丁茂中

(上海政法學(xué)院 經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，上海 201701)

伴隨著全球近兩年刮起反壟斷風(fēng)暴，自我優(yōu)待特別是平臺(tái)領(lǐng)域受到了很多司法轄區(qū)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的高度關(guān)注。作為世界前兩大的反壟斷司法轄區(qū)，美國(guó)和歐盟對(duì)此正試圖采取最為嚴(yán)厲的態(tài)度。目前，我國(guó)也將此列為反壟斷執(zhí)法的重點(diǎn)。但是，究竟應(yīng)當(dāng)如何對(duì)待自我優(yōu)待無論是在理論界還是實(shí)務(wù)界都還存在很大的爭(zhēng)議。在這個(gè)背景下，深入探討自我優(yōu)待的反壟斷規(guī)制問題就顯得尤為必要。

一、全球當(dāng)前有關(guān)自我優(yōu)待的不當(dāng)傾向批判

美國(guó)眾議院司法委員會(huì)2020年發(fā)布的《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查》直接將自我優(yōu)待與掠奪性定價(jià)、排他性交易列為平臺(tái)進(jìn)行市場(chǎng)力量傳導(dǎo)的手段，此舉似乎不僅得到了歐盟不少人的贊同，而且得到了我國(guó)不少人的認(rèn)同。實(shí)際上，美國(guó)眾議院司法委員會(huì)的做法其實(shí)是非常值得商榷的。

(一)范疇尚不明確使得有關(guān)自我優(yōu)待的論斷缺乏合理的基礎(chǔ)

美國(guó)眾議院司法委員會(huì)2020年發(fā)布的《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查》共有7部分：第一部分是概述，具體包括主席的序言和執(zhí)行摘要；第二部分是對(duì)數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的調(diào)查，具體包括征集信息和材料、聽證會(huì)、圓桌會(huì)議、以前的調(diào)查；第三部分是背景，具體包括數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)概述和平臺(tái)市場(chǎng)力量的影響；第四部分是市場(chǎng)調(diào)查，具體包括在線搜索市場(chǎng)、在線商務(wù)市場(chǎng)、移動(dòng)應(yīng)用商店市場(chǎng)、移動(dòng)操作系統(tǒng)市場(chǎng)、電子地圖市場(chǎng)、云計(jì)算市場(chǎng)、語音助手市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)瀏覽器市場(chǎng)、數(shù)字廣告市場(chǎng)；第五部分是具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)，具體包括臉書、谷歌、亞馬遜、蘋果；第六部分是建議，具體包括恢復(fù)數(shù)字市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化反壟斷法、加大反壟斷執(zhí)法；第七部分是具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)實(shí)施兼并情況的附錄，具體包括臉書、谷歌、亞馬遜、蘋果。雖然上述7個(gè)組成部分其中有些對(duì)自我優(yōu)待作了更為具體的論述，例如在有關(guān)恢復(fù)數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的建議中，美國(guó)眾議院司法委員會(huì)認(rèn)為需要禁止具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)實(shí)施自我優(yōu)待策略，必須平等對(duì)待自己和他人的產(chǎn)品和服務(wù)。但是，《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查》這份報(bào)告通篇并沒有對(duì)自我優(yōu)待的定義和范疇作出較為具體的說明。

而從目前的相關(guān)討論來看，不同主體所言的自我優(yōu)待無論是在定義還是范疇上都是不盡相同的。例如，有學(xué)者認(rèn)為：“自我優(yōu)待并不是一個(gè)法律概念，而是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)一系列涉嫌限制競(jìng)爭(zhēng)的統(tǒng)稱。概括而言，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)自我優(yōu)待是指平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者對(duì)自己或關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品提供比其他經(jīng)營(yíng)者的商品更有利的條件，以使自己或關(guān)聯(lián)公司的產(chǎn)品處于競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位?！庇袑W(xué)者認(rèn)為：“作為一個(gè)市場(chǎng)主體，超級(jí)平臺(tái)近乎本能地希望維護(hù)自身優(yōu)勢(shì)地位，很容易利用基礎(chǔ)市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位，對(duì)自己在平臺(tái)上經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行特別優(yōu)待。這樣的‘自我優(yōu)待’，既可以體現(xiàn)為超級(jí)平臺(tái)對(duì)自己產(chǎn)品的特別推薦，也可以體現(xiàn)為對(duì)試圖‘搭便車’的競(jìng)品采取限制?！庇袑W(xué)者認(rèn)為：“數(shù)字平臺(tái)有兩個(gè)市場(chǎng)：第一個(gè)涉及到基礎(chǔ)市場(chǎng)，比如說微信在即時(shí)通訊市場(chǎng)里面的絕對(duì)壟斷地位。第二個(gè)就是跟基礎(chǔ)市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的上下游市場(chǎng)，比如在微信里面做微商、做廣告。再就是平臺(tái)一方面是監(jiān)管者，另一方面又是市場(chǎng)參與者，這樣就可以對(duì)自己的產(chǎn)品技術(shù)給予優(yōu)惠，封殺別人的產(chǎn)品，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這就是平臺(tái)在自我優(yōu)待的時(shí)候，為了保證它的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而屏蔽其他人。”

即便是美國(guó)眾議院司法委員會(huì)2020年發(fā)布的《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查》，它自身也存在這類問題。例如，其在論述臉書的自我優(yōu)待上，提到了臉書根據(jù)是否將特定對(duì)象視為競(jìng)爭(zhēng)威脅而采取不同的平臺(tái)政策；在論述谷歌的自我優(yōu)待上，提到了谷歌將自己的產(chǎn)品放在搜索結(jié)果更為顯著的位置、利用安卓系統(tǒng)將自身在搜索引擎市場(chǎng)上的支配地位延伸到移動(dòng)應(yīng)用終端并優(yōu)先推薦使用自家的應(yīng)用程序、通過特定的算法將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品在搜索結(jié)果的顯示上放在比較靠后的位置等；在論述亞馬遜的自我優(yōu)待上，提到了亞馬遜經(jīng)常使用賣家的數(shù)據(jù)使得自有品牌和零售業(yè)務(wù)獲得更多的銷量和利潤(rùn)、沒有對(duì)等地向第三方開放自己的相關(guān)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限、通過特定的評(píng)論生成程序使得自己可以獲得其他賣家無法通過提供免費(fèi)小樣等激勵(lì)措施獲得的激勵(lì)性評(píng)價(jià)；在論述蘋果的自我優(yōu)待上，提到了蘋果在其手機(jī)上預(yù)裝了幾十款自家應(yīng)用軟件、在自己開發(fā)的移動(dòng)操作系統(tǒng)上可以使用第三方開發(fā)者不可以使用的私有應(yīng)用程序接口、自己的應(yīng)用程序不必跨過新的位置通知許可政策這類障礙就可以訪問用戶的位置等。

