王 立，封 穎

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 國(guó)際貨幣基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究

1.1 國(guó)際貨幣基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究的背景

國(guó)際貨幣基金組織（以下簡(jiǎn)稱基金組織）于1945年12月27日在美國(guó)華盛頓正式成立。其主要宗旨是確保國(guó)際貨幣體系的穩(wěn)定。自20世紀(jì)40年代以來(lái)，基金組織與世界銀行并列為世界兩大政府間國(guó)際金融組織。世界貿(mào)易組織（WTO）成立后，這三家組織并稱世界三個(gè)“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”，成為二戰(zhàn)后美國(guó)主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)金融體制下的三大重量級(jí)政府間機(jī)構(gòu)。

工作論文是基金組織內(nèi)部研究人員開(kāi)展課題研究的階段性成果，其主題圍繞著基金組織較為關(guān)注的研究主題，是基金組織研究部門的重要發(fā)聲渠道之一，也有激發(fā)政策研討與學(xué)術(shù)交流之意。工作論文的刊登需要經(jīng)過(guò)基金組織研究部門的領(lǐng)導(dǎo)審核與簽發(fā)，發(fā)表于基金組織官網(wǎng)專欄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)由基金組織機(jī)構(gòu)擁有。自2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，基金組織研究部門進(jìn)行了一系列對(duì)中美貿(mào)易戰(zhàn)、“科技脫鉤”等的研究，工作論文《定量估算“科技脫鉤”的影響》（論文編號(hào)2021/069）[1]是上述系列研究的成果之一，于2021年3月21日發(fā)布于基金組織工作論文專欄。該論文第一作者為迭戈·塞爾代羅，他擁有劍橋大學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)為基金組織戰(zhàn)略政策評(píng)估局對(duì)外政策處的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，主要從事國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)研究，其他四位作者也均為基金組織研究部門人員。該論文由基金組織戰(zhàn)略政策評(píng)估局亞太部助理主任兼中國(guó)處處長(zhǎng)海格·伯格審核簽發(fā)。伯格擁有德國(guó)慕尼黑大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，曾任基金組織研究部副主任，兼任柏林自由大學(xué)的教授。除審核簽發(fā)之外，該論文致謝中還指出，伯格全程參與了該論文的討論。2021年4月初，伯格接受了美國(guó)主流媒體之一——彭博社的電視采訪[2]，以“基金組織研究結(jié)果”的名義引用并宣傳了該論文““科技脫鉤”對(duì)中美兩國(guó)而言成本都很高昂”的研究結(jié)論，并進(jìn)一步表明：“圍繞美中關(guān)系的緊張局勢(shì)是我們關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素之一，這是一個(gè)要持續(xù)關(guān)注的問(wèn)題……世界是一個(gè)如此一體化的地方，如果你停止跨國(guó)家或跨國(guó)界的知識(shí)交流，你最終將付出代價(jià)，代價(jià)可能相當(dāng)高。但如果我們?cè)试S美中之間、歐洲等其他國(guó)家之間發(fā)生“科技脫鉤”，事情可能會(huì)變得更加困難。所以，這兩個(gè)在全球經(jīng)濟(jì)走向中占據(jù)如此重要地位的大型經(jīng)濟(jì)體，必須找到一種合作的方式?！?/p>

1.2 基金組織定量估算中美“科技脫鉤”研究的思路、方法、邏輯、模型與數(shù)據(jù)

2021/069工作論文的基本思路是將“科技脫鉤”細(xì)化分解為全球貿(mào)易量降低、行業(yè)配置效率降低、國(guó)外知識(shí)溢出減少三種渠道，首先定量分析每種渠道對(duì)GDP的影響，最后綜合三者影響，以得出“科技脫鉤”對(duì)全球多個(gè)經(jīng)濟(jì)體GDP的影響。

論文界定了三種“科技脫鉤”情形：一為“中美”“科技脫鉤”，二為“中國(guó)-經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）”“科技脫鉤”，即OECD經(jīng)濟(jì)體作為一個(gè)集團(tuán)與中國(guó)“科技脫鉤”，三是“中美德”“科技脫鉤”，即以中美德三個(gè)科技中心為主體的多極世界相互脫鉤。研究定義中美德為三個(gè)“全球中心國(guó)家”，并定義其他國(guó)家為非中心國(guó)家，為每一種脫鉤主體細(xì)化界定兩種可能性：一是非優(yōu)惠附加，指非中心國(guó)家不受中美德脫鉤的政治影響，仍可與這三個(gè)中心國(guó)家開(kāi)展自由貿(mào)易；二是優(yōu)惠附加，即非中心國(guó)家不能與中美德開(kāi)展自由貿(mào)易，僅與貿(mào)易總額最高的中心國(guó)家結(jié)盟，或僅與屬于該集團(tuán)的其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易。一共得出6種情景（見(jiàn)表1）。

