科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行要素模型構(gòu)建

李燕 楊陽(yáng) 陳曲

摘要：[目的/意義]基于特殊的使命和創(chuàng)新價(jià)值鏈，科研組織的戰(zhàn)略管理雖然符合一般企業(yè)戰(zhàn)略管理的規(guī)律，但其關(guān)鍵要素又存在較大的差異。本文旨在探索科研組織特有的戰(zhàn)略執(zhí)行要素與模式，揭示其戰(zhàn)略管理規(guī)律。[方法/過(guò)程]本文采用扎根理論的研究方法，對(duì)6家科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行編碼分析，挖掘科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的7個(gè)關(guān)鍵要素，并通過(guò)了飽和性分析。[結(jié)果/結(jié)論]在明確戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)律、戰(zhàn)略控制、治理結(jié)構(gòu)、合作聯(lián)盟機(jī)制、創(chuàng)新文化和智力資本7個(gè)要素之間邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的要素模型，并闡述其作用機(jī)理，以期為科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行提供一定的管理思路。

關(guān)鍵詞：科研組織? ? 戰(zhàn)略執(zhí)行? ? 要素模型? ? 扎根理論

分類號(hào)：C936

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.03.01

1? 前言

隨著科技創(chuàng)新對(duì)構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用越發(fā)突顯，科研組織的創(chuàng)新效能和核心競(jìng)爭(zhēng)力不僅關(guān)系到組織自身的持續(xù)發(fā)展，而且影響著產(chǎn)業(yè)甚至社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)具有正確戰(zhàn)略定位和有效執(zhí)行的科研組織，最終將成長(zhǎng)為卓越的科研組織，其不僅能夠引領(lǐng)相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)突破，催生強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，也有助于提升整個(gè)國(guó)家的科技地位。目前，中國(guó)政策與理論研究將更多地關(guān)注投向科研活動(dòng)管理，卻忽略了科研組織作為一個(gè)科研活動(dòng)載體的有效治理。近年來(lái)，中國(guó)各類科研院所逐漸重視戰(zhàn)略規(guī)劃，并著力推行戰(zhàn)略管理，但效果并不理想。目前，關(guān)于科研組織的戰(zhàn)略研究大多數(shù)停留在普適性的組織戰(zhàn)略管理層面，鮮有探究科研活動(dòng)的本質(zhì)特征，因此無(wú)法有效地指導(dǎo)科研組織這類特殊組織的戰(zhàn)略管理實(shí)踐。本文采用扎根理論的研究方法，借鑒企業(yè)戰(zhàn)略管理理論，結(jié)合科研組織的知識(shí)創(chuàng)新本質(zhì)，構(gòu)建了科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行關(guān)鍵要素模型，以期為科研組織的戰(zhàn)略管理提供可借鑒的思路。

2? 文獻(xiàn)回顧

明茨伯格等[1]認(rèn)為，戰(zhàn)略管理應(yīng)當(dāng)是一個(gè)開放的領(lǐng)域，而不是封閉的領(lǐng)域。戰(zhàn)略管理適用于一切具有特定使命和目標(biāo)的組織或團(tuán)隊(duì)的執(zhí)行過(guò)程管理。科研組織雖然有別于一般組織，但同樣遵從這一過(guò)程。目前，對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程的理解主要存在要素觀和流程觀兩類觀點(diǎn)。本文對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行的相關(guān)理論進(jìn)行回顧，并對(duì)目前關(guān)于科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的研究進(jìn)行評(píng)述。

2.1? 基于要素觀的組織戰(zhàn)略執(zhí)行研究

近些年，戰(zhàn)略執(zhí)行構(gòu)成及影響要素的范疇逐漸趨于開放與完整。早期對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行要素的研究主要包括環(huán)境、戰(zhàn)略制定、組織結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)、人員、執(zhí)行計(jì)劃和組織文化7大變量。隨著組織外部環(huán)境的變化，新的執(zhí)行要素被不斷納入其中，并且變得越來(lái)越重要。加里（Gary）等[2]在2008年提出，現(xiàn)代企業(yè)的戰(zhàn)略執(zhí)行要素中明確決策權(quán)和設(shè)計(jì)信息流在提高企業(yè)績(jī)效方面最為重要，是企業(yè)需要著重解決的關(guān)鍵要素。這一研究代表了現(xiàn)代企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行構(gòu)成要素研究的新趨勢(shì)和方向。經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化影響著企業(yè)戰(zhàn)略管理的全過(guò)程，戰(zhàn)略執(zhí)行要素也會(huì)隨之進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。這為基于要素觀的組織戰(zhàn)略執(zhí)行研究構(gòu)建了系統(tǒng)理念。之后的研究大多數(shù)是在不同組織情景下對(duì)經(jīng)典戰(zhàn)略執(zhí)行要素進(jìn)行演變和具象化研究?，F(xiàn)有研究普遍認(rèn)同的企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行要素見表1。

除此之外，中國(guó)學(xué)者在戰(zhàn)略執(zhí)行方面的研究也取得了一些成果，但基本上是在國(guó)外學(xué)者的研究框架和范疇的基礎(chǔ)之上，依據(jù)中國(guó)的特殊組織情景進(jìn)行了更為細(xì)致的解構(gòu)，表2列舉了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行構(gòu)成要素的相關(guān)研究。

