當(dāng)代檔案理論發(fā)展的路在何方
——全宗群與全宗群理論

胡麗娟 劉新安 王向女

（1.銅仁學(xué)院檔案館，貴州銅仁，554300；2.天津市檔案學(xué)會(huì)，天津，300201；3.上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院，上海，200444）

雖然“全宗理論”至今仍是檔案學(xué)至高無(wú)上的主流理論，但經(jīng)過(guò)中國(guó)檔案界幾代人的努力，在檔案實(shí)踐中形成了比“全宗”層次更高的檔案物質(zhì)形態(tài)——“全宗群”。從二十世紀(jì)六十年代全宗群的提出，到如今在實(shí)踐中真正地形成了完整的全宗群，其中經(jīng)歷了全宗群的發(fā)現(xiàn)、全宗群的認(rèn)識(shí)和在檔案實(shí)踐中形成完整全宗群三個(gè)過(guò)程。由于“全宗群”是“全宗群理論”的檔案物質(zhì)形態(tài)基礎(chǔ)，所以本文著眼于全宗群的形成，旨在用全宗群的形成來(lái)論證全宗群理論產(chǎn)生的必然性。

1 全宗群的發(fā)現(xiàn)

全宗群并不是當(dāng)代檔案界的發(fā)現(xiàn)。實(shí)際上，在中國(guó)接受西方全宗理論的初始，中國(guó)經(jīng)典檔案學(xué)就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了“全宗構(gòu)成了全宗群”［1］這一事實(shí)，并由此確認(rèn)了全宗群這種檔案物質(zhì)形態(tài)的客觀存在。但中國(guó)經(jīng)典檔案學(xué)并沒(méi)有將其所發(fā)現(xiàn)的全宗群，視為是比全宗層次更高和獨(dú)立存在的檔案物質(zhì)形態(tài)?；仡欉@一歷史，會(huì)有人認(rèn)為老一輩檔案學(xué)者錯(cuò)過(guò)了一次用全宗群來(lái)沖破西方全宗理論的契機(jī)，其實(shí)不然，實(shí)際上，在老一輩檔案學(xué)者發(fā)現(xiàn)全宗群這一事實(shí)的背后，還存在著另一個(gè)不能忽略的事實(shí)，即那時(shí)的檔案整理只能依據(jù)“來(lái)源原則”來(lái)整理檔案，只能形成現(xiàn)在所稱的“主體全宗”。因此，當(dāng)時(shí)只要一個(gè)立檔單位下還有立檔單位，那么這一立檔單位的全部檔案就是一個(gè)全宗群，而其下的立檔單位的檔案就是全宗。這一背景下，全宗群與全宗之間只有立檔單位的高低和檔案體量大小的差別，還沒(méi)有形成相互之間的根本差別。趙銘忠在那時(shí)就客觀地指出：建立“聯(lián)合全宗”“全宗匯集”，“這種辦法只能作為按全宗整理檔案的一種補(bǔ)充和輔助的辦法，只適用于少量情況特殊的檔案，決不可隨意亂用?！保?］當(dāng)全宗群還只能依據(jù)“來(lái)源原則”形成，當(dāng)全宗群與全宗之間還無(wú)根本區(qū)別，且用“來(lái)源原則”仍可以解釋全宗群的時(shí)候，這時(shí)的全宗群只能是原始全宗群，即單一的“來(lái)源全宗”。

總之，中國(guó)經(jīng)典檔案學(xué)雖然發(fā)現(xiàn)了全宗群，但由于受那時(shí)檔案整理實(shí)踐的約束，全宗群未能顯露出它與全宗的根本區(qū)別，因此那時(shí)也就未能將全宗群視為一種獨(dú)立的和比全宗層次更高的檔案物質(zhì)形態(tài)。此外，由于原始全宗群的出現(xiàn)還不能危及全宗理論，全宗理論也就沒(méi)有反對(duì)全宗群，反而是將全宗群無(wú)害地歸順在了全宗的范疇下，讓全宗群長(zhǎng)期無(wú)足輕重地屈就在了全宗理論之中。在全宗群形成的整個(gè)過(guò)程中，中國(guó)經(jīng)典檔案學(xué)用“全宗構(gòu)成全宗群”這一事實(shí)，確認(rèn)了在全宗之外還有“全宗群”的這一客觀事實(shí)，由此推開(kāi)了全宗群形成的大門(mén)，造就了全宗群形成的起點(diǎn)，而這就是老一輩檔案學(xué)家功績(jī)。

