能源轉(zhuǎn)型中的東南亞國家角色與內(nèi)在沖突
——一項(xiàng)以氫能為核心的分析

寇靜娜

(太原理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山西 太原 030024)

在全球應(yīng)對氣候變化和相關(guān)政治壓力下，各國均處在致力于靠近碳中和目標(biāo)的緊繃狀態(tài)，能源轉(zhuǎn)型成為懸在每個(gè)國家頭上的“達(dá)摩克里斯之劍”。但歷史證明，能源體系的轉(zhuǎn)型很難在短時(shí)間內(nèi)完成，如人類第一次重大能源轉(zhuǎn)型是從木柴到煤炭，經(jīng)過整整兩個(gè)世紀(jì)，煤炭才取代柴薪成為世界第一大能源。在第二次能源轉(zhuǎn)型中，石油于1859年在美國賓夕法尼亞州西部首次被發(fā)現(xiàn)，直到一個(gè)世紀(jì)后的20世紀(jì)60年代才取代煤炭而位居于世界能源的首位。(1)Daniel Yergin, The New Map: Energy, Climate and the Clash of Nations, London: Penguin Press, 2020.目前全球的能源轉(zhuǎn)型則致力于推動(dòng)從化石能源轉(zhuǎn)向低碳清潔能源類型的變革，但本次轉(zhuǎn)型與前兩次存在根本性不同，即并非從能源領(lǐng)域內(nèi)部自發(fā)演進(jìn)，而是外在環(huán)境與社會(huì)壓力下的被動(dòng)轉(zhuǎn)型，由此能源變革的速率和空間更多由國家主體決定，不同國家或地區(qū)會(huì)根據(jù)自身實(shí)際情況和外部環(huán)境綜合判斷與之對應(yīng)的能源角色和轉(zhuǎn)型方向，在全球應(yīng)對氣候變化與能源轉(zhuǎn)型浪潮中展開針對性調(diào)整行動(dòng)。能否準(zhǔn)確分析并定位國家或地區(qū)能源角色的“肖像”，并基于角色沖突厘清不同能源轉(zhuǎn)型行為的機(jī)理和存在問題，對探索《巴黎協(xié)定》要求在本世紀(jì)下半葉實(shí)現(xiàn)全球溫室氣體凈零排放的可能性具有重要意義。

東南亞地區(qū)的人口約占全球10%，能源需求巨大，(2)IEA,“Southeast Asia Can Reach Clean Energy Targets by Investing in Transmission”, February 2021, https://www.iea.org/commentaries/southeast-asia-can-reach-clean-energy-targets-by-investing-in-transmission.預(yù)計(jì)到2040年，該地區(qū)能源需求將增長60%，占全球能源增長使用量的12%，屆時(shí)電力行業(yè)將承擔(dān)該地區(qū)近一半的二氧化碳排放量，高于2019年42%的占比。(3)IEA,“Southeast Asia Energy Outlook 2019”, October 2019, https://iea.blob.core.windows.net/assets/47552310-d697-498c-b112-d987f36abf34/Southeast_Asia_Energy_Outlook_2019.pdf.且鑒于特殊的地理位置，當(dāng)?shù)馗鲊鴰缀蹼S時(shí)面臨海平面上升、各類極端氣候?yàn)?zāi)害的打擊，如越南、菲律賓、印度尼西亞等國均為受氣候變化影響最嚴(yán)重的國家。在此背景下，東南亞在綠色能源轉(zhuǎn)型中并不甘落后，轉(zhuǎn)型壓力也早已傳導(dǎo)到各國，只是東南亞國家的能源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和對國際環(huán)境的敏感度各不相同，進(jìn)展參差不齊，很難清晰界定該地區(qū)在國際社會(huì)中的能源角色。因此，本文提出在傳統(tǒng)的溫室氣體減排和發(fā)展可再生能源目標(biāo)外，以氫能為首的戰(zhàn)略新興能源引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新與地緣變革影響，已成為界定能源角色的核心要素，通過劃分標(biāo)準(zhǔn)而確定8種國家能源角色類型與3個(gè)發(fā)展階段，基于此分析不同國家的能源角色沖突，綜合定位現(xiàn)階段東南亞能源角色，準(zhǔn)確研判中國與其合作的能源重心和區(qū)域治理體系再造。

一、氫能的技術(shù)價(jià)值與政治經(jīng)濟(jì)潛力

近幾十年來，能源地緣政治始終圍繞石油為主的化石燃料展開，但隨著可再生能源(以太陽能和風(fēng)能為主)的技術(shù)革新引發(fā)成本的大幅降低，一個(gè)全新的全球能源秩序輪廓開始顯現(xiàn)。對國際社會(huì)中絕大多數(shù)國家的能源需求而言，通過可再生能源提高電氣化水平成為降低碳排放的最佳途徑，但并非所有領(lǐng)域都能通過電氣化解決，碳排放高且難以電氣化的領(lǐng)域亟需更具革新性的減碳方案。為此，氫能(包括純氫和化合物)作為不同于以往任何能源類型的戰(zhàn)略新興能源進(jìn)入世界第三次能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程中。全球都意識到面對本世紀(jì)中葉必須向零碳能源系統(tǒng)過渡的巨大挑戰(zhàn)，在國際、地區(qū)和國家層面的能源戰(zhàn)略中，應(yīng)允許所有革命性能源選擇在可衡量的指標(biāo)基礎(chǔ)上盡可能發(fā)展；由于氫能具有從工業(yè)到交通運(yùn)輸?shù)炔煌I(lǐng)域的應(yīng)用場景，可以對無法低碳電氣化部門進(jìn)行補(bǔ)充，被視為撬動(dòng)人類能源世界的下一個(gè)“石油”。(4)IRENA,“A New World: The Geopolitics of the Energy Transformation”, March 2019, https://www.norway.no/contentassets/e052e188c2a148deaf1328059bc4bf58/geopolitics.et_ny.29.3.2019.fin.pdf.

(一)氫能極高的技術(shù)價(jià)值

氫能最早進(jìn)入人類視野源于20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)，成為當(dāng)時(shí)尋找應(yīng)對石油短缺和環(huán)境污染可替代方案的一項(xiàng)選擇；此后，由于新油田的不斷發(fā)現(xiàn)和油價(jià)下降，氫能研究熱潮隨著石油短缺恐懼的消失而降溫。隨后，基于氣候變化和石油峰值起伏的問題，分別在20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)初再次興起，(5)Jeremy Rifkin, The Hydrogen Economy, New York: Tarcher-Putnam, 2003, p. 11.但持續(xù)多年的低油價(jià)仍然限制了氫能技術(shù)的投入發(fā)展，直到清潔能源為主的轉(zhuǎn)型變革和更具挑戰(zhàn)性目標(biāo)且更強(qiáng)有力的氣候議程成為全球共識，氫能技術(shù)在全球范圍內(nèi)才被再次視為確保人類社會(huì)向氣候友好型能源邁進(jìn)的利器。(6)IRENA,“Hydrogen: A Renewable Energy Perspective”, September 2019, https://www.irena.org/-/media/Files/IRENA/ Agency/Publication/2019/Sep/IRENA_Hydrogen_2019.pdf.其中，氫能技術(shù)根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈可以具體劃分為制取、儲(chǔ)存運(yùn)輸和應(yīng)用需求等環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都各有特點(diǎn)。

氫能制取的色度偏好與減排效應(yīng)。氫并非某種傳統(tǒng)認(rèn)知中的能源，而是一種能源載體，可以通過不同轉(zhuǎn)化生產(chǎn)方式從一系列能源中得到，每種生產(chǎn)來源對氣候變化和碳排放均有不同影響。目前，國際社會(huì)通用顏色描述來區(qū)分不同生產(chǎn)途徑的氫(見表1)，主要包括灰色、藍(lán)色、綠色、紫色和綠松石5個(gè)色度。由于生產(chǎn)技術(shù)途徑不同，不同色度的氫都存在對應(yīng)的優(yōu)勢和碳排放強(qiáng)度，因此具有很多傾向的選擇偏好。目前大部分氫來自未減碳化石能源制造的灰氫，但技術(shù)成本導(dǎo)向的性價(jià)比并非單一維度，通過資源可用性、國家戰(zhàn)略的地緣政治選擇、能源供給安全及對特定工業(yè)領(lǐng)域的支持等(7)Rossana Scita, Pier Paolo Raimondi and Michel Noussan,“Green Hydrogen: The Holy Grail of Decarbonisation? An Analysis of the Technical and Geopolitical Implications of the Future Hydrogen Economy”, Working Paper 13, FEEM, October 2020, https://ageconsearch.umn.edu/record/305824/files/NDL2020-013.pdf.因素綜合判斷選擇，低碳乃至零碳排放的藍(lán)氫和綠氫更符合應(yīng)對氣候變化的減排要求，也因此成為全球能源轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)選擇。不過，綠氫的廣泛發(fā)展需要相當(dāng)數(shù)量的可再生能源電力，鑒于現(xiàn)有電力需求的脫碳化也需要可再生能源，短期內(nèi)大幅提升并不現(xiàn)實(shí)，從短中期來看，藍(lán)氫是一個(gè)折中的優(yōu)先選擇，有助于為以后的綠氫發(fā)展奠定基礎(chǔ)。(8)Ralf Dickel,“Blue Hydrogen as an Enabler of Green Hydrogen: The Case of Germany”, OIES Paper, The Oxford Institute for Energy Studies, 2020, https://www.oxfordenergy.org/wpcms/wp-content/uploads/2020/06/Blue-hydrogen-as-an-enabler-of-green-hydrogen-the-case-of-Germany-NG-159.pdf, p. 10.目前，綠氫制取成本是灰氫的兩到三倍，藍(lán)氫介于兩者之間；根據(jù)國際可再生能源署(IRENA)分析，在不到10年時(shí)間里，藍(lán)氫的碳足跡僅為天然氣或煤炭的5%—15%，已是最大的低碳燃料競爭者。(9)IRENA,“Green Hydrogen Cost Reduction”, 2020, https://irena.org/-/media/Files/IRENA/Agency/Publication/2020/Dec/IRENA_Green_hydrogen_cost_2020.pdf.總之，將現(xiàn)階段氫能的經(jīng)濟(jì)性與化石燃料相比較并不公平，后者的氣候與環(huán)境成本對外轉(zhuǎn)移，很難直接比價(jià)，且氫的生產(chǎn)還取決于應(yīng)用場景的多元化和技術(shù)突破。紫氫和綠松石氫因規(guī)模限制，仍屬于小眾技術(shù)范疇。

