數(shù)字時代市場導(dǎo)向下中國綠色技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建研究

謝家平，孔令丞，梁 玲

(1.上海財經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，上海 200433；2.華東理工大學(xué) 商學(xué)院，上海 200237；3.上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 工商管理學(xué)院，上海 201620)

一、我國綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與癥結(jié)

改革開放40多年以來，我國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了技術(shù)引進與模仿、開放市場吸引投資、二次集成創(chuàng)新和自主協(xié)同創(chuàng)新4個發(fā)展歷程[1]。我國經(jīng)濟也正處于由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的重要時期，面對全球新一輪的技術(shù)革命，綠色創(chuàng)新發(fā)展理念將成為在新時期實現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)變的目標(biāo)導(dǎo)向、動力來源和主要抓手，綠色技術(shù)創(chuàng)新將被納入并成為高質(zhì)量發(fā)展的主要動力來源。然而我國在推進技術(shù)水平提升和成果轉(zhuǎn)化成效升級過程中，面臨著“人均資源高度緊張”的稟賦約束，不但造成資源累積性耗竭和環(huán)境疊加性污染的雙重危害，而且綠色技術(shù)專利申請數(shù)量與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化數(shù)量嚴重脫節(jié)，構(gòu)成了對后續(xù)的工業(yè)化進程和可持續(xù)發(fā)展的嚴重威脅。因此，面對環(huán)境容量和資源稟賦約束，中國社會經(jīng)濟正向綠色低碳的高質(zhì)量發(fā)展換道，綠色技術(shù)創(chuàng)新就成為全球新一輪科技革命和全球競爭的主戰(zhàn)領(lǐng)域，原有的單純強調(diào)效率和需求的技術(shù)創(chuàng)新，開始轉(zhuǎn)向突出環(huán)境友好和資源節(jié)約特征，日益成為驅(qū)動發(fā)展的重要動力。

(一)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率分析

《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》顯示，2018年我國R&D經(jīng)費投入達15 676.7億元，同比增長10.6%；國家財政科技支出7 760.7億元，同比增長10.8%。2017—2019年我國研發(fā)投入總額均處于世界首位。

1.創(chuàng)新投入持續(xù)增加

2011—2018年8年期間，企業(yè)用于研發(fā)的內(nèi)部支出從5 993.81億元增至12 954.83億元，占主營業(yè)務(wù)收入的比重從0.71%上升為1.27%。經(jīng)費利用率也在不斷提高，每億元研發(fā)經(jīng)費支出所完成的被授權(quán)發(fā)明專利數(shù)從12.18件上升至17.26件，企業(yè)創(chuàng)新在不斷蓄力，如圖1所示。

全國各類科技孵化器也從1 304個增加到了4 849個，增長率為272%；每個孵化器人員配比從約5.77人，上升到15.05人，充足的專業(yè)人員是提高專業(yè)服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)與保障，如圖2所示。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出成果卓越

2011—2018年間，企業(yè)專利申請量從134 843件上升為371 569件，增加了175.56%；企業(yè)專利擁有量從201 089件增至1 094 200件，增加了444.14%。這說明企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中保持著良好的活躍度，如圖3所示。

2014—2017年，中國綠色專利申請量累計達24.9萬件，占發(fā)明專利申請量的6.2%，其年均21.5%的增速高于中國發(fā)明專利整體年均17.8%的增速，如圖4所示。截至2017年底，專利有效量為208.54萬件，其中綠色專利有效量達13.61萬件，占有效發(fā)明專利總量的6.5%。

3.發(fā)明專利失效嚴重

但與創(chuàng)新投入與成果產(chǎn)出增長相悖的，卻是成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化潛力不足，致使創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的動力缺乏。據(jù)《2019年中國專利調(diào)查報告》的數(shù)據(jù)，我國發(fā)明專利實施率近10年來一直在50%左右徘徊，而專利產(chǎn)業(yè)化率則更低。對標(biāo)發(fā)達國家80%的專利產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，我國僅為35%左右。大部分專利成果被“沉睡”，如圖5所示，且“有效專利”存量極低。截至2016年底，有效發(fā)明專利存量117.2萬件，占總量的76.5%；發(fā)明專利的維持年限只有3～6年，大大低于國外的6～10年。這不但浪費了稀缺度極高的科研資源，也削弱了創(chuàng)新知識與技術(shù)的有效傳播和擴散。其結(jié)果是巨大的科研投入無法形成有市場需求且可量產(chǎn)的新產(chǎn)品，造成科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動缺乏。

圖1 企業(yè)R&D支出情況

圖2 孵化器數(shù)量及人員配比

圖3 企業(yè)發(fā)明專利申請量及擁有量

圖4 國內(nèi)綠色專利申請量及擁有量

圖5 有效發(fā)明專利的實施率與產(chǎn)業(yè)化率

4.創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低

2011—2018年期間，盡管每年的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的銷售額在上升，在企業(yè)主營收入中的占比也在增加；但科技創(chuàng)新是為了促進生產(chǎn)力，通過產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)中國在全球價值鏈位勢的跨越，成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟收益的效果卻并不令人滿意：企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費費效比(企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入/新產(chǎn)品銷售收入)增長了16.28%，單位研發(fā)投入產(chǎn)生的新產(chǎn)品收入持續(xù)下降；而發(fā)明專利的新產(chǎn)品銷售貢獻額(新產(chǎn)品銷售收入/企業(yè)發(fā)明專利保有量)更是下降了63.99%；新申請的發(fā)明專利對新產(chǎn)品銷售收入的貢獻(新產(chǎn)品銷售收入/企業(yè)發(fā)明專利申請量)下降了28.89%。

