基于業(yè)務(wù)戰(zhàn)略核心匹配度的PBFs項(xiàng)目組合排序模型研究*

張辰穎

(南京工業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 211816)

0 引言

在快速變化的市場(chǎng)環(huán)境下，為了滿足客戶的個(gè)性化需求，同時(shí)保持高效率運(yùn)營(yíng)，企業(yè)需要優(yōu)化業(yè)務(wù)模式，有效利用主要資源，以獲得更高的經(jīng)濟(jì)附加價(jià)值。項(xiàng)目型企業(yè)具有市場(chǎng)反應(yīng)快速靈活、資源優(yōu)化組合、企業(yè)前景探索前瞻性等特點(diǎn)，對(duì)提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義，已成為越來(lái)越多尋求快速發(fā)展企業(yè)的選擇[1]。

項(xiàng)目型企業(yè)(Project-based Firms，PBFs)以項(xiàng)目為導(dǎo)向，通過(guò)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和社會(huì)價(jià)值[2]。在項(xiàng)目型企業(yè)中，項(xiàng)目作為企業(yè)主體，不但能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，還能為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)做出重要貢獻(xiàn)[3]。面對(duì)日益增多的項(xiàng)目，以單個(gè)分散式項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)管理模式已無(wú)法滿足PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的需要，只有站在發(fā)展全局的高度實(shí)施多項(xiàng)目組合管理，才能提高資源的利用效率，進(jìn)而將PBFs的戰(zhàn)略目標(biāo)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。由此可見(jiàn)，有效組合的多項(xiàng)目管理模式是實(shí)現(xiàn)企業(yè)各階段戰(zhàn)略目標(biāo)的保證，項(xiàng)目組合排序?qū)?shí)現(xiàn)PBFs戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要作用。

項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)對(duì)項(xiàng)目組合的定義是：為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，將一組項(xiàng)目集中管理[4]。對(duì)于項(xiàng)目組合與企業(yè)戰(zhàn)略之間的關(guān)系，宋紅艷等[5]針對(duì)項(xiàng)目組合配置建立了流程框架，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選和組合配置，保證企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，最大化企業(yè)效益。許利東[6]認(rèn)為，企業(yè)要最大限度地配置和優(yōu)化有限資源，應(yīng)選出與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)匹配度最高的項(xiàng)目組合，以保證企業(yè)的最大收益。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，有關(guān)學(xué)者在項(xiàng)目組合的含義、與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系、項(xiàng)目組合的選擇等方面進(jìn)行了大量研究，但鮮有關(guān)于項(xiàng)目組合與PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的理論和模型研究?；诖?，本文以PBFs為研究對(duì)象，以業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，利用模糊積分將含模糊參數(shù)約束轉(zhuǎn)化為清晰約束，并將項(xiàng)目進(jìn)行排序，從而選出PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略核心匹配度最高的項(xiàng)目。

1 理論概述

1.1 PBFs的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略

相比企業(yè)戰(zhàn)略，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略主要是一種關(guān)于業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，主要是對(duì)某經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行謀劃，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。PBFs的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略是以項(xiàng)目為導(dǎo)向，從企業(yè)全局角度，劃分優(yōu)先次序，整體統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)各個(gè)項(xiàng)目，實(shí)施多項(xiàng)目組合與管理，保證企業(yè)可持續(xù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)。

1.2 項(xiàng)目組合與PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的相互作用

項(xiàng)目組合應(yīng)與PBFs戰(zhàn)略保持一致，并受PBFs戰(zhàn)略和其他業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的推動(dòng)。PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略指導(dǎo)項(xiàng)目組合，項(xiàng)目組合支撐PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，項(xiàng)目組合推動(dòng)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1.2.1 PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略指導(dǎo)項(xiàng)目組合