表1 氫能制取的來源與類型

氫能儲(chǔ)存與運(yùn)輸?shù)年P(guān)鍵挑戰(zhàn)。氫氣因其低密度、無色無味的物理特性使得儲(chǔ)存與運(yùn)輸成為整個(gè)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，儲(chǔ)存的技術(shù)解決方案取決于氫能的存在形式、體積、儲(chǔ)存時(shí)間和穩(wěn)定性，需要在各個(gè)層面得到保障，包括港口碼頭、加氫站、沿途使用的船舶和卡車以及氫燃料汽車的儲(chǔ)氫罐等各類載體，對儲(chǔ)存材料穩(wěn)定性要求苛刻。具體方式包括高壓氣化或液化，前者儲(chǔ)存主要涉及鋼、玻璃鋼、碳鋼及聚合物等不同載體，壓力越大對儲(chǔ)氫容器造成的脆化侵蝕越嚴(yán)重，后者則至少需要達(dá)到-250℃冷卻溫度，相對于液化天然氣僅需-160℃的冷卻溫度，會(huì)形成大量的能源消耗；另一種方式為通過氨或甲苯等液態(tài)有機(jī)氫載體運(yùn)輸，轉(zhuǎn)化成本居高不下。但也正是由于氫能已被視為一種可在全球范圍內(nèi)交易的潛在能源載體，儲(chǔ)存運(yùn)輸?shù)奶魬?zhàn)成為各國能源技術(shù)競爭的賽道之一，可以參照天然氣模式通過船舶或管道實(shí)現(xiàn)。相較于海運(yùn)，管道運(yùn)輸更具現(xiàn)實(shí)價(jià)值，尤其是現(xiàn)有管道可以改造成為天然氣摻氫或徹底用于氫氣運(yùn)輸成為許多國家能源安全戰(zhàn)略的重點(diǎn)考量。如歐洲具備良好的天然氣管道基礎(chǔ)設(shè)施，對自身能源獨(dú)立的渴望和進(jìn)口天然氣需求的預(yù)期下降，為氫能管網(wǎng)運(yùn)輸改造提供基礎(chǔ)，并已經(jīng)在部分歐盟成員國獲得實(shí)踐。

氫能的廣泛應(yīng)用場景。近幾年氫能備受關(guān)注，尤其是2020年新冠肺炎疫情爆發(fā)后發(fā)展前景得到廣泛認(rèn)可，很大原因在于其豐富多元的應(yīng)用需求場景，特別是幫助交通運(yùn)輸、工業(yè)和建筑類別中所有不易電氣化的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)脫碳。國際能源署(IEA)指出，氫基燃料能在水泥、鋼鐵、鋁、化肥、煉油廠、高溫制熱、工業(yè)、空間供暖、遠(yuǎn)距離車輛、飛機(jī)和船舶提供動(dòng)能乃至為電網(wǎng)提供季節(jié)性儲(chǔ)存等方面發(fā)揮巨大潛能，(10)IEA,“The Future of Hydrogen: Seizing Today’s Opportunities”, June 2019, https://www.iea.org/reports/the-future-of-hydrogen.可為整個(gè)能源系統(tǒng)服務(wù)，甚至如果已經(jīng)擁有100%基于可再生能源的電力系統(tǒng)，也能幫助儲(chǔ)存多余的風(fēng)能和太陽能，提高系統(tǒng)儲(chǔ)存效率和靈活性，至少優(yōu)于強(qiáng)行等待并網(wǎng)的可再生能源電力。比如，目前全球主要的氫能消耗來自工業(yè)，其中煉油廠和化學(xué)工業(yè)消耗量最高，用于煉油廠可以減少石油產(chǎn)品中的硫含量，達(dá)到特定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；交通運(yùn)輸業(yè)對石油產(chǎn)品的嚴(yán)重依賴及在某些應(yīng)用中有限的低碳選擇，令氫燃料汽車成為發(fā)展氫技術(shù)最具前景的領(lǐng)域，尤其在長途貨物運(yùn)輸和城市特殊功能用車中潛力明顯，較長的行駛里程和較短的加氫時(shí)間令氫燃料重卡與柴油車相比優(yōu)勢明顯，(11)Dong Yeon Lee, Amgad Elgowainy, Andrew Kotz, Ram Vijayagopal and Jason Marcinkoski,“Life-Cycle Implications of Hydrogen Fuel Cell Electric Vehicle Technology for Medium-and Heavy-Duty Trucks”, Journal of Power Sources, Vol. 393(2018), pp. 217-229.而城市物流、垃圾清運(yùn)、公共客車等也可以通過氫燃料商用車實(shí)現(xiàn)大規(guī)模減碳；為了建立碳中和目標(biāo)下的完全脫碳能源系統(tǒng)，長期電力儲(chǔ)存似乎不可避免，應(yīng)用氫能也是為數(shù)不多的解決方案之一，大規(guī)模的季節(jié)性儲(chǔ)氫被認(rèn)為是優(yōu)化可再生能源發(fā)電的有效解決方案，即通過降低氫能儲(chǔ)電的全周期成本，支持更有效的能源轉(zhuǎn)型。(12)Madeleine McPherson, Nils Johnson and Manfred Strubegger,“The Role of Electricity Storage and Hydrogen Technologies in Enabling Global Low-carbon Energy Transitions”, Applied Energy, Vol. 216(2018), pp. 649-661.此外，在建筑領(lǐng)域?qū)湔系疆?dāng)前的能源基礎(chǔ)設(shè)施中，通過天然氣管網(wǎng)混合氫氣，或開發(fā)專用的氫氣鍋爐等方式可以提供熱能動(dòng)力，英國已經(jīng)在部分居民社區(qū)率先實(shí)踐推廣。

氫能強(qiáng)大的需求潛力。豐富的應(yīng)用場景和脫碳前景，令全球氫能需求幾十年來持續(xù)增長且潛力巨大，國際能源署統(tǒng)計(jì)，全球?qū)湫枨罅繌?975年的不到3000萬噸增加到2018年的1.15億噸，既包括純氫，也包括與其他氣體混合的氫氣，其中純氫加起來超過7000萬噸，(13)IEA,“The Future of Hydrogen 2019”, June 2019, https://iea.blob.core.windows.net/assets/9e3a3493-b9a6-4b7d-b499-7ca48e357561/The_Future_of_Hydrogen.pdf.預(yù)計(jì)到2030年全球?qū)G氫的需求將達(dá)到千萬噸級。麥肯錫公司和國際氫氣理事會(huì)估計(jì)，到2050年全球氫能市場可滿足18%的最終能源需求，氫能及相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施，如綠氫電解器、加氫站和燃料電池等銷售額可能達(dá)到年均2.5萬億美元，并創(chuàng)造3000萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)，強(qiáng)有力的政策推行下可以使用6.96億噸的氫氣，屆時(shí)足以滿足1.5℃溫控目標(biāo)下高達(dá)24%的終端能源需求，并將在未來30年內(nèi)帶來約11萬億美元的投資機(jī)會(huì)。(14)Bloomberg New Energy Finance,“Hydrogen Economy Outlook”, 30 March 2020, https://data.bloomberglp.com/professional/sites/24/BNEF-Hydrogen-Economy-Outlook-Key-Messages-30-Mar-2020.pdf.

可以看出，氫能在技術(shù)層面展現(xiàn)出與以往傳統(tǒng)能源和新能源不同的戰(zhàn)略新興特性，不僅被視為難以減排領(lǐng)域能夠?qū)崿F(xiàn)脫碳的有效解決方案，更因全產(chǎn)業(yè)鏈的規(guī)模效應(yīng)能夠帶動(dòng)相關(guān)國家或地區(qū)產(chǎn)生一系列的變革影響，即誰能解決包括綠氫電解器、儲(chǔ)運(yùn)材料及各類應(yīng)用的成本和穩(wěn)定性問題，率先突破技術(shù)環(huán)節(jié)上的關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)，誰就能像過去十多年的全球可再生能源技術(shù)創(chuàng)新一樣，在下一階段的能源轉(zhuǎn)型中獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)遇。

(二)氫能突出的未來經(jīng)濟(jì)性

全球應(yīng)對氣候變化的日趨嚴(yán)峻，令低碳清潔綠色的能源轉(zhuǎn)型早已成為各國爭取國際地位、影響力和話語權(quán)的重要競爭舞臺，氫及其衍生物是下一個(gè)技術(shù)突破能夠帶來革命性影響的能源類型。氫能的重要性來源于本身不同于傳統(tǒng)能源和可再生能源的技術(shù)特質(zhì)，不僅可以通過制取來源的選取實(shí)現(xiàn)零碳排放，且能夠創(chuàng)造全新的跨領(lǐng)域能源價(jià)值鏈，借助運(yùn)輸儲(chǔ)存對地理位置、集群和生產(chǎn)鏈產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，更重要的是很可能由此引發(fā)油氣資源以后的新一輪地緣政治經(jīng)濟(jì)變革。如何理解氫能的技術(shù)競爭特質(zhì)和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)性，成為判斷全球各國未來能否獲得并“坐享”氫能經(jīng)濟(jì)紅利的前提。

