汪克亮 薛夢(mèng)璐 趙斌

內(nèi)容提要：在理論分析基礎(chǔ)上，以2003-2017年中國大陸30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為樣本，采用固定效應(yīng)模型、中介效應(yīng)模型、面板門檻模型、空間計(jì)量模型和空間分位數(shù)模型實(shí)證檢驗(yàn)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用，并且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為中介變量能夠加強(qiáng)這一效應(yīng)；雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響呈現(xiàn)非線性特征；雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率均存在顯著的空間溢出效應(yīng)，且在不同的分位點(diǎn)上溢出程度不同；與內(nèi)陸地區(qū)相比，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)沿海地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)更顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)沿海地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的抑制效應(yīng)較弱。為此，有必要充分發(fā)揮雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的快速提升。

關(guān)鍵詞：雙向FDI；協(xié)調(diào)發(fā)展；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；綠色全要素生產(chǎn)率

中圖分類號(hào)：F125;F832.6? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1001-148X（2022）05-0046-12

一、 引言

改革開放以來，中國在取得舉世矚目經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就的同時(shí)，也陷入了環(huán)境質(zhì)量嚴(yán)重惡化的困境之中。如何兼顧經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)，逐步化解人們對(duì)美好生活的追求和不充分發(fā)展之間的突出矛盾，是當(dāng)前國內(nèi)外眾多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。由于把資源和環(huán)境因素納入全要素生產(chǎn)率的測(cè)度體系，綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）不僅成為測(cè)算經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)，還是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的重中之重［1］。鑒于此，分析綠色全要素生產(chǎn)率的增長機(jī)制，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展具有重要指導(dǎo)意義。

隨著“引進(jìn)來”和“走出去”戰(zhàn)略的同步實(shí)施，中國逐漸實(shí)現(xiàn)由“單向引資”向“雙向投資”的角色轉(zhuǎn)變。國家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2000年中國實(shí)際利用外商直接投資額為593.5億美元，對(duì)外直接投資凈額僅為9.1億美元，2019年中國實(shí)際利用外商直接投資額為1381億美元，對(duì)外直接投資凈額增至1369億美元，實(shí)現(xiàn)了飛躍式發(fā)展，現(xiàn)階段中國外商直接投資（IFDI）與對(duì)外直接投資（OFDI）協(xié)同發(fā)展有利于改善資源配置，共同助推中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展［2］。然而，中國長期處于全球產(chǎn)業(yè)鏈“微笑曲線”的底端［3］，大量IFDI流入中國的高污染制造業(yè)，產(chǎn)生了巨大的資源消耗和污染排放，成為經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展的屏障，中國甚至淪為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”［4-5］。此外，OFDI作為資本跨國流動(dòng)的基本形式，一方面可以讓國內(nèi)資本尋求更高的回報(bào)，另一方面也將對(duì)國內(nèi)的企業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)帶來多重影響。OFDI通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)為企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和資源，對(duì)母國生產(chǎn)率的提升發(fā)揮作用［6］；但OFDI急速輸出容易引發(fā)“產(chǎn)業(yè)空心化”［7］，阻礙生產(chǎn)效率提升，對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生威脅。由此可見，雙向FDI是影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和可持續(xù)發(fā)展的重要因素。

已有研究認(rèn)為雙向FDI主要通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)改變環(huán)境［8-9］。IFDI通過資本供給和技術(shù)溢出加快本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［10］，OFDI通過向母國提供關(guān)鍵短缺資源、先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)來促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［11-12］，結(jié)構(gòu)改善降低了資源、能源的消耗強(qiáng)度［13］，綠色全要素生產(chǎn)率得以提升。值得注意的是，不同的發(fā)展階段要求與之相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)來主導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著改革的深入推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正向作用逐漸減弱［14］，意味著中國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)無法有效引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。如何在資源環(huán)境約束和宏觀環(huán)境政策波動(dòng)的背景下，積極推動(dòng)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化、高級(jí)化轉(zhuǎn)變，從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色可持續(xù)發(fā)展，是中國亟待解決的重大問題。

二、 理論機(jī)制與研究假說

（一） 雙向FDI影響綠色全要素生產(chǎn)率的直接效應(yīng)：線性視角

雙向FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)三個(gè)層面［15］，具體作用機(jī)制如下：（1）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。若IFDI的流入彌補(bǔ)了東道國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資缺口，則基于生產(chǎn)活動(dòng)的需要，會(huì)加快要素向新興產(chǎn)業(yè)集聚，要素“低端鎖定”的狀況得以改善，進(jìn)而助推幼稚的新興產(chǎn)業(yè)快速成長并逐步發(fā)展成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。在IFDI規(guī)模收益遞增和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低附加值向高附加值轉(zhuǎn)變的作用下，不僅單位產(chǎn)出能源消耗強(qiáng)度得到有效降低，同時(shí)也為國內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步開展研發(fā)活動(dòng)和進(jìn)行海外投資積累了資本，從而不斷增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，最終促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。（2）技術(shù)效應(yīng)：IFDI的流入加劇了國內(nèi)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭，國內(nèi)企業(yè)想要在競(jìng)爭中存活下來就必須不斷學(xué)習(xí)競(jìng)爭對(duì)手的生產(chǎn)和營銷經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而模仿創(chuàng)新技術(shù)手段，最終實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的自主研發(fā)。此外，進(jìn)行海外投資也是母國企業(yè)學(xué)習(xí)技術(shù)的重要途徑，OFDI借助企業(yè)并購和聯(lián)合開發(fā)，嵌入東道國的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，再通過逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制促進(jìn)母國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步［16］，從而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升做出貢獻(xiàn)。（3）空間溢出效應(yīng)：跨國企業(yè)通過對(duì)職工進(jìn)行技能培訓(xùn)，提高了職工內(nèi)部的人力資本附加值［17］。得益于“人力資本紅利”和雙向FDI的流動(dòng)特性，企業(yè)之間開展貿(mào)易活動(dòng)會(huì)加快研發(fā)人員的流動(dòng)和人力資本的溢出，并且這種流動(dòng)過程不僅僅局限于本地區(qū)企業(yè)之間，還會(huì)產(chǎn)生跨地區(qū)外溢效應(yīng)，從而在空間上對(duì)鄰近地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率帶來積極影響。綜上，本文提出如下假說：

