烙印視角下初始資源稟賦對中小企業(yè)可用資源的作用研究

李曉翔 張樹含

(1.安徽大學(xué)商學(xué)院； 2.安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

1 研究背景

中小企業(yè)受限于自身規(guī)模、生存壓力和成長需要，亟待在外部環(huán)境中尋求可用資源[1]。在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)時代，通過合作共享、股權(quán)債權(quán)融資以及申請政府補(bǔ)助等途徑獲取外部資源，對中小企業(yè)緩解自有資源限制問題尤為關(guān)鍵。特別是，中小企業(yè)由于缺乏穩(wěn)定的資源獲取途徑、可供參照的對象等，以及對內(nèi)外部資源形式、類別、來源等的認(rèn)知結(jié)果和獲取能力存有差異，經(jīng)常表現(xiàn)出明顯的主觀性和多樣化特征?，F(xiàn)有研究經(jīng)常從管理者格局、視野等角度，泛泛解釋中小企業(yè)決策與行為差異化的成因，且對成功者決策智慧的贊美多于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃菰捶治?。從資源角度看，這些格局、視野實(shí)則是管理者對可用資源的認(rèn)知結(jié)果[2]。

近年已有研究認(rèn)識到可用資源構(gòu)成企業(yè)、特別是中小企業(yè)決策與行動的重要依據(jù)，并對其內(nèi)涵、形式與作用展開卓有成效地探索[3]，但過于強(qiáng)調(diào)個性化、復(fù)雜性特征，缺乏對其影響因素、形成機(jī)制等的關(guān)注和分析。這造成相關(guān)研究結(jié)果的實(shí)踐應(yīng)用受限。實(shí)際上，可用資源搜尋方向與范圍的選擇帶有明顯且穩(wěn)定的主觀偏好，正如有些中小企業(yè)偏好銀行借貸，有些則偏好互補(bǔ)互惠式的資源合作。根據(jù)烙印理論，個體與組織在核心敏感期中的經(jīng)歷會對之后的特質(zhì)與行為產(chǎn)生持續(xù)且一致性的影響[4]。初創(chuàng)階段是企業(yè)首個且必然需要面對的關(guān)鍵敏感期[5]，這一階段的資源稟賦以及塑造而成的認(rèn)知模式、行為規(guī)范，將對中小企業(yè)之后的行為表現(xiàn)，特別是資源獲取相關(guān)的決策與行動，產(chǎn)生持久且重要的影響，即存在烙印效應(yīng)。因此，本研究基于烙印理論探討初始資源稟賦對可用資源的作用機(jī)制，以試圖回答中小企業(yè)的可用資源為何存在明顯的個體差異。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 烙印：解讀中小企業(yè)可用資源差異化的重要視角

一直以來，相關(guān)研究熱衷于探討中小企業(yè)如何基于自身資源進(jìn)行科學(xué)、理性的決策與行動，卻忽視了包含想象、構(gòu)思、預(yù)期等在內(nèi)的主觀認(rèn)知對資源識別和利用的重要作用[6]。實(shí)際上，中小企業(yè)可用資源在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)時代早已超出自有資源范疇，拓展至由內(nèi)外部環(huán)境認(rèn)知決定的資源空間，并存在明顯的主觀性和個體差異。盡管已有研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)者想象與構(gòu)思某些假設(shè)場景中的應(yīng)對措施有助于爭取到理想的投資者以及可用資源[7]，并且想象的質(zhì)量對企業(yè)成功至關(guān)重要[8]，但這些研究多集中于預(yù)期可用資源的存在和作用層面，對其影響因素及差異化來源過程缺乏必要的關(guān)注。中小企業(yè)成立初期的組織文化、決策偏好、行為范式等因素多處在構(gòu)建或非正式階段，受當(dāng)時資源要素等情境條件的影響顯著。而初始資源稟賦所影響的企業(yè)資源認(rèn)知和利用方式一旦形成，容易產(chǎn)生持久影響，正如烙印那樣存在和體現(xiàn)于之后長期的決策與行動中，構(gòu)成解讀中小企業(yè)可用資源差異化的重要視角。

