左世翔

內(nèi)容摘要：本文通過梳理國內(nèi)外文獻，在明確小微企業(yè)有必要進入世界市場的同時，概括了小微企業(yè)國際化研究發(fā)展的三個方向與可能創(chuàng)新的三種思路，從而為打開小微企業(yè)實現(xiàn)國際化發(fā)展的理論“黑箱”提供了參考。

關鍵詞：全球價值鏈 小微企業(yè) 嵌入

引言

隨著世界經(jīng)濟的進一步全球一體化，國際商務活動的主要角色跨國公司（Transnational Corporation）及其嵌入的全球價值鏈（Global Value Chains，簡稱 GVC）正對全球經(jīng)濟產(chǎn)生著越來越深刻的影響（迮建軍，2012）。當大中型企業(yè)紛紛將發(fā)展的目光投向世界的時候，小微企業(yè)這一占企業(yè)總數(shù)絕大部分的企業(yè)群體，卻面臨著更為嚴峻的生存與發(fā)展問題?？梢哉f，小微企業(yè)參與國際競爭既不可避免，也不失為一條出路。

如今，隨著企業(yè)國際化問題研究的系統(tǒng)化與專業(yè)化，小微企業(yè)與全球價值鏈又已成為當代國際商務研究的前沿之一。然而，相關理論依然延續(xù)著傳統(tǒng)中小跨國公司理論的基本脈絡，從技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級，到天生國際化，這一系列理論對于小微企業(yè)現(xiàn)象中“人”與“關系”的研究還很不足，依然不能有效地解釋一個市場與規(guī)模微小、資源與能力匱乏的企業(yè)為什么能夠成功嵌入全球價值鏈這一問題的內(nèi)在機制與核心路徑。特別是中國的小微企業(yè)，其發(fā)展模式大多不同于發(fā)達國家企業(yè)，因社會、文化因素等特殊性而不適用新古典經(jīng)濟學中對于完全理性經(jīng)濟人和完全自由競爭市場的假設。這就必然導致傳統(tǒng)跨國公司理論并不能很好地解釋中國小微企業(yè)的現(xiàn)象。而隨著以Granovetter（1985）為代表的新經(jīng)濟社會學理論的復興，相應觀點正好彌補了這一缺陷。其中，新經(jīng)濟社會學的社會資本、社會網(wǎng)絡觀點正漸漸成為研究經(jīng)濟管理現(xiàn)象的關鍵方法和重要視角（聶會平，2014）。因此，有必要采取跨學科的綜合視角，將傳統(tǒng)跨國公司理論同新經(jīng)濟社會學相結合，從而更加真實地描繪出中國小微企業(yè)獨特的全球價值鏈嵌入模式。這也將進一步豐富現(xiàn)有小微企業(yè)跨國經(jīng)營的理論觀點。

小微企業(yè)進入世界市場的必然性

眾所周知，不論發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，專業(yè)化分工的深入導致了企業(yè)的規(guī)模變得越來越小，因而小微企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展中也扮演著越來越重要的角色，以至于成為了一種新的發(fā)展現(xiàn)象。加之，小微企業(yè)又是促進一國經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)增長、市場活躍及價格穩(wěn)定的基本保障，在經(jīng)濟社會中發(fā)揮著基礎作用，因而圍繞小微企業(yè)的研究是一個世界性的永久課題（范鈞等，2011）。作為已經(jīng)崛起的新興經(jīng)濟體，中國的小微企業(yè)嵌入全球價值鏈已成為一種新的發(fā)展思路。

（一）小微企業(yè)應對世界市場的主觀現(xiàn)實性

在經(jīng)濟環(huán)境中，小微企業(yè)扮演著不可或缺的作用。從企業(yè)數(shù)量來看，相比于大中型企業(yè)，小微企業(yè)占絕大多數(shù)。在美國、歐洲及日本等國家或地區(qū)，小微企業(yè)數(shù)量占企業(yè)總數(shù)的90%以上。一種觀點認為，市場經(jīng)濟環(huán)境猶如生態(tài)環(huán)境一樣，是由一條一條的產(chǎn)業(yè)鏈相互交織在一起所組成的，其中小微企業(yè)的數(shù)量越多，則說明產(chǎn)品的“生態(tài)鏈”越復雜、越完整以及越穩(wěn)定（吳三清，2005）。另一種觀點將市場中的所有企業(yè)視為按照企業(yè)規(guī)模排列的金字塔結構。數(shù)量較少的大中型企業(yè)位于金字塔的頂端，它們具有絕對優(yōu)勢；占絕大多數(shù)的小微企業(yè)則構成了金字塔的主體和基礎，它們是促進經(jīng)濟發(fā)展、就業(yè)增長、市場活躍及價格穩(wěn)定的基本保障，發(fā)揮著不可忽視的重要作用（呂一博等，2010）。

