全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)與中國創(chuàng)新增長

程大中

【摘要】全球價(jià)值鏈分工是涉及生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、金融、創(chuàng)新等多層次的立體式網(wǎng)絡(luò)分工，在新科技革命的影響下，這一分工模式中的生產(chǎn)鏈和創(chuàng)新鏈將日趨短小化、區(qū)域化和本地化。全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)越來越受到價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)和制度結(jié)構(gòu)等非經(jīng)濟(jì)因素的影響，因此其競(jìng)爭(zhēng)性與排他性在不斷加強(qiáng)，處于全球價(jià)值鏈低端的國家攀升至全球價(jià)值鏈中高端的難度趨于上升。在此背景下，中國創(chuàng)新增長的戰(zhàn)略與政策導(dǎo)向至少應(yīng)包括：堅(jiān)持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并舉，為提升網(wǎng)絡(luò)分工地位奠定科技和制度基礎(chǔ);堅(jiān)持開放合作共贏，深度融入全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，避免可能出現(xiàn)的“脫鉤”趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】全球價(jià)值鏈? 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)? 創(chuàng)新增長

【中圖分類號(hào)】 F424/F272? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2022.07.007

20世紀(jì)80年代末、90年代初以來，在紛繁復(fù)雜的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有兩大趨勢(shì)較為明顯：一是全球價(jià)值鏈（global value chain， GVC）分工興起并日益深化;二是信息通訊技術(shù)（information and communications technology， ICT）革命引發(fā)的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。進(jìn)入21世紀(jì)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能（artificial intelligence， AI）異軍突起;全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步發(fā)展并出現(xiàn)重構(gòu)態(tài)勢(shì)，國際競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。尤其是自2018年以來，隨著中美關(guān)系出現(xiàn)波折，中國在價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、科技和學(xué)術(shù)領(lǐng)域面臨的“脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)日益增大。企業(yè)（乃至行業(yè)、國家）如若被排除在全球價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈網(wǎng)絡(luò)之外，其所帶來的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)到底如何，以及如何進(jìn)行應(yīng)對(duì)，需要認(rèn)真評(píng)估。

全球價(jià)值鏈的本質(zhì)是多層次網(wǎng)絡(luò)分工

根據(jù)Baldwin和Venables的界定，全球價(jià)值鏈通?？梢苑譃樾蜇炐停╯equential）和垂直型（horizontal）兩種形式，即分別對(duì)應(yīng)所謂的“蛇形”（snake）和“蜘蛛形”（spider）兩種模式。[1]但實(shí)際上，全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)是這兩種價(jià)值鏈形式的復(fù)雜組合。為此，我們需要從以下兩個(gè)角度來理解全球價(jià)值鏈分工及其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以及背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。

首先，從跨國微笑曲線（transnational smiling curve）的角度理解全球價(jià)值鏈分工。如圖1所示，橫軸表示從全球價(jià)值鏈上游到下游的任務(wù)或環(huán)節(jié)連續(xù)體（continuum），包括研發(fā)（R&D）、設(shè)計(jì)、中間品、加工裝配、物流、市場(chǎng)營銷及售后服務(wù);縱軸表示產(chǎn)生于各個(gè)任務(wù)或環(huán)節(jié)的增加值、支撐相應(yīng)任務(wù)或環(huán)節(jié)的高級(jí)或高端要素相對(duì)豐裕度以及經(jīng)濟(jì)體（作為整體）人均收入水平。

跨國微笑曲線可以從一國總體與行業(yè)的視角加以解讀。如果從國家總體的角度理解，那么跨國微笑曲線也可以看作人均收入曲線，即意味著經(jīng)濟(jì)體所承擔(dān)的全球價(jià)值鏈任務(wù)或環(huán)節(jié)的高端化程度與其人均收入水平正相關(guān)。[2]此外，跨國微笑曲線不僅是全球價(jià)值鏈曲線，也反映支撐全球價(jià)值鏈不同任務(wù)或環(huán)節(jié)的高級(jí)或高端要素的相對(duì)豐裕度。高級(jí)或高端要素對(duì)應(yīng)較高的增加值（或收入），“勝任”全球價(jià)值鏈的高端任務(wù)或環(huán)節(jié)。因此，具有較高人均收入水平的國家通常也擁有較為豐裕的高端要素。[3]總之，跨國微笑曲線背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯是，一國的高級(jí)或高端要素相對(duì)豐裕度決定了該國在全球價(jià)值鏈分工中的地位，進(jìn)而決定其人均收入水平。所以，這三條曲線實(shí)際上可以整合成一條曲線（如圖1所示）。

