李建會(huì)，鄒昕宇

(北京師范大學(xué) 哲學(xué)學(xué)院，北京 100875)

“進(jìn)化是進(jìn)步的嗎？”毫無疑問，今天很多人會(huì)給出肯定的回答，因?yàn)楹芏嘟炭茣涂破罩鞫颊J(rèn)為進(jìn)化就是進(jìn)步。然而，也有部分生物學(xué)家和哲學(xué)家對(duì)此持否定態(tài)度，認(rèn)為我們并不能判斷進(jìn)化是不是進(jìn)步的，或者并不能比較生物界哪種生物更高級(jí)或更低級(jí)。因?yàn)?，在他們看來，“進(jìn)步”是一個(gè)帶有評(píng)價(jià)性質(zhì)的術(shù)語，而評(píng)價(jià)性術(shù)語是不能成為科學(xué)術(shù)語的。他們之所以持有這種觀點(diǎn)，源頭在于大衛(wèi)·休謨(David Hume)。從休謨開始，不少人認(rèn)為事實(shí)和價(jià)值應(yīng)當(dāng)是二分的，或者描述性陳述和規(guī)范性陳述是二分的。這種觀點(diǎn)在20世紀(jì)邏輯實(shí)證主義那里被發(fā)展到了極致。邏輯實(shí)證主義者認(rèn)為，科學(xué)應(yīng)當(dāng)是純粹的事實(shí)描述，科學(xué)必須完全剔除價(jià)值。而“進(jìn)步”“高級(jí)”“低級(jí)”這類術(shù)語屬于價(jià)值性術(shù)語，因此，他們反對(duì)進(jìn)化就是進(jìn)步的觀點(diǎn)。那么，進(jìn)化到底是不是進(jìn)步的呢？支持進(jìn)化是進(jìn)步的人認(rèn)為，從長時(shí)間尺度上判斷，進(jìn)化是進(jìn)步的，并且我們能夠判斷進(jìn)步在進(jìn)化的過程中是否存在。20世紀(jì)綜合進(jìn)化論的創(chuàng)始人朱利安·赫胥黎(Julian Huxley)就是支持進(jìn)化是進(jìn)步的陣營中的重要代表。赫胥黎是如何定義“進(jìn)步”的？他又怎么論證進(jìn)化是否是進(jìn)步的？他怎樣回答批評(píng)者們的反對(duì)意見呢？研究清楚這些問題，能夠填補(bǔ)國內(nèi)對(duì)進(jìn)化的進(jìn)步性(evolutionary progress)研究的空缺，有助于我們解決進(jìn)化的進(jìn)步性理論難題。

一、赫胥黎早年的經(jīng)歷和早期進(jìn)化的進(jìn)步性思想

朱利安·赫胥黎于1887年6月22日出生在英國倫敦，是著名的“達(dá)爾文斗犬”托馬斯·亨利·赫胥黎(Thomas Henry Huxley)之孫。

根據(jù)赫胥黎《回憶錄》(Memories)中的描述，深受赫胥黎家族科學(xué)精神影響的他，同時(shí)對(duì)宗教有著深厚的情感。他在伊頓公學(xué)上學(xué)時(shí)，喜歡躺在教堂的兩根大柱子中間望著星星，他不僅僅是在欣賞夜空的美景，更是通過這種方式讓自己和宇宙渾然一體，從中感受和發(fā)現(xiàn)自然對(duì)于人類的意義[1]。在赫胥黎早年《無啟示的宗教》(ReligionWithoutRevelation)中也有類似的描述：在他很小的時(shí)候，還不清楚復(fù)活節(jié)為什么是神圣的，但在復(fù)活節(jié)當(dāng)天他會(huì)有一種奇特的感覺，這種感覺能使他從大自然的各種植物中感受到一種超越它們本身的神圣的東西，赫胥黎將這種神秘體驗(yàn)稱為自然化宗教的體驗(yàn)[2]。但當(dāng)時(shí)任何一種宗教都不能解釋他這種神秘體驗(yàn)，赫胥黎對(duì)此頗為不滿。他始終堅(jiān)信自然對(duì)人類是有意義的，也希望有一種新的宗教能夠填補(bǔ)他心靈上的空缺，這個(gè)任務(wù)最終由他自己完成，這便是進(jìn)化的進(jìn)步性思想和建立在它之上的科學(xué)人文主義體系。

赫胥黎確立了這樣一種目標(biāo)并開啟了他的學(xué)術(shù)生涯。在1906年至1909年間，赫胥黎就讀于牛津大學(xué)貝利奧爾學(xué)院，受赫胥黎家族和大學(xué)老師的影響，赫胥黎接受了自然選擇是進(jìn)化的主要機(jī)制的觀點(diǎn)。赫胥黎還吸收了老師的兩種觀點(diǎn)，即進(jìn)化是進(jìn)步的這一實(shí)際存在的事實(shí)及對(duì)生命的研究可采用機(jī)械論的解釋方式。關(guān)于進(jìn)化是進(jìn)步的，赫胥黎的老師認(rèn)為進(jìn)步在進(jìn)化中是存在的，但并不普遍[3](P26-30)。赫胥黎贊同老師的觀點(diǎn)，并將這個(gè)觀點(diǎn)和其他兩個(gè)觀點(diǎn)貫徹到他一生對(duì)進(jìn)化論的研究中。

在赫胥黎早年的經(jīng)歷中，享利·柏格森(Henri Bergson)對(duì)他的影響非常巨大，原因在于柏格森把科學(xué)和哲學(xué)結(jié)合起來的做法和赫胥黎的目標(biāo)完全相同。赫胥黎從柏格森那里繼承了目的論的表達(dá)方式和把神經(jīng)系統(tǒng)或心理屬性的發(fā)展看作是生物最重要的因素。1912年，在赫胥黎第一部著作《動(dòng)物王國中的個(gè)體》(TheindividualintheAnimalKingdom)中，他討論了個(gè)體的三個(gè)特征，即獨(dú)立性(independence)、異質(zhì)性(heterogeneity)和差異中的統(tǒng)一性(unity in diversity),其中最重要的特征是獨(dú)立性。實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性的增強(qiáng)主要可以通過三種途徑，分別是體積的增加、復(fù)雜性的增加和適應(yīng)能力的增加，其中適應(yīng)能力的增加是最重要的。赫胥黎認(rèn)為，生物如果想要最大程度地增加適應(yīng)能力，就必須擁有強(qiáng)大的心理功能，只有這樣才能使生物可以靈活地應(yīng)對(duì)各種可能的變化[4]。

