國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新影響研究綜述

闞哲涵

（華東政法大學(xué) 商學(xué)院，上海 201620）

一、引言

國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation System,NIS），這一概念最早是由Freeman 在1987 年提出的，其主要含義是構(gòu)建一個(gè)以政府為主導(dǎo)、緊密聯(lián)系社會(huì)各個(gè)創(chuàng)新主體的社會(huì)系統(tǒng)，通過(guò)各主體的良性互動(dòng)，達(dá)到資源有效配置的目的，這一概念提出后便成為許多國(guó)家和國(guó)際組織政策制定和實(shí)施的理論基礎(chǔ)。中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系具體包括組織結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)政策、企業(yè)創(chuàng)新支持體系、人力資源政策和法律，全面反映了國(guó)家創(chuàng)新政策的關(guān)鍵要素。2017 年黨的十九大提出，我們要加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)不僅對(duì)我國(guó)整體戰(zhàn)略科技力量的增強(qiáng)有重要的推動(dòng)作用，對(duì)我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性也有非常重要的意義。近年來(lái)，中小企業(yè)的營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)GDP 的貢獻(xiàn)日益顯著，而且2014 年以來(lái)，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議也多次專題研究如何扶持小微企業(yè)發(fā)展。因此，國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)中小企業(yè)的影響是當(dāng)下的一個(gè)熱點(diǎn)議題，下面主要從國(guó)家創(chuàng)新體系研究進(jìn)展、中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新影響因素，以及國(guó)家創(chuàng)新政策影響中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新能力這幾個(gè)方面，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系影響中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的相關(guān)研究進(jìn)行綜述，同時(shí)簡(jiǎn)要評(píng)述目前政策效果評(píng)估的方法，分析已有研究的主要特征和不足之處，并且為未來(lái)國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)中小企業(yè)發(fā)展實(shí)際政策效果的研究提供借鑒。

二、國(guó)家創(chuàng)新體系的研究進(jìn)展

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，一直堅(jiān)持自主創(chuàng)新，總體來(lái)看，中國(guó)的科技創(chuàng)新政策發(fā)展可以分為五個(gè)階段（鄭蔚，陳越，楊永輝，2019）：1949—1978 年的開(kāi)創(chuàng)階段、1978—1995 年的探索階段、1995—2006 年的科教興國(guó)階段、2006—2013 年的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)階段，以及2013 年至今的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段。2006 年中國(guó)明確要“全面推進(jìn)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)”，其中提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”（NIS）這一概念。2016 年的“十三五”規(guī)劃中又提出“建設(shè)高效協(xié)同國(guó)家創(chuàng)新體系的新目標(biāo)”的四點(diǎn)具體內(nèi)容，致力于增加大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)的參與主體，借助多主體的協(xié)同作用，更好地建設(shè)具有中國(guó)特色的開(kāi)放創(chuàng)新模式。

在政府性文件中提及國(guó)家創(chuàng)新體系的相關(guān)內(nèi)容后，國(guó)內(nèi)學(xué)者也紛紛開(kāi)始深入研究NIS 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。從國(guó)家總體NIS 政策來(lái)看，有關(guān)NIS 的研究熱點(diǎn)正不斷轉(zhuǎn)向NIS 的國(guó)際化與全球化（孫飛翔，呂拉昌，2017）。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國(guó)家間更多關(guān)注的是國(guó)際合作而非國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，現(xiàn)有的研究表明，即使維持NIS 制度和政策的國(guó)際特征，NIS 也正在變得國(guó)際化或全球化。鄭長(zhǎng)江等（2011）定性分析了中國(guó)NIS 國(guó)際化面臨的問(wèn)題及其對(duì)策。劉云，葉選挺，楊芳娟等（2014）利用1978—2012 年中國(guó)NIS 國(guó)際化的相關(guān)政策文本，通過(guò)將中國(guó)NIS 國(guó)際化進(jìn)程劃分為四個(gè)階段，依次研究了不同階段中國(guó)NIS 政策的數(shù)量分布和具體表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)在始終如一地堅(jiān)持國(guó)際科技合作的同時(shí)，政策目的逐漸從引進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)向自主研發(fā)和吸納創(chuàng)新，后期更加側(cè)重于鼓勵(lì)企業(yè)赴海外研發(fā)和對(duì)外直接投資。

