環(huán)保意識較強(qiáng)，政府對城市生活垃圾治理效果較好;中部和西部地區(qū)企業(yè)和居民環(huán)保意識還有待提高，政府應(yīng)加強(qiáng)對城市生活垃圾的治理以及提高企業(yè)和居民的環(huán)保意識，特別是西部地區(qū)環(huán)保意識還很薄弱。由此，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)調(diào)發(fā)展，基于實(shí)證結(jié)果提出以下政策建議：①改變垃圾計(jì)費(fèi)方式，有助于加速WKC 曲線“拐點(diǎn)”的來臨。②對不同地區(qū)應(yīng)實(shí)行差異化環(huán)境規(guī)制政策。③應(yīng)加大對“綠色”技術(shù)創(chuàng)新的投入。

關(guān)鍵詞 城市生活垃圾;經(jīng)濟(jì)增長;環(huán)境庫茲涅茨曲線;異質(zhì)性

中圖分類號 X22? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼A文章編號1002-2104（2022）02-0063-08?? DOI：10.12062/cpre.20210812

根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，1980年全國垃圾清運(yùn)量僅為3132萬 t，而2018年全國垃圾清運(yùn)量高達(dá)22801萬t。另據(jù)世界銀行（World Bank）相關(guān)報(bào)道，預(yù)計(jì)到2030年中國垃圾年產(chǎn)量將超過4.8億t[1]。住建部對城市生活垃圾進(jìn)行了相關(guān)調(diào)查，調(diào)查結(jié)果表明，全國已有超過2/3的城市被垃圾包圍，更有超過1/3的城市陷入垃圾圍城[2]。城市生活垃圾嚴(yán)重影響城市環(huán)境和居民生活健康，制約城市的可持續(xù)發(fā)展。繼2008年國家發(fā)布《生活垃圾分類標(biāo)志》后，2019年11月住建部又發(fā)布了新版《生活垃圾分類標(biāo)志》，城市生活垃圾越來越受到國家和社會(huì)的關(guān)注。城市生活垃圾是否會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直增長下去？還是會(huì)存在著轉(zhuǎn)折點(diǎn)？1991年，Grossman 和Krueger 在研究《北美自貿(mào)協(xié)定》對墨西哥環(huán)境質(zhì)量影響時(shí)，首次驗(yàn)證了環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve， EKC）的存在，并指出環(huán)境污染程度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長先逐漸上升，到達(dá)一個(gè)拐點(diǎn)后，環(huán)境污染程度隨著經(jīng)濟(jì)增長逐漸下降，環(huán)境污染程度與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型[3-5]。盡管環(huán)境問題受到多方面因素的影響，但如果環(huán)境庫茲涅茨曲線在中國得到驗(yàn)證，則意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長不可避免地帶來了環(huán)境污染，但最終經(jīng)濟(jì)增長卻可以改善環(huán)境質(zhì)量，城市生活垃圾并不會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長不斷上升，政府在推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也能在一定程度上緩解城市生活垃圾的問題?；诖耍恼聦?shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長的非線性關(guān)系。

