吳 瓊 沈 瀅（通訊作者）

（長春工業(yè)大學(xué)，吉林 長春 130012）

“一帶一路”倡議是探索沿線國家經(jīng)濟(jì)共同增長之道，是實(shí)現(xiàn)全球再平衡、開創(chuàng)地區(qū)新型經(jīng)濟(jì)合作范式的一種創(chuàng)舉和嘗試。其實(shí)質(zhì)上是跨越邊境的次區(qū)域合作（崔啟明，2014），而區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，要經(jīng)歷不同的階段，最終走向一體化，并且在不同階段會(huì)受到不同條件的影響，呈現(xiàn)不同的特征（趙穎超，2017）?！耙粠б宦贰毖鼐€65 個(gè)國家，數(shù)量之龐大，人口民族之眾多，國情之復(fù)雜，導(dǎo)致“一帶一路”沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展過程中，進(jìn)程不可能一致。因此，對(duì)于六大經(jīng)濟(jì)走廊的建設(shè)要分析其差異性，需要根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作所處的不同階段和各國不同的特點(diǎn)確定促進(jìn)合作及一體化發(fā)展的條件，在此基礎(chǔ)上實(shí)施相應(yīng)的措施，才能更好地保障“一帶一路”六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)規(guī)劃的落實(shí)。

區(qū)域合作的國內(nèi)外的實(shí)踐和理論研究已經(jīng)證明，國家異質(zhì)性是固然存在的，并且對(duì)區(qū)域合作起著重要的影響。但對(duì)國家異質(zhì)性的深入的研究，尤其是對(duì)“一帶一路”沿線國家異質(zhì)性及其合作進(jìn)程中的動(dòng)態(tài)研究還較少。

因此，本文對(duì)區(qū)域合作中的國家異質(zhì)性的內(nèi)容進(jìn)行研究，并對(duì)“一帶一路”沿線國家的異質(zhì)性進(jìn)行測(cè)量，初步探討國家異質(zhì)性與區(qū)域合作的關(guān)系，進(jìn)而提出促進(jìn)區(qū)域合作。

一、研究綜述

1.異質(zhì)性

異質(zhì)性最早起源于生物學(xué)和遺傳學(xué)對(duì)細(xì)胞的研究，細(xì)胞之間看似相同的外表下隱藏著一段或幾段異質(zhì)的基因結(jié)構(gòu)和基因突變組，細(xì)胞的異質(zhì)性限制了藥物對(duì)致病細(xì)胞的可控性。異質(zhì)性也被應(yīng)用于哲學(xué)、文學(xué)、人口學(xué)等領(lǐng)域，用于揭示某種關(guān)系的認(rèn)定。異質(zhì)性這個(gè)概念第一次被定量分析出現(xiàn)于肯尼斯·韋西特爾（Kenneth W.Wachter）與大衛(wèi)·費(fèi)德曼（David A.Freedman）在2000 年發(fā)表的《美國1990 年人口普查數(shù)據(jù)的局部異質(zhì)性測(cè)算》一文，他們把異質(zhì)性定義為小區(qū)域的人口登記遺漏率與整體區(qū)域遺漏率均值的偏差，進(jìn)而測(cè)算數(shù)據(jù)并對(duì)人口普查結(jié)果的準(zhǔn)確性進(jìn)行說明，作者最大的貢獻(xiàn)在于將同質(zhì)性和異質(zhì)性進(jìn)行量化假設(shè)和計(jì)算，為國家異質(zhì)性的定量分析提供思路[1]。張林等認(rèn)為異質(zhì)性是在某一領(lǐng)域各種成分復(fù)雜多樣、非均質(zhì)，異質(zhì)性是國家合作的必要條件，國際合作中要重視異質(zhì)性、重視國家之間的差異，突出國家異質(zhì)性，發(fā)現(xiàn)國家合作的機(jī)遇[2]。葛雷在此概念的基礎(chǔ)上以異質(zhì)性的視角分析生產(chǎn)要素不平衡對(duì)國際分工格局的影響[3]。龔超認(rèn)為異質(zhì)性是主體（個(gè)人、企業(yè)和國家三個(gè)層面）差異性的集合，差異來自于主體的能力，并影響主題行為[4]。楊思靈指出，“一帶一路”沿線國家政治與社會(huì)安全形勢(shì)復(fù)雜，如部分國家政治局勢(shì)不穩(wěn)定，而部分國家恐怖主義形勢(shì)較為嚴(yán)峻，此外，部分國家民族宗教文化多元[5]。高榮偉認(rèn)為“一帶一路”實(shí)施過程中有政治、經(jīng)濟(jì)以及法律、人文、宗教以及沿線國家局部沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)等方面風(fēng)險(xiǎn)因素[6]。周方銀指出，“一帶一路”沿線涉及國家數(shù)量大、地域廣，情況復(fù)雜，合作難度大[7]。黃永弟認(rèn)為，“一帶一路”沿線國家存在著巨大差異會(huì)為國際合作帶來負(fù)面影響[8]。韋倩指出，差異性對(duì)群體合作產(chǎn)生副作用，好的溝通、懲罰、管理和分配機(jī)制對(duì)合作產(chǎn)生正面效應(yīng)[9]。

