【摘要】自1991年《著作權(quán)法》頒布實施以來，我國《著作權(quán)法》已先后歷經(jīng)三次修改，每一次修改的意義均有所不同：1991年《著作權(quán)法》的頒布實施確立了我國版權(quán)保護基本框架;2001年《著作權(quán)法》的修改實施標志著我國初步建成版權(quán)保護體系;2010年《著作權(quán)法》的修改實施標志著我國基本建成版權(quán)保護體系;2021年《著作權(quán)法》的修改生效標志著我國初步建成版權(quán)強國。但與中國特色、世界水平的版權(quán)強國這一目標尚有距離，為此，需要從不同方面做出努力。

【關(guān)鍵詞】《著作權(quán)法》 意思自治 合理使用 版權(quán)貿(mào)易 版權(quán)強國

2021年6月1日，修改工作持續(xù)八年的《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）正式生效。在此之前，我國先后完成了《著作權(quán)法》的制定以及《著作權(quán)法》的第一、二次修改，每一次修法的背景、內(nèi)容、意義均存在差異。本文通過回顧《著作權(quán)法》的制定及歷次修改，展現(xiàn)不同時期所取得的進步與不足，并在此基礎(chǔ)上對如何建成中國特色、世界水平的版權(quán)強國提出展望。

一、1991年《著作權(quán)法》的頒布實施：確立版權(quán)保護基本框架

（一）背景回顧

在新中國成立之初，黨中央便先后組織召開了第一屆全國新華書店出版工作會議和第一屆全國出版會議，并分別通過了相關(guān)決議[相關(guān)決議分別為：《關(guān)于統(tǒng)一全國新華書店的決議》《關(guān)于發(fā)展人民出版事業(yè)的基本方針的決議》《關(guān)于改進和發(fā)展出版工作的決議》《關(guān)于改進和發(fā)展書刊發(fā)行工作的決議》《關(guān)于改進期刊工作的決議》《關(guān)于改進書刊印刷業(yè)的決議》。]。從不同決議的內(nèi)容以及自身特點來看，主要涉及了與著作權(quán)相關(guān)的指導性、原則性規(guī)定，強調(diào)對人民利益以及著作權(quán)人合法權(quán)益的保護，但難以成為規(guī)范版權(quán)實踐的具體依據(jù)。

為了貫徹和細化決議中的相關(guān)要求，1952年8月，政務院頒布《管理書刊出版業(yè)印刷業(yè)發(fā)行業(yè)暫行條例》，規(guī)定從事出版行業(yè)的各類企業(yè)要尊重和保護他人的著作權(quán)，不得侵害他人著作、出版的權(quán)益;1961年3月，文化部頒布《請貫徹執(zhí)行中央關(guān)于廢除版稅制，徹底改革稿酬制度的批示》，規(guī)定廢除版稅制，并對著作權(quán)人實行一次性支付稿酬;1990年7月，國家版權(quán)局發(fā)布《關(guān)于適當提高美術(shù)出版物稿酬的通知》，規(guī)定根據(jù)美術(shù)出版物的質(zhì)量高低、難易程度以及不同類別，在現(xiàn)有美術(shù)出版物稿酬制度的基礎(chǔ)上，進一步提高著作權(quán)人的稿酬等。

在1991年《著作權(quán)法》制定之前，國家有關(guān)部門通過事后立法的方式及時回應了著作權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象，保護了著作權(quán)人的合法權(quán)益和合理收入，提升了著作權(quán)人創(chuàng)作的積極性和創(chuàng)新性[黃先蓉、賀敏：《創(chuàng)新是引領(lǐng)出版業(yè)發(fā)展的動力——基于版權(quán)視角》，《出版科學》2021年第1期。]。不過，一方面，分散立法難免會出現(xiàn)類似或相同條文內(nèi)容的重復規(guī)定，影響了執(zhí)法及司法人員的準確參照和引用，例如，在涉及“文學作品”與“美術(shù)出版物”的不同規(guī)范性文件中，對著作權(quán)人的權(quán)益、侵犯認定以及責任承擔等內(nèi)容幾乎無異，而且隨著與著作權(quán)相關(guān)的立法規(guī)范和侵權(quán)糾紛的日益增多，我國已經(jīng)具備系統(tǒng)制定《著作權(quán)法》的能力和水平，并將其法律位階上升至基本法;另一方面，與西方國家相比，我國現(xiàn)代意義上的著作權(quán)制度起步較晚，具有“先天不足”的短板。而伴隨著我國對外開放的縱深推進，尤其是在1979年中美正式建交并簽訂《中美高能物理協(xié)定》和《中美貿(mào)易協(xié)定》之后，通過一系列的涉外版權(quán)貿(mào)易糾紛，我國逐漸意識到制定《著作權(quán)法》的重要意義。

（二）條文梳理

從1979年有關(guān)部門準備起草《著作權(quán)法》，到1990年9月全國人大常委會審議通過，并于1991年6月1日正式生效（簡稱“1991年《著作權(quán)法》”），共計耗時十二年。