從數(shù)據(jù)分析看，創(chuàng)新科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效果并不令人滿意，尤其是從2011—2018年的創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)據(jù)分析(見圖6)可以看到，科技創(chuàng)新成果不僅沒有創(chuàng)造出更多的產(chǎn)值，還出現(xiàn)了下降。正是在持續(xù)下跌的第3年(2015年)，國家提出了建設(shè)科創(chuàng)中心，并且在這之后上海政府率先在文件中明確了科創(chuàng)平臺的功能之一就是促進科技成果轉(zhuǎn)化績效的提高。

圖6 2011—2018年新產(chǎn)品投入產(chǎn)出利用率

5.創(chuàng)新效率不均衡性

采用來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國綠色專利統(tǒng)計報告》(2018版)中各省市區(qū)環(huán)境統(tǒng)計年報及統(tǒng)計公報的數(shù)據(jù)，并利用Minds模型測量我國主要省市的綠色創(chuàng)新效率，如圖7所示。

圖7 區(qū)域創(chuàng)新效率差異的演變

從數(shù)據(jù)上可以看出全國范圍內(nèi)的綠色創(chuàng)新效率都有一定程度的提升，但呈現(xiàn)出不均衡特征，其中北京和天津的綠色創(chuàng)新效率表現(xiàn)比較突出，相較之下內(nèi)蒙古的效率均值僅為0.225。東北地區(qū)呈現(xiàn)V型發(fā)展趨勢；以深圳為代表的華南地區(qū)最近幾年的創(chuàng)新發(fā)展成果顯著，從2012年的全國地區(qū)排位第4位上升至2017年的第1位；西南地區(qū)的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)較大幅度下降，排名也跌到了第7位。由于全國各地區(qū)創(chuàng)新資源、能力和環(huán)境的差異性，各地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出不同的演變路徑。

從上述技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀中所呈現(xiàn)的問題可以看出，過于強調(diào)研發(fā)投入和專利產(chǎn)出，忽視成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化效果，其結(jié)果就如近期芯片的“爛尾潮”一樣，不僅在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域形成新一輪的重復(fù)建設(shè)，還浪費了高度稀缺的技術(shù)創(chuàng)新資源。只有將創(chuàng)新成果高效轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價值的經(jīng)濟產(chǎn)出，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動作用。

(二)我國綠色技術(shù)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)與機遇并存

據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2020年發(fā)布的數(shù)據(jù)，國際專利申請(PCT)總量的76%都來自日本、中國、美國、德國和韓國等申請量排名前5的國家。2014—2017年我國綠色專利申請量累計達24.9萬件，保持21.5%的年均增速，綠色交通技術(shù)專利申請位于世界前列，但綠色關(guān)鍵技術(shù)不足，綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量有待提高。

一方面，“世界級”的科研投入并未帶來“世界級”的經(jīng)濟效益，致使成果產(chǎn)出未能有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展主要的推動力，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展也就無從實現(xiàn)；且我國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位仍未有戰(zhàn)略級的重視，2014—2017年間我國綠色專利申請量前20中，國內(nèi)高校占60%，國外企業(yè)還占20%。據(jù)《中國科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化2019年度報告》，我國科創(chuàng)成果與產(chǎn)品市場需求仍然嚴重脫節(jié)，缺少市場對資源的合理配置，同時技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)“規(guī)模小、服務(wù)少、能力弱”，造成創(chuàng)新合作成本高、效率低、科技服務(wù)缺失，最終導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化“落地難”，無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。全球競爭格局又發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，隨著美國投資風(fēng)險評估法案(FIRRMA)和出口管控改革法案(ECRA)的頒布實施，其關(guān)鍵技術(shù)、新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)實行技術(shù)管控清單制，將從技術(shù)封鎖、技術(shù)打擊、技術(shù)跨越和供應(yīng)隔離等方面對我國科技創(chuàng)新進行遏制，倒逼我國探索自主創(chuàng)新之路。我國正進入創(chuàng)新國家建設(shè)的關(guān)鍵歷史時期，科技創(chuàng)新體制機制和科技創(chuàng)新能力存在諸多不足和亟待完善之處，從高校/研究所到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用需要市場遴選機制和制度安排進行推動。