2.異質(zhì)性的測(cè)度

Easterly 等主要采用種族語言比例指數(shù)（measure of ethnolinguistic fragmentation，ELF）作為各國異質(zhì)程度的主要代理變量，用隨機(jī)選擇同一個(gè)國家或地區(qū)的兩個(gè)人歸屬于不同種族群體的概率來計(jì)算異質(zhì)性程度[10]。Baldwin 等采用三個(gè)指標(biāo)測(cè)度各國異質(zhì)性程度，分別為：種族語言比例指數(shù)（ELF）、文化比例指數(shù)（Cultural Fractionalization，CF）和群體間不平等（Between-Group Inequity，BGI）的經(jīng)濟(jì)差異指標(biāo)[11]。Boustan 等（2010）以反映收入異質(zhì)性的基尼系數(shù)和反映種族異質(zhì)類別的ELF 指標(biāo)測(cè)度異質(zhì)性程度。袁凱用異質(zhì)性的思想，通過地理視角的方法和基于產(chǎn)業(yè)視角的方法建立區(qū)位決策模型[12]。梁靚通過樣本分析認(rèn)為戰(zhàn)略合作伙伴、產(chǎn)業(yè)、國家三個(gè)方面的異質(zhì)性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著影響。梁靚在多樣化的基礎(chǔ)上整合了差異化的測(cè)量維度，提出了合作伙伴異質(zhì)性的測(cè)量方法[13]。胡海波提出了異質(zhì)性系數(shù)的概念，他認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)系數(shù)是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中用以描述收入不均的洛倫茲曲線（Lorenz curve）和基尼系數(shù)定義的[14]。

“異質(zhì)”不僅存在于生物界，也廣泛存在于參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各大經(jīng)濟(jì)體之間，重視國家之間的異質(zhì)性，就能通過表象看到影響合作的關(guān)鍵因素和核心問題。目前，越來越多的學(xué)者嘗試用異質(zhì)性研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題，并且多應(yīng)用于企業(yè)、行業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)體的研究，尤其在勞動(dòng)力要素流動(dòng)帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，取得了一定的成就，但將異質(zhì)性應(yīng)用于國家經(jīng)濟(jì)合作，研究合作的內(nèi)在規(guī)律方面還有比較大的研究空間。

除了生物學(xué)的角度以外，理論界對(duì)于異質(zhì)性并沒有統(tǒng)一的界定，部分研究已經(jīng)將異質(zhì)性與同質(zhì)性的定義和關(guān)系上升到哲學(xué)關(guān)系中，但在以下觀點(diǎn)上具有一定的共識(shí)：認(rèn)為異質(zhì)性普遍存在，表現(xiàn)為差異程度、多樣性以及非均質(zhì)性等特征。