一方面，持續(xù)降低成本、提高生產(chǎn)需求并擴(kuò)大應(yīng)用規(guī)模令氫能的經(jīng)濟(jì)性凸顯。國際能源署署長法蒂赫·比羅爾(Fatih Birol)表示，氫能是化石能源的未來版本，作為一種燃料“正處于關(guān)鍵時(shí)刻”。(15)Frank Kane,“‘Fuel of the Future’ Comes of Age as Aramco Opens First Hydrogen Filling Station”, 18 June, 2019, https://www. arabnews.com/node/1512216/business-economy.目前看來，氫能的技術(shù)焦點(diǎn)仍主要集中在生產(chǎn)成本，但實(shí)際上氫的運(yùn)輸和儲(chǔ)存在能量損失和所需基礎(chǔ)設(shè)施方面更是關(guān)鍵，只要成功解決相關(guān)技術(shù)限制和科學(xué)部署的一致性，就能實(shí)現(xiàn)可接受的低碳或零碳?xì)錃獬杀?。氫能的發(fā)展類似于可再生能源的崛起路徑，逐步具備與化石燃料競爭的可能性，先是技術(shù)的突破和跨越，然后獲得政府支持下的銀行貸款，通過政府推動(dòng)跨越成本的“死亡之谷”，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模實(shí)現(xiàn)市場化，最終探索并調(diào)整氫能的政策和監(jiān)管框架，統(tǒng)籌發(fā)展實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)規(guī)?；凸I(yè)化?？紤]到目前化石燃料制氫的規(guī)模和成本優(yōu)勢，在一個(gè)低碳化的世界里，未來氫能生產(chǎn)趨勢需要通過藍(lán)氫進(jìn)行階段性過渡，才能重點(diǎn)發(fā)展綠氫，雖然目前成本仍然高于灰氫，但預(yù)計(jì)可再生能源發(fā)電和電解器的學(xué)習(xí)曲線極大可能使其在未來幾十年內(nèi)降至商業(yè)應(yīng)用的程度；2015年至2019年，制造綠氫的鋁線電解器成本已經(jīng)下降了40%，(16)Bloomberg New Energy Finance,“Hydrogen Economy Outlook”, 30 March 2020, https://data.bloomberglp.com/professional/sites/24/BNEF-Hydrogen-Economy-Outlook-Key-Messages-30-Mar-2020.pdf.估計(jì)到2050年，如果利用風(fēng)能發(fā)電，氫標(biāo)準(zhǔn)化成本會(huì)低至每公斤0.95美元，如果用太陽能發(fā)電，則低至每公斤1.2美元。(17)IRENA,“Hydrogen: A Renewable Energy Perspective”, September 2019, https://www.irena.org/-/media/Files/IRENA/Agency/Publication/2019/Sep/IRENA_Hydrogen_2019.pdf.不僅如此，還有一些其他選擇也需關(guān)注，如在歐洲能源戰(zhàn)略中很少提到從核電中制氫，(18)Roxanne Pinsky, Piyush Sabharwall, Jeremy Hartvigsen and James O’Brien,“Comparative Review of Hydrogen Production Technologies for Nuclear Hybrid Energy Systems”, Progress in Nuclear Energy, Vol. 123(2020), pp. 1-16.但在中國和俄羅斯就有可能成為一種可行的替代方案。

另一方面，氫能具備優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易特征，且高度受制于基礎(chǔ)能源和核心技術(shù)專利。盡管2021年氫能仍是一個(gè)非常本地化的能源產(chǎn)業(yè)，絕大多數(shù)氫氣均為現(xiàn)場生產(chǎn)和使用，但發(fā)達(dá)工業(yè)國對于藍(lán)氫和綠氫的需求規(guī)模是本國生產(chǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足的，從可再生能源(或化石能源)豐富的國家進(jìn)口符合標(biāo)準(zhǔn)的氫，成為一個(gè)前景廣闊、潛力巨大的可行方案。歐盟和日本等主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體已率先介入推動(dòng)，從可再生能源豐富的地區(qū)進(jìn)口綠氫，從化石能源豐富的地區(qū)進(jìn)口藍(lán)氫，不僅能夠有效降低本土能源轉(zhuǎn)型的成本，更關(guān)鍵的是可以大規(guī)模推廣本土氫能制取、儲(chǔ)運(yùn)的轉(zhuǎn)化技術(shù)，在全球范圍內(nèi)形成專屬的氫能技術(shù)擴(kuò)散和鎖定，構(gòu)建以自身為中心的跨境氫能運(yùn)輸貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和新的國際依賴。換言之，圍繞氫能展開的智力聚集、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)專利、政府推動(dòng)、龍頭企業(yè)創(chuàng)新、社會(huì)資本投入等情況，都決定著一國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度及其在國際競爭格局中的地位；隨著氫能技術(shù)在關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)的突破和落地，比如會(huì)出現(xiàn)全新的能源“進(jìn)口國”和“出口國”，同時(shí)化石能源的生產(chǎn)者和出口者也會(huì)重點(diǎn)考慮參與未來氫能貿(mào)易的可能性，抵消能源轉(zhuǎn)型帶來的潛在地緣政治經(jīng)濟(jì)損失。事實(shí)上，部分石油輸出國已經(jīng)開始介入氫能，因?yàn)榭鐕秃吞烊粴馄髽I(yè)正在作出碳中和承諾，那么可再生能源和氫能可以迅速變?yōu)槠渫顿Y組合的重要部分。如沙特宣布將成為全球最大的氫能供應(yīng)國，計(jì)劃到2030年生產(chǎn)和出口約400萬噸氫，(19)Saudi Vision 2030,“Saudi Arabia Aims to be Largest Hydrogen Supplier in Move to Curb Climate Change”, November 2020, https://english.alarabiya.net/business/energy/2020/11/19/Saudi-Vision-2030-Saudi-Arabia-aims-to-be-largest-hydrogen-supplier-in-latest-move-to-curb-climate-chan.阿聯(lián)酋也正在布局將現(xiàn)有資源轉(zhuǎn)向可再生能源與氫能。(20)寇靜娜、張銳：《阿聯(lián)酋清潔能源治理：油氣國轉(zhuǎn)型與國際合作新模式》，《國際經(jīng)濟(jì)合作》2020年第4期，第129-140頁。

因此，爭奪并獲得氫能技術(shù)價(jià)值鏈專利對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源安全與低碳轉(zhuǎn)型至關(guān)重要，還能進(jìn)一步擴(kuò)大優(yōu)勢至鋼鐵、化工等能源密集型領(lǐng)域。氫能主導(dǎo)下的新興貿(mào)易和生產(chǎn)模式將不再由傳統(tǒng)地理或地緣概念決定，未來幾十年能源體系需要非常強(qiáng)大的低碳化變革，跨境氫能貿(mào)易極大可能成為全球能源轉(zhuǎn)型變革中潛在的游戲規(guī)則改變者，(21)Thijs Van de Graaf, Indra Overland, Daniel Scholten and Kirsten Westphal,“The New Oil? The Geopolitics and International Governance of Hydrogen”, Energy Research & Social Science, Vol. 70(2020), pp.1-5.新興能源的生產(chǎn)與貿(mào)易格局將由不同國家共同的政治利益和能源供需路徑?jīng)Q定。當(dāng)然，相較于現(xiàn)有的天然氣地緣貿(mào)易市場，氫能市場應(yīng)有一個(gè)飛躍性的起點(diǎn)，即通過加強(qiáng)國際合作，避免市場分割、碳封鎖和激烈的地緣經(jīng)濟(jì)競爭風(fēng)險(xiǎn)，可以創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性強(qiáng)、運(yùn)轉(zhuǎn)良好、規(guī)模龐大的全球氫能經(jīng)濟(jì)市場。

(三)氫能帶來的強(qiáng)勁地緣政治影響

對決策者而言，氫的誘惑力在于無論何時(shí)都能提供安全可靠的能源(包括熱能)供應(yīng)，成本持續(xù)降低且不會(huì)排放二氧化碳(綠氫情況下)，是不同用能領(lǐng)域耦合的重要助推器。作為一種可存儲(chǔ)調(diào)度的能源載體，氫能優(yōu)于提供間歇性電力來源的太陽能和風(fēng)能，也優(yōu)于最多只能提供數(shù)個(gè)小時(shí)電力存儲(chǔ)的電池。更重要的是，與石油和天然氣不同，氫的生產(chǎn)幾乎不受空間限制，能夠大幅降低不對稱貿(mào)易關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)，避免被對方在政治上利用。

新冠肺炎疫情全球爆發(fā)后，氫的發(fā)展前景進(jìn)一步得到改善和提升，被看作是實(shí)現(xiàn)清潔能源轉(zhuǎn)型變革難題的關(guān)鍵。從經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的角度來看，氫能技術(shù)也被認(rèn)為是一個(gè)國家發(fā)展工業(yè)的有利契機(jī)，不僅是發(fā)達(dá)工業(yè)國家，而且許多具備資源貿(mào)易優(yōu)勢的國家，紛紛意識到氫能產(chǎn)業(yè)的重要性和革命性，為其劃撥大量資金并設(shè)定相應(yīng)的國家戰(zhàn)略，作為刺激經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和應(yīng)對氣候變化的行動(dòng)。截至2021年底，全球已有30多個(gè)國家發(fā)布?xì)淠軕?zhàn)略及路線圖，各國相關(guān)政府公開承諾出資近400億美元，且聯(lián)合私營部門提出超過3000億美元的氫能產(chǎn)業(yè)投資；(22)IEA,“Global Hydrogen Review 2021”, October 2021, https://iea.blob.core.windows.net/assets/5bd46d7b-906a-4429-abda-e9c507a62341/GlobalHydrogenReview2021.pdf.作為低碳化能源轉(zhuǎn)型的主要參與者乃至主導(dǎo)方，歐洲和亞洲是目前全球主導(dǎo)氫能發(fā)展的兩大區(qū)域，在技術(shù)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)各有側(cè)重。

以歐盟及其成員國為首的西方經(jīng)濟(jì)體最為典型，“令人詫異”地在其經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇計(jì)劃中重點(diǎn)囊括了關(guān)于氫能戰(zhàn)略和路線圖的相關(guān)內(nèi)容。自2020年6月起，歐盟、德國、法國和西班牙紛紛發(fā)布聯(lián)盟或國家戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)氫能將成為提振未來經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要支柱，(23)European Commission,“Hydrogen to Drive the EU’s Green Recovery”, July 2021, https://ec.europa.eu/info/strategy/recovery-plan-europe/recovery-coronavirus-success-stories/environment-and-climate/hydrogen-drive-eus-green-recovery_en.并明確其對綠氫的偏好及其對經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的正向刺激。這充分表明，二氧化碳減排走在前列的國家和地區(qū)已敏銳意識到可再生能源成本大幅下降，以清潔能源為核心的能源轉(zhuǎn)型勢在必行。如率先在全球明確提出“退核退煤”時(shí)間表及可再生能源占比高目標(biāo)的德國，自上而下一致認(rèn)為，成功的能源轉(zhuǎn)型不僅包括降低化石能源使用、提高能效和電氣化，還需要第三個(gè)支柱——?dú)夂蛑行杂绊懸蛩?，即氫及其衍生物。在不到半年的時(shí)間內(nèi)，歐洲各國就紛紛宣布到2030年將有超過300億美元的氫能投資，且歐洲已公開的氫能投資項(xiàng)目數(shù)量全球領(lǐng)先，占到世界總數(shù)量一半以上；不過，由于短期內(nèi)難以降低電解器成本，歐洲選擇藍(lán)氫作為過渡階段的解決方案，旨在通過技術(shù)優(yōu)勢把控新興的國際氫能貿(mào)易。

