陽(yáng)顯仁

（中國(guó)航發(fā)貴陽(yáng)發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)研究所，貴陽(yáng) 550081）

俄羅斯擁有強(qiáng)大的科研潛力，專(zhuān)利成果也曾經(jīng)輝煌一時(shí)，而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理自成體系，但近年來(lái)，俄羅斯科技創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展速度相對(duì)遲緩，在國(guó)際舞臺(tái)上專(zhuān)利申請(qǐng)量和增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)不太樂(lè)觀。為此，俄羅斯政府頻出新政，分解細(xì)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體目標(biāo)。本文擬對(duì)俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀（以專(zhuān)利為主）及其管理進(jìn)行初探。

1 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本情況

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與專(zhuān)利局的概況

俄羅斯管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)與專(zhuān)利的部門(mén)實(shí)際上是一個(gè)機(jī)構(gòu)，兩塊牌子。

1.1.1 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的歷史淵源

俄羅斯1918年在國(guó)民經(jīng)濟(jì)最高委員會(huì)下轄的科學(xué)和技術(shù)委員會(huì)設(shè)立了發(fā)明事務(wù)委員會(huì)；1931年歸勞動(dòng)和國(guó)防委員會(huì)管理；1947年改為發(fā)明與發(fā)現(xiàn)委員會(huì)；1955年，轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家級(jí)的國(guó)家發(fā)明與發(fā)現(xiàn)委員會(huì)，歸蘇聯(lián)國(guó)家科委管理；蘇聯(lián)解體后，1992年成立俄羅斯專(zhuān)利商標(biāo)委員會(huì)；1996年，更名為俄羅斯專(zhuān)利商標(biāo)署；2004年，根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦第314號(hào)“關(guān)于聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)的體系和結(jié)構(gòu)”總統(tǒng)令，命名為聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利與商標(biāo)局；2011年5月24日，改名為現(xiàn)在的俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局[1]。

1.1.2 管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職能

俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是俄羅斯聯(lián)邦在法律保護(hù)的范圍內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專(zhuān)利和商標(biāo)）進(jìn)行管理、監(jiān)督和使用的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有對(duì)全俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利和商標(biāo)，以及軍工領(lǐng)域和軍民兩用技術(shù)在科研、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與技術(shù)商業(yè)化涉及國(guó)家利益的方面實(shí)施法律保護(hù)，2011年歸俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展部管轄。原屬俄羅斯文化部管理的版權(quán)問(wèn)題自2015年起也轉(zhuǎn)歸俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理。

（1）聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局機(jī)構(gòu)設(shè)立及編制

①機(jī)關(guān)單位的設(shè)置

設(shè)局長(zhǎng)一名、局長(zhǎng)顧問(wèn)兩名、副局長(zhǎng)三名、司級(jí)職能部門(mén)四個(gè)。局長(zhǎng)直管財(cái)務(wù)行政司和國(guó)際合作司。國(guó)家服務(wù)司、國(guó)家利益監(jiān)控與法律保護(hù)司以及直屬的三個(gè)事業(yè)單位由三位副局長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

②三個(gè)由國(guó)家預(yù)算撥款的直屬事業(yè)單位

A.俄羅斯聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)院

該院承擔(dān)工業(yè)產(chǎn)權(quán)審查和登記工作，接受和審查專(zhuān)利的登記申請(qǐng)，包括國(guó)際檢索；按聯(lián)邦法審議專(zhuān)有權(quán)處置協(xié)議和國(guó)家登記材料；審議延長(zhǎng)專(zhuān)有權(quán)期限的請(qǐng)求；審查專(zhuān)利申請(qǐng)的專(zhuān)家意見(jiàn)，以及無(wú)效保護(hù)和提前終止等反對(duì)意見(jiàn)；提供專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)查詢(xún)和咨詢(xún)服務(wù)；為專(zhuān)利代理人開(kāi)展認(rèn)證和注冊(cè)工作。