二、國家異質(zhì)性的內(nèi)涵及測(cè)度

國家異質(zhì)性的研究，可追溯到國際貿(mào)易理論對(duì)國家間差異的認(rèn)識(shí)。而對(duì)于國家異質(zhì)性的認(rèn)識(shí)也可以歸納為區(qū)域異質(zhì)性、多樣性以及空間差異性三個(gè)方面。在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合Kenneth W.Wachter 和David A.Freedman 對(duì)異質(zhì)性的定義，從主客觀兩個(gè)維度界定國家異質(zhì)性的內(nèi)涵：一是將國家作為經(jīng)濟(jì)空間的“個(gè)體”，其異質(zhì)性主要是指國家自然稟賦屬性的差異與多樣化，如國家規(guī)模、資源稟賦、民族文化等，屬于客觀屬性，影響國家對(duì)外經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力；二是國家作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的行為主體，其異質(zhì)性主要體現(xiàn)在國家偏好的差異與非均質(zhì)性，如合作意愿、治理理念、利益偏好等，屬于主觀屬性，表現(xiàn)為合作態(tài)度和利益偏好。通過分析整理，國家異質(zhì)性的測(cè)度指標(biāo)以及關(guān)系匯總?cè)绫?。

表1 國家異質(zhì)性測(cè)度指標(biāo)體系

從指標(biāo)影響因素的分析和相關(guān)理論和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)中可以發(fā)現(xiàn)，國家異質(zhì)性具有動(dòng)態(tài)性、階段性及時(shí)滯性。動(dòng)態(tài)性是指國家異質(zhì)性是隨著時(shí)間的變化而變化的；階段性是指國家異質(zhì)性對(duì)國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程影響不是均質(zhì)的，與其階段相關(guān)；時(shí)滯性是指國家異質(zhì)性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展過程影響具有一定的滯后期。基于此，本文提出了以下五個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：國家異質(zhì)性對(duì)國際經(jīng)濟(jì)合作的影響具有正負(fù)兩個(gè)方面；

假設(shè)2：主觀性異質(zhì)性和客觀性異質(zhì)性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作影響是不一致的；

假設(shè)3：主觀異質(zhì)性對(duì)貿(mào)易合作階段的影響不顯著；

假設(shè)4：客觀異質(zhì)性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作影響具有滯后期；

假設(shè)5：國家異質(zhì)性隨時(shí)間而變，且變化速率不同。

三、國家異質(zhì)性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的關(guān)系分析

1.分析對(duì)象選擇與依據(jù)

本文擬以“一帶一路”六大經(jīng)濟(jì)走廊為分析對(duì)象，鑒于數(shù)據(jù)限制，本次作出部分選擇。在“一帶一路”的六大經(jīng)濟(jì)走廊合作進(jìn)程中，中國-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊以及新亞歐大陸橋啟動(dòng)的時(shí)間相對(duì)較早，是在2010 年1 月中國-東盟合作與原有亞歐大陸橋的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，合作效果較好，分別占據(jù)了“一帶一路”與中國貿(mào)易比重的44%和7%，二者貿(mào)易比重之和超過了50%，具有一定的典型性。因此，本文以這兩大經(jīng)濟(jì)走廊為例進(jìn)行具體分析。

2.關(guān)系分析

根據(jù)提出的國家異質(zhì)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，本文收集整理了關(guān)于兩個(gè)經(jīng)濟(jì)走廊沿線36 個(gè)國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)國家異質(zhì)性進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果如下（由于篇幅限制，數(shù)據(jù)表省略，僅以2016 年的分析結(jié)果為例說明）。

從國家異質(zhì)性測(cè)算結(jié)果（表2）可以看出，中國-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國的整體異質(zhì)性較小（新加坡為特例），而新亞歐大陸橋沿線各國的異質(zhì)性較大；并且發(fā)現(xiàn)同一走廊各國異質(zhì)性也有較大的差異，如新歐亞大陸橋沿線西歐各國異質(zhì)性較大，東中歐較小。

表2 2016年沿線國家異質(zhì)性平均值測(cè)算表

結(jié)合各國的合作進(jìn)程來看，自2013 年9 月提出“一帶一路”開始， 4 年來“一帶一路”區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展較快。在對(duì)“一帶一路”沿線六大經(jīng)濟(jì)走廊和各國的合作進(jìn)程的分析時(shí)，本文借鑒生命歷程（life course）的思路，選取一些重要事件時(shí)點(diǎn)，對(duì)合作進(jìn)程進(jìn)行了總結(jié)分析。從進(jìn)程分析中發(fā)現(xiàn)，六大經(jīng)濟(jì)走廊及各國合作進(jìn)程不一，國家異質(zhì)性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作影響較大，如中國-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊中國家異質(zhì)性較小，合作進(jìn)程較快；新亞歐大陸橋沿線中西歐各國異質(zhì)性較大，合作進(jìn)程較緩慢，東中歐合作進(jìn)程較快。

