王培安　楊雙琳　李珍　李磊

摘 要：為分析不同主體科技投入構成的投融資體系對甘肅省科技創(chuàng)新效率的影響，通過DEA-Tobit兩階段法測度了甘肅省14個市（州）2011—2020年的科技創(chuàng)新效率。研究發(fā)現(xiàn)甘肅省科技創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)波動上升趨勢，但各市（州）科技創(chuàng)新效率存在較大差異;政府投入、金融機構支持和風險投入有利于提高科技創(chuàng)新水平，而企業(yè)創(chuàng)新投入對科技創(chuàng)新效率的影響作用不顯著。據(jù)此設計以“創(chuàng)新引領、平臺支撐、機制保障”為目標，以政府投入為引導、企業(yè)投入為主體、金融體系為支撐、風險投資為補充的科技創(chuàng)新投融資支持體系，形成“投融資支持-科技創(chuàng)新-成果轉化-回報再投入”系統(tǒng)閉環(huán)的科技創(chuàng)新良性循環(huán)機制。

關 鍵 詞：投融資支持;科技創(chuàng)新效率;DEA-Tobit兩階段方法;優(yōu)化設計

DOI：10.16315/j.stm.2022.04.002 中圖分類號： F 127 文獻標志碼： A

Research on the influence of investment and financing support system on the efficiency of scientific and technological innovation in Gansu province

WANG Pei-an1， YANG Shuang-lin2， LI Zhen3， LI Lei1

（1.College of Economics and Management， Lanzhou JiaoTong University， Lanzhou 730070， China;

2.College of Finance and Economics， Gansu Agricultural University， Lanzhou 730070， China;

3.College of Management， Lanzhou University， Lanzhou 730030， China）

Abstract：In order to analyze the impact of the investment and financing system composed of different main science and technology inputs on the efficiency of scientific and technological innovation in Gansu Province， the DEA-Tobit two-stage method was used to measure the scientific and technological innovation efficiency of 14 cities （prefectures） in Gansu Province from 2011 to 2020. The study found that the efficiency of scientific and technological innovation in Gansu Province showed a fluctuating upward trend， but there were large differences in the efficiency of scientific and technological innovation among cities （prefectures）. Government investment， financial institution support and risk investment are conducive to improving the level of scientific and technological innovation， while the impact of corporate innovation investment on the efficiency of scientific and technological innovation is not significant. Based on this， a scientific and technological innovation investment and financing support system is designed with the goal of “innovation leading， platform support， and mechanism guarantee”， with government investment as the guide， enterprise investment as the main body， financial system as the support， and venture capital as the supplement. Form a closed-loop scientific and technological innovation virtuous cycle mechanism of “investment and financing support-scientific and technological innovation-achievement transformation-return and reinvestment”.

Keywords：investment and financing support; technological innovation efficiency; DEA-Tobit two-stage approach; optimized design

科學技術創(chuàng)新一直是我國政府最著力關注的方面之一。作為核心政策主線國家“十四五”規(guī)劃，重點突出科學技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義，要求加強國家科技創(chuàng)新體系的建設，提高科學技術保障水平，加快建設創(chuàng)新型國家。同樣的，地區(qū)科學技術的發(fā)展水平與進步程度在整體區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展進程中也起到了關鍵性的作用，區(qū)域科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出效率成為整個地區(qū)科技進步水平持續(xù)提升的前提條件和奠定基石。所以，提高區(qū)域科技創(chuàng)新效率，不僅對整個地區(qū)經(jīng)濟社會高質量發(fā)展提供了巨大引擎，同時也為整個經(jīng)濟社會發(fā)展增添了全新的動能與活力。

科學技術創(chuàng)新的實踐活動具有投入多、風險高、收益不確定的特征，在技術研發(fā)、技術孵化、科技成果轉化、科學技術產(chǎn)業(yè)化等各個階段均離不開資本的支持與保障。因此，通過搭建多主體全方位的科技投融資支持體系，有效推動科技創(chuàng)新實踐活動與科技投入的深度融合、協(xié)同發(fā)展，是進一步提高區(qū)域科技創(chuàng)新效率，促進地方經(jīng)濟社會高質量發(fā)展的重要保障。

甘肅省作為中國西部經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，肩負既“趕”又“轉”的雙重任務、雙重壓力，對科技創(chuàng)新能力要求也越來越迫切。近年來甘肅省大力推行創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，全面深化科技體制改革，進一步優(yōu)化科學技術資源配置方式，擴大高層次科學技術人才供給，科技事業(yè)取得一定進步。但還是存在著科研創(chuàng)業(yè)資金投放不足，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入偏低，高新技術與金融投入聯(lián)系不夠緊密，科技創(chuàng)新缺乏堅實穩(wěn)定資金支持等挑戰(zhàn)。因此，在我國實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的大背景下，甘肅省如何以相對合理的投入獲取最大化的產(chǎn)出是提高科技創(chuàng)新效率的關鍵問題。立足于新發(fā)展階段，作為“一帶一路”國家戰(zhàn)略的關鍵節(jié)點，甘肅省必須加快轉變科技創(chuàng)新管理工作方式，實現(xiàn)科技創(chuàng)新驅動經(jīng)濟社會快速發(fā)展，為促進全省經(jīng)濟社會高質量發(fā)展提供動力支撐。