假說1：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向效應(yīng)。

（二）雙向FDI影響綠色全要素生產(chǎn)率的間接效應(yīng)：非線性視角

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指通過合理配置各產(chǎn)業(yè)、各部門的生產(chǎn)要素，學(xué)習(xí)模仿或自主創(chuàng)新先進(jìn)的工藝技術(shù)，在淘汰落后產(chǎn)業(yè)的同時(shí)大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代。值得注意的是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程并不是一帆風(fēng)順的，“要素粘性”和“時(shí)間滯后性”是結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的兩大障礙。其一，要素具有粘性，制約了生產(chǎn)要素在各部門之間的快速流動(dòng)［18］，無法實(shí)現(xiàn)其合理配置，降低了生產(chǎn)效率；其二，鑒于中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支柱仍是制造業(yè)，相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)制造業(yè)仍將在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)較大比重，雙向FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善作用難以在短期內(nèi)得到有效發(fā)揮，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理仍是導(dǎo)致中國環(huán)境污染逐年加劇的主要原因［19］。因此，本文提出如下假說：

假說2a：受“要素粘性”和“時(shí)間滯后性”的制約，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)無法推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

隨著雙向FDI規(guī)模的不斷擴(kuò)大，一方面，IFDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)淘汰部分落后產(chǎn)業(yè)，為OFDI的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和空間，然后通過OFDI轉(zhuǎn)移國內(nèi)邊際產(chǎn)業(yè)［20］；另一方面，OFDI通過向國際投資者釋放友好的投資環(huán)境信息，增強(qiáng)對(duì)國際投資的吸引力，擴(kuò)大IFDI的規(guī)模。雙向FDI在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭中不斷提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高資源利用效率［15］，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新?lián)Q代，而結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型又會(huì)增強(qiáng)對(duì)環(huán)境友好型外資的吸引力和國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行海外投資的能力，由此形成良性循環(huán)，從而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生更顯著的促進(jìn)效應(yīng)。基于此，本文提出如下假說：

假說2b：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)使雙向FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同效應(yīng)得到更有效的發(fā)揮。

自實(shí)行改革開放政策以來，中國雙向FDI的規(guī)模逐年擴(kuò)大，并通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)提升綠色生產(chǎn)效率。但隨著雙向FDI良性互動(dòng)程度的不斷加深，繼續(xù)提升綠色全要素生產(chǎn)率需要更先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和更多的研發(fā)資金，意味著企業(yè)要追加大量的生產(chǎn)成本，而企業(yè)經(jīng)營的目的主要是獲取利潤，繼續(xù)創(chuàng)新綠色生產(chǎn)技術(shù)可能會(huì)壓縮利潤空間，使得企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)的意愿下降，導(dǎo)致雙向FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同效應(yīng)減弱?；诖耍疚奶岢鋈缦录僬f：

假說2c：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同作用存在門檻效應(yīng)，隨著雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平的提升呈現(xiàn)正向且邊際效率遞減的非線性特征。

中國已邁入結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的攻堅(jiān)克難階段。在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型初期，受以往盲目擴(kuò)張工業(yè)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響，粗放式發(fā)展模式仍廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)活動(dòng)中，結(jié)構(gòu)調(diào)整工作進(jìn)展困難，嚴(yán)重阻礙了綠色生產(chǎn)效率的提升［21］。而隨著清潔技術(shù)的逐步推廣，落后的生產(chǎn)方式和高污染企業(yè)被逐漸淘汰，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到逐步改善，“結(jié)構(gòu)紅利”進(jìn)一步惠及環(huán)境質(zhì)量提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的抑制作用逐漸減弱，甚至能夠被雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)所抵消。綜上，本文提出如下假說：

假說2d：雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同作用存在門檻效應(yīng)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善呈現(xiàn)“U”型的非線性特征。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明

（一）模型構(gòu)建

1.基準(zhǔn)模型

本文首先構(gòu)建基準(zhǔn)模型，來驗(yàn)證雙向FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的正向協(xié)同效應(yīng)。

GTFPit=α0+α1IDFDIit++γpXit+εit（1）

GTFPit代表綠色全要素生產(chǎn)率，IDFDIit代表雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展，Xit代表控制變量，α0代表截距項(xiàng)，α1代表雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)，γp代表控制變量的回歸系數(shù)，εit代表誤差項(xiàng)，i代表截面樣本，t代表年份。

2.中介模型

鑒于雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都是綠色經(jīng)濟(jì)增長或波動(dòng)的重要因素，本文進(jìn)一步構(gòu)建中介模型，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為中介變量，來驗(yàn)證雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色全要素生產(chǎn)率之間的作用傳導(dǎo)機(jī)制。

lnIAit=α0+α1IDFDIit++γpXit+εit（2）

GTFPit=α0+α1IDFDIit+α2lnIAit+γpXit+εit（3）

α2為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)，lnIAit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)。

模型（2）為雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)于中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸方程，模型（3）為雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展與中介變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的回歸方程，模型（1）、（2）、（3）共同構(gòu)成中介模型。

3.門檻模型

本文借鑒Hansen［22］提出的面板門檻模型，以雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為門檻變量，構(gòu)建門檻回歸模型，進(jìn)一步分析雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的非線性影響。

GTFPit=φ0+φ1IDFDIit·I（Adjμ）+φ2IDFDIit·I（Adj>μ）+φ3lnIAit+γpXit+εit（4）

Adj為門檻變量雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，I（·）為指示函數(shù)，滿足括號(hào)中的條件時(shí)取值為1，不滿足時(shí)取值為0。

4.空間模型

本文利用經(jīng)濟(jì)距離矩陣、地理鄰接矩陣、地理距離矩陣，通過建立空間誤差模型（SEM）和空間滯后模型（SAR）來分析雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與綠色全要素生產(chǎn)率之間的空間關(guān)聯(lián)性。

