馮劭華，昝 棟，廖 巍，褚嘉杰，蘇 菊，吳 進

（1.中國海洋大學知識產權信息服務中心；2.中國海洋大學圖書館；3.中國海洋大學科學技術處；4.中國海洋大學學術委員會辦公室，山東青島 266100）

1 研究背景

戰(zhàn)略性新興產業(yè)是我國未來經濟增長、產業(yè)轉型升級、創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要著力點，專利作為戰(zhàn)略性新興產業(yè)的重要創(chuàng)新產出資源，在戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展和培育中發(fā)揮著關鍵作用。而高校和科研院一直以來也是高新技術原始創(chuàng)新的主體之一，其創(chuàng)新能力水平的提升和成果價值的釋放能夠極大地提高國家戰(zhàn)略科技創(chuàng)新能力與區(qū)域經濟發(fā)展水平。對于擁有豐富的高校和科研院所資源的地區(qū)而言，如何更好地發(fā)揮高校院所的科技資源優(yōu)勢、提升高校院所科技成果質量和管理運用水平，關系到地區(qū)未來高質量的創(chuàng)新發(fā)展之路。

青島市是國家重要的創(chuàng)新型城市之一，近年來，在國家知識產權強國戰(zhàn)略與創(chuàng)新驅動發(fā)展政策的支持下，青島市的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利產出量隨之攀升，展現了科技創(chuàng)新的強勁勢頭。與此同時，青島市擁有豐富的高校和科研院所資源，多年來創(chuàng)造積累了大量戰(zhàn)略性新興產業(yè)方向相關的專利成果，且專利轉出流向主體為在青企業(yè)，為青島市的創(chuàng)新型發(fā)展貢獻了重要力量。但現階段在青高校院所的專利質量、維護、運用等狀況并不樂觀，相當數量的專利處于“沉睡”狀態(tài)。

目前，已有學者從專利角度對青島市的科技創(chuàng)新能力進行了探討。如吳晶晶等［1］、丁海德等［2］針對青島市高校專利及其轉化能力，尤金秀等［3］針對青島市高端裝備制造產業(yè)專利創(chuàng)新能力，丁海德等［4］針對青島市專利產出能力，以及朱延雄等［5］、朱巍等［6］針對青島市與國內其他地區(qū)的專利競爭力等進行對比分析，此外，郭巍［7］針對青島市某一高校的專利結構特征與相應管理措施進行研究［7］，但較少從戰(zhàn)略性新興產業(yè)的角度來探討青島市高校院所的專利現狀，且相關評價研究的全面性和系統(tǒng)性仍有不足，尤其是專利競爭力的評價相對單一，對專利轉化前景的判斷也不足，無法全面直觀地反映駐青高校院所的創(chuàng)新能力和潛力。

因此，本研究將以青島市主要高校及科研院所的專利為基礎，對照戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類，通過多維度、多層次的評價方法對駐青高校院所持有的專利競爭力和產業(yè)化前景進行系統(tǒng)地量化評價，試圖更加客觀地反映青島市基于專利數據的創(chuàng)新發(fā)展現狀與水平，促進提升科技成果轉化運營效率，為青島市統(tǒng)籌配置政策資源、培育戰(zhàn)略新興產業(yè)，帶動區(qū)域經濟走上創(chuàng)新驅動、內生增長、持續(xù)發(fā)展的軌道提供信息參考和支撐。

2 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利概況

2021 年3 月，國家知識產權局［8］首次對外發(fā)布了《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類與國際專利分類參照關系表（2021）（試行）》，建立了信息技術產業(yè)、高端裝備制造產業(yè)、新材料產業(yè)、生物產業(yè)、新能源汽車產業(yè)、新能源產業(yè)、節(jié)能環(huán)保產業(yè)、數字創(chuàng)意產業(yè)、相關服務業(yè)等九大戰(zhàn)略性新興產業(yè)與國際專利分類的對照關系，涉及全部第二層戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類共40 個，國際專利分類表8 個部、89 個大類、317 個小類、2 893 個大組、3.5 萬個小組，架起了產業(yè)活動與專利活動對接的“橋梁”，為國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利發(fā)展狀況的統(tǒng)計監(jiān)測提供了重要依據。