如果說《動(dòng)物王國中的個(gè)體》這部著作體現(xiàn)了赫胥黎對(duì)獨(dú)立性的強(qiáng)調(diào)，那么在1916年，受社會(huì)上控制論思潮的影響，赫胥黎把控制作為更重要的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，并和獨(dú)立性共同組成對(duì)進(jìn)步的定義，這種進(jìn)步定義充滿了道德意義?？刂普撍汲笔侵府?dāng)時(shí)的英美知識(shí)分子希望科學(xué)家和技術(shù)專家在國家組織中獲得更大話語權(quán)，對(duì)政治自由進(jìn)行一定限制。赫胥黎積極響應(yīng)了這股思潮，結(jié)合柏格森的觀點(diǎn)，從進(jìn)化論的角度論證這種做法的合理性。在1916年萊斯大學(xué)的講座中，赫胥黎提出自人類出現(xiàn)后，心理屬性超越了生理屬性成為進(jìn)化的主要方面，人類依靠發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方式取得進(jìn)化的最大進(jìn)步和達(dá)到最強(qiáng)控制水平。因此，進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)是控制，獨(dú)立性也可以算是控制的被動(dòng)形式[3](P45-49)。

綜上所述，赫胥黎懷著自然對(duì)人類是有意義的目標(biāo)開始了對(duì)進(jìn)化論的研究，這也使他非常崇拜柏格森，并將柏格森的進(jìn)化哲學(xué)作為自己研究的理論基礎(chǔ)。在1923年出版的《生物學(xué)家的論文集》(EssaysofaBiologist)中，赫胥黎在這個(gè)目標(biāo)上邁出了更大的一步。他認(rèn)為人類應(yīng)當(dāng)成為進(jìn)化的托管者(trustee)，主導(dǎo)未來進(jìn)化的進(jìn)程，減少自然選擇帶來的巨大浪費(fèi)和痛苦[5]。赫胥黎關(guān)于人類中心主義的宣言招來了大量的批評(píng)，也正是這些批評(píng)使赫胥黎意識(shí)到要想使自己的理論得到廣泛認(rèn)可，必須為自己的理論提供足夠客觀的基礎(chǔ)，于是他把目光投向了古生物學(xué)，并在20世紀(jì)30年代完成了對(duì)理論基礎(chǔ)的客觀性補(bǔ)充和增強(qiáng)。

二、赫胥黎中期進(jìn)化的進(jìn)步性思想

赫胥黎進(jìn)化的進(jìn)步性思想發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)發(fā)生在20世紀(jì)20年代末到30年代初。以1931年出版的《生命之科學(xué)》(TheScienceofLife)為標(biāo)志，赫胥黎完成了用古生物學(xué)替代柏格森的進(jìn)化哲學(xué)作為自己理論的客觀性基礎(chǔ)的工作。之后，在1942年出版了他關(guān)于進(jìn)化生物學(xué)和進(jìn)化的進(jìn)步性思想研究的重要著作《進(jìn)化：現(xiàn)代綜合》(Evolution：TheModernSynthesis)。

赫胥黎認(rèn)為，古生物學(xué)能夠作為進(jìn)化論的客觀性基礎(chǔ)，原因在于它是純粹的描述性學(xué)科。古生物學(xué)是對(duì)進(jìn)化過程的描述性研究，它的任務(wù)是羅列事實(shí)，當(dāng)然單從這些事實(shí)出發(fā)不能得出進(jìn)化機(jī)制。研究進(jìn)化的機(jī)制是遺傳學(xué)家和進(jìn)化論者的任務(wù)，古生物學(xué)的數(shù)據(jù)是他們判斷結(jié)論正確與否的客觀依據(jù)[6](P38)。

然而，赫胥黎采納的不僅是古生物學(xué)中那些純粹的描述性研究，還有古生物學(xué)的規(guī)律性研究。其中，19世紀(jì)末著名的古生物學(xué)家愛德華·德林克·柯普(Edward Drinker Cope)在《有機(jī)進(jìn)化中的主要因素》(ThePrimaryFactorsofOrganicEvolution)一書中提出的非特化定律(law of the unspecialized)是赫胥黎重要的理論依據(jù)。根據(jù)非特化定律，新的高等類群的祖先是一般化的類群；作為祖先的一般化的類群通過適應(yīng)性輻射產(chǎn)生不同特化的高等類群的后代；特化限制了進(jìn)化中變異的潛力，最終導(dǎo)致物種的滅絕或達(dá)到無法進(jìn)一步改變的狀態(tài)[7]。部分科學(xué)家特別關(guān)注最后一點(diǎn)，因此這個(gè)定律還有一個(gè)名稱，即“特化定律”(law of specialization)。在20世紀(jì)最初的20年，英美古生物學(xué)家、地質(zhì)學(xué)家、動(dòng)物學(xué)家對(duì)非特化定律達(dá)成了共識(shí)，邁克·斯維特利茲(Marc Swetlitz)將這個(gè)共識(shí)稱為古生物學(xué)共識(shí)[8]。但古生物學(xué)共識(shí)并不是永遠(yuǎn)牢不可破的，在20世紀(jì)30年代，德·比爾(Gavin R.de Beer)用“幼體發(fā)育作用”率先對(duì)從特化定律推出的進(jìn)化已經(jīng)結(jié)束的結(jié)論發(fā)起挑戰(zhàn)，在20世紀(jì)40年代，有更多的生物學(xué)家指出了非特化定律的普遍有效性是成問題的，因此，當(dāng)赫胥黎把它作為其理論體系的基礎(chǔ)時(shí)，他也要回應(yīng)對(duì)古生物學(xué)共識(shí)的批評(píng)。