2.2? 基于流程觀的組織戰(zhàn)略執(zhí)行研究

2002年，博西迪等[13]等將戰(zhàn)略執(zhí)行分為三大核心流程：戰(zhàn)略流程、人員流程和運(yùn)營(yíng)流程。此后學(xué)者們開始從流程或過(guò)程的角度探討戰(zhàn)略執(zhí)行。扎諾塔（Zagotta）等[43]認(rèn)為，戰(zhàn)略執(zhí)行的過(guò)程是量化愿景、溝通戰(zhàn)略、計(jì)劃結(jié)果、規(guī)劃過(guò)程、開放協(xié)作、狀態(tài)與進(jìn)程管理和戰(zhàn)略與執(zhí)行的良性循環(huán)?；谌肆Y源準(zhǔn)備度（Human Capital Readiness）和IT準(zhǔn)備度（IT Readiness），費(fèi)特（Veth）[44]提出了的戰(zhàn)略流程（strategy management）、過(guò)程描繪（processing mapping）、運(yùn)營(yíng)分析（operational analytics）和資源分配（resource allocation）四項(xiàng)戰(zhàn)略執(zhí)行的核心流程。值得一提的是，隨著平衡計(jì)分卡的不斷發(fā)展，部分學(xué)者嘗試將平衡計(jì)分卡作為構(gòu)建戰(zhàn)略執(zhí)行模型的基礎(chǔ)?？ㄆ仗m（Kaplan）等[45]將平衡計(jì)分卡與麥肯錫（Mckinsey）的7S模型（企業(yè)組織7要素）進(jìn)行了對(duì)照分析，認(rèn)為其能夠幫助管理者有效執(zhí)行戰(zhàn)略，并在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略地圖。比斯比（Bisbe）等[46]將平衡計(jì)分卡應(yīng)用于醫(yī)療機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略執(zhí)行的評(píng)估和監(jiān)控。

2.3? 科研組織的戰(zhàn)略管理研究

科研組織（research organization）是指從事知識(shí)創(chuàng)造與科研人才培養(yǎng)的社會(huì)組織。隨著知識(shí)的生產(chǎn)和創(chuàng)造專精化程度的提高，戰(zhàn)略管理對(duì)科研組織的可持續(xù)發(fā)展影響越來(lái)越大，科研組織已從傳統(tǒng)的科研管理向經(jīng)營(yíng)型科研管理轉(zhuǎn)變[47]。戰(zhàn)略是指針對(duì)科研組織績(jī)效確定的行動(dòng)方針，戰(zhàn)略管理是指管理控制系統(tǒng)與戰(zhàn)略進(jìn)程之間的匹配[48]。孫金華等[49]從理論層面總結(jié)和分析了非營(yíng)利性科研組織的概念和內(nèi)涵，提出了科研組織的戰(zhàn)略管理需要分析外部環(huán)境、整合內(nèi)部資源與能力、確定使命、制定戰(zhàn)略。肖建華等[50]借鑒波特基本戰(zhàn)略的思路，提出了科研組織的4種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，即精益化戰(zhàn)略、平臺(tái)化戰(zhàn)略、卓越化戰(zhàn)略和邊緣化戰(zhàn)略。奧卡西奧（Ocasio）等[51]從微觀和宏觀層面闡述了戰(zhàn)略制定理論?；魢?guó)慶等[52]根據(jù)波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略推演出科研組織的一般戰(zhàn)略，即突破戰(zhàn)略、引領(lǐng)戰(zhàn)略、協(xié)同戰(zhàn)略。

綜上所示，本文認(rèn)為科研組織的戰(zhàn)略管理雖然與一般組織的戰(zhàn)略管理邏輯有所相同，但是具體執(zhí)行過(guò)程的關(guān)鍵要素與協(xié)同關(guān)系卻存在較大區(qū)別，現(xiàn)有的科研組織的戰(zhàn)略管理研究主要聚焦在戰(zhàn)略的制定流程上，對(duì)戰(zhàn)略制定與執(zhí)行的關(guān)系、具體如何執(zhí)行以及執(zhí)行的關(guān)鍵要素鮮有深入地研究。因此，本文致力于回答什么是科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行，以及如何實(shí)現(xiàn)科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行。本文結(jié)構(gòu)安排如下：第1部分是前言;第2部分是相關(guān)理論與文獻(xiàn)述評(píng);第3部分介紹研究方法和研究對(duì)象;第4部分采用扎根理論對(duì)研究樣本案例進(jìn)行編碼分析，挖掘關(guān)鍵要素及內(nèi)涵;第5部分構(gòu)建科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的理論模型;第6部分是總結(jié)和展望。2A11A0E8-48E9-44A3-938B-2F3ACAE0B6E6

3? 研究設(shè)計(jì)

3.1? 研究方法

扎根理論適用于研究以前鮮有或沒有形成一致理論的問題，因此對(duì)特定或具體情景下的管理問題研究具有先天優(yōu)勢(shì)[53]。與量化實(shí)證研究方法不同，扎根理論方法是一種質(zhì)化研究方法，在研究之前不需要提出理論假設(shè)，而是要從現(xiàn)有原始資料中進(jìn)行挖掘概括，提煉出反映社會(huì)互動(dòng)行為關(guān)系的構(gòu)念，進(jìn)一步構(gòu)建范疇以及界定范疇之間的關(guān)系，最終抽象化為一種理論[54]。扎根理論的應(yīng)用前提是要有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)佐證，其過(guò)程不是經(jīng)驗(yàn)式歸納，而是從經(jīng)驗(yàn)性資料中抽離出新的構(gòu)念，發(fā)現(xiàn)新的互動(dòng)關(guān)系與組織模式[55]。當(dāng)前，關(guān)于科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行要素尚缺乏一致認(rèn)可的權(quán)威結(jié)論，因此，本文選擇扎根理論多案例研究方法來(lái)探究此問題，先通過(guò)對(duì)單個(gè)案例的分析構(gòu)建起初始的概念、范疇和理論框架，后經(jīng)過(guò)5個(gè)案例進(jìn)行分析對(duì)比驗(yàn)證，從而使研究過(guò)程更加完整，使研究結(jié)果更具普遍性。