其次，如果從立體的視角去理解全球價(jià)值鏈分工，則這一分工涉及生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、金融乃至創(chuàng)新等多層網(wǎng)絡(luò)。也就是說，這是涵蓋商流、信息流、物流、資金流，并將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商以及最終用戶連成一個(gè)整體的功能性網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，從而完成從研發(fā)設(shè)計(jì)、原材料采購到中間品和最終產(chǎn)品制造，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到全球消費(fèi)者手中的整個(gè)過程。任何一層網(wǎng)絡(luò)甚至網(wǎng)絡(luò)中的任何一個(gè)節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問題都可能導(dǎo)致整個(gè)價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的癱瘓以及特定網(wǎng)絡(luò)主體的失敗。比如，對(duì)于最近爆發(fā)的俄烏沖突，“環(huán)球銀行間金融通訊協(xié)會(huì)”（Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication）即SWIFT國際結(jié)算系統(tǒng)將俄羅斯幾家大銀行排除在其支付系統(tǒng)之外。SWIFT是全球性同業(yè)合作組織，覆蓋200多個(gè)國家和地區(qū)，業(yè)務(wù)覆蓋幾乎所有的金融中心，對(duì)接超過11000家銀行、證券機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和企業(yè)用戶，能夠幫助全球用戶社區(qū)通過可靠途徑安全開展通訊并交換標(biāo)準(zhǔn)化金融報(bào)文，從而支持全球和本地市場(chǎng)的金融交流，并助力國際貿(mào)易和商業(yè)活動(dòng)。這就意味著，一旦一國（即使是部分銀行或經(jīng)濟(jì)主體）被排除出SWIFT這一層金融網(wǎng)絡(luò)之外，那么其在其他層級(jí)網(wǎng)絡(luò)（如生產(chǎn)、貿(mào)易、投資、創(chuàng)新等網(wǎng)絡(luò)）中的活動(dòng)都會(huì)受到毀滅性的打擊，從而對(duì)整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技創(chuàng)新造成致命影響。

那么，表現(xiàn)為多層立體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)機(jī)制是如何作用的？圍繞這一問題，目前的前沿研究主要關(guān)注基于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的傳導(dǎo)以及宏觀波動(dòng)的“顆?！逼鹪矗╣ranular origin），[4]而且大多從兩個(gè)經(jīng)典研究出發(fā)來回答這一問題。其一是Lucas的“分散化”論斷（"diversification" argument）[5]，即當(dāng)部門（節(jié)點(diǎn)）的個(gè)數(shù)n趨于無窮大時(shí)，總量波動(dòng)? ? ? ? 趨近于0。也就是說，當(dāng)整體經(jīng)濟(jì)分解為越來越精細(xì)的部門（節(jié)點(diǎn)）時(shí)，獨(dú)立的沖擊會(huì)在各個(gè)部門（節(jié)點(diǎn)）之間被平均（相互抵消），最終的總量會(huì)保持不變，因而沖擊傳播機(jī)制（propagation mechanism）是很弱的。其二是Hulten定理[6]，即在一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)中，部門i所受的生產(chǎn)率（TFP）沖擊對(duì)總量（GDP或總產(chǎn)出）的影響等于該部門的Domar權(quán)重：（Domar權(quán)重λi等于該部門銷售值piyi占GDP的比重）。也就是說，一個(gè)部門的Domar權(quán)重是反映該部門所受TFP沖擊如何影響GDP的充分統(tǒng)計(jì)量。E42E2EA7-7AAB-4D72-AD73-1420798366D4

但是，Lucas的“分散化”論斷沒有考慮投入—產(chǎn)出網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與部門異質(zhì)性。Hulten定理只是一階近似（first order approximation），沒有考慮高階（higher order）的非線性情形，即使任意兩個(gè)部門的Domar權(quán)重相等，它們對(duì)總量的影響也未必相等，因?yàn)樗鼈冊(cè)趦r(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的地位不同。