2 全宗群的認(rèn)識(shí)

20世紀(jì)80年代末，中國(guó)檔案界基于檔案實(shí)踐發(fā)現(xiàn)了與來(lái)源全宗不同的“客體全宗”（事由全宗）的存在，并由此提出了“主、客體全宗理論”。［3］但主、客體全宗理論命運(yùn)多舛，它一出現(xiàn)就遭到了全宗理論的批判，后被擱置和冷落了三十多年。然而在全宗群悄無(wú)聲息的形成過(guò)程中，主、客體全宗理論卻展現(xiàn)出了它的理性魅力，并強(qiáng)有力地推動(dòng)了全宗群認(rèn)識(shí)的發(fā)展。主要表現(xiàn)在：第一，主、客體全宗理論哲理性地將以“來(lái)源原則”所形成的全宗命名為“主體全宗”，將以“事由原則”所形成的全宗命名為“客體全宗”。這樣主、客體全宗理論在仍然承認(rèn)“來(lái)源全宗”的同時(shí)，也承認(rèn)了另一種由“事由原則”形成的“客體全宗”的客觀存在。同時(shí)，它徹底地否認(rèn)了全宗只有“主體全宗”的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，而且明確地將“主體全宗”與“客體全宗”視為并列存在的兩種全宗物質(zhì)形態(tài)，由此創(chuàng)新性地揭示出了全宗物質(zhì)形態(tài)的多樣性。第二，依據(jù)主、客體全宗理論的“全宗多樣性”認(rèn)識(shí)，再來(lái)重新詮釋“全宗構(gòu)成了全宗群”這一經(jīng)典事實(shí)，那么得到的就是：多樣性的全宗構(gòu)成了全宗群。因此，同樣面對(duì)經(jīng)典檔案學(xué)所發(fā)現(xiàn)的“全宗構(gòu)成了全宗群”這一經(jīng)典事實(shí)，而這時(shí)的全宗群就不再是僅僅由來(lái)源全宗構(gòu)成，而是由多樣性全宗所構(gòu)成。由此，主、客體全宗理論用“全宗的多樣性”，使全宗群的構(gòu)成趨于完整，從而徹底地?cái)[脫了其初始狀態(tài)。第三，主體全宗和客體全宗，加之后來(lái)又補(bǔ)充的“年代全宗”，共同構(gòu)成了全宗群完整的物質(zhì)形態(tài)與物質(zhì)結(jié)構(gòu)（如圖1所示）。

圖1 全宗群的構(gòu)成

圖1充分揭示了全宗群與全宗之間的邏輯關(guān)系。具體如下：

（1）全宗群與全宗之間具有屬種關(guān)系，全宗群與全宗是兩種相互獨(dú)立的各屬于不同層次的檔案物質(zhì)形態(tài)。

（2）全宗群是由多樣性全宗構(gòu)成的，且只有在多樣性全宗之間能形成并列關(guān)系時(shí)，才能構(gòu)成完整的全宗群。即完整的全宗群是由并列關(guān)系的主體全宗、客體全宗和年代全宗所構(gòu)成，因此全宗群就有了比原始全宗更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。

（3）全宗雖然在層次上比全宗群低，但全宗是構(gòu)成全宗群的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此如果沒(méi)有了多樣性全宗的存在，也就沒(méi)有了全宗群的形成。同時(shí)還應(yīng)意識(shí)到：全宗群不是多樣性全宗的簡(jiǎn)單匯集，而是多樣性全宗的復(fù)雜整合。

一旦確認(rèn)了全宗群與全宗之間的“屬種”關(guān)系，全宗群就成為了比全宗層次更高且獨(dú)立的檔案物質(zhì)形態(tài)。由于全宗群包含著多樣性的全宗，所以全宗群是比原始全宗群內(nèi)容更完整、結(jié)構(gòu)更復(fù)雜和形式更完美的檔案物質(zhì)形態(tài)。至此，在認(rèn)識(shí)上全宗群就完全脫離了其初始狀態(tài)。