3.2? 案例選擇

在扎根理論方法的案例選擇過(guò)程中，首先要明確選擇案例的具體標(biāo)準(zhǔn)，此標(biāo)準(zhǔn)是備選案例的總體特征的概括，依據(jù)既定標(biāo)準(zhǔn)去選擇的案例才能夠全面反映所要研究的問題，而多案例分析則能保證所構(gòu)建理論的普遍性[56]。本文研究的問題是科研組織如何保證戰(zhàn)略的有效執(zhí)行，其中的關(guān)鍵要素是什么，以及他們之間的關(guān)系如何。因此，在選擇樣本之前首先根據(jù)研究問題確定了以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①有清晰的戰(zhàn)略定位，且能夠持續(xù)執(zhí)行的科研組織;②優(yōu)秀的科研組織，可說(shuō)明其戰(zhàn)略執(zhí)行的有效性。本文“理論性樣本”不僅要保證研究的深度和廣度，也要能夠獲得詳實(shí)且充足的經(jīng)驗(yàn)資料，確保數(shù)據(jù)的可得性，最終從國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的科研組織中選出6個(gè)具有代表性的科研組織作為研究對(duì)象，表3對(duì)樣本個(gè)案進(jìn)行簡(jiǎn)要的描述。

3.3? 資料收集

為了提高研究的信度和效度，根據(jù)三角測(cè)量法原則，本文采用了訪談、網(wǎng)站資料、已有研究成果（傳記和文獻(xiàn)等）等多數(shù)渠道進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集。訪談主要是對(duì)調(diào)查的研究所的所領(lǐng)導(dǎo)和科研人員進(jìn)行訪談。在訪談前設(shè)置開放性訪談框架，大致列出問題提綱，主要是讓調(diào)查者自主地陳述研究所的發(fā)展情況以及戰(zhàn)略規(guī)劃和執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容。訪談提綱的作用是避免調(diào)查者偏離研究主題，在訪談的過(guò)程中力求避免先入為主的錯(cuò)誤，并且準(zhǔn)備錄音筆將調(diào)查者所有的陳述記錄下來(lái)。

本文主要關(guān)注科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程，其中涉及具體要素和核心流程，因此既需要一些關(guān)鍵事件的具體決策和解決方式，也需要科研組織縱向的發(fā)展歷程，故僅依靠個(gè)體訪談的數(shù)據(jù)不足以支撐被調(diào)查科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程數(shù)據(jù)，需要以已有的研究成果為基礎(chǔ)，如研究所主要領(lǐng)導(dǎo)的傳記和已有的研究文獻(xiàn)等。本文在整理中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所的資料時(shí)，參考了李國(guó)杰院士《創(chuàng)新求索論》中的文字資料。研究所網(wǎng)站的數(shù)據(jù)也是搜集初始資料一條必不可少的途徑，并且研究所網(wǎng)站的數(shù)據(jù)較為客觀，從研究所網(wǎng)站上可以了解到研究所發(fā)展的大事記、研究所的科研進(jìn)展等方面的內(nèi)容。

4? 數(shù)據(jù)分析與研究發(fā)現(xiàn)

4.1? 單案例分析

根據(jù)扎根理論的研究程序，本節(jié)以中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所為對(duì)象展開編碼分析，得出基本的要素概念和初步理論模型，分析過(guò)程需要依次對(duì)原始資料進(jìn)行開放性編碼、主軸性編碼和選擇性編碼分析。

4.1.1? 開放性編碼? ? 按照開放性編碼程序，借助Nvivo軟件對(duì)中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所案例進(jìn)行開放性編碼。第一步，對(duì)資料中的現(xiàn)象進(jìn)行標(biāo)簽化，這一過(guò)程需要對(duì)比資料中反映現(xiàn)象的異同之處，區(qū)分不同現(xiàn)象并貼標(biāo)簽。具體操作為：標(biāo)記資料中與戰(zhàn)略執(zhí)行相關(guān)的詞句，并進(jìn)行初步提煉（編碼前綴為“a”），此過(guò)程建立了128個(gè)標(biāo)簽節(jié)點(diǎn)。第二步，將新資料與原有資料反復(fù)對(duì)比，逐步提煉能夠概括其現(xiàn)象內(nèi)容且與研究主題密切相關(guān)的概念，即概念化。具體操作為：將屬于同一現(xiàn)象的標(biāo)簽歸納在同一概念下（編碼前綴為“A”），并發(fā)展完整的概念定義，此過(guò)程獲得42個(gè)概念節(jié)點(diǎn)。第三步，用提煉出的概念構(gòu)建不同的范疇，并確定核心范疇，即范疇化。具體操作為：把看似與同一現(xiàn)象有關(guān)的概念節(jié)點(diǎn)整合成一類并形成新的概念點(diǎn)，即范疇（編碼前綴為“AA”），新建27個(gè)范疇節(jié)點(diǎn)，其余的概念節(jié)點(diǎn)變?yōu)槎?jí)節(jié)點(diǎn)。最終得到描述中國(guó)科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所略執(zhí)行相關(guān)的128個(gè)標(biāo)簽和42個(gè)概念以及27個(gè)范疇，如表4所示。