B.聯(lián)邦軍事與特殊和兩用智力活動(dòng)成果法律保護(hù)中心

該單位負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)政府采購(gòu)的軍口科研開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；檢查軍工科研項(xiàng)目執(zhí)行情況；編制在軍工技術(shù)研發(fā)和使用中涉及國(guó)家利益的保密條例；提供該領(lǐng)域信息系統(tǒng)運(yùn)行的軟硬件支持；開(kāi)展科學(xué)咨詢(xún)活動(dòng)，編制分析材料和建議，為國(guó)防工業(yè)提供科研生產(chǎn)建議；申請(qǐng)和保護(hù)國(guó)防專(zhuān)利；監(jiān)督實(shí)施該領(lǐng)域?qū)＠D(zhuǎn)讓的國(guó)家利益。

C.俄羅斯國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院

該校是俄羅斯唯一一所培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)建、管理、法律保護(hù)和商業(yè)使用領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的教育機(jī)構(gòu)。其源于1968年成立的蘇聯(lián)國(guó)民經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)人才和領(lǐng)導(dǎo)干部專(zhuān)利工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)校，1994年升格為大學(xué)。學(xué)院設(shè)有科學(xué)委員會(huì)、校董事會(huì)、研究生院。從2011年起創(chuàng)辦季刊《版權(quán)》雜志（知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)協(xié)會(huì)學(xué)報(bào)）。

（2）聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的主要職能

聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是俄羅斯聯(lián)邦行政權(quán)力的執(zhí)行機(jī)關(guān)，對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和民法案件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利、商標(biāo)、智力活動(dòng)成果的使用按照法律實(shí)施管理和監(jiān)督職能，保護(hù)俄羅斯聯(lián)邦、公民和法人在智力活動(dòng)成果權(quán)利分配方面的利益，包括在國(guó)際科技合作框架內(nèi)產(chǎn)生的智力成果[2]。

工作職能包括：

按俄羅斯聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦法律和其他法規(guī)制定管理規(guī)定，為俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體提供法律保護(hù)，以及使用這些法規(guī)的程序；

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)鑒定實(shí)施監(jiān)督與檢查，并按照俄羅斯聯(lián)邦法律規(guī)定的程序簽發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)證書(shū)；

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及許可協(xié)議和權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行登記，并發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記信息；

對(duì)俄羅斯的發(fā)明、實(shí)用新型、商標(biāo)、特殊服務(wù)標(biāo)記、地理標(biāo)志及商品原產(chǎn)地名稱(chēng)給予登記、保護(hù)、批準(zhǔn)、協(xié)調(diào)；

負(fù)責(zé)專(zhuān)利代理人認(rèn)證和登記，監(jiān)督其依法代理；

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域法律及標(biāo)準(zhǔn)；

檢查和監(jiān)督專(zhuān)利費(fèi)和注冊(cè)費(fèi)的繳納情況；

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作。

1.2 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律及其司法調(diào)節(jié)

1.2.1 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的沿革

俄羅斯獨(dú)立后，繼承蘇聯(lián)地位，成為《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《專(zhuān)利合作條約》成員國(guó)；1993年，頒布了《俄羅斯聯(lián)邦專(zhuān)利法》《俄羅斯聯(lián)邦商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志和商品原產(chǎn)地名稱(chēng)法》《俄羅斯聯(lián)邦計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)》《集成電路布圖設(shè)計(jì)法律保護(hù)》《俄羅斯聯(lián)邦版權(quán)法》《俄羅斯聯(lián)邦育種成果法》六部知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法律，重建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系；申請(qǐng)入世后，又修改和補(bǔ)充了原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，如2002年《俄羅斯聯(lián)邦〈集成電路布圖設(shè)計(jì)法律保護(hù)法〉修正案》、2003年《俄羅斯聯(lián)邦〈專(zhuān)利法〉修正案》、2004年《俄羅斯聯(lián)邦〈著作權(quán)與鄰接權(quán)法〉修正案》等。

2008年起俄羅斯執(zhí)行聯(lián)邦第230號(hào)“關(guān)于《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第四部分生效”的總統(tǒng)令，廢除知識(shí)產(chǎn)權(quán)原有的一系列單行法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法納入民法典。俄羅斯也成為當(dāng)時(shí)世界上唯一將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度完全民法典化的國(guó)家。2014年第35號(hào)總統(tǒng)令對(duì)該法又做了修改，按照新法典第1 350條發(fā)明專(zhuān)利、第1 351條實(shí)用新型、第1 352條工業(yè)設(shè)計(jì)，指導(dǎo)俄羅斯發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、專(zhuān)有技術(shù)、商標(biāo)、許可和侵權(quán)責(zé)任等多種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

