周心秀

摘 要：環(huán)境規(guī)制是協(xié)同我國推進綠色經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境高水平雙重保護任務(wù)的關(guān)鍵所在。從經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展角度而言，綠色全要素生產(chǎn)率是兼顧經(jīng)濟效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)的綜合指標，其深入研究也更符合當(dāng)代經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實需求。本文力圖探討環(huán)境規(guī)制影響綠色全要生產(chǎn)率的內(nèi)在機理，得出環(huán)境規(guī)制主要通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化這兩方面的因素對綠色全要素產(chǎn)生影響。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;綠色全要素生產(chǎn)率;作用機制

一、引言

Solow（1956）首次提出全要素生產(chǎn)率這一概念，他把經(jīng)濟增長中扣除資本和勞動后的投入要素叫做全要素，并對經(jīng)濟增長的貢獻率進行了測算，它能夠?qū)嶋H反映出經(jīng)濟增長的總體質(zhì)量。隨著環(huán)境污染的惡化，環(huán)境質(zhì)量已逐漸發(fā)展為制約經(jīng)濟可持續(xù)增長的另一關(guān)鍵性因素，環(huán)境不只是是經(jīng)濟的內(nèi)生變量，也是經(jīng)濟發(fā)展程度的政策剛性約束。Chung等（1997）指出利用DDF函數(shù)和ML生產(chǎn)率指數(shù)定量的測度了瑞典紙漿廠的全要素生產(chǎn)率，將非期望產(chǎn)出納入框架，首次從方法上擬合了污染排放對于經(jīng)濟增長的作用，得出了真正意義上的綠色全要素生產(chǎn)率。因此，本文有必要充分考慮經(jīng)濟增長對環(huán)境產(chǎn)生的損耗和環(huán)境污染對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的剛性約束，考慮非期望產(chǎn)出對綠色全要素生產(chǎn)率的影響，來討論環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機制。對現(xiàn)階段面臨著污染治理和經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型雙重壓力的中國而言，探討這一問題十分重要。

二、環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新影響綠色全要素生產(chǎn)率

環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)進步對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生一定作用，主要有以下兩種觀點：一些學(xué)者認為，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的增長發(fā)揮阻礙作用。如孫玉環(huán)，劉寧寧等（2018）指出，廠商在生產(chǎn)環(huán)節(jié)尾端的治理成本和效率配置的環(huán)境成本會由于環(huán)境規(guī)制政策的實行而上升，這樣一來的話就會對廠商的生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠占作用，致使企業(yè)會減少科研的創(chuàng)新投入和技術(shù)改良投入;也有許多學(xué)者持相反的觀點，即環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的增長路徑發(fā)揮促進效應(yīng)。Poter（1995）等提出“波特假說”有力的論證了這一觀點。波特認為，在短期內(nèi)廠商不可避免的會受限于環(huán)境規(guī)制政策所帶來的額外成本增加，而削減創(chuàng)新投入。但站在長期發(fā)展的視角來看，技術(shù)進步最終會降低環(huán)境治理成本。主要體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制政策的實行，會倒逼企業(yè)進行生產(chǎn)創(chuàng)新，由此帶來的創(chuàng)新補償效益會對沖或者超過環(huán)境的遵循成本。呂康娟，程余等（2017）的研究也都力證了“波特假說”的合理之處，認為環(huán)境規(guī)制有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。具體的作用機制如下：

（一）投資擠出效應(yīng)

傳統(tǒng)新古典理論認為，環(huán)境保護勢必會以廠商的生產(chǎn)成本增加為代價來提高整個社會的福利，這樣的話則會抑制廠商內(nèi)部的創(chuàng)新與研發(fā)能力。在諸多假定不變的條件下，如消費需求和企業(yè)技術(shù)水平，環(huán)境管制對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不利。主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是創(chuàng)新資金的擠出效應(yīng)。原始投入在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中必不可少，而環(huán)境規(guī)制會增加污染的治理技術(shù)成本，從而會減少企業(yè)的研發(fā)投入;二是投資需求的擠出效應(yīng)。一些企業(yè)在環(huán)境規(guī)制的嚴格政策背景下，會傾向于選擇規(guī)制程度相對低的地區(qū)進行生產(chǎn)和投資，這樣會導(dǎo)致規(guī)制程度稍低的地區(qū)成為“污染天堂”。而且，高環(huán)境規(guī)制約束下的廠商往往背負著更多的稅收負擔(dān)，這會增加公司的運營成本，企業(yè)則會偏向于重新選擇環(huán)境規(guī)制成本稍低的地區(qū)進行投資，進行低污染產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移。

（二）創(chuàng)新補償效應(yīng)

也有學(xué)者從動態(tài)角度分析，提出了捍衛(wèi)綠色環(huán)保的理念（Porter，1995）。他們認為一方面環(huán)境規(guī)制會加重企業(yè)的生產(chǎn)成本，另一方面也會激勵企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新水平。政府通過實施嚴格的環(huán)境規(guī)制措施，對生產(chǎn)廠商污染物的排放量進行限制，如工業(yè)廢氣、廢水及附屬品等，要求各廠商通過執(zhí)行嚴格的環(huán)境規(guī)制措施或者進行污染治理技術(shù)的改良，這將在很大程度上提高企業(yè)的污染治理成本。我們都知道，廠商是逐利的，因而在面臨環(huán)境規(guī)制時會通過改良生產(chǎn)工藝或者技術(shù)水平，以求企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，這一過程最終會減弱甚至抵消環(huán)境規(guī)制給企業(yè)增加的環(huán)境成本，這就是環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”。雖然這一過程可能會增加污染物的排放量，但由于企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)水平的提高則會促進綠色全要素生產(chǎn)率的增長。

