基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的時(shí)空差異研究
——以“一帶一路”沿線國(guó)家為例

孔 亮，章秀琴

(安徽工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

自2013年提出“一帶一路”倡議以來(lái)，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域開(kāi)展了眾多富有成效的建設(shè)項(xiàng)目，在推動(dòng)我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家貿(mào)易便利化的同時(shí)，也極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，受“一帶一路”沿線各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技水平、對(duì)外開(kāi)放程度、金融服務(wù)能力等因素影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平存在較大差異；同時(shí)，隨著投入的增加，出現(xiàn)了盲目投資、資源利用效率低下等問(wèn)題，造成了資源浪費(fèi)，抑制了基礎(chǔ)設(shè)施作為公共產(chǎn)品在社會(huì)服務(wù)中發(fā)揮作用，制約了基礎(chǔ)設(shè)施的整體發(fā)展水平。[1]

由此，本文從現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，基于2019年第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇圓桌峰會(huì)提出的“建設(shè)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施”的合作倡議，以“一帶一路”沿線國(guó)家為研究對(duì)象，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投入效率進(jìn)行測(cè)度和分析，了解當(dāng)前“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的整體情況以及地區(qū)差異，以期為“一帶一路”地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量建設(shè)提供些許參考和建議。

一、文獻(xiàn)綜述

從研究對(duì)象來(lái)看，當(dāng)前以“一帶一路”沿線國(guó)家為研究對(duì)象測(cè)度分析基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的研究中，涵蓋“一帶一路”沿線國(guó)家個(gè)數(shù)較少，時(shí)間相對(duì)滯后，無(wú)法滿足建設(shè)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的需要，[2-5]而蔡?hào)|方雖然研究對(duì)象較多，以43個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家為研究對(duì)象，但僅測(cè)度了ICT基礎(chǔ)設(shè)施的投入效率，研究期也僅擴(kuò)展到2016年。[6]因此，本文基于當(dāng)前該領(lǐng)域研究，將樣本個(gè)數(shù)擴(kuò)展至45個(gè)，研究期延伸至2017年，以期充實(shí)當(dāng)前關(guān)于“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的測(cè)度研究。

關(guān)于測(cè)度方法，DEA-Malmquist指數(shù)法是一個(gè)成熟的測(cè)度基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的實(shí)證方法，因此本文用此法測(cè)度“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投入效率，分析其時(shí)間演變規(guī)律以及空間差異特征。

二、DEA-Malmquist指數(shù)法

DEA-Malmquist指數(shù)法利用線性優(yōu)化給出邊界生產(chǎn)函數(shù)與距離函數(shù)的估算，無(wú)需對(duì)生產(chǎn)函數(shù)形式和分布做出假設(shè)，從而可以避免較強(qiáng)的理論約束，被廣泛用于測(cè)度多個(gè)決策部門(mén)間生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)效率的相對(duì)有效性，尤其適用于進(jìn)行多投入多產(chǎn)出決策單元的效率評(píng)價(jià)研究。[7]

該測(cè)度方法分為DEA模型和Malmquist指數(shù)法兩個(gè)部分。關(guān)于DEA模型，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，其在多投入多產(chǎn)出的效率研究中具有一定優(yōu)勢(shì)，是較為成熟的效率測(cè)度方法，按照投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向可以分為投入導(dǎo)向型DEA和產(chǎn)出導(dǎo)向型DEA。本文使用產(chǎn)出導(dǎo)向型DEA進(jìn)行測(cè)度，其基本模型分為產(chǎn)出導(dǎo)向型的CCR模型和產(chǎn)出導(dǎo)向型的BBC模型。

關(guān)于產(chǎn)出導(dǎo)向型的CCR模型：

Malmquist指數(shù)表達(dá)式如下:

其中，M為Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)，Mt和Mt+1為t期和t+1期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，xt和yt表示第t期的投入和產(chǎn)出向量，xt+1和yt+1表示第t+1期的投入和產(chǎn)出向量，Dt(xt,yt)和Dt(xt+1,yt+1)為t時(shí)刻生產(chǎn)前沿下，決策單元在t時(shí)刻和t+1時(shí)刻的距離函數(shù)，Dt+1(xt,yt)和Dt+1(xt+1,yt+1)同理。