依據(jù)項(xiàng)目是否符合企業(yè)總體戰(zhàn)略、企業(yè)資源是否足以支撐項(xiàng)目的實(shí)施確定備選項(xiàng)目集合，建立以財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)為主的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。PBFs往往更加注重對(duì)項(xiàng)目群的綜合協(xié)調(diào)管理，通過(guò)調(diào)動(dòng)現(xiàn)有的資源，獲得比管理單個(gè)項(xiàng)目更大的利益。不同的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略適合不同的項(xiàng)目，將企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)分解為各個(gè)子戰(zhàn)略目標(biāo)，使得企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略逐步細(xì)化清晰。根據(jù)分解所得的各個(gè)子戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)備選項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目戰(zhàn)略符合度評(píng)價(jià)。由于PBFs更加關(guān)注國(guó)家、區(qū)域、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)通過(guò)項(xiàng)目戰(zhàn)略符合度評(píng)價(jià)的備選項(xiàng)目，對(duì)財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期等財(cái)務(wù)指標(biāo)和社會(huì)形象認(rèn)可度、企業(yè)形象等非財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，最終從各項(xiàng)目中選擇與戰(zhàn)略匹配度最高的項(xiàng)目進(jìn)行組合。

1.2.2 項(xiàng)目組合支撐PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略

項(xiàng)目組合支撐PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展，包括項(xiàng)目組合的排序、實(shí)施等。項(xiàng)目組合排序以企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，為了使項(xiàng)目組合具有更高的戰(zhàn)略匹配度，必須對(duì)項(xiàng)目組合的排序進(jìn)行優(yōu)化，優(yōu)化后排列出的項(xiàng)目組合不僅匹配度更高，而且能最大限度地保證項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目完整實(shí)施和企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

項(xiàng)目組合管理同樣支撐PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。在項(xiàng)目開(kāi)始之前，企業(yè)需要根據(jù)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，對(duì)項(xiàng)目組合中的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)，包括如何在對(duì)應(yīng)時(shí)間開(kāi)展對(duì)應(yīng)的一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目、在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如何合理分配企業(yè)資源等。在項(xiàng)目組合實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)要對(duì)項(xiàng)目組合和其中的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督，若企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)清晰，沒(méi)有改變，則要最大限度保證項(xiàng)目順利實(shí)施，并果斷中止不必要或無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目；若企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略需要調(diào)整，則在調(diào)整企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的同時(shí)也要調(diào)整項(xiàng)目組合及各個(gè)項(xiàng)目的計(jì)劃及要求。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目組合的管理，保證企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。

2 評(píng)判模型構(gòu)建及指標(biāo)體系的建立

2.1 模型符號(hào)說(shuō)明

相關(guān)變量及說(shuō)明見(jiàn)表1。

2.2 評(píng)判模型構(gòu)建

由于PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略指導(dǎo)下的項(xiàng)目組合排序的影響因素具有明顯的不確定性和隨機(jī)性的特點(diǎn)，以區(qū)間數(shù)的方式對(duì)各個(gè)影響因素進(jìn)行賦值。各因素之間可能不滿足獨(dú)立性假設(shè)，有不同程度的關(guān)聯(lián)性，所以采用Sugeno提出的模糊測(cè)度概念。本文將梯形模糊數(shù)的Jaccard距離和貼近度的概念相結(jié)合，構(gòu)建梯形模糊數(shù)決策矩陣的貼近度矩陣，從而將各因素的不確定信息轉(zhuǎn)化為確定信息，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略指導(dǎo)下項(xiàng)目組合排序的評(píng)價(jià)與比較。

表1 相關(guān)變量及說(shuō)明

2.2.1 梯形模糊數(shù)的Jaccard距離得分計(jì)算

(1)

則Jaccard距離定義為

(2)

2.2.2 梯形模糊向量的正負(fù)理想?yún)^(qū)間計(jì)算

(3)

2.2.3 基于梯形模糊數(shù)Choquet模糊積分的模糊測(cè)度

在求得梯形模糊數(shù)Jaccard距離的基礎(chǔ)上，結(jié)合模糊積分進(jìn)行模糊測(cè)度，根據(jù)常志朋等[8]的基于模糊積分的區(qū)間數(shù)多屬性決策方法,有如下定義：

