于毅

海洋石油工程股份有限公司（以下簡稱“海油工程”）董事會堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，從黨的百年奮斗重大成就和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中汲取歷史智慧，以《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》為契機(jī)，深化改革創(chuàng)新，不斷探索加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一的途徑方式，積極構(gòu)建具有中國特色的國有控股上市公司治理模式，努力將制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為治理效能，推動公司持續(xù)提升公司治理水平，推動海油工程實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

以“兩個一以貫之”為指南，構(gòu)建中國特色公司治理體系

做到“三個有”，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

一是行權(quán)“有”章。海油工程董事會嚴(yán)格按照公司法、證券法以及中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求，構(gòu)建和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。按照中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)范性文件的要求，以公司章程為中心，制定了規(guī)范的《“三重一大”決策管理辦法》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會議事規(guī)則》《總裁工作規(guī)則》等一系列制度，厘清各治理主體權(quán)責(zé)邊界，構(gòu)建黨委會、股東會、董事會、經(jīng)理層各決策主體各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的治理架構(gòu)。

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見，有效落實(shí)國企改革三年行動方案，推動公司“三項(xiàng)制度”改革有效落地，更好地建立健全“系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行高效”的制度體系，推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化，海油工程2021年啟動管理體系重構(gòu)工作。公司對現(xiàn)有制度重新歸類整合，搭建“大治理”體系，形成治理體系、黨建體系、內(nèi)控體系和QHSE體系，“四大體系”有效銜接，互為補(bǔ)充，共同支撐海油工程高質(zhì)量發(fā)展。

二是控權(quán)“有”道。為切實(shí)發(fā)揮董事會的治理核心作用，進(jìn)一步落實(shí)董事會對中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等6項(xiàng)職權(quán)，有效提升治理能力和治理效能，2021年海油工程制定了《落實(shí)董事會職權(quán)實(shí)施方案》，2022年海油工程依據(jù)該方案制定修訂了10項(xiàng)落實(shí)董事會職權(quán)的配套制度，為落實(shí)董事會職權(quán)進(jìn)一步提供了制度保障。

三是授權(quán)“有”度。為提高決策效率，充分發(fā)揮經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用，海油工程制定了《董事會授權(quán)管理決策管理辦法》，堅持“法定事項(xiàng)不授權(quán)”和“授權(quán)事項(xiàng)不前置”的授權(quán)原則和授權(quán)決策程序，授權(quán)董事長、總裁決策一定額度的固定資產(chǎn)出售、新設(shè)注銷子公司、銀行貸款等6類事項(xiàng)。對于授權(quán)事項(xiàng)以專題會議集體討論方式承接，避免“個人決策”。同時，建立經(jīng)理層報告機(jī)制，由經(jīng)理層定期向董事會報告授權(quán)事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況，實(shí)現(xiàn)董事會對授權(quán)事項(xiàng)的有效監(jiān)督。

堅持“三融合”，實(shí)現(xiàn)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)

一是制度融合。2017年，海油工程完成黨建工作進(jìn)入公司章程，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中，充分發(fā)揮黨組織“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。

二是程序融合。海油工程制定了《“三重一大”決策管理規(guī)定》，明確“三重一大”事項(xiàng)議事決策的內(nèi)容、規(guī)則和程序，制定了《黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項(xiàng)清單》，明確黨委關(guān)于黨的建設(shè)、人事任免等重大決策事項(xiàng)38項(xiàng)，黨委前置把關(guān)、董事會或股東大會決策事項(xiàng)54項(xiàng)，從制度設(shè)計上確保黨組織參與重大問題決策的前置研究程序。

三是人事融合。海油工程堅持“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，董事會由7人組成，內(nèi)部董事3人，包括1名董事長兼公司黨委書記，1名董事、總裁兼黨委副書記，1名專職黨委副書記兼任董事;外部董事4人，外部董事占多數(shù)，其中控股股東中國海洋石油集團(tuán)有限公司派出專職董事1人，在海洋油氣工程及LNG（液化天然氣）產(chǎn)業(yè)方面經(jīng)驗(yàn)豐富，獨(dú)立董事3人，超過董事會人數(shù)1/3。3名獨(dú)立董事分別是從事宏觀領(lǐng)域研究的資深人士、會計管理及風(fēng)險管控專業(yè)人士、建筑工程相關(guān)專業(yè)人士，每名獨(dú)立董事的知識結(jié)構(gòu)和專業(yè)領(lǐng)域在董事會整體結(jié)構(gòu)中既具有專業(yè)性又互為補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)各個領(lǐng)域的專業(yè)、科學(xué)、有效監(jiān)督，為落實(shí)董事會職權(quán)奠定了體制基礎(chǔ)。