GTFPit=β1IDFDIit+β2lnIAit+γpXit+εit；εit=λ∑ni=1Witεit+vit（5）

GTFPit=ρ∑n1WitGTFPit+β1IDFDIit+β2lnIAit+γpXit+εit（6）

Wit代表空間權(quán)重矩陣，λ代表誤差項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)，ρ代表綠色全要素生產(chǎn)率空間滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)。

5.空間分位數(shù)模型

鑒于模型的回歸結(jié)果可能會(huì)受到變量極端值的制約，而分位數(shù)回歸不受非正態(tài)分布的影響，具有穩(wěn)健性，還可以提供變量在不同分位點(diǎn)上的回歸結(jié)果，因此本文在SAR模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步在地理鄰接矩陣下使用空間分位數(shù)模型來觀察綠色全要素生產(chǎn)率的空間效應(yīng)。

Qτ（GTFPit|WitGTFPit，IDFDIit，lnIAit，Xit）=ρ（τ）∑n1WitGTFPit+β1q（τ）IDFDIit+β2q（τ）lnIAit+γpq（τ）Xit+εit（7）

其中，τ代表不同的空間分位數(shù)水平，Q（GTFPit|WitGTFPit，IDFDIit，lnIAit，Xit）表示在WitGTFPit，IDFDIit，lnIAit，Xit條件下GTFPit的條件分位數(shù)。

（二）變量選擇

1.被解釋變量——綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）

本文參考Chung等［23］和Oh［24的研究，將方向性距離函數(shù)（DDF）和Global-Malmquist-Luenberger（GML）指數(shù)相結(jié)合來測(cè)算2003-2017年中國大陸30個(gè)省份（包括省、自治區(qū)、直轄市，西藏除外）的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP），并采用累積的GTFP作為被解釋變量。測(cè)算GTFP所用到的投入產(chǎn)出變量的具體界定如下：

（1）投入：勞動(dòng)力投入使用各省份全社會(huì)從業(yè)人員（萬人）作為指標(biāo)，能源投入使用各省份能源消費(fèi)總量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）來表示，資本投入選取各省份資本存量來衡量，資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估計(jì)：

Kit=Iit+（1－δit）Kit-1 （8）

Kit代表i省第t年的資本存量，Iit代表i省第t年的固定資產(chǎn)投資額，Kit-1代表i省第t-1年的資本存量。本文用固定資產(chǎn)原值的差額來計(jì)算投資額序列，進(jìn)一步用2000年的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，計(jì)算出固定資本形成總額不變價(jià)。δit代表折舊率，本文將其按9.6%來計(jì)算。

（2）產(chǎn)出：合意產(chǎn)出使用地方生產(chǎn)總值來衡量，并以2000年為基期對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行平減處理；非合意產(chǎn)出使用各省份二氧化硫排放量和化學(xué)需氧量排放量來衡量。

2.解釋變量

（1）雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展（IDFDI）。本文借鑒黃凌云等［25］的測(cè)算方法，以物理學(xué)領(lǐng)域的容量耦合系統(tǒng)模型為原理，計(jì)算雙向FDI的耦合度：

COit（IO）=IFDIit×OFDIit（0.5×IFDIit+0.5×OFDIit）2（9）

IFDIit代表i省第t年的外商投資流量，OFDIit代表i省第t年的對(duì)外投資流量。

鑒于耦合度只能反映變量的相互作用程度，而協(xié)調(diào)度在此基礎(chǔ)上還可以反映各變量的發(fā)展水平，因此本文借鑒龔夢(mèng)琪和劉海云［23］的做法，利用耦合度公式進(jìn)一步測(cè)算耦合協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)，最終得到雙向FDI的協(xié)調(diào)發(fā)展水平：

IDFDIit=COit（IO）×IFDIit+OFDIit212（10）

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（IA）。與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化相比，產(chǎn)業(yè)合理化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響更顯著［26］，因此本文使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)。學(xué)術(shù)界通常用泰爾指數(shù)來表示合理化水平：

TLit=∑n1YitYtlnYitLit/YtLt（11）

TLit代表Vi產(chǎn)業(yè)第t年的泰爾指數(shù)，Yit代表i產(chǎn)業(yè)第t年的產(chǎn)值，Yt代表第t年一二三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之和，Lit代表i產(chǎn)業(yè)第t年的就業(yè)人數(shù)，Lt代表第t年一二三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)之和。

本文在上式的基礎(chǔ)上，計(jì)算泰爾指數(shù)的倒數(shù)（IAit）來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，IAit越大則意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

IAit=1TLit=1∑n1YitYtlnYitLit/YtLt（12）

3.控制變量

（1）地方財(cái)政科技支出（KJZC）：使用各省份地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出（億元）作為衡量指標(biāo)。政府的研發(fā)補(bǔ)貼可以彌補(bǔ)企業(yè)研發(fā)投入的不足，幫扶企業(yè)創(chuàng)新節(jié)能減排技術(shù)，從而減少碳排放。因此，本文預(yù)期地方財(cái)政科技支出的回歸系數(shù)為正。

（2）就業(yè)水平（JYRS）：使用各省份年末就業(yè)總?cè)藬?shù)（萬人）作為衡量指標(biāo)。通常而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)增長之間存在正相關(guān)關(guān)系［2］，而就業(yè)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)隨著技術(shù)水平的提高，第二產(chǎn)業(yè)擠出了大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力，而第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力需求主要面向高素質(zhì)人才，限制了整體就業(yè)的增長，從而對(duì)中國就業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，制約了生產(chǎn)效率的提高。因此，本文預(yù)期就業(yè)水平的回歸系數(shù)為負(fù)。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）：使用各省份人均生產(chǎn)總值（元/人）作為衡量指標(biāo)。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨曲線，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，會(huì)減緩環(huán)境污染。早在2010年，憑借經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國就已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展已達(dá)到較高水平。因此，本文預(yù)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)為正。