烙印理論由生物學(xué)引入組織研究領(lǐng)域后，在個體、組織等層面均得到廣泛關(guān)注與探討[9]。在個體層面，早期成長經(jīng)歷、時代背景等會深刻影響企業(yè)管理者的認(rèn)知與行為模式，導(dǎo)致其決策與行為表現(xiàn)出持續(xù)且一致的習(xí)慣偏好。在組織層面，初創(chuàng)期的先天條件、遭遇的事件以及重大決策等會對后期發(fā)展產(chǎn)生持續(xù)性的影響，管理者個體層面的先前經(jīng)驗(yàn)等也可傳承至企業(yè)中并形成烙印。相關(guān)研究也經(jīng)常強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境，特別是宏觀環(huán)境、制度環(huán)境等帶來的烙印，旨在建立不同時間點(diǎn)之間的靜態(tài)聯(lián)系，但這無法進(jìn)一步解釋相同時代、相同環(huán)境中企業(yè)行為特征與相關(guān)烙印的個體差異。近年有研究嘗試從初始資源狀態(tài)角度解釋企業(yè)創(chuàng)新異質(zhì)性的原因[5]，卻未曾挖掘不同類型初始資源對企業(yè)未來決策或行為影響差異的深層次解釋，特別是初始資源稟賦對企業(yè)未來探索可用資源烙印效果的內(nèi)在機(jī)理研究甚少。

2.2 初始資源稟賦與中小企業(yè)可用資源

根據(jù)烙印理論，初創(chuàng)期間的資源稟賦制約著創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)企業(yè)的行為空間，并引導(dǎo)其形成穩(wěn)定的認(rèn)知邏輯與能力、行為偏好與范式等，繼而持久影響未來可用資源的識別與利用[4,5]。盡管初創(chuàng)企業(yè)通常新生弱小、資源有限，但是資源需求、資源結(jié)構(gòu)依然存在明顯的個體差異。部分企業(yè)的現(xiàn)有資源因?yàn)樾枨笮《軌驖M足所需、甚至存在富余。匱乏與富余對應(yīng)兩種不同的資源狀態(tài)，并且存在不同的作用表現(xiàn)與作用機(jī)制而需分別探討[10]。因此，本研究主要關(guān)注初始資源稟賦的數(shù)量與結(jié)構(gòu)維度。其中，數(shù)量分為富余、匱乏兩種獨(dú)立且互斥的狀態(tài)，結(jié)構(gòu)差異則體現(xiàn)于以沉淀資源還是非沉淀資源為主。關(guān)于可用資源，中小企業(yè)已突破所有權(quán)邊界延伸至由認(rèn)知所能觸及到的多維度邊界，包括能力、權(quán)力、效率3種無形且可變的資源邊界[11]，具體定義及內(nèi)涵見表1。

表1 可用資源定義及內(nèi)涵

中小企業(yè)初始資源即便富余也無力支持大型研發(fā)項(xiàng)目，但可以增強(qiáng)企業(yè)搜索與吸收環(huán)境信息的能力，增進(jìn)其對外部可用資源的認(rèn)知與了解[14]。例如，政府針對科技型中小企業(yè)常有扶持政策，資本市場也尤為關(guān)注與青睞這類企業(yè)，富余的資源顯然能夠支持他們獲取相關(guān)信息。初創(chuàng)時的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營戰(zhàn)略等均處在探索與建構(gòu)階段，中小企業(yè)為獲取與利用外部資源會根據(jù)政府政策、資本方要求進(jìn)行申請、建設(shè)。這將形成獨(dú)有的資源搜索重點(diǎn)與范式，并持續(xù)影響未來的資源獲取與利用能力，產(chǎn)生烙印效應(yīng)。另外，中小企業(yè)經(jīng)常通過資源的互惠互補(bǔ)，以合作等途徑爭取外部可用資源，富余的初始資源顯然有助于吸引潛在的合作對象。關(guān)注并致力于合作同樣會影響中小企業(yè)內(nèi)部建設(shè)思路和外部發(fā)展戰(zhàn)略，促使其生成更多外部廣泛需要的互通性資源，這種發(fā)展導(dǎo)向與路徑也會產(chǎn)生烙印效應(yīng)。

可見，富余的初始資源有助于提升中小企業(yè)資源獲取的視野與能力，并將穩(wěn)定且持續(xù)地影響未來可用資源，但是這種烙印效應(yīng)是一把雙刃劍。過度關(guān)注和強(qiáng)調(diào)如何搜索與獲取外部可用資源，并據(jù)此設(shè)計戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)等，將促使中小企業(yè)青睞于開發(fā)短期機(jī)會，放棄內(nèi)生式成長，一旦形成烙印在后期則難以變更。隨著外部環(huán)境的變化，中小企業(yè)若未能繼續(xù)開發(fā)出對他人有利的高互通性資源，其資源能力邊界的進(jìn)一步拓展將受限。另外，過度富余的資源容易造成決策的隨意性、盲目性[15]，特別是中小企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展路線等處于探索與形成過程時，過度富余的資源不僅支持自由探索，也會導(dǎo)致目標(biāo)模糊、戰(zhàn)略搖擺，這些均不利于準(zhǔn)確的定位與實(shí)現(xiàn)資源合作。由此可見，過度富余的初始資源將使中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力，由此逐漸形成的行為范式、慣例等將不利于資源能力邊界的拓展。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1a從數(shù)量角度看，初始資源富余與中小企業(yè)資源能力邊界呈倒U形關(guān)系。