真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是，各主體（企業(yè)、部門、國家/地區(qū)）之間往往存在投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)（價(jià)值鏈關(guān)聯(lián)），不同主體在價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的規(guī)模、上下游位置等特征不盡相同。我們基于Eora數(shù)據(jù)庫計(jì)算并構(gòu)建1990～2015年全球增加值貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)（value-added trade network），同時(shí)計(jì)算出各個(gè)經(jīng)濟(jì)體在這一網(wǎng)絡(luò)中的中心度地位（如圖2所示）?？梢钥闯觯瑹o論是基于入度中心度（indegree， id）還是基于出度中心度（outdegree， od）指標(biāo)，全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的經(jīng)濟(jì)體地位基本遵循冪律分布（Pareto分布或Fréchet分布），而且這一分布在樣本時(shí)期里始終比較穩(wěn)健。

由于企業(yè)、部門、國家/地區(qū)之間存在廣泛的價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，因此任何一個(gè)主體（企業(yè)、部門、國家/地區(qū)）引發(fā)的沖擊都會(huì)很快通過價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系（放大）傳導(dǎo)給其他主體，并可能進(jìn)一步反作用于源頭主體，從而引起主體之間的相互傳導(dǎo)，導(dǎo)致資源在不同主體之間的重新配置，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)效率、結(jié)構(gòu)升級(jí)與創(chuàng)新增長。[7]

新科技革命背景下全球價(jià)值鏈演進(jìn)的新特點(diǎn)與新趨勢(shì)

自18世紀(jì)中后期以來，世界上先后發(fā)生了五次科技革命。[8]前三次科技革命主要發(fā)生在宏觀領(lǐng)域。這些領(lǐng)域使用宏觀加工的母機(jī)（如車床、銑床、鉆床、磨床等）將宏觀材料（如鋼鐵、水泥、塑料、纖維等）加工成宏觀產(chǎn)品（如飛機(jī)、火車、汽車、大樓、橋梁、大炮、坦克等）;使用的驅(qū)動(dòng)機(jī)器主要是蒸汽機(jī)、內(nèi)燃機(jī)、發(fā)電機(jī)、電動(dòng)機(jī)等。涉及的三大標(biāo)志性創(chuàng)新技術(shù)與行業(yè)依次是：第一，紡織機(jī)和蒸汽機(jī);第二，鋼鐵和鐵路;第三，電氣、工程和化學(xué)。20世紀(jì)中期，從美國硅谷開始的科技革命拉開了微觀領(lǐng)域科技革命和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的序幕，即使用微觀加工的母機(jī)（如納米加工設(shè)備的光刻機(jī)、等離子刻蝕機(jī)等）將微觀材料（如晶圓、氧化硅、氮化硅薄膜等）加工成微觀產(chǎn)品（如芯片），并應(yīng)用于多種產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。與前面提及的宏觀產(chǎn)品相比，微觀產(chǎn)品是用肉眼不容易看得見的產(chǎn)品（即納米級(jí)產(chǎn)品）。涉及的兩大標(biāo)志性創(chuàng)新技術(shù)與行業(yè)依次是：第一，計(jì)算機(jī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè);第二，信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)。[9]

目前，世界孕育著新的第六次科技革命與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。這次新科技革命與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新最有可能發(fā)生的領(lǐng)域是人工智能（AI）與新生物科技。預(yù)計(jì)這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)⒃谖磥?0～30年內(nèi)開始全面興起。這將極大地改變生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、資本等）的結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)成，以及經(jīng)濟(jì)的基本形態(tài)。[10]