雖然在這一階段中，中國(guó)檔案界對(duì)全宗群的認(rèn)識(shí)獲得了突破，但由于當(dāng)時(shí)的檔案實(shí)體整理技術(shù)并不能形成完整全宗群，一定程度上制約了完整全宗群的形成，使完整的全宗群認(rèn)識(shí)成為一種尚無(wú)法聯(lián)系檔案實(shí)踐的空談。然而對(duì)全宗群的這一認(rèn)識(shí)過(guò)程，對(duì)全宗群形成有著極為重要的作用。這一走在檔案實(shí)踐前面的全宗群認(rèn)識(shí)，就已在理論上注定了檔案物質(zhì)形態(tài)不能滯留在全宗，而必須創(chuàng)新性地向全宗群進(jìn)化。

3 全宗群形成的技術(shù)

從技術(shù)上說(shuō)，只要有充足的文件材料，檔案實(shí)體整理也可以實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系的多維整理。但由于現(xiàn)實(shí)中不可能特意地為檔案的形成提供充足數(shù)量的具有原始記錄性和憑證性的文件材料，且檔案實(shí)踐一般也不允許保存重份的文件，在這些條件的約束下，檔案實(shí)體整理就只能形成檔案歷史聯(lián)系的一維整理，它要么形成主體全宗，要么形成客體全宗，但它不可能同時(shí)完成檔案歷史聯(lián)系多維整理，也不可能形成具有并列關(guān)系的主體全宗、客體全宗和年代全宗，更不能形成由并列全宗而構(gòu)成的全宗群。面對(duì)當(dāng)時(shí)檔案整理的狀況，中國(guó)檔案前輩睿智地提出了“卡片整理”，這是一種以卡片替代文件材料，來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系多維整理的方法。由于卡片整理無(wú)須觸動(dòng)檔案實(shí)體，所以它已不再是檔案的實(shí)體整理，而成為了檔案歷史聯(lián)系的信息整理。由于一份文件材料可以制作多張?zhí)娲ǎ运芸朔趯?duì)檔案歷史聯(lián)系進(jìn)行多維整理時(shí)，所遇到的文件材料數(shù)量不足的問(wèn)題。用卡片替代文件材料，能夠創(chuàng)建起一個(gè)實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系多維整理和形成多樣的全宗群的檔案整理系統(tǒng)。但由于檔案實(shí)踐無(wú)法承受卡片制作所耗費(fèi)的大量人力和物力，所以就難以將卡片整理的技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的檔案歷史聯(lián)系的多維整理，因此，長(zhǎng)期以來(lái)檔案整理就只能滯留在檔案實(shí)體整理。

隨著中國(guó)檔案界對(duì)全宗群認(rèn)識(shí)的加深，且意識(shí)到利用檔案實(shí)體整理技術(shù)無(wú)法實(shí)際形成全宗群的時(shí)候，中國(guó)檔案界就開(kāi)始尋求用新的檔案整理技術(shù)來(lái)形成全宗群。20世紀(jì)80年代，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及，檔案信息處理技術(shù)得到了空前發(fā)展，由此中國(guó)檔案界開(kāi)始研究應(yīng)用計(jì)算機(jī)信息處理技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系多維整理的技術(shù)，而最先提出的是，利用《中國(guó)檔案分類(lèi)法》來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案的整理。雖然后來(lái)證明用“檔案分類(lèi)法”來(lái)完成整理是錯(cuò)誤的，但這一失敗真實(shí)地表明：中國(guó)檔案界已意識(shí)到了能利用計(jì)算機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系的多維整理，以及將檔案歷史聯(lián)系整理與檔案實(shí)體整理相脫離，使檔案歷史聯(lián)系整理成為獨(dú)立的信息整理系統(tǒng)。2017年10月，天津幾所大學(xué)的幾位檔案學(xué)、計(jì)算機(jī)學(xué)碩博生用了兩年時(shí)間，完成了“魂系‘歷史主義’的檔案元數(shù)據(jù)核心集構(gòu)建研究”這一課題。該研究項(xiàng)目應(yīng)用計(jì)算機(jī)及其信息處理技術(shù)，構(gòu)建了一個(gè)能對(duì)檔案歷史聯(lián)系進(jìn)行多維整理的檔案整理技術(shù)體系，在檔案實(shí)踐中創(chuàng)新性地形成了由主體全宗、客體全宗和年代全宗并列構(gòu)成的全宗群。由此打破了傳統(tǒng)檔案實(shí)體整理對(duì)全宗群形成的阻礙，使全宗群的形成從空想變?yōu)榱爽F(xiàn)實(shí)。其在總結(jié)了用“檔案分類(lèi)法”來(lái)完成檔案歷史聯(lián)系整理的失敗原因之后，采用已形成的檔案元數(shù)據(jù)技術(shù)，將“檔案歷史聯(lián)系”作為數(shù)據(jù)，將構(gòu)成檔案歷史聯(lián)系的“主體”“客體”和“年代”因素作為“檔案的歷史聯(lián)系”數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，即元數(shù)據(jù)，用“檔號(hào)”來(lái)替代“卡片”，在檔案歷史聯(lián)系整理程序的引導(dǎo)下，使每份檔案都能同時(shí)參與到不同的檔案歷史聯(lián)系元數(shù)據(jù)的排序，從而實(shí)現(xiàn)檔案歷史聯(lián)系的多維整理，并生成以并列形式存在的主體全宗、客體全宗和年代全宗。至此，中國(guó)檔案界用自己創(chuàng)造的檔案歷史聯(lián)系多維整理的信息處理技術(shù)，在檔案實(shí)踐中得到了用檔案實(shí)體整理所不能得到的完整全宗群。

