馬兆良，王良紅，秦奕川

（1.安徽大學經(jīng)濟學院，安徽合肥 230601；2.安徽大學創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究院，安徽合肥 230601；3.山西財經(jīng)大學管理科學與工程學院，山西太原 030012）

引言

十九大報告提出，要培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式，實行高水平的貿(mào)易便利化政策。近年來，傳統(tǒng)的貿(mào)易障礙在多邊、區(qū)域及雙邊的合作與努力下，其對國際貿(mào)易的影響是逐年下降的趨勢。但是，更多隱形的貿(mào)易壁壘通過新的形式出現(xiàn)在國際貿(mào)易中，增加了交易成本，導致了貿(mào)易效率的下降，嚴重地影響了國與國之間的貿(mào)易往來，因此，旨在降低貿(mào)易成本提高貿(mào)易效率的貿(mào)易便利化問題日益受到關注。2014 年11 月，《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式通過，2017 年2 月，該協(xié)定正式宣布開始實施?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》的起草建立和正式實施不僅有利于加快我國跨境進出口貿(mào)易口岸體系建設和貿(mào)易現(xiàn)代化的發(fā)展進程，推進我國跨境出口電子商務等新型國際貿(mào)易的健康與繁榮發(fā)展；還將為中國相關產(chǎn)品的安全出口創(chuàng)造便捷的通關環(huán)境條件，增強與中國企業(yè)及其主要出口貿(mào)易伙伴之間國際貿(mào)易互動方式的便利性。《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（簡稱為RCEP），2020 年11 月，RCEP 正式成立，成員國由15 個國家組成，是目前為止世界范圍內(nèi)規(guī)模最大的一項自貿(mào)合作協(xié)定，其貿(mào)易總量占世界總貿(mào)易額的三分之一左右。RCEP 是推進亞洲區(qū)域經(jīng)濟一體化的關鍵一步，在全面推進亞洲區(qū)域經(jīng)濟一體化中RCEP 起著決定性的作用。因此，測算RCEP 各成員國的貿(mào)易便利化水平，研究其對中國出口貿(mào)易額的影響，具有代表性的意義。同時，通過分析結果，實施針對性的措施來提高各國之間的貿(mào)易便利化水平，對促進區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展，建立一個互利互惠的自貿(mào)合作協(xié)定具有重要的指示性作用。

一、文獻回顧

關于貿(mào)易便利化的衡量指標，國際上尚且沒有統(tǒng)一的定論。最早的研究成果來自世界銀行的Wilson 等（2003），其采用海關環(huán)境、口岸效率、規(guī)制環(huán)境和電子商務四個測評指標來表示貿(mào)易便利化水平[1]，后來的學者對貿(mào)易便利化的研究多在Wilson 的基礎上構造更新更適合的指標體系。方曉麗（2013）采用與Wilson 相同的四個指標來衡量貿(mào)易便利化水平[2]；曾錚（2008）用征稅環(huán)境指標替代海關環(huán)境這一指標，并且添入了商務人員流動這一指標[3]；李斌（2014）在Wilson 的基礎上增加了商業(yè)環(huán)境和市場準入這兩個指標來建立貿(mào)易便利化測度體系[4]。對于貿(mào)易便利化水平的測算問題，不同學者采用的方法也大不相同，王俊娟（2021）使用層次分析法[5]，Wilson（2003）使用簡單平均法[1]，方曉麗（2013）使用賦值法[2]，齊瑋（2021）使用熵權法[6]以及許唯聰（2021）運用主成分分析法進行貿(mào)易便利化測評[7]。