《生命之科學(xué)》是赫胥黎系統(tǒng)地學(xué)習(xí)古生物學(xué)之后和韋爾斯夫婦(H·G·Wells，P·G·Wells)合著的第一部專業(yè)著作，長達(dá)一千六百多頁的篇幅體現(xiàn)了赫胥黎深厚的古生物學(xué)功底。書中絕大多數(shù)的內(nèi)容是在討論不同地質(zhì)時(shí)期的各類生物，而與進(jìn)化的進(jìn)步性思想相關(guān)的思想內(nèi)容則零散地分布在不同的章節(jié)中，其中需要關(guān)注的是對(duì)特化現(xiàn)象的研究和其提出的在生物學(xué)中允許存在價(jià)值性術(shù)語的觀點(diǎn)。

赫胥黎在接受了古生物學(xué)共識(shí)后，也關(guān)注到了特化會(huì)導(dǎo)致生物更容易滅絕的問題。赫胥黎等認(rèn)為，不同的物種變異的潛力是不同的，特化程度越高的物種變異的潛力越小。這是因?yàn)樽儺悤?huì)受到物理學(xué)和化學(xué)規(guī)律的限制，變異的可能性并不是無限多的，而是被限制在有限的范圍內(nèi)[9](P720-725)。以高度特化的生物為例，它們只在某種特別的生活方式上有很大優(yōu)勢(shì)，一旦環(huán)境發(fā)生改變，相較于特化程度低的生物，它們更容易滅絕。因此，赫胥黎等認(rèn)為我們需要區(qū)分進(jìn)步和特化，因?yàn)樘鼗此剖沁M(jìn)步實(shí)則不是。赫胥黎認(rèn)為，進(jìn)步和特化都是適應(yīng)性的，它們都是生物在生存競(jìng)爭(zhēng)和追求更高效的生活時(shí)表現(xiàn)出的必然反應(yīng)。特化是生物在一種專門的生活方式上的改進(jìn)，進(jìn)步是生物在通用的生活方式上的改進(jìn)。因此，特化是局部的改進(jìn)，進(jìn)步是全面的改進(jìn)，而特化最終會(huì)使進(jìn)化走入死胡同，進(jìn)步則會(huì)持續(xù)不斷地進(jìn)行下去[9](P720，910-914)。

在20世紀(jì)30年代，針對(duì)進(jìn)化是進(jìn)步的觀點(diǎn)，有反對(duì)意見認(rèn)為，不存在一個(gè)客觀的標(biāo)準(zhǔn)衡量一種生物是高級(jí)的還是低級(jí)的。例如，結(jié)核菌的數(shù)量比人類多得多，寄生蟲也過得挺好，把更接近我們的生物稱為是高級(jí)的，這種說法是人類的虛榮心在作祟。對(duì)于這種觀點(diǎn)，赫胥黎等提出了批評(píng)，人們對(duì)什么是高等生物與什么是低等生物已經(jīng)形成了常識(shí)，從常識(shí)出發(fā)，就能發(fā)現(xiàn)高等生物具有更強(qiáng)的對(duì)環(huán)境的控制能力和獨(dú)立能力。雖然低等生物在數(shù)量上更多，但進(jìn)化的進(jìn)步性是體現(xiàn)在生物能夠獲得的生物效率(biological efficiency)上限的提升。生命進(jìn)化的歷史事實(shí)是進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)的客觀依據(jù)，無論怎么去看待進(jìn)化的歷史，都會(huì)不可避免地得出這種結(jié)論，即使一條寄生蟲突然具有了思考能力，它也會(huì)贊同人類是最高級(jí)的生物[9](P910-914)。在《生命之科學(xué)》中，赫胥黎等多次強(qiáng)調(diào)，在生物學(xué)中應(yīng)當(dāng)允許價(jià)值性術(shù)語的存在，不然生物學(xué)的趣味性會(huì)減少一半，實(shí)用價(jià)值減少三分之二[9](P1582)。因此，價(jià)值性術(shù)語在生物學(xué)中是合法的，生物學(xué)家有權(quán)利判斷哪種生物是高級(jí)的、哪種生物是低級(jí)的。

《進(jìn)化：現(xiàn)代綜合》是赫胥黎進(jìn)化生物學(xué)研究的集大成之作。在這部著作中，他提出了“綜合進(jìn)化論”的概念，并被廣大生物學(xué)家所接受。赫胥黎關(guān)于進(jìn)化的進(jìn)步性的討論主要呈現(xiàn)在第十章中，分為五個(gè)標(biāo)題，分別對(duì)應(yīng)進(jìn)化的進(jìn)步性思想的五步論證。(1)反駁把“進(jìn)步”看作是非法的科學(xué)概念的觀點(diǎn)；(2)排除了反對(duì)者的一些進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)后，依據(jù)古生物學(xué)對(duì)各個(gè)地質(zhì)時(shí)期主導(dǎo)群體的研究，推出對(duì)進(jìn)步的客觀定義；(3)進(jìn)一步闡釋什么是進(jìn)步，需要區(qū)分進(jìn)步和特化，并且回應(yīng)了另一些反對(duì)觀點(diǎn)；(4)根據(jù)最近地質(zhì)時(shí)期的化石記錄，赫胥黎得出了進(jìn)化已經(jīng)普遍到達(dá)極限的結(jié)論，只有人類還能繼續(xù)進(jìn)步；(5)基于上述結(jié)論，人類作為唯一的進(jìn)化托管者，應(yīng)當(dāng)如何引領(lǐng)未來的進(jìn)化之路。