從以上論述分析者，自我優(yōu)待的范疇還是比較寬泛的。僅就前面的內(nèi)容而言，不僅包括差別待遇，而且包括拒絕交易。從行為類型的性質(zhì)來看，無論是差別待遇還是拒絕交易，它們都屬于排他性交易。因此，將自我優(yōu)待與掠奪性定價(jià)、排他性交易并列，僅此就存在不小的邏輯問題。更為關(guān)鍵的是，范疇的不明確就使得以此為基礎(chǔ)所作的論斷缺乏足夠的合理性。毫無疑問，目標(biāo)對(duì)象的清晰性應(yīng)當(dāng)是作出較為合理論斷的基礎(chǔ)。如果這個(gè)前提存在或多或少的問題，那么得出的結(jié)論在科學(xué)性上往往是難以保證的。事實(shí)上，自我優(yōu)待的相關(guān)情況目前就是如此。按照約定俗成的專業(yè)理解，至少掠奪性定價(jià)應(yīng)當(dāng)是一種濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為，即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者在沒有正當(dāng)理由的情況下以低于成本的價(jià)格銷售商品。將自我優(yōu)待與掠奪性定價(jià)并列，則意味著自我優(yōu)待在性質(zhì)上也應(yīng)當(dāng)是一種壟斷行為。但是無論是從理論還是實(shí)踐來看，自我優(yōu)待未必就一定屬于壟斷行為；即便可能構(gòu)成壟斷行為，也有可能構(gòu)成不同的具體壟斷行為，其中就包括無法完全排除的掠奪性定價(jià)。非常明顯，這其中就存在了很多的問題。

(二)對(duì)自我優(yōu)待根本不可能直接適用本身違法原則進(jìn)行定性

對(duì)于經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的行為是否構(gòu)成壟斷行為的法律認(rèn)定，各個(gè)司法轄區(qū)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)大體都有兩個(gè)基本原則，即本身違法原則和合理原則。本身違法原則的基本含義是，企業(yè)的某些特定行為，不管事實(shí)是否已經(jīng)產(chǎn)生了限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，均被視為非法壟斷。例如，只要兩個(gè)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行了共謀定價(jià)，無論共謀定價(jià)是提高價(jià)格還是降低價(jià)格或者固定價(jià)格，均將會(huì)被認(rèn)定構(gòu)成橫向壟斷協(xié)議。合理原則的基本要義是，對(duì)某些行為是否在實(shí)質(zhì)上構(gòu)成限制競(jìng)爭(zhēng)并在法律上予以禁止不是一概而論，而需要對(duì)經(jīng)營(yíng)者的動(dòng)機(jī)、行為方式及其后果加以慎重考察后作出判斷，予以認(rèn)定。例如，即便是在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額超過百分之五十的企業(yè)以低于成本的價(jià)格銷售商品，這也未必就屬于法律所禁止的掠奪性定價(jià)；只有其缺乏必要的合理性時(shí)，此舉才將會(huì)被嚴(yán)格禁止。

從目前的實(shí)踐來看，本身違法原則一般適用于壟斷協(xié)議的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制。就具體類型來講，壟斷協(xié)議大體可以分為兩類，即橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。前者是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的具有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為，后者是指上下游經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的具有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。對(duì)于橫向壟斷協(xié)議，無論是共謀定價(jià)還是劃分市場(chǎng)或者聯(lián)合抵制等，均毫無爭(zhēng)議地一直適用了本身違法原則。但是對(duì)于縱向壟斷協(xié)議，無論是理論界還是實(shí)務(wù)界都存在一定的爭(zhēng)議，尤其是在我國(guó)。具體就理論界而言，有學(xué)者認(rèn)為：無論是對(duì)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格還是限制向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格，都應(yīng)當(dāng)還需要考慮是否存在排除限制競(jìng)爭(zhēng)問題；有學(xué)者則認(rèn)為：只要是固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限制向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格，就可以直接認(rèn)定構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議。具體就實(shí)務(wù)界而言，最為典型的就是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為：只要經(jīng)營(yíng)者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限制向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格，就屬于法律禁止的縱向壟斷協(xié)議；而不少法院則認(rèn)為：經(jīng)營(yíng)者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限制向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格并不一定就構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議，這還需要進(jìn)一步根據(jù)是否存在排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果才能作出判斷。從我國(guó)的立法來看，對(duì)此應(yīng)當(dāng)是采用了本身違法原則。

合理原則一般適用于濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制。濫用市場(chǎng)支配地位是針對(duì)特定主體的壟斷行為，即在相關(guān)市場(chǎng)上具有支配地位的經(jīng)營(yíng)者。正如德國(guó)法學(xué)家狄特瑞希·霍夫曼(Dietrich Hoffmann)所言：“一種行為若由其他企業(yè)實(shí)施則可能是正常的競(jìng)爭(zhēng)，但若由擁有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)實(shí)施就構(gòu)成‘濫用’并受到禁止?！彪m然立法對(duì)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)加了這類特殊義務(wù)，但是立法同時(shí)也建立了相應(yīng)的平衡機(jī)制。即使具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了以低于成本的價(jià)格銷售商品、拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易、對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等上實(shí)施差別待遇等，只要其具有正當(dāng)理由，則也不會(huì)受到禁止和處罰。經(jīng)營(yíng)者集中包括合并、股權(quán)收購(gòu)、托管經(jīng)營(yíng)等，立法對(duì)此在秉持鼓勵(lì)態(tài)度的基礎(chǔ)上設(shè)立了一套競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制以進(jìn)行適度的控制。首先，凡是實(shí)現(xiàn)規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中必須事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中；其次，只有那些具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中才會(huì)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)禁止，但是如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明該項(xiàng)集中可以提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率或者有利于維護(hù)消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益的，那么反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也可以批準(zhǔn)實(shí)施或者附加一些限制性條件進(jìn)行實(shí)施。