1.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律調(diào)節(jié)程序

俄羅斯政府認(rèn)為建立一個(gè)高效調(diào)節(jié)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法環(huán)境是發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的先決條件。俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)院成立了專(zhuān)利爭(zhēng)議裁判所，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的行政復(fù)議程序。當(dāng)事人如對(duì)主管機(jī)關(guān)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家登記所做的決定存在異議，可提請(qǐng)專(zhuān)利爭(zhēng)議裁判所進(jìn)行復(fù)議，若仍然不服，可向聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴，請(qǐng)求司法審查。

2011年修改的《俄羅斯憲法》專(zhuān)門(mén)設(shè)立了隸屬于司法部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、撤銷(xiāo)及其他行政決定的案件，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作為一審法院進(jìn)行審查；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，先由商業(yè)法院進(jìn)行一審和二審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院作為再審法院以合議庭的形式負(fù)責(zé)審查其他商業(yè)法院所做出的判決。對(duì)有可能的爭(zhēng)議當(dāng)事人可以向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院主席團(tuán)提請(qǐng)上訴，交仲裁法院由裁判委員會(huì)進(jìn)行審查，并在某些情況下訴諸國(guó)際行政程序。2017年，仲裁法院開(kāi)始致力于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)投資之間的糾紛，除了仲裁程序之外，還向爭(zhēng)議雙方提供調(diào)停服務(wù)。

2 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)全員參與的管理模式

2.1 涵蓋全俄各階層的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理委員會(huì)根據(jù)俄羅斯聯(lián)邦政府2012年批準(zhǔn)的第218號(hào)“聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條例”第6.4條而成立，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在行使職權(quán)過(guò)程中的有關(guān)重大問(wèn)題進(jìn)行審查和做出處理決定。該委員會(huì)成員除知識(shí)產(chǎn)權(quán)局外還包括俄羅斯聯(lián)邦教科文委員會(huì)、俄羅斯聯(lián)邦武裝部隊(duì)軍事科學(xué)委員會(huì)、俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、俄羅斯聯(lián)邦衛(wèi)生部、俄羅斯聯(lián)邦教育與科學(xué)部、俄羅斯聯(lián)邦文化部、俄羅斯聯(lián)邦工業(yè)和貿(mào)易部、俄羅斯聯(lián)邦工商局、軍技合作局、國(guó)防工業(yè)司、技術(shù)監(jiān)督計(jì)量署等部委的政策法規(guī)司，議會(huì)條例和組織委員會(huì)、總統(tǒng)辦公廳科教政策室、立法和比較法研究所，俄羅斯技術(shù)國(guó)家集團(tuán)（簡(jiǎn)稱(chēng)“俄技”集團(tuán)）、斯科爾科沃基金會(huì)、全俄發(fā)明家和創(chuàng)新者協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師組織等[3]。

2.2 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局履行職責(zé)實(shí)施社會(huì)監(jiān)督的社會(huì)委員會(huì)

根據(jù)2012年5月7日第601號(hào)“關(guān)于完善國(guó)家管理體制的主要方向”總統(tǒng)令，俄羅斯聯(lián)邦政府和社會(huì)局領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)家委員會(huì)成立了隸屬于聯(lián)邦行政機(jī)關(guān)的社會(huì)委員會(huì)，成為社會(huì)監(jiān)督政府機(jī)關(guān)工作的機(jī)制。俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)擔(dān)任委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，委員會(huì)成員還有俄羅斯從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專(zhuān)利法律研究、專(zhuān)利代理及律師協(xié)會(huì)等知名社會(huì)組織的人員。

2.3 提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平的質(zhì)量管理委員會(huì)