（4）城鎮(zhèn)化水平（URBAN）：使用各省份城市人口占總?cè)丝诘谋壤鳛楹饬恐笜?biāo)。隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷上升，新型環(huán)保技術(shù)在生產(chǎn)生活中的應(yīng)用得到基本覆蓋，能源的使用效率逐步提高，促進(jìn)了碳排放強(qiáng)度的降低。因此，本文預(yù)期城鎮(zhèn)化水平的回歸系數(shù)為正。

（5）貿(mào)易開放程度（OPEN）：使用各省份進(jìn)出口總額占GDP的比例作為衡量指標(biāo)。鑒于高水平貿(mào)易開放對(duì)擁有先進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)的外資企業(yè)的吸引力更強(qiáng)，從而通過環(huán)境友好型技術(shù)的溢出效應(yīng)加大母國企業(yè)節(jié)能減排的力度。因此，本文預(yù)期貿(mào)易開放程度的回歸系數(shù)為正。

（6）人口密度（RKMD）：使用各省份總?cè)丝跀?shù)與各省面積之比作為衡量指標(biāo)。人口的集聚改變居民的生活方式，緊湊化發(fā)展助推低碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，綠色發(fā)展效率和人口規(guī)模之間存在正相關(guān)性。因此，本文預(yù)期人口密度的回歸系數(shù)為正。

囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取除西藏外的中國大陸30個(gè)省份為研究對(duì)象。上述各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)均來自2004-2018年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。此外，為避免異方差問題，本文對(duì)部分變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。表1報(bào)告了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

四、 實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果，使用固定效應(yīng)進(jìn)行分析。表2為固定效應(yīng)的回歸結(jié)果。第（1）列的結(jié)果顯示，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)為0.165，通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)。在加入控制變量后，第（2）列的結(jié)果依然顯著為正，這說明雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展（IDFDI）是綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）增長的重要?jiǎng)恿Α＜尤隬TO后，中國在國際貿(mào)易領(lǐng)域的參與度越來越高、話語權(quán)越來越強(qiáng)，IFDI和OFDI也發(fā)展到新的高度。IFDI更多由低附加值生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向研發(fā)領(lǐng)域，彌補(bǔ)新興產(chǎn)業(yè)的投資缺口，不僅推動(dòng)了環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也為企業(yè)“走出去”強(qiáng)化了資本積累。與此同時(shí)，中國支持企業(yè)開展對(duì)外投資，鼓勵(lì)企業(yè)在境外設(shè)立子公司，在與東道國企業(yè)開展商務(wù)合作的過程中，母國企業(yè)不僅能通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)共享其清潔技術(shù)和研發(fā)資源，還能通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而母國的同行企業(yè)會(huì)相繼模仿創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)，在提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系生產(chǎn)效率的同時(shí)，也減少了資源消耗和污染排放。雙向FDI的良性互動(dòng)態(tài)勢(shì)逐步增強(qiáng)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。因此，假說1得證。

關(guān)于各控制變量的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：地方財(cái)政科技支出（KJZC）的回歸系數(shù)為正，且通過了5%顯著性水平的檢驗(yàn)。中國一直都秉持綠色生產(chǎn)的環(huán)保理念，保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源作為一項(xiàng)基本國策被長期貫徹實(shí)施。近年來，生態(tài)保護(hù)逐步引入政府官員的政績考核制度，政府在污染治理領(lǐng)域的財(cái)政支出比例逐年上升，減排技術(shù)取得了實(shí)質(zhì)性突破，環(huán)境的改善帶來了一系列的綠色經(jīng)濟(jì)效益；就業(yè)水平（JYRS）的回歸系數(shù)為負(fù)，且通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)。具體來說，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型必然伴隨著低效率部門的勞動(dòng)力擠出，而高效率部門主要吸納高素質(zhì)人才，大量的勞動(dòng)力資源被迫擱置，同時(shí)也無法帶動(dòng)其他生產(chǎn)資源隨之在各產(chǎn)業(yè)和各部門之間流動(dòng)，資源配置效率低下導(dǎo)致非合意產(chǎn)出，進(jìn)而造成資源浪費(fèi)和環(huán)境污染，不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）的回歸系數(shù)為正，且在5%的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)。具體來說，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，人們的生產(chǎn)意識(shí)也不斷優(yōu)化，以往以破壞環(huán)境為代價(jià)來換取經(jīng)濟(jì)快速提升的粗放式發(fā)展模式被摒棄，經(jīng)濟(jì)和環(huán)境良性互動(dòng)、共同發(fā)展的生產(chǎn)方式逐漸居于主導(dǎo)地位。在取之環(huán)境的同時(shí)，人們也開始回饋?zhàn)匀?。例如，許多企業(yè)通過捐款或設(shè)立環(huán)?；鸬确绞剑Ｗo(hù)自然濕地和生態(tài)園林，為生態(tài)改善做出了積極貢獻(xiàn)；城鎮(zhèn)化水平（URBAN）的回歸系數(shù)為正。一般而言，高城鎮(zhèn)化國家的發(fā)展程度也較高。發(fā)展程度的衡量標(biāo)準(zhǔn)不僅僅指經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，也包括環(huán)境保護(hù)、生態(tài)治理、文化發(fā)展的水平等等。隨著城鎮(zhèn)化水平的不斷提升，污染處理體系必然越來越完善，污染物的集中處理和循環(huán)利用減輕了生產(chǎn)生活對(duì)環(huán)境施加的壓力；貿(mào)易開放程度（OPEN）的回歸系數(shù)為正，且通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)。具體來說，貿(mào)易開放程度越高，意味著對(duì)高質(zhì)量外資的吸引力越強(qiáng)，其帶來的環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)了母國企業(yè)落后的節(jié)能減排技術(shù)，節(jié)約了生產(chǎn)要素的使用，降低了污染物排放，因而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的積極影響較為顯著；人口密度（RKMD）的回歸系數(shù)為正，且通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)。通常而言，人口的集聚會(huì)產(chǎn)生大量的排放物，但是目前中國人口基本都在城市集聚，城市生活為資源共享和污染物集中處理創(chuàng)造了條件，生活方式的改變使得人們的環(huán)保意識(shí)愈發(fā)強(qiáng)烈，在生產(chǎn)生活中會(huì)自覺節(jié)能減排，這就大大抵消了原本人口集聚可能對(duì)環(huán)境造成的負(fù)面影響，轉(zhuǎn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生正向影響。