第一，赫胥黎反駁“進(jìn)步”是非法的科學(xué)概念的觀點(diǎn)。一方面，反對(duì)者認(rèn)為，進(jìn)步的觀念包含價(jià)值判斷，而價(jià)值判斷不是科學(xué)的概念。激進(jìn)的反對(duì)派拒絕在任何情況下使用含有價(jià)值判斷的術(shù)語，溫和的反對(duì)派承認(rèn)了復(fù)雜性或組織程度增加，但否認(rèn)這其中含有價(jià)值判斷，拒絕用“進(jìn)步”這類術(shù)語去指稱它們。反對(duì)者還認(rèn)為，存在物種長時(shí)間不變和退化的情況，因此不存在進(jìn)化的規(guī)律。赫胥黎認(rèn)為，反對(duì)者把得出進(jìn)步的定義和客觀依據(jù)的關(guān)系顛倒了，反對(duì)者先把進(jìn)步的規(guī)律視為具有普遍有效性的規(guī)律，然后舉出反例否定了進(jìn)步規(guī)律的存在。生物學(xué)家的實(shí)際工作順序應(yīng)是從客觀證據(jù)出發(fā)，然后不帶偏見地考察哪些類型的變異在產(chǎn)生新的群體和主導(dǎo)形式上最為成功，再通過歸納總結(jié)才能得出進(jìn)步的客觀定義[6](P556-559)。

第二，赫胥黎排除了反對(duì)者的一些進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)后，依據(jù)古生物學(xué)對(duì)各個(gè)地質(zhì)時(shí)期主導(dǎo)群體的研究，得出進(jìn)步的客觀定義。反對(duì)者已經(jīng)指出不能把“適應(yīng)”和“復(fù)雜”作為進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槲覀兒茈y判斷誰能更好地適應(yīng)環(huán)境，因?yàn)楹芏鄰?fù)雜的生物已經(jīng)滅絕了。但赫胥黎認(rèn)為，我們可以從古生物學(xué)出發(fā)得出進(jìn)步的客觀定義。古生物學(xué)家對(duì)什么是主導(dǎo)群體的觀點(diǎn)是一致的，因此主導(dǎo)群體是推導(dǎo)進(jìn)步定義的出發(fā)點(diǎn)。從歷史上存在過的主導(dǎo)群體的共同特征來看，它們?cè)诋?dāng)時(shí)是高度復(fù)雜的，并且往往能夠產(chǎn)生新的適應(yīng)性輻射。人類是其中唯一的例外，在人類這里，適應(yīng)性輻射不是生物學(xué)意義上的輻射，而是通過社會(huì)生活和勞動(dòng)分工表現(xiàn)出來的。綜上所述，以歷史上存在過的主導(dǎo)群體的共同特征為客觀依據(jù)，可以得出進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)或是對(duì)環(huán)境的更強(qiáng)控制能力，或是對(duì)環(huán)境的更強(qiáng)獨(dú)立能力[6](P559-562)。

第三，赫胥黎在有關(guān)《生命之科學(xué)》一書討論的基礎(chǔ)上，更加詳細(xì)地解釋了進(jìn)步與特化的區(qū)別。赫胥黎認(rèn)為，我們只能以事后總結(jié)的方式去區(qū)分二者。例如，鳥類征服了天空，寄生蟲得到了在生物體內(nèi)生存的空間，它們都獲得了一種全新的環(huán)境，這屬于顯著地提高了對(duì)環(huán)境的控制能力。如果從進(jìn)步的定義來看，說這是進(jìn)步的一種形式也是合理的。但這種進(jìn)步是有限的，并不是真正的進(jìn)步，準(zhǔn)確地說，是顯著的特化。進(jìn)步不是一種普遍存在的現(xiàn)象，進(jìn)步只代表了進(jìn)化在各個(gè)時(shí)期能夠達(dá)到生物效率的上限。從生物效率的上限來看，它是在逐步提升的，但如果從平均值來看，它的提升并不明顯[6](P563-564)。

在進(jìn)行下一步論證之前，赫胥黎回應(yīng)了另一些批評(píng)，這些批評(píng)指向了對(duì)進(jìn)步和特化的區(qū)分及古生物學(xué)共識(shí)的問題。有反對(duì)者提出，為什么生物從海洋開拓到陸地時(shí)，帶殼的卵和肺是進(jìn)步的，而生物從陸地開拓到天空時(shí)，翅膀卻是特化的？赫胥黎的回應(yīng)是：我們需要從進(jìn)化的最終結(jié)果判斷什么是進(jìn)步。當(dāng)我們判斷某次進(jìn)化是進(jìn)步的時(shí)候，說明它能導(dǎo)向進(jìn)一步的進(jìn)步，并不會(huì)進(jìn)入死胡同[6](P562-564)。這里有個(gè)問題，進(jìn)化的最終結(jié)果是指什么？它無疑是指人類是最高級(jí)的生物,并且人類的進(jìn)步?jīng)]有停止。換言之，肺和帶殼的卵處在通往人類的進(jìn)化之路上，所以是進(jìn)步，而翅膀不處在人類的進(jìn)化之路上，所以是特化，盡管它也符合對(duì)環(huán)境的控制能力的顯著增加。另一種反駁是他的學(xué)生比爾提出的。比爾認(rèn)為那些以為進(jìn)化是因?yàn)樘鼗竭_(dá)極限的人，僅僅只考慮了生物的成年階段特征，然而我們還需要考慮生物的幼年階段特征。比爾借助“幼體發(fā)育”(paedomorphosis)作用反駁這個(gè)結(jié)論：當(dāng)生物發(fā)育到成年時(shí)會(huì)保留一些幼年特征，這些幼年特征的可塑性是很強(qiáng)的，這種可塑性類似于一般化的物種身上體現(xiàn)的那種可塑性[8]。因此，進(jìn)化并不會(huì)因?yàn)樘鼗竭_(dá)極限。比爾的反駁對(duì)赫胥黎論證的連貫性造成致命性的打擊。赫胥黎對(duì)此的態(tài)度始終是回避的，他認(rèn)為比爾的這種想法不過是“高度猜測(cè)性”的，到了后期也是如此[10](P119)。