改革開放以來，小微企業(yè)的成長壯大為中國經(jīng)濟的發(fā)展做出了貢獻，特別是當中國加入WTO以后，小微企業(yè)同大中型企業(yè)一起，不斷迎接來自世界的全新挑戰(zhàn)，在“走出去”戰(zhàn)略中一步步邁向國際化。截至2014年，中國共有注冊登記的中小微企業(yè)1169.87萬家（戶），占全國企業(yè)總數(shù)的76.57%，若將4436.29萬戶個體工商戶視作微型企業(yè)納入統(tǒng)計，則小微企業(yè)在工商登記注冊的市場主體中所占比重達到94.15%。其創(chuàng)造產(chǎn)品和服務的價值占當年GDP的60%，稅收貢獻達到稅收總額的50%，向全社會直接或間接提供了80%的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。與此同時，在中國對外貿(mào)易和對外投資中，國際化的小微企業(yè)亦是不可忽視的部分。作為最具活力的企業(yè)組織，中國小微企業(yè)正在逐漸成為具有特殊的產(chǎn)權優(yōu)勢、決策優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢、集群優(yōu)勢及低成本優(yōu)勢的能夠參加國際市場競爭的重要力量。

（二）小微企業(yè)走向世界市場的客觀必要性

盡管中國小微企業(yè)的國際化現(xiàn)象并不少見，但國際化的比例、速度和績效卻很低，絕大多數(shù)小微企業(yè)并沒有明確的跨國經(jīng)營計劃。雖然企業(yè)通過國際化能夠獲取更多資源、提升競爭能力，但實現(xiàn)國際化的障礙和風險依然是企業(yè)家的主要顧慮。

首先，中國小微企業(yè)有必要選擇國際化的發(fā)展路徑。中國小微企業(yè)國際化發(fā)展的動因主要來自兩個方面。一方面，由于經(jīng)濟全球化和外國跨國公司的大量進入，國內(nèi)市場環(huán)境競爭愈發(fā)激烈，中國小微企業(yè)面臨來自國內(nèi)市場環(huán)境的國際化壓力；另一方面，中國加入WTO以后，開放的國際市場存在著大量潛在資源和機會，中國小微企業(yè)又面對著來自廣闊國外市場空間的強烈吸引。因此，要實現(xiàn)中國小微企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，選擇參與國際競爭的策略既是被動的，更應該是主動的，有著一定的必要性和必然性。

其次，小微企業(yè)自身的缺陷注定了嵌入全球價值鏈并非易事。小微企業(yè)這一群體具有低成長率、高死亡率的特性。例如，美國50%的小微企業(yè)壽命低于3年；日本80%的小微企業(yè)壽命低于10年；中國小微企業(yè)的平均壽命也僅在3-5年。面對如此高的淘汰率，小微企業(yè)實現(xiàn)國際化發(fā)展將相當困難。由于小微企業(yè)普遍存在規(guī)模較小、跨國經(jīng)營水平低、企業(yè)管理能力不高以及專利技術缺乏等問題，市場環(huán)境與政策環(huán)境一旦出現(xiàn)大的波動，小微企業(yè)的國際分工進程就很難順利實現(xiàn)（芮正云等，2014）。因此，對于國際經(jīng)營經(jīng)驗并不豐富的中國小微企業(yè)而言，開始考慮并尋求對外發(fā)展，具有一定的必要性。

小微企業(yè)“國際化”研究的迅速興起

（一）新的研究對象：企業(yè)國際化問題的研究深入小微企業(yè)

圍繞小微企業(yè)這一特定研究對象，學術界先后出現(xiàn)過小微企業(yè)淘汰論、存在論及發(fā)展論（李庚寅等，2001），從中可以看出人們對于小微企業(yè)的認識是一個不斷深入和成熟的漸進過程。因此，時至今日，仍然需要繼續(xù)研究小微企業(yè)的發(fā)展問題，而努力嵌入全球價值鏈是小微企業(yè)發(fā)展過程中不可忽視的重要現(xiàn)象。