結合國內(nèi)外的研究內(nèi)容，不同的學者采用不同的方式驗證影響效果。王俊娟（2021）認為貿(mào)易便利化的進出口效應強度是不同的[5]，李光芹（2021）認為貿(mào)易便利化多個指標相互作用共同影響進出口貿(mào)易[8]；黎新伍（2021）等認為貿(mào)易便利化對出口貿(mào)易的影響受國家發(fā)展水平的影響，對低收入水平國家應加強基礎設施建設以此提高雙邊貿(mào)易效率[9]；陳桂玲（2017）認為應大力發(fā)展電子商務水平，促進雙邊貿(mào)易流量的發(fā)展[10]；齊瑋（2021）等研究“一帶一路”國家認為我國與各個國家之間的貿(mào)易效率存在著很大的差別[6]；許唯聰（2021）認為貿(mào)易便利化不僅促進雙邊貿(mào)易的增長還可以帶動周邊貿(mào)易的發(fā)展[7]；宋偉良（2018）認為一國貿(mào)易便利化水平的提高不僅可以擴大進口規(guī)模，而且還會增加該國進口品的種類[11]；葛純寶（2020）認為一國的貿(mào)易便利化水平對不同出口產(chǎn)品的影響效果是不同的，其中對技術密集型產(chǎn)品影響效果較大[12]；廖佳（2021）認為一國貿(mào)易便利化水平的提高可以優(yōu)化出口貿(mào)易結構[13]；葉明（2013）認為提高金磚國家的貿(mào)易便利化水平有助于推動它們之間的地區(qū)經(jīng)濟合作[14]；劉宇（2016）認為貿(mào)易便利化對經(jīng)濟的推動作用遠遠優(yōu)于減少關稅[15]；李思奇（2018）認為貿(mào)易便利化會促進中國與中亞五國經(jīng)濟的增長，各國的進口額也由不同程度的增加[16]；韓星（2019）認為貿(mào)易便利化水平的提高擴大了上海合作組織各成員國的進出口貿(mào)易[17]。

縱觀國內(nèi)外的相關研究可以發(fā)現(xiàn)，在貿(mào)易便利化測評指標的選擇上，鮮有學者涉及到對金融指標的選取，大部分都忽視了各國金融這一大環(huán)境對貿(mào)易便利化水平的影響，因此本文結合當下時代的發(fā)展以及RCEP成員國自身的貿(mào)易發(fā)展特點，在Wilson 的貿(mào)易便利化測評指標體系的基礎上，加入金融與電子商務環(huán)境這一指標，拓寬貿(mào)易便利化的測評范圍。關于貿(mào)易便利化測評的方法，簡單平均法不能反映各個指標的重要性，層析分析法依賴主觀的判斷，賦值法具有一定的特殊性，主成分分析法可以有效地克服研究中對指標權重賦值的主觀性和特殊性，為了使測量的結果更具準確性和科學性，因此本文選用主成分分析法對貿(mào)易便利化水平進行測度。現(xiàn)有文獻中雖然有涉及區(qū)域組織層面的研究，但關于RCEP 成員國貿(mào)易便利化對中國出口貿(mào)易影響的研究還比較少，不夠系統(tǒng)和深入。因此，探究RCEP 成員國貿(mào)易便利化綜合測評指標對中國出口貿(mào)易的影響，對各國之間的貿(mào)易發(fā)展具有十分重要的意義。

二、貿(mào)易便利化水平測度及評價

（一）指標體系的選取

關于貿(mào)易便利化指標體系的選取，本文在上述有關學者的基礎上加以延申與發(fā)展，選取以下四個一級指標：衡量海陸空基礎設施狀況及其效率的口岸效率指標；衡量通關成本和環(huán)境清朗度的海關環(huán)境指標；衡量政策透明度和政府行為規(guī)范性的規(guī)制環(huán)境指標；衡量與基礎設施相配套的電子通信技術水平的金融與電子商務指標。具體的二級指標又根據(jù)成員國的發(fā)展情況進行選取，詳細內(nèi)容見表1。

表1 貿(mào)易便利化水平測算指標體系

（二）數(shù)據(jù)來源與處理

為了保證數(shù)據(jù)既真實可靠又便于獲得，截取了RCEP 15 個成員國2013-2017 年的相關數(shù)據(jù)進行研究。由于各組數(shù)據(jù)的取值范圍不同，不具有可比性，因此在測算前需要通過線性變換方法對其中原有的數(shù)據(jù)進行標準化處理：