從宏觀上看，1991年《著作權(quán)法》遵循著立法的一般邏輯，由總則、分則、附則三部分構(gòu)成，共計六章五十六條。其中，總則部分概括地規(guī)定了立法目的、著作權(quán)范圍、作品范圍、合法性要求以及不適用本法的對象等;分則部分從著作權(quán)、許可使用合同、不同作品形式、法律責任四個層面細致地規(guī)定了著作權(quán)人享有何種具體權(quán)利、權(quán)利的邊界、在不同作品中分別享有的權(quán)益以及侵權(quán)后果;附則部分對總分兩則的相關(guān)概念、另行規(guī)定等內(nèi)容進行補充。

從微觀上看，主要內(nèi)容為：一是以是否發(fā)表為標準，為本國人與外國人設(shè)置了差異化的著作權(quán)歸屬;二是對著作權(quán)中的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)加以細化，包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、使用權(quán)和獲得報酬權(quán)等權(quán)利;三是肯定了對已有作品進行“二次加工”所派生的著作權(quán)由“二次加工”的作者享有;四是規(guī)定了職務作品中作者和法人或非法人單位在不同情形下各自享有的權(quán)益;五是著作人身權(quán)的保護期不受限制，而著作財產(chǎn)權(quán)的保護期限為作者死亡后五十年，在保護期內(nèi)繼承人有權(quán)享有著作財產(chǎn)權(quán);六是在符合法定的十二種情形下，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，合理使用其作品;七是引入著作權(quán)許可使用合同，要求他人在取得著作權(quán)人同意的情況下使用作品;八是分別列舉了出版、表演、錄音錄像、播放四種作品形式中特有的著作權(quán)益和權(quán)益保護;九是規(guī)定了在發(fā)生著作權(quán)侵權(quán)時，著作權(quán)人可以要求侵權(quán)人承擔一定的民事責任以及受到相應的行政處罰等。

（三）立法評析

1991年《著作權(quán)法》是新中國成立以來的首部著作權(quán)法，即便整體內(nèi)容不夠成熟，相關(guān)規(guī)定也不夠精細，但確立了我國版權(quán)保護的基本框架，影響深遠。

其一，從法律淵源來看，法律淵源與某一部門法之內(nèi)不同規(guī)范性文件的層級以及對權(quán)利人產(chǎn)生多大程度的保護掛鉤，因而如何在著作權(quán)領(lǐng)域設(shè)置層次分明的法律淵源對于保護著作權(quán)人來說尤為重要。在1991年《著作權(quán)法》之前，可供參照和引用的規(guī)范性文件僅有行政法規(guī)和部門規(guī)章，法律淵源的構(gòu)成較為單一，難以為紛繁復雜的版權(quán)實踐提供規(guī)則指導。但在此之后，除法規(guī)和規(guī)章外，還包括基本法和司法解釋，已經(jīng)涵蓋了成文法國家應具備的各類法律淵源。自此，我國在著作權(quán)領(lǐng)域形成了以《著作權(quán)法》為核心，法規(guī)、規(guī)章及其司法解釋相結(jié)合的法律架構(gòu)。

其二，從作品的表現(xiàn)形式來看，盡管各國版權(quán)法中在稱謂上有所不同，但大體上存在兩種規(guī)律，一種是依照作品的物理形態(tài);另一種是遵循作品的輸出方式。其中，前者以加拿大為代表，將作品的表現(xiàn)形式分為文學作品、音像材料、舞蹈作品、政府材料、民俗作品等[楊士虎編譯：《加拿大版權(quán)法概要》，甘肅人民出版社2012年版，第3頁。]。而我國《著作權(quán)法》中選用了輸出方式，將作品的表現(xiàn)形式分為出版、表演、播放以及錄音錄像四種。相比之下，以輸出方式概括作品的表現(xiàn)形式具有生動性、相對穩(wěn)定性等優(yōu)點。

其三，從著作權(quán)人的權(quán)利實現(xiàn)與限制來看，缺乏實現(xiàn)方式的著作權(quán)就如同“紙面上的權(quán)利”，因而《著作權(quán)法》中針對著作財產(chǎn)權(quán)分別設(shè)置了“許可+付費”與“付費”兩類權(quán)利實現(xiàn)方式。同時，國家版權(quán)局還陸續(xù)就不同的作品形式發(fā)布了相應的許可使用合同樣式，其中主要列舉了著作權(quán)的用途、使用期限、付費標準等，為著作權(quán)人與使用方之間訂立許可使用合同提供了便利[《國家版權(quán)局關(guān)于頒發(fā)著作權(quán)許可使用合同標準樣式的通知》，《著作權(quán)法律使用手冊》，中國政法大學出版社1997年版，第107—111頁。]。此外，利益平衡是貫通于版權(quán)理論與實踐的重要原則，這意味著著作權(quán)人的權(quán)利必然會被限制，只是限制的程度和方式有所差別，所以《著作權(quán)法》中通過設(shè)定合理使用、保護期限等事項限制了著作權(quán)。