另一方面，21世紀中美貿(mào)易摩擦不斷加劇，表明中美比較優(yōu)勢趨同，我國社會經(jīng)濟發(fā)展將由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。為了實現(xiàn)“中國2035年躋身世界創(chuàng)新國家前列”和“綠色可持續(xù)發(fā)展”的雙重目標(biāo)，由政府牽頭、聯(lián)合科研機構(gòu)和企業(yè)等多主體協(xié)同的合作創(chuàng)新模式被提出，以此提升中國綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。2017年至今，我國技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入總額始終處于世界首位，這為實現(xiàn)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新技術(shù)驅(qū)動發(fā)展目標(biāo)奠定了堅實的基礎(chǔ)。據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告2019》，科技創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略，一直受到從國家到地方的高度重視與落實，近5年來對科創(chuàng)投入都呈現(xiàn)上升之勢。我國目前處于科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的初級階段：政府高度重視產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和集群網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，致力于推進以政府主導(dǎo)、園區(qū)集聚為特征的中國特色工業(yè)化，政府各部門相繼出臺促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策措施，旨在構(gòu)建國際認可的世界一流的網(wǎng)絡(luò)集群，強調(diào)建設(shè)科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)組織對推動技術(shù)創(chuàng)新的重要性。因此，亟待重視科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)在市場與政府之間的銜接作用、在技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)績效之間的橋梁作用。

二、綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)文獻回顧

經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特首次提出創(chuàng)新理論以來，一直受到學(xué)術(shù)界和實業(yè)界關(guān)注。隨著東亞經(jīng)濟的快速崛起，以日本、韓國和中國為典型代表，逐漸從技術(shù)模仿者向技術(shù)創(chuàng)造者轉(zhuǎn)變，弗里曼1987年提出了國家創(chuàng)新體系，認為技術(shù)創(chuàng)新體制在實現(xiàn)社會經(jīng)濟趕超過程中具有重要作用。

(一)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)涵界定

E·布勞恩和D·威爾德(1994)首次論述了綠色技術(shù)又為環(huán)境友好技術(shù)，是側(cè)重減少污染、節(jié)約能源、降低物消的技術(shù)體系。我國發(fā)改委和科技部具體定義為降低消耗、減少污染、改善生態(tài)，促進生態(tài)文明建設(shè)、實現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、消費、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)(發(fā)改環(huán)資〔2019〕689號)[2]。

技術(shù)創(chuàng)新是指生產(chǎn)實踐活動中重組生產(chǎn)條件和資源要素，創(chuàng)造性地運用知識技能取得顯著性經(jīng)濟效益的過程，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等[2]。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新又為生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新，是以保護環(huán)境為目標(biāo)的管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)稱。具體包括綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)品、綠色服務(wù)以及對環(huán)境有積極影響的商業(yè)模式的創(chuàng)新[3]，其目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟社會生態(tài)等可持續(xù)發(fā)展，涉及創(chuàng)新主體組織醞釀綠色創(chuàng)意、綠色工藝、綠色產(chǎn)品生產(chǎn)與市場應(yīng)用的全過程。技術(shù)創(chuàng)新需要資源投入與網(wǎng)絡(luò)組織，創(chuàng)新資源是指技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識技術(shù)、科創(chuàng)設(shè)備、科創(chuàng)人才、科創(chuàng)資金及創(chuàng)意信息等關(guān)鍵性的創(chuàng)新投入資源。資源具有稀缺性，任何企業(yè)都無法自身擁有一切關(guān)鍵資源，借助網(wǎng)絡(luò)化組織的吸收與擴散效應(yīng)，企業(yè)獲取其外部創(chuàng)新資源就成為必然選擇[4]。不同的科創(chuàng)主體形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這是由高技術(shù)企業(yè)、高等院校、科研院所、科創(chuàng)中介服務(wù)和政府部門在特定地理區(qū)集中與集聚而成的網(wǎng)絡(luò)集群組織體系[5]。不同的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在網(wǎng)絡(luò)成員結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)鏈接關(guān)系和互動協(xié)同行為等方面存在明顯的差異性，網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新企業(yè)借助網(wǎng)絡(luò)集聚與整合利用資源獲得創(chuàng)新支持效應(yīng)，因此創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和關(guān)系強度顯著性影響成員企業(yè)的創(chuàng)新效果[1]。

創(chuàng)新體系是由創(chuàng)造、傳播、使用新的以及對經(jīng)濟發(fā)展有利的知識等各種要素及關(guān)系構(gòu)成的統(tǒng)一體，從而提升創(chuàng)新效率與效益[6]。企業(yè)是核心創(chuàng)新機構(gòu)，但是企業(yè)之外的大學(xué)、科研院所等也在創(chuàng)新體系中起到重要作用，中介機構(gòu)扮演著重要的聯(lián)結(jié)紐帶的角色。技術(shù)創(chuàng)新體系涉及創(chuàng)新資源投入體系、創(chuàng)新主體組織體系、運行調(diào)控體系、政策制度體系以及基礎(chǔ)條件體系等[7]。