表1 基金組織2021/069工作論文設(shè)定“科技脫鉤”的6種情景

1.2.1 全球貿(mào)易量降低

“科技脫鉤”意味著競(jìng)爭(zhēng)國(guó)通過(guò)設(shè)置較高的非關(guān)稅壁壘，減少高技術(shù)產(chǎn)品的出口，這將直接帶來(lái)全球貿(mào)易量降低。

模型和數(shù)據(jù)：該論文遴選使用基金組織的全球綜合貨幣和財(cái)政模型（GIMF）[3]處理“科技脫鉤”定量成本問(wèn)題。GIMF模型是基金組織為更好地進(jìn)行政策分析和國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究，于2010年開(kāi)發(fā)的，由消費(fèi)者、廠商、金融部門、國(guó)際維度和溢出效應(yīng)、財(cái)政和貨幣政策五部分組成，具有能綜合考慮財(cái)政、貨幣、金融、需求、供給和全球影響等多種因素的優(yōu)點(diǎn)，曾成功運(yùn)用于基金組織對(duì)歐元區(qū)結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)影響、南美洲國(guó)家智利結(jié)構(gòu)性改革的經(jīng)濟(jì)影響等研究工作中。數(shù)據(jù)全部來(lái)源于基金組織工作論文作者收集和計(jì)算。

估算結(jié)果：當(dāng)美國(guó)對(duì)中國(guó)商品實(shí)施非關(guān)稅壁壘時(shí)，中美兩國(guó)都會(huì)受到負(fù)面影響。中國(guó)受到的負(fù)面影響主要是：失去了美國(guó)出口市場(chǎng)和出口收入，將導(dǎo)致企業(yè)投資降低、就業(yè)崗位減少，中國(guó)家庭消費(fèi)能力也將降低，從而導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)萎縮；中國(guó)還可能降低受非關(guān)稅壁壘限制的商品價(jià)格，以增加在世界其他地方的市場(chǎng)份額。美國(guó)受到的負(fù)面影響主要是：美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口下降將增加對(duì)其他國(guó)家商品的需求（導(dǎo)致貿(mào)易分流）。這些商品價(jià)格可能會(huì)比中國(guó)商品更貴，因此最初同樣的收入水平可以購(gòu)買的商品減少，從而在短期內(nèi)加劇通貨膨脹，投資和消費(fèi)減少，產(chǎn)出下降。對(duì)比中美受到的負(fù)面影響可知，中國(guó)損失較大，受損程度約為GDP下降1%~4%；美國(guó)損失相對(duì)較小，GDP下降0.5%~1%。

1.2.2 行業(yè)配置效率降低

在教授的過(guò)程中，教師通過(guò)解決問(wèn)題來(lái)解釋數(shù)學(xué)思想，數(shù)學(xué)應(yīng)用方法解決了數(shù)學(xué)問(wèn)題.老師反映思維活動(dòng)，學(xué)生掌握了以自己的邏輯思維生活的能力，發(fā)現(xiàn)數(shù)學(xué)的樂(lè)趣，找到解決問(wèn)題的最佳解決方案.教學(xué)問(wèn)題解決過(guò)程通過(guò)分析向?qū)W生講授課程的方法.通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，總結(jié)和理解數(shù)學(xué)思維方法.在高中數(shù)學(xué)教育過(guò)程中，教師需要通過(guò)教授學(xué)生的知識(shí)和技能，有效地提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，并將數(shù)學(xué)思想無(wú)形地嵌入學(xué)生中.

