廖陳成

摘 要：本文根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式劃分發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，從要素、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度等維度分析不同國(guó)家參與全球價(jià)值鏈分工的基本經(jīng)濟(jì)特征，據(jù)此探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈分工地位影響機(jī)制。結(jié)果表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈地位影響效應(yīng)有國(guó)別差異;發(fā)達(dá)國(guó)家增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引致分工地位下降;發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)價(jià)值鏈地位影響為“倒U型”;技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)自由化水平及人力資本水平提高均促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家分工地位提升。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平;全球價(jià)值鏈分工地位;倒U型

中圖分類(lèi)號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.18.013

0 引言

全球價(jià)值鏈分工是當(dāng)前國(guó)際分工與競(jìng)爭(zhēng)的主要形式。盡管許多后發(fā)國(guó)家借助全球價(jià)值鏈分工實(shí)現(xiàn)了一定程度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但總體仍處“微笑曲線”底端，面臨制度規(guī)則不健全和跨國(guó)技術(shù)壁壘等困境，特別是近年的全球化逆流與新冠疫情沖擊，無(wú)疑加劇了貿(mào)易生產(chǎn)聯(lián)系的萎縮與重構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。故有必要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈攀升機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既是新一代貿(mào)易投資規(guī)則談判的核心議題之一，也是后發(fā)國(guó)家制度建設(shè)的短板。本文從國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)特征出發(fā)探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈分工地位影響效應(yīng)，以期從制度優(yōu)化等層面對(duì)現(xiàn)有研究作邊際擴(kuò)展。

1 文獻(xiàn)綜述

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的量化方法主要有調(diào)查法、立法評(píng)分法（Ginarte & Park，1997）、綜合評(píng)分法（韓玉雄等，2005），調(diào)查法數(shù)據(jù)特征更匹配短面板。

其次，關(guān)于全球價(jià)值鏈分工地位度量，Antras et al. （2012）從產(chǎn)出供給視角構(gòu)建上游度指數(shù)衡量中間投入到需求終端的距離;Miller et al.（2015）從需求視角構(gòu)建下游度指數(shù)衡量行業(yè)到初始投入端的距離;Wang et al.（2017）識(shí)別出與價(jià)值鏈相關(guān)的前/后向平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度，得到考慮供求兩端的全球價(jià)值鏈分工地位指數(shù)。

最后，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和價(jià)值鏈分工地位的關(guān)系，張建忠等（2011）認(rèn)為高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)提高東道國(guó)技術(shù)引進(jìn)與許可費(fèi)，抑制分工地位;李沛珊（2017）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈攀升效應(yīng)是非線性的;代中強(qiáng)等（2021）指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈攀升效應(yīng)強(qiáng)于低端鎖定效應(yīng)。

綜上，本文邊際貢獻(xiàn)為：一是新研究視角，把不同國(guó)家參與全球價(jià)值鏈分工的基本經(jīng)濟(jì)特征作為切入點(diǎn);二是實(shí)證指標(biāo)有新意，選用更具包容與綜合性的UIBE-GVC數(shù)據(jù);三是新研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與分工地位負(fù)相關(guān)，發(fā)展中國(guó)家影響效應(yīng)為“倒U型”。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響機(jī)制

1.1 不同國(guó)家參與全球價(jià)值鏈分工的基本經(jīng)濟(jì)特征

發(fā)達(dá)國(guó)家是價(jià)值鏈構(gòu)建者與主導(dǎo)者，基本經(jīng)濟(jì)特征歸納為技術(shù)勢(shì)力優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)控制力、成本控制需求、差異化國(guó)際市場(chǎng)需求。技術(shù)勢(shì)力優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)鏈主在國(guó)際核心技術(shù)領(lǐng)域絕對(duì)占優(yōu)的技術(shù)面特征;市場(chǎng)控制力表明鏈主對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的控制力強(qiáng)，能給消費(fèi)者帶來(lái)高溢價(jià)品牌資產(chǎn)價(jià)值等服務(wù);成本控制需求體現(xiàn)鏈主基于降本逐利內(nèi)在需求，有動(dòng)力將非核心階段剝離給后發(fā)國(guó)家，專(zhuān)攻核心環(huán)境;最后，差異化國(guó)際市場(chǎng)需求下，鏈主為搶占市場(chǎng)份額和提高差異化競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)外包非核心環(huán)節(jié)給后發(fā)國(guó)家，主攻高利潤(rùn)率與高附加值率環(huán)節(jié)。

發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈分工中受鏈主企業(yè)俘獲制約。文章借鑒Kaplinsky & Morris（2001）發(fā)展中國(guó)家四種產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式，將其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分兩步：

一是嵌入價(jià)值鏈分工初期，借助代工實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)工藝升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)。二是嵌入價(jià)值鏈分工中后期，轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)為功能升級(jí)與價(jià)值鏈升級(jí)。