4 全宗群整理的歷史原則

全宗群的形成實(shí)證了在形成全宗群這一檔案物質(zhì)形態(tài)時(shí)，檔案整理只能堅(jiān)持“歷史原則”。傳統(tǒng)的檔案實(shí)體整理堅(jiān)持“來(lái)源原則”，其結(jié)果是只形成了來(lái)源全宗和原始的全宗群。其實(shí)在發(fā)現(xiàn)全宗具有多樣性的同時(shí)，便發(fā)現(xiàn)了不同的全宗物質(zhì)形態(tài)要依據(jù)不同的檔案整理原則來(lái)形成，也即，“主體全宗”依據(jù)來(lái)源原則形成，而“客體全宗”和“年代全宗”則分別依據(jù)“事由原則”和“年代原則”生成。所以，只要全宗群是由并列關(guān)系的多樣性全宗而整合，那么全宗群的整理原則就必然是形成多樣性全宗的多樣整理原則的整合，而“來(lái)源原則”“事由原則”和“年代原則”整合的結(jié)果就只能是“歷史原則”?！皻v史原則”的結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 全宗群形成的歷史原則結(jié)構(gòu)

圖2不僅表明了全宗群的形成原則是來(lái)源原則、事由原則和年代原則的整合，而且利用它能更充分地揭示出全宗群形成原則與全宗形成原則之間的邏輯關(guān)系。

（1）全宗群形成的歷史原則與全宗形成的原則具有上下層次關(guān)系，它們是兩種各自獨(dú)立的檔案整理原則，且歷史原則是高于來(lái)源原則的檔案整理原則。全宗群形成的歷史原則是形成全宗的來(lái)源原則、事由原則和年代原則的共同屬類(lèi)，而這就從邏輯上決定：形成全宗的來(lái)源原則、事由原則和年代原則，其中的任何一個(gè)單一的原則都不能構(gòu)成和替代形成全宗群的歷史原則。表明了形成全宗群的歷史原則已是形成全宗的來(lái)源原則所無(wú)以比肩的檔案整理原則。

（2）形成全宗的原則雖然在層次上比形成全宗群的歷史原則低，但由于歷史原則是由并列和多樣性的全宗形成原則所構(gòu)成的，因此歷史原則就不能沒(méi)有來(lái)源原則，雖然全宗群的形成使歷史原則替代來(lái)源原則成為了檔案整理的最高原則，但來(lái)源原則將在歷史原則中永存，仍然是檔案整理必須遵循的原則。

5 原始全宗群與現(xiàn)代全宗群的比較

中國(guó)檔案界對(duì)于全宗群經(jīng)歷了“原始全宗群”和“現(xiàn)代全宗群”兩個(gè)認(rèn)識(shí)階段，為加深對(duì)原始全宗群與現(xiàn)代全宗群的認(rèn)識(shí)，本文將它們的區(qū)別進(jìn)行了歸納，見(jiàn)表1。