資源效率邊界取決于企業(yè)內(nèi)外部效率平衡時的狀態(tài)與結(jié)果，其拓展意味企業(yè)在更多領(lǐng)域、更大范圍有著更高的資源利用效率[11,12]。根據(jù)資源約束理論，企業(yè)在資源有限甚至匱乏情境下更加關(guān)注資源的整合與利用效率[16]。在初創(chuàng)階段感知到的資源匱乏及相關(guān)壓力顯然將提升中小企業(yè)的行為效率與危機(jī)意識，其注意力將圍繞如何控制費(fèi)用預(yù)算、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等展開以控制成本。這些意識與努力將以制度安排、文化烙印、流程范式等方式固化與傳承，使企業(yè)更加敏感于資源成本與利用效率，繼而推進(jìn)資源效率邊界的拓展。另外，從開發(fā)或探索式市場與技術(shù)策略選擇的角度看，初始資源匱乏的壓力迫使企業(yè)尤為關(guān)注短期獲益，偏好開發(fā)式策略，積極吸收與應(yīng)用新知識、新技術(shù)快速改進(jìn)已有業(yè)務(wù)流程，以不斷地增加相對外部環(huán)境的效率優(yōu)勢。這些受資源匱乏影響而不斷形成的戰(zhàn)略選擇，以及相應(yīng)的活動安排同樣具有穩(wěn)定性、長期性等典型的烙印特征，促使中小企業(yè)延續(xù)早期的發(fā)展模式與路徑，并不斷拓展資源效率邊界。據(jù)此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1b從數(shù)量角度看，初始資源匱乏促進(jìn)中小企業(yè)效率邊界的拓展。

合作地位以及談判、決策權(quán)力來自所擁有、所提供資源的稀缺性，而中小企業(yè)通常難以基于資源數(shù)量獲得地位，只能依賴特定類別的稀缺資源，由此吸引合作伙伴的關(guān)注并增強(qiáng)合作地位[17]。資源根據(jù)流動性高低以及是否面向特定主題，可分為沉淀或非沉淀資源[18]。前者如科技創(chuàng)業(yè)過程中常見的專業(yè)知識、科技成果、科技人員，后者如現(xiàn)金、可靈活變現(xiàn)的資產(chǎn)等。不同資源結(jié)構(gòu)反映著初創(chuàng)期重點(diǎn)掌握、倚重的資源類別以及創(chuàng)業(yè)動機(jī)的差異性，而這些將對初創(chuàng)期的戰(zhàn)略導(dǎo)向、發(fā)展路徑等產(chǎn)生重要影響。初創(chuàng)期以沉淀資源為主的資源結(jié)構(gòu)，代表企業(yè)主要依靠關(guān)鍵知識與技術(shù)、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)或獨(dú)特商業(yè)模式等生存，這類企業(yè)在當(dāng)前知識經(jīng)濟(jì)時代更易形成關(guān)鍵、稀缺的資源及合作優(yōu)勢，繼而拓展資源權(quán)力邊界。另外，中小企業(yè)的優(yōu)勢經(jīng)常來自機(jī)敏感知與靈活把握機(jī)會[19]，而分散在企業(yè)內(nèi)部的沉淀資源由于支持員工自由探索，更易促成機(jī)會實(shí)現(xiàn)以及資源權(quán)力邊界的拓展。相反，中小企業(yè)非沉淀資源數(shù)量極為有限，難以據(jù)此形成稀缺性資源以及合作談判優(yōu)勢。根據(jù)烙印理論，中小企業(yè)基于初始資源結(jié)構(gòu)形成的機(jī)會實(shí)現(xiàn)方式以及優(yōu)勢來源等將穩(wěn)定存在，并持續(xù)且一致地影響資源權(quán)力邊界，表現(xiàn)出烙印效應(yīng)。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1c從結(jié)構(gòu)角度看，沉淀資源為主的初始資源結(jié)構(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)資源權(quán)力邊界的拓展。

2.3 機(jī)會認(rèn)知邏輯的中介效應(yīng)