其四，從版權(quán)保護的主體與方式來看，著作權(quán)屬于“私權(quán)”的范疇，因而在著作權(quán)人被侵權(quán)時既可以向法院提起侵權(quán)之訴，也可以與侵權(quán)人進行調(diào)解或向仲裁機構(gòu)申請仲裁，這在《著作權(quán)法》中均有規(guī)定。但區(qū)別于一般意義上的“私權(quán)”，《著作權(quán)法》還規(guī)定了當著作權(quán)人被侵權(quán)時，版權(quán)行政機關(guān)可以采取行政處罰，由此在著作權(quán)領(lǐng)域確定了行政與司法雙向保護的救濟機制。

二、2001年《著作權(quán)法》的修改實施：初步建成版權(quán)保護體系

（一）修改背景

立足于國內(nèi)與國際兩個背景，2001年10月，全國人大常委會通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國著作權(quán)法〉的決定》（第一次修正），修改后的《著作權(quán)法》自通過之日起生效（簡稱“2001年《著作權(quán)法》”）。

其一，對《著作權(quán)法》的立法觀念產(chǎn)生了新的認識。立足于“公私”并重的觀念我國制定了首部《著作權(quán)法》，但由于《著作權(quán)法》的調(diào)整對象原本就具有復雜性、易變性等特點，而且隨著經(jīng)濟、文化和科技的發(fā)展，尤其是改革開放的深入推進，有必要對著作權(quán)人的權(quán)利范圍和保護內(nèi)容做出調(diào)整[宋木文：《來之不易的重要進展——親歷著作權(quán)法修改感言》，《出版發(fā)行研究》2001年第12期。]。通過修改立法突出著作權(quán)的“私權(quán)”性質(zhì)，激發(fā)公眾創(chuàng)作創(chuàng)新的動力[易繼明：《知識產(chǎn)權(quán)的觀念：類型化及法律適用》，《法學研究》2005年第3期。]。

其二，是網(wǎng)絡普及和作品數(shù)字化對維護著作權(quán)人的權(quán)益提出挑戰(zhàn)。首部《著作權(quán)法》調(diào)整的是以有形介質(zhì)為載體的作品，不過，隨著1994年我國與Internet實現(xiàn)全功能連接后，互聯(lián)網(wǎng)逐漸普及。到了2000年，我國用于上網(wǎng)的計算機已經(jīng)有650萬臺，上網(wǎng)用戶也有1690萬人[參見中國互聯(lián)網(wǎng)絡信息中心發(fā)布的《中國互聯(lián)網(wǎng)絡發(fā)展狀況統(tǒng)計報告（2000/7）》（2012年6月12日）。]。大規(guī)模的使用網(wǎng)絡不僅使數(shù)字化作品越來越多，作品傳播速度更快，也導致著作權(quán)侵權(quán)的成本更低，侵權(quán)現(xiàn)象更為顯見，急需《著作權(quán)法》加以規(guī)制。

其三，為成功加入WTO做準備。1995年1月，世界貿(mào)易組織正式成立，我國由“復關(guān)”談判轉(zhuǎn)向“入世”談判。為成功“入世”，我國有必要履行承諾，對照《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱“TRIPS協(xié)議”）的具體內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)《著作權(quán)法》中與其存在分歧或差別較大的規(guī)定，并及時修改，從而消除“入世”之前可能面臨的障礙。

（二）修法要點

2001年《著作權(quán)法》基本沿用了首部《著作權(quán)法》的框架，只是在首部《著作權(quán)法》中的第三章“著作權(quán)許可使用”后增加“轉(zhuǎn)讓合同”、在第五章“法律責任”后增加“執(zhí)法措施”，并對一些條款加以修改。修改后的《著作權(quán)法》共計六十條。

此次修改的要點為：一是規(guī)定無國籍人的作品，以及首次或同時出版在我國已參加國際條約成員國的作品享有著作權(quán)，擴充了著作權(quán)保護的范圍;二是將雜技藝術(shù)、建筑、地圖等納入作品之中，擴大了作品的種類;三是增設(shè)著作權(quán)集體管理組織，經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)后，代為行使權(quán)利;四是將著作財產(chǎn)權(quán)細分為復制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)等十二種具體權(quán)利，使著作財產(chǎn)權(quán)更為明確化;五是增設(shè)法定許可制度，規(guī)定為實施九年制義務教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版教科書，可以在不經(jīng)作者許可且支付報酬的情況下使用部分作品;六是引入著作權(quán)轉(zhuǎn)讓制度，著作權(quán)人可以與他人通過買賣、贈與以及遺贈并簽訂合同的形式轉(zhuǎn)讓著作財產(chǎn)權(quán);七是對以往《著作權(quán)法》未規(guī)定應當許可或可以不經(jīng)許可使用他人作品的諸多情形加以限制，如使用他人作品演出，復制、發(fā)行他人作品等均需要事先取得著作權(quán)人的許可;八是豐富了承擔民事責任、刑事責任的情形和處理方式，并對適用《民法通則》《合同法》等部門法做出規(guī)定;九是新增著作權(quán)侵權(quán)的賠償數(shù)額以實際損失為準，實際損失難以確定時，視侵權(quán)行為的情節(jié)予以賠償，并對舉證責任做出規(guī)定。