可見國家異質(zhì)性具有影響作用。為了剖析具體的影響因素，本文采用分類、定量分析方法進(jìn)行研究。

根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的四個(gè)階段特征劃分，從目前的發(fā)展看，這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)走廊尚處于貿(mào)易合作階段，因此，本文以中國為基點(diǎn)，以進(jìn)出口貿(mào)易作為合作進(jìn)程的標(biāo)志，并將國家異質(zhì)性分為主客觀兩類，對(duì)國家異質(zhì)性與區(qū)域合作的關(guān)系進(jìn)行定量分析（結(jié)果見圖1、圖2）。

圖1 新亞歐大陸橋沿線國家與中國進(jìn)出口占總進(jìn)出口比例及客、主觀平均差異性對(duì)比圖

圖2 中國-中南半島走廊沿線國家與中國進(jìn)出口占總進(jìn)出口比例及客、主觀平均差異性對(duì)比圖

從圖1 和圖2 可以看出，主觀異質(zhì)性與客觀異質(zhì)性對(duì)國際區(qū)域合作的進(jìn)程具有不同的影響，客觀異質(zhì)性與貿(mào)易合作水平相關(guān)度極高，且錯(cuò)后一個(gè)時(shí)期會(huì)發(fā)現(xiàn)二者為正向關(guān)系；而主觀異質(zhì)性則顯現(xiàn)出無規(guī)則。由于貿(mào)易合作階段以市場(chǎng)機(jī)制作用為主，因此主觀異質(zhì)性顯現(xiàn)出無規(guī)則的相關(guān)。但進(jìn)一步研究主觀的三個(gè)方面的異質(zhì)性，從中發(fā)現(xiàn)在主觀異質(zhì)性中的外部的干擾（如歐盟、美國等的作用）對(duì)于合作的作用是反方向的，而治理理念和利益偏好作用無明顯規(guī)律，但工業(yè)化程度不同的國家作用方向有所區(qū)別。因此可推論主觀異質(zhì)性在不同的發(fā)展階段具有的作用不盡相同。

圖3 新亞歐大陸橋客觀異質(zhì)性與貿(mào)易

圖4 新亞歐大陸橋主觀異質(zhì)性與貿(mào)易

圖5 中國-中南半島走廊客觀異質(zhì)性與貿(mào)易

圖6 中國-中南半島走廊主觀異質(zhì)性與貿(mào)易

四、促進(jìn)“一帶一路”沿線區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的對(duì)策建議

綜上，可知國家異質(zhì)性影響國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，且不同要素影響各異。為加快六大經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)進(jìn)程，保障“一帶一路”倡議的順利實(shí)施，應(yīng)結(jié)合中國與各國合作發(fā)展階段，同時(shí)關(guān)注各國間差異性和區(qū)域內(nèi)國家的均質(zhì)性問題，制定我國的發(fā)展對(duì)策。

1.關(guān)注合作發(fā)展階段差異

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程主要包括貿(mào)易合作階段、要素合作階段、貨幣合作階段和政策合作階段。而不同階段的關(guān)鍵影響因素是不同的。目前“一帶一路”沿線國家的合作基本上屬于貿(mào)易合作階段以及向要素合作階段過渡時(shí)期。該階段需要加大與區(qū)域內(nèi)國家的貿(mào)易依存度，提高要素流動(dòng)水平以及要素的共享水平，為減少外部干擾提升合作意愿奠定基礎(chǔ)。

而且即使是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的同一的階段，也還存在發(fā)展周期的，會(huì)分為不同的子階段。而不同的子階段的合作特點(diǎn)也是不一樣的。因此在相關(guān)政策的制定時(shí)一定要關(guān)注這些差異，制定不同的合作政策。