（二） 中介效應(yīng)

以環(huán)境為代價(jià)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的后果告訴我們，只有統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)，推動(dòng)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展才能促使經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)步前行?！皡f(xié)調(diào)”有助于扭轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的不平衡趨勢(shì)。前文已證實(shí)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展能夠提升綠色全要素生產(chǎn)率，那么，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有何作用？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展提升綠色全要素生產(chǎn)率的過程中又扮演著什么角色？

針對(duì)上述問題，本文采用中介模型來檢驗(yàn)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、綠色全要素生產(chǎn)率三者之間的作用傳導(dǎo)機(jī)制，其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為中介變量。表3展示了固定效應(yīng)下的中介機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。其中，表3第（3）列是對(duì)模型（1）的回歸結(jié)果，由于是對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，因此與表2第（2）列的回歸結(jié)果相同，具體分析和前文一致，在此不再贅述。第（4）列、第（5）列分別對(duì)應(yīng)模型（2）、（3）。第（4）列的回歸結(jié)果表明雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，其原因可能在于：高端技術(shù)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要?jiǎng)恿?，而攻破技術(shù)難題需要大量的資金投入，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展不僅為綠色產(chǎn)業(yè)和中高端產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)提供了資金支持，還通過資本流動(dòng)的技術(shù)溢出效應(yīng)和資金聚集的知識(shí)溢出效應(yīng)直接作用于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，從而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供資金和技術(shù)的雙重保障。

第（5）列的回歸結(jié)果驗(yàn)證了三者之間的影響關(guān)系，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果并不理想，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出抑制效應(yīng)，其原因可能是：第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)型過程中遇到阻礙（根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的最小值為0.279，未出現(xiàn)0值，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未達(dá)到均衡狀態(tài)），“要素粘性”問題凸顯。結(jié)構(gòu)均衡要求生產(chǎn)要素在各產(chǎn)業(yè)、各部門之間充分流動(dòng)和合理配置，它強(qiáng)調(diào)的是一種動(dòng)態(tài)均衡效果，相當(dāng)長一段時(shí)間，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傾向是重工業(yè)、制造業(yè)，輕第三產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力、能源、資本等要素大量流入第二產(chǎn)業(yè)，二三產(chǎn)業(yè)要素比重失衡，過剩產(chǎn)能就是失衡的嚴(yán)重后果。經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力內(nèi)生于要素結(jié)構(gòu)，而要素的粘性特質(zhì)限制了生產(chǎn)要素向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，經(jīng)濟(jì)減速的原因歸根結(jié)底就是要素結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢。第二，雙向FDI對(duì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的協(xié)同作用可能具有時(shí)間滯后性。中國現(xiàn)已開始由需求側(cè)改革轉(zhuǎn)向供給側(cè)改革，處在量變向質(zhì)變轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，雖然雙向FDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)為培育技術(shù)密集型企業(yè)創(chuàng)造了條件，但從學(xué)習(xí)技術(shù)，到模仿創(chuàng)新，再到自主研發(fā)是長期的階段性過程，企業(yè)的成長需要一定的時(shí)間。此外，中國作為經(jīng)濟(jì)快速增長的發(fā)展中國家，相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)，高污染制造業(yè)仍將在國民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)較大比重 ，壓縮了技術(shù)密集型企業(yè)的生存空間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)難以在短期內(nèi)快速調(diào)整，要素扭曲問題一時(shí)之間無法得到有效解決，傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展對(duì)環(huán)境污染的滯后效應(yīng)也十分嚴(yán)重，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理勢(shì)必會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。因此，假說2a得證。此外，在1%的顯著性水平下，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，綠色全要素生產(chǎn)率將提升0.057個(gè)百分點(diǎn)，回歸系數(shù)較第（3）列有所上升，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長的作用機(jī)制。具體原因可能在于：在經(jīng)濟(jì)全球化和“一帶一路”倡議的引領(lǐng)下，IFDI穩(wěn)速增長，OFDI快速增加并出現(xiàn)趕超態(tài)勢(shì)，雙向FDI趨于協(xié)調(diào)發(fā)展，在發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)加速生產(chǎn)要素向新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的同時(shí)，還通過技術(shù)效應(yīng)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，在產(chǎn)業(yè)體系合理化和生產(chǎn)高效率化的雙重作用下，環(huán)境污染狀況進(jìn)一步得到改善，因而雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)增強(qiáng)。因此，假說2b得證。

（三） 非線性溢出效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)全球化的潮流勢(shì)不可擋。一方面，各國之間經(jīng)貿(mào)往來的邊界性逐漸弱化，國際投資日益活躍，世界經(jīng)濟(jì)正呈現(xiàn)百年未有之繁榮局面。另一方面，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展勢(shì)必需要大量的能源、資源予以支撐，必將造成全球不可再生資源的儲(chǔ)量急劇下降，一系列的環(huán)境問題隨之而來。鑒于此，提高綠色全要素生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展已成為各國訴求。

前文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為中介變量，研究了雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。由于雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的影響機(jī)制非常復(fù)雜，會(huì)受到各種稟賦條件的制約，因此本文進(jìn)一步使用門檻模型，以雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為門檻變量，研究雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和綠色全要素生產(chǎn)率之間的非線性影響關(guān)系。

根據(jù)表4的檢驗(yàn)結(jié)果，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)門檻變量均顯著通過了單一門檻檢驗(yàn)，未通過雙重門檻和三重門檻檢驗(yàn)，門檻值分別為0.6949、2.2754。