(二)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的導(dǎo)向與合作機制

1.市場導(dǎo)向機制

創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的比率被定義為創(chuàng)新效率，涉及的創(chuàng)新活力指每單位研發(fā)投資產(chǎn)生專利或引文的能力[8]和轉(zhuǎn)化效率，可以通過單位創(chuàng)新投入所創(chuàng)造的產(chǎn)出(新產(chǎn)品產(chǎn)值)來反映[9]。從計劃經(jīng)濟到中國特色的社會主義市場經(jīng)濟的演變歷程中，我國創(chuàng)新導(dǎo)向機制也經(jīng)歷了政府主導(dǎo)、政府與市場主導(dǎo)、市場主導(dǎo)3個不同階段。在技術(shù)體系尚不完善的初級階段以及事關(guān)國家戰(zhàn)略地位的重大技術(shù)攻關(guān)階段，政府主導(dǎo)效率更高，但政府主導(dǎo)下的創(chuàng)新效率呈倒U型效果[10]，資源配置方面政府主導(dǎo)因“選擇性偏見”也存在低效率和尋租腐敗等問題[10]。當(dāng)前，我國綠色技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)越過其初級發(fā)展階段，應(yīng)轉(zhuǎn)向為以市場需求和市場競爭作為主要驅(qū)動因素時代，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用，使整個創(chuàng)新鏈上的資源實現(xiàn)優(yōu)化配置。此時市場導(dǎo)向引入競爭過程是推動綠色技術(shù)創(chuàng)新最為重要、最為有效的機制，政府角色應(yīng)從創(chuàng)新組織者向創(chuàng)新協(xié)調(diào)者轉(zhuǎn)變。政府應(yīng)著重營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，通過創(chuàng)新資源共享、共性技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)等，減少組織障礙，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和市場競爭。因此，本文認為市場導(dǎo)向要兼顧市場主導(dǎo)與政府引導(dǎo)，堅持市場配置創(chuàng)新要素為主要力量，科創(chuàng)企業(yè)作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的主體角色，而政府職責(zé)更多在于建立與維護公平有序的市場競爭環(huán)境，政府引導(dǎo)以應(yīng)對市場主導(dǎo)的失靈。

2.多主體網(wǎng)絡(luò)合作機制

隨著全球價值鏈和供應(yīng)鏈的發(fā)展演化，多主體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為企業(yè)合作創(chuàng)新活動的重要組織形式，對企業(yè)獲取外部知識資源起到至關(guān)重要的作用，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織體系是創(chuàng)新的重要載體[1]，不但可以激發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)獲取并整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，而且通過網(wǎng)絡(luò)組織的交流學(xué)習(xí)，實現(xiàn)知識的溢出與吸收效應(yīng)，不斷提高網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。網(wǎng)絡(luò)能力應(yīng)注重合理的結(jié)構(gòu)安排和治理系統(tǒng)設(shè)計，主體的聯(lián)盟能力與聯(lián)盟效率會影響其合作方式和范圍。在網(wǎng)絡(luò)組織體系中，占據(jù)有利網(wǎng)絡(luò)位置可以加快技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，但若網(wǎng)絡(luò)核心主體的權(quán)力過高，反而使網(wǎng)絡(luò)組織體系中的技術(shù)創(chuàng)新效率降低[11]。技術(shù)創(chuàng)新組織體系需要政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)和中介組織之間的跨部門協(xié)調(diào)，外部知識網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐漸嵌入，使原來簡單線型聯(lián)系結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出豐富而復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)特性[6]?？苿?chuàng)網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新資源聚集、創(chuàng)新活力激發(fā)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)創(chuàng)新體系建構(gòu)中發(fā)揮著特殊效用[12]，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)使企業(yè)獲得更多的創(chuàng)新機會與資源，科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)以創(chuàng)新為目的進行交流合作，知識溢出與擴散效應(yīng)更為顯著，網(wǎng)絡(luò)平臺的核心企業(yè)分享網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的顯性與隱性的有價知識，獲得知識的技術(shù)優(yōu)勢和市場競爭優(yōu)勢，而資源受限的中小企業(yè)也能通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系實現(xiàn)創(chuàng)新信息共享和資源要素的聚集[13]。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織體系應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為核心，帶動聯(lián)結(jié)政府、科研院所等相關(guān)創(chuàng)新主體協(xié)同參與，促進供應(yīng)鏈的協(xié)同合作，才能實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新有效對接市場需求、提高應(yīng)用和擴散的效率。

隨著信息技術(shù)的成熟和普及，區(qū)塊鏈技術(shù)降低各主體間技術(shù)創(chuàng)新合作、協(xié)調(diào)、通信和信息處理成本的優(yōu)勢愈發(fā)顯著。尤其是在科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新合作中，當(dāng)企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)和其他組織主體進行技術(shù)創(chuàng)新合作時，各主體的信息數(shù)據(jù)庫若不能及時更新和共享，會阻礙深入合作發(fā)展的可能性[14]。因此，數(shù)字化驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展下，以互聯(lián)網(wǎng)和5G為連接基礎(chǔ)，以人工智能、云計算等信息技術(shù)為手段，大數(shù)據(jù)分析與區(qū)塊鏈技術(shù)相結(jié)合，能夠?qū)崿F(xiàn)多主體創(chuàng)新合作的互通，提高信息共享的準確性和及時性，消除各主體合作時產(chǎn)生的信任危機問題[15]，數(shù)智技術(shù)成為綠色技術(shù)創(chuàng)新體系有效運營的手段之一。

三、市場導(dǎo)向下綠色技術(shù)創(chuàng)新體系框架

我國綠色技術(shù)的市場化發(fā)展面臨諸多障礙：尚未有效建立市場導(dǎo)向機制，缺乏市場遴選的專利轉(zhuǎn)化效率與產(chǎn)業(yè)化效益的底層驅(qū)動，綠色技術(shù)的深入研發(fā)與應(yīng)用顯現(xiàn)出發(fā)展瓶頸，因此，需要充分調(diào)動市場的力量對創(chuàng)新鏈各個價值位階上的園區(qū)和企業(yè)活動進行引導(dǎo)。