1 文獻(xiàn)綜述

早期國外學(xué)者主要從減少生活垃圾產(chǎn)量的視角進(jìn)行了實(shí)證研究。減少垃圾產(chǎn)量主要包括兩方面，一是從源頭減少垃圾排放量，最早研究垃圾服務(wù)計(jì)量收費(fèi)與垃圾排放量之間關(guān)系的是Wertz。Wertz[6]認(rèn)為，影響家庭垃圾產(chǎn)生數(shù)量主要因素有家庭收入、垃圾服務(wù)價(jià)格、服務(wù)頻率、垃圾收集地點(diǎn)和包裝等，并實(shí)證研究家庭垃圾收費(fèi)對垃圾產(chǎn)生量的影響，結(jié)果表明垃圾計(jì)量收費(fèi)價(jià)格提高1%，垃圾排放量減少0.15%。Fullerton 等[7]選取美國75戶家庭的生活垃圾相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究計(jì)量收費(fèi)對垃圾產(chǎn)生量的影響，結(jié)果表明計(jì)量收費(fèi)使得75戶家庭的生活垃圾重量平均減少14%，體積減少37%。他們?yōu)榱诉M(jìn)一步研究不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對垃圾產(chǎn)生量的影響，構(gòu)建了家庭在垃圾回收中的效用模型，研究中展現(xiàn)了隨著對垃圾收費(fèi)的增加，垃圾產(chǎn)生量的動(dòng)態(tài)變化過程，并探討了在不同偏好下的家庭異質(zhì)性[8]。二是在垃圾處理末端對資源的回收和再利用。Sigman[9]選取美國幾大州的相關(guān)數(shù)據(jù)，以汽車電池回收為例，比較四項(xiàng)公共政策在美國幾大洲的政策效果，實(shí)證分析表明，基于價(jià)格的政策機(jī)制更能有利于汽車電池的回收利用。Lisa 等[10]通過研究發(fā)現(xiàn)，在垃圾服務(wù)計(jì)量收費(fèi)的前提下，垃圾減少量約1/3的貢獻(xiàn)來自回收再利用，約1/3的貢獻(xiàn)來自生物堆肥。隨著1991年 Grossman 和 Krueger 驗(yàn)證了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性，學(xué)者們開始利用環(huán)境庫茲涅茨曲線進(jìn)行城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的檢驗(yàn)。最早使用環(huán)境庫茲涅茨曲線研究垃圾的是 Cole 等[11]，并將其命名為垃圾庫茲涅茨曲線（Waste Kuznets Curve，WKC），他們選取13個(gè)經(jīng)合組織（Organization for Economic Co?operation and Development， OECD）成員國1975—1990年城市廢棄物進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)城市廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長并不存在倒“U”型關(guān)系。Seppala 等[12]選取美國、德國、荷蘭、芬蘭及日本五個(gè)發(fā)達(dá)國家1970—1994年固體廢棄物排放的相關(guān)數(shù)據(jù)，研究同樣發(fā)現(xiàn)固體廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長并不存在 WKC 關(guān)系。Ray?mond[13]利用環(huán)境可持續(xù)指數(shù)（Environmental Sustainability? Index，ESI）中城市廢棄物的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，實(shí)證結(jié)果表明城市廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長存在 WKC 關(guān)系。Mazzanti等[14]選取歐盟25個(gè)國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，研究城市垃圾產(chǎn)生量與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城市垃圾產(chǎn)生量與經(jīng)濟(jì)增長并不存在WKC 關(guān)系，但同時(shí)證明環(huán)保政策對減少垃圾排放量起到一定的作用。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于城市生活垃圾的理論研究主要包括兩方面。一是從宏觀層面研究城市生活垃圾的分類處理。張農(nóng)科[15]回顧了中國過去60年垃圾分類處理模式，將其分為以資源的回收和再利用為中心、以充分發(fā)揮市場資源配置的作用為中心和以方便終端垃圾的處理為中心三個(gè)階段，并借鑒了美國、歐盟、日本等典型國家的垃圾處理經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為中國需要構(gòu)建政府、企業(yè)、居民共同參與的垃圾分類處理模式。王樹文等[16]根據(jù)公眾參與城市生活垃圾處理的積極性，提出了自主式參與模式、合作式參與模式和誘導(dǎo)式參與模式，并且認(rèn)為中國當(dāng)前垃圾處理屬于合作式參與模式，未來將從合作式參與模式逐步過渡到自主式參與模式。孫鵬等[17]基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的商品流通理論和產(chǎn)權(quán)理論分析商品從生產(chǎn)—流通—消費(fèi)—回收的全過程，認(rèn)為垃圾分類處理模式無法從源頭對垃圾進(jìn)行有效分類處理是因?yàn)閺南M(fèi)到回收過程中存在“產(chǎn)權(quán)游離”，阻礙了生活垃圾的有效回收。二是從制度、法律法規(guī)、政府管理、居民習(xí)慣等微觀層面對城市生活垃圾的問題展開研究。譚文柱[18]通過分析中國臺北市垃圾處理成功經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為中國許多城市存在“垃圾圍城”的困境，主要原因并不是由于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和城鎮(zhèn)化水平的提高，而是由于制度的缺乏，主要包括對垃圾分類回收缺乏明確的法律法規(guī)，以及在垃圾收費(fèi)制度上沒有體現(xiàn)“多扔垃圾多付費(fèi)”的原則。宣琳琳等[19]通過實(shí)地調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，哈爾濱城市生活垃圾處理主要存在政府部門職責(zé)不清、管理混亂，相關(guān)規(guī)章制度都是指導(dǎo)性意見，在實(shí)踐中缺乏可操作性，對于違反垃圾分類處理的行為沒有具體的懲罰性標(biāo)準(zhǔn)，對城市生活垃圾管理中政府、企業(yè)、居民的責(zé)任和義務(wù)沒有明確性規(guī)定，政府應(yīng)該明確城市生活垃圾管理中各部門的職責(zé)，要建立在實(shí)踐中具有可操作性的法規(guī)和制度。杜歡政等[20]認(rèn)為上海作為國內(nèi)率先采取垃圾分類收集政策的城市，主要存在著居民過去長期養(yǎng)成混合收集的習(xí)慣很難徹底向分類收集轉(zhuǎn)變。此外，國內(nèi)少數(shù)學(xué)者利用環(huán)境庫茲涅茨曲線對城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，且研究結(jié)論存在一定差異。楊凱等[21]選取上海1978—2000年城市廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，證明了上海城市廢棄物與經(jīng)濟(jì)增長存在 EKC 關(guān)系，呈倒“U”型。廖傳惠[22]選取中國整體1996—2011年城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合，研究發(fā)現(xiàn)，城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長存在WKC 關(guān)系，呈“N”型。崔鐵寧等[23]選取1997—2005年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，結(jié)果表明，部分省份城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長存在 WKC 關(guān)系且曲線形狀存在很大差異。石琳[2]選取2001—2015年272個(gè)地級市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長并不存在著顯著的WKC 關(guān)系，而是呈正相關(guān)關(guān)系，并且不同區(qū)域并不存在顯著差異。