本研究基于北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的incoPat 專利數據庫，以駐青高校院所的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利產出為研究對象，檢索并清洗相關結果顯示，駐青高校院所近10 年（2012—2021 年）申請的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利達到4.3 萬余件，其中新材料產業(yè)占比最高，為25.78%，其次為生物產業(yè)（21.83%）和高端裝備制造產業(yè)（17.86%），而相關服務業(yè)、新能源產業(yè)、新能源汽車產業(yè)和數字創(chuàng)意產業(yè)占比較低，均低于8%。從申請趨勢來看（見圖1），新一代信息技術產業(yè)和高端裝備制造產業(yè)近幾年增長較為迅速，新材料產業(yè)、節(jié)能環(huán)保產業(yè)在2016 年之前迅速增長后趨于平穩(wěn)，而生物產業(yè)發(fā)展整體較為平穩(wěn)，相關服務業(yè)、數字創(chuàng)意產業(yè)雖然申請量較少，但呈現了持續(xù)增長的趨勢。

圖1 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利申請趨勢

根據駐青高校院所的專利檢索結果，分析專利申請人顯示，2012—2021 年戰(zhàn)略性新興產業(yè)的專利申請主要集中在山東科技大學、中國石油大學(華東)、青島科技大學、中國海洋大學、青島農業(yè)大學、青島大學、青島理工大學等7 家高校，以及中國科學院海洋研究所、中國科學院青島生物能源與過程研究所、中國水產科學研究院黃海水產研究所、自然資源部第一海洋研究所、山東省科學院海洋儀器儀表研究所等5 家科研院所當中，這12 家高校院所（以下簡稱“樣本”）的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利占駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利總申請量的86%，基本上能代表駐青高校院所近 10 年戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利技術創(chuàng)新活動的發(fā)展狀況。

3 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利競爭力狀況

3.1 專利競爭力評價指標體系構建

在專利競爭力研究當中，眾多學者構建了綜合專利評價體系來評價高?；騾^(qū)域的專利的競爭力能力，如鄭美玉［9］從現實專利競爭力和潛在專利競爭力兩個層面制定了三級評價指標體系，包含24 個指標；邢戰(zhàn)雷等［10］選取陜西省專利申請量排名前十的高校為研究對象，進行多維度多層級分解來建立專利綜合評價體系，主要包括數量指標、質量指標、強度指標和發(fā)展指標模塊。綜合評價體系的運用對評價結果的科學性和合理性起著決定性作用，影響最終結果與導向。2020 年2 月教育部、國家知識產權局、科技部發(fā)布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》明確要求高校專利申請應堅持質量優(yōu)先，突出轉化導向，則相應地，在高校院所的專利競爭力評價過程中，除了專利產出能力外，應更加注重專利質量、運用能力的評價。馮劭華等［11］根據國家對高校創(chuàng)新發(fā)展的要求以及高校的自身特點，進一步擴充和優(yōu)化高校專利競爭力評價體系中的運用指標和質量指標模塊，昝棟等［12］進一步將其應用在海洋及水產領域的機構競爭力評價當中，取得了良好效果。

為了客觀反映樣本高校院所在不同戰(zhàn)略性新興領域的專利創(chuàng)新能力，結合國家知識產權局的《專利價值分析指標體系操作手冊》及已有研究中所應用的指標，依據科學性、系統(tǒng)性、客觀性、可比性以及可行性的原則，從數量、質量、運用和發(fā)展4個模塊出發(fā)，選取了19 個指標用于樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利競爭力的評價（見表1）。指標的賦權采用Saaty［13］提出的層次分析（AHP）方法，根據所建立的指標權重層次體系，參照九級標度法計算得到19 個二級指標權重值，最后結合不同戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利指標的標準化值，采用加權法計算得到不同產業(yè)中各高校院所的專利競爭力評價值。