亞洲地區(qū)同樣在氫能競爭中不甘落后。日本作為亞洲氫能經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)跑者，2017年12月提出“氫能社會(huì)”國家戰(zhàn)略，2019年更新氫燃料電池戰(zhàn)略路線圖，但由于把精力與創(chuàng)新預(yù)算過多花在燃料電池領(lǐng)域，導(dǎo)致生產(chǎn)儲(chǔ)運(yùn)供應(yīng)鏈專業(yè)水平不夠，形成對氫能海外進(jìn)口的高度依賴。中國與韓國緊隨其后宣布?xì)淠軕?zhàn)略，并將戰(zhàn)略重點(diǎn)放在交通運(yùn)輸?shù)膽?yīng)用領(lǐng)域，前者通過具體專項(xiàng)激勵(lì)措施促進(jìn)燃料電池汽車應(yīng)用推廣，而后者優(yōu)先考慮車用燃料電池和大規(guī)模固定燃料電池動(dòng)力方面的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。亞洲國家并沒有明確的氫色度偏好要求，反而旨在通過灰—藍(lán)—綠氫的綜合發(fā)展完善做大氫能產(chǎn)業(yè)鏈；在中日韓等國共同努力下，自2008年以來，全球燃料電池技術(shù)進(jìn)步和汽車銷量增加推動(dòng)燃料電池整車制造成本下降70%，相關(guān)汽車數(shù)量從2017年約7000輛增至2021年中旬4.3萬輛左右，增幅超過6倍，各國均力爭在技術(shù)主導(dǎo)下的氫能貿(mào)易版圖獲得主動(dòng)。(24)IEA,“Global Hydrogen Review 2021”, October 2021, https://iea.blob.core.windows.net/assets/5bd46d7b-906a-4429-abda-e9c507a62341/GlobalHydrogenReview2021.pdf.

當(dāng)所有國家被卷入既定能源轉(zhuǎn)型競爭中時(shí)，角色各不相同，要么爭奪能夠控制未來的關(guān)鍵能源技術(shù)，不僅是氫，還包括太陽能、燃料電池、信息數(shù)字網(wǎng)絡(luò)、電動(dòng)汽車等，要么調(diào)整戰(zhàn)略重心與利益價(jià)值而力爭成為這些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的參與者和標(biāo)準(zhǔn)制定者，要么成為全球氫能產(chǎn)業(yè)鏈中的重要一環(huán)并從中獲得最大轉(zhuǎn)型收益。由于新興能源具體技術(shù)路徑和經(jīng)濟(jì)前景的不明朗，本次全球能源轉(zhuǎn)型仍存在高度不確定性，盡管多國在制定氫能戰(zhàn)略方面勢頭強(qiáng)勁，但未來氫能產(chǎn)業(yè)的大規(guī)模普及還需解決多方面問題，首要任務(wù)就是通過突破現(xiàn)有關(guān)鍵性技術(shù)關(guān)卡和產(chǎn)業(yè)化瓶頸，以合理的成本向需求方提供氫，如到底何時(shí)才能實(shí)現(xiàn)綠氫電解器的商業(yè)化普及、儲(chǔ)運(yùn)材料的技術(shù)突破、加氫站低成本建設(shè)及大規(guī)模氫燃料電池汽車的推廣等都存在制約。氫能的技術(shù)特質(zhì)和政治經(jīng)濟(jì)潛力令其具備成為終極能源的競爭資格，但推動(dòng)氫能的目標(biāo)并非使用氫本身，而是作為一個(gè)在更廣泛領(lǐng)域的關(guān)鍵組成部分與其他能源解決方案很好地結(jié)合起來，盡快促進(jìn)當(dāng)前能源系統(tǒng)向低碳能源體系過渡。

二、構(gòu)建以氫能為核心的能源角色和劃分標(biāo)準(zhǔn)

1970年，國際關(guān)系學(xué)者卡列維·霍爾斯蒂(Kalevi Holsti)在其開創(chuàng)性文章《外交政策研究中的國家角色概念》(25)Kalevi J. Holsti,“National Role Conceptions in the Study of Foreign Policy”, International Studies Quarterly, Vol. 14, No. 3(1970), pp. 233-309.中首次提出角色理論，即通過探討國家角色(national role)的概念和由來，分析國家在國際體系和不同地區(qū)及領(lǐng)域扮演角色，歸納分類出數(shù)十種基本的國家角色，以及一些對某些國家來說獨(dú)特的角色概念。自此，國家角色進(jìn)入國際社會(huì)與對外政策分析領(lǐng)域，以反映“某種外交政策的被動(dòng)程度或活躍程度”。(26)Sebastian Harnisch,“Conceptualizing in the Minefield: Role Theory and Foreign Policy Learning”, Foreign Policy Analysis, Vol. 8(2012), pp. 47-69.

(一)能源角色的概念界定

國家角色的概念并非霍爾斯蒂原創(chuàng)，受社會(huì)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)中關(guān)于個(gè)人在社會(huì)中角色定位的廣泛研究的啟發(fā)，他借用這個(gè)概念來詮釋國際舞臺上的國家行為，通過提供國家在國際社會(huì)中的目的感，國家角色賦予了具體國家以真實(shí)的自我身份和認(rèn)同。沒有身份和認(rèn)同，就無法對國家的行為進(jìn)行研判，從而很難發(fā)現(xiàn)國家在國際社會(huì)中的基本行為邏輯和行動(dòng)機(jī)理；而同樣的因果關(guān)系也會(huì)發(fā)生在國家內(nèi)部。(27)Glenn Chafetz,“The Struggle for a National Identity in Post-Soviet Russia”,Political Science Quarterly, Vol. 111, No. 4(1997), pp. 661-688.隨著麥克爾·布里廷厄姆(Michael Brittingham)和查爾斯·赫爾曼(Charles Hermann)等學(xué)者們不斷豐富國家角色的內(nèi)涵，國家角色可以綜合定義為在一套既定的國際體系或附屬區(qū)域體系規(guī)范中，國家自身的行為和認(rèn)知及國家在與他者互動(dòng)中，形成的國家行為預(yù)期與在外部環(huán)境中的適當(dāng)形象。(28)詳見Ulrich Krotz,“National Role Conceptions and Foreign Policies: France and Germany Compared”, Program for the Study of Germany and Europe-Working Paper, 2002, http://www.ces.fas.harvard.edu/publications/docs/pdfs/Krotz.pdf; Michael A. Brittingham,“The Role of Nationalism in Chinese Foreign Policy: A Reactive Model of Nationalism & Conflict”, Journal of Chinese Political Science, Vol. 12, No. 2(2007), pp. 147-166; Charles F. Hermann,“Superpower and Involvement with Others: Alternative Role Relationships”, in Stephen Walker(ed.), Role Theory and Foreign Policy Analysis, Durham: Duke University Press, 1987; Sebastian R. Harnisch,“Dialogue and Emergence: George Herbert Mead’s Contribution to Role Theory and his Reconstruction of International Politics”, in Sebastian Harnisch, Cornelia Frank and Hanns W. Maull(eds.), Role Theory in International Relations: Approaches and Analyses, London: Routledge, 2001。

國家角色產(chǎn)生于各國之間的互動(dòng)過程，并可以在特定領(lǐng)域?qū)ｉT展開，可看作其在國際體系中對應(yīng)位置的體現(xiàn)，而這個(gè)位置既不固定也不單一。一方面，隨著國家綜合實(shí)力、對外行為能力和國際權(quán)利義務(wù)的整體反饋?zhàn)兓兓?；另一方面，在不同領(lǐng)域的具體地位不同，定位的角色也不同。決定國家角色的根源主要分為內(nèi)在和外在兩個(gè)部分，前者包括意識形態(tài)及國家民族身份認(rèn)同，后者主要在于國際體系與具體國家在體系中的位置和對該位置的明確認(rèn)知。(29)龐珣：《國際角色的定義和變化》，《國際政治研究》2006年第1期，第133-143頁。復(fù)雜多元的根源導(dǎo)致國家角色的類型劃分也并不唯一?；魻査沟賹疫M(jìn)行了17類角色的詳細(xì)劃分，包括區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)者、區(qū)域保護(hù)者、忠實(shí)盟友、獨(dú)立國家等；其他學(xué)者歸納出包括國內(nèi)、雙邊、支配雙邊、附屬和全球大國等在內(nèi)的國家角色類型。(30)Naomi B. Wish,“Foreign Policy Makers and their National Role Conceptions”, International Studies Quarterly, Vol. 24, No. 4(1990), p. 532.但無論怎樣劃分，國家角色均會(huì)隨著自我定位和外部壓力的不斷變化而變化，即國家角色是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展且變化豐富的過程。(31)袁偉華：《對外政策分析中的角色理論：概念、解釋機(jī)制與中國—東盟關(guān)系的案例》，《當(dāng)代亞太》2013年第1期，第125-156頁。

因此，當(dāng)這一概念具體應(yīng)用在能源領(lǐng)域時(shí)，同樣可以精確解釋每個(gè)國家的氣候與能源戰(zhàn)略選擇和具體行為是基于“國家在國際體系中的角色而定位和變化的”，(32)Philippe G. Le Prester,“Author! Author! Defining Foreign Policy Roles after the Cold War”, in Philippe G. Le Prester(ed.), Role Quests in the Pos-Cold War Era, Montréal: McGill Queens University Press, 1997, p. 7.主要表現(xiàn)為各國在應(yīng)對氣候變化的二氧化碳減排壓力下，其能源行為的內(nèi)在決策邏輯和對外行為包含著何種真實(shí)訴求。這種角度的研究視角和分析范式，有助于判斷在全球低碳綠色的能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，具體國家行為模式的路徑選擇、發(fā)展趨勢及與其他國家在國際社會(huì)中的相互關(guān)系，但確定角色類型的劃分要素需要特殊選擇和特別對待。

(二)能源角色類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)

能源角色類型有特定的劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)國家角色內(nèi)外根源的組成結(jié)構(gòu)，能源角色應(yīng)基于內(nèi)在理念和外在影響進(jìn)行劃分，但幾十年來全球能源轉(zhuǎn)型的道德壓制已為常態(tài)，許多國家內(nèi)在的意識形態(tài)、身份認(rèn)同等邏輯理念體現(xiàn)在能源領(lǐng)域基本趨同，無論是否自愿，均在綠色清潔的能源轉(zhuǎn)型“大旗”下選擇低碳減排環(huán)保模式。能源角色類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)更主要依賴外在影響，即全球碳中和目標(biāo)下對國家在整個(gè)能源國際體系中的位置(standing)或地位(status)進(jìn)行判斷，包括二氧化碳減排力度和能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo)和落實(shí)執(zhí)行程度；除此以外，是否利用降低或徹底零碳排放的新興能源技術(shù)變革則是重中之重。因此，以氫能為核心對能源角色進(jìn)行劃分，成為本文與以往傳統(tǒng)分析的最大不同。