認(rèn)知是重要的心理學(xué)概念，涉及注意力、記憶、推理等行為[20]。不斷迭代、開發(fā)已有機(jī)會與識別新的機(jī)會是中小企業(yè)贏得生存和競爭的關(guān)鍵[21]，但并非所有機(jī)會都會得到關(guān)注和利用。這是因?yàn)椴煌芾碚呋蚱髽I(yè)對機(jī)會的界定標(biāo)準(zhǔn)、存在范圍及潛在價值的認(rèn)知不同，即便面對相同的機(jī)會，也會呈現(xiàn)不同的認(rèn)知邏輯與認(rèn)知結(jié)果[22]。特別是，由于缺乏現(xiàn)成的依據(jù)與參照，中小企業(yè)早期決策與行為邏輯受初始資源稟賦影響而存有差異，這種邏輯一旦形成，便將穩(wěn)定且延續(xù)地鎖定中小企業(yè)的機(jī)會認(rèn)知邏輯與行為路徑[23]，繼而影響其未來可用資源。根據(jù)SNIHUR等[17]的研究，行業(yè)搜索(行業(yè)聚焦/跨度搜索)、思考方式(內(nèi)部效率思考/復(fù)雜系統(tǒng))、決策模式(分權(quán)/集權(quán))是中小企業(yè)烙印效應(yīng)形成機(jī)制的3個常見維度，本研究將此引入初始資源稟賦對可用資源的作用機(jī)制分析。

富余的初始資源支持廣泛且多樣化的探索，這有助于中小企業(yè)增強(qiáng)機(jī)會認(rèn)知，以及獲取外部可用資源的意識與能力。例如，那些由大公司或?qū)＜覄?chuàng)辦的中小企業(yè)，由于先前豐富的資源背景而通常擁有更廣闊的機(jī)會搜索視角與空間，并更傾向于嘗試不同機(jī)會，更容易拓展搜索范圍，以及更能夠承擔(dān)相應(yīng)的成本與風(fēng)險。這些關(guān)于機(jī)會搜索的偏好與邏輯，將以業(yè)務(wù)流程、行動范式等形式持久地、穩(wěn)定地存在于中小企業(yè)中，并對未來決策產(chǎn)生潛移默化的影響。另外，從搜索結(jié)果看，搜索范圍與廣度的增加帶來了豐富且多樣的知識，因而有助于中小企業(yè)拓展知識邊界、吸收知識以及實(shí)施創(chuàng)新。初創(chuàng)期所培養(yǎng)的這種創(chuàng)新意識、創(chuàng)新路徑以及對于風(fēng)險的容忍甚至偏好，則有助于形成持續(xù)作用的文化烙印與行動慣例，促使中小企業(yè)在未來參與更大范圍、更加多樣化的合作與創(chuàng)新情境，資源合作空間進(jìn)一步增加，資源能力邊界得以向外拓展。

當(dāng)然，跨度搜索行為以及搜索結(jié)果的消化與吸收均需要承擔(dān)成本與風(fēng)險。中小企業(yè)適度拓寬搜索范圍有助于豐富技術(shù)、市場、政策等方面的知識以及合作空間，而搜索范圍過度增加，意味著搜索目標(biāo)與發(fā)展戰(zhàn)略模糊、行為效率降低，中小企業(yè)的資源將被稀釋在不同機(jī)會識別、評估等環(huán)節(jié)中，難以實(shí)質(zhì)性地開展合作及外部資源的獲取、利用等活動。特別是，初創(chuàng)期涉及過多業(yè)務(wù)領(lǐng)域、后期采取并行拼湊等方法已被諸多研究發(fā)現(xiàn)有損企業(yè)發(fā)展[10]。在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)時代，知識、技術(shù)擴(kuò)散快，信息傳遞便捷，中小企業(yè)及其產(chǎn)品的可替代性增強(qiáng)，過度追求標(biāo)準(zhǔn)化、高效率而非獨(dú)特的資源難以實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2a從數(shù)量角度看，初始資源的富余帶來行業(yè)跨度搜索、而非行業(yè)聚焦搜索，進(jìn)而倒U形影響資源能力邊界的拓展。

初始資源匱乏的中小企業(yè)更傾向把資源用于維持生存所必需的活動上，之后的決策與行為由于烙印效應(yīng)也將更加敏感于資源數(shù)量、產(chǎn)出價值以及利用效率，繼而促使其青睞開發(fā)短期便能獲取回報，且滿足生存需要的外部機(jī)會，而非創(chuàng)新等長周期、高風(fēng)險活動。即便存在外部搜索行為，也多集中在當(dāng)前熟悉的市場、技術(shù)領(lǐng)域，以降低其中可能存在的風(fēng)險；資源安排相應(yīng)地以短期利益為導(dǎo)向，并迫于生存與競爭壓力經(jīng)常實(shí)施模仿性戰(zhàn)略開發(fā)熟悉的機(jī)會。另外，多樣化的決策和行為目標(biāo)之間由于資源消耗而經(jīng)常存在互斥，對于初始資源匱乏的中小企業(yè)更是如此，難以站在跨組織甚至行業(yè)的高度平衡與兼顧遠(yuǎn)期性、全局性目標(biāo)。而這種關(guān)注效率、成本優(yōu)化等問題，而非系統(tǒng)性思考的機(jī)會認(rèn)知邏輯，會以烙印的形式在未來產(chǎn)生持續(xù)性影響。即便中小企業(yè)之后資源不再匱乏，對于效率的關(guān)注以及由此形成的競爭優(yōu)勢也會推進(jìn)資源效率邊界的拓展。據(jù)此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2b從數(shù)量角度看，初始資源的匱乏帶來內(nèi)部效率、而非復(fù)雜系統(tǒng)的思考方式，進(jìn)而有利于資源效率邊界的拓展。