表1 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利競爭力評價指標體系

表1（續(xù)）

3.2 評價結果

如表2 所示，總體來看，中國石油大學(華東)、青島大學、青島理工大學、中國海洋大學的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利整體競爭力處于第一梯隊，青島科技大學、中科院青島生物能源與過程研究所、中國科學院海洋研究所處于第二梯隊，自然資源部第一海洋研究所、青島農業(yè)大學、山東科技大學、山東省科學院海洋儀器儀表研究所、中國水產科學研究院黃海水產研究所處于第三梯隊。而不同高校院所在不同產業(yè)門類中的專利競爭力具有很大差異，相對而言，各高校院所在新一代信息技術產業(yè)和節(jié)能環(huán)保產業(yè)的專利競爭力差異相對較小，而在其余產業(yè)中呈現較明顯的聚集現象，這與各高校院所的專業(yè)特色和學科優(yōu)勢息息相關。

表2 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利競爭力評價結果

在新一代信息技術產業(yè)中，專利競爭力相對較強的為中國石油大學(華東)、青島理工大學和中國科學院海洋研究所，而青島農業(yè)大學和中國水產科學研究院黃海水產研究所相對較弱。其中，中國石油大學(華東)在高端裝備制造產業(yè)和相關服務業(yè)具有較明顯的競爭優(yōu)勢，評價值達到了90 分以上，主要得益于其在海洋高端工程領域如海洋油氣裝備制造方面的優(yōu)勢；青島科技大學在這兩個產業(yè)處于劣勢，但在新能源汽車產業(yè)表現突出，評價值達到101.47 分，在新材料產業(yè)也處于領先位置；此外，青島大學和中科院青島生物能源與過程研究所在新能源汽車和新材料產業(yè)也有較強的表現。而在生物產業(yè)中，中國海洋大學、中科院青島生物能源與過程研究所、青島農業(yè)大學則強于其余高校院所。在數字創(chuàng)意產業(yè)當中，中國石油大學(華東)較為領先，其次是青島理工大學、青島大學、青島科技大學和山東科技大學均有不俗表現，而中科院青島生物能源與過程研究所的研究基本未涉及該產業(yè)。

通過二級指標評價值的表現可以進一步了解各樣本高校院所在各產業(yè)中競爭力分化的原因。以高端裝備制造產業(yè)為例，如圖2 所示，中國石油大學(華東)的專利數量、質量、運用指標均較強，因此其綜合評價值最高；青島理工大學和中國海洋大學的綜合評價值較高的主要因素來源于專利質量指標；而山東科技大學在專利數量指標上有突出的優(yōu)勢，但其專利質量、運用和發(fā)展指標都較弱，導致其綜合評價值不高；自然資源部第一海洋研究所和中國水產科學研究院黃海水產研究所的專利體量較低，但呈現了較好的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖2 樣本高校院所高端裝備制造產業(yè)專利競爭力二級指標評價結果

此外，在新一代信息技術產業(yè)中，山東科技大學和中國石油大學(華東)的專利數量指標仍然領先，專利運用和發(fā)展指標與其余高校院所的差距不明顯；中科院青島生物能源與過程研究所的專利質量指標最突出。在新材料產業(yè)中，青島科技大學的優(yōu)勢來源于專利運用和數量指標。在生物產業(yè)當中，中國海洋大學和中科院青島生物能源與過程研究所在專利質量和運用指標上均表現優(yōu)異，專利數量指標最突出的為青島農業(yè)大學。在新能源汽車產業(yè)中，青島科技大學的專利運用指標和中科院青島生物能源與過程研究所的專利質量指標表現突出。在新能源產業(yè)中，青島大學各指標值均不是最突出的，但各指標較為平均，總評價值位列首位。在節(jié)能環(huán)保產業(yè)中，各高校的指標值波動較大，如山東科技大學的專利數量指標位列第一，但質量指標位列末尾，而中科院青島生物能源與過程研究所和中科院海洋研究所則相反，是各高校院所在該產業(yè)專利競爭力差異較小的主要原因。在數字創(chuàng)業(yè)產業(yè)中，中科院青島生物能源與過程研究所和黃海水產研究所的各指標水平均較弱，其余高校院所的各指標值差異較小。在相關服務業(yè)中，中國石油大學(華東)的專利數量和運用指標均處于領先地位，是其綜合評價值最高的原因?？傮w來說，專利質量和運用指標在高校院所競爭力中起著重要的作用。