氫能并非風(fēng)能、太陽能等典型的可再生能源，而是一種有價(jià)值的二次能源載體，可以通過色度偏好和技術(shù)供應(yīng)鏈在沒有可能脫碳的行業(yè)實(shí)現(xiàn)零碳變革，并彌補(bǔ)可再生能源至今難以解決的不穩(wěn)定性缺陷。更關(guān)鍵的是，氫能很大可能會(huì)繪制全新的地緣政經(jīng)版圖，各國在考慮傳統(tǒng)化石能源貿(mào)易問題的同時(shí)，必須探索戰(zhàn)略新興能源的技術(shù)優(yōu)勢和資源利用性，氫能能夠令傳統(tǒng)油氣資源國和可再生能源資源國一并成為氫源出口方，繼續(xù)保持或重獲能源地緣政治角色和隨之而來的收益，而傳統(tǒng)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體也會(huì)依賴氫能技術(shù)優(yōu)勢繼續(xù)主導(dǎo)能源轉(zhuǎn)型和相關(guān)紅利。不同于以往任何能源角色劃分，基于氫能對綠色能源的支持潛力，對當(dāng)前化石燃料的轉(zhuǎn)型推動(dòng)，降低乃至消除溫室氣體排放的巨大可能性，它可以成為國家能源角色劃分標(biāo)準(zhǔn)的核心要素，屬于第一層次；二氧化碳減排力度、能源轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與具體目標(biāo)反而成為基于氫能才能實(shí)現(xiàn)革命性目標(biāo)的第二層劃分要素，即沒有氫能的技術(shù)與政治經(jīng)濟(jì)內(nèi)核，無法從根本上驅(qū)動(dòng)減排目標(biāo)和轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)的達(dá)成。這兩個(gè)層次是遞進(jìn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

綜合以上劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將國家能源角色分成反對者、消極抵抗者、中立者、附屬者、跟隨者、合作者、地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者和全球領(lǐng)導(dǎo)者等8個(gè)類型，氫能的涉及投入程度、減排力度和能源友好度依次遞增(見表2)，通過具體國家能源角色類型的演變可以折射出劃分標(biāo)準(zhǔn)要素的內(nèi)在邏輯。初級階段的反對者、消極抵抗者、中立者，被遠(yuǎn)遠(yuǎn)排除在氫能技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭之外，更多停留于解決基本能源需求層面，社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)很大程度依賴化石能源，或者還有很多未工業(yè)化的不發(fā)達(dá)國家雖然依賴自身地理資源可再生能源占比較大，但也只是勉強(qiáng)維持低能效的自用或簡單“外溢”，根本無力考慮技術(shù)發(fā)展和清潔能源轉(zhuǎn)化。處于高級階段的合作者、地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者和全球領(lǐng)導(dǎo)者，最大特征是已經(jīng)介入氫能，探索氫能為主的戰(zhàn)略新興能源技術(shù)革新及具備地緣變革優(yōu)勢和主導(dǎo)權(quán)，不同程度地引領(lǐng)全球能源發(fā)展趨勢，也可由此落實(shí)更高目標(biāo)的氣候減排和更早提前實(shí)現(xiàn)的能源行動(dòng)。夾在中間的附屬者和跟隨者極具分析價(jià)值，分別被兩方吸引，前者由于經(jīng)濟(jì)脆弱性或體量太小更靠近初級階段，也被排除在氫能技術(shù)發(fā)展和政治經(jīng)濟(jì)格局之外，最多提出一個(gè)毫無行動(dòng)力的能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)，后者則明顯接近高級階段，至少具備經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)進(jìn)入氫能領(lǐng)域且有一定實(shí)際行動(dòng)，因而成為全球氫能產(chǎn)業(yè)格局的參與者，減排目標(biāo)明確且能源轉(zhuǎn)型頗有成效。

與此同時(shí)，必須注意到國家能源角色并不固定，國際社會(huì)的互動(dòng)過程和內(nèi)外根源影響會(huì)導(dǎo)致相關(guān)國家在不同角色間變換，因而，角色沖突始終存在于各類角色中，主要表現(xiàn)為化石能源現(xiàn)實(shí)與轉(zhuǎn)型雄心的矛盾、政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與轉(zhuǎn)型意愿的不合。造成能源角色沖突的原因，在于發(fā)展進(jìn)程升級中斷而形成的角色斷裂，(33)Dirk Nabers,“Identity and Role Change in International Politics”, in Sebastian Harnisch, et al(eds.), Role Theory in International Relations: Approaches and Analyses, London: Routledge, 2011, p. 77.或?qū)巧A(yù)期過多而現(xiàn)實(shí)能力不足造成的角色負(fù)擔(dān)，直接表現(xiàn)為階段性角色紊亂；絕大多數(shù)會(huì)隨著實(shí)際能源需求的發(fā)展而調(diào)整歸位，但結(jié)果往往是保持原地不動(dòng)或掉入下一檔，只有極少數(shù)國家能夠抓住機(jī)會(huì)提檔升級進(jìn)入更高階段。當(dāng)一國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)資源有限，但充滿轉(zhuǎn)型意愿而努力向更高一級能源角色升級時(shí)，它不僅面臨外部的技術(shù)封鎖和政治壓制，還會(huì)占用更多本國資源引發(fā)其他領(lǐng)域資源不足，一旦國內(nèi)自上而下對能源轉(zhuǎn)型付出的代價(jià)缺乏共識，或?qū)δ茉唇巧斫獬霈F(xiàn)分歧時(shí)，阻力會(huì)進(jìn)一步增大，反之亦然。比如，油氣國的轉(zhuǎn)型口號再響亮也很難落地，未工業(yè)化且可再生能源資源豐富的國家轉(zhuǎn)型意愿再強(qiáng)烈，先天薄弱的經(jīng)濟(jì)工業(yè)基礎(chǔ)意味著轉(zhuǎn)型更多體現(xiàn)在數(shù)據(jù)上，很難進(jìn)階真正的先鋒能源角色。事實(shí)上，在全球能源轉(zhuǎn)型的全動(dòng)態(tài)競爭過程中角色沖突是“雙刃劍”，只要不積極進(jìn)取就很大可能會(huì)導(dǎo)致角色階層的滑落，但利用好沖突本身而抓住戰(zhàn)略新興能源的機(jī)遇成為產(chǎn)業(yè)鏈的重要一環(huán)，就能實(shí)現(xiàn)角色定位的提升，在國際能源體系中占據(jù)主動(dòng)性。

表2 國家或地區(qū)的能源角色類型

三、東南亞國家的能源結(jié)構(gòu)與角色定位

東南亞是全球經(jīng)濟(jì)增長最快且最富活力的地區(qū)之一，也是最受歡迎的投資目的地之一，東盟能源中心(ACE)預(yù)計(jì)該地區(qū)將以每年5%以上的經(jīng)濟(jì)增幅，到2030年成為全球第四大經(jīng)濟(jì)體。但新冠肺炎疫情對全球產(chǎn)業(yè)鏈和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域造成的巨大沖擊令東南亞也未能幸免，能源作為推動(dòng)?xùn)|盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的關(guān)鍵部分，在后疫情時(shí)代推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和幫助社會(huì)秩序重建方面將發(fā)揮更重要的作用。因此，在厘清東南亞能源現(xiàn)實(shí)和基本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)能源角色類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)，梳理東南亞各國的角色定位與沖突，對尋找該地區(qū)能源轉(zhuǎn)型真實(shí)內(nèi)涵與突破可能具有現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

(一)東南亞的能源現(xiàn)實(shí)與基本結(jié)構(gòu)

自2000年以來，東南亞能源需求隨著其經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、現(xiàn)代化不斷推進(jìn)和人口增長而激增，化石燃料使用增長一倍以上，滿足近83%的能源增量需求。由于經(jīng)濟(jì)增長引發(fā)汽車擁有量的快速增長，石油需求量被推高超過一半，在整體能源結(jié)構(gòu)中占比達(dá)到三分之一以上，遠(yuǎn)超煤炭和天然氣。根據(jù)東盟能源中心發(fā)布的第六次東盟能源展望分析，2040年前，化石燃料將繼續(xù)在能源結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)地位。(34)ACE,“The 6th ASEAN Energy Outlook”, November 2020, https://aseanenergy.org/the-6th-asean-energy-outlook/.盡管如此，從東南亞區(qū)域?qū)用婵?，面對化石能源比重較高的現(xiàn)實(shí)和能源轉(zhuǎn)型的壓力，該地區(qū)以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)本土能源結(jié)構(gòu)有可能過渡到可再生能源份額更高的能源結(jié)構(gòu)，并已經(jīng)有部分國家關(guān)注并投入氫能開發(fā)和利用。

截至2018年，煤炭和石油占東盟能源供應(yīng)的50.2%，石油占東盟能源消費(fèi)的46%，但在較高的化石能源占比現(xiàn)實(shí)面前，東南亞的能源轉(zhuǎn)型持續(xù)向好，能通過可再生能源基本結(jié)構(gòu)變化(見表3)而得到展現(xiàn)。2018年東盟可再生能源在整體能源供給中占比為13.8%，裝機(jī)容量占比為26.6%，相較于2005年的9.26%和19.1%均有較大提升，尤其是13年的時(shí)間內(nèi)，東南亞水電裝機(jī)容量增長3倍以上，最終能源消費(fèi)強(qiáng)度下降28.8%。(35)ACE,“ASEAN Energy Statistics Leaflet(AESL)2021”, August 2021, https://aseanenergy.org/asean-energy-statistics-leaflet-aesl-2021/.其中，化石能源資源越豐富的國家，可再生能源占比越低，反之亦然，如老撾在各國中表現(xiàn)最好，占比高達(dá)40.9%；緬甸、柬埔寨、越南和菲律賓緊隨其后，占比均超過20%；泰國、印尼、馬來西亞和新加坡依次遞減，油氣資源豐富的文萊則幾乎沒有任何可再生能源利用。但從增長角度分析，老撾、印尼、泰國和馬來西亞又成為僅有的四個(gè)正增長國家，展現(xiàn)出較強(qiáng)的轉(zhuǎn)型決心與行動(dòng)力，而其他幾國相較于上一年都呈現(xiàn)不同程度倒退，尤其是柬埔寨更是高達(dá)8.4%的衰減，意味著該國能源轉(zhuǎn)型幾乎停滯不前。