定義1：若X={x1,x2,…,xn}為有限屬性集，P(X)是X的冪集，[X,P(X)]是一個(gè)可測(cè)空間，gP(X)→[0,1]是一組函數(shù)，具有如下性質(zhì)：①g(?)=0，g(X)=1；②?A,B∈P(X)，若A?B，則有g(shù)(A)≤g(B)。

函數(shù)g(·)稱(chēng)為模糊測(cè)度，如果滿足以下條件：對(duì)于?A,B∈P(X)，A∩B=?，存在λ<-1，使得g(A∪B)=g(A)+g(B)+λg(A)g(B)，則稱(chēng)g(·)為λ的模糊測(cè)度。當(dāng)λ>0時(shí)，所有屬性間存在強(qiáng)關(guān)聯(lián)關(guān)系；當(dāng)λ<0時(shí)，所有屬性間存在弱關(guān)聯(lián)關(guān)系；當(dāng)λ=0時(shí)，所有屬性間是相互獨(dú)立的。

定義2：設(shè)φs:[0,1]×[0,1]→[0,1]為φs轉(zhuǎn)換，如果

則可利用如下公式計(jì)算屬性集A的模糊測(cè)度。即

(4)

表2 ζ和λ取值對(duì)照表

利用式(4)確定的模糊測(cè)度滿足λ模糊測(cè)度約束，即

gζ(A∪B)=gζ(A)+gζ(B)+λgζ(A)gζ(B)

(5)

定義3：若X={x1,x2,…,xn}為有限屬性集，P(X)是X的冪集，g(·)為定義在[X,P(X)]上的模糊測(cè)度，f(·)是定義在X上的集函數(shù)，f(X)→[0,1]，則f(·)關(guān)于g(·)的Choquet模糊積分為

(6)

式中，(j)為按f(x(1))≤f(x(2))≤…≤f(x(n))排序后的下標(biāo)X(j)={x(j),x(j)+1,…,x(n)}，f(x(0))=0。

2.3 決策方法

(7)

步驟1：對(duì)梯形模糊數(shù)決策矩陣A進(jìn)行規(guī)范化，對(duì)效益型和成本型決策屬性值進(jìn)行規(guī)范得規(guī)范化決策矩陣R

(8)

步驟3：利用式計(jì)算矩陣R的貼近度矩陣γ

(9)

步驟4：計(jì)算決策屬性xj(j=1,2,…,n)的權(quán)重。

借鑒徐澤水等[9]的權(quán)重計(jì)算方法，利用梯形模糊數(shù)的Jaccard距離得到?jīng)Q策屬性權(quán)重計(jì)算公式如下

(10)

步驟5：利用式計(jì)算決策屬性集A的λ模糊測(cè)度，A∈P(X)。

步驟6：根據(jù)貼近度矩陣γ，計(jì)算決策方案Ii(i=1,2,…,m)的Choquet積分值。

2.4 項(xiàng)目組合與戰(zhàn)略核心匹配度選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)

業(yè)務(wù)戰(zhàn)略是依據(jù)企業(yè)總體發(fā)展目標(biāo)，制訂中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，采取系列政策和有效措施，以提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)的策略。PBFs的項(xiàng)目組合核心匹配度主要反映備選項(xiàng)目和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的一致性，項(xiàng)目組合的排序應(yīng)滿足業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展需求，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)排列和評(píng)定項(xiàng)目十分必要。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)中的指標(biāo)，對(duì)PBFs進(jìn)行走訪、調(diào)查、分析，從企業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)、企業(yè)社會(huì)責(zé)任、客戶滿意度、技術(shù)目標(biāo)優(yōu)勢(shì)等方面選取相關(guān)指標(biāo)，評(píng)判項(xiàng)目組合對(duì)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的影響力。

3 實(shí)例分析

以某大型國(guó)有企業(yè)CJ生態(tài)環(huán)保集團(tuán)投資生態(tài)項(xiàng)目為例，企業(yè)擬投資5個(gè)水環(huán)境綜合治理項(xiàng)目(P1～P5)，經(jīng)過(guò)市場(chǎng)勘察和調(diào)研，項(xiàng)目模糊評(píng)價(jià)參數(shù)見(jiàn)表3。文中所有計(jì)算實(shí)驗(yàn)在CPU主頻2.30GHz，內(nèi)存16G、64位操作系統(tǒng)配置的計(jì)算機(jī)上運(yùn)行實(shí)現(xiàn)。優(yōu)化模型均在kDevelop平臺(tái)采用C++編譯。

