基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升研究

魏緒秋

(山東理工大學(xué) 信息管理研究院，山東 淄博 255000)

0 引言

2020年7月29日，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)研究生教育工作作出重要指示，強(qiáng)調(diào)研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用[1]。碩士研究生教育介于本科生教育和博士研究生教育之間，主要培養(yǎng)從事教學(xué)科研的學(xué)術(shù)型人才和適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的高層次、應(yīng)用型人才。碩士學(xué)位論文質(zhì)量直接關(guān)系著高等教育質(zhì)量。因此，如何科學(xué)、合理、有效地評(píng)價(jià)碩士學(xué)位論文質(zhì)量是一個(gè)重要的議題：(1)在碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)內(nèi)涵及理念研究方面，朱曉民等[2]基于立德樹(shù)人的理念，探討教育碩士學(xué)位論文質(zhì)量及質(zhì)量評(píng)價(jià)的基本內(nèi)涵，并確立教育碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的指導(dǎo)理念。(2)在學(xué)位論文質(zhì)量影響因素研究方面，趙文鶴等[3]探索影響博士學(xué)位論文盲審合格率和總體評(píng)價(jià)的關(guān)鍵影響因素。(3)在碩士學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控與評(píng)議機(jī)制研究方面，胡亮[4]從論文保障體系建設(shè)、抽檢機(jī)制及評(píng)議要素組成等幾方面，建立藝術(shù)碩士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系及抽檢評(píng)議制度。

2020年2月18日，教育部、科技部研究制定的《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》中鼓勵(lì)定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方式，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系[5]。碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)與質(zhì)量提升不僅僅在碩士學(xué)位論文的開(kāi)題、預(yù)答辯、送審、答辯等某個(gè)過(guò)程，而且還包含著碩士學(xué)位論文完成后，學(xué)術(shù)界、社會(huì)界對(duì)碩士學(xué)位論文質(zhì)量的認(rèn)可程度。因此，在此背景下，本研究引入了過(guò)程性評(píng)價(jià)理念，構(gòu)建基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，評(píng)價(jià)碩士學(xué)位論文質(zhì)量，從而達(dá)到提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量的目的。

1 基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

過(guò)程性評(píng)價(jià)是在教育、教學(xué)活動(dòng)的計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，了解動(dòng)態(tài)過(guò)程的效果，及時(shí)反饋信息、及時(shí)調(diào)節(jié)，使計(jì)劃、方案不斷完善，以便順利達(dá)到預(yù)期的目的而進(jìn)行的評(píng)價(jià)[6]。碩士學(xué)位論文一般需要經(jīng)過(guò)碩士學(xué)位論文開(kāi)題、碩士學(xué)位論文中期檢查、碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)、碩士學(xué)位論文送審、碩士學(xué)位論文答辯等環(huán)節(jié)?；谏鲜霏h(huán)節(jié)，本研究將碩士學(xué)位論文分為撰寫(xiě)過(guò)程、質(zhì)量提升過(guò)程和完成三大過(guò)程，其中撰寫(xiě)過(guò)程包括基于過(guò)程性評(píng)價(jià)碩士學(xué)位論文開(kāi)題、碩士學(xué)位論文中期檢查，質(zhì)量提升過(guò)程包括碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)、碩士學(xué)位論文送審、碩士學(xué)位論文答辯，完成是碩士學(xué)位論文完成后環(huán)節(jié)。構(gòu)建碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，以提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量。

在基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)模型中，涉及兩種重要的評(píng)價(jià)方式：同行評(píng)議和客觀量化兩種方式，如圖1所示。其中，同行評(píng)議是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性定性識(shí)別的重要方法。所謂同行評(píng)議指的是學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版過(guò)程中既定的組成部分，基本原理是：在某一特定領(lǐng)域中，專家對(duì)該領(lǐng)域或相近領(lǐng)域其他科研人員科技著作的專業(yè)表現(xiàn)、創(chuàng)新性以及質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法[7]?？陀^量化指的是碩士學(xué)位論文完成后在學(xué)術(shù)界、社會(huì)各界的認(rèn)可程度、關(guān)注程度等，包括碩士學(xué)位論文完成后所產(chǎn)生的引文、社交媒體等客觀數(shù)據(jù)。