（三）修法評析

2001年《著作權(quán)法》是我國針對《著作權(quán)法》的首次修改，此次修法既總結(jié)了1991年《著作權(quán)法》在版權(quán)實踐中的不足，也在一定程度上回應了實踐需求，標志著我國初步建成版權(quán)保護體系。

其一，在價值導向上，大幅度提升了著作權(quán)的“私權(quán)”屬性。被譽為版權(quán)法開端的《安妮法令》將著作權(quán)確定為專屬于作者的“私權(quán)”。而后，以英美為代表的普通法系國家的著作權(quán)法立足于“財產(chǎn)價值”，以法德為代表的大陸法系國家的著作權(quán)法立足于“人格價值”[周作斌、劉凡：《著作權(quán)立法理念的歷史考察》，《西安財經(jīng)學院學報》2003年第2期。]，由此奠定了域外版權(quán)法中“個人本位”的基調(diào)。而我國1991年《著作權(quán)法》是在計劃經(jīng)濟的背景下誕生，難免在價值導向上具有“重公有、輕私有”的傾向。2001年《著作權(quán)法》對此問題做出了很大程度的修改，尤其是將著作財產(chǎn)權(quán)具體化，使得維護著作權(quán)人對著作權(quán)的“私有”受到高度重視，遵循了版權(quán)制度是圍繞“著作權(quán)人及其權(quán)利”來展開的基本規(guī)律。

其二，在權(quán)利處分上，充分尊重了著作權(quán)人的意思自治。作品作為一種特殊商品，商品的交換性特征決定了著作權(quán)人可以對作品的派生權(quán)利進行交易并產(chǎn)生一定的經(jīng)濟效益，這也是著作權(quán)人自由處分權(quán)利的過程。在1991年《著作權(quán)法》中，著作權(quán)人只能許可他人使用著作權(quán)，而且允許在未經(jīng)許可時向著作權(quán)人付費便可使用的情形較多，限制了著作權(quán)人處分的方式和空間。但在2001年《著作權(quán)法》后，除許可使用外，著作權(quán)人可以向他人部分轉(zhuǎn)讓著作權(quán)，并且將多處只需付費的情形修改成“許可+付費”，保障了著作權(quán)人的意思自治。

其三，在“涉外性”特征上，進一步縮小了與國際版權(quán)條約的差異。相較于其他部門法而言，《著作權(quán)法》具有明顯的“涉外性”特征，所以在起草1991年《著作權(quán)法》之時，立法人員收集整理了域外版權(quán)立法的相關(guān)資料并移植了部分做法，但與國際版權(quán)條約仍然存在很大的差異。2001年《著作權(quán)法》修改時再度吸收了國際版權(quán)條約中具有普適性的原則和規(guī)定，尤其是以TRIPS協(xié)議為代表的國際版權(quán)條約。從修改內(nèi)容來看，2001年《著作權(quán)法》第10條中新增的“出租權(quán)”對應了TRIPS協(xié)議中第11條“應給予作者及其合法繼承人準許或禁止向公眾商業(yè)性出租其有版權(quán)作品的原件或復制品的權(quán)利”，第47條中新增的“刑事責任”對應了TRIPS協(xié)議中第61條“應規(guī)定刑事程序和處罰，至少將其適用于具有商業(yè)規(guī)模的故意假冒商標或抄襲版權(quán)案件”等[《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，李偉民主編：《WTO與中國經(jīng)濟貿(mào)易法規(guī)實用指南》，黑龍江人民出版社2001年版，第3744、3756頁。]，進一步縮小了與國際版權(quán)條約的差異。

三、2010年《著作權(quán)法》修改實施：基本建成版權(quán)保護體系

（一）修改背景

為了適應新形勢的要求，2010年2月，全國人大常委會通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國著作權(quán)法〉的決定》（第二次修正），修改后的《著作權(quán)法》自2010年4月1日起生效（簡稱“2010年《著作權(quán)法》”）。

其一，遵循《著作權(quán)法》立法的規(guī)律。立法活動的時代性決定著條文規(guī)定的局限性。為了克服這一問題，實現(xiàn)立法質(zhì)量的提升，往往需要經(jīng)過數(shù)次修改才能走向成熟。例如：因為無法窮盡當時或之后可能出現(xiàn)的新事物，我國《著作權(quán)法》在立法之初就規(guī)定了不少的“等”字，為之后《著作權(quán)法》的修改預留了空間。而日本也是著作權(quán)制度起步較晚的國家，在我國2001年《著作權(quán)法》實施期間，先后完成了五次修改（2002年、2003年、2004年、2006年、2009年），實際上也反映了這一規(guī)律。