一方面，圍繞中、小、微企業(yè)的一般性國際化問題，國外學者已做大量研究。Bilkey和Tesar（1977）、Cavusgil（1980）、Vozikis和Mescon（1985）等學者沿著Uppsala國際化模型的思路，將小微企業(yè)國際化的漸進過程概括為不同的階段模型。Hedlund和Kverneland（1985）、Young（1989）、Ganitsky（1989）、Knight（1996）及Jones（2005）等學者則對小微企業(yè)的國際化階段模型提出了質(zhì)疑，認為小微企業(yè)具有快速國際化的能力和優(yōu)勢。Penrose（1959）、Bloodgood（1996）、Karagozoglu和Lindell（1998）等學者圍繞小微企業(yè)國際化的資源基礎進行了大量研究，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)資源是企業(yè)國際競爭力的直接來源。另一方面，國內(nèi)學者的相關研究也正在豐富。金潤圭（1999）、楊小凱（2001）、張其仔（2001）、林漢川（2002）、趙優(yōu)珍（2003）、達捷和董春（2007）、曹德駿和戴可喬（2014）等學者結合中國小微企業(yè)的具體實踐，就國際化相關問題進行了研究。從研究數(shù)量來看，國內(nèi)研究正呈現(xiàn)出增加的趨勢。

綜上，小微企業(yè)作為更為微觀和具體的研究對象，其國際化路徑不論是采用漸進式階段模型還是跳躍式快速模式，問題的核心都在于解釋小微企業(yè)如何通過獲取更多資源和能力及核心競爭優(yōu)勢從而以不同方式嵌入全球價值鏈這一根本問題。對于這一問題的研究，將是對現(xiàn)有企業(yè)國際化問題研究的深入和補充。

（二）新的企業(yè)國際化模式：國際新創(chuàng)企業(yè)出現(xiàn)

國際新創(chuàng)企業(yè)（International New Venture）是一種新型的國際企業(yè)，是指那些在成立之初就開始從事國際商務活動的企業(yè)（謝佩洪等，2013），其中大部分是從事國際業(yè)務的小微企業(yè)。Morrow（1988）與McDougall（1989）是最早開始關注國際新創(chuàng)企業(yè)的兩位學者，他們?yōu)檫M一步研究新創(chuàng)企業(yè)的國際化現(xiàn)象開創(chuàng)了先河。不久，Oviatt和Mcdougall（1994）給出了國際新創(chuàng)企業(yè)的明確定義，即在企業(yè)成立之初就開始利用多國資源、向多國銷售產(chǎn)品并積極尋求競爭優(yōu)勢的企業(yè)組織。這一定義的出現(xiàn)，被不少學者（如朱吉慶，2010；戴可喬，2013）視為開辟出了國際商務研究的又一全新領域。值得一提的是，Knight和Cavusgil（1996）也給出了類似的企業(yè)定義，但所用名稱不同，稱作“天生國際化企業(yè)（Born Global）”。

今天，傳統(tǒng)企業(yè)國際化理論任然占據(jù)著主導地位，諸如生命周期理論、折衷理論及企業(yè)成長理論等具有階段化特征的理論依然具有很強的說服力。然而，傳統(tǒng)理論并不能有效解釋為什么一個不依靠國內(nèi)市場、不具備大量資源以及規(guī)模較小的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)成功的國際化發(fā)展這個問題。因此，快速興起的國際新創(chuàng)企業(yè)理論對傳統(tǒng)經(jīng)典企業(yè)國際化理論提出了全新的挑戰(zhàn)。這里認為，國際新創(chuàng)企業(yè)理論的誕生與發(fā)展，代表了小微企業(yè)研究的最新前沿（戴可喬等，2013）。這一天生國際化的方式完全不同于漸進式的傳統(tǒng)模式，因而在解釋小微企業(yè)的嵌入全球價值鏈的路徑時，“顛覆”了傳統(tǒng)階段理論。并且，我們可以大膽預測，這一新的嵌入模式并非唯一，緊隨其后的其他新模式必然產(chǎn)生。因此，小微企業(yè)的國際化理論正在迎來新的發(fā)展階段，這一領域正顯示出勃勃生機和興旺發(fā)達的景象。