根據(jù)前面有關(guān)自我優(yōu)待的內(nèi)容來看，雖然其在范疇上有點(diǎn)寬泛，但是它在客觀上確實(shí)表現(xiàn)出一個(gè)非常明顯的特質(zhì)，即應(yīng)當(dāng)是單方行為，甚至是平臺(tái)類企業(yè)的單方行為?！敖苟喾叫袨榈倪壿嫽A(chǔ)在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)假設(shè)企業(yè)之間應(yīng)當(dāng)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。合謀弱化甚至消除了參與者之間的競(jìng)爭(zhēng)，因此應(yīng)當(dāng)被禁止。單方行為則是為了防止某個(gè)企業(yè)一支獨(dú)大，從而壓制其他市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)。單方行為與多方行為在執(zhí)法模式上的區(qū)別在于前者要求違法者必須擁有市場(chǎng)支配地位，后者則無此要求?！币虼耍绻晕覂?yōu)待可能涉嫌構(gòu)成壟斷行為，那么這個(gè)指向應(yīng)當(dāng)只是濫用市場(chǎng)支配地位。而正如前面所示，對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制一般采用的是合理原則，而非本身違法原則。事實(shí)上，對(duì)此也是根本無法采用本身違法原則進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制的。一方面，無論是我國(guó)還是美國(guó)或者歐盟等有關(guān)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制立法都明確了具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者在此上面的抗辯空間，即只要具有正當(dāng)理由就可以實(shí)施；另一方面，即便是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的以低于成本的價(jià)格銷售商品等，它們?cè)诳陀^上未必就一定會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)被排除或者限制。在此背景下，這就客觀決定了對(duì)自我優(yōu)待根本不可能直接適用本身違法原則進(jìn)行定性。但是如前面所言，將自我優(yōu)待與掠奪性定價(jià)并列，則意味著自我優(yōu)待在性質(zhì)上就是一種壟斷行為，此舉無論是在形式還是實(shí)質(zhì)上都帶有對(duì)自我優(yōu)待直接適用本身違法原則進(jìn)行定性的色彩。

二、自我優(yōu)待構(gòu)成壟斷行為的應(yīng)然法律認(rèn)定

要認(rèn)定自我優(yōu)待構(gòu)成壟斷行為，就必須根據(jù)法律進(jìn)行規(guī)范分析。前面所示的控訴整體指向、規(guī)制條款用途、行為基本特質(zhì)等客觀決定了我們應(yīng)當(dāng)按照濫用市場(chǎng)支配地位的構(gòu)成要件來對(duì)自我優(yōu)待進(jìn)行具體認(rèn)定。

(一)三要件之下的濫用市場(chǎng)支配地位認(rèn)定

我國(guó)《反壟斷法》對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位所作的具體基本規(guī)定是禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：(一)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；(二)沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；(三)沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；(四)沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；(五)沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；(六)沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；(七)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。根據(jù)這個(gè)規(guī)定所列的具體情形，要認(rèn)定自我優(yōu)待構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，就需要具備以下三個(gè)要件：主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者、實(shí)施了特定的行為、缺乏正當(dāng)理由。

認(rèn)定一個(gè)主體是否屬于具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，這還需要進(jìn)行三項(xiàng)工作才能作出論斷。首先是確定其是否是經(jīng)營(yíng)者，即是否是從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織。就自我優(yōu)待而言，所涉主體毫無疑問均為經(jīng)營(yíng)者。其次是相關(guān)市場(chǎng)界定，即精確定位所涉及的相關(guān)市場(chǎng)。這通常都是比較復(fù)雜的，涉及自我優(yōu)待的應(yīng)當(dāng)更為突出。正如前面所示，自我優(yōu)待目前基本聚焦在平臺(tái)領(lǐng)域，而平臺(tái)領(lǐng)域往往呈現(xiàn)出高度的數(shù)字化。“數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的復(fù)雜性使相關(guān)市場(chǎng)界定成為有效反壟斷執(zhí)法的一個(gè)重要障礙?！睂?duì)此，我們應(yīng)當(dāng)在《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際情形在產(chǎn)品和地理兩個(gè)維度下引入諸如平臺(tái)類型、注意力、盈利來源等權(quán)衡因素進(jìn)行策應(yīng)。在替代性的衡量方法上：當(dāng)所涉的具體情形存有可用的價(jià)格信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮SSNIP測(cè)試法；當(dāng)所涉的具體情形沒有可用的價(jià)格信息，但是所涉的具體情形有關(guān)非價(jià)格的內(nèi)容是可以進(jìn)行量化時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮SSNDQ測(cè)試法；當(dāng)所涉的具體情形沒有可用的價(jià)格信息，而且所涉的具體情形有關(guān)非價(jià)格的內(nèi)容是難以進(jìn)行量化時(shí)，可以考慮一般的定性分析方法。再者是判斷其是否具有市場(chǎng)支配地位，即是否是在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。包括有關(guān)自我優(yōu)待在內(nèi)在此都有兩種方法可用，即綜合認(rèn)定法和推定認(rèn)定法。前者是根據(jù)市場(chǎng)份額、競(jìng)爭(zhēng)狀況、經(jīng)營(yíng)者財(cái)力等多個(gè)因素進(jìn)行判斷，后者僅是根據(jù)規(guī)定的市場(chǎng)份額進(jìn)行推定。

認(rèn)定一個(gè)主體是否實(shí)施了特定行為，這需要根據(jù)所涉的具體行為類型來確定相應(yīng)的考慮內(nèi)容?！熬妥晕覂?yōu)待而言，其內(nèi)涵上并沒有超出差別待遇的競(jìng)爭(zhēng)影響范圍，但外延上可能突破了當(dāng)前差別待遇的基本表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在差別待遇類型下作出法律解釋的探索?！睂?duì)于差別待遇相關(guān)的具體行為認(rèn)定，這在整體上包括兩部分內(nèi)容，即“條件相同的交易相對(duì)人”和“在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇”。就前者而言，當(dāng)交易相對(duì)人在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別時(shí)，則就屬于條件相同的；需要特別指出的，平臺(tái)在交易中獲取的交易相對(duì)人的隱私信息、交易歷史、個(gè)體偏好、消費(fèi)習(xí)慣等方面存在的差異應(yīng)當(dāng)不影響認(rèn)定交易相對(duì)人條件相同。就后者而言，只要實(shí)行了差異性的交易價(jià)格、付款條件、優(yōu)惠力度等，就可以認(rèn)為實(shí)行了差別待遇。除了差別待遇之外，如前面所示，自我優(yōu)待在具體表現(xiàn)上至少還有可能涉及拒絕交易。對(duì)于拒絕交易相關(guān)的具體行為認(rèn)定，其要點(diǎn)就在于考察可以推定的情形。無論是削減、拖延、中斷現(xiàn)有的交易還是不再續(xù)約進(jìn)行新的交易或者設(shè)置非?？量虠l件使得交易難以繼續(xù)的，這些都可以被認(rèn)定為拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。