為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家服務(wù)的質(zhì)量，2016年聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)第38號(hào)文《關(guān)于聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局質(zhì)量委員會(huì)》成立了質(zhì)量委員會(huì)。委員會(huì)的主要任務(wù)是在專(zhuān)利申請(qǐng)的鑒定階段以及對(duì)爭(zhēng)議的審核階段出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，協(xié)調(diào)各部門(mén)制定統(tǒng)一的解決辦法。

領(lǐng)導(dǎo)層由聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)、局辦公廳和聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)院的領(lǐng)導(dǎo)及負(fù)責(zé)人組成。質(zhì)量委員會(huì)對(duì)服務(wù)的完整性和質(zhì)量進(jìn)行客觀和獨(dú)立的評(píng)估，其對(duì)一些處理決定的質(zhì)量分析機(jī)制目前已達(dá)到國(guó)際水平。

2.4 全民參與管理的便捷公民投訴途徑

2016年，依據(jù)俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展部第324號(hào)文件和俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條例第九章出臺(tái)了關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴的指南，規(guī)范辦理公民和組織的信訪(fǎng)接待，并定期形成公民訴求情況的總結(jié)分析報(bào)告。

（1）電子文檔的形式。網(wǎng)站未注冊(cè)的用戶(hù)可以填寫(xiě)專(zhuān)用的“電子表格訴求”；已注冊(cè)過(guò)的用戶(hù)可以通過(guò)個(gè)人賬戶(hù)向該局發(fā)送申訴。

（2）當(dāng)面接待形式。先預(yù)約后，該局負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員在局機(jī)關(guān)無(wú)條件接待公民或法人的訴求。

（3）信任熱線(xiàn)。為施行全員監(jiān)督管理，杜絕腐敗行為，設(shè)置了熱線(xiàn)通道。

3 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的現(xiàn)狀

俄羅斯約90%知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部或部分靠預(yù)算資金支撐，但其創(chuàng)新率約為8%~10%，同時(shí)，民用高技術(shù)產(chǎn)品在世界貿(mào)易中的份額僅為0.3%。這與俄羅斯科學(xué)家和發(fā)明家的潛力不相當(dāng)。以下將以俄羅斯專(zhuān)利市場(chǎng)情況為代表，對(duì)俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行介紹。

3.1 俄羅斯聯(lián)邦專(zhuān)利市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

3.1.1 俄羅斯專(zhuān)利申請(qǐng)情況

2015年約23.9%的發(fā)明專(zhuān)利注冊(cè)在“滿(mǎn)足人類(lèi)生活需求”這一類(lèi)，17%是“化學(xué)與冶金”，16.2%是“工藝過(guò)程”，15.1%是“物理學(xué)”，11%是“力學(xué)、發(fā)動(dòng)機(jī)、爆破工程”，10.1% 是“電力”，這反映出前沿技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利較少。

據(jù)2015年統(tǒng)計(jì)，俄羅斯前20名專(zhuān)利持有人有4名個(gè)人和9所大學(xué)（但都不是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的領(lǐng)先者），以及“韃靼石油”“俄燃?xì)狻薄岸龛F”等企業(yè)。在前100名俄羅斯專(zhuān)利持有人中，17名為個(gè)人，且擁有的專(zhuān)利占俄羅斯全部專(zhuān)利的44.3%。

2017年，俄羅斯有23.2萬(wàn)項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利、5.3萬(wàn)項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利、3萬(wàn)件工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。2018年，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量大幅增加，比上年增加了9.4%，數(shù)量最多的行業(yè)是石化和冶金，商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量增長(zhǎng)了3.5%，發(fā)明申請(qǐng)達(dá)37 957件。但與其他國(guó)家相比，申請(qǐng)總數(shù)仍然很少[4]。

3.1.2 俄羅斯專(zhuān)利申請(qǐng)與世界其他國(guó)家的比較

2015年，俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)最多的國(guó)家和地區(qū)是美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)，占外國(guó)申請(qǐng)人申請(qǐng)總數(shù)的70.3%；申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利領(lǐng)先者是美國(guó)、塞浦路斯、烏克蘭和白俄羅斯，占外國(guó)申請(qǐng)人實(shí)用新型專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)的70%以上。

俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以GDP、人口規(guī)模、研發(fā)成本和其他宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等對(duì)世界專(zhuān)利活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)估。按這些指標(biāo)，自2004年以來(lái)俄羅斯專(zhuān)利和商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量均未進(jìn)入前十。2015年，全球共有約290萬(wàn)件專(zhuān)利申請(qǐng)，其中大部分是由中國(guó)申請(qǐng)人提交的，約36萬(wàn)項(xiàng)，其次是美國(guó)。2015年全球共有598萬(wàn)件商標(biāo)專(zhuān)利注冊(cè)申請(qǐng)，第一名是中國(guó)，有283萬(wàn)件申請(qǐng)，第二是美國(guó)專(zhuān)利及商標(biāo)局，俄羅斯排名第九。2015年底，全球生效的商標(biāo)專(zhuān)利有約3 650萬(wàn)件，其中大部分在中國(guó)（1 034萬(wàn)件）。2017年，俄羅斯有效商標(biāo)專(zhuān)利有56萬(wàn)余件[5]。

3.2 俄羅斯與國(guó)外專(zhuān)利市場(chǎng)的現(xiàn)狀分析

（1）根據(jù)2014—2016年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的在35個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域里授予的專(zhuān)利數(shù)量情況看，前三位分別是食品化工、醫(yī)學(xué)技術(shù)和測(cè)量技術(shù)；排在最后三位的是微觀組織與納米技術(shù)、IT控制方法、通訊。IT技術(shù)和動(dòng)力工程等高技術(shù)領(lǐng)域已成了俄羅斯專(zhuān)利的弱項(xiàng)。

（2）在20個(gè)領(lǐng)先國(guó)家里，俄羅斯在生物材料、測(cè)量、醫(yī)療技術(shù)、光學(xué)、控制系統(tǒng)（信號(hào)）等領(lǐng)域的專(zhuān)利申報(bào)數(shù)量遠(yuǎn)落后于美、中、日等國(guó)。在從事申報(bào)業(yè)務(wù)的專(zhuān)利事務(wù)所方面，根據(jù)2014—2016年數(shù)據(jù)，俄羅斯在軍工制造、能源等領(lǐng)域申請(qǐng)專(zhuān)利的RSI指數(shù)①Relative Specialization Index，簡(jiǎn)稱(chēng)RSI，指某個(gè)國(guó)家在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利相對(duì)強(qiáng)度，即某國(guó)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量占所有技術(shù)領(lǐng)域全部專(zhuān)利的比例，與全球該特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠急冗M(jìn)行比較。超過(guò)中國(guó)，而在民用工業(yè)領(lǐng)域不如中國(guó)；俄羅斯在化學(xué)領(lǐng)域的食品化工、冶金、表面技術(shù)和涂層、藥品等專(zhuān)利的RSI指數(shù)超過(guò)中國(guó)，而在環(huán)境保護(hù)技術(shù)、材料化學(xué)、生物技術(shù)、高分子聚合物化學(xué)、精細(xì)有機(jī)化學(xué)領(lǐng)域弱于中國(guó)。

（3）從俄羅斯商業(yè)新聞和司法統(tǒng)計(jì)看，2014—2016年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)最活躍的前100名專(zhuān)利權(quán)利持有人來(lái)自9個(gè)國(guó)家，其中中國(guó)大陸20名，俄羅斯只有1名。該俄羅斯持有人名叫奧·伊·科瓦謝科夫。他總共擁有超過(guò)3萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利，這比其他任何俄羅斯公司都要多。此人在2014年擁有超過(guò)3 400份申請(qǐng)，2015年在全球排名第21位，且是前述排名中唯一的自然人，其余均是公司性質(zhì)?？仆咧x科夫申請(qǐng)的專(zhuān)利主要是食品行業(yè)的配方和加工方法。

（4）俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局把全球國(guó)家按收入進(jìn)行劃分，俄羅斯、中國(guó)、巴西被列為“中等”國(guó)家。根據(jù)在全球提交的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，2015年俄羅斯進(jìn)入排名前20的國(guó)家，申請(qǐng)量比2014年增加了18.5%，但仍然比領(lǐng)先者少了一個(gè)數(shù)量級(jí)。俄羅斯專(zhuān)利大多數(shù)集中于食品化學(xué)領(lǐng)域，而世界領(lǐng)先者的申請(qǐng)多分布在計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域[6]。