圖1 基于過(guò)程性評(píng)價(jià)的碩士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)模型

2 碩士學(xué)位論文質(zhì)量的過(guò)程性評(píng)價(jià)分析

2.1 碩士學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程時(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)

2.1.1 碩士學(xué)位論文開(kāi)題

碩士學(xué)位論文開(kāi)題是碩士學(xué)術(shù)論文質(zhì)量控制的初始階段。首先，碩士研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，進(jìn)行碩士學(xué)位論文選題、撰寫(xiě)；其次，院(系)成立開(kāi)題報(bào)告評(píng)議小組，主要以校內(nèi)專家為主，開(kāi)展碩士學(xué)位論文開(kāi)題公開(kāi)答辯會(huì)，對(duì)碩士學(xué)位論文的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。碩士學(xué)位論文開(kāi)題質(zhì)量評(píng)價(jià)主要包括以下方面：(1)碩士學(xué)位論文的選題是否科學(xué)、可行。(2)該領(lǐng)域目前的國(guó)內(nèi)外研究水平和發(fā)展趨勢(shì)簡(jiǎn)述是否準(zhǔn)確把握。(3)主要研究?jī)?nèi)容及預(yù)期成果，擬采用的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案的可行性分析是否清晰、可行。(4)研究?jī)?nèi)容、擬采用的研究方法、技術(shù)路線等方面有哪些創(chuàng)新之處。(5)工作量及工作進(jìn)度安排(包括文獻(xiàn)查閱、方案設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)、計(jì)算與實(shí)驗(yàn)、論文書(shū)寫(xiě)等)是否合理。(6)國(guó)內(nèi)外主要參考文獻(xiàn)是否合乎規(guī)定，是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范。

碩士學(xué)位論文開(kāi)題時(shí)質(zhì)量控制主要過(guò)程如下：(1)專家們根據(jù)上述評(píng)價(jià)內(nèi)容對(duì)研究生碩士學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并給出相應(yīng)得分。(2)根據(jù)專家們給出的得分，將去掉一個(gè)最高分、一個(gè)最低分后的均值作為該研究生碩士學(xué)位論文開(kāi)題的最終得分，并換算成等級(jí)(“優(yōu)”等級(jí)為90～100分；“良”等級(jí)為80～89分；“中”等級(jí)為70～79分；“及格”等級(jí)為60～69分；“不及格”等級(jí)為60分以下)。(3)等級(jí)為“不及格”的研究生將在1個(gè)月內(nèi)修改開(kāi)題報(bào)告，再次參加院(系)組織的開(kāi)題公開(kāi)答辯會(huì)，其他等級(jí)的研究生根據(jù)開(kāi)題報(bào)告評(píng)議小組所提出的意見(jiàn)并結(jié)合導(dǎo)師意見(jiàn)，進(jìn)行開(kāi)題報(bào)告的修改。(4)完成修改后，將開(kāi)題報(bào)告提交給院(系)進(jìn)行備案。

2.1.2 碩士學(xué)位論文中期檢查

碩士學(xué)位論文中期檢查是對(duì)碩士學(xué)位論文開(kāi)題后的第一次質(zhì)量評(píng)價(jià)，其作用旨在強(qiáng)化碩士學(xué)位論文選題，及時(shí)監(jiān)督、敦促碩士研究生按照開(kāi)題報(bào)告及時(shí)撰寫(xiě)碩士學(xué)位論文。碩士學(xué)位論文中期檢查主要采用集中答辯方式進(jìn)行，院(系)成立考核專家小組，主要以校內(nèi)專家為主，著重檢查以下兩種情況：一是檢查碩士研究生是否存在與開(kāi)題報(bào)告題目不一致的情況；二是檢查學(xué)位論文進(jìn)展是否與開(kāi)題報(bào)告所述進(jìn)展一致的情況。