4 駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利轉化現狀與前景

4.1 專利轉化現狀

高校和科研院所本身不具備技術的實施生產能力，因此專利權的轉讓或許可是其專利轉化為生產力的主要途徑，且所轉化的專利通常具有較高的創(chuàng)新和應用價值。經檢索，統(tǒng)計顯示樣本高校院所近10 年申請的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利中發(fā)生了轉化的為1 283 件，占駐青所有高校院所專利轉化量的92.57%。其中，轉化量最高的為新材料產業(yè)和生物產業(yè)，分別有743 件和481 件；其次為節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造和新一代信息技術產業(yè)，轉化量在200～250 件；相關服務業(yè)轉化119 件；其余3個產業(yè)的轉化量低于90 件。整體轉化量最高的為青島科技大學，共計600 余件，其次為中國石油大學（華東）和青島大學分別達到300～400 余件，另外，青島理工大學、青島大學、自然資源部第一海洋研究所轉化專利在120～200 件左右，其余高校院所的轉化專利均低于100 件。由表3 可見，青島科技大學在新能源汽車產業(yè)的專利轉化量占比為75.31%，在新材料產業(yè)的專利轉化占比也在50%以上，與其專利競爭力指數的表現符合度很高；而中國石油大學（華東）在高端裝備制造、相關服務業(yè)和新能源產業(yè)的專利轉化占比也均達到了40%左右，在這3 個產業(yè)的競爭力指數也表現出明顯的優(yōu)勢。說明這兩所學校在各自擅長的產業(yè)創(chuàng)新中已經初步形成了產學研一體化的發(fā)展模式。而其余高校院所在各產業(yè)中的轉化量占比均低于30%，其中專利轉化較多的包括青島大學在數字創(chuàng)意產業(yè)的轉化占比為27.66%，自然資源部第一海洋研究所在相關服務產業(yè)的轉化占比為26.05%。對比專利競爭力指數來看，整體競爭力較強的中國海洋大學、中國科學院青島生物能源與過程研究所以及中國科學院海洋研究所的專利轉化情況相對較差，尤其是在其優(yōu)勢產業(yè)領域并未表現出積極的產業(yè)化傾向。這一方面可能與其創(chuàng)新的產業(yè)方向轉化周期長和需求不足有關，另一方面也與學校和院所本身對專利信息的轉化運用和政策扶持不足有關，大量有價值的科技成果處于“沉睡”狀態(tài)，造成科技資源的閑置與浪費。

表3 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利轉化占比

表3（續(xù)）

4.2 專利轉化前景

4.2.1 專利轉化前景預測體系構建

為了更好地提升高校院所專利管理和轉化效率，釋放科技成果價值，張亞峰等［14］、晁蓉等［15］、鄭素麗等［16］分別從專利保護范圍、創(chuàng)新水平、主體特征、時間因素等方面探索專利價值的客觀指標，通過量化專利綜合價值的技術質量參數、基本價值參數和綜合控制參數值，從專利特征、專利權人特征、研發(fā)活動特性和其他因素等方面提出了專利價值影響因素的框架和模型。結合已有研究成果，本研究從專利內部價值和外部影響因素出發(fā)，綜合考慮指標對專利轉化的影響力以及指標數據的易獲取性，分別選取了8 個內部價值指標和外部指標用于戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利轉化前景的預測。如表4 所示，內部價值指標主要關注了專利自身的創(chuàng)新水平、文本質量和法律狀態(tài)等，是專利本身具有的價值屬性，一般不受外界的影響而變化；外部指標則主要關注外部環(huán)境對于專利可轉化性的影響，不完全由專利自身質量來決定，而受制于市場的發(fā)展、國家政策、高校院所自身特色和能力的影響。指標權重的賦權仍然采用AHP 層次分析法。