3.3 俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的目標(biāo)和加強(qiáng)管理的改革措施

總的來(lái)說(shuō)，俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展緩慢，專(zhuān)利活性較低，資金支持較弱，大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)（以專(zhuān)利形式）成果未進(jìn)入商業(yè)化階段，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施過(guò)程中仍有一些法律問(wèn)題沒(méi)有很好地解決，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)家流失對(duì)俄羅斯技術(shù)發(fā)展和國(guó)防造成隱患，因此政府提出以下措施。

3.3.1 俄羅斯政府在2024年科技創(chuàng)新優(yōu)先方向里對(duì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出新要求

2018年，普京第四次當(dāng)選總統(tǒng)后，頒布了“五月令”。為響應(yīng)總統(tǒng)令，俄政府公布了“至2024年工作優(yōu)先方向”，其中提出未來(lái)六年將創(chuàng)造條件，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易加速?lài)?guó)家創(chuàng)新進(jìn)程，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量及其管理提出了新的要求。

（1）增加專(zhuān)利申請(qǐng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易；保證俄羅斯年度PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量不低于4 000件；在世界權(quán)威索引數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)文量占比應(yīng)由2017年的第11位提升至2024年的第5位；專(zhuān)利申請(qǐng)量占比應(yīng)由2016年的第8位提升至2024年的第5位。

（2）在制定和實(shí)施國(guó)家研發(fā)計(jì)劃時(shí)明確并加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)和要求，包括在制定有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)解決方案的技術(shù)規(guī)范時(shí)要開(kāi)展專(zhuān)利研究，構(gòu)建專(zhuān)利發(fā)展路線(xiàn)圖。

（3）完善聯(lián)邦財(cái)政預(yù)算資金資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易機(jī)制，每年定期對(duì)屬于國(guó)家的相應(yīng)權(quán)益進(jìn)行認(rèn)定，政府再以技術(shù)許可或接受法人機(jī)構(gòu)資金購(gòu)買(mǎi)（技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)┑姆绞奖Ａ艋蜣D(zhuǎn)讓相關(guān)權(quán)益。

（4）構(gòu)建適宜的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)和轉(zhuǎn)移體系，包括成立至少35家專(zhuān)門(mén)從事科研和教育機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。

（5）利用國(guó)內(nèi)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)識(shí)和原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)，發(fā)展國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售和出口市場(chǎng)，包括注冊(cè)并支持至少300個(gè)俄羅斯原產(chǎn)地品牌商品。

（6）實(shí)施大規(guī)模的培訓(xùn)計(jì)劃，每年培訓(xùn)不少于5 000人次，以提高其專(zhuān)業(yè)技能。為申請(qǐng)人和權(quán)利人提供更優(yōu)化的國(guó)家服務(wù)。

3.3.2 俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)部管理改革舉措

（1）推進(jìn)干部人才政策。按照2004年第79號(hào)“關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦公務(wù)員制度”聯(lián)邦法的要求，每年通過(guò)競(jìng)聘選拔，充實(shí)專(zhuān)利隊(duì)伍，將優(yōu)秀人才列入后備干部梯隊(duì)，提拔下屬機(jī)構(gòu)人才填補(bǔ)機(jī)關(guān)空缺。優(yōu)先加強(qiáng)專(zhuān)家人才建設(shè)，2018年在聯(lián)邦工業(yè)產(chǎn)權(quán)院開(kāi)設(shè)“發(fā)明與實(shí)用新型”和“商標(biāo)”輪訓(xùn)，量身定制理論課程，請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家傳授實(shí)踐技能。完善人事晉升機(jī)制，形成人才隊(duì)伍儲(chǔ)備。至2018年底，專(zhuān)家人數(shù)達(dá)到1 002人。