其中，xi是每一個二級指標的初始數(shù)據(jù)，ximax是每一類二級指標中的最大值，變換后的結果在0～1 之間。

（三）貿(mào)易便利化水平的測算

依據(jù)前文的分析，本文采用主成分分析法對其水平進行測度。首先提取主成分，通過加權賦值得到綜合測評體系，最后將原始數(shù)據(jù)帶入這個測評體系中得到各個國家的貿(mào)易便利化化水平。具體操作如下所示：

運用stata15.0 得到Comp1、Comp2，兩個主成分累積提取了17 個指標中87%的信息量。

結合各自的貢獻率，得到貿(mào)易便利化指標體系的綜合評價模型：

加權得到一級指標的權重分別為：0.22、0.19、0.32 和0.27。最終綜合評價指標為：

將處理過的二級指標依次代入上式中，即可計算得出RCEP 貿(mào)易便利化得分情況。詳細內(nèi)容見表2。

表2 RCEP 成員國2013-2017 年貿(mào)易便利化評價指標值及排名

大部分情況下，對于貿(mào)易便利化水平的得分結果，習慣性分為四種情況：貿(mào)易不便利的情況，得分小于0.6；貿(mào)易一般便利的情況，得分在0.6～0.7 分之間；貿(mào)易比較便利的情況，得分在0.7～0.8 分之間；貿(mào)易非常便利的情況，得分在0.8 分以上。從表2 可以看出，各國橫向的貿(mào)易便利化水平差距很大，各國縱向的貿(mào)易便利化水平差距不大。新加坡、日本和新西蘭的貿(mào)易便利化得分長期高于0.8 分，貿(mào)易便利化水平非常高；澳大利亞、文萊等國家貿(mào)易便利化水平次之，居于0.7-0.8 之間；中國、韓國、泰國、印度尼西亞的貿(mào)易便利化得分長期處于0.6-0.7 之間，為貿(mào)易一般便利的國家；菲律賓、越南、柬埔寨、老撾和緬甸貿(mào)易便利化水平連續(xù)多年低于0.6 分以下，其貿(mào)易長期處于不便利的水平。從以上數(shù)據(jù)得知，貿(mào)易便利化水平在不同程度上影響著不同國家的進出口貿(mào)易水平，下面將采用引力模型進行定量分析，探究其對中國出口貿(mào)易的影響。

三、實證分析

（一）模型的設定

20 世紀60 年代，Tinbergen 和Poyhonen 為了更好的解決國際貿(mào)易問題，將物理引力模型應用到了該領域得到貿(mào)易引力模型，后來學者對貿(mào)易引力模型進行深入的研究，將其中的解釋變量分為了幾種類型，第一種類型用來表示市場規(guī)模大小，第二種類型用來表示國家之間地理位置;第三種類型用來表示影響貿(mào)易的其他因素。貿(mào)易引力模型的基本公式為:

考慮到本文的研究方向與RECP 成員國的貿(mào)易特點，加入新的變量。此外，我國每年的國民生產(chǎn)總值為常量，故做刪除處理，拓展后的引力模型表達式為：

其中，i、j 表示國家，t 表示年份。lnexjt表示中國對RCEP 各成員國的出口額，twiftjt為本文的核心解釋變量，表示RCEP 成員國i 在t 年的貿(mào)易便利化水平，lngdpjt表示RCEP 成員國i 在t 年的國內(nèi)生產(chǎn)總值，lndistij表示中國和RCEP 成員國j 之間的物理距離；popjt表示RCEP 成員國i 在t 年的總人口規(guī)模，taxjt表示RCEP成員國i 的貿(mào)易關稅水平，openjt表示RCEP 成員國i 在t 年的經(jīng)濟開放程度，β0是常數(shù)項，β1、β2、β3、β4為變量系數(shù)，εit為隨機誤差項。

