環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納行為的影響

晉榮榮 李世平 南靈

摘 要：基于“目標(biāo)群體回應(yīng)行動評價(jià)政策及執(zhí)行有效性”的思路，利用汾渭平原微觀農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，以農(nóng)戶的清潔取暖采納行動來評估“雙替代”政策及環(huán)境規(guī)制執(zhí)行效能。鑒于清潔取暖雙重政策目標(biāo)，將農(nóng)戶清潔取暖采納分為采納決策和采納效果兩個(gè)階段。采用Heckman模型，從約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制兩個(gè)維度分析不同環(huán)境規(guī)制手段對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)。結(jié)果表明：約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策具有顯著正向影響，而對農(nóng)戶清潔取暖采納效果具有顯著負(fù)向影響;激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果均有正向影響?？刂苾?nèi)生性的IV-Heckman模型和PSM反事實(shí)估計(jì)結(jié)果支持了上述研究結(jié)論。運(yùn)用同時(shí)克服環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性和樣本選擇偏差問題的IV-Heckman模型，從中央政府信任和地方政府信任兩個(gè)層級拓展研究不同政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明：中央政府信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用，地方政府在約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中均發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。最后，提出環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行應(yīng)兼顧農(nóng)戶資本稟賦差異、提升地方政府信任度等對策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;政府信任;清潔取暖采納決策;采納效果

中圖分類號：F323.22;F323.214? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2022）06-0130-11

收稿日期：2022-03-29 DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2022.06.15

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（17BJY067）

作者簡介：晉榮榮，女，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向?yàn)橘Y源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境管理。

*通信作者

我國冬季多地大范圍持續(xù)發(fā)生的“霧霾籠罩”現(xiàn)象，已成為影響社會經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的主要因素。究其原因，除氣候條件不利于污染物消散外，還與采暖季高度依賴煤炭等化石燃料的能源結(jié)構(gòu)息息相關(guān)。為推進(jìn)燃煤治理、減少霧霾天氣，政府制定了一系列冬季大氣污染防治的政策法規(guī)。2016年12月，在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十四次會議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)了要“推進(jìn)北方地區(qū)冬季清潔取暖”，這是重大的民生工程、民心工程。2017年5月，財(cái)政部等四部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開展中央財(cái)政支持北方地區(qū)冬季清潔取暖試點(diǎn)工作的通知》，重點(diǎn)支持京津冀及周邊地區(qū)大氣污染傳播通道“2+26”城市，開展冬季清潔取暖試點(diǎn)工作。自此，以“煤改氣”“煤改電”為主要內(nèi)容的清潔取暖改造運(yùn)動拉開帷幕。2017年12月，國家發(fā)改委等部門聯(lián)合印發(fā)的《北方地區(qū)冬季清潔取暖規(guī)劃（2017-2021年）》，更是從國家戰(zhàn)略層面制定了到2021年北方地區(qū)清潔取暖推進(jìn)策略和保障措施。2018年，國務(wù)院印發(fā)的《打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動計(jì)劃》則進(jìn)一步將清潔取暖重點(diǎn)城市擴(kuò)展到汾渭平原11個(gè)城市和農(nóng)村地區(qū)。截至2019年底，北方地區(qū)清潔取暖試點(diǎn)城市實(shí)現(xiàn)了京津冀及周邊地區(qū)和汾渭平原全覆蓋。然而，文本形態(tài)的公共政策轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)形態(tài)的政策目標(biāo)并不容易，從政策制定者到政策執(zhí)行者再到政策接受者其間存在一定的層級距離，容易導(dǎo)致政策活動出現(xiàn)執(zhí)行偏差，偏離政策預(yù)期、產(chǎn)生不良后果。故而，本文關(guān)注的是：農(nóng)村作為“煤改氣、電”（又稱“雙替代”）政策的重點(diǎn)實(shí)施地區(qū)，環(huán)境規(guī)制執(zhí)行效果是否符合政策預(yù)期，是否達(dá)到了替代燃煤取暖以減少大氣污染的目的，是否實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶溫暖過冬的目標(biāo)？

政府通過環(huán)境規(guī)制工具推進(jìn)“雙替代”政策實(shí)施，政策執(zhí)行及其效果受到社會各界的廣泛關(guān)注，然而學(xué)界致力于該問題的研究并不多見。史丹等通過分析京津冀綠色協(xié)同發(fā)展效果，認(rèn)為農(nóng)村居民未對“煤改電”產(chǎn)生需求響應(yīng)或是由于“煤改電”的取暖成本相對較高，農(nóng)村用電量呈現(xiàn)顯著下降趨勢、引發(fā)節(jié)能行為。李少林等研究表明，“雙替代”政策實(shí)施后工業(yè)煙粉塵排放量明顯減少，但由于農(nóng)村地區(qū)政策執(zhí)行不到位、散煤燃燒預(yù)警不斷，導(dǎo)致政策實(shí)施并未有效減少SO排放量，因此“煤改氣、電”環(huán)境政策對空氣質(zhì)量改善的作用有限。王仁和等指出，“煤改氣”政策充分的執(zhí)行資源以及產(chǎn)生的附加經(jīng)濟(jì)效益促使地方政府超額執(zhí)行，但最終導(dǎo)致了氣荒、百姓無法溫暖過冬等意外后果，引發(fā)社會問題。學(xué)者們基于綠色發(fā)展、空氣污染治理和公共政策執(zhí)行等角度對 “雙替代”政策有效性的評估為本文研究提供了借鑒。但遺憾的是，現(xiàn)有研究主要基于宏、中觀層面對政策效果進(jìn)行評估，導(dǎo)致了微觀受眾在環(huán)境規(guī)制政策中角色的缺失;一些研究雖考慮了農(nóng)戶作為目標(biāo)群體的主觀感受，但僅給出了簡單的“數(shù)目字”描述，未充分關(guān)注農(nóng)戶對政策執(zhí)行過程及效果的深切體驗(yàn)。