認(rèn)定一個(gè)主體實(shí)施的行為是否缺乏正當(dāng)理由，這需要考慮諸多相關(guān)因素。就共性而言，這主要包括所涉行為是否有明確法律和法規(guī)依據(jù)、對(duì)社會(huì)公共利益的影響正負(fù)面比、對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的促進(jìn)情況、是否為經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)所必不可少的、能否給客戶尤其是消費(fèi)者帶來好處、對(duì)經(jīng)營(yíng)者將來的投資和發(fā)展產(chǎn)生的影響程度等。就個(gè)性而言，所涉的具體行為類型不同在此也是有著很大的差異。以自我優(yōu)待可能涉及的差別待遇和拒絕交易為例：可以被視為前者具有正當(dāng)理由的情形通常包括針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)、根據(jù)客戶的實(shí)際需要和行業(yè)慣例采取的不同供貨模式、非故意的偶發(fā)價(jià)格歧視或者帶有傾斜性保護(hù)的價(jià)格歧視等，而可以被視為后者具有正當(dāng)理由的情形通常包括考慮交易相對(duì)人的不良信用記錄可能會(huì)影響到交易的安全、交易相對(duì)人的現(xiàn)行經(jīng)營(yíng)狀況可能導(dǎo)致交易款項(xiàng)變成破產(chǎn)債權(quán)、因自然災(zāi)害等不可抗力原因?qū)е陆灰谉o法進(jìn)行實(shí)施等。根據(jù)實(shí)踐來看，一般首先是考察所涉的具體行為類型是否具有相應(yīng)的個(gè)性正當(dāng)理由。如果具有，那么就可以直接認(rèn)定它是具有正當(dāng)理由的。如果不具有，則需要進(jìn)一步考察是否具有前面所列的共性正當(dāng)理由。如果具有，那么也可以認(rèn)定它是具有正當(dāng)理由的。如果不具有，則就將被視為缺乏正當(dāng)理由的。

(二)四要件之下的濫用市場(chǎng)支配地位認(rèn)定

除了立法列舉的具體情形之外，實(shí)踐中確實(shí)還存在很多其他的濫用市場(chǎng)支配地位。例如，利樂公司濫用市場(chǎng)支配地位案中所涉的忠誠(chéng)折扣。國(guó)家工商行政管理總局在處罰決定書指出：利樂的忠誠(chéng)折扣將客戶不可競(jìng)爭(zhēng)部分需求捆綁可競(jìng)爭(zhēng)部分需求，與其他折扣疊加運(yùn)用，短期內(nèi)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手造成封鎖，導(dǎo)致長(zhǎng)期內(nèi)無法與利樂在相同或相似的成本上競(jìng)爭(zhēng)，其實(shí)質(zhì)是憑借其在包裝市場(chǎng)的支配地位實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為。“對(duì)于忠誠(chéng)折扣，我國(guó)《反壟斷法》和執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)部門規(guī)章都沒有作出規(guī)定。在利樂案中，總局首開行使自由裁量權(quán)、適用《反壟斷法》兜底條款之河，即，根據(jù)第17條第1款第7項(xiàng)這個(gè)兜底條款對(duì)忠誠(chéng)折扣行為的合規(guī)性問題作出認(rèn)定和規(guī)制。”非常明顯，與其他類似的兜底條款一樣，濫用市場(chǎng)支配地位的兜底條款也是比較籠統(tǒng)的。為了在最大程度上減少由此帶來的不確定性，我國(guó)對(duì)此專門作了進(jìn)一步的細(xì)化指引。2019年國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布的《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》第21條規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位行為，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：(一)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位；(二)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為；(三)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施相關(guān)行為不具有正當(dāng)理由；(四)經(jīng)營(yíng)者相關(guān)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有排除、限制影響。不難看出，這里的濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定就變成了四要件。

對(duì)于自我優(yōu)待，如前面所示，有的人認(rèn)為它基本上屬于一種差別待遇行為?？陀^而言，有關(guān)差別待遇的規(guī)制條款應(yīng)當(dāng)是難以完全涵蓋得住自我優(yōu)待的。具體來講，問題的關(guān)鍵就在于所涉的交易相對(duì)人與自我優(yōu)待的主體存在很大的出入。差別待遇指向的是對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行的歧視性做法。按照常規(guī)的邏輯理解，其中的交易相對(duì)人應(yīng)當(dāng)是指他人。事實(shí)上，這里的他人還應(yīng)當(dāng)不包括與行為主體存在母子公司關(guān)系或者其他帶有實(shí)質(zhì)性控制關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者。若進(jìn)一步細(xì)化，則可能隨著所涉的場(chǎng)景變化而有著更多的限制。例如，在大數(shù)據(jù)“殺熟”的反壟斷規(guī)制上，有關(guān)交易相對(duì)人則應(yīng)當(dāng)不包括兩個(gè)或者兩個(gè)以上時(shí)間段或者情形下的同一個(gè)自然人、法人或者其他組織，對(duì)于用戶在多次瀏覽酒店房間預(yù)訂信息之后房間標(biāo)價(jià)會(huì)不斷上漲或者用戶在取消機(jī)票預(yù)訂之后再次訂票時(shí)的價(jià)格會(huì)增加這類現(xiàn)象也就是難以適用差別待遇進(jìn)行規(guī)制的。而自我優(yōu)待目前表現(xiàn)出來的應(yīng)當(dāng)都是行為主體自己與其他經(jīng)營(yíng)者之間的利益關(guān)系，甚至主要是與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的利益關(guān)系。換言之，自我優(yōu)待的行為主體在常規(guī)理解上應(yīng)當(dāng)是難以落入差別待遇中的交易相對(duì)人之范疇的。在這種情況下，有關(guān)自我優(yōu)待的反壟斷規(guī)制就有可能需要啟用濫用市場(chǎng)支配地位的兜底條款。而一旦如此，按照規(guī)定就需要根據(jù)四要件進(jìn)行具體認(rèn)定了。