（二）變量說明與統(tǒng)計分析

1.被解釋變量

（1）中國對各成員國的出口對數(shù)值（lnexjt）：取中國對各成員國的出口貿(mào)易額的自然對數(shù)，其數(shù)據(jù)全部來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

2.解釋變量

（1）貿(mào)易便利化（twiftjt）：數(shù)據(jù)來源于前文測算的貿(mào)易便利化綜合評價指數(shù)。該變量是本文的核心解釋變量，交易成本和貿(mào)易效率隨著貿(mào)易便利化水平的提高而降低，因而貿(mào)易便利化水平對進出口貿(mào)易有著一定的促進作用，預期對貿(mào)易有正向作用。

（2）口岸效率（porjt）：數(shù)據(jù)來源于《全球競爭力報告》，衡量影響進出口貿(mào)易的海、陸、空基礎設施狀況及其效率。一般情況下，口岸效率指數(shù)越高，表示該國的基礎設施狀況越好，對雙邊貿(mào)易而言，貿(mào)易效率水平也會大大提高，預期對貿(mào)易有正向影響。

（3）海關環(huán)境（cusjt）：數(shù)據(jù)來源于《全球競爭力報告》，衡量影響進出口貿(mào)易的通關成本和海關透明度。一般情況下，海關環(huán)境指數(shù)越高，通關成本越低，出口貿(mào)易額越大，預期對貿(mào)易有正向影響。

（4）規(guī)制環(huán)境（regjt）：數(shù)據(jù)來源于《全球競爭力報告》，衡量影響進出口貿(mào)易的政策環(huán)境的透明性和法律行為的規(guī)范性。一般情況下，該指數(shù)越高，貿(mào)易環(huán)境越好，越有利于國與國之間建立雙邊貿(mào)易關系，預期對貿(mào)易有正向影響。

（5）金融與電子商務（ebjt）：數(shù)據(jù)來源于《全球競爭力報告》，衡量與基礎設施相配套的電子通信技術的水平。一般情況下，該指數(shù)越高，電子通訊技術水平越高，越有利于進出口貿(mào)易，預期對貿(mào)易有正向影響。

3.控制變量

（1）RCEP 各成員國的國內(nèi)生產(chǎn)總值（lngdpjt）：取對數(shù)，數(shù)據(jù)來源于《世界銀行數(shù)據(jù)庫》。該變量衡量了一國經(jīng)濟發(fā)展的可能性，國內(nèi)生產(chǎn)總值通過影響居民的消費需求來擴大對國外消費品的需求，一國的國內(nèi)生產(chǎn)總值越高，國民收入越高，消費的可能性越大，在國內(nèi)消費品有限的情況下對外國消費品的需求越多。預期對貿(mào)易有正向影響。

（2）中國與RCEP 其他成員國之間的物理距離（lndistij）：取對數(shù)，數(shù)據(jù)來源于CEPII 的geo_cpeii 數(shù)據(jù)庫。距離越大，運輸時間越久，導致運輸損耗越大，不利于雙邊貿(mào)易的進行。因此，距離對雙邊貿(mào)易有著阻礙作用，預期對貿(mào)易有反向影響。

（3）RCEP 各成員國的人口規(guī)模（popjt）：數(shù)據(jù)來源于《世界銀行數(shù)據(jù)庫》。人口規(guī)模從兩個方面影響一國的進口貿(mào)易，一方面，人口規(guī)模越大，國內(nèi)市場的分工越明顯，對國外市場的需求越小，另一方面，人口規(guī)模的擴大意味著消費總量的增加，在國內(nèi)消費資源有限的情況下，增加對國外市場的消費。預期對貿(mào)易的影響不明確。

（4）RCEP 各成員國的貿(mào)易關稅水平（taxjt）：數(shù)據(jù)來源于《全球競爭力報告》。貿(mào)易關稅水平從兩方面影響貿(mào)易額，一方面，一國關稅水平越高，對進出口貿(mào)易的限制越強，貿(mào)易成本越大，越不利于成員國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展；另一方面，高額的貿(mào)易關稅降低國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率，提高進口產(chǎn)品的數(shù)量，有利于貿(mào)易規(guī)模的擴大。預期效果不明確。