表3 2018年東盟可再生能源基本情況

在此基礎(chǔ)上，東南亞自上而下持續(xù)推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型，2015年發(fā)布的《2016—2025東盟能源合作行動(dòng)計(jì)劃》，預(yù)計(jì)通過增加相關(guān)投資，部署大規(guī)模的可再生能源系統(tǒng)，旨在東盟電網(wǎng)中容納更多的可再生能源份額；明確承諾到2025年，使可再生能源在總能源結(jié)構(gòu)中的份額達(dá)到23%，裝機(jī)容量達(dá)到35%。(36)ACE,“(2016-2025)ASEAN Plan of Action for Energy Cooperation”, December 2015, https://aseanenergy.org/2016-2025-asean-plan-of-action-for-energy-cooperation-apaec/.基于該行動(dòng)計(jì)劃第一階段的亮眼表現(xiàn)，2020年11月第38屆東盟能源部長會(huì)議上進(jìn)一步發(fā)布《2016—2025東盟能源合作行動(dòng)計(jì)劃第二階段(2021—2025)》，保留第一階段“加強(qiáng)東盟能源連通性和市場一體化，為所有人實(shí)現(xiàn)能源安全、可獲得性、可負(fù)擔(dān)性和可持續(xù)性”主題，同時(shí)增加了“通過更廣泛深入地創(chuàng)新和合作，加快能源轉(zhuǎn)型和加強(qiáng)能源創(chuàng)新能力”(37)ACE,“(2016-2025)ASEAN Plan of Action for Energy Cooperation Phase II: 2021-2025”, November 2020, https://aseanenergy.org/asean-plan-of-action-and-energy-cooperation-apaec-phase-ii-2021-2025/.議題，繼續(xù)重申并強(qiáng)調(diào)東盟為實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型和可持續(xù)能源的未來，將加強(qiáng)擴(kuò)大多邊電力交易，提供更多來自可再生能源供給的電力，并探索氫能及燃料電池等新興能源技術(shù)。

東盟及成員國也敏銳地意識到氫能對于能源轉(zhuǎn)型變革的重要性并展開實(shí)際行動(dòng)。2021年9月發(fā)布《東盟的氫能：經(jīng)濟(jì)前景、發(fā)展與應(yīng)用》(38)ACE,“Hydrogen in ASEAN: Economic Prospects, Development, and Applications”, August 2021, https://aseanenergy.org/hydrogen-in-asean-economic-prospects-development-and-applications/.，作為能源合作行動(dòng)計(jì)劃的關(guān)鍵戰(zhàn)略部分，旨在改善綠化能源供需鏈，加強(qiáng)本地區(qū)能源供應(yīng)穩(wěn)定，從而提升保障該地區(qū)能源安全。文萊和印度尼西亞的氫氣生產(chǎn)，目前已經(jīng)具備與其他能源類型競爭的優(yōu)勢；馬來西亞、新加坡、菲律賓等國也緊隨其后，在涉氫領(lǐng)域展開探索。由此，報(bào)告強(qiáng)調(diào)了東南亞地區(qū)擁有生產(chǎn)綠色、藍(lán)色和灰色氫能的豐富資源，提出東盟的氫能發(fā)展路線圖(見圖1)，詳細(xì)規(guī)劃從2020年開始擴(kuò)大并穩(wěn)定灰氫出口，隨著氫氣儲(chǔ)存和運(yùn)輸成本的下降，逐漸升級到藍(lán)氫繼續(xù)保持對海外市場供應(yīng)成本的競爭優(yōu)勢，進(jìn)而在2030年以后開發(fā)以綠氫為主導(dǎo)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈下游應(yīng)用和海外出口市場等3個(gè)發(fā)展階段。

圖1 東盟氫能發(fā)展路線圖資料來源：筆者根據(jù)《東盟的氫能：經(jīng)濟(jì)前景、發(fā)展與應(yīng)用》報(bào)告內(nèi)容自制。

(二)東南亞的能源角色定位

能源角色類型的定位需要清晰劃分標(biāo)準(zhǔn)，具體到東南亞，包括地區(qū)及國家層面詳細(xì)的氫能產(chǎn)業(yè)及行動(dòng)、二氧化碳減排和可再生能源目標(biāo)及行動(dòng)方略，其中是否涉氫成為能源角色定位不同于以往傳統(tǒng)分析的重要區(qū)別?；跂|盟能源現(xiàn)實(shí)與基本結(jié)構(gòu)，應(yīng)進(jìn)一步明確東南亞各國均感受到疫情后重振經(jīng)濟(jì)重?fù)?dān)的能源轉(zhuǎn)型壓力，存在能源需求現(xiàn)實(shí)、經(jīng)濟(jì)條件、油氣資源和可再生資源的廣泛差異性，東南亞國家的減排目標(biāo)、可再生能源目標(biāo)與資源潛力，尤其是對氫能技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的關(guān)注也各不相同，需逐個(gè)梳理東南亞能源角色類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)(見表4)。

表4 東南亞能源角色的劃分標(biāo)準(zhǔn)

事實(shí)上，隨著全球氣候治理下的碳中和壓力及各國內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)和能源道德訴求，國家能源角色處于不斷變化的動(dòng)態(tài)過程，將東南亞各國是否涉氫、氣候能源目標(biāo)及具體行動(dòng)方略嵌入能源角色類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合基本能源發(fā)展現(xiàn)狀，可以精準(zhǔn)地得出各有千秋的角色定位(見圖2)，并具備研判下一階段角色沖突與演變趨勢的能力。其中，圖2橫坐標(biāo)的能源意愿表示國家對于氫能的涉及深入度、氣候與能源目標(biāo)的設(shè)定與行動(dòng)等，即對應(yīng)上文詳細(xì)闡述的能源角色劃分標(biāo)準(zhǔn)，但縱坐標(biāo)的能源現(xiàn)狀特指各國低碳綠色能源完成度，即可再生能源的占比情況，借此可以得出兼具考慮角色類型和沖突定位的綜合圖譜。

整體上看，馬來西亞、印度尼西亞以實(shí)際行動(dòng)開展氫能技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的探索并落地，分別提出2050年、2060年的碳中和目標(biāo)，積極推動(dòng)可再生能源占比提升，與東盟設(shè)定的目標(biāo)基本一致，基本定位高級階段的合作者角色。新加坡由于特殊的地緣位置和地理面積決定了其強(qiáng)烈的能源對外依賴性，先天資源落后于前兩者，但積極介入氫能產(chǎn)業(yè)鏈，雖沒有明確碳中和時(shí)間表，卻提出較高的碳減排和達(dá)峰目標(biāo)，體現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型“船小好調(diào)頭”的靈活特點(diǎn)，三國整體屬于第一梯隊(duì)。菲律賓非常關(guān)注氫能技術(shù)變革，與國際先進(jìn)能源企業(yè)開展具體落地合作，沒有提出碳中和目標(biāo)，也根據(jù)實(shí)際情況再次調(diào)整減排目標(biāo)上限，而泰國在能源戰(zhàn)略規(guī)劃中涉及的氫能更多停留于口頭文件，實(shí)現(xiàn)2070年碳中和及2036年可再生能源占比達(dá)到30%的目標(biāo)也是遙遙無期，兩者角色更多屬于中間階段跟隨者的后半程。文萊體現(xiàn)出角色定位的特殊性，豐富的油氣資源和較小國土面積并不具備能源轉(zhuǎn)型優(yōu)勢，卻在提出減少化石能源消耗目標(biāo)的同時(shí)，充分利用自身傳統(tǒng)資源“搖身一變”與日本開展氫能開發(fā)深度合作，成為全球最大的氫資源生產(chǎn)和供應(yīng)基地之一，也因此擠入第二梯隊(duì)甚至趕超泰國成為略靠前的跟隨者。越南、老撾、緬甸及柬埔寨等國由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和工業(yè)水平的先天性不足，還處于后發(fā)追趕階段，均屬于第三梯隊(duì)；相對而言越南基礎(chǔ)較好，在減排與可再生能源方面也提出具體目標(biāo)，老撾緊隨其后，尤其是水電資源的開發(fā)已經(jīng)在東南亞初具規(guī)模并遙遙領(lǐng)先，兩者屬于典型的附屬者。其他兩國則只能屬于中立者，雖然境內(nèi)豐富的水能、太陽能和風(fēng)能等可再生能源資源令其具備強(qiáng)大發(fā)展?jié)摿Γ瑓s受制于薄弱基礎(chǔ)只能被迫專注現(xiàn)有能源的開發(fā)需求，也為能源角色沖突埋下了隱患。

圖2 東南亞國家能源角色定位的綜合圖譜資料來源：筆者自制。

四、能源轉(zhuǎn)型中東南亞國家的角色沖突

結(jié)合能源角色劃分標(biāo)準(zhǔn)和具體定位，可以發(fā)現(xiàn)一些國家呈現(xiàn)能源現(xiàn)狀與能源目標(biāo)和意愿的落差“真空”，即經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和能源資源之間存在巨大鴻溝，也是能源角色沖突所在。如文萊在面對超高化石能源資源且制約能源轉(zhuǎn)型的同時(shí)，通過與日本合作介入氫能的技術(shù)地緣變革樹立更前衛(wèi)的能源形象，老撾等國的落后經(jīng)濟(jì)與工業(yè)實(shí)力限制了較高減排和可再生能源目標(biāo)設(shè)定，根本不具備投入任何新興能源產(chǎn)業(yè)的可能性，卻基于豐富的水能資源在可再生能源占比上實(shí)現(xiàn)了超越，馬來西亞和印尼盡管現(xiàn)有化石能源占比很高，反而通過氫能的技術(shù)合作和產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)體現(xiàn)轉(zhuǎn)型決心。通過剖析東南亞的能源角色沖突，可以充分理解氫能作為能源角色劃分的核心要素、彌補(bǔ)國家能源缺陷、幫助各國在全球能源轉(zhuǎn)型競爭中獲取優(yōu)勢地位的重要意義。