政策的有效實(shí)施總是要落實(shí)到目標(biāo)群體的回應(yīng)性行動上，良好的政策及有效的執(zhí)行往往能夠得到受眾的積極響應(yīng)，反之將面臨其消極應(yīng)對。民眾作為政策接受者總處于弱勢地位，當(dāng)公開表達(dá)政策制定及執(zhí)行不滿的成本極高時(shí)，受眾拖沓的行動、假裝順從及暗中抵抗或破壞等行為，便是對政策評價(jià)的體現(xiàn)?；谶@一思路，本文利用汾渭平原微觀農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，以農(nóng)戶的清潔取暖采納行動來評估“雙替代”政策及環(huán)境規(guī)制執(zhí)行效果，以期為促進(jìn)政策調(diào)整、優(yōu)化政策設(shè)計(jì)提供參考。

一、理論分析與研究假設(shè)

由于“雙替代”政策實(shí)施不僅要替代散煤燃燒取暖，還要保障民眾溫暖過冬，因此農(nóng)戶清潔取暖采納包括采納決策和采納效果兩個(gè)階段。其中，采納決策指農(nóng)戶是否采納清潔取暖技術(shù)取暖;采納效果指采納清潔取暖后農(nóng)戶家庭的溫暖程度。

（一）環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響

農(nóng)戶在取暖過程中，若采用散煤燃燒取暖會造成大氣污染，其行為表現(xiàn)出環(huán)境負(fù)外部性;若采納清潔取暖時(shí)，其行為表現(xiàn)出環(huán)境正外部性。因此，農(nóng)戶無論采用散煤燃燒取暖還是采納清潔取暖時(shí)均存在環(huán)境外部性問題，單純依靠市場機(jī)制無法實(shí)現(xiàn)資源有效配置。這便為政府環(huán)境規(guī)制介入提供了經(jīng)濟(jì)邏輯基礎(chǔ)，即通過對農(nóng)戶負(fù)外部性行為進(jìn)行約束，對正外部性行為進(jìn)行補(bǔ)貼，進(jìn)而達(dá)到提高社會福利的目的。據(jù)此，本文從農(nóng)戶取暖行為的正負(fù)外部性視角，將環(huán)境規(guī)制分為約束型規(guī)制與激勵型規(guī)制兩個(gè)維度。

約束型規(guī)制指政府通過行政命令及制定的法律法規(guī)對農(nóng)戶使用散煤燃燒取暖行為施加影響，強(qiáng)調(diào)對農(nóng)戶的不良取暖行為予以監(jiān)管、加以處罰等。具體地，環(huán)境執(zhí)法人員通過巡邏、抽查等方式對農(nóng)戶取暖行為進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，使其迫于高強(qiáng)度監(jiān)管壓力轉(zhuǎn)而采納清潔取暖;行政處罰例如沒收煤炭燃料、燃煤爐具等方法則是通過增加農(nóng)戶違規(guī)成本間接約束農(nóng)戶散煤燃燒取暖行為，促使其向清潔取暖行為轉(zhuǎn)變。激勵型規(guī)制是政府為促進(jìn)農(nóng)戶清潔取暖采納而施行的價(jià)格補(bǔ)貼、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助等政策措施，強(qiáng)調(diào)對農(nóng)戶清潔取暖采納給予支持、予以補(bǔ)貼。具體地，政府通過引入市場機(jī)制，實(shí)施清潔取暖設(shè)備補(bǔ)貼、能源價(jià)格補(bǔ)貼、運(yùn)行費(fèi)用補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，降低農(nóng)戶清潔取暖成本，增強(qiáng)農(nóng)戶清潔取暖采納的主動性，實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理成本內(nèi)部化。據(jù)此，提出假設(shè)1：

H：約束型規(guī)制、激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策均具有正向影響。

問題是，農(nóng)戶迫于強(qiáng)大的約束壓力或某些優(yōu)惠補(bǔ)貼做出清潔取暖采納決策就算政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)么？溫暖過冬似乎才是規(guī)制效果的關(guān)鍵？工業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)研究表明，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響存在正、負(fù)兩種效應(yīng)。其一，遵循成本效應(yīng)，即環(huán)境規(guī)制將企業(yè)污染的外部性內(nèi)部化、增加企業(yè)成本支出，若企業(yè)既無能力承擔(dān)環(huán)境規(guī)制成本，也無余力進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動時(shí)，企業(yè)發(fā)展受到制約;其二，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，即合理的政策設(shè)計(jì)及規(guī)制強(qiáng)度可以激勵規(guī)模較大、實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，由此產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新“補(bǔ)償效應(yīng)”能彌補(bǔ)甚至超過環(huán)境規(guī)制的遵循成本時(shí)，企業(yè)競爭力提高，“減排-增長”雙贏目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)同樣存在于環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果的影響中。一方面，環(huán)境規(guī)制將農(nóng)戶散煤燃燒取暖外部性內(nèi)部化，增加農(nóng)戶取暖成本，若農(nóng)戶稟賦不足以支持清潔取暖達(dá)到溫暖效果時(shí)，遵循成本效應(yīng)占主導(dǎo)地位，約束型規(guī)制強(qiáng)度越大反而越無法保障農(nóng)戶溫暖過冬;另一方面，合理的政策執(zhí)行和規(guī)制強(qiáng)度，能夠激發(fā)資本稟賦豐富的農(nóng)戶實(shí)施住房改造等創(chuàng)新活動，由此節(jié)約的能源利用費(fèi)用即“補(bǔ)償效應(yīng)”在未來一段時(shí)間內(nèi)可以彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的遵循成本時(shí)，約束型規(guī)制影響農(nóng)戶清潔取暖采納則實(shí)現(xiàn)“清潔-溫暖”雙贏目標(biāo)。對于激勵型規(guī)制而言，政府補(bǔ)貼力度大，那么遵循成本效應(yīng)得到彌補(bǔ)、創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)得到加強(qiáng)，從而對農(nóng)戶清潔取暖采納效果起到增強(qiáng)性作用。據(jù)此，提出假設(shè)2：