4.1.2? 主軸性編碼? ? 主軸性編碼過(guò)程主要是建立范疇之間的相互關(guān)系。本文在這一過(guò)程中采用構(gòu)建范式模型（Strauss和CorAin）的方法，即梳理分析的現(xiàn)象、條件、背景、行動(dòng)與互動(dòng)的策略和結(jié)果之間所體現(xiàn)的邏輯關(guān)系[56]，從而將無(wú)序化的材料有機(jī)地整合起來(lái)，并能夠展現(xiàn)所要研究的互動(dòng)關(guān)系全貌。其中，條件是指某種現(xiàn)象產(chǎn)生的情境;行動(dòng)/互動(dòng)策略指針對(duì)該環(huán)境或情境所采取的管理、處理及執(zhí)行的策略;結(jié)果則是指行動(dòng)或互動(dòng)的邏輯結(jié)果，而且某一行動(dòng)或互動(dòng)的邏輯結(jié)果，可能成為另一組行動(dòng)或互動(dòng)發(fā)生的情境條件。依據(jù)此方法，最終將27個(gè)副范疇歸納到7個(gè)主范疇之中，初步梳理出范疇間的邏輯關(guān)系，見表5。

4.1.3? 選擇性編碼? ? 選擇性編碼的主要目的是明確核心范疇，首先采用“故事線”的方法構(gòu)建核心范疇與其他范疇之間的邏輯框架，然后在此基礎(chǔ)上，不斷吸納新的經(jīng)驗(yàn)資料，并與初步構(gòu)建的框架進(jìn)行互動(dòng)驗(yàn)證，完善各范疇及其之間關(guān)系，最終構(gòu)建概念充實(shí)、發(fā)展充分的理論[54]。本文依據(jù)選擇性編碼將7個(gè)主范疇與已有理論進(jìn)行對(duì)接和互動(dòng)比較，認(rèn)為“戰(zhàn)略定位”“戰(zhàn)略規(guī)律”和“戰(zhàn)略控制”可反映科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的邏輯過(guò)程，因此，將其歸入“戰(zhàn)略過(guò)程”這一范疇;同理，“治理結(jié)構(gòu)”“合作聯(lián)盟機(jī)制”和“創(chuàng)新文化”是科研組織戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，因此，將其納入“運(yùn)營(yíng)過(guò)程”主范疇;而“智力資本”屬于戰(zhàn)略結(jié)果，也會(huì)影響戰(zhàn)略制定和執(zhí)行。因此，可得到如下故事線：首先，科研組織要通過(guò)準(zhǔn)確的戰(zhàn)略定位，明確組織的愿景和使命，通過(guò)高效的治理結(jié)構(gòu)保證激發(fā)利益相關(guān)者的動(dòng)機(jī)和投入，通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)律，明確科研組織目標(biāo)、方向和重點(diǎn)地實(shí)現(xiàn)路徑;其次，需要通過(guò)戰(zhàn)略控制、合作聯(lián)盟機(jī)制和創(chuàng)新文化保證戰(zhàn)略的適應(yīng)性、持續(xù)性和執(zhí)行力;最后，構(gòu)建科研組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即智力資本。根據(jù)“條件-互動(dòng)策略-結(jié)果”的范式模型將3個(gè)核心范疇與其他范疇的關(guān)系概括如圖1所示。2A11A0E8-48E9-44A3-938B-2F3ACAE0B6E6

4.2? 多案例分析

在單案例分析完成之后，本文得到了科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的初始模式，隨后對(duì)后續(xù)5個(gè)案例進(jìn)行類似分析，以期達(dá)到理論飽和狀態(tài)，并保證其普適性。在這個(gè)過(guò)程中，已有概念和范疇會(huì)對(duì)后面的編碼起到指導(dǎo)作用，而新發(fā)現(xiàn)的概念和范疇又有助于修正已有概念和范疇，從而使得歸納提煉出的概念、范疇以及邏輯關(guān)系不斷精準(zhǔn)[55]。表6為多案例分析得到的新范疇與概念，本文在分析中國(guó)科學(xué)院心理所案例時(shí)，出現(xiàn)了一些新的概念和范疇;分析中國(guó)科學(xué)院高能物理研究所案例時(shí)，只出現(xiàn)了一些新的概念和一個(gè)新范疇;分析馬普學(xué)會(huì)案例時(shí)出現(xiàn)了一些概念，沒有出現(xiàn)新范疇;分析歐盟委員會(huì)聯(lián)合研究中心案例時(shí)，出現(xiàn)了一個(gè)新概念，沒有出現(xiàn)新范疇;分析卡文迪什實(shí)驗(yàn)室案例時(shí)，沒有出現(xiàn)新的概念和范疇。這表明本文的編碼已經(jīng)達(dá)到較好的理論飽和度與效度。

5? 理論模型構(gòu)建

5.1? 科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的流程

研究發(fā)現(xiàn)，優(yōu)秀的科研組織在戰(zhàn)略執(zhí)行的過(guò)程中，一般會(huì)經(jīng)過(guò)確保戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)、遵循戰(zhàn)略規(guī)律，重視戰(zhàn)略控制這三個(gè)流程。