表1 原始全宗群與現(xiàn)代全宗群的比較

6 “全宗群理論”形成的必然性

全宗群理論是關(guān)于檔案歷史聯(lián)系的多維理論。從檔案理論的發(fā)展來(lái)看，在檔案實(shí)踐中有了“案卷”，就有了“案卷理論”；而有了“全宗”就又有了“全宗理論”。照此事實(shí)推論：在檔案實(shí)踐中形成了全宗群之后，就應(yīng)再形成一種全宗群理論。這一推論確實(shí)能使我們認(rèn)識(shí)到全宗群理論的產(chǎn)生，但它并沒(méi)有告訴我們?yōu)槭裁慈谌豪碚摼捅厝划a(chǎn)生，而這則是本文所要研究的重點(diǎn)。

第一，必須確認(rèn)的是“全宗群是多樣性全宗的整合”，在確認(rèn)了這個(gè)事實(shí)之后，那么全宗群就是多樣性全宗的整體，而多樣性全宗就是屬于全宗群的部分。根據(jù)結(jié)構(gòu)理論中的“部分不能解釋整體”的這一原理，可以理性地證明：用闡述全宗群組成部分——全宗的全宗理論，是不可能解釋作為整體的全宗群理論，所以在全宗群形成之后，就必然要再產(chǎn)生全宗群理論。

第二，全宗形成的實(shí)踐基礎(chǔ)是檔案實(shí)體整理，而全宗群形成的實(shí)踐基礎(chǔ)是檔案實(shí)體整理和檔案歷史聯(lián)系信息整理相互分開(kāi)的二元檔案整理實(shí)踐。而在二元檔案整理實(shí)踐中，檔案實(shí)體整理只是其中一個(gè)部分，所以以檔案實(shí)體整理為實(shí)踐基礎(chǔ)的全宗理論，就同樣無(wú)法解釋以二元檔案整理實(shí)踐為實(shí)踐基礎(chǔ)的全宗群的檔案整理實(shí)踐。

第三，這種整體與部分的關(guān)系，不僅表現(xiàn)在全宗群與全宗的物質(zhì)關(guān)系和檔案整理實(shí)踐上，還表現(xiàn)在全宗形成的歷史原則上。全宗群整理的歷史原則，包含著來(lái)源原則，即來(lái)源原則只是歷史原則的一個(gè)重要組成部分，所以用以來(lái)源原則為核心和最高原則的全宗理論，就無(wú)法解釋全宗群形成的歷史原則。

第四，全宗群理論的一大特征是，全宗群理論不僅包含全宗理論，甚至還包含更傳統(tǒng)的案卷理論，所以用全宗理論不能解釋全宗群理論，而可以用全宗群理論來(lái)解釋全宗理論。

由此，我們可以理性地認(rèn)識(shí)到：全宗群的產(chǎn)生就注定了在檔案學(xué)中還要再形成“全宗群理論”。

7 結(jié) 語(yǔ)

本文回顧了全宗群形成的過(guò)程，論述了中國(guó)檔案界為全宗群形成所做的種種努力，揭示了全宗群形成所導(dǎo)致的在檔案認(rèn)識(shí)、檔案整理技術(shù)和檔案整理原則上的變化，論及了全宗群理論產(chǎn)生的必然性，其目的就是想讓大家能充分地認(rèn)識(shí)到全宗群理論是必然要形成的理論。既然在檔案實(shí)踐中已經(jīng)形成了全宗群，創(chuàng)建了全宗群形成的實(shí)踐體系，那么中國(guó)檔案理論界就應(yīng)有信心和魄力，在已有的全宗群實(shí)踐基礎(chǔ)上，繼續(xù)完成全宗群理論的構(gòu)建。構(gòu)建全宗群理論絕不僅僅是為檔案學(xué)理論的發(fā)展尋找出路，它更大和更深刻的意義還在于理論聯(lián)系實(shí)際，用全宗群理論來(lái)適應(yīng)當(dāng)代的全宗群實(shí)踐。其結(jié)果不但是建立起能超越全宗理論的檔案理論，而且能使中國(guó)在變道超車(chē)中，真正地形成自己的檔案理論體系，成為當(dāng)代檔案理論的領(lǐng)跑者。