H：約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果有顯著影響;激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果具有顯著正向影響。

（二）政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中的調(diào)節(jié)作用

政府信任一般指民眾對國家、政府等政治機(jī)構(gòu)的信任，既相信政府具備公共服務(wù)管理能力，也相信政府政策制定和實(shí)施都能夠以人民利益為重。在中國社會發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中，公共政策執(zhí)行充滿復(fù)雜狀況，民眾面對既有價(jià)值體系改變和社會預(yù)期不確定性，難免產(chǎn)生公共恐慌和個(gè)體焦慮。如果民眾對政府信任度較低，則傾向于采取不與政府合作的行為，公共政策無法得到有效實(shí)施;高信任度意味著政府得到了公眾更加廣泛且穩(wěn)定的支持，構(gòu)成了有效施政的外部資源，并最終為政策實(shí)施更好地服務(wù)公共利益提供可能。據(jù)此，政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。

約束型環(huán)境規(guī)制在影響農(nóng)戶清潔取暖采納過程中，由于其高壓態(tài)勢會使農(nóng)戶產(chǎn)生不適或逆反心理，而高度的政府信任則使農(nóng)戶相信政府會以民眾利益為重，并相信政府會在今后的一段時(shí)間內(nèi)采取減輕農(nóng)戶負(fù)擔(dān)的措施以及解決面臨的問題，即使在農(nóng)戶資本稟賦匱乏不足以支持其溫暖過冬的情況下，都會做出積極采納清潔取暖的決策;高度的政府信任會促使農(nóng)戶對激勵型規(guī)制擁有良好的心理預(yù)期，相信政府會極力落實(shí)補(bǔ)貼、降低取暖成本，農(nóng)戶提高清潔取暖采納意愿的同時(shí)，保障溫暖過冬的預(yù)期也得到了加強(qiáng)。因此，無論是在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策的影響情境中，還是在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果的影響情境中，政府信任都發(fā)揮著增強(qiáng)性的調(diào)節(jié)作用?？紤]到中國各級政府間層級分明的治理模式，本文的政府信任包括中央政府信任和地方政府信任兩個(gè)層面。基于以上分析，本文提出假設(shè)3：

H：中央政府信任和地方政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中均發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。

綜合上述分析，農(nóng)戶清潔取暖采納分析框架見圖1。

二、數(shù)據(jù)來源、模型設(shè)定及變量描述

（一）數(shù)據(jù)來源

本文分析所用數(shù)據(jù)來自2020年4-6月在汾渭平原清潔取暖實(shí)施地區(qū)展開的入戶調(diào)研，選取陜西省的涇陽、武功、富平縣以及臨渭區(qū)，山西省的堯都區(qū)、襄汾縣、介休以及孝義市作為樣本縣（區(qū)）。汾渭平原作為中國北方大氣重污染地區(qū)也是農(nóng)村散煤治理的主要地區(qū)之一，從清潔取暖實(shí)施情況來看具有一定的代表性和典型性。本次調(diào)研采用分層和隨機(jī)抽樣法，發(fā)放問卷1 200份，經(jīng)過篩選整理以及研究需要，得到有效問卷1 025份。從樣本農(nóng)戶的取暖特征來看，在未實(shí)施清潔取暖前，90.5%的農(nóng)戶燃燒散煤取暖，在實(shí)施清潔取暖后，家庭清潔取暖的實(shí)際采納率為47.1%。

（二）模型設(shè)定

1.IV-Heckman兩階段模型。在分析環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響時(shí)，要處理好以下內(nèi)生性問題：首先，樣本選擇問題。農(nóng)戶清潔取暖采納分為采納決策和采納效果兩個(gè)階段，第一階段是農(nóng)戶是否采納清潔取暖技術(shù)進(jìn)行取暖;第二階段是采納清潔取暖后農(nóng)戶家庭的室內(nèi)溫度設(shè)定情況。這是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的決策過程，只有當(dāng)農(nóng)戶采納清潔取暖后，才能觀察到其設(shè)置的室內(nèi)溫度;如果農(nóng)戶未采納清潔取暖技術(shù)，那么其室內(nèi)溫度無法觀測到，即存在顯著的零溫度現(xiàn)象，如果忽略這一事實(shí)，直接采用OLS估計(jì)則結(jié)果將是有偏的。故而，采用Heckman模型解決農(nóng)戶清潔取暖采納存在的樣本選擇偏差問題。其次，雙向因果關(guān)系。環(huán)境規(guī)制會影響農(nóng)戶清潔取暖采納;反過來，原本就決定采納清潔取暖的農(nóng)戶可能對于環(huán)境規(guī)制的評價(jià)就更加敏感。據(jù)此，本文借鑒陳云松的做法，采用工具變量法的IV-Heckman模型克服環(huán)境規(guī)制存在的內(nèi)生性問題。其中，約束型規(guī)制的工具變量為當(dāng)?shù)乜諝赓|(zhì)量?？諝赓|(zhì)量越差的地區(qū)規(guī)制就越嚴(yán)格，換言之，當(dāng)?shù)乜諝赓|(zhì)量影響約束型規(guī)制強(qiáng)度;當(dāng)?shù)乜諝赓|(zhì)量狀況并不會促使農(nóng)戶主動采納清潔取暖，對于農(nóng)戶清潔取暖采納是嚴(yán)格外生的。激勵型規(guī)制的工具變量為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)財(cái)政資源就越充裕，補(bǔ)貼力度越大越到位的可能性就越高，因此當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響激勵型規(guī)制力度;當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平狀況這一地區(qū)變量不會直接影響農(nóng)戶清潔取暖采納，對農(nóng)戶清潔取暖采納是嚴(yán)格外生的。