其二，及時吸收版權(quán)實踐中的有益做法。自首部《著作權(quán)法》實施以來，版權(quán)部門并沒有完全拘泥于《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，而是在充分考察版權(quán)實踐的基礎(chǔ)上對《著作權(quán)法》做出一定突破，并形成了大量的有益經(jīng)驗和做法。其中，比較的典型是著作權(quán)質(zhì)押制度，其對于鞏固債權(quán)人的信賴利益、保證著作權(quán)的商品屬性以及實現(xiàn)個人、企業(yè)的融資等具有重要現(xiàn)實意義。

其三，踐行中國對國際組織的承諾。為減少“入世”阻力及其履行國際版權(quán)義務，我國在加入WTO時，承諾遵守和執(zhí)行TRIPS協(xié)議、《伯爾尼公約》等國際版權(quán)條約。2007年，美國就我國《著作權(quán)法》第4條中的“依法禁止出版、傳播的作品，不受本法保護”發(fā)起了7項指控，這也是中美就版權(quán)訴至WTO的第一例糾紛。中美磋商無果后，2009年1月，WTO依據(jù)爭端解決機制就該指控設(shè)立了專家組，并支持了兩項指控[王遷：《WTO“中美知識產(chǎn)權(quán)爭端”：美國贏得了什么？——評專家組對我國《著作權(quán)法》第4條的裁決》，《華東政法大學學報》2009年第4期。]。因此，我國需要及時對《著作權(quán)法》進行修改。

（二）修法要點

2010年《著作權(quán)法》完全沿用了2001年《著作權(quán)法》的框架，修改幅度極小。修改后的《著作權(quán)法》共計六十一條。

此次修改的要點為：一是將“依法禁止出版、傳播的作品，不受本法保護”替換為“國家對作品的出版、傳播依法進行監(jiān)督管理”，從而與著作權(quán)“原始取得”原則不相違背;二是新增了著作權(quán)允許出質(zhì)的條款，并應當向版權(quán)行政機關(guān)辦理出質(zhì)登記，提升了著作權(quán)的可交易性;三是對《著作權(quán)法》的條款順序進行技術(shù)性調(diào)整。

（三）修法評析

相較于2001年《著作權(quán)法》而言，此次修法的內(nèi)容較少，但在2010年《著作權(quán)法》實施期間，相關(guān)規(guī)范性文件的制定和修改較多，彌補了此次修法的缺憾，標志著我國基本建成版權(quán)保護體系。

其一，從著作權(quán)保護的條文設(shè)計來看，隨著作品日益商品化以及著作權(quán)的可交易性逐漸獲得認可，脫胎于作品的傳統(tǒng)演化路徑“作品生成→作品傳播”，在版權(quán)實踐中已經(jīng)衍變?yōu)椤白髌飞伞鳈?quán)流轉(zhuǎn)→作品傳播”與“作品生成→著作權(quán)流轉(zhuǎn)→‘二次加工作品→作品傳播”。在此背景下，如何準確界定著作權(quán)保護的外延并構(gòu)建全方位的保護體系變得尤為重要。自2010年《著作權(quán)法》后，在橫向上，以各類作品形式的演化為主線，將著作權(quán)的保護貫穿于作品的創(chuàng)作、轉(zhuǎn)化、運用、傳播等主要環(huán)節(jié)，保護的對象也由著作權(quán)人擴大至相關(guān)權(quán)利人，使得原本碎片化的保護規(guī)則走向系統(tǒng)化;在縱向上，圍繞各具體環(huán)節(jié)設(shè)置了有層次的權(quán)利保護，以著作權(quán)流轉(zhuǎn)為例，流轉(zhuǎn)的方式包含了許可使用、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押，不僅滿足不同著作權(quán)人對作品的處分需求，更是為版權(quán)的市場化和產(chǎn)業(yè)化提供了制度保障。

其二，從著作權(quán)保護的實施狀況來看，在2010年《著作權(quán)法》之后，一是在版權(quán)行政保護上，從2007年至2009年，行政處罰的案件量依次為9816件、9032件、9438件，而從2017年至2019年，行政處罰的案件量依次為3552件、3033件、2539件[數(shù)據(jù)來自國家版權(quán)局官網(wǎng)發(fā)布的各年度全國版權(quán)統(tǒng)計情況。]。在對比后發(fā)現(xiàn)，這一變化說明了隨著版權(quán)行政機關(guān)執(zhí)法能力和業(yè)務水平的提高，行政處罰的數(shù)量呈現(xiàn)大幅度遞減趨勢，著作權(quán)環(huán)境得以改善，版權(quán)行政機關(guān)在治理著作權(quán)侵權(quán)問題上卓有成效。二是在版權(quán)司法保護上，從2017年至2019年，新收民事審判的著作權(quán)案件量依次為137267件、195408件、293066件，新收行政審判的著作權(quán)案件量依次為17件、17件、16件，新收刑事審判的著作權(quán)案件量依次為170件、156件、210件[參見最高人民法院發(fā)布的2017—2019年《中國法院知識產(chǎn)權(quán)司法保護狀況》。]。首先，反映了著作權(quán)人在面對侵權(quán)糾紛時極大可能會通過提起民事訴訟實現(xiàn)救濟，自我維權(quán)意識強化;其次，行政審判的數(shù)量處于極低的狀態(tài)，印證了版權(quán)行政機關(guān)的執(zhí)法能力和辦案質(zhì)量較高;最后，刑事審判的數(shù)量在各年份之間有增亦有減，靈活地發(fā)揮了刑罰的威懾作用。這標志著我國已建立較為完備的行政與司法雙向著作權(quán)保護機制。