（2）施行勤政廉潔管理。根據(jù)2004年第79號(hào)“關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦公務(wù)員制度”聯(lián)邦法、2008年第273號(hào)“關(guān)于打擊腐敗”聯(lián)邦法，以及2010年第821號(hào)“關(guān)于聯(lián)邦政府工作人員遵守服務(wù)行為要求和調(diào)節(jié)利益沖突”的總統(tǒng)令，聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局成立了遵守國(guó)家服務(wù)要求和利益沖突調(diào)節(jié)委員會(huì)。評(píng)估行使職權(quán)時(shí)產(chǎn)生腐敗的可能性，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大的崗位，并及時(shí)調(diào)整。設(shè)立反腐熱線(xiàn)和投訴平臺(tái)接受公民信訪(fǎng)。公布典型案例及預(yù)防方法，在辦公場(chǎng)所增設(shè)監(jiān)控設(shè)施確保交往的透明性，形成對(duì)腐敗的零容忍。社會(huì)委員會(huì)每?jī)赡甓ㄆ趯彶槟甓确锤瘓?zhí)行情況和下年度的反腐計(jì)劃。

（3）補(bǔ)設(shè)和撤銷(xiāo)相關(guān)機(jī)構(gòu)。2019年1月聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第1號(hào)文件撤銷(xiāo)了俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局科學(xué)和技術(shù)委員會(huì)。按照俄羅斯總理指示，增設(shè)了設(shè)計(jì)法律保護(hù)咨詢(xún)委員會(huì)，負(fù)責(zé)處理提案和建議，旨在通過(guò)完善法律法規(guī)和保護(hù)設(shè)計(jì)者權(quán)益來(lái)促進(jìn)俄羅斯設(shè)計(jì)事業(yè)的發(fā)展。應(yīng)俄羅斯聯(lián)邦審計(jì)署2019年4月的提議，擬在俄羅斯聯(lián)邦政府中成立一個(gè)調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流通的新機(jī)構(gòu)，依法對(duì)科學(xué)家的勞動(dòng)成果進(jìn)行更精確的調(diào)整。

（4）修改知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的費(fèi)用。聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣布，除了對(duì)費(fèi)用計(jì)算方式進(jìn)行若干結(jié)構(gòu)性改革外，還決定增繳費(fèi)用。申請(qǐng)商標(biāo)超過(guò)5個(gè)類(lèi)別的，每多申請(qǐng)一類(lèi)要額外繳納1 000盧布。除了注冊(cè)費(fèi)外，還要繳納2 000盧布的證書(shū)印發(fā)費(fèi)。專(zhuān)利年費(fèi)和外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)費(fèi)也提升約兩倍。根據(jù)新的規(guī)定，除提高費(fèi)用外，專(zhuān)利申請(qǐng)人的權(quán)利要求超過(guò)10項(xiàng)后每增加一項(xiàng)要額外繳納700盧布，單獨(dú)要求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查3~5項(xiàng)的，每項(xiàng)增繳約3 000盧布，超過(guò)5項(xiàng)每項(xiàng)增繳5 000盧布。申請(qǐng)人是發(fā)明人時(shí)，費(fèi)用可以享受75%優(yōu)惠。

3.3.3 為專(zhuān)利服務(wù)提供最優(yōu)化平臺(tái)

（1）優(yōu)化電子政務(wù)系統(tǒng)。采用人工智能工具和區(qū)塊鏈技術(shù)，俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與Yandex公司合作優(yōu)化專(zhuān)利申報(bào)和檢索電子系統(tǒng)，提高發(fā)明和實(shí)用新型申請(qǐng)的專(zhuān)家鑒定效率，為用戶(hù)提供便捷的專(zhuān)利費(fèi)用計(jì)算服務(wù)，專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)按英語(yǔ)和俄語(yǔ)國(guó)際分類(lèi)檢索。

（2）縮短專(zhuān)利審核時(shí)限。俄羅斯聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2018年年度總結(jié)報(bào)告中宣稱(chēng)，每年減少專(zhuān)利申請(qǐng)審核的時(shí)間，與上年相比，商標(biāo)申請(qǐng)的平均審議期限從8.89個(gè)月減少到7.5個(gè)月、發(fā)明從9.24個(gè)月減少到了8.05個(gè)月。自2019年3月，對(duì)俄羅斯聯(lián)邦科教部國(guó)家計(jì)劃參與者的專(zhuān)利申請(qǐng)審核期限減少到6個(gè)月，而在2018年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)平均需要大約8個(gè)月。