現(xiàn)有相關(guān)研究已取得了一些進(jìn)展，為后續(xù)研究奠定了良好的基礎(chǔ)。但通過文獻(xiàn)梳理不難發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的文獻(xiàn)并不多見，國外學(xué)者的實(shí)證研究主要是從單一政策對城市生活垃圾產(chǎn)生量的影響，而國內(nèi)學(xué)者大多是基于“現(xiàn)狀-難點(diǎn)-經(jīng)驗(yàn)借鑒-對策”這一邏輯進(jìn)行的理論研究，實(shí)證研究鮮有少見，且已有的實(shí)證研究存在著研究對象單一、忽略了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地區(qū)的差異、計(jì)量方法存在缺陷等不足?；诖?，文章利用環(huán)境庫茲涅茨曲線，選取中國30個(gè)省份2005—2019年相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)（Panel Data）模型實(shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，并進(jìn)一步考察了在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下地區(qū)間的差異。文章可能存在的貢獻(xiàn)主要在以下三個(gè)方面：第一，既從全國層面探討了城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長的非線性關(guān)系，又區(qū)分了不同區(qū)域的差異性，豐富了國內(nèi)文獻(xiàn)中關(guān)于城市生活垃圾的實(shí)證研究，也對環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中 EKC 的研究進(jìn)行了有效擴(kuò)展;第二，對環(huán)境庫茲涅茨曲線的內(nèi)在機(jī)理從居民、企業(yè)、政府多個(gè)視角進(jìn)行了全面系統(tǒng)的闡述;第三，從城市生活垃圾的視角對城市發(fā)展進(jìn)程中環(huán)境承載力等問題進(jìn)行了初步研究，以期為政府的政策制定提供一定的理論依據(jù)。

2 環(huán)境庫茲涅茨曲線的內(nèi)在機(jī)理分析

1991年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Grossman 等[24]選取42個(gè)國家的面板數(shù)據(jù)，探討了空氣質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，二氧化硫和煙霧這兩種空氣質(zhì)量指標(biāo)的濃度，在低人均收入水平時(shí)隨著人均收入的增加而上升，在高人均收入水平時(shí)隨著人均收入的增加而下降，環(huán)境污染程度與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)倒“U”型。Grossman 等首次驗(yàn)證了環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在，但他們也證明了 EKC 的存在與環(huán)境質(zhì)量污染物的選取有關(guān)。隨后，Panayotou[25]利用發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型，進(jìn)一步證實(shí)了 Grossman 等的研究發(fā)現(xiàn)，并將環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長的倒“U”型關(guān)系命名為環(huán)境庫茲涅茨曲線（Envi?ronmental Kuznets Curve）。隨著EKC 模型的正式提出，很多學(xué)者都進(jìn)行了相關(guān)檢驗(yàn)[26-29]，認(rèn)為環(huán)境庫茲涅茨曲線存在的內(nèi)在機(jī)理主要有以下幾個(gè)原因。

第一，居民視角——環(huán)境需求收入彈性的影響。居民把環(huán)境看成是一種特殊的商品，當(dāng)收入較低時(shí)，居民主要通過購買環(huán)境以外的其他商品提高其效用水平，廠商生產(chǎn)更多的消費(fèi)品就會(huì)帶來更多的環(huán)境污染，所以，此時(shí)收入水平的提高會(huì)帶來環(huán)境質(zhì)量的下降。隨著環(huán)境的惡化和收入的提高，良好的環(huán)境成為一種奢侈品，收入較高時(shí)，由于邊際效用遞減規(guī)律，消費(fèi)者購買其他商品的邊際效用已經(jīng)非常小，消費(fèi)者會(huì)購買“環(huán)境”這種奢侈品，并且收入越高對環(huán)境的需求越大。此時(shí)，政府會(huì)響應(yīng)公眾的需求，制定相關(guān)的環(huán)境保護(hù)政策，廠商會(huì)使用更清潔的資源進(jìn)行生產(chǎn)，所以，此時(shí)隨著收入的提高，環(huán)境質(zhì)量會(huì)得到改善。