表5是門檻模型（4）的回歸結(jié)果，具體分析如下。

當(dāng)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平低于門檻值0.6949時(shí)，其回歸系數(shù)為0.325，表明在第一門檻區(qū)間內(nèi)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展與綠色全要素生產(chǎn)率之間存在顯著的正相關(guān)性；當(dāng)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平高于門檻值0.6949時(shí)，其回歸系數(shù)為0.076，系數(shù)較之前明顯變小，表明在第二門檻區(qū)間內(nèi)，雙向FDI仍發(fā)揮著對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同作用，但作用效果有所減弱。其原因可能在于：當(dāng)雙向FDI處于初始協(xié)調(diào)發(fā)展階段時(shí)，中國通過給予補(bǔ)貼、降低關(guān)稅、削減貿(mào)易壁壘等方式為其發(fā)展構(gòu)建了良好的貿(mào)易環(huán)境，雙向FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是中國企業(yè)學(xué)習(xí)節(jié)能減排技術(shù)的重要途徑，因此其協(xié)調(diào)發(fā)展在綠色全要素生產(chǎn)率提升過程中扮演著重要角色；而當(dāng)雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展水平跨越一定的門檻值時(shí)，繼續(xù)提升綠色全要素生產(chǎn)率需要更先進(jìn)的清潔技術(shù)，進(jìn)而需要更多的研發(fā)資金來配備綠色生產(chǎn)、技術(shù)設(shè)備，節(jié)能減排成本上升，若沒有足夠優(yōu)惠的政策和可觀的利潤刺激，就會(huì)使得企業(yè)開展綠色生產(chǎn)的意愿下降，因此對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同效應(yīng)減弱?？梢姡p向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響受其自身的制約，存在顯著的正向且邊際效率遞減的非線性規(guī)律。因此，假說2c得證。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平低于門檻值2.1917時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)為-0.019，表明當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理時(shí)，雙向FDI無法發(fā)揮對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的協(xié)同作用；而當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平高于門檻值2.1917時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)變負(fù)為正，上升到0.106，并通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，表明在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的作用下，雙向FDI對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的協(xié)同效應(yīng)。其原因可能在于：在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的初始階段，高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系中占據(jù)絕對(duì)比重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)向效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的正向效應(yīng)；而當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)跨越一定門檻，達(dá)到較高水平時(shí)，產(chǎn)業(yè)體系中的不合理現(xiàn)象得到改善，高污染、高排放的企業(yè)逐漸被低耗能的中高端企業(yè)所取代，節(jié)能降耗的生產(chǎn)技術(shù)得到推廣，雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)抵消了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的負(fù)面影響，從而助推綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?？梢姡p向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的制約，存在“U”型的非線性關(guān)系。因此，假說2d得證。

綜上所述，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響不僅受其自身水平的制約，還受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的積極影響，體現(xiàn)了雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的良性互動(dòng)。

（四）空間溢出效應(yīng)

大量文獻(xiàn)表明，由于地理位置的特殊性，相鄰省份在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策導(dǎo)向、資源環(huán)境等方面存在相似性和共通性，本省發(fā)展必然會(huì)對(duì)鄰近省份產(chǎn)生影響?？紤]到雙向FDI的技術(shù)溢出特性，IFDI、OFDI的流動(dòng)和空間分布會(huì)推動(dòng)知識(shí)和技術(shù)的跨地區(qū)外溢，若本省雙向FDI的規(guī)模較大、發(fā)展速度較快，則說明其協(xié)調(diào)發(fā)展水平較高，會(huì)吸引鄰近省份的生產(chǎn)要素向該省集聚，為該省生產(chǎn)效率的快速提升創(chuàng)造條件。與此同時(shí)，鄰近省份可以通過搭建學(xué)習(xí)平臺(tái)、派遣技術(shù)人員交流學(xué)習(xí)等途徑，嵌入該省的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，共享其清潔技術(shù)與研發(fā)資源，從而促進(jìn)本地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

為檢驗(yàn)上述說法的真實(shí)性，本文通過構(gòu)建空間計(jì)量模型來進(jìn)行實(shí)證分析。做空間計(jì)量分析之前，要檢驗(yàn)變量是否在空間上存在相關(guān)性。本文計(jì)算了地理鄰接矩陣下綠色全要素生產(chǎn)率、雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的MoranI指數(shù)，結(jié)果顯示，2004-2017年MoranI指數(shù)均為正數(shù)，且在整體上比較顯著，可以認(rèn)為綠色全要素生產(chǎn)率、雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三個(gè)變量具有明顯的空間正相關(guān)特征。

空間計(jì)量模型主要分為空間杜賓模型（SDM）、空間誤差模型（SEM）和空間滯后模型（SAR）三種，表6報(bào)告了經(jīng)濟(jì)距離矩陣、地理鄰接矩陣、地理距離矩陣下的空間計(jì)量模型回歸結(jié)果。根據(jù)Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)的結(jié)果，應(yīng)接受SDM模型可退化為SEM模型或SAR模型的原假設(shè)，即本文應(yīng)選擇SEM模型和SAR模型代替SDM模型來進(jìn)行實(shí)證研究。在1%的顯著性水平下，SEM模型的λ值和SAR模型的ρ值都顯著為正，表明被解釋變量綠色全要素生產(chǎn)率的空間溢出效應(yīng)非常顯著，本省綠色全要素生產(chǎn)率的增長會(huì)對(duì)鄰近省份綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向影響。雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的回歸系數(shù)顯著為正，且在三種矩陣下均通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，說明本省雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展可以帶動(dòng)鄰近省份綠色全要素生產(chǎn)率的提升，其原因可能在于：相鄰省份的企業(yè)極易進(jìn)行技術(shù)交流與合作，自發(fā)帶動(dòng)科研人員和研發(fā)資金跨企業(yè)流動(dòng)，推動(dòng)知識(shí)溢出和擴(kuò)散，從而對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸系數(shù)表現(xiàn)為負(fù)，且在整體上都較為顯著，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率存在負(fù)向空間溢出效應(yīng)，究其原因可能是：一個(gè)地區(qū)若要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，短時(shí)間內(nèi)不太可能依靠企業(yè)自主創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，最快速的途徑就是向外轉(zhuǎn)移低端產(chǎn)業(yè)，由于地理位置的便利性，鄰近地區(qū)不僅成為低端產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)接收地，同時(shí)也承接了大量的污染排放。