核心知識、技術(shù)及知識型員工等沉淀資源通常分散于組織內(nèi)部，面向特定主題與應(yīng)用，被安排在中小企業(yè)的具體活動中，由不同團(tuán)隊(duì)或員工負(fù)責(zé)，對應(yīng)著分權(quán)導(dǎo)向的管理體制。在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)時代，中小企業(yè)的核心優(yōu)勢主要來自創(chuàng)新，以及對機(jī)會的敏銳感知與及時開發(fā)，若依托這類資源創(chuàng)辦企業(yè)，并建立以分權(quán)為主題的決策模式，將鼓勵員工基于手頭資源進(jìn)行廣泛、自由的探索，進(jìn)而有利于發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)與市場機(jī)會，贏得競爭優(yōu)勢[19,24]，資源權(quán)力邊界因而得到拓展。另外，中小企業(yè)由于知名度、影響力有限而經(jīng)常需要主動爭取合作對象，分權(quán)式的機(jī)會識別與開發(fā)行為有助于員工自由搜尋和發(fā)掘潛在的合作對象、細(xì)致掌握對方的訴求，繼而獲取談判的主動權(quán)。有研究指出，中小企業(yè)對合作伙伴關(guān)鍵信息及特定需求的敏銳把握，是其合作談判中“軟實(shí)力”的主要來源[25]，這顯然需要分權(quán)模式。而且分權(quán)決策邏輯對應(yīng)的自由探索企業(yè)文化與靈活機(jī)動行動模式一旦形成，將在未來的行動中不斷得到強(qiáng)化，顯現(xiàn)出烙印效應(yīng)，持續(xù)地影響著未來可用資源的獲取與利用。相反，集權(quán)式管理的價值在于整合，優(yōu)勢是資源的數(shù)量與多樣化類別，難以呈現(xiàn)于中小企業(yè)情境。因此，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2c從結(jié)構(gòu)角度看，以沉淀資源為主的初始資源結(jié)構(gòu)帶來組織分權(quán)、而非集權(quán)的決策機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)資源權(quán)力邊界的拓展。

本研究的理論模型見圖1。

注: 初始資源稟賦包含數(shù)量和結(jié)構(gòu)兩個維度，數(shù)量又包含匱乏和富余兩種狀態(tài)。

3 實(shí)證研究設(shè)計

3.1 樣本選擇

科技型中小企業(yè)因其自身的高成長性、高研發(fā)投入，故更加關(guān)注且能夠從外部環(huán)境中獲取可用資源。同時，隨著創(chuàng)新驅(qū)動式發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)促進(jìn)工作的逐步推進(jìn)以及融資環(huán)境的改善，這類企業(yè)相比其他企業(yè)面臨著更為廣闊的可用資源空間。而科技型企業(yè)的初始資源稟賦對可用資源的烙印作用及機(jī)制，同樣適用于非科技型中小企業(yè)。因此，本研究為獲取更為差異化的可用資源等關(guān)鍵變量的取值、更大的系統(tǒng)變異、更清晰地展現(xiàn)變量關(guān)系，選擇科技型中小企業(yè)為樣本；同時，根據(jù)《科技型中小企業(yè)評價辦法》和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄》對中小企業(yè)的規(guī)模和行業(yè)進(jìn)行篩選。問卷發(fā)放范圍為上海市、安徽省、江蘇省三地，問卷填寫者為熟悉運(yùn)營、參與決策的高管團(tuán)隊(duì)成員。 問卷發(fā)放時間為2020年11月～2021年2月，共發(fā)放問卷450份，回收382份，剔除不符合條件的樣本后，得到301份有效問卷，有效問卷回收率為66.9%。本研究從區(qū)域視角對主要變量進(jìn)行組間比較，T檢驗(yàn)結(jié)果顯示并無顯著差別，樣本企業(yè)的主要特征見表2。

表2 樣本企業(yè)的主要特征(N=301)

3.2 變量測量

本研究采用已有成熟量表或指標(biāo)測量變量，并結(jié)合科技型中小企業(yè)和當(dāng)前時代特征以及相關(guān)變量定義進(jìn)行調(diào)整。正式問卷前，兩位樣本企業(yè)高管進(jìn)行了試填寫，反復(fù)討論并細(xì)微修改了部分題項(xiàng)或指標(biāo)。具體變量測量如下。