5.1.1? 戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)? ?案例分析發(fā)現(xiàn)，由于科研活動(dòng)的專業(yè)性較高，一個(gè)富有相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)科研組織的戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)尤為重要，而這個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者首要具備的就是戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力可以來(lái)自某位領(lǐng)導(dǎo)者或某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體。科研組織的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力又可精確概括為科技戰(zhàn)略管理?？萍紤?zhàn)略管理是指領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境與資源進(jìn)行分析，確定戰(zhàn)略定位，對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行定位、目標(biāo)分解的過(guò)程，類似于企業(yè)的戰(zhàn)略管理，但同時(shí)也符合科學(xué)技術(shù)的發(fā)展規(guī)律。例如，樣本中的6個(gè)案例，在外部情境發(fā)生變化時(shí)，首先明確其戰(zhàn)略定位（見表3），并能夠通過(guò)有效的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)聚焦領(lǐng)域內(nèi)或?qū)W科中的重大科學(xué)問題及其目標(biāo)成果，且均能通過(guò)有效的資源配置和管理保證其戰(zhàn)略成果實(shí)現(xiàn)。例如，在卡文迪什實(shí)驗(yàn)室的149年發(fā)展歷史中，共經(jīng)歷了四次大的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，前后共8任主任，每一位都是當(dāng)時(shí)領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的物理學(xué)家，具有科技戰(zhàn)略管理能力，如湯姆森（Thomson）突破經(jīng)典電磁理論的桎梏，打破原子為終極粒子的陳舊觀念，將實(shí)驗(yàn)室的主攻方向轉(zhuǎn)到氣體放電和原子的內(nèi)部結(jié)構(gòu)上來(lái)，使實(shí)驗(yàn)室一舉進(jìn)入到物理學(xué)的最前沿。從星體物理到粒子物理，從物理學(xué)到分子生物學(xué)，這樣精準(zhǔn)的戰(zhàn)略選擇不勝枚舉，這均是戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的充分體現(xiàn)。

5.1.2? 戰(zhàn)略規(guī)律? ? 盡管科研組織在性質(zhì)上與企業(yè)有很大的不同，但都是為了在特定的時(shí)間段實(shí)現(xiàn)某個(gè)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)而存在的，而戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)需要遵循自己的規(guī)律，科技戰(zhàn)略更是如此。科技戰(zhàn)略是全球科技發(fā)展趨勢(shì)和內(nèi)外部資源競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的分析和評(píng)估，科技戰(zhàn)略定位一旦確定就不會(huì)隨意更改，并需要在不確定的未來(lái)中吸引、激發(fā)、推動(dòng)科技創(chuàng)新人員和其他利益相關(guān)者來(lái)實(shí)現(xiàn)科技戰(zhàn)略目標(biāo)，這不是一蹴而就的過(guò)程，而是需要久久為功的堅(jiān)持。研究發(fā)現(xiàn)，6個(gè)樣本科研組織在戰(zhàn)略執(zhí)行的過(guò)程中基本上遵循以下戰(zhàn)略規(guī)律：有明確的戰(zhàn)略定位;戰(zhàn)略在科研組織內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，能夠長(zhǎng)期決定科研組織的發(fā)展，滿足戰(zhàn)略利益相關(guān)者的需求;按照既定的戰(zhàn)略在特定的領(lǐng)域開展持續(xù)性的科學(xué)研究，并在該領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠持續(xù)地產(chǎn)出戰(zhàn)略成果;在外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，科研組織能夠在保證戰(zhàn)略定位持續(xù)性的基礎(chǔ)上進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略適應(yīng)性發(fā)展;科研組織的科學(xué)活動(dòng)要符合科研發(fā)展規(guī)律，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性和持續(xù)性等。

5.1.3? 戰(zhàn)略控制? ?戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程是一個(gè)按規(guī)劃實(shí)施的過(guò)程，但又存在許多不可預(yù)知的障礙?？萍紤?zhàn)略成果的實(shí)現(xiàn)存在更大的不確定性。許多戰(zhàn)略之所以沒能成功，就是因?yàn)閼?zhàn)略執(zhí)行者沒有預(yù)計(jì)到執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的問題，未及時(shí)對(duì)關(guān)鍵的行為和步驟進(jìn)行修正和調(diào)整。后控模式、前控模式與程控模式是三種典型的科研組織戰(zhàn)略實(shí)施模式，科研組織可以根據(jù)不同的戰(zhàn)略實(shí)施模式建立戰(zhàn)略預(yù)警和調(diào)控機(jī)制。戰(zhàn)略預(yù)警和控制機(jī)制不僅監(jiān)控各科研組織和其成員當(dāng)前的表現(xiàn)或組織使用其現(xiàn)有資源的情況，也有助于建立完善的激勵(lì)機(jī)制以保持員工的積極性，并使科研人員致力于科研組織未來(lái)將面對(duì)的重大問題，能夠一直共同努力尋找可以幫助組織不斷進(jìn)步的解決方法。樣本案例組織的控制模式、戰(zhàn)略預(yù)警和調(diào)控機(jī)制描述如表7所示。

5.2? 科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的要素

研究發(fā)現(xiàn)，科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程除了遵循“戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)-戰(zhàn)略規(guī)劃-戰(zhàn)略控制”的流程之外，還從以下4個(gè)戰(zhàn)略執(zhí)行要素層面進(jìn)一步構(gòu)筑科研組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“護(hù)城河”。