從NIS 的地方政策來(lái)看，黃菁（2014）利用定量統(tǒng)計(jì)分析、多維尺度分析等方法，對(duì)239 項(xiàng)地方科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行文本的量化分析，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化政策效果差異較大，東部地區(qū)對(duì)政策重視程度較高，且由于東部具有良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和優(yōu)渥的資源條件，政策頒布后企業(yè)的敏感程度也較高，能夠較快地對(duì)政策作出反應(yīng)，所以科技成果能夠更好地促進(jìn)高校研究中心、各類型企業(yè)和政府這三者之間進(jìn)行創(chuàng)新性的互動(dòng)，同時(shí)還將科技創(chuàng)新成果的積極影響輻射到上下游產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。努力培養(yǎng)以及合理配置創(chuàng)新要素是政策制度的主要目的，因此不同地區(qū)或不同城市的異質(zhì)性將會(huì)影響政策的發(fā)揮效果，從而影響創(chuàng)新質(zhì)量（金培振，殷德生，金樁，2019），所以在保持地方與中央政策一致性的同時(shí)，需要在不同地區(qū)因地制宜，在政策制定的過(guò)程中考慮地區(qū)間的地理和收入差異因素，讓各地區(qū)創(chuàng)新體系不僅可以提高本地區(qū)生產(chǎn)力的發(fā)展，更能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域間的互補(bǔ)。國(guó)外也有學(xué)者研究地區(qū)差異對(duì)政策效果的影響，例如Edurne Magro 和James R.Wilson（2018）基于西班牙的地方創(chuàng)新政策，也得出了地區(qū)異質(zhì)性與創(chuàng)新政策效果的相似結(jié)論，同時(shí)通過(guò)研究還發(fā)現(xiàn)，政策既包括“硬政策”（hard governance）也包括“軟政策”（soft governance），所以在政策組合評(píng)估時(shí)會(huì)因?yàn)檎弑旧硖攸c(diǎn)的不同而導(dǎo)致效果評(píng)估出現(xiàn)偏差。

由于存在地方差異，目前NIS 沒(méi)有一個(gè)完整的理論框架，因此現(xiàn)在有許多學(xué)者著力于研究構(gòu)建普適性的NIS 發(fā)展評(píng)價(jià)理論體系（杜根旺，汪濤，2014）。例 如Jan Ossenbrink 和Sveinbjoern Finnsson 等（2018）提出了自下而上和自上而下的兩種政策構(gòu)建體系，通過(guò)這兩種政策體系分析美國(guó)加利福尼亞州的能源儲(chǔ)存政策，發(fā)現(xiàn)自上而下的方法適用于具有特定戰(zhàn)略意圖的政策，而自下而上的方法更適用于涉及跨層級(jí)、跨領(lǐng)域、跨主體交互時(shí)使用。也有學(xué)者從跨層級(jí)，即涉及從中央到地方的多級(jí)政府的角度進(jìn)行研究（Duncan L.Edmondsona，F(xiàn)lorian Kerna，Karoline S.Roggea，2018），得出了相同的結(jié)論，認(rèn)為整合跨多級(jí)政府的政策組合要素，比如在政策實(shí)施過(guò)程中對(duì)有些部門進(jìn)行垂直一體化，通過(guò)減少機(jī)構(gòu)層級(jí)、提高辦事效率的方式減少政策實(shí)施中可能存在的沖突，這有利于構(gòu)建普適性的NIS 框架體系。當(dāng)然也有學(xué)者從橫向進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)了部門與部門之間相互協(xié)調(diào)的重要性，尤其是要關(guān)注同一層級(jí)的公共部門與私人部門在政策組合上的協(xié)調(diào)要求（Céline Mavrot，Susanne Hadorn，F(xiàn)ritz Sager，2018）。不過(guò)從我國(guó)政策現(xiàn)狀來(lái)看，中國(guó)的NIS 政策呈現(xiàn)出以政府為導(dǎo)向、自上而下的特點(diǎn)，其重點(diǎn)放在以大型國(guó)有企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)為中心的關(guān)鍵項(xiàng)目上，體現(xiàn)出了中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系的重要戰(zhàn)略目的。