實(shí)際上，即便是立法列舉的具體情形，也有可能需要按照四要件進(jìn)行認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位的空間。除了具體基本規(guī)定以外，我國(guó)反壟斷法對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位還作了一個(gè)原則性規(guī)定，即具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得濫用市場(chǎng)支配地位排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。據(jù)此，濫用市場(chǎng)支配地位的前提是存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問題。一般而言，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問題不在是否具有正當(dāng)理由的考慮范疇之內(nèi)，除非是立法推定所有列舉的具體情形存在排除限制、競(jìng)爭(zhēng)問題。而根據(jù)實(shí)踐來看，無論是拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易還是對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇，它們確實(shí)未必就一定存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問題。以差別待遇為例：如果目標(biāo)對(duì)象是經(jīng)營(yíng)者或者含有經(jīng)營(yíng)者，那么其客觀容易會(huì)影響到相關(guān)環(huán)節(jié)的經(jīng)營(yíng)者之間的公平競(jìng)爭(zhēng)；但是如果目標(biāo)對(duì)象只有消費(fèi)者，那么這在原則上應(yīng)當(dāng)不會(huì)涉及到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問題。在這種情況下，進(jìn)一步分析所涉行為是否存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問題應(yīng)當(dāng)是更為科學(xué)的做法。雖然《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》目前對(duì)此只是就濫用市場(chǎng)支配地位的兜底條款作了明確要求，對(duì)于立法列舉的具體情形沒有作出這類要求，但是實(shí)踐中有不少案件還是進(jìn)行了競(jìng)爭(zhēng)分析，例如內(nèi)蒙古自治區(qū)煙草公司赤峰市公司濫用市場(chǎng)支配地位案、重慶青陽(yáng)藥業(yè)有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案、天津市自來水集團(tuán)有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案等。

若按照四要件來進(jìn)行認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位，則除了需要考慮前面的三要件內(nèi)容之外，還需要分析自我優(yōu)待是否存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)問題。對(duì)此，這同樣需要根據(jù)所涉的具體行為類型來做具體分析。就拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易而言，通常需要充分考慮所涉技術(shù)的難易程度、轉(zhuǎn)換供給的成本、轉(zhuǎn)向其他供給渠道的成本、技術(shù)許可的管制情況等。就對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇而言，通常需要充分考慮目標(biāo)群體及其交叉范圍、歧視程度以及持續(xù)時(shí)間、市場(chǎng)細(xì)分可以容納的空間、是否存在政府補(bǔ)貼、消費(fèi)文化等。從以往的經(jīng)驗(yàn)來看，不少情形可能還需要引入經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行定量分析才能得出較為精確的結(jié)論。

三、可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的自我優(yōu)待

根據(jù)濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定經(jīng)驗(yàn)來看，在前面提及的自我優(yōu)待中，具有市場(chǎng)支配地位的大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取以下四類特定舉措構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的風(fēng)險(xiǎn)程度還是比較高的，這些應(yīng)當(dāng)是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)。

(一)大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“砌圍墻”舉措

所謂“砌圍墻”，即大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的封閉自家產(chǎn)品生態(tài)圈的各類舉措。具體而言，它們包括始終拒絕向各個(gè)產(chǎn)品系的其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行開放接入端口、選擇性地拒絕在特定領(lǐng)域與其他經(jīng)營(yíng)者展開商業(yè)合作、階段性地拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者尤其是具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者開放特定領(lǐng)域等?！霸谠忈尫磯艛喾ǖ膬r(jià)值目標(biāo)時(shí)，‘保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者’被奉為圭臬。該原則濫觴于美國(guó)最高法院的判決，傳入中國(guó)以后被學(xué)者們廣為傳播，進(jìn)而成為理論界、實(shí)務(wù)界都崇尚的信念?！痹诖吮尘跋拢局皇菍儆谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)范圍的“砌圍墻”就有可能會(huì)受到不同程度的限制。而伴隨著數(shù)字反壟斷問題的日益突出，甚至有人對(duì)此提出了更為嚴(yán)苛的限制建議。“數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的反壟斷不應(yīng)局限于適用反壟斷法,作為一種反壟斷方法和理念上的轉(zhuǎn)變,還可以同時(shí)將大型數(shù)字企業(yè)作為一種新的公用事業(yè)進(jìn)行管制?！睉?yīng)當(dāng)講，這在客觀上是有點(diǎn)過于激進(jìn)的。公用事業(yè)的定位意味著所有大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)將要幾乎無條件地承擔(dān)對(duì)外開放義務(wù)，包括向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放相應(yīng)的接入端口，這必然將會(huì)從根本上動(dòng)搖企業(yè)進(jìn)行類似產(chǎn)品研發(fā)與投資的意愿等。但是毫無疑問的是，大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的“砌圍墻”做法在形式上屬于拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。

而從目前的實(shí)踐來看：首先，這些在主觀上都是故意所為的，不存在技術(shù)障礙等客觀不可抗力的因素；其次，鮮有涉及因交易相對(duì)人的信用不良或者經(jīng)營(yíng)狀況不佳而可能影響交易安全的問題。這就使得大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的“砌圍墻”做法在合理性上大幅降低，潛在余地就重點(diǎn)指向這類措施是否為經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)自身正常經(jīng)營(yíng)所必要的。不可否認(rèn)的是，對(duì)外開放有可能給平臺(tái)帶來利益，也有可能會(huì)給平臺(tái)帶來?yè)p害。對(duì)于帶來?yè)p害問題，雖然“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者”的理念客觀決定了我們不能只以某個(gè)經(jīng)營(yíng)者的利益得失為視角，但是合理兼顧單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的正當(dāng)利益還是非常必要的。如果所涉的交易相對(duì)人相關(guān)的交易請(qǐng)求與平臺(tái)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)不存在競(jìng)爭(zhēng)或者重疊性程度較低，那么這類交易在客觀上往往不僅不會(huì)給平臺(tái)帶來?yè)p害，而且通常會(huì)給社會(huì)帶來更多的福祉，譬如促成新的技術(shù)應(yīng)用投入市場(chǎng)、增加消費(fèi)者獲取信息的便捷性、拓寬商品流通渠道等。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化平臺(tái)的開放性。如果所涉的交易相對(duì)人相關(guān)的交易請(qǐng)求與平臺(tái)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系尤其是主營(yíng)業(yè)務(wù)或者所有業(yè)務(wù)依賴的核心基礎(chǔ)，那么這類交易在客觀上確實(shí)會(huì)給平臺(tái)帶來很大的生存威脅。除非強(qiáng)制開放將會(huì)帶來實(shí)質(zhì)性的技術(shù)進(jìn)步，否則對(duì)此就應(yīng)當(dāng)保持必要的慎重。