(1)初始資源稟賦初始資源稟賦包括兩類，即初始資源數(shù)量和初始資源結(jié)構(gòu)。首先，初始資源數(shù)量。包括富余和匱乏兩種不同的狀態(tài)，分別采用6個題項(xiàng)的5級量表進(jìn)行測量[10,26]，取值越高代表越富余或越匱乏。具體地，受訪者根據(jù)實(shí)際情況判斷企業(yè)初創(chuàng)階段的資源狀態(tài)，并選擇富余或匱乏對應(yīng)的題項(xiàng)回答，這時另一種資源狀態(tài)的取值為0。資源一般涉及物質(zhì)、人力和技術(shù)3類，均采取類似的題項(xiàng)。以物質(zhì)資源為例，測量其富余的題項(xiàng)為：①資金、設(shè)備、廠房等物質(zhì)資源足夠，并超出當(dāng)時的運(yùn)營所需；②當(dāng)資金、設(shè)備、廠房等物質(zhì)資源減少70%后，企業(yè)的正常經(jīng)營活動不會受到任何影響。匱乏的題項(xiàng)為：①資金、設(shè)備、廠房等物質(zhì)資源匱乏，并影響當(dāng)時產(chǎn)品與服務(wù)的提供；②當(dāng)資金、設(shè)備、廠房等物質(zhì)資源增加70%后，企業(yè)物質(zhì)資源的需求將得到充分滿足。其次，初始資源結(jié)構(gòu)。采用沉淀/非沉淀資源測量初始資源結(jié)構(gòu)[15,18]，其中，沉淀資源用(銷售費(fèi)用+管理費(fèi)用)/銷售收入測量，非沉淀資源用現(xiàn)金/銷售收入測量。

(2)機(jī)會認(rèn)知邏輯借鑒SNIHUR等[17]的研究測量機(jī)會認(rèn)知邏輯，涉及：①行業(yè)搜索。中小企業(yè)以行業(yè)成功者為標(biāo)桿或模仿對象可謂行業(yè)聚焦搜索，而主動在行業(yè)外部實(shí)施搜索以試圖尋求新機(jī)會為行業(yè)跨度搜索。②思考方式。中小企業(yè)專注成本控制及運(yùn)營效率等內(nèi)部事務(wù)為內(nèi)部效率思考方式，而致力于思考行業(yè)中其他企業(yè)、消費(fèi)者以及與他們之間的關(guān)系則為復(fù)雜系統(tǒng)思索方式。③決策模式。中小企業(yè)的員工共同參與決策、能夠自由行動以尋求機(jī)會和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)為組織分權(quán)決策，而由管理者團(tuán)隊(duì)單方面實(shí)施和推動關(guān)鍵決策則為集權(quán)決策模式。為了體現(xiàn)中小企業(yè)機(jī)會認(rèn)知邏輯的偏好程度，采用5級量表進(jìn)行展現(xiàn)，取值越高則越偏好于行業(yè)跨度搜索、內(nèi)部效率思考方式或分權(quán)決策機(jī)制。

(3)可用資源借鑒相關(guān)研究[11,12]，并通過與企業(yè)管理者的多輪討論、試填寫和微調(diào)，可用資源的測量如下：①資源能力邊界用資產(chǎn)負(fù)債率測量，表征企業(yè)利用社會資本、識別潛在資源以及說服獲得外部資源的能力；②資源權(quán)力邊界用人力資源支出/總成本測量，表征企業(yè)為獲得某種產(chǎn)品、服務(wù)競爭力的投入，決定他們在市場中的競爭力；③資源效率邊界用1減(外部合作費(fèi)用/總成本)測量，表征企業(yè)在市場交易成本和內(nèi)部生產(chǎn)、運(yùn)營成本之間的平衡狀態(tài)。這3個指標(biāo)取值越大，說明對應(yīng)的資源邊界越向外拓展。

(4)控制變量選取中小企業(yè)自身特征和高管團(tuán)隊(duì)特征作為控制變量，其中企業(yè)規(guī)模用人數(shù)測量、企業(yè)年齡為企業(yè)至問卷填寫時成立的總年數(shù)；股權(quán)結(jié)構(gòu)用股東數(shù)量反映；研發(fā)投入占比為研發(fā)支出/總成本；高管年齡(歲)分為4檔，即35及以下、36～45、46～55、55以上；學(xué)歷水平分為大專及以下、本科、碩士研究生及以上3檔；區(qū)域位置和所在行業(yè)采用啞變量形式。