（5）RCEP 各成員國的經(jīng)濟開放程度（openjt）：數(shù)據(jù)來源于《世界銀行數(shù)據(jù)庫》。經(jīng)濟開放度反映了一國對外市場的開放程度，一國的經(jīng)濟開放程度越大，說明該國的投資貿(mào)易體系比較完善，兩國之間商品流動的成本比較低，商品流動的速度快，有利于促進兩國貿(mào)易的進行。預期對貿(mào)易有正向影響。另一方面，一國經(jīng)濟開放度越高，說明該國的貿(mào)易環(huán)境比較完善，吸引外商的可能性大，有利于雙邊貿(mào)易的發(fā)展。預期對貿(mào)易有正向影響。

各變量的描述性統(tǒng)計見表3。由表3 可知，各國的各指標數(shù)值存在著很大的差異性，這說明中國對RCEP的出口額仍有提升的空間。

表3 變量描述性統(tǒng)計

（三）實證結果及分析

1.貿(mào)易便利化綜合指標回歸分析

從表4 的回歸結果可以看出，貿(mào)易便利化是RCEP 成員國出口貿(mào)易過程中最大的影響因素，第（2）（3）（4）列依次加入人口規(guī)模、貿(mào)易關稅水平和經(jīng)濟開放度，國內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易便利化水平的系數(shù)依然為正，表明較高的國內(nèi)生產(chǎn)總值和較高的貿(mào)易便利化水平對出口貿(mào)易有著正向的促進作用。第（4）列中國內(nèi)生產(chǎn)總值的系數(shù)為正，但并不顯著，主要是因為加入新的控制變量，削弱了相關解釋力度，導致其系數(shù)值變小，其顯著性減弱。主要對第（4）（5）列的回歸結果進行分析，貿(mào)易兩國之間物理距離的系數(shù)值為負，兩國的物理距離越大，越不利于貿(mào)易的進行；人口規(guī)模的系數(shù)值為微弱的正值，主要是人口規(guī)模的擴大帶來消費總量的增加，從而在國內(nèi)消費資源有限的情況下，增加對國外市場的消費；貿(mào)易關稅水平的系數(shù)值為正，關稅水平一方面阻礙進出口貿(mào)易的進行，另一方面，導致國內(nèi)生產(chǎn)的低效率進而促進進口的增長。但是對于RCEP 成員國，后者的影響遠大于前者的影響，因而關稅水平的系數(shù)值為正；經(jīng)濟開放程度的系數(shù)值為正，且在10%的水平上顯著，對貿(mào)易有著顯著的促進作用。均符合理論預期。

表4 貿(mào)易便利化綜合指標回歸結果

2.貿(mào)易便利化分指標回歸結果分析

為進一步明確貿(mào)易便利化未來改革的總體思路和發(fā)展方向，由于貿(mào)易便利化一級指標對中國出口貿(mào)易會產(chǎn)生不同程度的影響，本文將四個一級指標依次代入到拓展后的貿(mào)易引力模型中，形成四個回歸方程，其表達式為：

從表5 可以看出，貿(mào)易便利化四個一級指標對中國出口貿(mào)易都有著正向的促進作用，但各自的影響程度不同。其中，進口國的金融與電子商務對中國出口貿(mào)易額的促進作用最明顯，其系數(shù)值為7.390，一國的金融與電子通信技術水平越高，越有利于企業(yè)緩解融資約束，提高貿(mào)易效率。進口國的規(guī)制環(huán)境對中國出口貿(mào)易額的促進作用次之，其系數(shù)值為7.330，規(guī)制環(huán)境指數(shù)越大，說明進出口貿(mào)易的政策規(guī)范性高透明度強，貿(mào)易環(huán)境好，越有利于進出口貿(mào)易的發(fā)展?？诎缎实南禂?shù)值為7.093，口岸效率越高，貿(mào)易成本越低，越有利于貿(mào)易的進行。海關環(huán)境對出口貿(mào)易的作用未通過顯著性檢驗，對于進出口貿(mào)易而言，海關環(huán)境并不是核心的影響因素，因此，海關環(huán)境對進出口影響的顯著性不再明顯。