(二)大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“下黑手”舉措

所謂“下黑手”，即大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的降低他人在特定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下的衡量結(jié)果的各類舉措。具體而言，它們包括初始性的默認(rèn)將他人相應(yīng)單個(gè)權(quán)衡因素的實(shí)際計(jì)分值進(jìn)行調(diào)低、單邊性地降低他人特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的應(yīng)然排序、報(bào)復(fù)性地降低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手特別是主要帶有重大威脅的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)的顯示結(jié)果等。對(duì)照一下不難看出，我國(guó)《反壟斷法》具體列舉的濫用市場(chǎng)支配地位多數(shù)是無法覆蓋這類做法的。因?yàn)樗鼈儾⒉簧婕暗絻r(jià)格問題，所以也就不屬于以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品和沒有正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品。因?yàn)楫?dāng)事人之間在此情形下是有不同程度合作的，所以也就不存在沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。因?yàn)樗鼈儾⒉簧婕暗絻蓚€(gè)商品或者交易條件的商談問題，所以也就不屬于沒有正當(dāng)理由搭售商品或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。就沒有正當(dāng)理由限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易而言，除非所涉的具體情形是基于逼迫他人“二選一”等而為的，其他只是為了貶低他人抬高自己而為的應(yīng)當(dāng)不在此范疇；也沒有正當(dāng)理由對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇而言，除非在交易相對(duì)人之間出現(xiàn)了差異化待遇，并且也是以此為視角進(jìn)行考察的，否則其他情形應(yīng)當(dāng)也是不在此范疇的。

阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案、上海食派士商貿(mào)發(fā)展有限公司濫用市場(chǎng)支配地位案、美團(tuán)濫用市場(chǎng)支配地位案等充分表明，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)“二選一”是秉持非常嚴(yán)格的態(tài)度。而涉及導(dǎo)致了在交易相對(duì)人之間出現(xiàn)差異化待遇的其他“下黑手”舉措，基本可以排除在針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)、根據(jù)客戶的實(shí)際需要和行業(yè)慣例采取的不同供貨模式、非故意的偶發(fā)價(jià)格歧視或者帶有傾斜性保護(hù)的價(jià)格歧視等情形之列。從競(jìng)爭(zhēng)影響的角度來看，這類舉措在客觀上大大影響到不同經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上的公平競(jìng)爭(zhēng)。刻意降低他人在特定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下的衡量結(jié)果不僅使得目標(biāo)對(duì)象可能具有的優(yōu)勢(shì)無法顯示出來，而且極有可能導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)行為主體與目的對(duì)象的優(yōu)劣產(chǎn)生不同程度的誤解。一方面，這確實(shí)存在不小的不公平問題；另一方面，這在客觀上也會(huì)影響到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。只要經(jīng)過一定時(shí)間的累積作用，這通常會(huì)導(dǎo)致相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)被不同程度的排除或者限制。

(三)大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“不對(duì)等”舉措

所謂“不對(duì)等”，即大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的非互利互惠性質(zhì)的各類舉措。具體而言，它們包括只有自己可以采取而交易相對(duì)人是不可以采取的、提供給交易相對(duì)人的使用內(nèi)容與自己從對(duì)方獲得的內(nèi)容存在實(shí)質(zhì)性懸差、同一場(chǎng)景下只有自己可以使用特定的加分工具等。應(yīng)當(dāng)講，這類舉措可能涉及的濫用市場(chǎng)支配地位的具體情形還是比較多的。首先，最為明顯就是可能涉及在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。即便大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)只是在同潛在的合作對(duì)象商談的過程中提出相關(guān)的“不對(duì)等”要求，這也有可能涉及此類行為。其次，就是有可能涉及到拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。譬如，亞馬遜通過特定的評(píng)論生成程序使得自己可以獲得其他賣家無法通過提供免費(fèi)小樣等激勵(lì)措施獲得的激勵(lì)性評(píng)價(jià)，其中就可能涉及到特定的評(píng)論生成程序的開放使用問題，只不過此舉是否具有合理性則還需要另外作出評(píng)判。再者，就是無法有效排除可能涉及到以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。根據(jù)高通公司濫用市場(chǎng)支配地位案來看，所涉的交易當(dāng)中存在的“不對(duì)等”內(nèi)容在客觀上是有可能會(huì)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)推導(dǎo)成為交易雙方在價(jià)格上存在不公平的問題。

就新增的可能涉及的濫用市場(chǎng)支配地位的具體情形而言，有關(guān)在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件的合理性判斷，通常需要重點(diǎn)考慮是否符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣、是否為滿足產(chǎn)品安全要求所必須、是否為實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)所必須等。從大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)目前采取的特定“不對(duì)等”舉措來看，它們?cè)诳陀^上鮮有符合這些情形的。有關(guān)以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品的合理性判斷，通常需要重點(diǎn)考慮銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買商品的價(jià)格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格、銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度等?？陀^而言，除非是直接涉及到定價(jià)問題，否則應(yīng)當(dāng)都是難以作出較為精確的判斷。但是不可否認(rèn)的，“不對(duì)等”舉措至少在形式上給人感覺是有悖于公平原則的。因此，所涉的合理性在常規(guī)認(rèn)知上往往就容易面臨著不小的倫理挑戰(zhàn)。