在進(jìn)行Heckman兩階段回歸前，將工具變量和所有外生解釋變量做OLS回歸，得到環(huán)境規(guī)制擬合值，方程如下：

式（1）和式（2）中，i表示第i農(nóng)戶；R表示環(huán)境規(guī)制包括約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制；R︿表示環(huán)境規(guī)制潛變量R的擬合值；V表示兩種規(guī)制手段對應(yīng)的工具變量；X表示其他控制變量；ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；α︿、β ︿、γ ︿表示擬合值R︿的參數(shù)估計(jì)值。

下面進(jìn)行Heckman兩階段回歸。第一階段是納入全樣本的Probit模型，用來估計(jì)農(nóng)戶采納清潔取暖的概率，這是一個(gè)定性分析階段，包括采納和不采納兩種。具體模型為：

式（3）中，D為農(nóng)戶清潔取暖采納決策，農(nóng)戶采納清潔取暖時(shí)D=1，否則D=0;R︿表示環(huán)境規(guī)制潛變量R的擬合值，β為其影響系數(shù);X表示影響農(nóng)戶清潔取暖采納的一系列控制變量;γ為控制變量系數(shù)，μ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。為解決樣本選擇偏差問題，還需計(jì)算逆米爾斯比率I，其表達(dá)式為：

第二階段，將逆米爾斯比率I作為一個(gè)新的自變量，采用OLS法估計(jì)農(nóng)戶清潔取暖采納室內(nèi)溫度影響因素，這是一個(gè)數(shù)量分析階段，其估計(jì)模型為：

式（4）中，T表示農(nóng)戶采納清潔取暖后的室內(nèi)溫度;X為影響農(nóng)戶清潔取暖采納室內(nèi)溫度設(shè)置的一系列因素;β、γ分別為變量系數(shù);δ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。實(shí)證結(jié)果中，若I估計(jì)不為0且在統(tǒng)計(jì)上顯著，則表明采用Heckman兩階段模型合適。同時(shí)，為避免兩階段方程自變量相同產(chǎn)生多重共線性問題，需引入至少一個(gè)影響農(nóng)戶采納決策而不影響采納效果的識別變量，即XX 。為此，本文選擇鄰里效應(yīng)作為識別變量，首先鄰居的采納行動會對農(nóng)戶行為產(chǎn)生影響，周圍采納清潔取暖的人越多，農(nóng)戶隨之采納的可能性就越高；其次，鄰居采納清潔取暖的決策并不會對農(nóng)戶采納后的室內(nèi)溫度設(shè)定有影響。故而，選取鄰里效應(yīng)作為識別變量是合理的，具體指標(biāo)見表1。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。如果解釋變量X對被解釋變量Y的影響隨第三個(gè)變量M取值的變化而變化，則稱變量M在X影響Y的關(guān)系中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。當(dāng)X和Y均為連續(xù)型變量時(shí)，可將X與M的交互項(xiàng)引入模型進(jìn)行調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)。由于本文的環(huán)境規(guī)制和政府信任指標(biāo)均為李克特五級量表，可視為連續(xù)變量，因此進(jìn)一步將“環(huán)境規(guī)制”與“政府信任”的交互項(xiàng)引入模型以驗(yàn)證政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中可能存在的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

（三）變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

1.被解釋變量。清潔取暖是事關(guān)藍(lán)天和溫暖的大事，兩者均需兼顧，因此本文的被解釋變量農(nóng)戶清潔取暖采納包括采納決策和采納效果兩個(gè)階段。其中，農(nóng)戶清潔取暖決策表示農(nóng)戶是否采納清潔取暖，屬于二元離散變量，采納清潔取暖技術(shù)的賦值為1;反之，賦值為0;農(nóng)戶清潔取暖采納效果表示采納清潔取暖的農(nóng)戶室內(nèi)溫度設(shè)定情況，屬于連續(xù)變量。如表1所示，農(nóng)戶清潔取暖采納決策均值為0.471，說明采納清潔取暖過冬的農(nóng)戶未過半;農(nóng)戶清潔取暖采納效果均值為15.882，說明采納清潔取暖的農(nóng)戶室內(nèi)并不溫暖，未達(dá)到宜人溫度。

2.核心解釋變量。在當(dāng)前農(nóng)村，環(huán)境規(guī)制是執(zhí)行“雙替代”政策的重要工具，其主要手段為約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制。鑒于不同手段的不同規(guī)制效果，本文的核心解釋變量環(huán)境規(guī)制包括約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制兩個(gè)維度。其中，選取“政府對散煤燃燒取暖處罰力度很大”作為約束型規(guī)制的代理變量，選取“政府對實(shí)施清潔取暖的補(bǔ)貼力度很大”作為激勵型規(guī)制的代理變量，每個(gè)指標(biāo)均從“不符合”到“非常符合”分別賦值1～5。如表1所示，約束型規(guī)制均值為3.682，激勵型規(guī)制均值為2.302，說明當(dāng)前農(nóng)戶清潔取暖環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為“強(qiáng)約束、弱激勵”的特征。

3.調(diào)節(jié)變量。高度的政府信任使政府獲得了民眾的支持，政策執(zhí)行效力由此得以強(qiáng)化，故而選取政府信任作為環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響的調(diào)節(jié)變量。鑒于中國政府鮮明的層級治理模式，本文的政府信任包括中央政府信任程度和當(dāng)?shù)卣湃纬潭葍蓚€(gè)層面，每個(gè)指標(biāo)均從“不信任”到“非常信任”分別賦值1～5。如表1所示，中央政府信任的均值為4.218，地方政府信任的均值為2.874，符合“央強(qiáng)地弱”的差序格局。

4.識別變量。本文選取對農(nóng)戶采納決策有影響但對采納效果沒有影響的鄰里效應(yīng)作為識別變量，采用鄰居們大多都實(shí)施清潔取暖來衡量，指標(biāo)從“不符合”到“非常符合”分別賦值1～5。為方便研究需要，將選擇“不符合”“比較不符合”“一般”重新賦值為0，選擇“比較符合”“非常符合”賦值為1。如表1所示，鄰里效應(yīng)的均值為0.420，略低于農(nóng)戶清潔取暖采納決策的均值，說明農(nóng)戶的清潔取暖采納決策認(rèn)知表現(xiàn)出一定的自我中心思維傾向，即為維持積極的自我形象，而低估他人表現(xiàn)。