我們知道，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)（農(nóng)耕文明）時(shí)期，不存在現(xiàn)代意義上的全球價(jià)值鏈分工;在工業(yè)經(jīng)濟(jì)（工業(yè)文明）時(shí)期，全球價(jià)值鏈分工才開始逐步展開，但仍然是初步的、局部的;到了服務(wù)經(jīng)濟(jì)（服務(wù)業(yè)文明）時(shí)期，全球價(jià)值鏈分工終于全面展開，這是物質(zhì)與服務(wù)相互促進(jìn)的結(jié)果;在目前開始的數(shù)字經(jīng)濟(jì)（數(shù)字/信息文明）時(shí)代，全球價(jià)值鏈分工的物質(zhì)基礎(chǔ)條件充分，但價(jià)值觀、思想和意識(shí)形態(tài)等非物質(zhì)方面的影響逐漸上升。在不同的經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，人的作用及與相關(guān)主體的關(guān)系不盡相同。該關(guān)系在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，主要是人與大自然的關(guān)系;在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，主要是人與人造對(duì)象的關(guān)系;在服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，主要是人與人的關(guān)系;在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，主要是人與人、人與人工智能（假人）、人工智能與人工智能之間的關(guān)系（見圖3）。人在其中所起的不同作用，在很大程度上決定了生產(chǎn)關(guān)系的形態(tài)與特點(diǎn)，影響社會(huì)分工，進(jìn)而在根本上改變?nèi)騼r(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)與形態(tài)。

第一，反映全球價(jià)值鏈分工結(jié)構(gòu)的跨國微笑曲線變得越來越陡峭（steeper）。如圖4所示，20世紀(jì)80年代的跨國微笑曲線較為平坦，但到了21世紀(jì)，跨國微笑曲線變得越來越陡峭（實(shí)線曲線的陡峭程度高于虛線曲線）。也就是說，新科技革命與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新使得處于全球價(jià)值鏈低端的國家攀升至價(jià)值鏈中高端的難度不斷上升。這在根本上是由新的（微觀領(lǐng)域）科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)革命所導(dǎo)致的，后進(jìn)國家及其產(chǎn)業(yè)/企業(yè)的進(jìn)入成本不降反升。所以，盡管100多年過去了，世界經(jīng)濟(jì)大分流仍然存在，甚至比之前更加嚴(yán)重。

第二，全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)鏈將趨于短小化（shorter）。信息通信技術(shù)擴(kuò)大了生產(chǎn)的自動(dòng)化范圍，而自動(dòng)化則意味著機(jī)器或機(jī)器人可以以更低的成本替代勞動(dòng)力，因此自動(dòng)化有可能抵消低技能、低工資國家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致生產(chǎn)重新外包，從而縮短全球生產(chǎn)鏈。[11]以前，高端分工環(huán)節(jié)（高端制造與服務(wù)）主要集中于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，而低端分工環(huán)節(jié)（低端加工裝配與服務(wù)）主要集中于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，但這種二元分布網(wǎng)絡(luò)將會(huì)被打破，后者獲得的機(jī)會(huì)將越來越少。

第三，全球價(jià)值鏈分工將更加趨向區(qū)域化（regional）。在宏觀層面上，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的不斷發(fā)展、貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭以及地緣政治關(guān)系的持續(xù)緊張，再加上新冠肺炎疫情的巨大沖擊，全球價(jià)值鏈的區(qū)域化趨勢(shì)可能被進(jìn)一步強(qiáng)化。[12]在微觀層面上，那些對(duì)新冠肺炎疫情和地緣沖突較敏感、對(duì)全球價(jià)值鏈和供應(yīng)鏈較為依賴的企業(yè)受到的負(fù)面沖擊最大;有的甚至直接面臨生死存亡的抉擇，而不是能否以及在多大程度上獲得利潤。這些嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)都將促使企業(yè)特別是跨國公司重新思考其生產(chǎn)、投資及空間布局。適當(dāng)縮短價(jià)值鏈、增強(qiáng)供應(yīng)鏈韌性將成為這些企業(yè)優(yōu)先考慮的選項(xiàng)。

第四，制造業(yè)的全球價(jià)值鏈將更加集中（concentrated）?，F(xiàn)代制造業(yè)全球價(jià)值鏈的主要發(fā)展方向是簡(jiǎn)單化和本地化，這將導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)的價(jià)值鏈變短、分散程度降低、增加值趨于集中。以汽車行業(yè)由傳統(tǒng)燃油汽車轉(zhuǎn)向電動(dòng)汽車制造為例，普通內(nèi)燃機(jī)的動(dòng)力傳動(dòng)系統(tǒng)有2000多個(gè)移動(dòng)部件，而電動(dòng)汽車僅有20個(gè)，且增加值主要集中在少數(shù)部件上。[13]由于電動(dòng)汽車組件更少、價(jià)值鏈更短，因此其生產(chǎn)和增加值將更為集中。E42E2EA7-7AAB-4D72-AD73-1420798366D4