第二，企業(yè)視角——經(jīng)濟(jì)規(guī)模、技術(shù)水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。一方面，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張，資源的消耗增多，會(huì)產(chǎn)生更多的環(huán)境污染，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降;另一方面，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，單位產(chǎn)量消耗的資源減少，新的清潔技術(shù)取代舊的污染技術(shù)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展從粗放式向集約式發(fā)展，從而提高環(huán)境質(zhì)量。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的環(huán)境污染較小，隨著以農(nóng)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向工業(yè)為主轉(zhuǎn)型，工業(yè)生產(chǎn)必將會(huì)帶來大量環(huán)境污染，環(huán)境質(zhì)量下降，當(dāng)工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)業(yè)為主轉(zhuǎn)型時(shí)，資源的消耗減少，對環(huán)境的污染減少，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善?？傮w來說，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低階段，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境質(zhì)量的影響占主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸惡化，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高階段，技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境質(zhì)量的影響占主導(dǎo)地位，技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸改善。

第三，政府視角——政府環(huán)境規(guī)制的影響。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于較低的階段時(shí)，環(huán)境質(zhì)量較好，政府主要的政策目標(biāo)是推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高居民的收入水平，經(jīng)濟(jì)增長伴隨著資源的消耗和污染的排放;當(dāng)環(huán)境質(zhì)量下降到一定程度，影響到居民健康時(shí)，政府不僅要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，還要保證居民的公共福利水平，由于環(huán)境屬于公共物品，此時(shí)政府會(huì)制定環(huán)境保護(hù)政策進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，高污染、高消耗、高排放的企業(yè)將無法在市場從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，企業(yè)將采用清潔的新技術(shù)替代污染的舊技術(shù)，企業(yè)生產(chǎn)模式將從高污染、高消耗、高排放向低污染、低消耗、低排放轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)增長將從外延式發(fā)展向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)型，政府的政策目標(biāo)將從經(jīng)濟(jì)增長為主轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。Dasgupta 等[30]利用各國家的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能夠顯著降低污染排放水平，使拐點(diǎn)可能提前出現(xiàn)，發(fā)展中國家的拐點(diǎn)一般低于發(fā)達(dá)國家，主要是因?yàn)榘l(fā)展中國家的政府環(huán)境規(guī)制的影響。

環(huán)境庫茲涅茨曲線的政策含義是經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，資源消耗的增加促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，也加劇了環(huán)境污染程度，但環(huán)境質(zhì)量并不會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)增長一直下降，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平到了一定階段，經(jīng)濟(jì)增長會(huì)自發(fā)地有助于改善環(huán)境質(zhì)量，此時(shí)政府推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長及提高居民收入，既能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也能對環(huán)境保護(hù)起到一定的作用。

3 實(shí)證研究

3.1 模型的構(gòu)建、變量選取及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者已有研究來看，EKC 模型基本形式主要分為兩種，一種是包括經(jīng)濟(jì)增長的平方項(xiàng)和一次項(xiàng)[31-32]，第二種是包括經(jīng)濟(jì)增長的三次項(xiàng)、平方項(xiàng)及一次項(xiàng)[33-34]。參照Shafik等[35]、劉磊等[36]的做法，首先將 EKC 模型設(shè)定為三次方形式，如果參數(shù)影響不顯著或者擬合優(yōu)度很低，則選擇二次方形式，如果參數(shù)還是影響不顯著或擬合優(yōu)度很低，則選擇線性形式。Sobhee[33]進(jìn)一步指出在 EKC 的計(jì)量模型中加入經(jīng)濟(jì)增長的三次項(xiàng)，可以更好地趨近環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)關(guān)系。

面板數(shù)據(jù)（Panel Data）模型具體如下：

Wit = c + aYit + bYit 2+ dYit 3+ eZit + uit

其中： W 表示城市生活垃圾產(chǎn)生量，Y表示經(jīng)濟(jì)增長水平，Z表示一組控制變量，c 為常數(shù)項(xiàng)，a、b、d 分別為 Y、 Y2、Y3的相關(guān)系數(shù)，e 為Z的相關(guān)系數(shù)，u 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i表示不同地區(qū)，t 表示不同時(shí)間。