表5 貿(mào)易便利化分指標回歸結果

3.穩(wěn)健性檢驗結果分析

核心解釋變量度量偏差可能會影響基準結果，利用簡單平均法測算貿(mào)易便利化水平，回歸結果見表6。各變量回歸結果與預期基本一致，研究結果具有較好的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗回歸結果

四、主要結論及政策建議

貿(mào)易便利化是各國之間互聯(lián)互通的重要組成成分，貿(mào)易便利化提高了貿(mào)易效率，增加了出口貿(mào)易額，其影響效果是通過四個一級指標合成集中體現(xiàn)的，除了海關環(huán)境以外，其他三指標對中國出口貿(mào)易額均有著顯著的促進作用，其中，金融與電子商務對中國出口貿(mào)易額的影響最大。研究結論的政策啟示如下：

（一）加強貿(mào)易磋商

RCEP 作為一種全新的區(qū)域合作組織，貿(mào)易便利化水平差距很大，各國之間應加強貿(mào)易磋商，構建互惠共贏的經(jīng)濟伙伴關系合作框架，提高各國的貿(mào)易便利化水平。同時，各國貿(mào)易便利化應該積極考慮與能力建設相結合，對于貿(mào)易便利化水平非常低的發(fā)展中國家，應給予他們適當?shù)恼邘头觯顾麄儽M快融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟一體化的進程中來。

（二）重視口岸基礎設施的建設

基礎設施建設作為貿(mào)易的硬性條件之一，對雙邊貿(mào)易起著重要的作用。RCEP 成員國應加強各國在公路、航空以及港口的合作與交流聯(lián)系，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，結合具體國情提升本國的口岸基礎設施。加強跨境交通設施建設，對于基礎設施建設能力不足的國家及時地施以援手，努力完善成員國內(nèi)部基礎設施的整體質(zhì)量，提高成員國的口岸效率，簡化復雜的口岸手續(xù)，實現(xiàn)通關管理的便利化。

（三）改善海關環(huán)境

海關是國際貿(mào)易的必經(jīng)之路，優(yōu)化海關環(huán)境提高通關效率刻不容緩。RCEP 內(nèi)部之間應該減輕貿(mào)易過程中海關手續(xù)的負擔，簡化復雜的出入境程序，逐步降低壁壘的數(shù)量。海關工作人員應致力于提升自身的業(yè)務水平，努力優(yōu)化海關的服務質(zhì)量，提高邊境管理效率，嚴厲打擊不正常的支付和賄賂行為，降低進出口貿(mào)易的時間成本，提高通關工作的效率。

（四）優(yōu)化規(guī)制環(huán)境

規(guī)制環(huán)境對中國出口的促進作用是顯而易見的，RCEP 應致力于改善和優(yōu)化貿(mào)易規(guī)制環(huán)境，完善法律法規(guī)建設，加強執(zhí)法機關的服務水平，提高法律在處理和解決貿(mào)易爭端方面的效率，增強政府決策的公開性和透明性，有效杜絕政府官員決策中的偏袒行為，RCEP 成員國之間應加強溝通交流，在內(nèi)部打造一個安全、透明的交易環(huán)境。

（五）推動金融與電子商務發(fā)展

作為貿(mào)易便利化的主要載體之一，金融與電子商務的作用是顯而易見的。RCEP 應加強跨境電商合作，優(yōu)化商業(yè)和金融環(huán)境，企業(yè)內(nèi)部注重對新技術的創(chuàng)新和對新技術的吸收，加大對電子商務信息的應用力度，打造便捷的互聯(lián)網(wǎng)金融服務體系。成員國內(nèi)部需要對技術和金融服務水平落后的國家予以相應的幫扶措施，以促進其電子商務水平的發(fā)展。