在中期檢查過(guò)程中，針對(duì)學(xué)位論文與開(kāi)題報(bào)告題目不一致的情況處理如下：(1)如果因論文題目措辭、表述修改，但研究主體內(nèi)容與開(kāi)題保持一致，這類情況不需要重新開(kāi)題。(2)如果學(xué)位論文研究主體內(nèi)容與開(kāi)題不一致，這類情況須重新開(kāi)題。針對(duì)學(xué)位論文進(jìn)展是否與開(kāi)題報(bào)告所述進(jìn)展一致的情況處理如下：敦促碩士學(xué)位論文工作量較少、階段成果較少的研究生加快工作進(jìn)度。

2.2 碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升過(guò)程時(shí)質(zhì)量評(píng)價(jià)

2.2.1 碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)

碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)是碩士學(xué)位論文預(yù)審稿完成后的質(zhì)量評(píng)價(jià)。該階段的質(zhì)量評(píng)價(jià)主要采用同行評(píng)議的方式進(jìn)行，主要以校內(nèi)專家為主。院(系)成立碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)評(píng)議小組，開(kāi)展碩士學(xué)位論文公開(kāi)答辯會(huì)，對(duì)碩士學(xué)位論文的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。碩士學(xué)位論文預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)評(píng)價(jià)主要包括對(duì)論文的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)水平、論文工作量、是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范等做出評(píng)價(jià)，需包含論文的不足之處及具體修改建議等。

質(zhì)量評(píng)審結(jié)果是：(1)同意該論文匿名外審。(2)不同意該論文匿名外審。碩士研究生需根據(jù)預(yù)答辯(預(yù)評(píng)審)意見(jiàn)和建議，進(jìn)行碩士生學(xué)位論文的修改與完善，經(jīng)指導(dǎo)教師審核后，方可進(jìn)入碩士學(xué)位論文送審環(huán)節(jié)。

2.2.2 碩士學(xué)位論文送審

碩士學(xué)位論文送審是碩士學(xué)位論文送審稿完成后的質(zhì)量評(píng)價(jià)。該階段的質(zhì)量評(píng)價(jià)主要采用的是同行評(píng)議的方式進(jìn)行，校外專家盲審。碩士學(xué)位論文送審質(zhì)量評(píng)價(jià)主要包括以下方面。(1)選題：選題的前沿性和開(kāi)創(chuàng)性；研究的理論意義、現(xiàn)實(shí)意義；對(duì)國(guó)內(nèi)外該選題及相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀的歸納、總結(jié)情況。(2)創(chuàng)新性及論文價(jià)值：對(duì)有價(jià)值現(xiàn)象的探索、新規(guī)律的發(fā)現(xiàn)、新命題新方法的提出等新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)；對(duì)解決自然科學(xué)或工程技術(shù)中重要問(wèn)題的作用；論文及成果對(duì)科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的影響和貢獻(xiàn)。(3)基礎(chǔ)知識(shí)和科研能力：論文體現(xiàn)的學(xué)科理論基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)寬廣程度和專門(mén)知識(shí)系統(tǒng)深入程度；論文研究方法的科學(xué)性，引證資料的翔實(shí)性；論文所體現(xiàn)的作者獨(dú)立從事科學(xué)研究的能力。(4)論文規(guī)范性：引文的規(guī)范性，學(xué)風(fēng)的嚴(yán)謹(jǐn)性；論文結(jié)構(gòu)的邏輯性；文字表述的準(zhǔn)確性、流暢性。給出論文的總體評(píng)價(jià)(A等級(jí)為總分≥85分，B等級(jí)為70≤總分<85，C等級(jí)為60≤總分<70，D等級(jí)為總分<60)，給出學(xué)位論文的學(xué)術(shù)評(píng)語(yǔ)和建議，指出論文的不足之處。