1 文獻回顧

科技創(chuàng)新資源是為科學技術創(chuàng)新活動奠定物質基礎和保障、推動經(jīng)濟社會發(fā)展的驅動力，包含了資金投入、人才引進、物資使用、信息技術等基礎要素?？萍紕?chuàng)新效率是指在特定的科技發(fā)展條件和科技創(chuàng)新資源配置下科技投入與產(chǎn)出的轉化效率，而區(qū)域科技創(chuàng)新效率更是檢驗一個地區(qū)創(chuàng)新能力的重要指標之一。目前，國內外不少學者意識到了進行區(qū)域創(chuàng)新能力評價的重要意義，針對區(qū)域科技創(chuàng)新效率展開研究。

從區(qū)域科技創(chuàng)新效率領域來看，Capello等[1]提出了創(chuàng)新地域模式的概念，用于理解區(qū)域層面的知識、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長之間的關系。實證結果表明以知識密集度相對較低為特征的地域創(chuàng)新模式可以相對更有效地掌握和利用創(chuàng)新回報以實現(xiàn)增長。Yoon等[2]揭示了韓國當前的創(chuàng)新格局，研究了在三螺旋層面發(fā)生的區(qū)域間技術合作的基本模式。調查結果證實，研究核心與外圍之間的不良聯(lián)系可能導致創(chuàng)新資源和技術活動出現(xiàn)不平衡的地理集中，阻礙國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的協(xié)同作用。國內學者們主要聚焦于3個地區(qū)，5個重大國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)和城市群等角度評價我國區(qū)域科技創(chuàng)新效率水平。將我國分為東、中、西部3個地區(qū)，東部地區(qū)的科技創(chuàng)新效率始終保持較高水平，規(guī)模效率優(yōu)勢比技術效率更加突出[3];中部地區(qū)科技創(chuàng)新效率逐年遞增，整體投入產(chǎn)出效率穩(wěn)定發(fā)展[4];西部地區(qū)的科技創(chuàng)新效率在2005—2012年之間出現(xiàn)下滑并且明顯低于東部、東北和中部地區(qū)，其中技術衰退是導致整體科技創(chuàng)新效率下降的重要原因[5]。對于京津冀、長三角、長江經(jīng)濟帶、黃河流域、粵港澳大灣區(qū)這五大國家戰(zhàn)略區(qū)域而言，楊騫等[6]構造超效率EBM模型評價中國重大國家戰(zhàn)略區(qū)域的科技創(chuàng)新效率，并采用泰爾指數(shù)方法和QAP方法揭示科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異及其成因。京津冀的城市群受規(guī)模效率下降的影響，其綜合技術效率也并不高[7];長三角地區(qū)的技術進步指數(shù)逐年上升，科技資源中的人力資源和資金投入的配置效率明顯改善，科技要素配置效率對于技術創(chuàng)新的重要作用愈發(fā)凸顯[8];長江經(jīng)濟帶的科技創(chuàng)新效率總體上有所提升，但沿線各省之間科技研發(fā)和成果轉化的效率存在顯著差異[9];黃河流域地區(qū)的科技創(chuàng)新效率逐年提高，縮小區(qū)域科技創(chuàng)新效率差異需要將重點放在技術進步方面[10];粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新效率也在穩(wěn)步提升，其中技術進步正向影響最大，而規(guī)模效率的負向影響最大[11]。

從科技投入對創(chuàng)新效率的影響因素來看，學者們的研究重點大多集中在政府投入、企業(yè)投入和金融投入等方面。楊柏等[12]重點研究了政府科技投入、區(qū)域內產(chǎn)學研協(xié)同與創(chuàng)新效率的關系，認為政府的科技投入不僅抑制了綜合創(chuàng)新效率，而且對于分區(qū)域的創(chuàng)新效率也有負面影響。而孫志紅等[13]的研究卻認為財政支持對科技創(chuàng)新效率的提升作用巨大，且在時間維度上呈現(xiàn)愈發(fā)增強的趨勢。羅天正等[14]從金融的投入規(guī)模和使用效率角度切入，發(fā)現(xiàn)銀行信貸規(guī)模和金融效率對科技創(chuàng)新具有積極影響。彭偉等[15]從科技資金投入、科技轉化能力等方面對科技創(chuàng)新效率的影響因素進行了量化分析，發(fā)現(xiàn)以企業(yè)為投入主體的資金對科技創(chuàng)新效率有明顯的提升作用。但常亮等[16]的研究結論之一卻表明企業(yè)內部的科技投入對科技創(chuàng)新效率具有顯著負向作用，科技資本市場的投入對企業(yè)科技創(chuàng)新效率具有顯著正向影響。

現(xiàn)有文獻為研究政府、企業(yè)、金融機構、風險投資機構等不同主體的科技投入與創(chuàng)新效率之間的作用關系提供了很大的參考，在研究科技創(chuàng)新效率的影響因素時，多從外部環(huán)境因素入手，探究如經(jīng)濟、人口、教育等發(fā)展水平對于科技創(chuàng)新效率的影響，具有一定的宏觀意義但缺乏微觀層面的測度。本文的研究貢獻主要體現(xiàn)在：從不同主體科技投入構成的投融資體系角度出發(fā)，在研究視角和變量選取上進行創(chuàng)新，采用更為微觀的科技投入數(shù)據(jù)來反映不同主體對于科技創(chuàng)新效率的支持，對于科技創(chuàng)新影響因素的理論研究提供補充;同時，對于促進甘肅省各地區(qū)交流合作，實現(xiàn)地區(qū)間經(jīng)濟的均衡發(fā)展也具有一定的現(xiàn)實意義。