(一)市場導(dǎo)向驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新的邏輯

政府部門作為環(huán)境市場和回收市場的監(jiān)管主體，制定污染物減排制度、排污權(quán)交易制度、回收處理制度等；排污企業(yè)/園區(qū)/區(qū)域為執(zhí)行責(zé)任主體，企業(yè)、科研院所、高等院校等學(xué)研金介為綠色技術(shù)創(chuàng)造的創(chuàng)新參與主體，進行專業(yè)化分工與網(wǎng)絡(luò)化平臺合作，如圖8所示。

圖8外圈虛線箭頭方向表示政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)的導(dǎo)向機制作用方向。在市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新運行體系內(nèi)，①政府監(jiān)管責(zé)任主體的減排責(zé)任落實、監(jiān)督引導(dǎo)創(chuàng)新主體進行綠色技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化，科創(chuàng)企業(yè)會發(fā)揮更大主導(dǎo)作用，在政府環(huán)境規(guī)制下，推進排污權(quán)等環(huán)境市場交易機制運行。②在市場機制下綠色技術(shù)創(chuàng)新責(zé)任主體間可以在政府規(guī)制標(biāo)準范圍內(nèi)進行環(huán)境市場交易，如排污權(quán)交易、回收資源交易等，以市場作用合理調(diào)配資源以滿足企業(yè)/園區(qū)/區(qū)域的綠色生產(chǎn)要求；同時，責(zé)任主體可以作為綠色技術(shù)用戶與創(chuàng)新主體之間進行付費交易，創(chuàng)新主體則為責(zé)任主體提供減排技術(shù)或減排裝置等產(chǎn)品。③在政府引導(dǎo)和市場主導(dǎo)機制下，引導(dǎo)激勵政策和市場資源調(diào)配也可以有效促進綠色專利技術(shù)的應(yīng)用推廣、成果轉(zhuǎn)化和實踐應(yīng)用。

企業(yè)從環(huán)境交易中若能獲益，就將在知識產(chǎn)權(quán)保護下帶動綠色技術(shù)的市場交易，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的知識溢出與擴散、綠色技術(shù)應(yīng)用企業(yè)的知識吸收與專利孵化，從而帶動創(chuàng)新資源投入的市場化配置，達到創(chuàng)新資源的效用最大化。因此，完善的技術(shù)市場交易機制可以保障綠色技術(shù)創(chuàng)新外生動力的高效注入，進一步激發(fā)市場活力，提升市場對人才、資金、場地、設(shè)施、信息等關(guān)鍵資源的有效配置，并促進人才優(yōu)勢、知識優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢，刺激責(zé)任主體在市場客觀需求、主體戰(zhàn)略要求、政府輔助推動、科研院所技術(shù)加持、科創(chuàng)平臺服務(wù)支撐的共同作用下進行技術(shù)交流、完成技術(shù)合作、實現(xiàn)技術(shù)變革，借助區(qū)塊鏈等先進技術(shù)實現(xiàn)多主體創(chuàng)新的數(shù)字化集成網(wǎng)絡(luò)。

圖8 市場導(dǎo)向驅(qū)動綠色技術(shù)創(chuàng)新的邏輯

(二)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系升級路徑的圈層模型

前期調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)雖能實時洞察市場需求變動，但存在創(chuàng)新效率不足、創(chuàng)新資源匱乏的問題；高校和科研機構(gòu)等雖擁有豐富的創(chuàng)新人才、設(shè)備等資源，但往往忽視創(chuàng)新成果的可轉(zhuǎn)化性、可應(yīng)用性和市場特性，存在創(chuàng)新資源濫用、技術(shù)成果應(yīng)用性低的問題；金融機構(gòu)等資金方存在投資信息壁壘、投資風(fēng)險較高的問題；科創(chuàng)平臺存在各方利益協(xié)調(diào)不佳、服務(wù)效率不足的問題；政府存在職能劃分不明確、體制機制激發(fā)力弱的問題；且在進行技術(shù)創(chuàng)新合作時，各主體為己謀私、各有偏倚，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活力嚴重低下。在進行技術(shù)創(chuàng)新合作時，各主體發(fā)展側(cè)重點不同，使產(chǎn)學(xué)研一體化存在“兩張皮”現(xiàn)象，降低了技術(shù)創(chuàng)新效率。因此，市場導(dǎo)向下的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系中，需要兼顧各方，重構(gòu)創(chuàng)新升級新路徑，如圖9的圈層模型，“從內(nèi)至外”的圈層結(jié)構(gòu)體現(xiàn)以下5方面思路：

其一，創(chuàng)新意志和創(chuàng)新目標(biāo)體現(xiàn)了市場主導(dǎo)與政府引導(dǎo)下以綠色生態(tài)、綠色技術(shù)為手段滿足生態(tài)文明與綠色發(fā)展的重大現(xiàn)實需求這一目標(biāo)體系?？梢越梃b《京都議定書》交易機制，建立健全中國以環(huán)境污染物排放權(quán)為主的節(jié)能或減排市場交易機制，以較低的成本實現(xiàn)減排目標(biāo)?；趨^(qū)域間的環(huán)境市場交易機制，試點項目形式的聯(lián)合減排履行機制和清潔發(fā)展機制，以及非項目的污染物排放權(quán)交易，促進區(qū)域經(jīng)濟平衡發(fā)展。在政府規(guī)制約束下，充分發(fā)揮市場對資源配置的作用，制定綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化率提升、資源利用效率提高等多重目標(biāo)，形成綠色技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)體系。