第五，相對(duì)于最終品貿(mào)易，中間品貿(mào)易將趨于減少。隨著制造業(yè)的全球價(jià)值鏈變得更加本地化、短小化和集中化，中間品和零部件的跨境貿(mào)易將下降。實(shí)際上，中間品貿(mào)易的下降已經(jīng)發(fā)生，未來將會(huì)加速。一些行業(yè)的轉(zhuǎn)型也將減少中間品的生產(chǎn)和貿(mào)易。比如，前面提到的燃油汽車向電動(dòng)汽車轉(zhuǎn)型的例子。由于生產(chǎn)轉(zhuǎn)向部件更少的電動(dòng)汽車，汽車行業(yè)價(jià)值鏈將變得更短、增加值將更加集中。因此，電動(dòng)汽車供應(yīng)鏈涉及的供應(yīng)商和中間品貿(mào)易會(huì)更少。

第六，基于價(jià)值觀的價(jià)值鏈分工模式日漸顯現(xiàn)。隨著科技創(chuàng)新與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，價(jià)值鏈的區(qū)域化和短小化，制造業(yè)價(jià)值鏈的智能化、集中化和本地化，全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)性與排他性日益加劇，之前全球價(jià)值鏈分工表現(xiàn)出來的互補(bǔ)性與兼容性將隨之減弱。尤其是在目前開始的數(shù)字經(jīng)濟(jì)（數(shù)字/信息文明）時(shí)代，全球價(jià)值鏈分工的物質(zhì)基礎(chǔ)條件充分，但價(jià)值觀、思想和意識(shí)形態(tài)等非物質(zhì)方面的影響逐漸上升。因此，基于價(jià)值觀的全球及區(qū)域價(jià)值鏈分工將成為新科技革命和數(shù)字經(jīng)濟(jì)條件下的價(jià)值鏈分工新趨勢(shì)。這些變化趨勢(shì)對(duì)于那些在服務(wù)業(yè)與數(shù)字產(chǎn)業(yè)開放方面相對(duì)落后的國家而言，將是巨大的挑戰(zhàn)與考驗(yàn)。價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)、體制和制度的沖突將導(dǎo)致價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的“斷裂”或“脫鉤”。

全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)下中國創(chuàng)新增長的政策導(dǎo)向

在過去的40余年中，中國先是從低端嵌入全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)，并由此開啟了一個(gè)放量增長（量變）過程，GDP基本保持著年均近9%的高速增長。中國于2010年分別超過日本和德國，成為僅次于美國的全球第二大經(jīng)濟(jì)體（以GDP規(guī)模衡量）和第二大貿(mào)易體（以進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模衡量）。

伴隨著放量增長，中國參與全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)也經(jīng)歷了一個(gè)從外圍向中心演進(jìn)的過程，如圖5所示。在“入世”前的1990年，中國在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中處于比較邊緣的位置，而美國、德國、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體則處于中心位置。2001年，中國“入世”，中國的GVC位置開始移向中心;2015年，中國的GVC位置進(jìn)一步向中心演進(jìn)，中心度指數(shù)與美國、德國、日本不相上下。

然而，最近幾年，中國經(jīng)濟(jì)到了一個(gè)十字路口，年均增長率降至大約5%，未來有可能進(jìn)一步下降。這其中的原因既有突發(fā)性事件（比如新冠肺炎疫情、國際地緣沖突等），也有周期性因素（比如世界經(jīng)濟(jì)疲軟等），但更重要的是中國自身的結(jié)構(gòu)性因素和基本面問題，而科技創(chuàng)新不足則是其中重中之重。