5.2.1? 治理結(jié)構(gòu)? ? 科研組織治理結(jié)構(gòu)可以概括為投資者、高層管理者、組織內(nèi)精英成員等利益相關(guān)者之間的關(guān)系[17]。大多數(shù)科研組織的投資者和管理者是分離的。投資者可以通過(guò)直接選擇和監(jiān)控管理者或理事會(huì)兩種形式行使自己的權(quán)力。同時(shí)，科研組織中還存在諸多內(nèi)部人控制，不僅參與分享控制權(quán)，還會(huì)對(duì)高層管理者和理事會(huì)產(chǎn)生重要影響[57]，如精英科學(xué)家。因此，內(nèi)部控制人之間的關(guān)系決定了非營(yíng)利組織戰(zhàn)略管理的決策權(quán)，戰(zhàn)略定位在不同程度上體現(xiàn)了權(quán)利控制者的意愿，最終是關(guān)鍵利益相關(guān)者之間的利益權(quán)衡。與營(yíng)利性組織相比，科研組織更需要內(nèi)部治理[58]。分析發(fā)現(xiàn)，科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程首先會(huì)受到治理結(jié)構(gòu)的影響，組織的治理方式和治理效果決定了戰(zhàn)略執(zhí)行的決策者、執(zhí)行者以及戰(zhàn)略執(zhí)行的效果，故選擇合適的治理結(jié)構(gòu)是保證戰(zhàn)略執(zhí)行的首要因素。例如，馬普學(xué)會(huì)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府，但政府不能直接影響馬普的科研決策活動(dòng)，這種結(jié)構(gòu)保證了馬普學(xué)會(huì)的自治地位，從而確保科研活動(dòng)能夠靈活、自主地開展。會(huì)員大會(huì)是馬普學(xué)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，評(píng)議會(huì)為馬普學(xué)會(huì)的中心決策機(jī)構(gòu)，評(píng)議會(huì)人員構(gòu)成的國(guó)際化也為其科研決策的科學(xué)化提供了重要保障。

5.2.2? 合作聯(lián)盟機(jī)制? ? 現(xiàn)代科技的主流是圍繞大型科研項(xiàng)目而組織科研團(tuán)體或多團(tuán)隊(duì)聯(lián)合攻關(guān)合作，如果一個(gè)科研組織內(nèi)部的每個(gè)科學(xué)家都單打獨(dú)斗，那么就無(wú)法形成合力，也就無(wú)法形成團(tuán)隊(duì)或組織層面的競(jìng)爭(zhēng)力，最終有可能被時(shí)代淘汰?？蒲薪M織的發(fā)展需要開放觀念，開闊眼界，開門拓業(yè)，加強(qiáng)合作，協(xié)同創(chuàng)新。在組織內(nèi)部，要提倡信息資源共享，團(tuán)隊(duì)協(xié)同;在組織外部，要加強(qiáng)各種有需求的組織合作，激發(fā)科技創(chuàng)新需求。在國(guó)際合作方面，積極策劃重大國(guó)際交流活動(dòng)，搭建平等合作、互利共贏的平臺(tái)，推進(jìn)實(shí)質(zhì)性科技合作;發(fā)揮國(guó)際合作戰(zhàn)略引導(dǎo)作用，服務(wù)科技中心任務(wù);深化國(guó)際合作人才工作機(jī)制，構(gòu)建國(guó)際化創(chuàng)新隊(duì)伍;加強(qiáng)合作項(xiàng)目組織，推進(jìn)雙邊實(shí)質(zhì)合作。只有建立合作聯(lián)盟機(jī)制，科研組織在戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中才能最大化地獲取和利用所需的信息和資源，打造組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，馬普學(xué)會(huì)的前沿研究和跨學(xué)科研究有來(lái)自德國(guó)和國(guó)外的科學(xué)家及科研組織的合作，馬普學(xué)會(huì)研究所有超過(guò)2，000個(gè)合作項(xiàng)目、全球超過(guò)100個(gè)國(guó)家的將近6，000個(gè)合作者。歐盟委員會(huì)聯(lián)合研究中心不僅直接進(jìn)行科研，也與歐盟委員會(huì)的其他部門和世界各地的科研機(jī)構(gòu)探索合作機(jī)會(huì)。目前，它的研究已擴(kuò)展到20多個(gè)不同領(lǐng)域。它的主要角色是“科學(xué)與政策制定之間的翻譯者”。作為歐盟科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，它架構(gòu)起了科學(xué)和政策間的橋梁，已與中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院、中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院等1，000多個(gè)組織建立了合作關(guān)系。2A11A0E8-48E9-44A3-938B-2F3ACAE0B6E6