(四)大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“摸底牌”舉措

所謂“摸底牌”，即大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的利用自己守門人的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)攫取他人重要經(jīng)營(yíng)信息的各種舉措。具體而言，它們包括過度要求平臺(tái)入駐者提交注冊(cè)登記錄入的信息、公開收集平臺(tái)入駐者的商品或者交易信息、設(shè)置后門秘密訪問平臺(tái)入駐者的客戶信息等。非常明顯，這類舉措與所列的濫用市場(chǎng)支配地位的具體情形在形式上最為契合的應(yīng)當(dāng)就是在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件，譬如過度要求平臺(tái)入駐者提交注冊(cè)登記錄入的信息。至于公開收集平臺(tái)入駐者的商品或者交易信息或者設(shè)置后門秘密訪問平臺(tái)入駐者的客戶信息，似乎應(yīng)當(dāng)屬于兜底條款的類型范疇。因?yàn)樗鼈儾⒉簧婕暗絻r(jià)格問題，所以也就不屬于以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品和沒有正當(dāng)理由以低于成本的價(jià)格銷售商品。因?yàn)楫?dāng)事人之間在此情形下是有不同程度合作的，所以也就不存在沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。因?yàn)椴⒉簧婕暗浇灰讓?duì)象的選擇問題，所以也就不存在沒有正當(dāng)理由限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。就沒有正當(dāng)理由對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇而言，除非對(duì)不同的入駐者采取了不同的做法，并且也是以此為視角進(jìn)行考察的，否則其他情形應(yīng)當(dāng)也是不在此范疇的。

就合理性而言，過度要求平臺(tái)入駐者提交注冊(cè)登記錄入的信息基本上是缺乏正當(dāng)理由的。即便不存在任何競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，這也是有悖于隱私保護(hù)的政策要求；當(dāng)存在不同程度的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，這明顯會(huì)導(dǎo)致平臺(tái)入駐者先天處于某種劣勢(shì)地位。事實(shí)上，公開收集平臺(tái)入駐者的商品或者交易信息或者設(shè)置后門秘密訪問平臺(tái)入駐者的客戶信息都不同程度的存在這些問題。正是因?yàn)槿绱?，這就使得可能涉及的所有差別待遇在合理性上失去了立足的基礎(chǔ)。從競(jìng)爭(zhēng)影響的角度來看，這類舉措確實(shí)容易導(dǎo)致排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的出現(xiàn)。除了為價(jià)格協(xié)同行為奠定基礎(chǔ)之外，最為突出的就是平臺(tái)入駐者因先天處于某種劣勢(shì)而可能逐漸被擠出相關(guān)市場(chǎng)?？梢哉f，這也正是歐美反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注的核心緣由。

四、針對(duì)自我優(yōu)待進(jìn)行合規(guī)的競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)建議

濫用市場(chǎng)支配地位的法律認(rèn)定在客觀上存在不小的不確定性，這包括對(duì)自我優(yōu)待的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制。為了盡量使得經(jīng)營(yíng)者能夠?qū)Υ诉M(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，從而在最大程度上避免濫用市場(chǎng)支配地位的發(fā)生，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)有必要對(duì)自我優(yōu)待的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)作出進(jìn)一步的指引。

(一)涉及自我優(yōu)待競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的現(xiàn)有指引

為了促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)在2020年印發(fā)了《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》，對(duì)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)作了框架性的指引。該指南重點(diǎn)對(duì)合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障四個(gè)方面作了闡述。就自我優(yōu)待可能涉及的濫用市場(chǎng)支配地位而言，該指南只是在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)中作了非常原則的說明，即應(yīng)當(dāng)依據(jù)反壟斷法及其配套規(guī)章進(jìn)行具體認(rèn)定?？陀^而言，所作的這些指引并沒有任何的實(shí)質(zhì)價(jià)值。2021年，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)作了較為詳細(xì)的指引。無論是從形式還是內(nèi)容來看，該指南都重點(diǎn)聚焦在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷行為之風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別上，所作的說明大幅具體化。就自我優(yōu)待可能涉及的濫用市場(chǎng)支配地位而言，該指南不僅對(duì)立法列舉的所有具體情形作了規(guī)定，而且對(duì)每一個(gè)具體情形所涉的特定行為和正當(dāng)理由的認(rèn)定都作了規(guī)定。毫無疑問，所作的這些指引相較就具有非常重要現(xiàn)實(shí)的價(jià)值。例如根據(jù)該指南，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者就可以較為清楚的認(rèn)識(shí)到強(qiáng)制收集非必要用戶信息或者附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件、交易流程、服務(wù)項(xiàng)目基本都會(huì)被認(rèn)定為在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。

除了國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)之外，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)授權(quán)的省級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)先后也有不少發(fā)布了類似的地方指南。例如，浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2019年發(fā)布了《浙江省企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2020年發(fā)布了《上海市經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南》，河北省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2020年發(fā)布了《河北省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》，江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2021年發(fā)布了《江蘇省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》。無論是從形式還是內(nèi)容來看，它們基本是大同小異，只不過所作的說明都比《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》具體很多；相較而言，其中發(fā)布時(shí)間越晚的在內(nèi)容上略顯越為具體。值得特別指出的是，浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在2021年還發(fā)布了《浙江省平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引》。除了對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為作了簡(jiǎn)要的說明之外，該指南還重點(diǎn)像《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》那樣對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)作了較為詳細(xì)的指引。應(yīng)當(dāng)講，其所列的具有平臺(tái)企業(yè)特性的高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)是具有直接的指導(dǎo)價(jià)值的。據(jù)此，經(jīng)營(yíng)者可以較為清晰地判斷出通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實(shí)施的限定交易行為或者在開放數(shù)據(jù)和服務(wù)接口時(shí)對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施差別待遇等潛在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

可以說，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)授權(quán)的省級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)目前出臺(tái)的相關(guān)指南為自我優(yōu)待的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)提供了一定程度的指引。但是不可否認(rèn)的是，這距離消除或者能夠有效管控不確定性的需求還存在不小的差距。以大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“砌圍墻”舉措為例，雖然“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者”的理念客觀決定了我們不能只以某個(gè)經(jīng)營(yíng)者的利益得失為視角，即便所涉的交易相對(duì)人相關(guān)的交易請(qǐng)求與平臺(tái)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系尤其是主營(yíng)業(yè)務(wù)或者所有業(yè)務(wù)依賴的核心基礎(chǔ)，如果這類舉措會(huì)影響到相關(guān)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，那么也會(huì)要求其不得進(jìn)行拒絕交易。但是從實(shí)踐來看，如何客觀把握是否影響相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還是存在很大的挑戰(zhàn)。一方面，競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)連續(xù)的動(dòng)態(tài)過程，選擇的觀察截面不同必然會(huì)不同程度的影響到得出的結(jié)論；另一方面，競(jìng)爭(zhēng)都具有排他性，而排他性在形式上貌似都具有限制競(jìng)爭(zhēng)效果。除此以外，與存在進(jìn)入管制的領(lǐng)域不同，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)領(lǐng)域?qū)儆诟?jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，無論是要求單方面的強(qiáng)制開放還是要求雙向性的互聯(lián)互通，究竟是最終會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)還是適得其反確實(shí)都有待于觀察。