（1）被解釋變量（W）。由于中國在統(tǒng)計(jì)上沒有城市生活垃圾產(chǎn)生量的數(shù)據(jù)，用城市生活垃圾清運(yùn)量替代城市生活垃圾產(chǎn)生量。

（2）核心解釋變量（Y）。人均GDP 相比于總GDP 更能真實(shí)反映經(jīng)濟(jì)水平，中國在統(tǒng)計(jì)上沒有區(qū)分城市生產(chǎn)總值和農(nóng)村生產(chǎn)總值，所以采用人均GDP 表示經(jīng)濟(jì)增長水平。

（3）控制變量集（Z）。選取四個(gè)控制變量：①城鎮(zhèn)化水平（U）。城鎮(zhèn)化率的提高會(huì)給城市帶來更多的人口，從而影響城市生活垃圾產(chǎn)生量，考慮到人口規(guī)模對城市生活垃圾的影響，用城鎮(zhèn)常住人口衡量城鎮(zhèn)化水平。②消費(fèi)水平（C）。在其他條件不變的情況下，消費(fèi)的增加必然會(huì)導(dǎo)致城市生活垃圾產(chǎn)生量的增加，用城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)表示。③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（I）?？紤]到城市生活垃圾的產(chǎn)生量與第三產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)，用第三產(chǎn)業(yè)占全部產(chǎn)業(yè)的比重表示。④技術(shù)水平（ T）。技術(shù)水平的提高會(huì)對城市生活垃圾產(chǎn)生兩種影響效應(yīng)：一方面，技術(shù)水平的提高會(huì)降低生產(chǎn)成本，企業(yè)追求利潤最大化的動(dòng)機(jī)會(huì)使企業(yè)在技術(shù)水平提高時(shí)，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加對物資資源的消耗，從而導(dǎo)致城市生活垃圾增加;另一方面，技術(shù)水平的提高會(huì)讓企業(yè)使用更清潔的技術(shù)以及資源進(jìn)行生產(chǎn)，減少城市生活垃圾的產(chǎn)生量，用發(fā)明專利申請數(shù)衡量技術(shù)水平。

由于2005年以前的數(shù)據(jù)缺失較嚴(yán)重，2020年經(jīng)濟(jì)受新冠肺炎疫情的沖擊，并考慮到西藏地區(qū)在環(huán)境保護(hù)方面的特殊性，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，西藏和港澳臺地區(qū)不參與計(jì)算。選取中國30個(gè)省份2005—2019年相關(guān)數(shù)據(jù)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用前一年的增長率進(jìn)行估算，相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》《國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫》。

根據(jù)相關(guān)系數(shù)的取值，城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系可能存在以下幾種情況。

（1）d=b=0，a≠0;則城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈線性關(guān)系。

（2）d=0，b>0;則城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈“U”型。

（3）d=0，b<0;則城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型。

（4）d>0;則城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈“N”型或“S”型。

（5）d<0;則城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長呈倒“N”型或倒“S”型。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)及模型檢驗(yàn)

將相關(guān)變量剔除價(jià)格指數(shù)的變化，變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。由于模型中存在三次項(xiàng)，可能存在多重共線性問題，故采用 VIF檢驗(yàn)其是否存在多重共線性，從 VIF 檢驗(yàn)結(jié)果來看，各變量 VIF取值均小于10，可以認(rèn)為模型不存在多重共線性問題（表2）。面板數(shù)據(jù)模型根據(jù)截距項(xiàng)是否因個(gè)體發(fā)生變化可以分為常截距模型和變截距模型，變截距模型根據(jù)影響效應(yīng)可以分為固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。為了體現(xiàn)個(gè)體差異性，選擇變截距模型，還需進(jìn)一步檢驗(yàn)確定是選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)，為了避免異方差對模型效應(yīng)選擇的影響，選擇Overid命令進(jìn)行檢驗(yàn)。如果Overid檢驗(yàn)的P值小于顯著性水平，則選擇固定效應(yīng)模型，如果Overid檢驗(yàn)的P值大于顯著性水平，則選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。檢驗(yàn)結(jié)果顯示P值為0.0001<0.05，選擇固定效應(yīng)模型。為避免存在異方差和自相關(guān)，對參數(shù)估計(jì)顯著性及無偏性的影響，在參數(shù)估計(jì)時(shí)，采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果見表2。