在宏觀層面上，筆者之前做過一項(xiàng)研究，[14]在標(biāo)準(zhǔn)的增長收斂（growth convergence）回歸模型中引入一個(gè)新的收斂指標(biāo)，即全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（GVC location index），該指標(biāo)用高技能勞動(dòng)力增加值占國內(nèi)增加值總額的比重來衡量。這一做法與前面圖1所表達(dá)的思想是一致的。筆者用這個(gè)指標(biāo)衡量一個(gè)國家相對(duì)于全球技術(shù)前沿（technological frontier）的距離。當(dāng)一國接近全球技術(shù)前沿時(shí)，其增長率必然會(huì)趨于下降，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新（technological innovation）的速率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)慢于技術(shù)吸收（technological absorption）的速率。但是，筆者認(rèn)為，人均GDP在度量中國相對(duì)于全球技術(shù)前沿的距離方面是一個(gè)誤導(dǎo)性的指標(biāo)。[15]比如，在中國，人們工作的時(shí)間（以工作時(shí)數(shù)衡量）要比其他大多數(shù)國家長，而休假時(shí)間卻較短。然而，人均GDP數(shù)據(jù)無法考慮這些因素并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，所以該指標(biāo)會(huì)低估中國相對(duì)于全球技術(shù)前沿的距離，并進(jìn)而低估中國經(jīng)濟(jì)增長的潛力。換句話說，用全球價(jià)值鏈地位指數(shù)建立的模型不僅能夠客觀地評(píng)估中國相對(duì)于全球技術(shù)前沿的距離，而且也能比人均GDP更準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)中國的經(jīng)濟(jì)增長潛力。因此，在宏觀層面上，科技創(chuàng)新不足會(huì)阻礙中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，但同時(shí)，科技創(chuàng)新不足也預(yù)示著中國經(jīng)濟(jì)仍然具有較大的增長潛力。

在具體的科技創(chuàng)新層面上，《科技日?qǐng)?bào)》在2018年4～7月推出的系列報(bào)道指出，與美國、日本、德國等科技先進(jìn)國家相比，中國在高端發(fā)動(dòng)機(jī)、數(shù)控機(jī)床、科學(xué)儀器、先進(jìn)材料、芯片、工業(yè)軟件等諸多關(guān)鍵領(lǐng)域仍存在較大差距，甚至面臨“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。[16]這意味著，加快提高研發(fā)創(chuàng)新水平、促進(jìn)科技進(jìn)步，直接關(guān)乎中國經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力能否實(shí)現(xiàn)從“中國制造”（Made in China）向“中國創(chuàng)造”（Innovated in China）的成功轉(zhuǎn)型。

在戰(zhàn)略與政策層面上，全球主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體尤其是科技先進(jìn)國家的動(dòng)向值得關(guān)注。比如，最近最引人矚目的是兩個(gè)涉及全球半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域的戰(zhàn)略和政策動(dòng)向：一是2022年2月4日美國眾議院通過《2022年美國競(jìng)爭(zhēng)法案》（America COMPETES Act of 2022）[17]，旨在通過大規(guī)模投資大幅增加美制半導(dǎo)體生產(chǎn)，解決供應(yīng)鏈脆弱性，使更多商品在美國制造，強(qiáng)化美國的科學(xué)研究和技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位，加強(qiáng)美國國內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)安全和國家安全。二是2022年2月8日歐盟委員會(huì)公布《芯片法案》（European Chips Act）[18]，旨在強(qiáng)化歐盟半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)、增強(qiáng)韌性、確保供應(yīng)和減少外部依賴，其主要舉措包括：加強(qiáng)對(duì)更小更快芯片的研發(fā)與技術(shù)領(lǐng)先地位、強(qiáng)化先進(jìn)芯片設(shè)計(jì)制造和包裝方面的創(chuàng)新能力、吸引人才和培養(yǎng)高技能勞動(dòng)力、深入研究全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈、動(dòng)用超過430億歐元的公共和私有資金使芯片產(chǎn)能到2030年達(dá)到全球20%。歐美的這些戰(zhàn)略措施必然會(huì)掀起全球范圍內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，并通過全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)以及各經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

在全球科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下，中國也不斷加大推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長和發(fā)展的力度。尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來，歷次的國家五年發(fā)展規(guī)劃，[19]以及《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》《中國制造2025》《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等國家級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃一方面開始強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長和發(fā)展，另一方面強(qiáng)調(diào)基于開放、合作和競(jìng)爭(zhēng)的（國內(nèi)外）產(chǎn)業(yè)鏈/價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。為了落實(shí)相關(guān)戰(zhàn)略，國家還不斷出臺(tái)涉及科技創(chuàng)新體制改革、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)與評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新激勵(lì)、科技（創(chuàng)新與研發(fā)）金融與稅收等多方面的相關(guān)政策。E42E2EA7-7AAB-4D72-AD73-1420798366D4