(一)化石能源現(xiàn)實(shí)與轉(zhuǎn)型雄心的沖突：馬來西亞、印尼、文萊、新加坡

馬來西亞、印度尼西亞是東南亞能源轉(zhuǎn)型力度最大的國家，在原有減排目標(biāo)基礎(chǔ)上，均在2021年明確提出碳中和時(shí)間表，且具有豐富的“風(fēng)光”資源潛力，大力發(fā)展并提高可再生能源占比。但兩國也意識到超高的化石能源生產(chǎn)和消費(fèi)比例與轉(zhuǎn)型雄心存在矛盾沖突，無論怎樣努力鼓勵(lì)風(fēng)能、太陽能擴(kuò)張也很難擺脫傳統(tǒng)能源桎梏，反而通過介入氫能技術(shù)與地緣變革版圖，投入氫能研發(fā)、合作、生產(chǎn)和應(yīng)用等環(huán)節(jié)可以加速轉(zhuǎn)型。馬來西亞明確表態(tài)將在2050年實(shí)現(xiàn)碳中和，2030年實(shí)現(xiàn)無條件減排35%(以2005年為基準(zhǔn))，若有氣候資金資助情況下減排45%，提出2020至2030年分階段提高可再生能源在電力領(lǐng)域中的占比目標(biāo)。2018年政府依托馬來西亞國民大學(xué)燃料電池研究所提出氫能燃料電池藍(lán)圖，(39)Malaysian Investment Development Authority,“Hydrogen: Renwable Power of the Future”, 2020, https://www.mida.gov.my/hydrogen-renewable-power-of-the-future/.2019年該國砂拉越州和雪蘭娥州已進(jìn)入加氫站與氫能公共交通實(shí)踐中，不過2020年馬來西亞石油公司宣布利用資源開展藍(lán)氫出口業(yè)務(wù)始終未見實(shí)際行動(dòng)，為該國的能源角色定位“打了折扣”，綜合判斷屬于合作者，試圖向地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者邁進(jìn)階段。

印度尼西亞作為煤炭生產(chǎn)消費(fèi)大國和全球最大的煤炭出口國之一，2020年煤炭在國內(nèi)能源結(jié)構(gòu)中占比65%，卻提出2060年碳中和目標(biāo)及2030年減排29%的計(jì)劃，基于現(xiàn)有可再生能源12.9%的占比提出與東盟23%一致的發(fā)展目標(biāo)。印尼財(cái)長英德拉瓦蒂(Sri Mulyani Indrawati)還公開表示，作為2060年或更早實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的一部分，政府計(jì)劃2025—2030年間禁止上馬新煤電項(xiàng)目，2030年分階段實(shí)施非關(guān)鍵性煤電項(xiàng)目關(guān)停的退出時(shí)間表，爭取在2056年前逐步淘汰煤電，如果得到足夠的國際財(cái)政支持，可以提前到2040年實(shí)現(xiàn)。(40)John Geddie ,“Indonesia could Retire Coal by 2040 with Financial Help”, November2, 2021, https://www.usnews.com/news/world/articles/2021-11-02/indonesia-could-phase-out-coal-by-2040-with-financial-help-minister.但其實(shí)印尼對煤炭依賴性極大，印尼電力公司(PLN)預(yù)測未來十年，該國仍將新增約13.9吉瓦的燃煤發(fā)電，占總新增發(fā)電量的36.5%，(41)Perusahaan Listrik Negara,“Materi Diseminasi RUPTL 2021-2030”, October 5, 2021, https://web.pln.co.id/statics/uploads/2021/10/materi-diseminasi-2021-2030-publik.pdf.尤其是疫情后為了提振經(jīng)濟(jì)印尼政府能源領(lǐng)域的公共投資幾乎流向煤炭。盡管如此，印尼利用現(xiàn)有的煤炭、生物質(zhì)資源和豐富的可再生能源資源拓展氫能出口，通過與日本東芝和法國阿爾斯通等全球能源技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)開發(fā)氫能交通領(lǐng)域應(yīng)用，為自身轉(zhuǎn)型爭取到了主動(dòng)權(quán)，只是對比煤炭消耗的頑固地位仍顯不足，能源角色帶有跟隨者色彩。

特殊的能源稟賦和地緣位置令文萊的能源角色具有相較于前兩者更強(qiáng)烈的沖突張力。一方面，文萊國土狹小但石油與天然氣儲(chǔ)量極為豐富，在東南亞石油儲(chǔ)產(chǎn)量排名中僅次于印尼，油氣資源貿(mào)易是該國核心經(jīng)濟(jì)支柱，可再生能源幾乎沒有，也不存在任何發(fā)展空間和助推力，根本沒有明確減排目標(biāo)和能源轉(zhuǎn)型方略，僅簡單提出到2030年總能源消耗減少63%，將可再生能源電力占比升至10%；另一方面，文萊卻與日本深度合作而發(fā)展成為全球最大的氫能出口國之一，日本先進(jìn)氫能源鏈技術(shù)開發(fā)協(xié)會(huì)(AHEAD)在文萊建成產(chǎn)量21萬噸的雙溪嶺(Sungai Liang)工業(yè)園氫能加工廠，在兩國間構(gòu)建穩(wěn)定運(yùn)輸線。在頑固的化石能源現(xiàn)實(shí)面前，文萊通過積極加入全球氫能產(chǎn)業(yè)鏈獲得技術(shù)與地緣優(yōu)勢，借助氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)揮出轉(zhuǎn)型的巨大潛力，具備鮮明的跟隨者姿態(tài)。

能源現(xiàn)實(shí)與轉(zhuǎn)型雄心沖突的另外一種表現(xiàn)，集中在新加坡身上。極小的國家體量和地理面積令其完全是一個(gè)能源消費(fèi)國，相對于前三者而言，無論油氣還是可再生能源均無生產(chǎn)優(yōu)勢，能源基本依賴進(jìn)口，特殊的地理位置驅(qū)使新加坡在全球能源轉(zhuǎn)型中始終行動(dòng)積極。作為全球最重要的區(qū)域化石能源交易中心和精煉石油出口國，新加坡明確提出爭取在2030年碳達(dá)峰，根據(jù)實(shí)際資源情況開發(fā)浮動(dòng)光伏項(xiàng)目，制定2025年相應(yīng)產(chǎn)量目標(biāo)。2021年隨著殼牌宣布在位于毛廣島(Pulau Bukom)的煉油廠(42)該煉油廠為殼牌集團(tuán)全球最大煉油廠，也是新加坡的支柱產(chǎn)業(yè)。削減一半產(chǎn)能轉(zhuǎn)型提速，新加坡政府進(jìn)一步發(fā)布《2030新加坡綠色計(jì)劃》，旨在推動(dòng)未來10年的能源轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展，確定氫能為下一階段重點(diǎn)發(fā)展的綠色能源，積極介入全球氫能貿(mào)易版圖，如與海外企業(yè)合作開發(fā)離島氫能系統(tǒng)、評判測算進(jìn)口氫能的市場潛力與可能性；更重要的是，通過與日本、新西蘭、澳洲合作，努力打造自身成為全球氫能價(jià)值鏈的重要一環(huán)。因此，新加坡屬于第一梯隊(duì)介于合作者與跟隨者之間。

(二)政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與轉(zhuǎn)型意愿的沖突：菲律賓、泰國、越南、老撾等

東南亞國家均有較強(qiáng)轉(zhuǎn)型意愿，但實(shí)際轉(zhuǎn)型力度和成效，很大程度受限于經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國家規(guī)模，一部分能源資源豐富、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為扎實(shí)的國家，雖然面臨居高不下的化石能源比例和轉(zhuǎn)型雄心的沖突，卻可以借助氫能產(chǎn)業(yè)變革實(shí)現(xiàn)進(jìn)入高級階段合作者的角色進(jìn)階。但國家能源角色中級階段的跟隨者和附屬者，相較于高級階段沒有明確提出碳中和目標(biāo)，只強(qiáng)調(diào)減排目標(biāo)，其中跟隨者的最大特征在于，它們也涉及氫能規(guī)劃并一定程度參與行動(dòng)；附屬者則完全沒有參與，僅基于國家能源現(xiàn)狀進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可承受的補(bǔ)充，菲律賓和泰國就屬于此類“有心無力”的角色，它們迫于政治經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，在轉(zhuǎn)型中落于后程，其角色沖突更體現(xiàn)在轉(zhuǎn)型口號與實(shí)際行動(dòng)的差距。

菲律賓沒有碳中和目標(biāo)，簡單承諾2030年相較于2000年基準(zhǔn)減排70%，進(jìn)一步提高至75%；在《2017—2040年可再生能源路線圖》中提出提高可再生能源電力裝機(jī)的目標(biāo)，到2030—2040年實(shí)現(xiàn)2010年基礎(chǔ)上增加3至4倍。(43)Department of Energy, Republic of the Philippines(DoE),“Renewable Energy Roadmap 2017-2040”, 2018, https://www.doe.gov.ph/pep/renewable-energy-roadmap-2017-2040.泰國明確提出2070年碳中和目標(biāo)，且計(jì)劃到2030年在目前基準(zhǔn)上減排20%，強(qiáng)化財(cái)政支持可以提升至25%，相對于2018年15.6%的可再生能源占比到2036年升至30%。(44)Thailand Ministry of Energy,“Alternative Energy Development Plan 2015-2036”, September 2015, http://www.eppo.go.th/images/POLICY/ENG/AEDP2015ENG.pdf.表面上泰國轉(zhuǎn)型更積極，但實(shí)際上，菲律賓卻發(fā)揮自身島嶼眾多且可再生能源豐富的特點(diǎn)，借助日本東芝的氫能技術(shù)，在偏遠(yuǎn)島嶼開展氫能源系統(tǒng)合作開發(fā)的實(shí)際行動(dòng)；而泰國更多停留在簡單的住宅氫儲(chǔ)能系統(tǒng)應(yīng)用推廣，僅在“2015—2036年替代能源發(fā)展計(jì)劃”中將氫能列入替代能源之一，尤其是鑒于其碳中和時(shí)間表過于遙遠(yuǎn)導(dǎo)致的不可預(yù)測性，甚至可以判斷泰國轉(zhuǎn)型的消極被迫態(tài)度。比較之下，可以看出菲律賓更積極一些。