5.控制變量。除以上幾個(gè)核心解釋變量外，其他因素例如個(gè)體異質(zhì)性特征等變量也會對模型結(jié)果造成干擾，故而需將其他控制變量引入模型，具體見表1。

三、環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)

考慮到自變量之間可能存在相關(guān)性導(dǎo)致模型估計(jì)失真，本文在運(yùn)用Heckman兩階段模型實(shí)證分析前，進(jìn)行了多重共線性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示膨脹因子VIF均小于2，因此認(rèn)為自變量之間不存在顯著多重共線性。需要說明的是，為得到更為穩(wěn)健的估計(jì)結(jié)果，為更加系統(tǒng)地評估環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的微觀政策效應(yīng)，本文做了Heckman兩階段估計(jì)、基于工具變量法的Heckman估計(jì)以及基于PSM的反事實(shí)估計(jì)，并將估計(jì)結(jié)果進(jìn)行對比分析。

（一）基準(zhǔn)回歸

表2是基于Heckman兩階段模型的環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響估計(jì)結(jié)果，其中回歸（1）僅考慮了控制變量對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng);回歸（2）在回歸（1）的基礎(chǔ)上引入了約束型規(guī)制變量，主要分析約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng);回歸（3）在回歸（1）的基礎(chǔ)上引入了激勵型規(guī)制變量，主要分析激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)。回歸（1）～（3）中，擬合優(yōu)度Wald檢驗(yàn)均在1%水平上顯著，說明模型整體擬合效果良好;逆米爾斯比率分別在5%、1%和5%水平上顯著負(fù)，說明樣本選擇偏誤問題存在，也表明Heckman兩階段模型適用于本文的實(shí)證分析?；貧w（1）～（3）的選擇方程結(jié)果顯示，鄰里效應(yīng)對農(nóng)戶清潔取暖采納決策均通過了顯著性檢驗(yàn);將識別變量和控制變量對采納效果進(jìn)行回歸后的結(jié)果顯示，鄰里效應(yīng)對室內(nèi)溫暖的影響不顯著，由此驗(yàn)證了識別變量的有效性。

根據(jù)表2回歸（1）結(jié)果，年齡對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果的影響均顯著為負(fù)。原因在于，隨著年齡的增長，農(nóng)戶創(chuàng)收能力逐漸喪失，無力支付高昂的清潔取暖費(fèi)用，因此選擇不采納清潔取暖或減少清潔能源利用量，采用其他措施輔助保暖;人均收入對清潔取暖采納和采納效果的影響系數(shù)最高，分別為1.341和1.345，且均在1%的水平上顯著?？梢姡杖胨降某掷m(xù)增加是農(nóng)村能源轉(zhuǎn)型利用和農(nóng)戶家庭福利水平提高的基本條件;政治身份對采納決策有顯著正向影響，對采納效果影響不顯著，說明黨員或村干部在“雙替代”政策實(shí)施中起到了一定的帶頭和示范作用;住房特征對農(nóng)戶采納決策和采納效果的影響均顯著為正，原因在于，住房條件越好的農(nóng)戶，對清潔取暖采納成本的承擔(dān)能力就越強(qiáng)，促進(jìn)了農(nóng)戶清潔取暖采納，保障了溫暖過冬的效果。

1.約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)分析。根據(jù)表2回歸（2）結(jié)果，約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策存在顯著正向影響，對農(nóng)戶清潔取暖采納效果存在顯著負(fù)向影響。可見，約束型規(guī)制雖然能促進(jìn)農(nóng)戶清潔取暖采納，但卻在一定程度上降低了農(nóng)戶的福利水平，對農(nóng)戶溫暖過冬造成了負(fù)面影響。究其原因，在中國式分權(quán)體制下，地方政府若能發(fā)揮主觀能動性，根據(jù)轄區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程制定環(huán)境政策、掌握好規(guī)制強(qiáng)度，無疑是政策執(zhí)行有效的一種制度安排;若地方政府一味地強(qiáng)化約束強(qiáng)度而忽視中長期農(nóng)村能源經(jīng)濟(jì)高級化發(fā)展客觀規(guī)律，則容易引發(fā)資源錯(cuò)配、損害農(nóng)戶福利。在現(xiàn)實(shí)情況中，樣本區(qū)農(nóng)戶家庭“煤改電、氣”的冬季取暖費(fèi)用約為燃燒散煤取暖費(fèi)用的2～3倍，因此當(dāng)農(nóng)戶稟賦不足以支持采納清潔取暖的溫暖效果時(shí)，環(huán)境規(guī)制的遵循成本效應(yīng)占主導(dǎo)地位。若約束型規(guī)制的執(zhí)行強(qiáng)度加大，則迫于規(guī)制壓力不得不采納清潔取暖的農(nóng)戶表現(xiàn)為“過冬全靠抖”，由此“煤改”惠民工程轉(zhuǎn)變?yōu)槊裨构こ?，背離政策預(yù)期。