第四，根據(jù)最近的地質(zhì)時(shí)期的化石記錄顯示，大多數(shù)物種沒有產(chǎn)生什么變化，再結(jié)合非特化定律對(duì)特化的解釋，赫胥黎得出了現(xiàn)存的生物都是高度特化的和進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束的結(jié)論。現(xiàn)在僅剩人類這一條單一的進(jìn)化路線，人類的進(jìn)步并不是通過遺傳的方式實(shí)現(xiàn)的，而是通過科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的。赫胥黎認(rèn)為，人類的出現(xiàn)使進(jìn)化走到了全新的一步，這主要因?yàn)楦拍钚运季S的產(chǎn)生。赫胥黎設(shè)想，在不久的將來，人類將移民到其他星球上，這代表著人類依靠概念性思維成為了獨(dú)立的輻射線，生物進(jìn)步中一個(gè)全新的步驟首次只出現(xiàn)在一個(gè)物種身上。再結(jié)合進(jìn)化的不可逆性，赫胥黎認(rèn)為，人類的近親也不會(huì)倒退到一般化的節(jié)點(diǎn)而再次走上人類的進(jìn)化之路。因此，人類是唯一的進(jìn)化托管者，在遙遠(yuǎn)的將來也是如此，沒有任何物種能夠取代人類承擔(dān)這個(gè)重任[6](P569-573)。

第五，人類如何引領(lǐng)未來的進(jìn)化之路。赫胥黎的綜合進(jìn)化論是無目的性的，這給赫胥黎出了一個(gè)難題，即如何在無目的性的進(jìn)化論中找到合適的目的作為引領(lǐng)未來進(jìn)化之路的指南。赫胥黎認(rèn)為，雖然我們?cè)谶M(jìn)化中找不到目的，但我們可以從進(jìn)化的過程中表現(xiàn)出的主要方向作為人類制定未來目的的指南。只有沿著這些方向，才能確保自己一直處在進(jìn)化的主線上，不落后于其他物種。人類現(xiàn)在需要意識(shí)到自己的獨(dú)特性并不是問題，不能把肩負(fù)未來進(jìn)化的責(zé)任推給神[6](P576-578)。

充滿了道德意義的進(jìn)化的進(jìn)步性思想使赫胥黎在劃定討論這個(gè)問題的范圍時(shí)比其他生物學(xué)家大得多，所以對(duì)他的思想進(jìn)行簡單的梳理是必要的。赫胥黎的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)從1916年提出后便沒再發(fā)生過變化，在20世紀(jì)30年代把理論基礎(chǔ)變更為古生物學(xué)后依然如此。新的論證是從主導(dǎo)群體的事實(shí)出發(fā)的，在赫胥黎看來，對(duì)于什么是主導(dǎo)群體，在生物學(xué)家之間是沒有分歧的。主導(dǎo)群體代表著各個(gè)時(shí)期的生物能夠達(dá)到的生物效率的上限，它們通常也能產(chǎn)生新的適應(yīng)性輻射。從它們的共同特點(diǎn)中可知，它們之所以是主導(dǎo)群體，原因在于它們要么是那個(gè)時(shí)期對(duì)環(huán)境的控制能力最強(qiáng)，要么是獨(dú)立于環(huán)境的能力最強(qiáng)，赫胥黎因此把控制和獨(dú)立作為進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)。從現(xiàn)有的各類文獻(xiàn)來看，赫胥黎的這種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)是比較成功的，除了反對(duì)把價(jià)值性術(shù)語引入科學(xué)的生物學(xué)家，很少有反對(duì)者批評(píng)這種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)論證的基礎(chǔ)、過程和結(jié)果。然而，赫胥黎仍面臨著很多批評(píng)，比如在20世紀(jì)50年代，辛普森(George Gaylord Simpson)指出了非特化定律的普遍有效性問題和赫胥黎表達(dá)中的混亂之處，使赫胥黎在后期不得不對(duì)進(jìn)步的論證做出一些重要的改變。

三、赫胥黎和辛普森的論戰(zhàn)及后期進(jìn)化的進(jìn)步性思想

赫胥黎和辛普森的論戰(zhàn)始于1950年末，起因是赫胥黎收到的一封來自約翰·楊(John Zachary Young)的信。信中內(nèi)容說明我們?cè)诰唧w觀察每一種動(dòng)物時(shí)，很難判斷它是一般化的還是特化的[3](P236)。赫胥黎認(rèn)為，他應(yīng)當(dāng)對(duì)這些威脅其理論基礎(chǔ)的觀點(diǎn)進(jìn)行反駁，于是他向和他關(guān)系很好的辛普森求助。辛普森并沒有像赫胥黎預(yù)料的那樣幫助他，反而站在了對(duì)立面，于是雙方的論戰(zhàn)由此拉開序幕。

在雙方論戰(zhàn)開始之前，辛普森在1950年出版的《進(jìn)化的意義》(TheMeaningofEvolution)一書中已經(jīng)對(duì)赫胥黎的觀點(diǎn)提出了兩點(diǎn)反駁。一是辛普森不贊同赫胥黎對(duì)“一般化”和“特化”概念的使用。對(duì)于赫胥黎來說，“特化”既指稱生物適應(yīng)某一種特定的環(huán)境，同時(shí)也和生物有限的進(jìn)步及最終進(jìn)入死胡同這一結(jié)論綁定在一起，而辛普森拒絕了后者。辛普森以爬行動(dòng)物為例說明他對(duì)“特化”的看法，認(rèn)為在大多數(shù)爬行動(dòng)物滅絕后，幸存者的結(jié)構(gòu)和生活方式在很多情況下是爬行動(dòng)物中最特化的，并且生物或多或少都是特化的，都適應(yīng)于一種特定的生活方式，不存在一般化的生物。而那些所謂的一般化的祖先類群，在它們身上也找不到不同特化的后代的各種生活方式，或者這些方式的一般特征[11](P61，175-176)。二是辛普森拒絕了赫胥黎關(guān)于進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束的判斷。辛普森提出了一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)：如果我們穿越到侏羅紀(jì)或白堊紀(jì)的世界，我們會(huì)把當(dāng)時(shí)存在的少數(shù)小型和不明顯的哺乳動(dòng)物當(dāng)作是高度特化的爬行動(dòng)物，它們陷入了進(jìn)化的死胡同，也不能產(chǎn)生新的適應(yīng)性輻射。這些結(jié)論在今天的我們看來完全是錯(cuò)誤的。因此，我們很難預(yù)測(cè)將來出現(xiàn)的生命形式，并且有機(jī)生命和自然環(huán)境很難達(dá)到一個(gè)充分的平衡狀態(tài)，二者處于永恒的變化中，進(jìn)化也不會(huì)結(jié)束[11](P325-327)。