(二)涉及自我優(yōu)待競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指引的完善

在條件成熟的情況下，適宜就自我優(yōu)待的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制制定專門的指南。自我優(yōu)待問題在客觀上比較重要，且也比較復(fù)雜。即便是將范疇進(jìn)行嚴(yán)格限縮，經(jīng)營(yíng)者利用完全屬于自己的資源推動(dòng)自身發(fā)展也是在自我優(yōu)待的范疇之內(nèi)的。就自然認(rèn)知而言，利用完全屬于自己的資源推動(dòng)自身發(fā)展應(yīng)當(dāng)是天經(jīng)地義的。但是，“保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而不是競(jìng)爭(zhēng)者”的理念客觀決定了我們可能又會(huì)對(duì)此進(jìn)行適度的限制。而對(duì)于這些潛在的適度限制，可以說還是存在很多種聲音的。例如，在2021年6月美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦法院對(duì)美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)以及46個(gè)州聯(lián)合對(duì)臉書提起的反壟斷民事訴訟所作的初步回應(yīng)中，法官就明確指出：即便臉書真的是一個(gè)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者(壟斷者)，它也是有權(quán)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的，其沒有任何義務(wù)去幫助任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；如果將臉書視為類似提供水電煤這類基礎(chǔ)設(shè)施，并據(jù)此限制其拒絕向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供服務(wù)的選擇，那么這必然使得今后的企業(yè)喪失建立類似基礎(chǔ)設(shè)施的動(dòng)力，因?yàn)樗鼈冎雷约簩?huì)被迫向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放這些基礎(chǔ)設(shè)施?？陀^而言，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者是否必須向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放自己的業(yè)務(wù)設(shè)施這個(gè)問題，確實(shí)需要我們慎重對(duì)待，稍有不慎可能就會(huì)導(dǎo)致反壟斷執(zhí)法出現(xiàn)“積極失誤”，從而影響到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的正常作用。為了使得經(jīng)營(yíng)者能夠?qū)ψ陨淼暮诵慕?jīng)營(yíng)行為有著較高的合理預(yù)期，至少很有必要對(duì)這類爭(zhēng)議比較突出且影響比較深遠(yuǎn)的內(nèi)容進(jìn)一步作出適當(dāng)?shù)闹敢Ｔ谶^去幾年里，除了就特定行業(yè)或者某個(gè)領(lǐng)域印發(fā)了相關(guān)指南之外，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)還就專門問題印發(fā)了相關(guān)指南，具體包括《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》和《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。在這種情況下，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)應(yīng)當(dāng)也完全可以專門就自我優(yōu)待的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制問題印發(fā)相關(guān)指南。

就內(nèi)容而言，指南適宜重點(diǎn)對(duì)以下事項(xiàng)作出合理的闡述：第一，自我優(yōu)待的基本屬性。指南應(yīng)當(dāng)明確指出，自我優(yōu)待只是一類商業(yè)現(xiàn)象，它在具體范疇上由多種不同的特定行為組成；自我優(yōu)待既存在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也存在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，只是后者相較前者更為突出和明顯。第二，對(duì)自我優(yōu)待進(jìn)行定性采取的基本原則。指南應(yīng)當(dāng)明確指出，自我優(yōu)待可能涉及的壟斷行為基本是濫用市場(chǎng)支配地位，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)自我優(yōu)待不會(huì)適用本身違法原則進(jìn)行定性，而是采用合理原則進(jìn)行具體認(rèn)定。第三，對(duì)自我優(yōu)待進(jìn)行定性采取的要件范式。指南可以明確指出，對(duì)于屬于立法所列的具體情形的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)按照三要件來認(rèn)定所涉的自我優(yōu)待是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，對(duì)于屬于兜底條款的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)按照四要件來認(rèn)定所涉的自我優(yōu)待是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位；當(dāng)然，如果指南能夠明確指出反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)按照四要件來認(rèn)定所有所涉的自我優(yōu)待是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位，那么這就更為科學(xué)。第四，自我優(yōu)待可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。指南可以明確指出，例如大型以上的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)采取的特定“下黑手”舉措構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的風(fēng)險(xiǎn)較高。第五，對(duì)強(qiáng)制向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放設(shè)施的基本態(tài)度。指南應(yīng)當(dāng)明確指出，除非依據(jù)管制規(guī)定必須履行普遍服務(wù)義務(wù)的，否則反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)慎重要求經(jīng)營(yíng)者向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放設(shè)施；若確有必要強(qiáng)制向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開放設(shè)施的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將優(yōu)先會(huì)考慮通過適用經(jīng)營(yíng)者承諾制度來進(jìn)行處理，原則上不會(huì)直接通過責(zé)令停止違法行為來進(jìn)行處理；若涉及到設(shè)施互聯(lián)互通的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)確保開放的對(duì)等性和必要性。

結(jié)語

反壟斷法經(jīng)常被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”，這充分表明它對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)是有著巨大的影響的。因此，反壟斷執(zhí)法必須保持高度的科學(xué)性。正如前面所示，自我優(yōu)待的反壟斷規(guī)制問題不僅在內(nèi)容上比較復(fù)雜，而且在影響上比較深遠(yuǎn)。這就要求我們必須非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)靥幚碜晕覂?yōu)待的反壟斷規(guī)制問題，而絕不能像美國(guó)眾議院司法委員會(huì)2020年發(fā)布的《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查》那樣簡(jiǎn)單地直接將自我優(yōu)待與掠奪性定價(jià)、排他性交易列為平臺(tái)進(jìn)行市場(chǎng)力量傳導(dǎo)的手段。只有如此，我們才能在最大程度上確保中央有關(guān)強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張的要求得到科學(xué)的落實(shí)，從而進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。