然而，科技研發(fā)創(chuàng)新并非易事，不僅受制于相關(guān)主體（比如企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等）自身的內(nèi)部資源約束，而且也受到其所處的國內(nèi)外價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)的影響。為此，在戰(zhàn)略層面上，中國應(yīng)至少注意以下幾個(gè)方面。

其一，應(yīng)該警惕全球生產(chǎn)鏈、供應(yīng)鏈和創(chuàng)新鏈出現(xiàn)的短小化、本地化和區(qū)域化態(tài)勢(shì)，防止被排除在全球及區(qū)域價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)體系之外，避免可能出現(xiàn)的“去中國化”趨勢(shì)。只有融入全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，中國才能通過學(xué)習(xí)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，促進(jìn)自身的科技進(jìn)步和創(chuàng)新增長。關(guān)起門來完全靠獨(dú)立自主、自力更生是不可能實(shí)現(xiàn)長足發(fā)展的。就連世界上科技實(shí)力最強(qiáng)大的美國也無法囊括全球價(jià)值鏈的所有環(huán)節(jié)。[20]

其二，應(yīng)該關(guān)注全球價(jià)值鏈出現(xiàn)的陡化態(tài)勢(shì)，要清醒地認(rèn)識(shí)提升全球價(jià)值鏈分工地位的艱巨性與長期性。中國早期的低端嵌入不僅有助于解決當(dāng)時(shí)面臨的資金短缺與勞動(dòng)力過剩兩大難題，也為后來的放量增長打下了基礎(chǔ)。但是，價(jià)值鏈地位提升要比價(jià)值鏈份額提升更難，也比人均收入水平的提升更難。價(jià)值鏈地位的低端鎖定主要還是因?yàn)槿瞬藕椭贫却嬖谥T多約束與瓶頸。

其三，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到未來基于價(jià)值觀的價(jià)值鏈分工模式將會(huì)逐漸強(qiáng)化。價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)、體制和制度等方面的沖突將導(dǎo)致價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的“斷裂”或“脫鉤”，最近幾年出現(xiàn)的相關(guān)國家之間的爭(zhēng)端和沖突已經(jīng)證實(shí)了這一苗頭。

（本文系上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“全球大流行與全球價(jià)值鏈：影響、機(jī)制及中國應(yīng)對(duì)”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：2021BJL001）

注釋

[1]Baldwin， R. and Anthony V.， "Spiders and Snakes： Offshoring and Agglomeration in the Global Economy"， Journal of International Economics， 2013， 90（2）， pp. 245-254.

[2]Markusen（2013）首先注意到人均收入在國際貿(mào)易中的重要作用不同于國家規(guī)模。Referred to Markusen， J.， "Putting Per-Capita Income Back into Trade Theory"， Journal of International Economics， 2013， 90（2）， pp. 255-265.

[3]一個(gè)例外情況是，部分中東地區(qū)的產(chǎn)油國確實(shí)具有較高的人均收入水平，但這些國家未必?fù)碛休^為豐裕的高端要素（比如高技能人才）。

[4]Referred to Baqaee， D. R.， "Cascading Failures in Production Networks"， Econometrica， 2018， 86（5）， pp. 1819-1838; David R. and Emmanuel F.， "The Macroeconomic Impact of Microeconomic Shocks： Beyond Hulten's Theorem"， Econometrica， 2019， 87（4）， pp. 1155-1203; Acemoglu， D.; Vasco M. C.; Asuman O. and Alireza Tahbaz-Salehi， "The Network Origins of Aggregate Fluctuations"， Econometrica， 2012， 80（5）， pp. 1977-2016; Acemoglu， D. and Pablo A.， "Endogenous Production Networks"， Econometrica， 2020， 88（1）， pp. 33-82.

[5]Lucas， R. E.， "Understanding Business Cycles，"? Carnegie–Rochester Conference Series on Public Policy， 1977， 5（1）， pp. 7-29.