渠道邏輯：鑒于各行業(yè)的技術(shù)密集程度不同，“科技脫鉤”本質(zhì)上是一種對(duì)行業(yè)的沖擊，導(dǎo)致各行業(yè)之間資源配置效率降低，從而帶來(lái)生產(chǎn)力損失，損失程度可由高雙邊非關(guān)稅壁壘來(lái)估算。

渠道定義：脫鉤將導(dǎo)致中心和集團(tuán)之間的貿(mào)易被切斷，各行業(yè)之間的資源配置效率降低，將對(duì)國(guó)家產(chǎn)出產(chǎn)生長(zhǎng)期負(fù)面影響。

方法和數(shù)據(jù)：非關(guān)稅壁壘變化的影響利用涵蓋165個(gè)國(guó)家共17個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)模擬。高技術(shù)行業(yè)根據(jù)OECD（2011）的研發(fā)強(qiáng)度分類進(jìn)行確定。之后通過(guò)提高高技術(shù)行業(yè)的非關(guān)稅壁壘來(lái)模擬脫鉤。實(shí)現(xiàn)這種行業(yè)脫鉤所需的非關(guān)稅壁壘的增加，與行業(yè)貿(mào)易彈性成反比。表2列出了估計(jì)的10個(gè)行業(yè)的貿(mào)易彈性和技術(shù)密集度。

表2 行業(yè)貿(mào)易彈性及技術(shù)密集度

估算結(jié)果：表3是行業(yè)配置效率降低造成GDP下降的百分比數(shù)字的估算。在6種情景下，中美德作為“科技脫鉤”主體國(guó)，GDP都會(huì)有降低。研究估算中國(guó)GDP下降程度約為1%~4%（見(jiàn)表3）。

表3 行業(yè)配置效率降低對(duì)GDP下降的數(shù)字估算

1.2.3 國(guó)外知識(shí)溢出減少

渠道邏輯：技術(shù)領(lǐng)先者之間具有“積極知識(shí)溢出效應(yīng)”，主要體現(xiàn)在生產(chǎn)力提升和創(chuàng)新提升兩方面?！翱萍济撱^”將阻礙這種積極效應(yīng)，即國(guó)外知識(shí)溢出減少將導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力降低和創(chuàng)新降低。

渠道定義：國(guó)外知識(shí)溢出減少將使一國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生短期和長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)損失。這些損失可通過(guò)專利、研發(fā)溢出及生產(chǎn)率效應(yīng)等數(shù)據(jù)估算。

估算結(jié)果：關(guān)于技術(shù)領(lǐng)先者之間的知識(shí)溢出對(duì)其年度勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響程度的研究得出了四點(diǎn)結(jié)論。第一，對(duì)于所有國(guó)家來(lái)說(shuō)，2000年至2013年期間，國(guó)外研發(fā)對(duì)年度勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的估計(jì)貢獻(xiàn)在數(shù)量上是顯著的，大約為0.4%~0.5%；第二，對(duì)中國(guó)以及其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，美國(guó)和日本（在較小程度上）是知識(shí)外溢的最大來(lái)源；第三，對(duì)其他國(guó)家來(lái)說(shuō)，中國(guó)對(duì)其貢獻(xiàn)超過(guò)了歐盟這種傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)；第四，根據(jù)對(duì)專利引用的分析，所有國(guó)家似乎都越來(lái)越多地受益于中國(guó)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，包括美國(guó)在內(nèi)。因此，研究認(rèn)為：國(guó)外知識(shí)擴(kuò)散對(duì)美國(guó)和中國(guó)創(chuàng)新和生產(chǎn)力的提升作用均極其顯著；反過(guò)來(lái)，國(guó)外知識(shí)溢出減少將產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。

1.2.4 研究結(jié)論

該研究將上述三種“科技脫鉤”渠道數(shù)據(jù)匯總后一并納入GIMF模型模擬運(yùn)算，最終得出了對(duì)全球主要國(guó)家GDP的總體影響。GIMF能夠直接模擬全球貿(mào)易量降低，行業(yè)配置效率降低和國(guó)外知識(shí)溢出兩個(gè)渠道采取間接模擬方式帶入模型，據(jù)此算出6種“科技脫鉤”情景的結(jié)果。研究最終得出結(jié)論：“科技脫鉤”對(duì)中美兩國(guó)而言都成本高昂，中國(guó)在6種情景下的損失都是最大的，但美國(guó)付出的成本也將很高，緊隨中國(guó)。該研究結(jié)論與美中貿(mào)易理事會(huì)、美國(guó)商會(huì)、彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所等多家團(tuán)體智庫(kù)的結(jié)論一致[7-9]，即發(fā)動(dòng)“科技脫鉤”的主要理由不應(yīng)是經(jīng)濟(jì)性理由，而應(yīng)是國(guó)家安全、數(shù)據(jù)隱私等非經(jīng)濟(jì)性理由。