表4 高校院所專利轉化前景預測指標體系

需要說明的是，根據吳紅等［17］對專利轉化技術特征的研究，結合本研究試驗結果發(fā)現，預測指標體系中帶“*”號的指標大小對高校院所的專利轉化影響存在不確定性，即并不一定是指標值越高則專利越容易轉化。如溫芳芳等［18］研究顯示，維持年份指標上升到3 年～4 年的專利更易轉化，再高之后轉化概率反而降低；權利要求數指標則隨著權利要求數量的增加，專利轉移的概率先呈現上升的趨勢再呈現下降的趨勢［19］；此外，發(fā)明人數等也有同樣的現象。因此，將帶“*”號的指標值使用虛擬數據，由已轉化專利數據集計算出的指標概率值來代替，概率越高說明指標更符合高校專利轉化的特征。本研究過程中也證實這些指標虛擬數據的使用對預測結果有一定的正向提升影響。

根據2011—2013 年全國高校院所已轉化專利的指標特征規(guī)律，以轉化量較高的25 所高校院所1）為測試樣本，對其在2013 年之前申請的有效專利進行轉化前景預測，并以這些專利在2013 年以后實際轉化的情況進行預測效果分析。結果顯示，所預測的測試樣本高校院所的A、B、C 這3 個分級專利在實際轉化專利中的占比呈遞減分布，其中轉化前景評價值位于前1/3 的A 級專利在實際轉化的平均占比達到53.16%，而位于后1/3 的C 級專利則僅為13.38%，且實際轉化專利組和未轉化專利組的預測均值具有顯著性差異。這驗證了該預測體系可以有效識別具有轉化價值的潛在專利，在高校院所專利轉化前景預測的實際應用中具有可行性和普適性。

4.2.2 預測結果

利用上述高校院所專利轉化前景預測指標體系，對樣本高校院所近10 年申請的、有效且未轉化的戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利進行轉化前景預測，篩選出每個戰(zhàn)略性新興產業(yè)中轉化前景評價值為A 級的專利，即最可能在未來發(fā)生轉化的專利,如表5 所示。其中，箭頭表示與表3 中現階段已轉化專利占比相比的升降情況，“↓”代表下降，“→”代表基本持平，“↑”代表上升?？梢钥吹?，在預測結果中，青島科技大學在新能源汽車和新材料產業(yè)仍然具有很強的專利轉化前景，但轉化占比相比于現階段已轉化的專利占比有所下降；而中國科學院青島生物能源與過程研究所、山東科技大學和青島大學在新能源汽車產業(yè)的潛在轉化占比顯著上升；中國石油大學（華東）在高端裝備制造和相關服務業(yè)將繼續(xù)保持且強化專利轉化的優(yōu)勢。此外，山東科技大學和中國海洋大學的專利轉化前景具有較大的增長潛力，尤其是山東科技大學在高端裝備制造、新一代信息技術、節(jié)能環(huán)保、相關服務業(yè)具有較多的潛力專利儲備，而中國海洋大學在生物、新能源和相關服務業(yè)具有較強的專利轉化前景。