[6]Hulten， C. R.， "Growth Accounting with Intermediate Inputs"， Review of Economic Studies， 1978， 45（3）， pp. 511-518.

[7]值得一提的是，按照營業(yè)收入規(guī)模排名，中國進(jìn)入“財(cái)富”世界500強(qiáng)榜單的企業(yè)數(shù)量從2020年開始超過美國，但這并不必然意味著中國這些企業(yè)在全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的地位舉足輕重。目前面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)是，一個(gè)非500強(qiáng)的外國中小企業(yè)就有可能“卡住你的脖子”，因?yàn)榭赡芩谌騼r(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)中的地位至關(guān)重要，而它的規(guī)模大小則是次要的。

[8]大致對(duì)應(yīng)五個(gè)40～50年的康德拉捷耶夫長周期（Kondratieff long economic cycle or wave）。

[9]尹志堯：《中國制造真相》，搜狐網(wǎng)，https：//www.sohu.com/a/251397872_488304，2018年8月30更新。

[10]Referred to Acemoglu， D. and Pascual R.， "Artificial Intelligence， Automation and Work"， National Bureau of Economic Research Chapters， in： The Economics of Artificial Intelligence： An Agenda， 2018， pp. 197-236; Jefferson， G.， "On the Nature of Technical Change and Human Capital"， Reform and Development of China： Past， Present and Future， University of Macau， 2018， pp. 15-16; McKinsey， "Jobs Lost， Jobs Gained： Workforce Transitions in a Time of Automation"， https：//www.mckinsey.com， 2017.E42E2EA7-7AAB-4D72-AD73-1420798366D4

[11]G?rlich， D.， "How Does the Digital Transformation Change Global Value Chains？" Originally published on ISPI's website， 2021.

[12]Miroudot， S. and H?kan， N.， "Made in the World？ Global Value Chains in the Midst of Rising Protectionism"， Review of Industrial Organization， 2020， 57， pp. 195-222.

[13]United Nations Conference on Trade and Development （UNCTAD）， World Investment Report 2020： International Production beyond the Pandemic， New York and Geneva： United Nations， 2020.

[14]Cheng， D. Z.; Wang J. and Xiao Z. G.， "Global Value Chain and Growth Convergence： Applied Especially to China"， Pacific Economic Review， 2021， 26（2）， pp. 161-182.

[15]另外，我們使用這一新指標(biāo)替代傳統(tǒng)的人均GDP指標(biāo)，可以避免Barro（2015、2016）強(qiáng)調(diào)的滯后因變量問題。Referred to Barro， R.， "Convergence and Modernization"， Economic Journal， 2015， 125， pp. 911-942; Barro， R.， "Economic Growth and Convergence， Applied Especially to China"， NBER Working Paper No. 21872， 2016.

[16]參見《科技日?qǐng)?bào)》2018年4～7月系列報(bào)道“是什么卡了我們的脖子”。

[17]參見https：//science.house.gov/americacompetes。

[18]參見https：//digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/european-chips-act。

[19]即包括國家“十五”規(guī)劃（2001～2005年）、“十一五”規(guī)劃（2006～2010年）、“十二五”規(guī)劃（2011～2015年）、“十三五”規(guī)劃（2016～2020年）、“十四五”規(guī)劃（2021～2025年）和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要。

[20]比如，生產(chǎn)芯片需要光刻機(jī)，而生產(chǎn)光刻機(jī)則需要先進(jìn)和強(qiáng)大的光學(xué)與電子工業(yè)基礎(chǔ)，全球只有少數(shù)幾家企業(yè)掌握配套技術(shù)，如荷蘭的ASML公司。但是，光刻機(jī)的光源需要激光系統(tǒng)技術(shù)、鏡頭需要物鏡系統(tǒng)技術(shù)、精密制造需要工作臺(tái)技術(shù)，激光技術(shù)在美國Cymer手中（現(xiàn)被ASML收購）、鏡頭幾乎由德國的蔡司壟斷（ASML也入股了）、工作臺(tái)技術(shù)由幾家德國公司掌握，而ASML的核心技術(shù)只占光刻機(jī)的不到10%。

責(zé) 編/桂 琰E42E2EA7-7AAB-4D72-AD73-1420798366D4