2 對(duì)我國(guó)的啟示

中美“科技脫鉤”是典型的政策性極強(qiáng)、敏感性極強(qiáng)、復(fù)雜程度較高、極難簡(jiǎn)單量化的國(guó)際政策與科技政策類問(wèn)題?；鸾M織作為世界上頂尖的政府間經(jīng)貿(mào)機(jī)構(gòu)，其研究部門力量強(qiáng)大，在組織應(yīng)對(duì)“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的政策類大問(wèn)題方面，有其“獨(dú)門絕技”。雖然我國(guó)相關(guān)政策研究機(jī)構(gòu)與其有諸多不同之處，但從提高整個(gè)國(guó)家智庫(kù)建設(shè)能力水平角度來(lái)看，理解和研究基金組織的代表性研究對(duì)我國(guó)政策性智庫(kù)建設(shè)仍具有一定啟示，主要體現(xiàn)在以下兩方面：

第一，對(duì)重大政策議題部署迅速、組織得力，機(jī)構(gòu)合力大于個(gè)人研究者。

基金組織的研究部門是與基金組織相伴而生的部門，在基金組織內(nèi)部地位較高，各個(gè)層次研究人員的素質(zhì)也相對(duì)很高?；鸾M織研究部門在重大議題上部署迅速、組織得力，機(jī)構(gòu)合力明顯要大于個(gè)人研究者，其研究?jī)?yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在：

（1）重大政策議題使用機(jī)構(gòu)內(nèi)部多年以來(lái)積累的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、研究工具以及研究積淀。

以中美“科技脫鉤”議題為例，工作論文發(fā)表在2021年，但基金組織從2018年就開(kāi)始組織相關(guān)研究，特別是將理論研究開(kāi)展在前，多方驗(yàn)證定量模型的科學(xué)性和實(shí)用性，在多項(xiàng)相關(guān)研究的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)之上，促成了這一具有代表性的研究成果。

（2）充分保證重大政策議題結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性。

普通的學(xué)術(shù)研究，無(wú)不在邏輯自洽的前提下，求新、求異、求獨(dú)一無(wú)二、求言他人之所未言。但是事關(guān)重大政策議題的研究，卻不能像普通學(xué)術(shù)研究那樣處理，而是在邏輯嚴(yán)密無(wú)誤的基礎(chǔ)上，充分保證結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性。在基金組織這一研究工作論文的結(jié)尾，專門提到了與諸多美國(guó)智庫(kù)研究的一致性，由此向相關(guān)政策決策者表明，不同的機(jī)構(gòu)以不同的方法做出了趨向于一致的政策結(jié)論。

（3）注重重大政策議題研究成果的社會(huì)影響力，并由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)親自宣傳其研究觀點(diǎn)。

基金組織研究部門領(lǐng)導(dǎo)在接受媒體采訪時(shí)，同時(shí)闡述中美“科技脫鉤”（全球GDP下降約5%）和中美貿(mào)易戰(zhàn)（全球GDP下降約0.4%）這兩項(xiàng)研究結(jié)果，預(yù)估前者的影響將10倍于后者，既簡(jiǎn)單直觀地展現(xiàn)了這項(xiàng)具有沖擊力的研究結(jié)果，又通過(guò)模糊數(shù)字的“春秋筆法”將自身研究可能存在的缺陷（畢竟研究不可能完全預(yù)測(cè)現(xiàn)實(shí)）加以委婉表述，從而降低人們事后對(duì)于研究預(yù)測(cè)值準(zhǔn)確度的心理預(yù)期。

第二，對(duì)重大政策議題的路徑方法，善于適時(shí)選擇“模型”說(shuō)話，巧妙通過(guò)對(duì)比法規(guī)避模型缺陷。

同樣以中美“科技脫鉤”議題為例，其研究使用的是基金組織2010年開(kāi)發(fā)的定量模型。經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)，這一模型長(zhǎng)期用于多項(xiàng)重大政策議題分析。因此很好地規(guī)避了模型運(yùn)用于單一重大政策議題所帶來(lái)的內(nèi)在缺陷。將同樣一個(gè)模型運(yùn)用于同一類型的兩個(gè)乃至多個(gè)重大政策類議題并加以對(duì)比，充分放大了模型研究的紅利。