在雙方論戰(zhàn)持續(xù)期間，辛普森在《馬》(Horse)一書中也提到，“非特化定律”和其他很多“進(jìn)化定律”一樣，達(dá)不到嚴(yán)格意義上的普遍有效性，存在很多例外的情況[12]。辛普森雖承認(rèn)了確實(shí)有一些物種可能已經(jīng)到達(dá)了進(jìn)化的極限，但問題的關(guān)鍵在于，從實(shí)踐層面進(jìn)行判斷時(shí)，我們很難判斷某一物種是否已經(jīng)進(jìn)入了進(jìn)化的死胡同。以最早出現(xiàn)的哺乳動(dòng)物為例，它們的牙齒也是高度特化的，但并沒有接近進(jìn)化的極限。從概率上看，特化程度高的群體相較于特化程度低的群體，它們確實(shí)更難從一個(gè)適應(yīng)性的領(lǐng)域轉(zhuǎn)到另一個(gè)適應(yīng)性的領(lǐng)域。但不能因此否認(rèn)少數(shù)特例的存在，高度特化的群體有時(shí)候也會(huì)產(chǎn)生新的適應(yīng)性輻射，成為進(jìn)化中重大變化的祖先類群[13](P309-310)。

這些反駁確實(shí)讓赫胥黎頭疼，使赫胥黎不得不后退一步，不再以整個(gè)古生物學(xué)為討論基礎(chǔ)，而是只以馬科動(dòng)物為例，論證進(jìn)化中存在著主要的方向，企圖通過這種方式使“進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束”的結(jié)論不再受到威脅。

從1950年底開始，赫胥黎逐漸從辛普森那里獲取關(guān)于馬的研究資料，最終繪制了一張表明馬的五種特征的進(jìn)化趨勢(shì)圖，這張圖出現(xiàn)在1953年《行動(dòng)中的進(jìn)化》(EvolutioninAction)一書中。這張圖說明，馬身體的尺寸、足部的重量、牙齒的長度、牙齒的結(jié)構(gòu)和臼齒的發(fā)展隨著時(shí)間的變化，在經(jīng)歷了一系列漸進(jìn)的進(jìn)步后，最終都趨向停止。值得注意的是，身體的尺寸取的是最大值，而其他四項(xiàng)特征則取平均值。除了圖上馬的特征，赫胥黎還對(duì)馬的足部機(jī)制進(jìn)行了說明，起初馬的每只腳都有四個(gè)腳趾，后來中間的腳趾逐漸變大，側(cè)腳趾逐漸消失，最終只剩下一個(gè)腳趾[10](P55-61)。赫胥黎對(duì)馬的這些特征的描述，使馬的進(jìn)化看起來有一種統(tǒng)一的趨勢(shì)。辛普森不贊同赫胥黎的這種做法，尤其是對(duì)于身體尺寸選擇最大值的行為和足部機(jī)制的說明。

辛普森在《進(jìn)化的主要趨勢(shì)》(TheMajorFeaturesofEvolution)一書中作出了針鋒相對(duì)的回應(yīng)，他也繪制了一張馬的各種特征的進(jìn)化趨勢(shì)圖，探討馬的身體尺寸、頭骨、牙齒、肢體比例和足部機(jī)制等進(jìn)化趨勢(shì)，但只把身體尺寸、臼齒、足部機(jī)制繪制到圖中。辛普森認(rèn)為，在中新世時(shí)期，馬的身體尺寸在不同種類中出現(xiàn)了很大的差異且在馬科的任何分支中都沒有側(cè)腳趾減少的趨勢(shì)。辛普森最后總結(jié)說，進(jìn)化在任何時(shí)候都沒有嚴(yán)格意義上的趨勢(shì)，只是從一個(gè)穩(wěn)定的適應(yīng)水平通過一系列短的、階梯式的過渡進(jìn)入到另一個(gè)穩(wěn)定的適應(yīng)水平[13](P262-265)。

綜上所述，辛普森提出的這些反駁針對(duì)的是赫胥黎在1942年論證中的第三步和第四步，他的主要目的在于駁倒赫胥黎關(guān)于“進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束”的結(jié)論。赫胥黎在這個(gè)問題上的回應(yīng)是不夠成功的，在資料的獲取上也表現(xiàn)得十分被動(dòng)。由于赫胥黎從1942年起不再是實(shí)踐派科學(xué)家，他只能依靠辛普森的研究資料為自己的理論辯護(hù)。然而我們都知道觀察中滲透著理論，辛普森的研究資料不可避免地包含他的理論預(yù)設(shè)，用辛普森的研究資料為自己辯護(hù)，赫胥黎想要成功的難度可想而知。

雖然為“進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束”的辯護(hù)是失敗的，但赫胥黎在后期的確解決了進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)中的表述混亂問題。在1942年的論證中，赫胥黎這樣表述：“進(jìn)步是能導(dǎo)向進(jìn)一步的進(jìn)步?！惫P者認(rèn)為，這樣的表述存在循環(huán)定義和混亂的問題，比如，不能導(dǎo)向進(jìn)一步的進(jìn)步是不是進(jìn)步呢？赫胥黎的答案是：“這不是進(jìn)步而是特化，或者也可以稱為有限的進(jìn)步?！惫P者認(rèn)為，赫胥黎在1942年的表述中提出了兩種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)：一種是廣義的、人類出現(xiàn)之前的、客觀的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)在上文中被反復(fù)提及；另一種是狹義的、含有人類價(jià)值觀的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，是在廣義標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上加上“這個(gè)過程不會(huì)停止”作為限定條件。赫胥黎在1942年雖然意識(shí)到了他的理論存在兩種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，但他從來沒有把狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)完整清楚地表述出來，而是采用了一些新的概念來討論這個(gè)問題，這樣至少解決了“進(jìn)步是能導(dǎo)向進(jìn)一步的進(jìn)步”這種表述上混亂的問題。