首先，嵌入價(jià)值鏈分工初期，發(fā)展中國(guó)家基本經(jīng)濟(jì)特征為低成本制造力為主、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)不足、技術(shù)承接能力弱、制度寬松。低成本制造力表明后發(fā)國(guó)缺乏專(zhuān)業(yè)人才，只有能力嵌入低利潤(rùn)率環(huán)節(jié)。技術(shù)承接能力弱體現(xiàn)本土模仿能力弱、再創(chuàng)新能力不足等技術(shù)面特征。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)不足，一是企業(yè)合作不緊密，循環(huán)能力弱，研發(fā)、生產(chǎn)及營(yíng)銷(xiāo)配套等體系全面落后。二是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)水平不高，發(fā)展空間受限。三是制度環(huán)境寬松，低模仿成本利好技術(shù)外溢與干中學(xué)效應(yīng)，高維權(quán)成本卻限制鏈主轉(zhuǎn)移技術(shù)的意愿。

其次，嵌入價(jià)值鏈分工中后期，發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)和要素結(jié)構(gòu)有一定優(yōu)化，基本經(jīng)濟(jì)特征轉(zhuǎn)為勞動(dòng)力素質(zhì)提高、技術(shù)水平提升、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)增強(qiáng)、產(chǎn)權(quán)制度改善。勞動(dòng)力素質(zhì)提高源于技術(shù)外溢與干中學(xué)效應(yīng)。技術(shù)水平提升既表明東道國(guó)承接與吸收技術(shù)的能力增強(qiáng)，也意味著對(duì)鏈主模仿威脅增加，故鏈主會(huì)以技術(shù)壁壘等方式“卡脖子”。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)增強(qiáng)，一是工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)促進(jìn)東道國(guó)關(guān)聯(lián)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)散，制成品更多元化，原材料和中間品等配套更完備;二是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)得到發(fā)展，能提供生產(chǎn)所需的部分技術(shù)咨詢和組織管理等服務(wù)。三是制度環(huán)境改善，低維權(quán)成本利好本土研發(fā)，但也強(qiáng)化鏈主企業(yè)外部保障;此外，制度紅利產(chǎn)生作用存在一定時(shí)滯。

1.2 全球價(jià)值鏈分工地位的理論模型

文章引入Wang et al.（2017）對(duì)生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度和全球價(jià)值鏈分工地位的定義，如（1），從空間位置視角用前向平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_GVC）與后向平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度（PLv_GVC）的比值來(lái)反映一國(guó)分工地位。

GVCP=PLv_GVCPLy_GVC （1）

前向平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是與價(jià)值鏈相關(guān)的國(guó)內(nèi)增加值與引致總產(chǎn)出之比，后向平均生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度是與價(jià)值鏈相關(guān)的外國(guó)增加值與引致總產(chǎn)出之比。前者衡量某生產(chǎn)環(huán)節(jié)到下游的距離，距離越遠(yuǎn)，分工位置越高;反之則反是。

1.3 理論機(jī)制

1.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家價(jià)值鏈分工地位的影響

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要通過(guò)自主創(chuàng)新和技術(shù)模仿對(duì)一國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響，由于發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)階段制度環(huán)境已較完善，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能超過(guò)最強(qiáng)強(qiáng)度，致使部分壟斷企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力減退，技術(shù)抑制效應(yīng)強(qiáng)于技術(shù)促進(jìn)效應(yīng);加之將引起中間進(jìn)口品減少，亦不利于生產(chǎn)效率優(yōu)化與分工地位提升。據(jù)此有如下假設(shè)：

假設(shè)1：發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)引致分工地位下降。

1.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈分工地位的影響

嵌入價(jià)值鏈分工初期，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)寬松，技術(shù)外溢和生產(chǎn)效率改善效應(yīng)會(huì)引致價(jià)值鏈攀升。其一，初級(jí)稟賦優(yōu)勢(shì)和弱模仿威脅吸引鏈主的低端外包，產(chǎn)權(quán)環(huán)境寬松促進(jìn)本土范圍的技術(shù)外溢與干中學(xué)效應(yīng)，本土企業(yè)由此熟悉適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則并提升生產(chǎn)配套、咨詢服務(wù)與渠道控制等能力。其二，生產(chǎn)效率改善通過(guò)中間品效應(yīng)、大市場(chǎng)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)共同促進(jìn)價(jià)值鏈攀升，如進(jìn)口種類(lèi)多性價(jià)比高的中間品和原料可降本增效，而本土企業(yè)為滿足多元化國(guó)際市場(chǎng)需求將擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模差異化生產(chǎn)。最后，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制將倒逼本土企業(yè)改進(jìn)工藝并完善生產(chǎn)性服務(wù)水平。因此有更多國(guó)內(nèi)增加值被含在出口中間品中，可得如下假設(shè)：

假設(shè)2：嵌入價(jià)值鏈分工初期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家分工地位的影響以價(jià)值鏈攀升效應(yīng)為主。