當(dāng)M>1時(shí)，代表生產(chǎn)效率為高效率，M<1時(shí)，代表生產(chǎn)效率為低效率。利用DEA模型可以測(cè)算得到M，具體運(yùn)算通過(guò)軟件Deap2.1計(jì)算得出。

三、研究對(duì)象與變量描述

(一)研究對(duì)象

囿于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取中國(guó)、蒙古、俄羅斯、新加坡等45個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家為研究對(duì)象，研究期間為2008—2017年。

(二)變量描述

本文參考現(xiàn)有研究并結(jié)合基礎(chǔ)設(shè)施既有作為生產(chǎn)部門(mén)直接參與社會(huì)生產(chǎn)的特點(diǎn)，又有著作為公共產(chǎn)品在社會(huì)生產(chǎn)中發(fā)揮正外部性的特點(diǎn)，選取投入變量和產(chǎn)出變量。數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)際能源署和世界銀行，具體見(jiàn)表1。

表1 基礎(chǔ)設(shè)施投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

1．投入變量：交通運(yùn)輸部門(mén)能源使用量、交通服務(wù)出口貢獻(xiàn)度、能源總產(chǎn)量、能源出口量、互聯(lián)網(wǎng)普及率和移動(dòng)通訊服務(wù)普及率。其中：交通運(yùn)輸部門(mén)能源使用量反映了一國(guó)交通運(yùn)輸部門(mén)能源使用規(guī)模，能較好的從“投入使用”角度表征交通基礎(chǔ)設(shè)施的實(shí)際投入；交通服務(wù)出口貢獻(xiàn)度為一國(guó)交通服務(wù)占商業(yè)服務(wù)出口的比例，反映交通基礎(chǔ)設(shè)施在國(guó)際貿(mào)易中的投入；能源總產(chǎn)量為一國(guó)能源生產(chǎn)總量，用以表征能源基礎(chǔ)設(shè)施的總體規(guī)模；能源出口量反映了一國(guó)的能源出口量，表征能源基礎(chǔ)設(shè)施在國(guó)際貿(mào)易中的投入；鑒于通訊基礎(chǔ)設(shè)施具有較強(qiáng)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。本文選取了互聯(lián)網(wǎng)普及率、移動(dòng)通訊服務(wù)普及率兩大比率指標(biāo)表征一國(guó)通訊基礎(chǔ)設(shè)施的投入使用。

2．產(chǎn)出變量：人均GDP和城鎮(zhèn)化率。本文從經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益角度選取了人均GDP和城鎮(zhèn)化率兩大宏觀產(chǎn)出指標(biāo)。選用宏觀產(chǎn)出變量而非基礎(chǔ)設(shè)施各部門(mén)的微觀產(chǎn)出變量，是基于基礎(chǔ)設(shè)施的主要貢獻(xiàn)在于其作為公共產(chǎn)品在社會(huì)發(fā)展中的作用，且基礎(chǔ)設(shè)施作為生產(chǎn)部門(mén)的微觀產(chǎn)出最終也將納入宏觀產(chǎn)出中。

四、“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的時(shí)空差異分析

基于DEA-Malmquist指數(shù)法測(cè)度獲得2008—2017年間45個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 “一帶一路”沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率值

由表2可知，2008—2017年間“一帶一路”沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率均值大于等于1，達(dá)到高效率水平的國(guó)家有10個(gè)，分別為巴林、立陶宛、馬來(lái)西亞、克羅地亞、匈牙利、以色列、阿爾巴尼亞、捷克、新加坡、塞爾維亞，占“一帶一路”沿線樣本國(guó)家的22.2%，其余國(guó)家均為低效率水平，占比77.8%。其中，基礎(chǔ)設(shè)施投入效率均值屬于[0.9，1)效率區(qū)間的國(guó)家有31個(gè)，占比68.9%，屬于[0.8，0.9)效率區(qū)間的國(guó)家有4個(gè)，分別為孟加拉國(guó)、印度、斯里蘭卡、哈薩克斯坦，占比8.9%。表明“一帶一路”沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體偏低，其中孟加拉國(guó)、印度、斯里蘭卡、哈薩克斯坦四國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展情況不容樂(lè)觀。