2.激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)分析。根據(jù)表2回歸（3）結(jié)果，激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果均有顯著正向影響。可見，激勵型規(guī)制不僅能促進(jìn)農(nóng)戶清潔取暖采納，而且對農(nóng)戶溫暖過冬起到保障作用，提高農(nóng)戶福利水平。原因在于，當(dāng)前中國農(nóng)村能源經(jīng)濟(jì)社會面臨轉(zhuǎn)型，農(nóng)戶家庭天然氣、電等能源消費(fèi)升級趨勢明顯。在農(nóng)村地區(qū)推行“雙替代”政策后，清潔取暖相對散煤燃燒的干凈、智能等優(yōu)勢使農(nóng)戶采納意愿得以產(chǎn)生，只是清潔取暖技術(shù)的不經(jīng)濟(jì)性導(dǎo)致農(nóng)戶望而卻步。因此，當(dāng)政府激勵型規(guī)制以直接補(bǔ)貼方式使部分農(nóng)戶資本稟賦不足問題得到克服，或以價(jià)格補(bǔ)貼方式使清潔取暖初裝費(fèi)用、運(yùn)行成本得到降低時(shí)，環(huán)境規(guī)制帶來的遵循成本效應(yīng)得以緩解，農(nóng)戶清潔取暖采納的溫暖效果相比散煤燃燒取暖至少不被削弱太多;若資本稟賦充裕的農(nóng)戶有余力實(shí)施住宅節(jié)能改造等創(chuàng)新活動時(shí)，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)得到加強(qiáng)，農(nóng)戶清潔取暖采納的溫暖效果進(jìn)一步得到保障。因此，激勵型規(guī)制有助于實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶冬季取暖能源利用的“清潔-溫暖”雙贏目標(biāo)，符合政策預(yù)期。

3.約束型規(guī)制、激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響效應(yīng)的對比分析。運(yùn)用環(huán)境規(guī)制淘汰落后能源利用方式、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的思路和實(shí)踐，本身就是農(nóng)村能源政策和環(huán)境政策融合創(chuàng)新的成果，是在遵循農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會客觀發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上對能源路徑進(jìn)行的強(qiáng)制性變遷。在當(dāng)前天然氣、電等清潔能源價(jià)格相對較高，煤炭價(jià)格相對較低的市場環(huán)境中，農(nóng)戶缺乏采納清潔取暖的內(nèi)生動力，因此政府環(huán)境規(guī)制成為清潔取暖采納的主要推動方式。對比表2中回歸（2）、（3）中約束型規(guī)制與激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果的影響系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)：約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策強(qiáng)制作用略高于激勵型規(guī)制的促進(jìn)作用，但約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果的削弱作用明顯，而激勵型規(guī)制對采納效果的保障作用明顯。這說明約束型規(guī)制作為一種強(qiáng)制手段，的確會對農(nóng)戶清潔取暖采納決策產(chǎn)生影響，但卻造成了反向采納效果;而激勵型規(guī)制給予農(nóng)戶“看的見”的利益，發(fā)揮了積極價(jià)值。總體來看，相較于約束型規(guī)制手段，激勵型規(guī)制的規(guī)制效果較優(yōu)。

（二）基于工具變量法的再估計(jì)

環(huán)境規(guī)制對行為人的狀態(tài)產(chǎn)生直接影響的同時(shí)，這一狀態(tài)也可能反過來影響環(huán)境規(guī)制評價(jià)。因此，只有克服環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度與農(nóng)戶清潔取暖采納可能存在的雙向因果關(guān)系，才能在實(shí)證分析中更精確地衡量環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的規(guī)制效果。本節(jié)采用工具變量法再估計(jì)環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng)。

如表3所示，DWH檢驗(yàn)值分別為4.89、19.90，在10%和1%水平上顯著，說明約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制的內(nèi)生性問題顯著存在，第一階段F統(tǒng)計(jì)量分為94.24和250.00，遠(yuǎn)大于臨界值10，說明模型不存在弱工具變量問題。通過對比回歸（2）與（4）、回歸（3）與（5）以及回歸（4）與（5）結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：采用工具變量法后的估計(jì)結(jié)果均有小幅上漲，說明環(huán)境規(guī)制與農(nóng)戶清潔取暖采納的雙向因果關(guān)系導(dǎo)致了約束型規(guī)制、激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果影響作用的低估，但未對基準(zhǔn)回歸的研究結(jié)論產(chǎn)生影響，表明估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。

（三）反事實(shí)估計(jì)

環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的反事實(shí)估計(jì)將在前文統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分析約束型規(guī)制與激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果的凈影響程度。在反事實(shí)估計(jì)中，我們將模擬的情形分為兩種：高規(guī)制水平組（A），將農(nóng)戶評價(jià)的約束型規(guī)制水平高于3.682均值，選擇項(xiàng)是“比較符合”和“非常符合”的重新設(shè)定為1;將農(nóng)戶評價(jià)的激勵型規(guī)制水平高于2.302均值，選擇項(xiàng)是“一般”“比較符合”和“非常符合”的重新賦值為1。低規(guī)制水平組（B），將農(nóng)戶評價(jià)的約束型規(guī)制水平低于3.682均值，選擇項(xiàng)是“不符合”“比較不符合”和“一般”的重新設(shè)定為0;將農(nóng)戶評價(jià)的激勵型規(guī)制水平低于2.302均值，選擇項(xiàng)是“不符合”和“比較不符合”的重新賦值為0。情形（A）和情形（B）的差異即為因環(huán)境規(guī)制變化導(dǎo)致的農(nóng)戶清潔取暖采納行為變化。

如表4所示，左側(cè)報(bào)告了約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果的模擬結(jié)果，表明約束型規(guī)制的強(qiáng)度加大導(dǎo)致農(nóng)戶清潔取暖采納的概率上升了0.214，導(dǎo)致農(nóng)戶采納清潔取暖后的室內(nèi)溫度下降了1.060℃;右側(cè)報(bào)告了激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果的模擬結(jié)果，表明激勵型規(guī)制的力度增大導(dǎo)致農(nóng)戶清潔取暖采納的概率上升了0.107，農(nóng)戶采納清潔取暖后的室內(nèi)溫度增加了1.162℃。對比表2、表3、表4回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：反事實(shí)估計(jì)與基于工具變量法的再估計(jì)結(jié)果更為一致，說明了環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性問題的存在，進(jìn)一步驗(yàn)證了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性以及研究結(jié)論的可靠性。