評(píng)審結(jié)果處理：(1)論文評(píng)審結(jié)果均為B及以上等級(jí)的，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)對(duì)論文進(jìn)行修改，修改結(jié)果經(jīng)指導(dǎo)教師同意后參加答辯。(2)論文評(píng)審結(jié)果中有1個(gè)C等級(jí)，其他均為A等級(jí)，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行重大修改，修改結(jié)果經(jīng)指導(dǎo)教師和學(xué)位評(píng)定分委員會(huì)審核同意后參加集中答辯。(3)論文評(píng)審結(jié)果中除1個(gè)C等級(jí)外，其他為非全A等級(jí)且無(wú)D等級(jí)，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行重大修改，且修改時(shí)間一般不少于3個(gè)月，修改完成后重新進(jìn)行評(píng)審。(4)論文評(píng)審結(jié)果中有D等級(jí)，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)論文進(jìn)行重大修改，且修改時(shí)間一般不少于6個(gè)月，修改完成后重新進(jìn)行評(píng)審。

2.2.3 碩士學(xué)位論文答辯

碩士學(xué)位論文答辯是碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。該階段的質(zhì)量評(píng)價(jià)主要采用的是同行評(píng)議的方式進(jìn)行，以校內(nèi)專家為主、校外專家為輔。碩士學(xué)位論文答辯質(zhì)量評(píng)價(jià)主要包括以下方面：對(duì)碩士學(xué)位論文的選題、創(chuàng)新性、邏輯結(jié)構(gòu)層次等進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，并指出碩士學(xué)位論文的不足或修改建議等。

質(zhì)量評(píng)審結(jié)果是：(1)同意畢業(yè)論文通過(guò)，建議授予碩士學(xué)位。(2)不同意畢業(yè)論文通過(guò)，不建議授予碩士學(xué)位。對(duì)于結(jié)果是同意畢業(yè)論文通過(guò)，建議授予碩士學(xué)位的碩士研究生，需根據(jù)答辯的意見(jiàn)和建議，進(jìn)行碩士學(xué)位論文的修改與完善，經(jīng)指導(dǎo)教師審核后，形成碩士學(xué)位論文終稿；對(duì)于結(jié)果是不同意畢業(yè)論文通過(guò)，不建議授予碩士學(xué)位的研究生，需根據(jù)答辯的意見(jiàn)和建議，進(jìn)行碩士學(xué)位論文的修改與完善，修改完成后重新參加碩士學(xué)位論文答辯。

2.3 碩士學(xué)位論文完成后質(zhì)量評(píng)價(jià)

碩士學(xué)位論文撰寫(xiě)完成后質(zhì)量評(píng)價(jià)方法主要有同行評(píng)議和客觀量化，其主要反映的是學(xué)術(shù)界和社會(huì)界對(duì)碩士學(xué)位論文質(zhì)量的認(rèn)可程度，以激勵(lì)碩士研究生和導(dǎo)師共同努力，提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量。

(1)同行評(píng)議的方法主要用在碩士學(xué)位論文評(píng)優(yōu)階段。同行專家根據(jù)碩士學(xué)位論文的選題、創(chuàng)新性、論文價(jià)值等及其社會(huì)反響(被引用、被轉(zhuǎn)載、被評(píng)論等)做出質(zhì)量評(píng)價(jià)。雖然同行評(píng)議都是針對(duì)“已完成”論文進(jìn)行的，但是這種方法能有效幫助用戶發(fā)現(xiàn)、區(qū)分出文章質(zhì)量的高低[8]。

(2)客觀量化方法是碩士學(xué)位論文完成后質(zhì)量評(píng)價(jià)的應(yīng)用。主要通過(guò)學(xué)術(shù)論文的被引頻次、Altmetrics等數(shù)據(jù)直接、客觀量化碩士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值[9]。

(1)學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)價(jià)，主要通過(guò)被引頻次及其衍生指標(biāo)進(jìn)行量化。早在1927年，Gross等[10]就將被引頻次作為評(píng)價(jià)科研研究重要性的依據(jù)；1955年，Garfield[11]運(yùn)用學(xué)術(shù)論文被引頻次來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文質(zhì)量。在隨后的研究中，學(xué)者們均將學(xué)術(shù)論文的被引頻次作為學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的重要參考依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)。此外，其還衍生了學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的一些指數(shù)，如h指數(shù)[12]等。