從回歸結(jié)果來看，經(jīng)濟(jì)增長的三次項(xiàng)為負(fù)，平方項(xiàng)為正，一次項(xiàng)為負(fù)，城市生活垃圾與人均GDP 呈倒“S”型，通過進(jìn)一步計(jì)算發(fā)現(xiàn)，城市生活垃圾與人均GDP 存在兩個(gè)拐點(diǎn)，拐點(diǎn)分別大約在人均收入36890元和107450元，2019年30個(gè)省份的人均GDP 見表3。從各地區(qū)的人均 GDP 來看，北京、上海、江蘇、浙江已越過第二個(gè)拐點(diǎn)，城市生活垃圾的產(chǎn)生量將會(huì)隨著人均GDP 的提高呈下降趨勢;天津、河北、遼寧、福建、山東、廣東、海南、黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南、四川、重慶、貴州、云南、陜西、青海、寧夏、新疆、廣西和內(nèi)蒙古均已越過第一個(gè)拐點(diǎn)，尚未越過第二個(gè)拐點(diǎn)，城市生活垃圾的產(chǎn)生量將會(huì)隨著人均GDP的提高呈上升趨勢，但福建、天津、廣東已接近第二個(gè)拐點(diǎn);甘肅已非常接近第一個(gè)拐點(diǎn)，未來城市生活垃圾的產(chǎn)生量將會(huì)隨著人均GDP 的提高短期內(nèi)下降后呈上升趨勢。同時(shí)證明，城鎮(zhèn)化水平和技術(shù)水平都與城市生活垃圾呈正相關(guān)，這說明當(dāng)前城市人口的增加會(huì)帶來更多的城市生活垃圾，生產(chǎn)技術(shù)的“綠色”性還不夠強(qiáng)。

3.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

考慮到中國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，不同區(qū)域的 WKC 關(guān)系可能存在差異，接下來將進(jìn)一步探討WKC 關(guān)系在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下的異質(zhì)性。中國在行政區(qū)域劃分上，根據(jù)地理位置及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異將30個(gè)省份劃分為東部、中部及西部。其中，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)、中部地區(qū)較為發(fā)達(dá)、西部地區(qū)欠發(fā)達(dá)，30個(gè)省份劃分結(jié)果具體見表4。

首先，對東部、中部及西部地區(qū)分別進(jìn)行Overid檢驗(yàn)，確定模型的影響形式，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。為避免自相關(guān)和異方差對參數(shù)估計(jì)的無偏性及顯著性的影響，在擬合時(shí)采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。在對東部、中部和西部地區(qū)進(jìn)行回歸時(shí)發(fā)現(xiàn)，東部、中部和西部地區(qū)人均GDP 三次項(xiàng)的系數(shù)不顯著，剔除三次項(xiàng)后回歸發(fā)現(xiàn)，人均GDP 二次項(xiàng)的系數(shù)均影響顯著，回歸結(jié)果具體見表6。

從回歸結(jié)果來看，東部地區(qū)城市生活垃圾與人均 GDP 呈倒“U”型，拐點(diǎn)大約在人均GDP 為75720元，同時(shí)證明東部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平和技術(shù)水平都與城市生活垃圾呈正相關(guān)，消費(fèi)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市生活垃圾影響不顯著;中部地區(qū)城市生活垃圾與人均 GDP 呈“U”型，拐點(diǎn)大約在人均 GDP 為34500元，同時(shí)證明中部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平和消費(fèi)水平都與城市生活垃圾呈正相關(guān)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平對城市生活垃圾影響不顯著;西部地區(qū)城市生活垃圾與人均 GDP 呈倒“U”型，拐點(diǎn)大約在人均 GDP 為181795元，同時(shí)證明西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平和技術(shù)水平都與城市生活垃圾呈正相關(guān)，消費(fèi)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城市生活垃圾影響不顯著。

3.4 異質(zhì)性結(jié)果分析

根據(jù)實(shí)證結(jié)果對比分析不難發(fā)現(xiàn)：①東部地區(qū)除了河北、遼寧、山東和海南尚未越過拐點(diǎn)，其他城市均已越過拐點(diǎn)，東部地區(qū)大部分城市的生活垃圾將隨著經(jīng)濟(jì)增長逐漸減少。②中部地區(qū)城市均已越過最低點(diǎn)，未來城市生活垃圾將隨著經(jīng)濟(jì)增長呈上升趨勢。③西部地區(qū)城市離拐點(diǎn)還相當(dāng)遙遠(yuǎn)，在較長一段時(shí)間內(nèi)，城市生活垃圾將隨著經(jīng)濟(jì)增長呈上升趨勢。④城鎮(zhèn)化水平的提高，城市人口規(guī)模的增加都會(huì)導(dǎo)致三大地區(qū)城市生活垃圾的增加。中部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平對城市生活垃圾的影響最大，主要由于近些年國家實(shí)施的“中部崛起”戰(zhàn)略，特別是互聯(lián)網(wǎng)和城市物流的快速發(fā)展，使得中部地區(qū)居民的生活水平不斷提高，居民生活方式和消費(fèi)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變。⑤東部和西部地區(qū)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高帶來的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大對城市生活垃圾的增量，高于技術(shù)水平的提高帶來的物質(zhì)資源消耗的減少，生產(chǎn)技術(shù)的“綠色”性還不夠強(qiáng)。