2.減少國家客觀異質(zhì)性的相對(duì)差異

在國家規(guī)模方面，發(fā)揮中國的國際地位以及經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，著重縮小區(qū)域內(nèi)國家間的經(jīng)濟(jì)差距，也是“一帶一路”倡議落實(shí)的關(guān)鍵；在資源稟賦方面，對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略上應(yīng)更多的體現(xiàn)關(guān)注對(duì)方國的互補(bǔ)性優(yōu)勢(shì)和利益共享上，以減少抵觸情緒；在民族文化方面，全面開展民心相通工程，以漢語輸出為載體，提升文化交流層次，提升區(qū)域內(nèi)文化融合意愿和水平。加強(qiáng)合作意愿和親密度是合作達(dá)成的關(guān)鍵，并決定合作的深度和廣度。

3.加大國家主觀異質(zhì)性的研究

主觀異質(zhì)性主要作用于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的高級(jí)階段，同時(shí)取決于執(zhí)政黨的更替以及該國家政策的連續(xù)性，具有較多的不確定性，應(yīng)加大與各國各級(jí)政黨官方與民間的交流，做到知己知彼，提升預(yù)判能力和水平；同時(shí)，減少國家間客觀異質(zhì)性也是抑制和減緩主觀異質(zhì)性突變性影響的重要手段。

4.加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”沿線國家的信息的監(jiān)測(cè)

國家異質(zhì)性是動(dòng)態(tài)的，隨著時(shí)間和外界變化而有所變化，并且變化速率不一。而目前“一帶一路”的發(fā)展才10 年，即使可以追索以往的合作歷史，時(shí)間也還是有局限，這對(duì)于客觀規(guī)律的探討是有很多限制的。因此，應(yīng)該借鑒生命歷程分析法的思路，建立“一帶一路”沿線國家異質(zhì)性變化跟蹤監(jiān)測(cè)平臺(tái)，并進(jìn)一步探討異質(zhì)性與合作的客觀規(guī)律，為國家制定政策和調(diào)整戰(zhàn)略提供依據(jù)。

五、下一步的研究方向——國家異質(zhì)性測(cè)度的輔助分析

國家異質(zhì)性的定量分析一直是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的一個(gè)難點(diǎn)，目前并沒有任何經(jīng)濟(jì)指標(biāo)能詮釋異質(zhì)性的程度，定量分析對(duì)區(qū)域合作的影響。下面將借鑒人口普查學(xué)給出的異質(zhì)性概念建立同質(zhì)性假設(shè)，進(jìn)而借助區(qū)域一體化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的貿(mào)易依賴性對(duì)國家異質(zhì)性進(jìn)行輔助分析，提出國家異質(zhì)性測(cè)度的新角度。

首先需要簡(jiǎn)要敘述以下重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

國家異質(zhì)性測(cè)度的輔助分析對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化水平的研究具有重要的意義?！耙粠б宦贰毖鼐€國家將被作為一個(gè)整體看待，同每一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體都會(huì)得到一個(gè)“比率”，并且我們也會(huì)得到這個(gè)“比率”的算數(shù)平均值，代表區(qū)域一體化的一個(gè)平均水平，如果這個(gè)“比率”等于平均值，即假設(shè)該區(qū)域具有同質(zhì)性，因此偏離這個(gè)平均值的比率都將被看為區(qū)域內(nèi)國家體現(xiàn)出了顯著的異質(zhì)性，即：高于平均水平代表區(qū)域內(nèi)部依賴程度高，低于平均水平代表區(qū)域內(nèi)部依賴程度低。此外，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易與世界總貿(mào)易的比率還將作為區(qū)域合作強(qiáng)度動(dòng)態(tài)監(jiān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，一般來講，在一體化經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)的初期，這個(gè)指標(biāo)可能不斷增加，代表合作初期國家間積極地參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的態(tài)度，以及資源稟賦差異帶來的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，然而這一指標(biāo)并不會(huì)持續(xù)上升，它將伴隨著合作的不斷深入而趨于穩(wěn)定。然而這種穩(wěn)定下，需要我們繼續(xù)觀察歷年數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)變化，如果區(qū)域內(nèi)貿(mào)易及世界總貿(mào)易均趨于穩(wěn)定，區(qū)域內(nèi)合作將面臨國際經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的影響；如果區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易與世界貿(mào)易保持相同的增長率，則該經(jīng)濟(jì)體或區(qū)域一體化組織的合作程度以及一體化水平將不斷提高。