3.1 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解

利用平衡記分卡將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解為企業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)、客戶滿意度、技術(shù)目標(biāo)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任4個(gè)維度，并將每個(gè)維度進(jìn)一步分解為若干子目標(biāo)，見(jiàn)表3，共計(jì)12個(gè)子目標(biāo)，根據(jù)公司當(dāng)前戰(zhàn)略定位及專(zhuān)家評(píng)價(jià)結(jié)果，為每個(gè)子維度賦值梯形模糊數(shù)。

表3 PBFs的戰(zhàn)略核心項(xiàng)目組合選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)

(續(xù))

3.2 項(xiàng)目戰(zhàn)略匹配度計(jì)算

3.2.1 梯形模糊決策矩陣構(gòu)建與規(guī)范化處理

企業(yè)擬投資5個(gè)水環(huán)境綜合治理項(xiàng)目P1、P2、P3、P4、P5，項(xiàng)目模糊評(píng)價(jià)參數(shù)見(jiàn)表4，共計(jì)12個(gè)子目標(biāo)A1～D3，構(gòu)建梯形模糊決策矩陣，規(guī)范化后得到規(guī)范化決策矩陣，為下一步轉(zhuǎn)化表達(dá)形式、得到期望值并計(jì)算期望值的貼近度矩陣提供基礎(chǔ)。

3.2.2 梯形模糊貼近度矩陣構(gòu)建

將梯形模糊數(shù)轉(zhuǎn)化為清晰表達(dá)形式，并得到期望值，隨后計(jì)算期望值的貼近度矩陣，整理結(jié)果見(jiàn)表5。

項(xiàng)目貼進(jìn)度矩陣結(jié)果可為下一步計(jì)算模糊決策屬性集的λ模糊測(cè)度提供基礎(chǔ)。

3.2.3 模糊決策屬性集的λ模糊測(cè)度

模糊決策屬性集的λ模糊測(cè)度見(jiàn)表6。

表4 項(xiàng)目模糊參數(shù)

表5 項(xiàng)目貼近度

表6 模糊決策屬性集的λ模糊測(cè)度

模糊決策屬性集的λ模糊測(cè)度計(jì)算結(jié)果可為最后的項(xiàng)目核心戰(zhàn)略匹配度排序提供基礎(chǔ)。

3.2.4 項(xiàng)目核心戰(zhàn)略匹配度排序

根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)，取λ=-0.95，計(jì)算各項(xiàng)目的Choquet積分值分別為

得到λ=-0.95時(shí)方案的排序優(yōu)先結(jié)果如下

P2>P1>P3>P5>P4

3.2.5 結(jié)果分析

根據(jù)λ=-0.95時(shí)各項(xiàng)目的排序結(jié)果，水環(huán)境綜合治理項(xiàng)目P2的Choquet積分值最大，表明項(xiàng)目P2與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配度最高，在根據(jù)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略進(jìn)行備選項(xiàng)目選擇時(shí)應(yīng)首先考慮項(xiàng)目P2；其次是P1、P3、P5；積分值最小的是項(xiàng)目P4，表明其與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略匹配度最低，應(yīng)盡量不予考慮。

4 結(jié)語(yǔ)

本文從PBFs出發(fā)，將項(xiàng)目組合與PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的匹配度最大化作為目標(biāo)，綜合考慮企業(yè)價(jià)值貢獻(xiàn)、客戶滿意度、技術(shù)目標(biāo)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)社會(huì)責(zé)任等因素，構(gòu)建PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略下的項(xiàng)目組合排序模型，可為PBFs業(yè)務(wù)戰(zhàn)略下的項(xiàng)目組合排序提供思路和方法。不足之處是，本文在模型的構(gòu)建、評(píng)定方法的選擇等方面還有待進(jìn)一步研究。