（三）新的理論視角：新經(jīng)濟社會學的興起與發(fā)展

20世紀80年代以來，隨著Granovetter（1985）所作的《經(jīng)濟行動與社會結構：有關嵌入性問題》一文的發(fā)表，由他開創(chuàng)了經(jīng)濟社會學的全新時代，由此也奠定了我們運用社會網(wǎng)絡與社會資本視角來研究經(jīng)濟管理行為的恰當理論基礎（錢海燕，2012）。隨后，社會網(wǎng)絡及社會資本引起了眾多學者（如Ports，1998；Powell，1990；Baker，2006；Schweitzer，1997）的大量關注，漸漸成為了研究經(jīng)濟管理類各種問題的關鍵方法和重要視角（張洪興等，2011）。

新經(jīng)濟社會學的重要價值在于對古典、新古典經(jīng)濟學思想所提出的反駁。新古典經(jīng)濟學中對于完全理性經(jīng)濟人和完全自由競爭市場的假設在Granovetter等學者看來是完全錯誤的觀點。他們認為，由于新古典經(jīng)濟學忽視了人的能力，沒有看到社會網(wǎng)絡及其規(guī)范對于經(jīng)濟活動的影響，其研究必然與現(xiàn)實情況不符。因此，新經(jīng)濟社會學理論是對傳統(tǒng)經(jīng)濟、管理理論的補充和糾正，值得我們借鑒和使用。

著眼于小微企業(yè)的研究，在新經(jīng)濟社會學的理論體系中，福山的社會信任理論、Granovetter的社會網(wǎng)絡理論、Lin Nan的社會資本理論、White的生產(chǎn)市場理論以及Burt的結構洞理論等經(jīng)典分析方法為我們從社會學的角度審視小微企業(yè)的國際化現(xiàn)象提供了幫助。如今，從新經(jīng)濟社會學到經(jīng)濟學、管理學的跨學科研究正悄然興起，不少學者（如Aldrich & Auster，1986；Stinchcombe，1965；薛求知，2009）已經(jīng)取得了一定的研究成果，這也證明了跨學科理論視角的獨特優(yōu)勢（杜丹麗等，2015）。我們有理由相信，在不久的將來，新經(jīng)濟社會學必然成為創(chuàng)新企業(yè)國際化問題研究的一個重要理論范式。

探究小微企業(yè)嵌入全球價值鏈的三種思路

以新經(jīng)濟社會學為視角，以小微企業(yè)為研究對象，以探究新的國際化模式為目標，可以得到一個新的研究命題，即小微企業(yè)如何利用社會網(wǎng)絡與社會資本嵌入全球價值鏈。通過梳理國內(nèi)外文獻，相關研究中既存在許多值得借鑒的成果，也存在繼續(xù)推進和深入的空間。為此，本文提出了三種研究思路。

（一）強調(diào)全球價值鏈的小微企業(yè)研究

企業(yè)作為微觀經(jīng)濟的基本單元，其國際化進程實際上就是嵌入國際生產(chǎn)銷售網(wǎng)絡的過程，即嵌入全球價值鏈的過程，這對于小微企業(yè)更是如此。因而在小微企業(yè)成功進入國際市場的過程中，需要增加全球價值鏈這一新的視角來重新加以考量（楊麗麗等，2015）。一般認為，小微企業(yè)一旦產(chǎn)生了諸如產(chǎn)品或原材料的進出口、引進或?qū)ν饪鐕顿Y等跨境生產(chǎn)經(jīng)營行為，就被認為嵌入了全球價值鏈（韓明華等，2014）。相關學者（如Powell，1990；Gereffi & Korzeniewicz，1994；John Zysman等，1997；Sturgeon，2001）為此展開了大量研究，同時，針對小微企業(yè)的研究也代表了全球價值鏈理論的新的應用方向。

（二）緊扣國際商務前沿的小微企業(yè)研究

企業(yè)國際化是現(xiàn)代企業(yè)研究的熱點之一，同時，“解釋和預測企業(yè)國際化發(fā)展”也是國際商務的三大研究領域之一。相應研究先后經(jīng)歷了過程論（Johanson & Wiedersheim-Paul，1975）、活動論（Jim Bell，2004）、競爭論（梁能，1999）及投資論（Buckley & Casson，1976）。并且，這是一個由大到小、由粗到細的不斷深入、不斷豐富的理論領域，因而針對小微企業(yè)的國際化理論體系正逐漸形成。例如，國際新創(chuàng)企業(yè)理論就代表了最新前沿。這一 “天生國際化（Born-Global）”現(xiàn)象，反映了小微企業(yè)憑借其獨特的核心競爭力積極參與國際創(chuàng)業(yè)的動態(tài)過程（王益民等，2014）。這一截然不同于大型跨國公司的國際化模式值得中國小微企業(yè)借鑒。