2 理論分析

2.1 不同主體科技投入對科技創(chuàng)新效率的作用機理

科技創(chuàng)新資金的投入主體，根據(jù)運行機制與投入目標的不同，可以劃分為政府投入主體、企業(yè)投入主體和市場投入主體。政府投入主體主要通過財政科技支出、設立專項基金等方式支持科技創(chuàng)新，具有一定的公共屬性;企業(yè)投入主體的資金主要指的是從其當年主營業(yè)務收入中計提的用于研發(fā)投入的實際支出;市場投入主體主要以商業(yè)銀行為代表的金融機構和風險投資機構等市場主體為主，其目標對象多鎖定在處于上升期與成熟期的科技創(chuàng)新項目，通過對比不同科技創(chuàng)新項目的潛在風險和預期收益，篩選優(yōu)質項目進而滿足較高的報酬率。

科技創(chuàng)新項目具有不確定性和高風險性的特征，政府擁有相當強的資金實力去支持科技創(chuàng)新的發(fā)展，同時也對科技創(chuàng)新活動實施監(jiān)管，營造良好氛圍。因此，許多研究認為政府投入支持了各項科技創(chuàng)新事業(yè)的開展，提高了科技創(chuàng)新的效率。但是，也有學者持有不同意見，認為政府資金的投入可能會影響市場上良性競爭的積極性，如果缺乏約束管理機制，會形成“擠出效應”，反而不利于科技創(chuàng)新效率的提升。

一般來說，企業(yè)作為市場的主體，從事社會生產(chǎn)，全程參與市場經(jīng)營，了解市場需求動態(tài)，通過參與科技創(chuàng)新項目，更容易將科研轉化為產(chǎn)品進行生產(chǎn)制造，有利于提高理論知識的經(jīng)濟效益，反過來企業(yè)加大科技創(chuàng)新的資金投入，能夠增強其參與科技創(chuàng)新活動的意愿，通過縮小和科研主體之間的知識差距，增強企業(yè)吸收知識的能力[17]，推動科技創(chuàng)新效率的提高。但如果企業(yè)在對科技創(chuàng)新投入時只注重技術而忽略經(jīng)營，導致科研成果無法轉化為生產(chǎn)力，反而不利于科技創(chuàng)新效率的提升。

市場主體的投入是增加資金投入、拓寬投入渠道不可或缺的有益補充，不僅能夠緩解政府投入的壓力，還能彌補企業(yè)投入的缺陷，深受越來越多科技創(chuàng)新項目的青睞。但是，從目前金融機構和風險投資機構的經(jīng)營理念分析，由于信用評價制度不完善，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展問題突出，市場主體的投入必然鎖定在安全性高的項目，可能會不利于科技創(chuàng)新效率的提高。

2.2 不同主體科技投入構成的投融資體系

科技創(chuàng)新離不開金融服務的支持，科技創(chuàng)新效率的提高更需要多層次、多渠道、多元化的投融資體系支撐。政府部門、企業(yè)自身、金融機構和風險投資構成了科技創(chuàng)新投融資體系的核心融資圈，它們貫穿了科技創(chuàng)新過程中涉及的每個重要方面，因此，需要構建以政府投入為引導、企業(yè)投入為主體、金融體系為支撐、風險投資為補充的科技投融資體系，逐漸加大科技投入，優(yōu)化投入產(chǎn)出結構，提高科技創(chuàng)新效率，保障科技創(chuàng)新活動的資金需求。

在科技創(chuàng)新投融資體系建設和發(fā)展過程中，政府參與有多種方式。政府可以直接參與，制定相關政策，為科技創(chuàng)新項目提供資金支持;可以充分發(fā)揮財政杠桿的作用，撬動其他資本參與到科技創(chuàng)新投融資體系中，成為科技創(chuàng)新投融資市場的引導者和調控者;也可以發(fā)揮公共服務功能，為社會資本搭建平臺，讓社會機構成為主角，營造適合科技創(chuàng)新活動發(fā)展的良好環(huán)境氛圍。對于企業(yè)自身來說，一方面可以通過適當提高科技創(chuàng)新研究經(jīng)費占當年銷售收入的比重直接增加科技投入;另一方面可以通過制定完善科學的財務制度，加強企業(yè)內部控制建設，來提升企業(yè)自身的融資能力。金融機構在科技創(chuàng)新投融資體系中所發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在優(yōu)化機構管理體制機制、推動社會信用體系建設、創(chuàng)新信貸模式、豐富新型金融產(chǎn)品等金融服務的新體系中。對于科技風險投資的發(fā)展，可以積極進行風險投資試點，鼓勵風險投資機構與社會資本建立聯(lián)系，拓寬風險資本的來源，降低風險投資的參與成本，增強投資者的投資信心。

3 研究設計

3.1 數(shù)據(jù)選取和數(shù)據(jù)來源

文章選取2011—2020年甘肅省 14 個市（州）的面板數(shù)據(jù)來進行DEA模型測算和Tobit模型回歸?？紤]到科技創(chuàng)新活動從最初研發(fā)投入到最終成果產(chǎn)出存在滯后期，因此實際選取的投入數(shù)據(jù)時間為2011—2019年;產(chǎn)出數(shù)據(jù)時間為2012—2020年。數(shù)據(jù)資料主要來自EPS數(shù)據(jù)平臺、甘肅省科學技術廳官方網(wǎng)站以及《甘肅發(fā)展年鑒》、《甘肅金融年鑒》等經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒。