三、環(huán)境規(guī)制通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響綠色全要素生產(chǎn)率

環(huán)境規(guī)制通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化會對綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生一定的影響，具體路徑如下：一是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，二是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)。具體作用機制如下：

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移本質(zhì)上來看是國家或地區(qū)間的資源或需求的空間移動現(xiàn)象（李虹，鄒慶，2018）。根據(jù)“污染避難所假說”的規(guī)定，環(huán)境政策的規(guī)制將會導(dǎo)致一些具有較高排放污染率的企業(yè)由過去相對發(fā)達地區(qū)逐步轉(zhuǎn)向其它經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)（FANG等，2020）。相反，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)則會更注重本區(qū)域的生態(tài)環(huán)境，環(huán)境規(guī)制的強度會更高。同時，欠發(fā)達城市也會實行相對寬松的環(huán)境政策來吸引高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，來換取經(jīng)濟的高速增長。但是隨著整個城市經(jīng)濟的加速發(fā)展，重污染的產(chǎn)業(yè)會逐漸被淘汰掉，部分產(chǎn)業(yè)則會開始創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就必然地會的隨之的逐步地優(yōu)化。錢爭鳴和劉曉晨（2014）發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制從長期的角度來看，是有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的?？偟膩碚f，隨著環(huán)境規(guī)制程度的加強，高耗能和高污染型的企業(yè)會由進行環(huán)境規(guī)制相對寬松地區(qū)的轉(zhuǎn)移，而且環(huán)境規(guī)制程度高的地區(qū)會著重發(fā)展技術(shù)和知識密集型的產(chǎn)業(yè)。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)

微觀層面所指的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是指行業(yè)內(nèi)部資源和行業(yè)內(nèi)要素的交換和再配置，從而導(dǎo)致其從原來衰退性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)（杜龍政，趙云輝等2019）。根據(jù)“波特假說”原則，環(huán)境經(jīng)濟規(guī)制通過創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)帶來企業(yè)經(jīng)營效益提高，從而實現(xiàn)企業(yè)自身結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整（陳素梅，李鋼，2019）。經(jīng)濟相對發(fā)達穩(wěn)定的地區(qū)會進行技術(shù)改造，提高對企業(yè)和生產(chǎn)設(shè)施的生產(chǎn)環(huán)境標準，部分技術(shù)落后的企業(yè)將會選擇被關(guān)停出局;另一些在原有生產(chǎn)效益高的企業(yè)可能會重新進行產(chǎn)品技術(shù)工藝革新改進以逐步達到企業(yè)新設(shè)計的技術(shù)環(huán)境標準要求，從而仍然可以安全繼續(xù)生產(chǎn)。企業(yè)本身進行技術(shù)創(chuàng)新獲取的最終收益必然會顯著大于企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)生帶來的運營成本，這是新環(huán)境下規(guī)制政策引起企業(yè)的新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。同時，由于生態(tài)環(huán)保理念的不斷踐行，消費者對產(chǎn)品的需求也相應(yīng)的轉(zhuǎn)向環(huán)保品。需求結(jié)構(gòu)的變動也會使企業(yè)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行轉(zhuǎn)型，來更好的適應(yīng)市場發(fā)展的需求。此外，環(huán)境規(guī)制嚴的地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的比重會不斷上升，耗能高和污染重的產(chǎn)業(yè)比重會逐步下降。因此，環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化及合理化，因而提高綠色全要素生產(chǎn)率。

四、結(jié)論

總的來說，環(huán)境規(guī)制主要將通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)這兩個主要方面來影響綠色全要素生產(chǎn)率。一是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新大體上呈“U”型關(guān)系，即前期主要是規(guī)制的擠出效應(yīng)作用于技術(shù)創(chuàng)新降低綠色全要素生產(chǎn)率，而后期主要是技術(shù)創(chuàng)新的補償效益來提高綠色全要素生產(chǎn)率。二是隨著環(huán)境規(guī)制嚴厲程度的增強，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更高級化發(fā)展及經(jīng)濟合理化都趨于積極有利的調(diào)控機制來有效提高綠色全要素生產(chǎn)率。因此，各企業(yè)或各地區(qū)在環(huán)境規(guī)制背景下想要提高綠色全要素生產(chǎn)率，可以從以下兩方面入手。首先，各地區(qū)可以加大技術(shù)創(chuàng)新的投入強度，加大創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化力度，政府也應(yīng)該增加對創(chuàng)新投入的補貼，來促進新知識和新技術(shù)的產(chǎn)生，增強技術(shù)進步對綠色全要素生產(chǎn)率的基石作用;另一方面也可以自發(fā)的進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，降低高污染產(chǎn)業(yè)的比重，逐漸淘汰傳統(tǒng)的“三高”企業(yè)，為一些低耗能和高附加值的產(chǎn)業(yè)騰挪部分空間，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的效率，充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)優(yōu)化的綠色增長作用。

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