（五） 空間分位數(shù)回歸分析

為保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，并觀察變量在不同分位點(diǎn)上的變化趨勢(shì)，本文進(jìn)一步采用空間分位數(shù)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表7展示了0.25、0.35、0.5、0.65、0.75分位數(shù)上綠色全要素生產(chǎn)率的空間變化，根據(jù)回歸結(jié)果本文得出以下結(jié)論：第一，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展在綠色全要素生產(chǎn)率的0.25、0.35、0.5、0.65、0.75分位數(shù)上的回歸系數(shù)呈現(xiàn)倒“U”型變化，意味著在綠色全要素生產(chǎn)率處于較低和較高水平的省份，雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)較弱，而處于中間水平的省份，更易受到雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的正向影響。這主要是由于在綠色全要素生產(chǎn)率較低的省份，綠色生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，不僅對(duì)高質(zhì)量外資的吸引力較差，同時(shí)也不具有足夠的資本積累對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行海外投資，而綠色全要素生產(chǎn)率較高的省份，其自身綠色生產(chǎn)技術(shù)和資本基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展不易受到雙向FDI協(xié)同效應(yīng)的影響；相比之下，綠色全要素生產(chǎn)率處于中間水平的省份，已具備一定的綠色技術(shù)和資本基礎(chǔ)，并且生產(chǎn)率還有較大的提升空間，恰好在雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的刺激下使企業(yè)要素投入達(dá)到較優(yōu)水平，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的迅速提升。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響在低分位數(shù)上基本為正，而在高分位數(shù)上轉(zhuǎn)負(fù)，回歸系數(shù)呈現(xiàn)倒“U”型趨勢(shì)，表明綠色全要素生產(chǎn)率處于中低水平的省份會(huì)受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響，而處于較高水平的省份，反而會(huì)受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的負(fù)向影響。這主要是由于，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可能是中低水平綠色全要素生產(chǎn)率省份正在面臨的重要考驗(yàn)，摒棄原有的粗放式發(fā)展模式，重新進(jìn)行資源配置，細(xì)化各部門分工，對(duì)落后的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，才能真正實(shí)現(xiàn)綠色增長；而得益于高產(chǎn)品附加值和低能源消耗，環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)逐漸成為高綠色全要素生產(chǎn)率省份的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)要素向該產(chǎn)業(yè)傾斜，若一味追求生產(chǎn)要素的均衡配置和各產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展，勢(shì)必?cái)D占環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間，損害了原本具有的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭力。

（六）進(jìn)一步分析：異質(zhì)性分析

中國地域廣闊，不同地區(qū)間雙向FDI的發(fā)展差距較大，協(xié)調(diào)發(fā)展水平也不同，因此對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響也存在較大的差異。由于在港口、航線等方面具有優(yōu)越的地理區(qū)位條件，沿海地區(qū)自改革開放以來一躍成為中國開展國際貿(mào)易的前沿地區(qū)，其外向型經(jīng)濟(jì)相比內(nèi)陸地區(qū)更為發(fā)達(dá)，所以本文進(jìn)一步將中國劃分為沿海地區(qū)與內(nèi)陸地區(qū)，在地理鄰接矩陣下運(yùn)用空間計(jì)量模型，來驗(yàn)證雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響的區(qū)域異質(zhì)性。表8為異質(zhì)性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果，具體分析如下：

第一，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展會(huì)促進(jìn)沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，且這一促進(jìn)效應(yīng)在沿海地區(qū)更加顯著。具體而言，沿海地區(qū)獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，使得其相對(duì)內(nèi)陸地區(qū)來說國際經(jīng)貿(mào)往來更加便利，對(duì)雙向FDI的吸引力更強(qiáng)，其協(xié)調(diào)發(fā)展水平更高，因此對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的正向作用也更強(qiáng)。而內(nèi)陸地區(qū)雙向FDI的規(guī)模小，其協(xié)調(diào)性還存在很大的提升空間，所以對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的正向作用較弱。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)抑制沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升，且這一抑制效應(yīng)在內(nèi)陸地區(qū)更明顯。具體而言，沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式更加開放，產(chǎn)業(yè)迭代的速度更快，而內(nèi)陸地區(qū)的發(fā)展較慢、第三產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱，往往會(huì)承接來自沿海地區(qū)的淘汰產(chǎn)業(yè)，并且內(nèi)陸地區(qū)工業(yè)企業(yè)比重較大，綠色技術(shù)無法得到交流學(xué)習(xí)、全面推廣和有效共享，盲目推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)造成資源錯(cuò)配，使內(nèi)陸地區(qū)陷入“結(jié)構(gòu)性減速”困境，對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生更大的約束性。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（一）內(nèi)生性檢驗(yàn)

從前文的實(shí)證結(jié)果可知，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展能夠促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。同時(shí)，由于綠色全要素生產(chǎn)率的上升反過來可能會(huì)加大對(duì)外投資和外資引入的規(guī)模，即綠色全要素生產(chǎn)率和雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展之間可能存在雙向因果關(guān)系，因而模型具有潛在的內(nèi)生性問題，會(huì)導(dǎo)致回歸結(jié)果的有偏和不一致，因此本文借鑒李東坤和鄧敏（2016）［27］的方法，使用雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展的滯后一期項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表9所示。

在1%的顯著性水平下，滯后一期的雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展顯著促進(jìn)了當(dāng)期綠色全要素生產(chǎn)率的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)顯著阻礙了綠色全要素生產(chǎn)率的提升，與前文的實(shí)證結(jié)果保持一致，表明結(jié)果是穩(wěn)健的，不存在內(nèi)生性問題。

（二）更換指標(biāo)