4 結(jié)論及政策建議

基于環(huán)境庫茲涅茨曲線，選取2005—2019年中國30個(gè)省、自治區(qū)、市的面板數(shù)據(jù)（Panel Data），實(shí)證研究城市生活垃圾與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，并探討了WKC 關(guān)系在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下的異質(zhì)性。研究結(jié)果表明，就全國而言，城市生活垃圾與人均 GDP 呈倒“S”型，兩個(gè)拐點(diǎn)分別大約在人均收入36890元和107450元;異質(zhì)性檢驗(yàn)顯示，東部地區(qū)城市生活垃圾與人均 GDP 呈倒“U”型，拐點(diǎn)大約在人均 GDP 為75720元，中部地區(qū)城市生活垃圾與人均 GDP 呈“U”型，拐點(diǎn)大約在人均GDP 為34500元，西部地區(qū)城市生活垃圾與人均GDP 呈倒“U”型，拐點(diǎn)大約在人均 GDP 為181795元。這說明WKC曲線的形狀和拐點(diǎn)的位置都不是固定的，是處在動(dòng)態(tài)變化之中。無論是對全國總體進(jìn)行擬合還是分區(qū)域進(jìn)行擬合都能發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)大部分城市都越過了拐點(diǎn)或者接近拐點(diǎn)。從長期來看，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，城市生活垃圾的產(chǎn)生量將會(huì)呈下降趨勢，中部、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長會(huì)促進(jìn)城市生活垃圾的增加，特別是西部地區(qū)離拐點(diǎn)還相距甚遠(yuǎn)。此外，城鎮(zhèn)化水平的提高，城市人口的增加總體上促進(jìn)了城市生活垃圾產(chǎn)生量的增加，但不同區(qū)域存在一定差異，對中部地區(qū)影響最為顯著。這主要是國家實(shí)施的“中部崛起”戰(zhàn)略對居民的生活方式產(chǎn)生了較大影響。生產(chǎn)技術(shù)水平總體上促進(jìn)了城市生活垃圾產(chǎn)生量的增加，雖然對中部地區(qū)影響不顯著，但還是說明生產(chǎn)技術(shù)的“綠色”性還不夠強(qiáng)?；谝陨辖Y(jié)論，提出如下政策建議。

第一，改變垃圾計(jì)費(fèi)方式以加速WKC 曲線“拐點(diǎn)”的到來。WKC 的形狀及拐點(diǎn)的位置并不是固定不變的，城市生活垃圾的有效政策能夠加速拐點(diǎn)的來臨，減少拐點(diǎn)處的垃圾產(chǎn)生量。當(dāng)前，東部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平較高，中部和西部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平相對較低，中部和西部地區(qū)正在加速城鎮(zhèn)化進(jìn)程，城市規(guī)模的擴(kuò)大、城市人口的增加不可避免地會(huì)提高城市生活垃圾產(chǎn)生量。中國目前垃圾收費(fèi)方式是以物業(yè)費(fèi)的形式，每戶每月收取一定費(fèi)用，垃圾收費(fèi)不會(huì)隨著垃圾產(chǎn)生量而變化，而且垃圾具有負(fù)外部性，這種收費(fèi)方式不利于提高居民的垃圾分類意識以及養(yǎng)成垃圾分類習(xí)慣。應(yīng)將垃圾計(jì)費(fèi)方式改為按量收費(fèi)，這樣有利于激勵(lì)城市居民學(xué)習(xí)垃圾分類相關(guān)知識，培養(yǎng)垃圾分類習(xí)慣，從源頭減少垃圾產(chǎn)生量。

第二，基于各地區(qū)所在WKC 曲線的位置及未來城市生活垃圾的變化趨勢，政府應(yīng)對不同地區(qū)應(yīng)實(shí)行差異化環(huán)境規(guī)制政策。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海城市已越過拐點(diǎn)，居民的環(huán)保意識以及企業(yè)的綠色發(fā)展理念較強(qiáng)，政府因地制宜地制定環(huán)保政策，注重地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和提高居民生活質(zhì)量，就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)。對于尚未越過拐點(diǎn)的城市，特別是西部地區(qū)，在發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，政府應(yīng)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，通過環(huán)境規(guī)制限制高污染、高排放企業(yè)的生產(chǎn)，讓經(jīng)濟(jì)發(fā)展在較低的環(huán)境污染水平下進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，不同地區(qū)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面存在一定差異，對國家的環(huán)保政策會(huì)表現(xiàn)出不同的應(yīng)激性。因此，政府在制定差異化環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，既要考慮到不同地區(qū)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量，還要考慮到同一地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中環(huán)境質(zhì)量的動(dòng)態(tài)變化，也就是說環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)隨時(shí)隨地靈活調(diào)整。