3.3 信度與效度

本研究變量測量方式多為指標(biāo)。對于初始資源富余和匱乏量表，在信度方面，內(nèi)部一致性Cronbach’sα值分別為0.877、0.892，均大于臨界值0.7，說明信度符合要求；在效度方面，測量方法來自現(xiàn)有成熟量表，并進(jìn)行專門修訂和試填寫，標(biāo)準(zhǔn)化的因子負(fù)荷、平均變異抽取量(AVE)均大于0.5，CR值大于0.7，說明內(nèi)容效度與收斂效度符合要求。變量的方差膨脹因子(VIF)最大僅為1.872，遠(yuǎn)低于臨界值10，多重共線性問題不嚴(yán)重。為降低共同方法偏差的影響，在問卷中隱去調(diào)研意圖和變量名稱，表明問卷只用于學(xué)術(shù)研究，以保證受訪者根據(jù)真實(shí)情況進(jìn)行填寫。通過Harman單子檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)未經(jīng)旋轉(zhuǎn)的第一個因子僅解釋了20.387%的變異，低于40%的判定標(biāo)準(zhǔn)，說明共同方法偏差不明顯。

4 實(shí)證結(jié)果

4.1 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

本研究運(yùn)用普通最小二乘法(OLS)回歸檢驗(yàn)假設(shè)。主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差與Pearson相關(guān)系數(shù)見表3。

表3 主要變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和Pearson相關(guān)系數(shù)(N=301)

初始資源稟賦、機(jī)會認(rèn)知邏輯對可用資源的OLS回歸分析結(jié)果見表4；初始資源稟賦對機(jī)會認(rèn)知邏輯的OLS回歸分析結(jié)果見表5。

表4 初始資源稟賦、機(jī)會認(rèn)知邏輯對可用資源的OLS回歸分析結(jié)果(N=301)

續(xù)表4

表5 初始資源稟賦對機(jī)會認(rèn)知邏輯的OLS回歸分析結(jié)果(N=301)

表4中，模型1b、模型2b、模型3b相比模型1a、模型2a、模型3a分別加入相應(yīng)自變量，R2分別由0.152、0.124、0.181增加至0.226、0.161、0.215，說明初始資源稟賦的加入顯著增強(qiáng)了模型對中小企業(yè)可用資源的解釋力度。在模型1b中，初始資源富余及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.224、-0.085，且均在p<0.01水平上顯著，說明初始資源的富余程度和中小企業(yè)資源能力邊界呈倒U形關(guān)系；模型2b中，初始資源匱乏系數(shù)為0.305，且p<0.01，說明創(chuàng)業(yè)初期資源匱乏將帶來中小企業(yè)資源效率邊界的拓展；模型3b中，初始資源結(jié)構(gòu)系數(shù)是0.230，且p<0.05，表明沉淀資源為主的資源結(jié)構(gòu)有助于中小企業(yè)資源權(quán)力邊界的拓展。據(jù)此，假設(shè)1a、假設(shè)1b、假設(shè)1c得到很好的支持。

借鑒BARON等[27]的中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序，驗(yàn)證假設(shè)2a～假設(shè)2c。首先，在模型1a、模型2a、模型3a中加入相應(yīng)的中介變量，結(jié)果顯示(模型1c、模型2c、模型3c)行業(yè)搜索、行業(yè)搜索平方項(xiàng)、思考方式、決策模式的系數(shù)分別為0.196(p<0.05)、-0.052(p<0.05)、-0.030(p>0.1)、0.282(p<0.01)。說明行業(yè)搜索、決策模式相關(guān)中介變量與因變量之間關(guān)系顯著，而思考方式與因變量之間關(guān)系不顯著。其次，在模型1b、模型2b、模型3b中加入相應(yīng)的中介變量，結(jié)果顯示(模型1d、模型2d、模型3d)，加入行業(yè)搜索及其平方項(xiàng)，初始資源富余及其平方項(xiàng)系數(shù)分別從0.224、-0.085變?yōu)?.198、-0.076，顯著性由p<0.01降至p<0.05；加入決策模式，初始資源結(jié)構(gòu)系數(shù)從0.230變?yōu)?.177，顯著性也由p<0.05降至p<0.1。說明中介變量的加入使得這兩個自變量對因變量的影響減弱。最后，檢驗(yàn)自變量對于中介變量的影響，由表5回歸結(jié)果顯示，初始資源富余的系數(shù)為0.189(p<0.05)，初始資源結(jié)構(gòu)系數(shù)為0.231(p<0.01)。說明這兩個自變量和中介變量之間均呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。由此可見，假設(shè)2a、假設(shè)2c初步得到支持；相應(yīng)地，假設(shè)2b未能成立。