圖9 綠色技術(shù)創(chuàng)新體系之圈層邏輯關(guān)系

其二，綠色技術(shù)創(chuàng)新動力體系是由多要素投入的資源體系和數(shù)字化賦能的創(chuàng)新活力體系構(gòu)成的。多要素投入包括科技人才、科創(chuàng)資金、科創(chuàng)場所與大型科研設(shè)施設(shè)備等實體資源以及知識、專利、信息網(wǎng)絡(luò)等軟件條件?；诙嘁赝度氲馁Y源體系，通過5G技術(shù)主導(dǎo)的數(shù)字化賦能促進多主體網(wǎng)絡(luò)合作創(chuàng)新，進一步激活知識/專利創(chuàng)新能力的科創(chuàng)活力、專利技術(shù)的市場遴選與轉(zhuǎn)化效率、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用效益的“三階段創(chuàng)新過程”：一方面，新型5G物聯(lián)技術(shù)促使組織間演化出新型業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涉及虛擬化系統(tǒng)(如云計算)、移動通訊系統(tǒng)(如社交媒體、物聯(lián)網(wǎng)、智能手機和平板電腦)、嵌入式分析系統(tǒng)(如大數(shù)據(jù))等等。這些系統(tǒng)成功構(gòu)建了創(chuàng)新企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程整合與外部數(shù)字技術(shù)機遇相結(jié)合的愿景型網(wǎng)絡(luò)組織，使不同創(chuàng)新主體在業(yè)內(nèi)獲得顯著的戰(zhàn)略優(yōu)勢。另一方面，5G等信息技術(shù)主導(dǎo)的數(shù)字化賦能助力主體間商業(yè)模式創(chuàng)新，將徹底變革創(chuàng)新主體間的角色和關(guān)系，從而重塑全價值鏈，并鼓勵主體在價值鏈中重新思考其價值主張、重新設(shè)想其產(chǎn)品和服務(wù)、開發(fā)創(chuàng)造新的數(shù)字業(yè)務(wù)、重新配置價值交付模式等，提升綠色技術(shù)資源的配置效率，從而形成資源配置優(yōu)化和數(shù)字化賦能的綠色技術(shù)創(chuàng)新動力策源體系。

其三，多行動主體包括作為創(chuàng)新核心地位的企業(yè)、創(chuàng)新合作機構(gòu)的高校及科研院所、創(chuàng)新輔助機構(gòu)的金融部門、中介機構(gòu)及科創(chuàng)平臺等創(chuàng)新合作主體，在政府環(huán)境市場交易機制和綠色技術(shù)交易機制的引導(dǎo)下，在市場競爭性交易機制的推動下，通過項目合同式合作、企業(yè)競合聯(lián)盟合作、園區(qū)網(wǎng)絡(luò)集群合作、區(qū)塊鏈聯(lián)盟合作等多元化合作模式，穩(wěn)健協(xié)同創(chuàng)新的合作關(guān)系，構(gòu)建科創(chuàng)平臺為核心的資源共享和服務(wù)體系，形成綠色技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)組織體系。

其四，多運行機制包括以市場主導(dǎo)為核心、以政府環(huán)境規(guī)制為引導(dǎo)的創(chuàng)新導(dǎo)向機制，面向多要素投入的創(chuàng)新要素配置與共享機制，面向多行動主體的創(chuàng)新主體培育與協(xié)同機制，面向研發(fā)體系的綠色創(chuàng)新技術(shù)交易機制，面向應(yīng)用體系的創(chuàng)新成果傳播與轉(zhuǎn)化機制。以多運行機制組合為基礎(chǔ)，設(shè)計科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)多主體合作和科創(chuàng)平臺共享合作的協(xié)同治理機制，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)資源聚集和應(yīng)用等效應(yīng)，完善創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)并激發(fā)其活力。形成市場交易機制牽引的綠色技術(shù)創(chuàng)新全過程協(xié)同與科創(chuàng)平臺服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新過程運行體系。