表5 樣本高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利轉化前景預測結果

5 結論

通過對駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利的綜合量化對比分析，可以總結出其專利創(chuàng)新和產業(yè)化的總體情況：專利產出主要集中在重點的7 家高校和5 家研究所當中，其總體專利競爭力分級較為明顯；而不同高校院所在不同產業(yè)門類中的專利競爭力具有一定差異，相對而言，新一代信息技術產業(yè)和節(jié)能環(huán)保產業(yè)的專利競爭力差異相對較小，而在其余幾個產業(yè)中呈現較明顯的聚集現象，高校院所的專業(yè)特色、專利質量和運用效率在其專利競爭力中具有重要地位。同時，高校院所專利的轉化與其專利競爭力具有較高的符合度，青島科技大學和中國石油大學（華東）在其優(yōu)勢產業(yè)已初步形成產學研一體化的發(fā)展模式，專利轉化優(yōu)勢明顯，而未來新能源汽車產業(yè)的專利轉化有望出現多點增長；山東科技大學和中國海洋大學的專利具有較強的轉化潛力。

6 對策與建議

結合以上分析結果，對駐青高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提出以下建議：

（1）強化高校院所專業(yè)學科優(yōu)勢，促進戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展。在明確高校院所專利產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現狀和潛力的基礎上，政府應加強政策方面的統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化資源配置，根據不同產業(yè)特色為不同產業(yè)中具有競爭力的高校院所提供優(yōu)質的創(chuàng)新環(huán)境和資源，加強政策扶持，推動優(yōu)勢學科及產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，形成具有國際競爭力的創(chuàng)新增長點。同時，要不斷優(yōu)化高校院所的專利產業(yè)布局，在保持其傳統(tǒng)產業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢的同時，扶持國家急需領域和交叉領域的潛力創(chuàng)新點，促進高校院所之間的創(chuàng)新合作，助力地區(qū)戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新融合發(fā)展。

（2）加強實施高校院所專利質量提升工程，培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)高價值專利。專利質量是專利的核心競爭力，國家知識產權局出臺的《專利質量提升工程實施方案》中指出，要以“高水平創(chuàng)造、高水平申請、高效率審查、高效益運用”為目標，全力做好高價值專利培育。圍繞這一目標，應強化高校院所科技創(chuàng)新活動中專利創(chuàng)造、申請、保護、運用全流程的管理和服務。在創(chuàng)造環(huán)節(jié)，積極引導專利導航等信息分析和挖掘；在專利申請環(huán)節(jié)，加強專利申請文本撰寫質量的提升、推動專利申請前預評估政策的實施；在保護運用環(huán)節(jié)，以專利的轉化價值作為衡量指標，做好專利分級管理和評估，不斷推動高校院所戰(zhàn)略性新興產業(yè)專利由多向優(yōu)、由大到強轉變，提升專利成果質量。

（3）突出高校院所專利轉化導向理念，釋放戰(zhàn)略性新興產業(yè)成果價值。對高校院所而言，專利的產業(yè)化是其價值的真正實現，因此，高校院所在創(chuàng)新過程中要及時了解產業(yè)市場的發(fā)展需求，以技術成果轉化為導向進行技術的創(chuàng)新，重視與企業(yè)的合作研發(fā)，避免研發(fā)創(chuàng)新分散、脫離產業(yè)應用的情況。另外，政府要加強不同產業(yè)專題成果轉移轉化平臺的建設，為高校院所和相關企業(yè)搭橋牽線，做好專利轉化價值的評估和分級，積極推動有價值的專利成果轉讓、許可、技術入股、融資，以及以專利技術為核心的產學研項目合作、技術服務等專利運營服務，釋放高校院所在戰(zhàn)略性新興產業(yè)中的技術成果價值，實現社會效益的最大化。

注釋：

1）25 所高校包括：浙江工業(yè)大學，清華大學，哈爾濱工業(yè)大學，常州大學，江南大學，上海交通大學，北京工業(yè)大學，東南大學，江蘇大學，西安交通大學，重慶大學，北京航空航天大學，浙江大學，杭州電子科技大學，蘇州大學，陜西科技大學，天津大學，南京信息工程大學，華南理工大學，武漢大學，江蘇科技大學，西北工業(yè)大學，南京郵電大學，北京大學，華中科技大學。