本研究采用Bootstrap法進(jìn)一步檢驗(yàn)決策模式和行業(yè)搜索的中介作用[28]。選取95%的置信水平并重新抽樣1 000次，結(jié)果顯示，初始資源富余的取值為較低(-1)、適中(0)和較高(1)時，通過行業(yè)搜索對中小企業(yè)資源能力邊界的瞬間間接效應(yīng)置信區(qū)間依次為[0.033,0.109]、[0.054,0.124]、[0.076,0.140]，均不包含0，說明瞬間間接效應(yīng)是顯著的，假設(shè)2a成立；決策模式在初始資源結(jié)構(gòu)與資源權(quán)力邊界中的置信區(qū)間為[0.042,0.158]，不包含0，說明中介效應(yīng)存在，假設(shè)2c成立。

4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

同行業(yè)、同區(qū)域其他企業(yè)在資源稟賦、機(jī)會發(fā)現(xiàn)方面的整體表現(xiàn)，由于同群效應(yīng)等原因會影響單個企業(yè)的機(jī)會認(rèn)知邏輯等，但難以直接作用于單個企業(yè)未來的可用資源，符合工具變量要求。因此，借鑒李小青等[29]的研究，選擇同行業(yè)、同區(qū)域科技型中小企業(yè)初始資源稟賦與機(jī)會認(rèn)知邏輯均值為工具變量。先以初始資源稟賦、機(jī)會認(rèn)知邏輯為因變量，對其工具變量及控制變量分別進(jìn)行回歸，獲取各自的預(yù)測變量；再對預(yù)測變量進(jìn)行回歸，主要結(jié)果均未發(fā)生明顯變化。

同樣，對預(yù)測變量采用Bootstrap法檢驗(yàn)中介效應(yīng)，結(jié)果顯示，在95%置信水平上，初始資源富余通過行業(yè)搜索對資源能力邊界瞬間間接效應(yīng)的置信區(qū)間依次為[0.121,0.268]、[0.152,0.284]、[0.183,0.301]；初始資源結(jié)構(gòu)通過決策模式對資源權(quán)力邊界中介效應(yīng)的置信區(qū)間為[0.176,0.236]，均不包含0，說明存在中介效應(yīng)。因此，穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果與上文完全一致。

5 結(jié)語

本研究主要得到如下結(jié)論：①初始資源稟賦影響中小企業(yè)可用資源。從數(shù)量角度看，初始資源富余并不一定能夠有效拓展中小企業(yè)可用資源空間，匱乏卻有助于中小企業(yè)拓展資源效率邊界；從結(jié)構(gòu)角度看，以沉淀資源為主的初始資源結(jié)構(gòu)支持內(nèi)部成員的自由探索活動，有利于中小企業(yè)持續(xù)拓展資源權(quán)力邊界。②機(jī)會認(rèn)知邏輯受初始資源稟賦的影響。初始資源富余的中小企業(yè)偏向于行業(yè)跨度搜索；以沉淀資源為主的初始資源結(jié)構(gòu)催生組織分權(quán)決策機(jī)制。③機(jī)會認(rèn)知邏輯在初始資源稟賦與可用資源之間發(fā)揮中介作用。初始資源富余通過行業(yè)跨度搜索倒U形影響資源能力邊界，而以沉淀為主的資源結(jié)構(gòu)通過分權(quán)決策正向影響資源權(quán)力邊界。

本研究的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：現(xiàn)有研究經(jīng)常推崇可用資源這類“軟實(shí)力”給中小企業(yè)所帶來的競爭優(yōu)勢及其價值[25]，但是對于如何實(shí)現(xiàn)期望的可用資源卻缺乏必要的探索，甚至有研究認(rèn)為這只是內(nèi)生于管理團(tuán)隊(duì)的天然認(rèn)知結(jié)果。本研究以初始資源稟賦作為最重要的“先天條件”，并認(rèn)為其構(gòu)成創(chuàng)業(yè)初期機(jī)會識別、評估與把握的基礎(chǔ)，揭示了企業(yè)成長過程中烙印力量對企業(yè)可用資源的作用機(jī)制，即厘清了企業(yè)成立初期的資源數(shù)量和結(jié)構(gòu)，可通過不同類型機(jī)會認(rèn)知邏輯對未來可用資源異質(zhì)性的影響，這對烙印理論的內(nèi)在機(jī)理分析具有理論貢獻(xiàn)，亦對解釋不同類型中小企業(yè)獲取資源的差異化路徑具有實(shí)踐意義。

本研究仍存在一定局限性：①互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下的組織發(fā)展邏輯更加的多樣、復(fù)雜和不確定，簡單的實(shí)證檢驗(yàn)無法得出部分企業(yè)存在的多次烙印動態(tài)變化作用路徑，未來可通過案例研究，選取典型企業(yè)，精準(zhǔn)刻畫可用資源變化以及企業(yè)成長的烙印過程；②在樣本區(qū)域和企業(yè)類型選擇上存在一定的局限性，未來研究可以擴(kuò)大樣本量，以便增加研究結(jié)論的普適性。