基于因子分析的企業(yè)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

基金項(xiàng)目：西安市2022年度社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱：科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)西安先進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展路徑研究，項(xiàng)目編號(hào)：22GL50

摘 要：科技創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的靈魂，是促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力?？萍紕?chuàng)新是企業(yè)為了保持和提高其競(jìng)爭(zhēng)能力和環(huán)境適應(yīng)能力的關(guān)鍵點(diǎn)，是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和促進(jìn)其發(fā)展的關(guān)鍵性因素。本文以陜西省上市公司為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)科技創(chuàng)新過(guò)程的研究，構(gòu)建企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法得出科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，以期為科學(xué)地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力提供參考。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新能力;評(píng)價(jià);因子分析

一、引言

企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新，企業(yè)科技創(chuàng)新能力的高低反映出企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，科技創(chuàng)新能力的提升對(duì)企業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用?？萍紕?chuàng)新能力的提升已經(jīng)得到了企業(yè)的廣泛關(guān)注，企業(yè)通過(guò)增加科技創(chuàng)新人力資源投入、財(cái)力資源投入，創(chuàng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境來(lái)提高進(jìn)科技創(chuàng)新產(chǎn)出。從現(xiàn)有的研究成果看，科技創(chuàng)新能力的提升能夠在一定程度上促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)的高速發(fā)展離不開(kāi)科技創(chuàng)新。因此，企業(yè)必須正確評(píng)價(jià)自身的科技創(chuàng)新水平，找出自身科技創(chuàng)新的不足之處，有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)整，提高企業(yè)科技創(chuàng)新能力。因此，本文以此為研究切入點(diǎn)，構(gòu)建科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用因子分析法得出評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)，為企業(yè)更好地評(píng)價(jià)其科技創(chuàng)新能力提供理論依據(jù)。

二、科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文在整理以往學(xué)者研究成果和分析陜西上市公司科技創(chuàng)新水平現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從科技創(chuàng)新投入水平、產(chǎn)出水平和科技創(chuàng)新支持三方面選擇13個(gè)二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新能力水平，具體如表1所示。

三、樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

本課題對(duì)研究樣本的選擇遵循以下原則：

（1） 選擇陜西省A股上市公司為研究對(duì)象。

（2） 剔除被ST處理的上市公司樣本。避免可能因?yàn)楸籗T處理的上市公司財(cái)務(wù)狀況存在問(wèn)題影響研究的準(zhǔn)確性。

遵循上述樣本選取原則，截至目前陜西省A股累計(jì)上市公司數(shù)量為225家。剔除被ST處理的上市公司、金融證券類上市公司以及數(shù)據(jù)不全的樣本后，得到202個(gè)樣本數(shù)據(jù)。

本課題的研究數(shù)據(jù)主要來(lái)源于銳思金融研究數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)、年度報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)、巨潮資訊等金融網(wǎng)站。數(shù)據(jù)整理分析主要使用SPSS22.0及Excel完成。

四、科技創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)構(gòu)建

1.KMO和Bartlett球度檢驗(yàn)分析

在對(duì)衡量陜西省上市公司科技創(chuàng)新能力的13個(gè)指標(biāo)進(jìn)行KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)的結(jié)果見(jiàn)表2。其中KMO為0.613，大于0.5，適宜對(duì)科技創(chuàng)新能力衡量指標(biāo)做因子分析。Bartlett球形檢驗(yàn)顯著性為0.000，小于0.05，檢驗(yàn)結(jié)果表明適合進(jìn)行因子分析。

2.公因子提取及分析

（1） 變量方差分析

變量方差表明公共因子代替原始變量后所能反映的原始變量信息，并且變量方差的大小與所保留原始變量的信息成正比，即變量方差越大，公共因子越能反映原始變量的信息。

本課題對(duì)科技創(chuàng)新能力各變量之間的方差分析結(jié)果見(jiàn)表3。從表3中可以看出，研發(fā)技術(shù)人員、研發(fā)人員培訓(xùn)、政府補(bǔ)助的方差均大于0.9，新產(chǎn)品銷(xiāo)售占比、新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的方差均大于0.8，研發(fā)資金投入、科技論文數(shù)量、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用的方差均大于0.7，其余變量的方差均大于0.5，因此公共因子均能很好的解釋原始變量信息。

（2） 公因子的提取

運(yùn)用SPSS22.0對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，分析結(jié)果見(jiàn)表4。按照因子貢獻(xiàn)率大于75%的原則，從表4中可以看出，前5個(gè)因子對(duì)原始變量的解釋程度較高。因此，本文選擇用前5個(gè)因子衡量科技創(chuàng)新能力。