3.2 變量說明

1）被解釋變量?？萍紕?chuàng)新效率（TE）?？萍紕?chuàng)新效率綜合體現(xiàn)了科技的創(chuàng)新能力和技術水平，表示在一定時期，科技創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出之間的關聯(lián)關系，反映了科技創(chuàng)新的實踐活動對于投入資源的配置情況。參考文獻[18][19]，文章構建了科技創(chuàng)新效率評價體系，其中科技創(chuàng)新投入指標分為勞動力投入指標和資本投入指標，科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標分為技術產(chǎn)出指標和產(chǎn)品產(chǎn)出指標，具體包括 4 個科技創(chuàng)新投入指標和 3 個科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標，如表1所示。

2）解釋變量。政府的投入（GOV）。政府投入主要是指政府財政中對于科學技術方面的支出，以反映當?shù)卣畬萍紕?chuàng)新活動的關注程度，體現(xiàn)當?shù)卣畬萍紕?chuàng)新發(fā)展的推動力和治理水平。文章采用甘肅省科技廳公布的甘肅省研究與試驗發(fā)展（R&D）投入情況表中“政府資金”一項來反映政府對于科技創(chuàng)新的支持力度。

企業(yè)的投入（COM）。企業(yè)自主創(chuàng)新投入主要是指企業(yè)主動的創(chuàng)新行為資金投入，反映企業(yè)在科技創(chuàng)新投入上的積極性，同時與政府之間形成良性互動。根據(jù)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)可知，企業(yè)創(chuàng)新投入在科技創(chuàng)新活動投入中所占份額最大。文章選取《甘肅發(fā)展年鑒》中工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新費用合計數(shù)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新投入水平。

金融機構科技信貸的投入（BANK）。文章選取以商業(yè)銀行為代表的金融機構，將銀行信貸中用于科學研究與技術服務的資金投入作為金融機構科技信貸的指標。

風險投資的投入（RI）。風險投資是風險投資者對科技創(chuàng)新項目的資金投入。作為其他科技創(chuàng)新投入的補充主體，對于社會科技進步與地方經(jīng)濟增長非常關鍵。文章選取《甘肅年鑒》中固定資產(chǎn)投資到科學研究、技術服務行業(yè)的項目金額測度風險投資對于科技創(chuàng)新的支持力度。

3）控制變量。一般來說，經(jīng)濟發(fā)展水平較高、對外交流合作較頻繁的地區(qū)，越有利于促進各種生產(chǎn)要素的自由流動，往往更有條件開展科技創(chuàng)新活動，因此文章選擇地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP）和外商投入（FDI）作為控制變量。

3.3 模型構建

1）DEA模型。學者們使用的測度科技創(chuàng)新效率方法包括數(shù)據(jù)包絡分析（DEA模型）和隨機前沿分析（SFA模型）。和SFA模型相比較，DEA模型不需要對選擇的指標進行標準化處理，也不需要選取具體的生產(chǎn)函數(shù)，只需輸入實際投入和產(chǎn)出的數(shù)量，通過線性規(guī)劃的方法就能夠計算相對效率的問題，在一定程度上減少了主觀性與運算誤差，具有較高客觀性和科學性。DEA分析方法在衡量綜合效率的同時，還能夠對非DEA有效的決策單元的投資冗余問題與產(chǎn)出不足問題做出解釋，從而找到改進方向。其基本模型為

其中：θ代表綜合效率，進一步分解為純技術效率和規(guī)模效率。s+i代表產(chǎn)出i單位的松弛變量，s-j代表投入j單位的松弛變量。λt代表各個決策單元的線性組合系數(shù)。當θ<1時，說明該決策單元呈現(xiàn)非DEA有效;當θ=1且s+i=s-j=0時，說明該決策單元呈現(xiàn)DEA強有效;當θ=1但2個松弛變量不等于0或至少1個松弛變量大于0時，說明該決策單元呈現(xiàn)DEA弱有效。

2）Tobit模型。由于DEA模型計算出的相對效率在（0，1）區(qū)間內分布，因此采用OLS回歸有可能會出現(xiàn)參數(shù)估算有誤差且不統(tǒng)一的問題，而Tobit模型是可以有效解決因變量受限這一條件的取值模型。其基本模型為

科技創(chuàng)新效率可以反映一個地區(qū)的綜合資源配置能力和資源使用效率，因此，基于上述指標體系，建立Tobit回歸模型分析甘肅省不同主體的科技投入對科技創(chuàng)新效率的影響。具體模型如下：

4 實證分析

4.1 科技創(chuàng)新效率評價

為了方便對比甘肅省各個市（州）的科技創(chuàng)新效率水平，文章使用DEAP2.1軟件測算各市（州）的科技創(chuàng)新效率值。2011—2020年甘肅省科技創(chuàng)新效率的測度結果，如圖1所示。從時間效率角度分析，測度期內整體發(fā)展較不穩(wěn)定，2013年科技創(chuàng)新效率處于最低值，之后逐漸上升，2017—2018年達到DEA有效，2019年又出現(xiàn)下降，2020年再次回到DEA有效。“十三五”時期相較于“十二五”時期創(chuàng)新活動“低投入、高產(chǎn)出”特色凸顯，區(qū)域間差異明顯，高新技術企業(yè)的數(shù)量也增長迅速。

2011—2020年甘肅省14個市（州）的科技創(chuàng)新要素配置有效性的結果如表2所示，從空間差異角度分析，由于各市（州）經(jīng)濟水平和技術基礎差異較大，導致同一時期各市（州）的科技創(chuàng)新效率差異顯著?；旧细髂甓鹊男仕竭_到生產(chǎn)前沿面的市（州）不到40%，且省會城市蘭州的科技創(chuàng)新效率也未達到有效狀態(tài)，說明甘肅省科技創(chuàng)新的實踐活動在14個市（州）之間存在較大差異，多數(shù)市（州）科技創(chuàng)新效率水平存在較大的提升空間，體現(xiàn)了甘肅省不均衡的科技創(chuàng)新力量。