四、政府信任的調(diào)節(jié)作用

環(huán)境規(guī)制的目的是促使農(nóng)戶遵從政策執(zhí)行、促進(jìn)與政府合作行為，而作為連接政府和公眾的重要紐帶，政府信任才是實(shí)現(xiàn)政策有效執(zhí)行的基石。高度的政府信任意味著社會中大多數(shù)民眾出于對權(quán)威的敬仰以及希冀在穩(wěn)定的社會秩序之下發(fā)展生產(chǎn)、追求幸福生活，選擇與政府同心同力;反之亦然。因此，政府信任在降低政策實(shí)施成本、減少政策執(zhí)行梗阻中發(fā)揮著重要作用。本文立足于中國政府層級分權(quán)治理現(xiàn)實(shí)，討論中央政府信任和地方政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用。為同時(shí)克服環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性問題和樣本選擇偏差問題，采用IV-Heckman模型進(jìn)行回歸分析。

（一）中央政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

如表5所示，回歸（6）中引入中央政府信任與約束型環(huán)境規(guī)制的乘積項(xiàng)，驗(yàn)證中央政府信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸（7）中引入中央政府信任與激勵型環(huán)境規(guī)制的乘積項(xiàng)，驗(yàn)證中央政府信任在激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。需要說明的是，為消除交互項(xiàng)與交互項(xiàng)構(gòu)建變量之間的相關(guān)性，在對變量交互之前進(jìn)行了中心化處理。

從回歸（6）結(jié)果中可以看出，隨著農(nóng)戶對中央政府信任程度的提高，約束型規(guī)制提升了清潔取暖采納概率，削弱了清潔取暖采納效果，說明中央政府信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。究其原因：“雙替代”政策是由中央政府制定頒布，并賦予地方政府處罰與監(jiān)管權(quán)，在農(nóng)戶心中，遵從采納清潔取暖政策執(zhí)行的要求實(shí)質(zhì)上是遵從中央政策實(shí)施要求。即使現(xiàn)階段不能溫暖過冬，高度的中央政府信任會使農(nóng)戶相信中央政府在未來一段時(shí)間內(nèi)能夠提供強(qiáng)勁有力的福利保障措施，因此，選擇采納清潔取暖?；貧w（7）結(jié)果顯示，中央政府信任在激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納的調(diào)節(jié)作用未通過顯著性檢驗(yàn)。原因在于，中央政府的財(cái)政撥款往往先下發(fā)至地方財(cái)政，然后再由地方財(cái)政補(bǔ)貼給農(nóng)戶，較低的地方政府補(bǔ)貼到位及時(shí)度可能削弱了中央政府信任在激勵型規(guī)制影響農(nóng)戶清潔取暖采納的調(diào)節(jié)效果，并最終造成實(shí)證結(jié)果的不顯著。

（二）地方政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響的調(diào)節(jié)效應(yīng)

如表6所示，回歸（8）中引入地方政府信任與約束型環(huán)境規(guī)制的乘積項(xiàng)，驗(yàn)證地方政府信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，回歸（9）中引入地方政府信任與激勵型環(huán)境規(guī)制的乘積項(xiàng)，驗(yàn)證地方政府信任在激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。同樣地，為消除交互項(xiàng)與交互項(xiàng)構(gòu)建變量之間的相關(guān)性，在對變量交互之前進(jìn)行了中心化處理。

從回歸（8）結(jié)果中可以看出，隨著農(nóng)戶對地方信任程度的提高，約束型規(guī)制增加了采納清潔取暖的概率，降低了采納清潔取暖后農(nóng)戶室內(nèi)溫暖水平，說明地方信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中發(fā)揮了增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。究其原因：農(nóng)戶高度的地方政府信任促使其認(rèn)為，地方政府當(dāng)下嚴(yán)格的處罰與監(jiān)管措施是不得已而為之，予以同情式理解，故而即使農(nóng)戶溫暖福利水平短期內(nèi)受到損害，仍會遵從地方政府規(guī)制執(zhí)行要求，選擇采納清潔取暖。回歸（9）結(jié)果顯示，隨著農(nóng)戶對地方信任程度的提高，激勵型規(guī)制增加了采納清潔取暖的概率，增強(qiáng)了采納清潔取暖后農(nóng)戶室內(nèi)溫暖水平，說明地方政府信任在激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中發(fā)揮了增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。原因在于，農(nóng)戶高度信任地方政府能夠在激勵型規(guī)制執(zhí)行過程充分考慮其利益訴求，將補(bǔ)貼落實(shí)到農(nóng)戶個(gè)體時(shí)，即使當(dāng)下采納清潔取暖達(dá)到溫暖效果的費(fèi)用較高，但農(nóng)戶清潔取暖成本預(yù)期降低、支付能力預(yù)期增強(qiáng)，因而室內(nèi)溫度得到提高。

（三）中央政府信任與地方政府信任的調(diào)節(jié)效應(yīng)對比分析

政府信任在環(huán)境規(guī)制對其行為影響關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，實(shí)質(zhì)上是民眾在面對潛藏的、具有高度不確定性的損害后果時(shí)，既希冀政府能夠提供強(qiáng)勁有力的福利保障，又期盼自身的利益訴求與驚懼憂思能夠在環(huán)境規(guī)制過程中得到充分考慮。因此，政府信任程度愈高，民眾希冀、期盼心理愈加強(qiáng)烈，遵從政府規(guī)制要求的可能性越大。那么，在中國層級分權(quán)治理模式下，中央政府信任還是地方政府信任發(fā)揮的作用更大？毫無疑問，中央政府信任猶如一顆定海神針，維護(hù)國家穩(wěn)定，而地方政府信任更像是公共政策順利執(zhí)行、實(shí)現(xiàn)預(yù)期的潤滑劑。對比表5、表6回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：無論是中央政府信任還是地方政府信任均進(jìn)一步加強(qiáng)了約束型規(guī)制對農(nóng)戶福利水平的損害后果。其中，中央政府信任對農(nóng)戶清潔取暖采納效果的調(diào)節(jié)系數(shù)為-0.506，地方政府信任的調(diào)節(jié)系數(shù)為-0.480，說明中央政府信任的損害增強(qiáng)后果更大。這里，并不是說高度的中央政府信任會損害農(nóng)戶福利水平，只是表明高度的中央政府信任會促使農(nóng)戶面對高度不確定性損害后果時(shí)，仍服從政策要求、積極配合政府行動。另外，及時(shí)到位的地方政府補(bǔ)貼不僅可以促進(jìn)農(nóng)戶清潔取暖采納決策，還可進(jìn)一步保障農(nóng)戶清潔取暖采納效果。故而，中央政府信任起到保健穩(wěn)定作用，地方政府信任起到激勵調(diào)節(jié)作用。