（3） 計(jì)算因子得分

表5結(jié)果顯示，在因子F1上，研發(fā)資金投入和研發(fā)技術(shù)人員的載荷最大;F2上，專利數(shù)量和科技成果獲獎(jiǎng)的載荷最大;新產(chǎn)品銷(xiāo)售占比在F3上的載荷最大;營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量在因子F4上載荷最大;政府補(bǔ)助在F5上載荷最大。

（4） 計(jì)算綜合得分

主成分系數(shù)表明各指標(biāo)在公因子中的重要程度，將各原始變量代替后得出反映科技創(chuàng)新能力的六個(gè)公共因子。

根據(jù)表6，可以得出5個(gè)主成分的計(jì)算公式：

F1=0.245x1+0.373x2+0.379x3+0.093x4-0.050x5-0.106x6-0.057x7-0.036x8-0.135x9-0.076x10-0.008x11+0.205x12-0.026x13

F2=-0.008x1-0.068x2-0.075x3-0.012x4+0.374x5+0.057x6-0.131x7+0.378x8+0.521x9+0.008x10+0.063x11-0.125x12+0.027x13

F3=-0.084x1-0.061x2-0.068x3+0.143x4-0.030x5+0.421x6+ 0.527x7+0.027x8-0.156x9+0.106x10+0.026x11+0.289x12+0.045x13

F4=0.189x1-0.113x2-0.107x3-0.284x4+0.032x5+0.047x6+

0.080x7+0.052x8+0.034x9+0.500x10+0.508x11-0.012x12-0.003x13

F5=0.024x1-0.024x2-0.024x3-0.122x4+0.181x5+0.049x6+ 0.061x7-0.021x8-0.089x9-0232x10+0.158x11-0.035x12+0.897x13

綜上分析，以各因子的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的比重作為該因子的權(quán)重，構(gòu)造科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)I：

I=0.401F1+0.227F2+0.141F3+0.126F4+0.105F5

五、科技創(chuàng)新能力提升對(duì)策分析

1.加大研發(fā)資金投入

企業(yè)的發(fā)展需要技術(shù)的支持，而充足的資金則是技術(shù)發(fā)展的必要前提條件。資金支持是企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的保障。企業(yè)要有計(jì)劃地進(jìn)行科技創(chuàng)新投入，通過(guò)從企業(yè)留存收益中預(yù)留部分資金作為科技創(chuàng)新專項(xiàng)研發(fā)資金。充分發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新方面的支持作用，提高科技撥款在公共財(cái)政支出中的比例，增強(qiáng)財(cái)政科技撥款的專用性。

2.注重研發(fā)技術(shù)人員培養(yǎng)

人才對(duì)提升科技創(chuàng)新能力起到了決定性作用，尤其是高素質(zhì)創(chuàng)新型人才。對(duì)此，企業(yè)應(yīng)該建立和完善人才培養(yǎng)機(jī)制，加大對(duì)科技型人才的培養(yǎng)。企業(yè)與高校之間可以建立長(zhǎng)久的合作關(guān)系，共同定向培養(yǎng)研發(fā)人才。

3.加強(qiáng)政府科研扶持

科技創(chuàng)新能力的提高離不開(kāi)政府的扶持，政府對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高起到一定的助推作用。政府可以通過(guò)出臺(tái)配套扶持政策措施，鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性。

4.提升企業(yè)申請(qǐng)科技創(chuàng)新成果的意識(shí)

專利申請(qǐng)數(shù)或者授權(quán)數(shù)是衡量企業(yè)科技創(chuàng)新能力水平的關(guān)鍵指標(biāo)。對(duì)此，企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自身專利的申請(qǐng)，保護(hù)企業(yè)科技創(chuàng)新成果。通過(guò)專利的申請(qǐng)，將企業(yè)的科技創(chuàng)新成果進(jìn)行整理，通過(guò)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量體現(xiàn)企業(yè)的科技創(chuàng)新水平。

5.促進(jìn)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售

新產(chǎn)品的銷(xiāo)售產(chǎn)比、新產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率是企業(yè)科技創(chuàng)新能力的又一體現(xiàn)。新產(chǎn)品的銷(xiāo)售離不開(kāi)企業(yè)強(qiáng)大的營(yíng)銷(xiāo)水平。新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的提高需要企業(yè)不斷創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，做好新產(chǎn)品的市場(chǎng)宣傳，讓消費(fèi)者了解新產(chǎn)品，接受新產(chǎn)品。從而提高新產(chǎn)品的銷(xiāo)售額，提高科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率。

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作者簡(jiǎn)介：鄧向梅（1990.01- ），女，漢族，陜西寶雞人，碩士研究生，西安培華學(xué)院，講師，研究方向：公司治理