5.2.3? 創(chuàng)新文化? ? 構(gòu)建科研組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力除了資源和能力之外，創(chuàng)新文化也是關(guān)鍵要素之一[59]。從本質(zhì)上，科學(xué)研究活動(dòng)是一個(gè)產(chǎn)生新知的過(guò)程。無(wú)論是新事物還是新思想產(chǎn)生過(guò)程，都需要?jiǎng)?chuàng)新思維，這就要求科研組織無(wú)論是從組織層面還是個(gè)人層面均具備創(chuàng)新的意識(shí)。創(chuàng)新的思維和意識(shí)來(lái)自創(chuàng)新文化[60]。創(chuàng)新文化是科研組織的主導(dǎo)信念，指導(dǎo)組織如何管理、激勵(lì)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，形成創(chuàng)新的組織氛圍來(lái)支持和認(rèn)同組織的制度和組織功能。根據(jù)組織智力理論，創(chuàng)新文化是科研組織的智慧，是組織決策和解決問題的能力，確?？蒲薪M織能夠持續(xù)創(chuàng)新，不斷地開辟新的領(lǐng)域。例如，馬普學(xué)會(huì)為開展大膽的、有前景的研究提供理想的環(huán)境，學(xué)會(huì)有研究專題和組織結(jié)構(gòu)靈活性，并有保障性的經(jīng)費(fèi)支持，吸引全世界的年輕科學(xué)家來(lái)馬普學(xué)會(huì)進(jìn)行科學(xué)研究，80%以上的經(jīng)費(fèi)來(lái)源于德國(guó)聯(lián)邦政府和州政府，聯(lián)邦和州政府也會(huì)為馬普學(xué)會(huì)提供項(xiàng)目贊助。除此以外，馬普學(xué)會(huì)還通過(guò)許可證轉(zhuǎn)讓收益和基于研究發(fā)現(xiàn)的新建公司獲得小部分的經(jīng)費(fèi)，這都保證了馬普學(xué)會(huì)塑造科學(xué)自主、共創(chuàng)共享的創(chuàng)新文化。

5.2.4? 智力資本? ? 基于波特以成本與差異化兩維度構(gòu)建的基本戰(zhàn)略，科研組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在智力資本水平和垂直上的差異[10]?？蒲薪M織的智力資本主要由人力資本、結(jié)構(gòu)資本和社會(huì)資本構(gòu)成。其中，人力資本是科研組織中員工集體層面的人力資本資源，具體由科研人員的學(xué)術(shù)視野、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)、多元化程度、基本認(rèn)知、需求與動(dòng)機(jī)、角色認(rèn)知等KSAOs（knowledge， skills， abilities， and other characteristics）要素構(gòu)成;結(jié)構(gòu)資本是指科研組織中使人力資本資源實(shí)現(xiàn)價(jià)值的載體，具體體現(xiàn)為組織搭建的共享知識(shí)體系、組織制度平臺(tái)、組織文化平臺(tái)等;社會(huì)資本是指科研組織在社會(huì)各界的聲譽(yù)與影響，具體體現(xiàn)為組織的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、公眾形象、創(chuàng)新鏈的貢獻(xiàn)度等。科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的最終目標(biāo)是構(gòu)建以智力資本為中心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，在人力資本構(gòu)建方面，馬普學(xué)會(huì)確保能夠持續(xù)地從全世界吸引最優(yōu)秀的科學(xué)家，利用其超凡的專業(yè)知識(shí)，最重要的是這些科學(xué)家的好奇心和創(chuàng)造力，在各自的研究學(xué)科內(nèi)開展專題性和方法性的科學(xué)研究。在組織資本構(gòu)建方面，馬普學(xué)會(huì)的科學(xué)研究工作由其下屬的眾多研究所負(fù)責(zé)開展，大多數(shù)研究所都設(shè)有各自的理事會(huì)，其主要作用是在研究所與公眾之間建立可信任的聯(lián)系。為了適應(yīng)不斷變化的學(xué)科發(fā)展需要，馬普學(xué)會(huì)及其部門在組織上具有很大的靈活性，可以通過(guò)任命杰出科學(xué)家、改變實(shí)驗(yàn)室和研究所的研究方向及成立新的研究所等方法來(lái)進(jìn)行學(xué)科布局調(diào)整。在社會(huì)資本的構(gòu)建方面，馬普學(xué)會(huì)與各國(guó)展開密切的科研合作，還經(jīng)常向公眾開放其實(shí)驗(yàn)室、圖書館和工作室。例如，“科學(xué)長(zhǎng)夜”（Long Night of Science）和“開放日”（Open Day）。馬普學(xué)會(huì)向公眾提供研究所參觀導(dǎo)游、學(xué)校講座、小組討論和展示，有些研究所還會(huì)提供學(xué)生實(shí)習(xí)甚至學(xué)生做實(shí)驗(yàn)的機(jī)會(huì)。

5.3? 科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的理論模型

好的戰(zhàn)略是戰(zhàn)略有效執(zhí)行的基礎(chǔ)，戰(zhàn)略本身會(huì)依賴于戰(zhàn)略執(zhí)行的結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。同一般組織相同，科研組織的戰(zhàn)略管理從戰(zhàn)略定位開始，根本目的就是塑造和提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[19]?？蒲薪M織戰(zhàn)略定位不僅體現(xiàn)了科研組織的使命和價(jià)值觀，也是組織對(duì)未來(lái)的愿景，為科研組織的發(fā)展指明了方向。然而，成功的戰(zhàn)略管理不僅需要一個(gè)可靠的戰(zhàn)略定位，也需要相應(yīng)的高效戰(zhàn)略執(zhí)行力貫徹實(shí)施，最終才能達(dá)到構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略目標(biāo)。通過(guò)扎根理論分析和現(xiàn)有文獻(xiàn)結(jié)論分析和討論，本文認(rèn)為，科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程主要由戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)律、戰(zhàn)略控制、治理結(jié)構(gòu)、合作聯(lián)盟機(jī)制、創(chuàng)新文化和智力資本七個(gè)關(guān)鍵要素構(gòu)成。