其三，從著作權(quán)保護的國際義務來看，遵守國際版權(quán)條約為締約國設(shè)定的最低保護水平，是各締約國不斷融入和維護國際版權(quán)秩序的基本要求。為了貫徹這一要求，2010年《著作權(quán)法》同之前《著作權(quán)法》的制定與修改保持一致，均將減小與國際版權(quán)條約之間的差異作為修法的外在動力，并結(jié)合我國的實際情況對《著作權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定做出調(diào)整，此后借助一系列的涉外版權(quán)實踐適時適度地引入域外版權(quán)規(guī)則，順應了國際版權(quán)制度的發(fā)展潮流。

四、2021年《著作權(quán)法》的修改生效：初步建成版權(quán)強國

（一）修改背景

為了回應社會實踐的需要及國際社會的關(guān)切，2020年11月，全國人大常委會通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國著作權(quán)法〉的決定》（第三次修正），修改后的《著作權(quán)法》自2021年6月1日起生效（簡稱“2021年《著作權(quán)法》”）。

其一，彌補2010年《著作權(quán)法》修改時的漏洞。盡管第一、二次修改《著作權(quán)法》的時間相差了接近十年，但2010年《著作權(quán)法》是在缺乏足夠準備的情況下完成，致使修法的數(shù)量過少，具有倉促性。而且從當時國務院提交審議的《著作權(quán)法》修正案（草案）來看，其中共涉及了“作品登記”“著作權(quán)質(zhì)押登記”“禁止出版作品”三條[柳斌杰：《關(guān)于〈中華人民共和國著作權(quán)法修正案（草案）〉的說明——2010年2月24日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議上》，《全國人民代表大會常務委員會公報》2010年第2期。]，但備受人們期待的“作品登記”并沒有被全國人大常委會表決通過。由此可見，2010年《著作權(quán)法》的修改難以充分解決2001年《著作權(quán)法》實施期間所面臨的一系列問題。

其二，契合紛繁復雜的版權(quán)實踐?！吨鳈?quán)法》因版權(quán)實踐的多變性、抽象性等特征而成為典型的“行動中”的法。在2010年《著作權(quán)法》實施后，且不說實踐中部分著作權(quán)侵權(quán)的方式、類型、后果超越了以往的認知范疇，甚至在個別案例中引發(fā)了對于何為“作品”的質(zhì)疑。以頗為關(guān)注的“噴泉著作權(quán)第一案”為例，該案的爭點是：音樂噴泉噴射效果的呈現(xiàn)是否構(gòu)成作品，如果構(gòu)成，那么屬于《著作權(quán)法》中的何種作品類型？[李鐵柱：《“噴泉著作權(quán)第一案”二審維持原判》，《北京青年報》2018年7月4日。]由于2010年《著作權(quán)法》中無明確規(guī)定，法院審理陷入困境。此外，隨著互聯(lián)網(wǎng)的日新月異，我國已經(jīng)進入Web4.0時代，這是《著作權(quán)法》必須直面的重大課題，如何避免因創(chuàng)作多元化、傳播多元化而招致的著作權(quán)侵權(quán)多元化，迫切需要解決。

其三，更為深入地與國際版權(quán)條約接軌。雖然我國移植了不少域外做法，著作權(quán)制度不斷健全，也承辦并推動了《視聽表演北京條約》的簽署。但對比國際版權(quán)條約，仍有進一步改進和銜接的空間[袁曙宏：《關(guān)于〈中華人民共和國著作權(quán)法修正案（草案）〉的說明——2020年4月26日在第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議上》，《全國人民代表大會常務委員會公報》2021年第1期。]，尤其是在保障著作權(quán)人權(quán)利方面。以《伯爾尼公約》為例，其中第3條規(guī)定作品出版需同時滿足“得到作者同意”與“復制件的發(fā)行方式能夠滿足公眾的合理需要”[對于戲劇、音樂、戲劇或電影作品的表演、音樂作品的演奏、文學作品的公開朗誦、文學或藝術(shù)作品的有線傳播或廣播、美術(shù)作品的展出以及建筑作品的建造，均不構(gòu)成出版。]，這比2010年《著作權(quán)法》第10條中“公之于眾”的標準要高;第7條規(guī)定著作權(quán)的保護期限為“作者有生之年及其死后五十年內(nèi)”，但2010年《著作權(quán)法》第21條中對于電影、攝影等作品的保護期限為首次發(fā)表后的第50年，這比《伯爾尼公約》要求的保護期限要短[《保護文學和藝術(shù)作品伯爾尼公約》，中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局編：《知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)行法律法規(guī)匯編》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2004年版，第637—648頁。]。