（3）出臺(tái)發(fā)展專(zhuān)利新措施。設(shè)立專(zhuān)利基金，以免費(fèi)微額贈(zèng)款形式給予科研項(xiàng)目參與者資助，用于支付國(guó)際專(zhuān)利費(fèi)用。斯科爾科沃基金會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心承擔(dān)這項(xiàng)特殊服務(wù)。聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在斯科爾科沃有常設(shè)辦事處，以?xún)?yōu)惠和更便利的條件組織項(xiàng)目參與者申報(bào)國(guó)際專(zhuān)利。設(shè)計(jì)作品同工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)一起受到版權(quán)保護(hù)。

4 對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的相關(guān)建議

近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)在俄羅斯的投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)呈蓬勃之勢(shì)，為服務(wù)好“一帶一路”倡議，我們必須了解和遵循俄羅斯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，知己知彼，加強(qiáng)我國(guó)的相關(guān)工作。為此，提出以下建議：

（1）積極謀劃，改革體制，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)全程管理。

俄羅斯在不斷地完善現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，為其進(jìn)一步參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作創(chuàng)造良好的法律環(huán)境。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的要求，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還存在諸多不適應(yīng)發(fā)展的問(wèn)題。因此，需抓頂層設(shè)計(jì)，謀劃布局，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)制改革，理順管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能。尤其要強(qiáng)化專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等整個(gè)生命周期的全過(guò)程全方位、多維度管理，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)商業(yè)化良性發(fā)展，確保我國(guó)不僅在申報(bào)數(shù)量上，而且在管理上成為真正的專(zhuān)利大國(guó)。

（2）苦練內(nèi)功，深根固柢，促進(jìn)專(zhuān)利工作穩(wěn)健發(fā)展。

俄羅斯堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)審查專(zhuān)利的創(chuàng)造性，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利技術(shù)含金量。我國(guó)專(zhuān)利在數(shù)量上雖比俄羅斯多，但有俄羅斯專(zhuān)家認(rèn)為中國(guó)申請(qǐng)的專(zhuān)利缺乏詳細(xì)的依據(jù)，技術(shù)解決方案描述寬泛，實(shí)踐上操作性差。而且，中國(guó)專(zhuān)利中96%在中國(guó)申請(qǐng)，只有4%提交國(guó)外申請(qǐng)；中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)中只有18%來(lái)自國(guó)外。因此，我國(guó)需加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，支持科技創(chuàng)新，加大培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才，使我國(guó)專(zhuān)利向高技術(shù)領(lǐng)域傾斜，并調(diào)整國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)的比例和結(jié)構(gòu)，從而從整體上提高中國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量水平。

（3）主動(dòng)作為，知己知彼，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

俄羅斯的基礎(chǔ)研究力量雄厚，專(zhuān)利發(fā)展?jié)摿薮?，而且自我保護(hù)意識(shí)強(qiáng)，重視專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。中國(guó)企業(yè)要“走出去”，要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，要熟知俄羅斯的相關(guān)制度，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，避免產(chǎn)品出口至俄羅斯有侵犯專(zhuān)利或商標(biāo)之嫌。同時(shí)，要保護(hù)我國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)在俄羅斯的申請(qǐng)和注冊(cè)，按照兩國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及國(guó)際法則，捍衛(wèi)我國(guó)企業(yè)的智力成果。

（4）響應(yīng)倡議，開(kāi)放包容，加強(qiáng)中俄知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作。

俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有其自身獨(dú)有的特點(diǎn)，需加強(qiáng)兩國(guó)合作，交流經(jīng)驗(yàn)，互學(xué)互鑒，共同探索新的保護(hù)途徑和模式，提高審查效率和為申請(qǐng)人提供多樣化服務(wù)。在多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行聯(lián)合研究，包括能力建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家與審查員的培訓(xùn)、公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升等。此外，還需提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的包容性，增強(qiáng)與國(guó)際規(guī)則及俄羅斯專(zhuān)利制度的協(xié)調(diào)性，開(kāi)展人才交流和數(shù)據(jù)交換，聯(lián)手參與制定國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，共同反制一些西方國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙重標(biāo)準(zhǔn)。