通過以上工作，海油工程治理能力獲得了國內(nèi)外資本市場的認(rèn)可。2019年至2021年，公司連續(xù)第三年獲得上海證券交易所年度考評A類評價。2020年和2021年，MSCI對海油工程ESG（環(huán)境、社會和公司治理）評級為BBB。

以“新發(fā)展理念”為引領(lǐng)，推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級

海油工程董事會戰(zhàn)略委員會堅持以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，以推動公司高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，以保證國家能源安全為己任，積極響應(yīng)國家提出的2030年“碳達(dá)峰”與2060年“碳中和”目標(biāo)及能源轉(zhuǎn)型要求，堅持把自身發(fā)展融入國家能源戰(zhàn)略需求，融入京津冀協(xié)同發(fā)展、“一帶一路”倡議等國家重大戰(zhàn)略，系統(tǒng)謀劃未來發(fā)展定位和發(fā)展戰(zhàn)略，引領(lǐng)公司高質(zhì)量發(fā)展。

近年來，董事會堅持以設(shè)計為核心的工程總承包能力建設(shè)，提升“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)能力，突破現(xiàn)有技術(shù)桎梏，持續(xù)提升競爭實(shí)力。

一是主業(yè)縱“深”發(fā)展。成功完成“深海一號”能源站建設(shè)項(xiàng)目，創(chuàng)造了3個世界首次，13個國內(nèi)首創(chuàng)，標(biāo)志著我國海洋石油勘探開發(fā)能力進(jìn)入超深水時代;自主設(shè)計建造的亞洲第一深水導(dǎo)管架平臺——“海基一號”平臺建設(shè)完工，項(xiàng)目應(yīng)用2項(xiàng)世界首創(chuàng)和21項(xiàng)國內(nèi)首次先進(jìn)技術(shù)，標(biāo)志著我國深水超大型導(dǎo)管架平臺工程建設(shè)成套關(guān)鍵技術(shù)達(dá)到亞洲領(lǐng)先水平。

二是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)“新”升級。為踐行到2035年實(shí)現(xiàn)境內(nèi)油氣業(yè)務(wù)、清潔能源業(yè)務(wù)和海外收入占比1?1?1的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型目標(biāo)，公司堅定“國際化”步伐，成功打入東南亞、中東等全球海洋工程熱點(diǎn)市場，躋身國際LNG模塊化建造“第一梯隊(duì)”;加速“低碳化”轉(zhuǎn)型，承攬的LNG儲罐數(shù)量占國內(nèi)在建數(shù)量的50%以上，承接了中國海油文昌深海海上浮式風(fēng)電項(xiàng)目，積極參與多個風(fēng)電和海洋牧場項(xiàng)目;開啟“數(shù)字化”征程，完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型頂層設(shè)計，系統(tǒng)提出“1832”頂層設(shè)計，構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型總體藍(lán)圖，明確了8大轉(zhuǎn)型主題和14個轉(zhuǎn)型場景積極推進(jìn)數(shù)字化平臺建設(shè);搭建“智能化”平臺，建成我國首個海洋油氣生產(chǎn)裝備智能制造基地，打造集海洋工程智能制造、油氣田運(yùn)維智慧保障以及海工技術(shù)原始創(chuàng)新研發(fā)平臺等功能為一體的綜合性基地。

以“兩利四率”為抓手，提升公司經(jīng)營績效

海油工程董事會依托審計委員會監(jiān)督公司成本管控及風(fēng)險管理。為強(qiáng)化監(jiān)督作用，一是打造全獨(dú)董陣容。海油工程將審計委員會成員全部調(diào)整為獨(dú)立董事，充分依托其在公司治理、法律、財務(wù)等方面的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)，對維護(hù)全體股東，特別是中小股東的利益起到舉足輕重的作用。二是建立單獨(dú)溝通機(jī)制。建立起獨(dú)立董事與外部審計機(jī)構(gòu)單獨(dú)溝通機(jī)制，在年審會計師完成年度審計工作后，獨(dú)立董事單獨(dú)與會計師（公司高級管理人員回避）就審計過程中遇到的具體問題進(jìn)行交流和溝通，客觀聽取年審會計師在審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題和管理建議，對年度審計工作起到有效的核查和監(jiān)督作用，對公司未來發(fā)展和核心競爭力的提升起到了良好的指導(dǎo)和推動作用。