(2)社會(huì)價(jià)值的評(píng)價(jià)，主要通過(guò)Altmetrics數(shù)據(jù)進(jìn)行量化。Web 2.0時(shí)代，學(xué)術(shù)交流的方式隨之轉(zhuǎn)變：繼書(shū)籍、期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等，F(xiàn)acebook，Blog，Twitter等社交媒體工具或平臺(tái)也成為學(xué)術(shù)交流的另一種方式。2010年，Priem等[13]基于Web 2.0所提供的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，提出了“科學(xué)計(jì)量學(xué)2.0”(Scientometrics2.0)的概念；之后，Priem等[14]又提出了“Altmetrics”相關(guān)學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)，將一個(gè)全新的理念引入了學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評(píng)價(jià)之中。

3 碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升策略

碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升策略貫穿于碩士學(xué)位論文的整個(gè)過(guò)程，其歸納起來(lái)主要包括以下幾種。

3.1 強(qiáng)化碩士學(xué)位論文選題，加強(qiáng)監(jiān)督，為提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

(1)選題是開(kāi)展碩士學(xué)位論文工作的首要環(huán)節(jié)，恰當(dāng)?shù)倪x題可以起到事半功倍的效果，選題不當(dāng)則事倍功半[15]。因此，要強(qiáng)化碩士學(xué)位論文選題。對(duì)于一些不科學(xué)、不可行、不合適的選題，創(chuàng)新性不明顯的或不具有創(chuàng)新性的選題及時(shí)修改或變更，再次參加院(系)組織的開(kāi)題公開(kāi)答辯會(huì)，通過(guò)后方可進(jìn)入碩士學(xué)位論文的撰寫(xiě)環(huán)節(jié)，從而保證了碩士學(xué)位論文選題的科學(xué)性、創(chuàng)新性和先進(jìn)性，為提升碩士學(xué)位論文的質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(2)開(kāi)題后及時(shí)強(qiáng)化碩士學(xué)位論文選題，監(jiān)督、敦促碩士研究生及時(shí)完成碩士學(xué)位論文。在檢查過(guò)程中，對(duì)學(xué)位論文研究主體內(nèi)容與開(kāi)題不一致的，須重新開(kāi)題；對(duì)學(xué)位論文進(jìn)展與開(kāi)題報(bào)告所述進(jìn)展一致的，敦促研究生加快工作進(jìn)度，確保碩士學(xué)位論文的質(zhì)量。

3.2 完善評(píng)審制度，全方位提升關(guān)碩士學(xué)位論文質(zhì)量

完善評(píng)審制度，規(guī)避“人情”因素，把關(guān)碩士學(xué)位論文質(zhì)量，以提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量?？刹捎脤?dǎo)師回避制、雙盲評(píng)審、末尾審核等多種手段，對(duì)碩士學(xué)位論文的選題、創(chuàng)新性及價(jià)值、論文規(guī)范性等做出總體評(píng)價(jià)，指出碩士學(xué)位論文的不足并提出修改建議。如碩士學(xué)位論文未通過(guò)評(píng)審過(guò)程中的任一環(huán)節(jié)，需要對(duì)碩士學(xué)位論文進(jìn)行修改并再次評(píng)審，甚至是重新規(guī)劃選題。

3.3 健全評(píng)優(yōu)體系，激勵(lì)碩士研究生、導(dǎo)師提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量

評(píng)優(yōu)屬于碩士學(xué)位論文質(zhì)量提升的激勵(lì)環(huán)節(jié)。通過(guò)同行評(píng)議和客觀量化等多種方式，遴選出高質(zhì)量的碩士學(xué)位論文。設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)制度(如撥付優(yōu)秀碩士學(xué)位論文培育經(jīng)費(fèi)、優(yōu)秀碩士學(xué)位論文指導(dǎo)教師免年度的招生資格審核等)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的碩士研究生、導(dǎo)師。鼓勵(lì)碩士研究生和導(dǎo)師共同努力，提升碩士學(xué)位論文質(zhì)量。