還有一些國家，必須直面更加窘迫的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和由此而來的技術(shù)壁壘，沖突表現(xiàn)為空有轉(zhuǎn)型意愿而很難落實(shí)在實(shí)際轉(zhuǎn)化行動(dòng)上，雖然經(jīng)濟(jì)后發(fā)性反而使其在能源轉(zhuǎn)型中負(fù)擔(dān)較小，可以借助先天豐富的可再生能源資源開發(fā)進(jìn)入正軌，但僅限于滿足自身能源需求，因而屬于典型附屬者。如越南水電裝機(jī)與發(fā)電規(guī)模在東盟中最大，明確提出2030年前將在基準(zhǔn)線基礎(chǔ)上減排8%，2040年可再生能源占比升至30%，把可再生能源電力從2015年約580億千瓦時(shí)增加到2030年的1860億千瓦時(shí)；越南并非不考慮其他能源，而是明顯落后的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)早已被排除在氫能競爭之外。再如，老撾在東盟排名第一的超高水能、風(fēng)能和光伏利用占比建立在幾乎沒有工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)背景下，為了滿足國家正常社會(huì)生活能源用量且加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其工業(yè)和發(fā)電的煤炭消耗預(yù)計(jì)將持續(xù)增加，到2040年二氧化碳排放量將增至2015年的4倍，(45)Economic Research Institute for ASEAN and East Asia,“Lao PDR Energy Outlook 2020”, December 2019, https://www.eria.org/uploads/media/Research-Project-Report/Lao-Energy-Outlook-2020/Lao-PDR-Energy-Outlook-2020.pdf.后續(xù)發(fā)展更多側(cè)重于水電開發(fā)及對周邊國家的“外溢”服務(wù)，很難且無力做出任何減排和新興能源探索承諾。

此外，經(jīng)過數(shù)十年的綠色環(huán)保與氣候變革，全球范圍內(nèi)很少有國家屬于明確的反對者，哪怕沒有實(shí)際行動(dòng)，口號上也都向節(jié)能減排和新興能源轉(zhuǎn)型靠近。所以，除一些身處戰(zhàn)亂或極度貧困的失敗國家可被看作“被動(dòng)”的消極抵抗者，更多初級階段的能源角色沖突屬于口頭提出轉(zhuǎn)型意愿，但極高的能源技術(shù)門檻和欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)限制其實(shí)際行動(dòng)，最典型的莫過于緬甸和柬埔寨。這兩國都不具備任何轉(zhuǎn)型的能力與基礎(chǔ)，只能基于現(xiàn)有水能和“風(fēng)光”資源發(fā)展可再生能源綜合利用，用于滿足國內(nèi)日常經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生活能源需求，甚至可再生資源開發(fā)較之越南和老撾而言也十分欠缺。緬甸僅利用了40%的能源開發(fā)，而柬埔寨更是只能關(guān)注現(xiàn)有能源利用，氣候減排與能源治理幾乎無從談起；作為典型中立者能源角色，緬甸具備靠近附屬者的姿態(tài)，而柬埔寨則需避免因自身經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)更加薄弱向消極抵抗者滑落的可能性。

五、結(jié)語

2020年新冠肺炎疫情在重創(chuàng)全球秩序與經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也成為各國能源轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)，能源變革可以在全球秩序重建與經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇中發(fā)揮關(guān)鍵作用已是國際共識?？梢灾?jǐn)慎樂觀地認(rèn)為，東南亞作為全球經(jīng)濟(jì)活躍區(qū)，如果在該區(qū)域和國家層面直面貿(mào)易、投資和監(jiān)管一致性等領(lǐng)域的一體化創(chuàng)新挑戰(zhàn)，后疫情時(shí)代經(jīng)濟(jì)增長將會(huì)反彈或?qū)崿F(xiàn)更高增長。作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵要素，早前就有預(yù)計(jì)認(rèn)為，初級能源的需求在2017年至2040年間將增長一倍以上，(46)IEA,“Southeast Asia Energy Outlook 2017”, October 2017, https://www.iea.org/reports/southeast-asia-energy-outlook-2017.但依靠傳統(tǒng)氣候與能源議題推動(dòng)轉(zhuǎn)型已成為各國“常規(guī)動(dòng)作”，幾乎很難在全球激烈競爭且自身不具備轉(zhuǎn)型資源與技術(shù)優(yōu)勢的狀態(tài)中勝出，甚至很可能與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間拉開更大差距。因此，本文在厘清氫能技術(shù)與地緣變革政治意義及對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要性的情況下，特別在劃分國家能源角色的類型標(biāo)準(zhǔn)中，明確界定除碳排放與可再生能源外，是否涉足氫能成為與此前最大不同且最重要的劃分要素，也成為多國扭轉(zhuǎn)既定能源角色邁進(jìn)更高定位的核心渠道。國家或地區(qū)的能源角色訴求均從初級階段向中級和高級階段邁進(jìn)，至少盡可能保持現(xiàn)有狀態(tài)而不滑落；由于很多國家自身的能源特質(zhì)在劃分標(biāo)準(zhǔn)下并不單純統(tǒng)一，能源角色展現(xiàn)出過渡性和角色沖突的特質(zhì)，而借助氫能的視角能夠清晰揭示東南亞國家能源角色的全新面貌和真實(shí)的轉(zhuǎn)型內(nèi)涵。

本文認(rèn)為，化解角色內(nèi)在沖突、避免能源角色滑落且能夠持續(xù)進(jìn)階，成為東南亞各國乃至東盟地區(qū)層面的核心訴求，在已有能源現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上探索氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并借助自身資源介入全球氫能貿(mào)易與技術(shù)戰(zhàn)略格局，是東南亞部分國家試圖彎道超車跨越能源轉(zhuǎn)型角色鴻溝的“捷徑”。換言之，東南亞從初級階段的中立者到高級階段部分地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)者均有涉及，具體定位絕非傳統(tǒng)認(rèn)知意義上根據(jù)能源結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)型目標(biāo)劃分歸類，如新加坡和文萊本身并無可再生能源資源優(yōu)勢，但通過氫能技術(shù)與地緣變革的撬動(dòng)，成功進(jìn)入更高階的角色階段，甚至成為全球能源貿(mào)易版圖中的重要參與者。馬來西亞和印尼雖然提出較高的氣候能源目標(biāo)，也很難改變自身沉重的化石能源比例，卻投入氫能制取和交通應(yīng)用獲得轉(zhuǎn)型行動(dòng)的認(rèn)可，對比菲律賓和泰國更多停留于口號文件上的轉(zhuǎn)型姿態(tài)，可以從中窺得并判斷出上述東南亞國家真實(shí)的轉(zhuǎn)型意愿及下一階段的發(fā)展態(tài)勢，即現(xiàn)階段以實(shí)際行動(dòng)開拓發(fā)展氫能的幾個(gè)國家更具備在全球能源競爭中獲得話語權(quán)和轉(zhuǎn)型優(yōu)勢，而越南、老撾等后進(jìn)國家的角色沖突更多表現(xiàn)在豐富的可再生能源資源與經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱無力開展減排和工業(yè)化的矛盾，它們深深陷于自身能源困境而難以突破。

基于以上判斷，除部分具備經(jīng)濟(jì)實(shí)力和能源資源的國家可以通過氫能產(chǎn)業(yè)鏈挖掘自身能源轉(zhuǎn)型潛力，為保障東南亞整體的能源轉(zhuǎn)型平穩(wěn)，向外尋求中國的合作幫助，成為夯實(shí)提升角色定位更恰當(dāng)?shù)倪x擇。中國作為東盟最重要的鄰國，雙方關(guān)系持續(xù)升級，(47)李昕蕾：《清潔能源外交：全球態(tài)勢與中國外交》，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2020年，第228頁。從最早的部分對話伙伴國到全面對話伙伴國，從2003年面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，再到2021年10月第24次中國—東盟(10+1)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上雙方明確同意建立中國—東盟全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。尤其新冠肺炎疫情發(fā)生后中國更進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，將全力支持東盟綠色且可持續(xù)發(fā)展理念下的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，在應(yīng)對氣候變化、生態(tài)環(huán)保、低碳能源領(lǐng)域加強(qiáng)戰(zhàn)略對接，(48)《李克強(qiáng)在第24次中國—東盟領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上的講話》，新華網(wǎng)，2021年10月26日，http://www.news.cn/2021-10/27/c_1127998946.htm(登錄時(shí)間：2021年12月5日)。推動(dòng)能源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化升級。

在此背景下，本文指出，幫助東南亞能源角色沖突或錯(cuò)位的國家調(diào)整、鞏固并升級定位，也將成為中國在氣候能源領(lǐng)域擴(kuò)展周邊國際影響力的重要途徑。(49)張銳、寇靜娜：《全球氣候安全治理的演進(jìn)邏輯——基于聯(lián)合國與歐盟的實(shí)證分析》，《國際論壇》2021年第3期，第18-37頁。中國與東南亞開展清潔與戰(zhàn)略新興能源建設(shè)合作應(yīng)側(cè)重以下3點(diǎn)：其一，加大包括可再生能源在內(nèi)的各類新興能源的投資。除水能、光伏、風(fēng)能等傳統(tǒng)可再生能源合作外，氫能作為一種戰(zhàn)略新興能源貿(mào)易品，已成長為21世紀(jì)能夠重新洗牌能源技術(shù)和地緣格局的革命性能源類型之一，借助中國先發(fā)一步的氫能生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，可以大幅降低東南亞不對稱貿(mào)易關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)，極大程度避免被任何一方在政治上利用。其二，促進(jìn)清潔新興能源技術(shù)的轉(zhuǎn)移應(yīng)用。東南亞國家之所以沒有純粹的地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)和全球領(lǐng)導(dǎo)者，與其在各類新興能源技術(shù)領(lǐng)域毫無優(yōu)勢與建樹相關(guān)，但豐富的可再生能源和氫能資源已吸引歐美諸多能源企業(yè)在本地開展研發(fā)合作，中國也應(yīng)借助各類項(xiàng)目推廣轉(zhuǎn)移自身先進(jìn)能源技術(shù)，幫助馬來西亞等“化石能源頑固”國家提高能效，通過清潔綠色而非灰色能源補(bǔ)充需求缺口。其三，最重要的，構(gòu)建以氫能作為戰(zhàn)略新興能源核心的區(qū)域能源貿(mào)易空間。東南亞具備豐富的可再生能源資源和巨大的氫能生產(chǎn)潛力，可以根據(jù)能源基礎(chǔ)和政治選擇偏好塑造亞洲全新的包括中心和外圍的能源治理區(qū)域，如馬來西亞(婆羅洲)、印尼、文萊和老撾(通過水電出口)成為氫能出口國，馬來西亞(半島)、新加坡成為氫能進(jìn)口國，而泰國、菲律賓、越南、緬甸、柬埔寨可以與中國一道成為氫能“區(qū)域內(nèi)”國家，整體提高亞洲東部區(qū)域所有國家能源競爭力和影響力，實(shí)現(xiàn)國家和地區(qū)能源角色的整體性、系統(tǒng)性穩(wěn)固提升，打造全球能源轉(zhuǎn)型與治理的典范。