（三）借鑒新經(jīng)濟社會學觀點的小微企業(yè)研究

新經(jīng)濟社會學理論具有很強的社會學特征。理論的核心觀點在于社會結構表現(xiàn)為網(wǎng)絡形態(tài)，而經(jīng)濟現(xiàn)象嵌入在社會結構這一網(wǎng)絡之中。因此，社會資本與社會網(wǎng)絡作為這一學科的基本理論，是研究小微企業(yè)發(fā)展的恰當工具。一方面，社會資本與小微企業(yè)發(fā)展密切相關?，F(xiàn)有研究表明，社會資本對小微企業(yè)國際化的作用主要有：加速發(fā)展進程、形成競爭優(yōu)勢以及保障績效穩(wěn)定等（張承龍等，2015），因此是小微企業(yè)邁向國際市場的關鍵資源。另一方面，社會網(wǎng)絡是小微企業(yè)最易利用的發(fā)展渠道（王飛絨等，2012）。由于社會網(wǎng)絡既利于小微企業(yè)克服自身先天不足，又能夠幫助小微企業(yè)獲取特殊的資源與能力，更能為小微企業(yè)進入國際市場提供渠道，因而對于小微企業(yè)尤為重要。

評述與展望

（一）現(xiàn)有研究的不足

第一，在研究的理論基礎方面，現(xiàn)有研究大多為企業(yè)國際化研究，主要依托于傳統(tǒng)跨國公司理論，較少考慮企業(yè)中“人”及“關系”的影響。若能借鑒新經(jīng)濟社會學觀點，則正好彌補了這一缺陷。第二，在研究對象方面，現(xiàn)有研究多著眼于中小企業(yè)，而少有專門針對小微企業(yè)。隨著小微企業(yè)在全球價值鏈中作用的凸顯，相關研究必然興起。第三，在研究內(nèi)容方面，全球價值鏈問題雖已出現(xiàn)，但還不夠。圍繞全球價值鏈的研究，多集中于產(chǎn)業(yè)集群與產(chǎn)業(yè)升級等嵌入后的問題，從社會資本與社會網(wǎng)絡的交叉角度解釋如何嵌入與嵌入模式的研究還不多。因此，關注小微企業(yè)、綜合學科理論以及瞄準全球價值鏈的嵌入模式研究，將成為現(xiàn)有小微企業(yè)國際化研究的一個新方向。

（二）進一步研究展望

綜合的理論視角將帶來更為實際的研究結論。一方面，企業(yè)的本質(zhì)既是資源的集合，更是能力的集合；另一方面，企業(yè)的活動也離不開人的行動，人作為一切社會關系的總和，是一切經(jīng)濟行動的核心。于是，針對小微企業(yè)嵌入全球價值鏈的研究，勢必將“能力”與“人”的特性相結合，再也不是僅僅以經(jīng)濟學視角來研究了。下一步，將建立起諸如小微企業(yè)“社會網(wǎng)絡、社會資本—特定核心競爭優(yōu)勢—全球價值鏈嵌入”理論模型，并基于調(diào)查問卷搜集的數(shù)據(jù)實證檢驗各項假設。從而驗證以下幾個問題：其一，社會網(wǎng)絡、社會資本等新經(jīng)濟社會學工具是否開啟了小微企業(yè)邁向國際市場的有效途徑；其二，小微企業(yè)自身的特定競爭優(yōu)勢是否是小微企業(yè)順利參與國際競爭的關鍵條件；其三，小微企業(yè)的全球價值鏈嵌入模式應該如何進行選擇并實踐。可以預測，這里的研究將綜合社會學、管理學及經(jīng)濟學的觀點，將是對小微企業(yè)“引進來”與“走出去”模式的一種真實解析。這一研究將有助于指導小微企業(yè)進一步辨識和積累起以全球價值鏈嵌入為導向的社會網(wǎng)絡與社會資本，從而幫助企業(yè)更快、更好地實現(xiàn)國際化。

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