赫胥黎采用了新的術(shù)語“改進(jìn)”(improve)和“發(fā)展”(advance)討論進(jìn)步和特化的區(qū)分。他從達(dá)爾文那里找到“改進(jìn)”這個(gè)價(jià)值性術(shù)語，然后把它借用了過來。赫胥黎認(rèn)為，生物學(xué)中有一些具體的事實(shí)只能用價(jià)值性術(shù)語指稱，同時(shí)達(dá)爾文不回避使用價(jià)值性術(shù)語，并且也想不出比“改進(jìn)”更好的術(shù)語，所以赫胥黎認(rèn)為使用“改進(jìn)”這個(gè)價(jià)值性術(shù)語是非常合適的。赫胥黎用人類改進(jìn)機(jī)器效率來做類比，認(rèn)為有機(jī)體也可以被視為是能夠生存和自我繁殖的機(jī)器[10](P62-64)。 但是，完整清晰的定義則是在一年后赫胥黎發(fā)表的《進(jìn)化的過程》(EvolutionaryProcess)一文中才出現(xiàn)。文中寫道，當(dāng)在地球上生活和自我繁殖的生物機(jī)器用任意方式提高它們的效率時(shí)，“改進(jìn)”作為一個(gè)合法的科學(xué)術(shù)語，能合適地指稱生物效率的提高[14]。

為了避免混淆，我們需要厘清赫胥黎在討論特化和進(jìn)步的區(qū)分時(shí)各個(gè)概念指稱的范圍。關(guān)于這四個(gè)概念：改進(jìn)、特化、發(fā)展、進(jìn)步，結(jié)合圖1能幫助我們更好地理解。改進(jìn)的涵蓋范圍是最大的，它是對(duì)廣義“進(jìn)步”的替換。之前的定義：“進(jìn)步(狹義)是能導(dǎo)向進(jìn)一步的進(jìn)步(廣義)”，在此時(shí)的語境下更正為“進(jìn)步是能導(dǎo)向進(jìn)一步的改進(jìn)”，這樣就避免了表述混亂的問題。改進(jìn)中的大多數(shù)情況是特化，因?yàn)樘鼗瘍H是和某些有限的生活方式或棲息地有關(guān)的改進(jìn)。少數(shù)改進(jìn)是發(fā)展的，包括提高生命的任何主要功能和效率，實(shí)現(xiàn)了更高層和更完整的組織以及進(jìn)化出任何徹底的新的生物機(jī)器。如果把發(fā)展中的“進(jìn)步”去掉，其余的部分和之前指的“顯著的特化”基本上是同義的。進(jìn)步是改進(jìn)中最罕見的情況，大多數(shù)特化和發(fā)展最終都會(huì)停止，偶爾會(huì)繼續(xù)改進(jìn)。因此，赫胥黎對(duì)生物進(jìn)步的定義是促進(jìn)進(jìn)一步改進(jìn)的改進(jìn)，或是不妨礙進(jìn)一步發(fā)展的發(fā)展[10](P65-80)。這是赫胥黎第一次在進(jìn)步的定義中明確強(qiáng)調(diào)了“這個(gè)過程是不會(huì)停止的”，但赫胥黎對(duì)改進(jìn)這一概念是一年之后才界定的，所以，此時(shí)對(duì)進(jìn)步的定義并不是一個(gè)完整的定義。

圖1 赫胥黎對(duì)幾個(gè)不同概念指稱范圍的區(qū)分

需要注意的是，在特化中，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)允許進(jìn)步的存在，因?yàn)楹振憷璩姓J(rèn)了“大多數(shù)特化最終都會(huì)停止，偶爾會(huì)繼續(xù)改進(jìn)”。但筆者認(rèn)為這不是赫胥黎的本意，而是對(duì)反對(duì)者的退讓和妥協(xié)。原因在于，改進(jìn)、特化、發(fā)展、進(jìn)步這四個(gè)概念是層層遞進(jìn)的關(guān)系，越往后的概念，指稱范圍越小，使用的條件越苛刻，并且赫胥黎專門強(qiáng)調(diào)“進(jìn)步是不妨礙進(jìn)一步發(fā)展的發(fā)展”，顯然赫胥黎更希望進(jìn)步是只發(fā)生在發(fā)展的范圍中。而生物學(xué)中的規(guī)律總是有例外的存在，同時(shí)赫胥黎也無法駁倒辛普森和比爾有關(guān)特化的反駁，這使他不得不退讓一步，用不是那么堅(jiān)定的語氣承認(rèn)了特化中可能存在進(jìn)步。