(一)空間差異分析

基于東南亞、南亞、西亞、中亞、中東歐、南歐六大地理區(qū)位①分析基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的空間差異，將各年六大地理區(qū)位的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率均值由大到小排序，得到表3。

表3 “一帶一路”各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入效率排名

首先，對(duì)比分析亞歐洲地區(qū)間的空間差異。在2008—2017年的十年間，基礎(chǔ)設(shè)施投入效率排進(jìn)前三的地區(qū)，歐洲的中東歐地區(qū)8次，南歐地區(qū)9次，而亞洲的東南亞地區(qū)僅6次，西亞地區(qū)4次，南亞1次，中亞2次。歐洲各地區(qū)排名整體優(yōu)于亞洲各地區(qū)，表明中東歐、南歐地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于東南亞、西亞、南亞以及中亞地區(qū)。這是因?yàn)槭芙?jīng)濟(jì)、政治、科技水平等因素制約，亞洲地區(qū)社會(huì)發(fā)展遠(yuǎn)落后于歐洲地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投資效率也難以與歐洲國(guó)家相比。因此，加強(qiáng)亞洲各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量建設(shè)有其現(xiàn)實(shí)需要。

其次，對(duì)比分析歐洲各地區(qū)間的空間差異、在基礎(chǔ)設(shè)施投入效率排進(jìn)前三的地區(qū)中，中東歐地區(qū)有8次，南歐地區(qū)9次。其中，中東歐地區(qū)2次排名第一，4次排名第二，2次排名第三，而南歐地區(qū)則3次排名第一，6次排名第二，反映出南歐地區(qū)的排名結(jié)構(gòu)優(yōu)于中東歐地區(qū)，其基礎(chǔ)設(shè)施投入效率也整體優(yōu)于中東歐地區(qū)。由此表明，中東歐國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平相對(duì)較低，蘊(yùn)含著更高的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求。

最后，對(duì)比分析亞洲各地區(qū)間的空間差異。基礎(chǔ)設(shè)施投入效率排進(jìn)前三的地區(qū)，東南亞地區(qū)6次，西亞地區(qū)4次，而南亞地區(qū)僅有1次，中亞地區(qū)也僅有2次，反映出東南亞、西亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于南亞、中亞地區(qū)。由此表明，在建設(shè)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的過(guò)程中，需重點(diǎn)關(guān)注南亞地區(qū)和中亞地區(qū)。此外，東南亞地區(qū)2次排名第一，4次排名第三，2次排名第四，2次排名第五，而西亞地區(qū)2次排名第一，2次排名第三，5次排名第四，1次排名第五，東南亞地區(qū)的排名結(jié)構(gòu)優(yōu)于西亞地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施投入效率也整體優(yōu)于西亞地區(qū)，表明東南亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平在亞洲地區(qū)表現(xiàn)最好。最后，南亞地區(qū)1次排名第一，4次排名第五，5次排名第六，而中亞地區(qū)1次排名第二，1次排名第三，1次排名第四，3次排名第五，4次排名第六。中亞地區(qū)的排名結(jié)構(gòu)優(yōu)于南亞地區(qū)，反映出中亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于南亞地區(qū)。而南亞地區(qū)在全部六個(gè)地理區(qū)位中表現(xiàn)最差，表明提高南亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平，將是我國(guó)推動(dòng)建設(shè)高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的區(qū)域合作重點(diǎn)。

(二)時(shí)間演變規(guī)律

圖1 “一帶一路”各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的變動(dòng)趨勢(shì)