五、結(jié)論、討論和政策啟示

本文基于“目標(biāo)群體回應(yīng)行動評價(jià)政策及執(zhí)行有效性”的思路，利用汾渭平原微觀農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，以農(nóng)戶的清潔取暖采納行動來評估“雙替代”政策及環(huán)境規(guī)制執(zhí)行效能。鑒于替代燃煤取暖以減少大氣污染、實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶溫暖過冬的雙重政策目標(biāo)，將農(nóng)戶清潔取暖采納分為采納決策和采納效果兩個(gè)階段;采用Heckman模型、IV-Heckman模型以及PSM反事實(shí)估計(jì)，從約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制兩個(gè)維度分析不同環(huán)境規(guī)制手段對農(nóng)戶清潔取暖采納的影響效應(yīng);運(yùn)用克服環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性和樣本選擇偏差問題的IV-Heckman模型，從中央政府信任和地方政府信任兩個(gè)層級研究不同政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中的調(diào)節(jié)作用，主要結(jié)論如下：

第一，環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響效應(yīng)顯著，但方向不盡相同，即環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響表現(xiàn)出意圖結(jié)果與非意圖結(jié)果并存的特征。約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策具有顯著正向影響，而對農(nóng)戶清潔取暖采納效果具有顯著負(fù)向影響;激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納決策和采納效果均有正向影響。這說明約束型規(guī)制作為一種強(qiáng)制手段，的確會對農(nóng)戶清潔取暖采納決策產(chǎn)生影響，但卻造成了反向采納效果。激勵型規(guī)制力度的加大，提升農(nóng)戶清潔取暖采納相對支付能力，降低農(nóng)戶清潔取暖采納相對花費(fèi)成本，無疑是最佳的制度安排，有利于實(shí)現(xiàn)“清潔-溫暖”雙贏目標(biāo)。

第二，為更精確地估計(jì)中央政府信任和地方政府信任在環(huán)境規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納影響中的調(diào)節(jié)作用，運(yùn)用IV-Heckman模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，中央政府信任在約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用，地方政府在約束型規(guī)制和激勵型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納中均發(fā)揮增強(qiáng)性調(diào)節(jié)作用。無論是中央政府信任還是地方政府信任均進(jìn)一步加劇了約束型規(guī)制對農(nóng)戶清潔取暖采納效果的不利后果，說明高度的政府信任會促使農(nóng)戶面對高度不確定性損害后果時(shí)，仍服從政策要求、積極配合政府行動;及時(shí)到位的地方政府補(bǔ)貼不僅可以促進(jìn)農(nóng)戶清潔取暖采納決策，還可進(jìn)一步保障農(nóng)戶清潔取暖采納效果，因而較高的地方政府信任在激勵型規(guī)制對其清潔取暖采納關(guān)系中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用顯著。中央政府信任起到保健穩(wěn)定作用，地方政府信任起到激勵調(diào)節(jié)作用。

基于以上研究結(jié)論，相關(guān)政策啟示有：（1）放松約束型規(guī)制力度，強(qiáng)化激勵型規(guī)制力度?！半p替代”采納戶數(shù)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)應(yīng)兼顧農(nóng)戶稟賦差異特征，適當(dāng)減弱對資本匱乏型農(nóng)戶的行政監(jiān)管與處罰力度，并進(jìn)一步加大經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼力度。（2）維護(hù)中央政府信譽(yù)、提升地方政府信任度。這要求地方政府在推進(jìn)清潔取暖的過程中，能夠把握農(nóng)戶利益訴求，及時(shí)落實(shí)資金補(bǔ)貼，以獲取農(nóng)戶信任和支持。

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Have Environmental Regulations Been Adopted to Promote Farmers’ Clean Heating？

——Discussing the Moderating Role of Political Trust

JIN Rongrong，LI Shiping，NAN Ling

（School of Economics and Management，Northwest A&F University，Yangling，Shaanxi 712100，China）

Abstract：Based on the idea of “target group response action to evaluate the effectiveness of policy and implementation”，this paper uses the micro survey data of farmers in Fenwei plain to evaluate the implementation effectiveness of “double substitution” policy and environmental regulation by farmers’ clean heating adoption action.In view of the dual policy objectives of clean heating，the clean heating adoption of farmers is divided into two stages：adoption decision making and adoption effect.Using the Heckman model， the paper analyzes the effects of different environmental regulation measures on farmers’ adoption of clean heating from two dimensions of constraint regulation and incentive regulation.The results show that constraint regulation has a significant positive impact on farmers’ adoption decision of clean heating，while it has a significant negative impact on farmers’ adoption effect of clean heating;Incentive regulation has a positive impact on farmers’ clean heating adoption decision and effect.The results of IV Heckman model and PSM counterfactual estimation support the above conclusions.Using the IV Heckman model，which overcomes the endogeneity of environmental regulation and sample selection bias at the same time，the paper studies the regulatory role of different political trust in the impact of environmental regulation on farmers’ adoption of clean heating from two levels of central government trust and local government trust，local government plays an enhanced regulatory role in both constraint regulation and incentive regulation.Finally，the paper puts forward some countermeasures and suggestions，such as taking into account the capital endowment differences of farmers，and improving the credibility of local government.

Key words：environmental regulation;political trust;clean heating adoption decision;adoption effect

（責(zé)任編輯：楊峰）