其五，多區(qū)域合作應(yīng)用和保障機制，經(jīng)濟發(fā)展需要滿足環(huán)境容量約束，而區(qū)域環(huán)境之間相互影響、互為依存。通過明確企業(yè)、園區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群/聯(lián)盟、區(qū)域等不同層次劃分，可以有效評價綠色技術(shù)激勵政策的實踐效果。一方面，建立健全對創(chuàng)新活動有支持及保障作用的一系列制度措施，比如知識產(chǎn)權(quán)保護、創(chuàng)新金融支持、創(chuàng)新標(biāo)準引領(lǐng)、創(chuàng)新評價體系、基于區(qū)塊鏈技術(shù)的監(jiān)管機制等，并以多種機制相融合(如財政、稅收和分配政策組合等)共同發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，建構(gòu)綠色創(chuàng)新的制度保障體系。另一方面，有效推進跨區(qū)域合作減排交易機制，借鑒清潔發(fā)展機制(CDM)，在東部發(fā)達地區(qū)與中西部欠發(fā)達地區(qū)之間通過雙邊項目合作實現(xiàn)聯(lián)合減排；東部發(fā)達地區(qū)龍頭企業(yè)之間，借鑒聯(lián)合履行機制(JI)，通過雙邊項目，攻關(guān)共有技術(shù)和核心技術(shù)，企業(yè)聯(lián)盟合作實現(xiàn)污染物減排；為了支持中西部欠發(fā)達地區(qū)能分享經(jīng)濟發(fā)展機會，借鑒國際排放貿(mào)易機制(ET)，建立國內(nèi)區(qū)域間環(huán)境容許排放權(quán)交易制度，東部發(fā)達地區(qū)可轉(zhuǎn)讓他們的部分“環(huán)境容許排放量”以促進西部發(fā)達地區(qū)在政府規(guī)制標(biāo)準范圍內(nèi)合理、合法地發(fā)展經(jīng)濟。對于政策組合情景進行仿真模擬，評估綠色技術(shù)創(chuàng)新效果，形成綠色技術(shù)創(chuàng)新的實踐評估體系。

因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)滿足生態(tài)文明與綠色發(fā)展的重大現(xiàn)實需求，以綠色生態(tài)、綠色技術(shù)為目標(biāo)，以環(huán)境交易和綠色技術(shù)交易市場為核心導(dǎo)向力，以政府環(huán)境規(guī)制為約束，并配以政府的政策引導(dǎo)，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，推進產(chǎn)學(xué)研金介科創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)的深度融合，以科創(chuàng)平臺為載體，實現(xiàn)科創(chuàng)基礎(chǔ)設(shè)施共享，從內(nèi)向外搭建全產(chǎn)業(yè)鏈的目標(biāo)體系(“有為政府”和“有效市場”共同作用下的技術(shù)創(chuàng)新能力提升目標(biāo))、動力策源體系(創(chuàng)新資源配置體系、創(chuàng)新全過程數(shù)字化賦能體系)、網(wǎng)絡(luò)組織體系(項目合同式合作、產(chǎn)業(yè)競合聯(lián)盟、區(qū)域網(wǎng)絡(luò)集群、科創(chuàng)平臺共享模式)、過程運行體系(科創(chuàng)平臺資源與服務(wù)共享機制、環(huán)境市場交易機制、綠色技術(shù)交易機制、科創(chuàng)全過程協(xié)同機制)、制度保障體系(市場引導(dǎo)、市場激勵、開放合作、市場服務(wù)、市場規(guī)范等政策)、實踐評估體系(重點區(qū)域、重大流域、重要園區(qū)、核心產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵集群/聯(lián)盟/企業(yè)試點)，以六大體系為支撐，建構(gòu)資源配置高效、成果轉(zhuǎn)化順暢、服務(wù)業(yè)務(wù)高質(zhì)的中國市場導(dǎo)向下的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。

四、市場導(dǎo)向下綠色技術(shù)創(chuàng)新體系建構(gòu)策略

(一)市場導(dǎo)向下綠色技術(shù)創(chuàng)新體系運作機制

基于前文分析，本文將市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系界定為：圍繞綠色技術(shù)市場需求所構(gòu)建的融合多行動主體、多要素投入、多運行機制于一體，基于不同的創(chuàng)新需求和科創(chuàng)環(huán)境約束，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的市場化科學(xué)配置與高效利用，構(gòu)建合作創(chuàng)新的運作機理體系如圖10所示。

綠色技術(shù)創(chuàng)新包括前端的研究開發(fā)、中段的專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)換、后端的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，既能在后端市場化應(yīng)用上彌補政府在方案選擇和技術(shù)推廣等方面的局限，根據(jù)市場法則選擇更經(jīng)濟的綠色技術(shù)；也可以在研發(fā)和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)吸引更多社會資源的創(chuàng)新投入，有效彌補政府在科創(chuàng)鏈上的資金投入不足；在中段專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，則基于市場需求選擇專利技術(shù)?；诩夹g(shù)創(chuàng)新體系每個階段的特點，應(yīng)借助市場導(dǎo)向的篩選機制和發(fā)掘過程，以市場競爭的優(yōu)勝劣汰來推動創(chuàng)新效率優(yōu)勢。首先以培育壯大綠色技術(shù)創(chuàng)新主體活力、提升綠色技術(shù)創(chuàng)新能力為核心，以建構(gòu)多主體全鏈的創(chuàng)新生態(tài)為著力點，強化從科創(chuàng)投入-創(chuàng)新能力-產(chǎn)業(yè)化推廣與應(yīng)用的全生命周期管理，構(gòu)建企業(yè)為創(chuàng)新主體、產(chǎn)學(xué)研金介融合協(xié)同、科學(xué)高效配置創(chuàng)新資源、創(chuàng)新生態(tài)制度政策保障有效的創(chuàng)新運行機制。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的研究對象應(yīng)涉及引導(dǎo)機制、網(wǎng)絡(luò)組織、制度政策3個層面，其中引導(dǎo)機制側(cè)重政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)的導(dǎo)向組合機制；網(wǎng)絡(luò)組織則聚焦創(chuàng)新實體(包括企業(yè)、科研機構(gòu)、金融和中介機構(gòu)、多主體聯(lián)盟、網(wǎng)絡(luò)集群、科創(chuàng)平臺等主體)與區(qū)域(國別比較與經(jīng)濟流域)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效果；而制度政策則涉及環(huán)境規(guī)制、激勵驅(qū)動機制、催化加速機制、支持保障機制等。涉及到的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、網(wǎng)絡(luò)集群和區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈較多，因此需要從中選擇重要的關(guān)鍵點進行突破。最后，從市場引導(dǎo)機制、激勵驅(qū)動機制、合作加速機制、共享服務(wù)機制和規(guī)范運營機制方面入手構(gòu)建市場導(dǎo)向下的綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系，并分析各種機制對綠色技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的作用影響。利用區(qū)塊鏈等先進技術(shù)進行政策執(zhí)行的有效監(jiān)管，為新時期綠色技術(shù)創(chuàng)新制度體系構(gòu)建中的體制機制構(gòu)建提供理論和實踐指導(dǎo)。