2011—2020年甘肅省14個市（州）的科技創(chuàng)新效率水平，如表3所示。從全省均值情況來看，科技創(chuàng)新效率水平的測度值為0.858，意味著在產(chǎn)出基本穩(wěn)定的前提下，科技創(chuàng)新資源的投入量還存在大約15%的空間。從各市（州）情況來看，甘南、臨夏和慶陽的科技創(chuàng)新效率均值排名前三，但并不能說明這3個市（州）科技創(chuàng)新能力強，因為這3個市（州）經(jīng)濟社會發(fā)展水平較低，科技資源的投入和產(chǎn)出無論從絕對規(guī)模還是相對占比來看，在 14 個市（州）中都處于末位，由于科技資源的投入有限，導致科技創(chuàng)新活動無法形成規(guī)模，科技創(chuàng)新的綜合能力依然偏低。實證結果顯示科技創(chuàng)新效率達到有效狀態(tài)只能說明其科技創(chuàng)新資源配置有效，投入的資源合理轉化為成果產(chǎn)出，但科技發(fā)展仍較為落后，科技創(chuàng)新水平存在很大的提升空間。蘭州市的科技創(chuàng)新效率均值為0.633，主要是由于規(guī)模效率較低，說明蘭州市科技創(chuàng)新投入規(guī)模有待提高，應采取有力措施改善管理水平，充分發(fā)揮規(guī)模效益，將科技資源轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢。張掖和酒泉處于規(guī)模報酬遞減狀態(tài)，這在一定程度上反映了這些地區(qū)的科技資源相對充足，在經(jīng)歷了一個發(fā)展周期后呈現(xiàn)出飽和狀態(tài)。從時間差異來看，蘭州和白銀近三年科技創(chuàng)新效率增長勢頭較猛，主要歸功于“蘭白自創(chuàng)區(qū)”和“蘭白試驗區(qū)”的高速發(fā)展。2020年，蘭白自創(chuàng)區(qū)生產(chǎn)總值比2018年設立之初增長20.27%，蘭白試驗區(qū)生產(chǎn)總值比2014年設立之初增長78.75%，“蘭白”兩區(qū)專門設立“蘭白基金”、建設各類科技創(chuàng)新實驗室基地、集聚高端人才，為科技成果的產(chǎn)出提供合理且充足的資源投入支持。金昌十年間科技創(chuàng)新效率一直處于末位，主要是因為純技術效率較低，說明科技資源的投入未能實現(xiàn)充分利用，盡管R&D經(jīng)費支出逐年增加，但R&D人員卻呈現(xiàn)下降趨勢，因此需要對科技創(chuàng)新投入要素進行整合，優(yōu)化資源結構配置來提高純技術效率。

4.2 投融資體系對科技創(chuàng)新效率的影響因素分析

1）投融資體系對科技創(chuàng)新效率影響的總體分析。不同投入主體對甘肅省科技創(chuàng)新效率的Tobit回歸結果，如表4所示。由表4可知，科技經(jīng)費投入對科技創(chuàng)新具有顯著影響，其中政府的投入、金融機構科技信貸的投入和風險投資的投入對科技創(chuàng)新效率的提升具有顯著正向的作用，企業(yè)的投入對科技創(chuàng)新效率具有負面影響，但并不顯著。

政府科技投入的回歸系數(shù)顯著為正，且正向影響程度最大，達到71%的水平，表明政府對于科技創(chuàng)新活動的資本投入越多，越有利于科技創(chuàng)新效率的提高。大量研究結果表明，政府在地方科技活動過程中具有不可取代的重要作用，政府對科技活動過程中的支持主要表現(xiàn)在地方財政支出中專用于科技創(chuàng)新的支出以及對高新技術產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策2個層面上?？萍紕?chuàng)新是一項耗費資源多且投入時間長的活動，因此，在投入前期如果沒有政府的引導和支持，很難持續(xù)進行下去。而且，許多大型科技創(chuàng)新項目開展，單獨的機構并沒有實力承擔，必須由政府出面制定支持科技創(chuàng)新的相關政策，統(tǒng)籌協(xié)調各方資源，搭建良好的科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的平臺，才能為科技創(chuàng)新活動提供強大的資金支持。因此，政府應有效發(fā)揮公共財政推動科技發(fā)展的功能，確保財政科技投入保持穩(wěn)步增長，優(yōu)化科技資源配置方式，強化財政資金績效管理和結果應用，進一步提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效率。

企業(yè)科技投入的回歸系數(shù)為負，但結果并不顯著，這表明企業(yè)科技投入占比過高，反而不利于科技創(chuàng)新效率的提高。出現(xiàn)這一結果的原因可能是甘肅省位于我國西部地區(qū)，相比于其他東部省份，經(jīng)濟發(fā)展水平相對較低，企業(yè)綜合實力較弱，自身的資金投入還難以達到對科技創(chuàng)新能力提升形成高效拉動作用。換言之，甘肅省科技創(chuàng)新的發(fā)展仍對政府資金支持具有較大的依賴性，企業(yè)自主資金投入尚未形成“投資—回報—再投資”的良性循環(huán)，因此反而對科技創(chuàng)新效率的提升并未起到有效作用，甚至可能產(chǎn)生相反效果。需要說明的是，上述數(shù)據(jù)分析結果并沒有否定企業(yè)科研投入的必要性，只是當前企業(yè)投入資金與科技創(chuàng)新項目之間發(fā)生了不相匹配的現(xiàn)象，政府部門應該積極引導企業(yè)設立科研準備金機制，鼓勵企業(yè)自主立項先行投入開展研發(fā)活動，進一步拓寬企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新資金的運用范圍，落實企業(yè)研發(fā)加計扣除、稅收優(yōu)惠等財稅扶持政策，支持企業(yè)進一步增加科技研發(fā)投入。