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，因此本文使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)代替前文使用的合理化指數(shù)，來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平用第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重來代表IB。IB越大則意味著高級(jí)化水平越高。具體結(jié)果如表9所示。可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化lnIB作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)，顯著抑制了綠色全要素生產(chǎn)率的提升，其原因可能在于：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，不僅指企業(yè)本身高技術(shù)水平化、高附加值化的過程，還體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)體系內(nèi)部由一、二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的過程。第一產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)企業(yè)為主，第二產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)企業(yè)為主，第三產(chǎn)業(yè)以金融服務(wù)型、技術(shù)密集型企業(yè)為主，相比一二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)造成的能源消耗和污染排放較少，對(duì)環(huán)境較為友好。長期以來，中國作為“世界工廠”活躍于全球經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，承接初級(jí)產(chǎn)品的加工和裝配等一些低端生產(chǎn)活動(dòng)。雖然在各項(xiàng)政策的扶持下，第三產(chǎn)業(yè)正在實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，但中國還仍處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的攻堅(jiān)克難階段。尤其是在內(nèi)陸地區(qū)，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史相比第一、二產(chǎn)業(yè)來說較短，第二產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)要素的使用和產(chǎn)值上都占有相當(dāng)大的比例，放緩了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化進(jìn)程，而沿海地區(qū)在高級(jí)化發(fā)展上領(lǐng)先一步，地區(qū)間高級(jí)化的發(fā)展不平衡加劇了對(duì)中國整體綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)制約了綠色全要素生產(chǎn)率的提升，符合前文的實(shí)證結(jié)論，表明結(jié)果具有可信性。

（三）剔除特殊樣本值

由于北京、天津、上海、重慶四個(gè)直轄市在政治和經(jīng)濟(jì)體制方面具有特殊性，可能會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)果造成影響，因此本文對(duì)剔除四個(gè)直轄市觀測(cè)值后的樣本數(shù)據(jù)重新進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，具體結(jié)果如表9所示。雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和綠色全要素生產(chǎn)率之間存在正相關(guān)性，且通過了10%顯著性水平的檢驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和綠色全要素生產(chǎn)率之間存在負(fù)相關(guān)性，且通過了5%顯著性水平的檢驗(yàn)，和前文的實(shí)證結(jié)果保持一致，表明結(jié)果具有可信性。

六、結(jié)論與建議

中國已成為兼具“東道國”和“母國”投資身份的經(jīng)濟(jì)大國，在新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段，如何提升綠色全要素生產(chǎn)率是穩(wěn)步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重大課題。本文使用DDF-GML指數(shù)測(cè)算了中國大陸30個(gè)省級(jí)行政區(qū)2003—2017年的綠色全要素生產(chǎn)率，基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角，實(shí)證分析了雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，第一，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展是綠色全要素生產(chǎn)率提升的重要驅(qū)動(dòng)力，不論從全樣本還是分樣本的角度來看，IFDI、OFDI的良性互動(dòng)都對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升存在異質(zhì)性的負(fù)向效應(yīng)，對(duì)沿海地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)面影響較小且不顯著，但顯著阻礙了內(nèi)陸地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的增長。第三，雙向FDI通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向協(xié)同效應(yīng)，表明雙向FDI的協(xié)調(diào)發(fā)展能夠與合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成助推合力。第四，雙向FDI的協(xié)同效應(yīng)存在約束門檻，在雙向FDI發(fā)展的協(xié)調(diào)性較低或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較合理時(shí)，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長具有更為顯著的影響。第五，在綠色全要素生產(chǎn)率的不同分位點(diǎn)上，雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的空間溢出程度各不相同。第六，在控制變量方面，受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的制約，當(dāng)前中國的就業(yè)水平無法促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但增加地方財(cái)政科技支出、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鎮(zhèn)化水平、加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易開放、推動(dòng)人口集聚在一定程度上有助于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出如下政策建議：第一，要積極引導(dǎo)雙向FDI向高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)傾斜，落實(shí)“高質(zhì)量引進(jìn)來”和“大踏步走出去”的協(xié)同布局，抓住“一帶一路”與“雙循環(huán)”政策推行的契機(jī)，加大外資引進(jìn)的質(zhì)量監(jiān)管力度，引導(dǎo)企業(yè)合理進(jìn)行境外投資，發(fā)揮IFDI、OFDI的雙輪驅(qū)動(dòng)作用［28］；第二，要統(tǒng)籌兼顧沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)的投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的梯度差異，破除要素流動(dòng)和知識(shí)溢出的區(qū)域性壁壘，全面推進(jìn)要素的市場(chǎng)化改革，注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)革新，加快產(chǎn)業(yè)的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，縮小地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級(jí)化的差距，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向節(jié)能降耗的方向發(fā)展；第三，要堅(jiān)定不移地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步完善城鄉(xiāng)社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，落實(shí)支持科技研發(fā)的方針，加強(qiáng)對(duì)政府官員的監(jiān)管力度，實(shí)施合理的就業(yè)引導(dǎo)政策，加快技術(shù)、人才向內(nèi)陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國建設(shè)。

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Can the Coordinated Development of Two-way FDI Improve Green Total Factor

Productivity——Based on the Perspective of Industrial Structure Upgrading

WANG Ke-liang， XUE Meng-lu， ZHAO Bin

（School of Economics， Ocean University of China， Qingdao 266100，China）

Abstract：Based on the theoretical analysis， the panel data of 30 Chinese mainland provinces in 2003-2017 years were taken as samples. The fixed effects model， the mediator effect model， the panel threshold model， the spatial econometric model and the spatial quantile model were used to test the mechanism of the two-way FDI coordinated development on TFP. The results show that： the coordinated development of two-way FDI can significantly promote green total factor productivity， and the upgrading of industrial structure as an intermediary variable can strengthen this effect; the impact of coordinated development of two-way FDI and upgrading of industrial structure on green total factor productivity presents nonlinear characteristics; the coordinated development of two-way FDI and the upgrading of industrial structure have significant spatial spillover effects on green total factor productivity， and the spillover degree is different at different quantiles; compared with inland areas， the coordinated development of two-way FDI has a more significant promoting effect on green total factor productivity in coastal areas， while the inhibitory effect of industrial structure upgrading on green total factor productivity in coastal areas is weak. Therefore， it is necessary to give full play to the synergy of two-way FDI and realize the rapid improvement of green total factor productivity while promoting the transformation and upgrading of industrial structure.

Key words：two-way FDI; coordinated development; upgrading of industrial structure;green total factor productivity

（責(zé)任編輯：周正）