圖10 基于市場主導(dǎo)的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系運作機理

(二)市場導(dǎo)向下綠色技術(shù)創(chuàng)新體系建構(gòu)具體措施

以中國現(xiàn)實情景問題為導(dǎo)向，以現(xiàn)實創(chuàng)新效率問題認識→主要問題癥結(jié)分析→關(guān)鍵性重點問題識別→問題形成機理探究為出發(fā)點，在理論研究、經(jīng)驗機理判斷的基礎(chǔ)上，提出基于政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)下的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的思路邏輯，如圖11所示。

圖11 市場導(dǎo)向下綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的總體思路邏輯

本文認為，第一，應(yīng)理清市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系理論邏輯：政府規(guī)制和激勵政策引導(dǎo)、社會多主體參與、市場機制有效運作，從政府制定的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準和財政引導(dǎo)資金投入出發(fā)，建構(gòu)完善的環(huán)境市場交易機制，進一步驅(qū)動構(gòu)建綠色技術(shù)市場化交易機制，從而建立與完善區(qū)域之間、行業(yè)之間、企業(yè)之間、項目之間的環(huán)境市場交易與專利技術(shù)市場交易機制，提升投資鏈、知識鏈到技術(shù)鏈的創(chuàng)新資源市場配置效率，實現(xiàn)價值鏈動力賦能。第二，通過多主體網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新和科創(chuàng)平臺共享服務(wù)運行，提升“知識/專利創(chuàng)新活力-專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效率-產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用效益”過程體系的創(chuàng)新鏈活力。第三，通過政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)的內(nèi)生動力機制，建構(gòu)多主體合作共生的網(wǎng)絡(luò)化組織與市場化的功能平臺服務(wù)共享的運行機制，提升資源共享與成果高效轉(zhuǎn)換的孵化鏈效率。第四，立足國內(nèi)國際雙循環(huán)的市場需求，進行專利技術(shù)的市場遴選與產(chǎn)業(yè)化實踐，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈效益；并規(guī)劃專業(yè)化回收組織，實現(xiàn)規(guī)模化回收處置效益。第五，通過數(shù)字賦能技術(shù)，創(chuàng)新全過程嵌入?yún)^(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新興互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來建構(gòu)多主體網(wǎng)絡(luò)的社會信任度，轉(zhuǎn)換重大科研成果。

五、結(jié)語

綜上所述，構(gòu)建完善的環(huán)境市場交易機制和知識產(chǎn)權(quán)完善的技術(shù)專利交易機制，促進投資鏈-知識鏈-技術(shù)鏈的完美銜接，推動科創(chuàng)成果高效轉(zhuǎn)化，增添創(chuàng)新動力；借助科創(chuàng)平臺載體，促成產(chǎn)學(xué)研金介多主體協(xié)同創(chuàng)新，以網(wǎng)絡(luò)化集群或企業(yè)聯(lián)盟組織協(xié)同創(chuàng)新突破研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和卡脖子技術(shù)，增加知識/技術(shù)專利的市場供給，注入創(chuàng)新活力；發(fā)揮科創(chuàng)平臺的資源虹吸效應(yīng)、集聚效應(yīng)、整合效應(yīng)、共享應(yīng)用等網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的意愿協(xié)同、能力協(xié)同、關(guān)系協(xié)同、預(yù)期協(xié)同和環(huán)境協(xié)同；利用科創(chuàng)平臺服務(wù)機制，實現(xiàn)綠色創(chuàng)新資源的有效共享，促進科創(chuàng)成果的高質(zhì)量轉(zhuǎn)化，提升創(chuàng)新效率；根據(jù)產(chǎn)業(yè)實踐應(yīng)用，基于市場遴選機制，有選擇、有目的、有針對地逐步實現(xiàn)知識/技術(shù)專利的產(chǎn)業(yè)化，提高創(chuàng)新效益；優(yōu)選目標(biāo)企業(yè)，實現(xiàn)專利并購，發(fā)揮規(guī)?；?yīng)，最終形成原創(chuàng)性創(chuàng)新成果、關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新、引領(lǐng)性產(chǎn)業(yè)實踐，共創(chuàng)綠色技術(shù)創(chuàng)新價值體系。