金融機構科技信貸的回歸系數(shù)顯著為正，且影響程度為32.7%，說明以商業(yè)銀行為代表的金融機構對于科技創(chuàng)新項目的資金支持越多，越能夠提升科技創(chuàng)新效率的水平。金融機構提供的科技信貸對創(chuàng)新效率有著重要影響，科技創(chuàng)新融資的難易程度從一定程度上可以反映出一個地區(qū)對科技創(chuàng)新的重視程度，金融機構科技信貸的服務水平不僅體現(xiàn)在快速低成本地提供科技資金，也體現(xiàn)在提供多元且專業(yè)的科技信貸產(chǎn)品，這些產(chǎn)品可以滿足不同機構在不同階段進行科技創(chuàng)新活動的資金需求，有效防范了科研活動由于某一階段的失敗而造成資金鏈斷裂的風險，保證了科技創(chuàng)新投入持續(xù)且充足，促進科技創(chuàng)新能力的提升。

風險投資的回歸系數(shù)也顯著為正，且影響程度為36.4%，表明風險投資對科技創(chuàng)新效率的提升也具有重要的正面意義。風險投資貫穿了科技創(chuàng)新活動的各個階段，在技術開發(fā)和孵化階段，創(chuàng)新主體大多來自科研院所、高?？蒲袌F隊，在此階段由于預期收益低、風險高、投入規(guī)模大、研發(fā)周期長等原因，資金主要來源于財政支持，但天使投資和風險基金也作為重要補充資金為科技創(chuàng)新活動提供支持;在技術產(chǎn)業(yè)化階段，市場規(guī)模不斷擴大，利潤空間不斷提升，當新企業(yè)開始進入市場時，風險投資再次瞄準具有發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)秀項目，面向高科技的未來市場進行投資，因此風險投資再次成為科技投入資金的主要來源。由此可見，吸引更多社會資本參與風險投資運營，營造風險投資發(fā)展的良好政策生態(tài)環(huán)境，加快資金投放效率和速度，對于科技創(chuàng)新效率的提高具有十分重要的意義。

2）政府的投入對科技創(chuàng)新效率影響的回歸結果。甘肅省14個市（州）的政府科技投入影響力回歸結果，如圖2所示。從全省總體水平來看，政府的投入對科技創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響，說明政府財政對于科技創(chuàng)新項目的資金支持力度越大，越有助于科技創(chuàng)新效率的提高。

從各市（州）情況看，蘭州、平?jīng)?、金昌和臨夏4個市（州）政府投入對科技創(chuàng)新活動的大力支持，對其科技創(chuàng)新效率的提高有著顯著作用。蘭州作為省會城市，區(qū)位優(yōu)勢明顯、經(jīng)濟基礎雄厚，政府投入穩(wěn)居高位，科技創(chuàng)新持續(xù)領跑;金昌位于河西地區(qū)，政府財政加強對鎳鈷資源的開發(fā)利用，充分發(fā)揮資金的杠桿作用，創(chuàng)新優(yōu)勢凸顯;平?jīng)鰢@十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)、脫貧攻堅、民生科技以及引才引智，強化項目扶持機制，加大財政獎補力度，進一步激發(fā)了創(chuàng)新主體的動力，從而對科技創(chuàng)新效率的提升產(chǎn)生了巨大作用。酒泉、嘉峪關、白銀、隴南和甘南5個市（州）政府投入對科技創(chuàng)新效率的正面影響并不大，根據(jù)當?shù)貙嶋H情況分析，酒泉和嘉峪關的科技創(chuàng)新水平一直名列前茅，財政資金的政策導向作用持續(xù)增強，可能造成政府的科技財政投入對科技創(chuàng)新能力發(fā)展的帶動效應基本實現(xiàn)了飽和，因此需要主動尋找其他方法驅動地區(qū)的科技創(chuàng)新能力發(fā)展。隴南R&D經(jīng)費的投入強度長期處于全省較低水平，且政府投入占全省政府投入的均值約為0.34%，因此政府用于科技投入的財政資金不足，是導致政府投入對科技創(chuàng)新效率的拉動作用不顯著的主要原因。張掖政府投入反而使得科技創(chuàng)新效率出現(xiàn)明顯下降，說明科技創(chuàng)新的政策導向并未起到應有的作用，政府資金投入的不平衡導致的擠出效應使得其他科技創(chuàng)新主體未能發(fā)揮出最大優(yōu)勢。因此，張掖應將重點放在完善地方體制機制上，并充分調動社會其他資本投資的積極性來發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)。定西、武威等4個市（州）政府投入對科技創(chuàng)新效率也并沒有起到推動作用，這也從側面反映出政府資金投入結構并不合理。因此，政府科技投入要加強創(chuàng)新和引導，提高有效利用率，真正發(fā)揮作用，實現(xiàn)科技和金融的共同發(fā)展。