由圖1可得，位于歐洲的中東歐地區(qū)和南歐地區(qū)，其基礎(chǔ)設(shè)施投入效率呈現(xiàn)出十分平緩的上升趨勢(shì)，且長(zhǎng)期位于0.9至1效率區(qū)間波動(dòng)；而在亞洲，東南亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率同歐洲地區(qū)相似，上升趨勢(shì)不顯著，長(zhǎng)期在0.9至1效率區(qū)間內(nèi)波動(dòng)；西亞地區(qū)雖然表現(xiàn)出顯著的上升趨勢(shì)，但基礎(chǔ)設(shè)施投入效率同樣長(zhǎng)期在0.9至1效率區(qū)間內(nèi)波動(dòng)；南亞地區(qū)和中亞地區(qū)，雖然前期并未在0.9至1效率區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，并呈現(xiàn)出相對(duì)于其他地區(qū)而言更加快速的上漲趨勢(shì)，但最終在后期也停滯在0.9至1效率區(qū)間內(nèi)。

綜上可得，在時(shí)間演變規(guī)律方面，雖然“一帶一路”各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的上漲趨勢(shì)各不相同，但效率值最終均在0.9至1效率區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，表明中東歐、南歐、東南亞、南亞、西亞、中亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施在不斷的建設(shè)發(fā)展中均已進(jìn)入瓶頸期。

五、結(jié)論與建議

本文以45個(gè)“一帶一路”沿線國(guó)家為研究對(duì)象，使用DEA-Malmquist指數(shù)法，對(duì)它們的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率進(jìn)行測(cè)度，從時(shí)間維度和空間維度分析其基礎(chǔ)設(shè)施投入效率的時(shí)間演變規(guī)律和空間差異特征，得出以下結(jié)論和建議：

1．時(shí)間演變規(guī)律方面，雖然中東歐、南歐、東南亞、西亞、南亞、中亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率均不同程度的表現(xiàn)出上升趨勢(shì)，但各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率均已進(jìn)入瓶頸期，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)發(fā)展問(wèn)題已經(jīng)顯現(xiàn)。

針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家應(yīng)增強(qiáng)憂患意識(shí)，緊抓發(fā)展機(jī)遇，積極參與高質(zhì)量共建“一帶一路”。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域，務(wù)實(shí)溝通對(duì)接、深化高效合作，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)合作，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)使用效率，提升基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)科技水平，努力建成高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，打破發(fā)展瓶頸。

2．空間差異特征方面，“一帶一路”沿線各地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率表現(xiàn)出顯著的空間差異。中東歐、南歐地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于東南亞、西亞、南亞以及中亞地區(qū)，其中南歐地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于中東歐地區(qū)，東南亞地區(qū)在亞洲地區(qū)表現(xiàn)最好，西亞地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投入效率整體優(yōu)于南亞地區(qū)和中亞地區(qū)，而南亞地區(qū)在全部六個(gè)地理區(qū)位中表現(xiàn)最差。

在區(qū)域間顯著的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展差距中，蘊(yùn)含著強(qiáng)勁的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求?；凇耙粠б宦贰逼脚_(tái)的世界各國(guó)，應(yīng)積極在問(wèn)題中把握發(fā)展機(jī)遇，深度挖掘與中東歐、南亞、中亞國(guó)家共建高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的合作機(jī)會(huì)，在合作中推動(dòng)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)“一帶一路”區(qū)域間協(xié)同發(fā)展。而歐洲地區(qū)的匈牙利、斯洛伐克、拉脫維亞、烏克蘭、摩爾多瓦等中東歐國(guó)家，亞洲地區(qū)的印度、巴基斯坦、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡等南亞國(guó)家以及哈薩克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦等中亞國(guó)家也需積極探索提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展水平，借助“一帶一路”合作平臺(tái)，尋求國(guó)際合作，共建高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

此外，我國(guó)應(yīng)積極完善“一帶一路”國(guó)際合作平臺(tái)，推動(dòng)“一帶一路”各地區(qū)合作共建高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，為“一帶一路”沿線各國(guó)，特別是對(duì)位于歐洲的中東歐國(guó)家、亞洲的中亞和南亞國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求牽橋搭線，創(chuàng)造更多合作機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)建成高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，共建高質(zhì)量“一帶一路”的目標(biāo)。

注釋：

①考慮到“一帶一路”沿線國(guó)家中，東亞地區(qū)僅有中國(guó)和蒙古，非洲地區(qū)僅有埃及，按照區(qū)位特征將其分別歸入東南亞和西亞進(jìn)行研究。