（二）修法要點

2021年《著作權(quán)法》未對2010年《著作權(quán)法》的框架做出明顯調(diào)整，只是將第四章更名為“與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利”、第五章更名為“著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的保護”。修改后的《著作權(quán)法》共計六十七條。

此次修改的要點為：一是將作品定義為具有獨創(chuàng)性同時能以一定形式呈現(xiàn)的智力成果，兜底條款也隨之做出調(diào)整;二是新增著作權(quán)集體管理組織經(jīng)授權(quán)后可代為收取使用費，并定期公布使用費的收支情況的規(guī)定;三是新增作者等著作權(quán)人可以向登記機構(gòu)申請著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利的登記的規(guī)定;四是在保留合理使用應具備的“指明作者姓名、作品名稱”與“不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”兩項條件基礎(chǔ)上，新增“不得影響該作品的正常使用”作為第三項條件，也對合理使用的情形和著作權(quán)人的范圍加以調(diào)整，使權(quán)利的限制更為合理;五是增加了職務表演的條款，并規(guī)定了職務表演的權(quán)利歸屬;六是肯定了著作權(quán)人以及相關(guān)權(quán)利人可以采取技術(shù)措施，在未經(jīng)許可或不符合法定情形時不得故意破壞或避開技術(shù)措施;七是通過修改表述擴大了相關(guān)概念的范圍，如“時事新聞”改為“單純事實消息”、“電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品”改為“視聽作品”等;八是新增確屬侵權(quán)時無害化銷毀處理侵權(quán)復制品、處一倍以上五倍以下罰款，以及不足五萬元時處二十五萬元以下罰款的規(guī)定;九是引入了懲罰性賠償制度，將賠償數(shù)額提高至五百萬元以下，并規(guī)定證明賠償數(shù)額時的舉證責任倒置;十是要求當事人在行政調(diào)查中負有協(xié)助、配合義務，主管著作權(quán)的部門可視情況采取查封、扣押等措施。

（三）修法評析

2021年《著作權(quán)法》是歷次修法中準備最為充分、修改內(nèi)容最多的一次調(diào)整，發(fā)生變動的條款多達四十二條，此次修改標志著我國初步建成版權(quán)強國。

其一，從版權(quán)制度的建設(shè)來看，立法質(zhì)量的漸進性、版權(quán)實踐的動態(tài)性、版權(quán)立法的滯后性等因素決定了，某一國家版權(quán)制度的建立健全并非是朝夕之間就能完成的，需要版權(quán)立法與版權(quán)實踐進行多次的互動互促，這注定是一個相當漫長的過程。我國自1991年《著作權(quán)法》生效至2021年，已先后經(jīng)歷了兩次修改，付諸實施的時間有三十年，社會公眾的著作權(quán)意識顯著提升，并基本建成版權(quán)保護體系，這為版權(quán)制度的建設(shè)提供了堅實基礎(chǔ)。而在2021年《著作權(quán)法》的修改中，立法機關(guān)秉持“開門立法”的思路，早在2012年國務院法制辦便公布了意見稿，面向社會公眾和相關(guān)部門廣泛征求意見。僅在2020年“中國人大網(wǎng)”公開征求意見期間，參與人員達五萬余人次，收集意見十六余萬條，均高于其他法律草案[葉桂君：《著作權(quán)法迎來第三次正式修訂，面向社會公開征求意見》，上游新聞網(wǎng)，https：//www.cqcb.com/fazhi/2020-06-06/2494959.html，2020年6月7日。]。修法的民主性、科學性提升了2021年《著作權(quán)法》的條文質(zhì)量，使版權(quán)制度漸趨完備。

其二，從版權(quán)保護的力度來看，盡管伴隨著著作權(quán)人相關(guān)權(quán)利的不斷擴大，對著作權(quán)侵權(quán)的制裁措施也不斷增多，但在2021年《著作權(quán)法》之前總體上存在著“嚴而不厲”的問題。以對被侵權(quán)人的賠償為例，賠償?shù)臄?shù)額原則上為實際損失或違法所得，兩者均不明確時判決50萬以下;而美國版權(quán)法規(guī)定了“實際損害+違法所得”與法定損害兩種賠償方式，著作權(quán)人擇一主張，其中法定損害賠償視侵權(quán)對象的不同不得少于200美元或2500美元，對于三年之內(nèi)涉及兩次及以上的侵權(quán)人，賠償?shù)臄?shù)額增加三倍[U.S. Copyright Office.Chapter 121： Copyright Protection and Management Systems，https：//www.copyright.gov/title17/92chap12.html，2021-05-10.]。兩相比較，分別采用上下限的方式確定賠償數(shù)額，足見保護力度的差別。但在2021年《著作權(quán)法》施行后，除新增罰款外，賠償數(shù)額的上限提高至五百萬，并增設(shè)了懲罰性賠償，強化了版權(quán)保護的力度。