3）企業(yè)的投入對科技創(chuàng)新效率影響的回歸結果。甘肅省14個市（州）的企業(yè)科技投入影響力回歸結果，如圖3所示。從全省總體水平來看，企業(yè)的投入并不能帶動科技創(chuàng)新效率的提升，甘肅省企業(yè)創(chuàng)新的主體地位尚未充分體現(xiàn)。

從各市（州）情況來看，酒泉、天水、金昌、嘉峪關、白銀、定西和慶陽7個市企業(yè)科技創(chuàng)新投入對科技創(chuàng)新效率具有負面影響，說明這些地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新投入并未對地區(qū)科技創(chuàng)新效率起到促進作用。其中酒泉和天水2市企業(yè)創(chuàng)新投入的抑制作用相對突出，根據(jù)數(shù)據(jù)分析，結合當?shù)厍闆r，天水雖然開展創(chuàng)新實踐活動的企業(yè)數(shù)量比較多，但整體對創(chuàng)新費用的投入并不多，因此企業(yè)投入對科技創(chuàng)新能力的發(fā)展并沒有產(chǎn)生根本性的支持作用;酒泉的企業(yè)對于科技創(chuàng)新能力發(fā)展的資金支持力度，不論從規(guī)模還是占比來說都是相當大的，但是企業(yè)研發(fā)投入并沒有有效支撐創(chuàng)新效率的提高，表明企業(yè)對于研發(fā)投入的使用情況并未達到理想狀態(tài)，因此企業(yè)應將關注重點放在技術研發(fā)、成果轉化過程中的資金使用效率上。張掖、平?jīng)?、臨夏、蘭州、隴南、甘南和武威7個市（州）企業(yè)投入對科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生了積極影響，表明上述地區(qū)企業(yè)對科技創(chuàng)新的支持呈現(xiàn)出良性發(fā)展的態(tài)勢，因此，政府應該引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中，組織實施科技創(chuàng)新培育工程，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級提供科技支撐。

4）金融機構科技信貸的投入對科技創(chuàng)新效率影響的回歸結果。甘肅省14 個市（州）的金融機構科技信貸影響力回歸結果，如圖4所示。從全省總體水平來看，金融機構科技信貸大大支持了科技創(chuàng)新效率的提高，說明商業(yè)銀行等金融機構的信貸支持對甘肅省科技創(chuàng)新發(fā)展具有促進作用。

2014年年初，甘肅省科技發(fā)展投資有限責任公司成立，首次啟動科技貸款業(yè)務，建立了“平臺建設、風險補償、創(chuàng)新?lián)?、降低成本、綠色通道”五位一體的科技金融結合體系。金融機構科技貸款對科技創(chuàng)新的促進作用與顯著性呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，位于甘肅省中西部地區(qū)的蘭州、嘉峪關、酒泉、金昌、定西5個市金融機構科技貸款的正向影響力十分明顯，位于甘肅省東南部地區(qū)的隴南、慶陽兩個市金融機構科技貸款的影響力就并不顯著，甚至出現(xiàn)抑制作用，全省金融機構科技貸款對科技創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)“中強西高東低南弱”的態(tài)勢。這是因為甘肅省中西部地區(qū)社會經(jīng)濟水平相對較高，金融資源較為豐富，金融服務較為完善，中西部地區(qū)商業(yè)銀行不斷創(chuàng)新科技擔保風險分擔模式，打造電子商務貿易公共服務平臺，從而大大降低了科技創(chuàng)新活動的融資難度。而東南部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較低，金融支持力度較弱，創(chuàng)新型金融產(chǎn)品較為單一，因此金融機構科技信貸對于科技創(chuàng)新效率的支持作用顯得十分微弱。所以，當?shù)卣枰鸩揭龑Ы鹑谫Y源向科技創(chuàng)新活動聚集，培育發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，探索科技創(chuàng)新與金融資源有效結合的新型投融資發(fā)展之路。

5）風險投資的投入對科技創(chuàng)新效率影響的回歸結果。甘肅省14個市（州）的風險投資支持影響力回歸結果，如圖5所示。從全省總體水平來看，風險投資支持了科技創(chuàng)新效率的提高，并且結果顯著，說明在科技創(chuàng)新項目中，風險投資表現(xiàn)出較為強大的科技支持效能。

分地區(qū)情況來看，風險投資支持對河西地區(qū)的酒泉、嘉峪關兩市科技創(chuàng)新活動的正向支持作用最大，主要是因為這兩市緊抓“一帶一路”戰(zhàn)略機遇帶來的政策紅利，吸引了許多活躍的風險投資機構參與對科技創(chuàng)新項目的資金支持，同時，R&D經(jīng)費內部支出中試驗發(fā)展支出平均占比超過85%，這些成果轉化和技術產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展開始對風險投資支持形成較大程度的市場化依賴。而臨夏、定西和平?jīng)鋈校ㄖ荩╋L險投資對科技創(chuàng)新起到了相反的作用，主要因為這些地區(qū)經(jīng)濟基礎相對薄弱，一方面，風險投資市場發(fā)展不成熟，自身擁有的風險投資機構規(guī)模小、抗風險能力弱;另一方面，科技創(chuàng)新活動缺乏“內源性高新技術”，因此很難吸引外部風險投資機構進行投資。綜合來說，這些市（州）風險投資發(fā)展緩慢，對科技創(chuàng)新效率沒有正面促進作用。