嵌入價(jià)值鏈分工中后期，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)，制度紅利時(shí)滯和技術(shù)鎖定效應(yīng)將抑制價(jià)值鏈攀升。其一，盡管東道國(guó)在與國(guó)際接軌中改善產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，但由于決策者信息判斷力有限、立法行政程序復(fù)雜、信息不對(duì)稱等因素，制度紅利耗時(shí)難料。其二，本土獲利空間隨代工市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇而下降，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)兩個(gè)渠道鎖定東道國(guó)價(jià)值鏈攀升，一是提高本土模仿成本，抑制干中學(xué)效應(yīng)與技術(shù)擴(kuò)散;二是鏈主以技術(shù)壁壘或買(mǎi)方壟斷等形式壓榨本土研發(fā)與利潤(rùn)空間，強(qiáng)化不對(duì)稱地位。因而有如下假設(shè)：

假設(shè)3：嵌入價(jià)值鏈分工中后期，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的低端鎖定效應(yīng)大于價(jià)值鏈攀升效應(yīng)。

影響機(jī)制如圖1所示。

2 實(shí)證模型

2.1 模型設(shè)定

鑒于數(shù)據(jù)匹配性，文章選取2005年至2014年53個(gè)國(guó)家和地區(qū)16個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)構(gòu)建實(shí)證模型：

i、j、t分別表示國(guó)家、行業(yè)、年份。GVCP為全球價(jià)值鏈地位、IPR為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、RTFP為相對(duì)全要素生產(chǎn)率、EFI為經(jīng)濟(jì)自由化水平、OPEN為貿(mào)易開(kāi)放度、CAP為人均物質(zhì)資本存量、HC為人力資本水平、CAP*HC為物質(zhì)資本存量與人力資本交互項(xiàng)、dv為國(guó)家虛擬變量，γ為行業(yè)效應(yīng)，μ為年份效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為驗(yàn)證非線性影響引入含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)二次項(xiàng)的模型：

2.2 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

表1 變量名稱和數(shù)據(jù)來(lái)源匯總

2.3 回歸結(jié)果

由全樣本結(jié)果知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)全樣本分工地位影響不顯著，推測(cè)為國(guó)別差異抵消了價(jià)值鏈分工效應(yīng)。由發(fā)達(dá)結(jié)果知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)價(jià)值鏈分工地位影響系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明對(duì)本就處于上游的國(guó)家，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)超過(guò)其最佳強(qiáng)度，壟斷企業(yè)創(chuàng)新乏力，中間進(jìn)口品門(mén)檻高，生產(chǎn)鏈縮短，分工地位下降。

由發(fā)展中國(guó)家結(jié)果知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與分工地位、前向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度的關(guān)系均為“倒U型”，驗(yàn)證了后兩個(gè)假設(shè)。從其它控制變量回歸結(jié)果看，技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)后發(fā)國(guó)家分工地位提升。經(jīng)濟(jì)自由化水平對(duì)前、后向生產(chǎn)鏈長(zhǎng)度影響為正，對(duì)分工地位不顯著，因“兩頭在外”模式使東道國(guó)縱向生產(chǎn)活動(dòng)難以擺脫對(duì)發(fā)達(dá)市場(chǎng)的依賴，低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)大。貿(mào)易開(kāi)放度高不一定創(chuàng)造更多純國(guó)內(nèi)增加值。此外，發(fā)展中國(guó)家物質(zhì)資本投入多以廠房或通用設(shè)備為主，而人力資本及交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明人力資本積累能抵消過(guò)多物質(zhì)資本投入的負(fù)面影響。

3 結(jié)論與政策建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈分工地位影響有國(guó)別差異;發(fā)達(dá)國(guó)家提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)超過(guò)最佳強(qiáng)度，技術(shù)抑制大于技術(shù)促進(jìn);發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的價(jià)值鏈分工地位影響效應(yīng)為“倒U型”，因嵌入價(jià)值鏈初期制度寬松，利于技術(shù)外溢、干中學(xué)與生產(chǎn)效率改善;中后期制度紅利時(shí)滯與技術(shù)鎖定效應(yīng)共同作用，面臨技術(shù)鎖定風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)自由度和人力資本水平均利于后發(fā)國(guó)分工地位提升。

對(duì)發(fā)展中國(guó)家政策啟示為：政策制定者需因國(guó)因經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段制宜，創(chuàng)造能縮短制度紅利時(shí)滯的市場(chǎng)環(huán)境，制定符合基本經(jīng)濟(jì)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;注重技術(shù)進(jìn)步與知識(shí)積累，發(fā)揮技術(shù)對(duì)其它要素、中間品及廠商的正向外部性;鼓勵(lì)人力資本積累與人才培養(yǎng)，提升物質(zhì)資本投資質(zhì)量，促進(jìn)干中學(xué)效應(yīng)和全要素生產(chǎn)率提升;提高開(kāi)放水平與開(kāi)放發(fā)展質(zhì)量，破除行政壟斷，降低貿(mào)易投資壁壘。

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