其三，從作品的產(chǎn)出和運用來看，在2010年《著作權(quán)法》實施期間，版權(quán)“紅利”愈發(fā)明顯。例如：從2017年至2019年，版權(quán)產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率平穩(wěn)上升，分別為7.35%、7.37%、7.39%[數(shù)據(jù)來自中國新聞出版研究院發(fā)布的2017—2019年“中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟貢獻調(diào)研成果”。]。同時，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新指數(shù)在全球131個經(jīng)濟體中也連續(xù)兩年排名第14位[Cornell University，Global Innovation Index 2020 of China，https：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_gii_2020/cn.pdf，2021-06-13.]。這一事實證明，只有從源頭出發(fā)，充分尊重和保障著作權(quán)人對作品的支配和處分，最大限度地允許其實現(xiàn)意思自治，才能形成良性循環(huán)，通過激發(fā)作者創(chuàng)作創(chuàng)新的積極性并產(chǎn)出優(yōu)秀作品，進而推動版權(quán)的市場化和產(chǎn)業(yè)化。相較于2010年《著作權(quán)法》而言，2021年《著作權(quán)法》不僅嚴格規(guī)定了合理使用的條件，也進一步縮減了原本只需付費使用的情形，助推了作品的產(chǎn)出和運用。

其四，從國際版權(quán)條約的引入來看，至少在關(guān)鍵條款上保持趨同性是各國版權(quán)法不斷發(fā)展的基本趨勢，這有助于推動不同國家就涉外版權(quán)糾紛達成共識，共同促進版權(quán)貿(mào)易的繁榮。在2021年《著作權(quán)法》施行之前，我國之所以在修改《著作權(quán)法》時吸收了部分國際版權(quán)條約的規(guī)定，甚至將其作為修法的外在動力，是因為或多或少受到了外部壓力。但2021年《著作權(quán)法》的修改是我國在充分認識這一趨勢的基礎(chǔ)上主動引入國際版權(quán)條約，修改內(nèi)容包含了完善閱讀障礙者合理使用、延長攝影作品的保護期限等，這一變化不僅表明了隨著我國版權(quán)制度的日益健全以及綜合國力的迅速提升，對外交流與版權(quán)貿(mào)易更加頻繁，也意味著我國將更為充分地履行國家版權(quán)義務。

五、結(jié) 語

《著作權(quán)法》頒布實施以來，我國在著作權(quán)領(lǐng)域取得了令人可喜的成果，并初步建成版權(quán)強國，但從《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》《版權(quán)工作“十四五”規(guī)劃》等一系列中央文件中可以看出，我國的著作權(quán)制度與實踐仍存在一定不足，且與中國特色、世界水平的版權(quán)強國這一目標尚有距離。為此，一是堅持以保護著作權(quán)人及其權(quán)利為導向，結(jié)合版權(quán)實踐的變化及時對《著作權(quán)法》及其相關(guān)規(guī)范性文件進行修改，并依托科技構(gòu)建規(guī)范化、專業(yè)化、信息化服務機制;二是關(guān)注區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新興技術(shù)的發(fā)展動態(tài)，提前研判和制定此類新興技術(shù)侵犯著作權(quán)的解決方案;三是通過常態(tài)化的交流、研討、分享經(jīng)驗等方式，版權(quán)行政機關(guān)與司法機關(guān)就案件的移送、侵權(quán)認定、協(xié)同辦理等達成統(tǒng)一意見，提高版權(quán)保護的水平;四是部分地區(qū)先試先行，總結(jié)在版權(quán)運用中可復制、可推廣的經(jīng)驗，進一步實現(xiàn)版權(quán)的市場化、產(chǎn)業(yè)化、高質(zhì)化;五是吸收域外版權(quán)的先進做法和經(jīng)驗依舊是我國在未來很長一段時間內(nèi)持續(xù)關(guān)注的議題，在此基礎(chǔ)上要盡快將角色轉(zhuǎn)變成主動參與、引導國際版權(quán)規(guī)則的制定者，積極向世界貢獻中國智慧和中國力量。

〔作者唐益亮，西南政法大學法學院2019級博士研究生〕

A Review and Prospect of the Promulgation and Implementation of the Copyright Law over the Past 30 Years

Tang Yiliang

Abstract：Since the Copyright Law of China was enacted and enforced in 1991， it has been revised for three times. Each revision had its particular significance. In 1991， the promulgation and implementation of the first version of Copyright Law established the basic legislative framework for the protection of copyright in China. Its first revision in 2001 remarked the initial establishment of the copyright protection system in China. After the amendment in 2010， Chinas copyright protection system was further enhanced. The revision of Copyright Law in 2021 indicated that China has basically become a competitive power in terms of copyright protection. However， it still takes time to be internationally competitive. In this regard， more efforts should be made.

Keywords：Copyright Law， autonomy of will， reasonable use， copyright trade， competitive power of copyright