第三，政府應(yīng)加大對“綠色”技術(shù)創(chuàng)新的投入，使WKC 曲線變得扁平及降低所處位置。“綠色”技術(shù)是指在充分利用自然資源的情況下，在生產(chǎn)中能減少污染排放、降低資源消耗和改善生態(tài)環(huán)境的技術(shù)體系。當(dāng)前我國生產(chǎn)技術(shù)雖然有了很大提高，但是總體上技術(shù)的“綠色”性還不夠強(qiáng)。綠色技術(shù)能夠降低每一時(shí)期的污染排放，降低環(huán)境污染程度，加速環(huán)境質(zhì)量的改善。從源頭上減少垃圾產(chǎn)量需要依賴綠色技術(shù)的創(chuàng)新，用清潔的新技術(shù)取代舊技術(shù)，“綠色”技術(shù)有助于企業(yè)在生產(chǎn)中使用更清潔的資源，減少資源的消耗，從而減少對環(huán)境的污染，使生產(chǎn)中的負(fù)外部性內(nèi)部化?！熬G色”技術(shù)創(chuàng)新主要依靠企業(yè)的研發(fā)，但是技術(shù)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的正外部性，所以需要政府將外部性內(nèi)部化，為更好地推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，政府需提高對技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的投入以及加大技術(shù)研發(fā)人才的培養(yǎng)。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快且環(huán)境質(zhì)量較高的國家，其主要優(yōu)勢就是在于“綠色”技術(shù)創(chuàng)新[37]。

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Nonlinear relationship between municipal solid waste and economic growth： empirical analysis based on environmental Kuznets curve

WANG Shuwen1，WANG Jingcheng2

（1. School of Government， University of International Business and Economics， Beijing 100029， China;

2. School of International Trade and Economics， University of International Business and Economics， Beijing 100029， China）

Abstract? Good environment is the basis of human survival and development. With the rapid development of China’s economy and the improvement of urbanization， municipal solid waste has become an important factor affecting residents ’ health and urban sustainable development. Will municipal solid waste continue to grow with economic development？ Or will there be a turning point？ Based on the environmental Kuznets curve， this paper selected the panel data of 30 provinces， cities and autonomous regions from 2005 to 2019 to empirically study the relationship between municipal solid waste and economic growth and tested the regional heterogeneity under dif?ferent economic development levels. The results showed that：① China’s overall municipal solid waste and economic growth presented an inverted S-shaped curve， and two turning points appeared when the per capita GDP reached about 36890 yuan and 107450 yuan， respectively.② Beijing， Shanghai and other coastal economically developed areas passed or approached the second turning point， and the municipal solid waste would decrease with future economic growth.③ Inland areas except Gansu had all passed the first turning point， but not passed the second turning point yet， and the municipal solid waste would increase with future economic growth.④ Re?gional heterogeneity test found that the relationship between municipal solid waste and economic growth in the eastern region showed an inverted U-shaped curve， and a turning point appeared when the per capita GDP reached about RMB 75720 yuan. The relationship between municipal solid waste and economic growth in the central region presented a U-shaped curve， and the turning point appeared when the per capita GDP reached RMB 34500 yuan; the relationship between municipal solid waste and economic growth in the west ? ern region showed an inverted U-shaped curve， and the turning point appeared when the per capita GDP reached about RMB 181795 yuan. On the whole， enterprises and residents in the eastern economically developed areas had strong environmental awareness， and the government exerted a good effect on municipal solid waste treatment. The awareness of environmental protection of enterprises and resi? dents in central and western regions needed to be improved. The government should strengthen the treatment of municipal solid waste and improve the awareness of environmental protection of enterprises and residents， especially in the western region. Therefore， in order to realize the coordinated development of environmental protection and economic growth， the following policy suggestions are put for? ward based on the empirical results：① Changing the garbage service charging method will accelerate the arrival of the turning point of the WKC curve.② We should make differentiated environmental regulation policies for different regions.③ We should increase invest?ment in green technological innovation.

Key words? municipal solid waste; economic growth; environmental Kuznets curve; heterogeneity

（責(zé)任編輯：王愛萍）