研究發(fā)現(xiàn)，科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的七項(xiàng)關(guān)鍵要素并不是相互獨(dú)立，而是相互影響、層層遞進(jìn)的，目標(biāo)是通過(guò)有效的戰(zhàn)略執(zhí)行形成科研組織的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，故根據(jù)七個(gè)要素之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，借鑒企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的流程觀和要素觀，本文構(gòu)建了科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行要素模型，如圖2所示。該模型由“二層一核”構(gòu)成。在模型的最外層是戰(zhàn)略執(zhí)行流程層，戰(zhàn)略執(zhí)行從戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)開始，遵循戰(zhàn)略規(guī)律，并進(jìn)行有效的戰(zhàn)略控制才能最終實(shí)現(xiàn)科研組織的多元價(jià)值。中間是戰(zhàn)略執(zhí)行要素層，科研組織通過(guò)上一層的戰(zhàn)略管理流程形成適合組織發(fā)展的治理結(jié)構(gòu)、合作聯(lián)盟機(jī)制和創(chuàng)新文化這三個(gè)關(guān)鍵要素，以保證戰(zhàn)略的適應(yīng)性和執(zhí)行力，最終達(dá)到戰(zhàn)略執(zhí)行的目標(biāo)?？蒲薪M織核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是智力資本的打造。

6? 結(jié)論與展望

科研組織在管理實(shí)踐中盡管已經(jīng)認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略的重要性，但如何高效地執(zhí)行戰(zhàn)略，以及有哪些關(guān)鍵要素，現(xiàn)有理論尚缺乏有力的解釋。本文借鑒企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行流程觀與要素觀視角，整合現(xiàn)有組織戰(zhàn)略管理的有關(guān)觀點(diǎn)，采用扎根理論研究方法，對(duì)6個(gè)卓越的科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的關(guān)鍵要素進(jìn)行了系統(tǒng)分析和歸納，最終得到戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略規(guī)律和戰(zhàn)略控制三個(gè)過(guò)程性要素，挖掘出治理結(jié)構(gòu)、合作聯(lián)盟機(jī)制、創(chuàng)新文化和智力資本四個(gè)內(nèi)容性要素，構(gòu)建了科研組織戰(zhàn)略執(zhí)行的要素理論模型。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)科研組織的外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，通過(guò)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)律和戰(zhàn)略控制的戰(zhàn)略管理過(guò)程，構(gòu)建與戰(zhàn)略適應(yīng)的治理體制，合作聯(lián)盟機(jī)制和創(chuàng)新文化，最終體現(xiàn)在獨(dú)特的智力資本上，將有利于科研組織核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。

本文雖然采用了規(guī)范的扎根理論研究方案，在企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行理論現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)之上，提出適合科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行關(guān)鍵要素，但由于質(zhì)性研究的局限，未對(duì)科研組織的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程要素與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。因此，未來(lái)可以通過(guò)大規(guī)模科研組織調(diào)研獲取戰(zhàn)略執(zhí)行效果和相關(guān)要素的數(shù)據(jù)，采用量化數(shù)據(jù)分析來(lái)驗(yàn)證不同要素之間的協(xié)同關(guān)系強(qiáng)度，構(gòu)建理論模型，以彌補(bǔ)本文的不足。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

李? 燕：提出研究思路，撰寫論文;2A11A0E8-48E9-44A3-938B-2F3ACAE0B6E6

楊? 陽(yáng)：設(shè)計(jì)研究方案，修改論文;

陳? 曲：收集和整理數(shù)據(jù)。

Build the Key Factors Model of Strategy Execution in Scientific Research Organizations

Base on Multiple Case Studies of Grounded Theory

Li Yan1? Yang Yang2? ?Chen Qu3

1School of Economic and Management， Yanan University， Yanan? 716000

2Institute for the History of Natural Science， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

3Enshi Tobacco Monopoly Bureau， Enshi? 445000

Abstract： [Purpose/significance] Based on the special mission and innovation value chain， the strategic management of scientific research organization is consistent with the law of general enterprise strategic management， but its key elements are quite different. This paper aims to explore the unique elements and modes of strategic execution of scientific research organization， and reveal the law of its strategic management. [Method/process] This paper adopts the grounded theory research method， analyzes the strategy execution process of six scientific research organizations， excavates seven key elements of strategy execution of scientific research organizations， and passes the saturation analysis. [Result/conclusion] On the basis of clarifying the logical relations among the seven elements of strategic leadership， strategic law， strategic control， governance structure， cooperative alliance mechanism， innovation culture and intellectual capital， this paper constructs the factor model of strategic execution of scientific research organizations， and expounds its mechanism， in order to provide some management ideas for the strategic execution of scientific research organizations.

Keywords： scientific research? ? organization? ? strategic execution? ? factor model? ? grounded theory

收稿日期：2021-09-04? ? ? 修回日期：2022-01-09

*本文系陜西省教育廳2019年專項(xiàng)科學(xué)研究項(xiàng)目“陜西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才政策評(píng)價(jià)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19JK0939）和廣東省科學(xué)院先導(dǎo)專項(xiàng)“粵港澳大灣區(qū)陸地生態(tài)安全與綠色可持續(xù)發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2020GDASYL-20200301003）的研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：李燕，延安大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理系主任，講師，博士，E-mail：liyan@yau.edu.cn;楊陽(yáng)，通信作者，中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所副研究員，博士/博士后，E-mail：yangyang@ihns.ac.cn;陳曲，恩施州煙草專賣局中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，碩士，E-mail： 414704181@qq.com。2A11A0E8-48E9-44A3-938B-2F3ACAE0B6E6