5 結論與建議

研究結果表明甘肅省整體科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動上升的趨勢，但各市（州）之間存在一定的差距;不同的科技投入主體對甘肅省科技創(chuàng)新效率的影響在程度和方向上都有所不同。具體來說，政府的科技投入、金融機構科技信貸的投入和創(chuàng)業(yè)風險投資的投入對甘肅省科技創(chuàng)新能力的提升具有顯著的促進效果，其中政府支持對其影響最大;企業(yè)的科技投入對甘肅省總體的科技創(chuàng)新效率存在一定程度的負面影響，但其顯著性和影響系數(shù)并不高。

結合研究結果及分析，當前甘肅省科技創(chuàng)新投融資支持體系發(fā)展并不夠健全，有些方面仍需不斷完善。因此，在已有基礎上，建立以持續(xù)創(chuàng)新的科技投融資支持方式為導向，以科技創(chuàng)新投融資支持服務平臺為基礎，以風險分擔和風險補償機制為保障的優(yōu)化體系，充分發(fā)揮投融資的催化作用，加大政府財政科技資金投入，鼓勵金融機構、風險投資、基金等多元主體對科技創(chuàng)新的投融資支持，激發(fā)高校、科研院所、科技企業(yè)等主體參與科技創(chuàng)新活動的積極性，加快推進科技成果孵化和技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化，形成“投融資支持-科技創(chuàng)新-成果轉化-回報再投入”系統(tǒng)閉環(huán)的科技創(chuàng)新良性循環(huán)機制，進一步縮小各市（州）之間的科技創(chuàng)新效率差距，發(fā)揮地區(qū)整體優(yōu)勢，形成強大的科技創(chuàng)新推動力，增強區(qū)域科技創(chuàng)新效率，提高科技創(chuàng)新能力，有效推動甘肅省內循環(huán)經(jīng)濟高質量發(fā)展，如圖6所示。

1）建立完善的科技創(chuàng)新投融資支持服務平臺和科技成果轉化平臺?？萍紕?chuàng)新投融資公共服務平臺主要面向于企業(yè)、科研機構、高等院校等科技主體，通過平臺可以檢索和發(fā)布科研成果和技術交易信息，有效掌握科技研發(fā)進展和成果成熟情況。同時引入金融機構、風險資本等，以科技信貸、投貸聯(lián)動、債券商票、風險投資、并購重組、上市融資等方式，優(yōu)化科技資源配置，保證科技資源有效匹配，促進科技成果與投融資的有效融合，加速成果轉化的“對節(jié)點”和“轉化點”，建立科技創(chuàng)新主體與投融資支持機構的數(shù)據(jù)共享互通機制，進而實現(xiàn)創(chuàng)新效率的提升。

2）建立長期有效的科技創(chuàng)新風險分擔和風險補償機制。政府作為牽頭部門，積極與中國人民銀行和證監(jiān)會、銀保監(jiān)會進行協(xié)商，一方面開展科技金融人才培訓項目，提升商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、風險投資機構等市場科技投融資主體對于各類科技創(chuàng)新項目的判斷能力、風險把控以及監(jiān)督管理等;另一方面重點把握資金投入的方向和范圍，設立科技創(chuàng)新基金，采取風險補償?shù)确绞剑龑鐣Y本流向，建立多方參與的市場化融資機制，構建“政府—金融機構—資本市場—企業(yè)主體”的風險共擔機制，充分發(fā)揮市場作用。

3）強化政府財政資金的引導作用，推動并保持政府對科技創(chuàng)新的持續(xù)投入，彌補企業(yè)自主研發(fā)投入的決策失誤;著力深化改革財政科技資金投入方式，保證投入規(guī)模的同時注重資金使用效率。一方面，加大科技政策的宣傳力度，引導鼓勵社會各個層面廣泛開展科技創(chuàng)新活動，加速科技成果的轉化和技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;另一方面，通過設立專項資金、財政補貼、貸款貼息、融資擔保、政府投資基金支持、風險補償?shù)韧緩?，滿足科技創(chuàng)新活動的資金需求，同時鼓勵和引導更多社會資本力量加入科技創(chuàng)新活動中，根據(jù)各市（州）不同的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，合理分配財政資金，提高科技財政資金的運用效率，服務科技創(chuàng)新活動更好更快發(fā)展。

4）調動市場科技投入的積極性，進一步探索不同投入主體共同出資和管理模式的運行機制。促進金融機構和資本市場對科技創(chuàng)新項目的投融資支持，鼓勵風險投資機構與商業(yè)銀行等金融機構以及社會資本的合作聯(lián)合模式。地方政府進一步健全企業(yè)與金融機構的中間引導機制，深入推進科技信貸、專利質押融資工作，指導企業(yè)用好科技創(chuàng)新券等科技金融服務政策;金融機構需要不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務模式，克服融資模式單一帶來的融資難與發(fā)展局限性;風險投資機構以“一帶一路”沿線地區(qū)戰(zhàn)略建設為依托，組建風險投資網(wǎng)絡，推動個性化、專業(yè)化、多元化的風險投資體系發(fā)展。同時，在科技創(chuàng)新投融資體系較為成熟的領域，充分發(fā)揮投資回報良好的示范效果，帶動更多不同需求的社會資金逐步投入到科技創(chuàng)新領域，通過豐富的投融資市場經(jīng)驗和規(guī)模來滿足科技創(chuàng)新過程中形成的更多不同需求，從而促進區(qū)域科技深化和創(chuàng)新能力的不斷提高。

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[編輯：劉素菊]

收稿日期： 2022-05-09

基金項目： 甘肅省交通運輸廳科技項目（2021-14）

作者簡介： 王培安（1974—），男，副教授，博士;楊雙琳（1995—），女，碩士;李 珍（1988—），女，碩士研究生;李 磊（1989—），男，碩士.