四、結(jié)語

赫胥黎對(duì)進(jìn)步的定義是：“進(jìn)步或是增強(qiáng)對(duì)環(huán)境的控制能力，或是增強(qiáng)對(duì)環(huán)境的獨(dú)立能力。”雖然不同時(shí)期論證的方式不同，但“對(duì)環(huán)境的控制和獨(dú)立能力”的表述，從1916年提出后就一直沒有發(fā)生過根本性改變。在早期，赫胥黎基于生物學(xué)與哲學(xué)宗教相結(jié)合的個(gè)人價(jià)值觀以及柏格森的進(jìn)化哲學(xué)和社會(huì)控制論思潮都提出了這一進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)。在中期，赫胥黎放棄了前期大部分的論證基礎(chǔ)，只在“人類是唯一進(jìn)化托管者”的宣言下保留了把進(jìn)化論作為意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)的個(gè)人價(jià)值觀。為了獲得足夠的客觀性基礎(chǔ)，赫胥黎轉(zhuǎn)向古生物學(xué)領(lǐng)域，獲得了大量的化石記錄，接受了古生物學(xué)共識(shí)，并在1942年成功地通過主導(dǎo)群體的事實(shí)論證了這一進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)。不僅如此，他還得出“進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束”的結(jié)論，認(rèn)為只要人類還能繼續(xù)進(jìn)步，就能成功把進(jìn)化的進(jìn)步性思想和哲學(xué)宗教理想聯(lián)系起來，這為“人類是唯一進(jìn)化托管者”提供了科學(xué)說明。在后期，赫胥黎和辛普森持續(xù)了長達(dá)幾年的論戰(zhàn)，論戰(zhàn)的結(jié)果是辛普森完全占據(jù)上風(fēng)，但無論是對(duì)“進(jìn)化已經(jīng)大規(guī)模結(jié)束”的論證，還是對(duì)進(jìn)化是直線趨勢(shì)的說明，赫胥黎都不能給出令人信服的解釋，于是赫胥黎進(jìn)化的進(jìn)步性思想和哲學(xué)宗教理想相聯(lián)系的努力最終在辛普森的攻勢(shì)下失敗了。赫胥黎雖然處處失利，但還是取得了一些新成果。例如，他解決了1942年論證中語言表達(dá)混亂的問題，并且對(duì)什么是進(jìn)步闡述得更加清晰了。

赫胥黎對(duì)進(jìn)步的要求不僅僅是“對(duì)環(huán)境的控制和獨(dú)立能力”。在1931年對(duì)特化和進(jìn)步的區(qū)分中，赫胥黎認(rèn)為進(jìn)步是對(duì)適應(yīng)能力的全面提升，并且這個(gè)過程是不能停止的，而原來的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)并不能滿足這兩個(gè)新要求。于是，除了主導(dǎo)群體這一論證思路，赫胥黎又開辟了一種新的對(duì)特化和進(jìn)步進(jìn)行區(qū)分的論證思路，試圖把那些符合進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)但同時(shí)又屬于特化的例子排除在進(jìn)步的范圍之外。因此，在1942年赫胥黎進(jìn)化的進(jìn)步性思想中實(shí)際存在兩種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)。筆者將原來的標(biāo)準(zhǔn)稱之為廣義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，赫胥黎則稱之為客觀標(biāo)準(zhǔn)、生物進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)、人類出現(xiàn)前的標(biāo)準(zhǔn)。附加了“這個(gè)過程是不能停止的”的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，筆者稱之為狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，赫胥黎則稱之為人類主觀標(biāo)準(zhǔn)和客觀標(biāo)準(zhǔn)相融合的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)、人類出現(xiàn)之后的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)[6](P566)。筆者之所以這么理解，原因在于，如果人類如此發(fā)展科學(xué)技術(shù)的物種始終沒有出現(xiàn)，那么終究有一天進(jìn)化會(huì)在生理上到達(dá)極限，用“不能停止”作為進(jìn)步的一種要求就顯得非?；闹?。只有人腦開辟出來的科學(xué)技術(shù)發(fā)展路線，才能真正做到全面提升適應(yīng)能力，同時(shí)這種非遺傳性的進(jìn)步也避免了由于特化導(dǎo)致的生理上進(jìn)化的極限。因此，赫胥黎進(jìn)化的進(jìn)步性思想中確實(shí)存在著兩種標(biāo)準(zhǔn)，且廣義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的是赫胥黎的客觀標(biāo)準(zhǔn)，狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的是人類出現(xiàn)之后的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)。

雖然在1942年赫胥黎意識(shí)到他的理論體系存在兩種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，但他并沒有把狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)表述出來。在20世紀(jì)50年代，他的工作也只是解決了因?yàn)榇嬖趦煞N進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致的語言上混亂的問題。所以，需要在這里對(duì)狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確澄清?；?942年和1954年赫胥黎的觀點(diǎn)，可以給出兩種同義但表述上有差別的定義：基于主導(dǎo)群體的共同特征和對(duì)特化和進(jìn)步的區(qū)分，我們得出進(jìn)步要么是對(duì)環(huán)境的更強(qiáng)控制，要么是對(duì)環(huán)境的更強(qiáng)獨(dú)立，并且這個(gè)過程是不會(huì)停止的，或者，生物進(jìn)步是在生物機(jī)器通過任意方式提高效率時(shí)，能夠使這個(gè)過程不會(huì)停止的改進(jìn)。

為了應(yīng)對(duì)進(jìn)化是進(jìn)步的批評(píng)，在生物學(xué)和哲學(xué)史中，生物學(xué)家有兩種策略進(jìn)行辯護(hù)：一種是可以回避價(jià)值術(shù)語，使用純粹的客觀術(shù)語來定義進(jìn)步；另一種是認(rèn)為科學(xué)中的價(jià)值術(shù)語是合法的，科學(xué)不是價(jià)值無涉的，所以極端的事實(shí)和價(jià)值二分法是錯(cuò)誤的。赫胥黎在論證進(jìn)化是進(jìn)步的時(shí)候主要采用了第一種策略[15]，當(dāng)然，他對(duì)第二種策略也非?？粗?。赫胥黎在這兩種策略上的努力包括：在1923年《生物學(xué)家的論文集》中，赫胥黎首次提出人類是進(jìn)化托管者的宣言；在1931年《生命之科學(xué)》中，赫胥黎提到了生物學(xué)中價(jià)值存在的必要性；在1942年《進(jìn)化：現(xiàn)代綜合》中，赫胥黎提出了兩種進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，他明確說明狹義的進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)允許包含人類的主觀標(biāo)準(zhǔn)，并且赫胥黎毫不避諱在科學(xué)著作中談?wù)撜軐W(xué)宗教理想；在1953年《行動(dòng)中的進(jìn)化》中，赫胥黎承認(rèn)使用價(jià)值性術(shù)語“改進(jìn)”的必要性，并且以達(dá)爾文為權(quán)威替自己辯護(hù)。因此，赫胥黎肯定了價(jià)值性術(shù)語的存在意義，并且認(rèn)為這是生物學(xué)研究中必不可少的部分。