董事會審計委員會以財務(wù)預(yù)算和合規(guī)管理為抓手，一是堅持底線思維。統(tǒng)籌發(fā)展和安全兩件大事，加強(qiáng)疫情防控常態(tài)化管理，確診病例和疑似病例牢牢鎖住“雙零”目標(biāo);聚焦境外項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險、油價波動帶來的風(fēng)險，把“兩利四率”提升目標(biāo)作為考核硬指標(biāo)，強(qiáng)化精益管理、深挖經(jīng)營潛力。二是堅持效益優(yōu)先。以“兩個維度、三個方面、四大費(fèi)用”為核心的“234”成本管控機(jī)制初步形成，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營績效穩(wěn)健向好。近兩年，公司凈利潤復(fù)合增長率達(dá)到254%，2021年壓降生產(chǎn)成本7.26億元，為股東創(chuàng)造了價值。

以“兩制一契”為路徑，激發(fā)干事創(chuàng)業(yè)活力

海油工程董事會提名委員會、薪酬與考核委員會實(shí)行獨(dú)立董事召集人制度，強(qiáng)化了獨(dú)立董事作決策、強(qiáng)監(jiān)督的職責(zé)，對督促董事會規(guī)范有效運(yùn)行，加強(qiáng)董事間的溝通橋梁作用發(fā)揮積極的作用。

2021年董事會提名委員會、薪酬與考核委員會以國企改革三年行動為契機(jī)，堅持市場化方向，抓住三項(xiàng)制度改革這個“牛鼻子”，?拿出刀刃向內(nèi)、自我革命的勇氣，指導(dǎo)公司按照“1+5+N”改革體系，深入推動組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化、干部人事、勞動用工、收入分配、業(yè)績考核改革“一攬子”工作，調(diào)整后的組織機(jī)構(gòu)更加科學(xué)合理、務(wù)求高效。一是對經(jīng)理層實(shí)施“兩制一契”（聘任制、任期制、契約化）管理。建立以契約為核心的“強(qiáng)激勵、硬約束”機(jī)制，科學(xué)合理設(shè)定年度和任期考核指標(biāo)及目標(biāo)等，強(qiáng)化剛性激勵約束，嚴(yán)格退出管理，打造權(quán)責(zé)匹配的市場化經(jīng)營管理體制。二是對中層干部實(shí)行“揭榜掛帥”新機(jī)制。在對經(jīng)理層實(shí)施“兩制一契”基礎(chǔ)上，增加對非經(jīng)理層聘期制、契約化改革舉措，實(shí)現(xiàn)中層干部“兩制一契”全覆蓋。在干部人事制度改革上，開展中層干部“全體起立、競聘上崗”，中層干部“能上能下”實(shí)現(xiàn)重大突破。三是建立起與業(yè)績掛鉤的薪酬激勵體系。薪酬分配與公司戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展階段相適應(yīng)，與量化經(jīng)營業(yè)績相掛鉤，實(shí)現(xiàn)“能力決定位置、效率決定用工、貢獻(xiàn)決定薪酬”，有效激發(fā)了公司內(nèi)部活力和干部隊(duì)伍擔(dān)當(dāng)作為的積極性。

2022年是國企改革三年行動方案的攻堅之年，也是公司全面實(shí)施“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃的關(guān)鍵之年，海油工程董事會將繼續(xù)以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞建設(shè)中國特色國際一流能源工程公司的發(fā)展目標(biāo)，以推動高質(zhì)量發(fā)展為主題，以提升價值創(chuàng)造能力為統(tǒng)領(lǐng)，突出工程服務(wù)能力建設(shè)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，全力推進(jìn)數(shù)字化，穩(wěn)步實(shí)施國際化，堅持深化改革，優(yōu)化公司治理，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、提高裝備國產(chǎn)化水平，以更加昂揚(yáng)的姿態(tài)和奮發(fā)有為的精神迎接黨的二十大勝利召開。