目前，中國(guó)正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，努力建設(shè)具有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系（NIS），同時(shí)構(gòu)建基于國(guó)家創(chuàng)新體系的科技創(chuàng)新體系（賀德方，唐玉立，周華東，2019）。與此同時(shí)，政府也在積極轉(zhuǎn)變自身在NIS 中的角色，努力從行動(dòng)者轉(zhuǎn)變?yōu)镹IS 平臺(tái)的創(chuàng)建者、政策的制定者，以及創(chuàng)新的促進(jìn)者（Adrian B?z?van，2019）。政府的這一角色轉(zhuǎn)變體現(xiàn)出，中國(guó)強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為創(chuàng)新主體的市場(chǎng)地位，而從目前來(lái)看，中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新的推動(dòng)力不容小覷，是推動(dòng)中國(guó)科技創(chuàng)新和完成中國(guó)制造2025 計(jì)劃的中堅(jiān)力量，因此如何推進(jìn)中小企業(yè)可持續(xù)性創(chuàng)新也是當(dāng)下的熱點(diǎn)議題。

三、中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的研究進(jìn)展

我國(guó)對(duì)于中小企業(yè)（Small and Medium Enterprises,SMEs）的定義是，人數(shù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)規(guī)模都相對(duì)較小的企業(yè)，該類型企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的環(huán)節(jié)中受到外界的影響較少。從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局每年發(fā)布的GDP 構(gòu)成中可以看到，SMEs 在企業(yè)對(duì)中國(guó)GDP 貢獻(xiàn)中占據(jù)重要地位，且中小企業(yè)是目前我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，政府不斷強(qiáng)調(diào)要培育壯大有科技創(chuàng)新潛能的SMEs 規(guī)模。因此，中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新受到哪些因素的影響是目前的一個(gè)研究熱點(diǎn)。

影響中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的因素很多，從企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，企業(yè)的資金鏈情況、股權(quán)配比情況、非研發(fā)活動(dòng)，或企業(yè)形象等方面都有可能會(huì)影響企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新能力?？紤]到股權(quán)對(duì)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的影響，李健，楊蓓蓓，潘鎮(zhèn)（2016）以 2007—2014 年682 家中小上市公司為研究對(duì)象，研究了股權(quán)分布與企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系，并且如果加入產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類型這一變量后，股權(quán)集中度對(duì)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新能力的負(fù)面影響更大，由此說(shuō)明，股權(quán)較為分散的中小企業(yè)通過(guò)各股東的權(quán)利制衡，更能夠通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的民主決策提高企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的創(chuàng)新性。目前中國(guó)中小企業(yè)較多的集中于金屬、建材和日用百貨等領(lǐng)域，該類中小企業(yè)基本依靠投資研發(fā)項(xiàng)目刺激自身創(chuàng)新進(jìn)步，但少數(shù)存在于工業(yè)領(lǐng)域的中小企業(yè)研發(fā)性活動(dòng)較少，大多是采用引進(jìn)新工藝流程等非研發(fā)活動(dòng)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。因此，有學(xué)者研究了非R&D 創(chuàng)新活動(dòng)的有效性，并發(fā)現(xiàn)非R&D 創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)對(duì)中小企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響，且該負(fù)面效應(yīng)只有在適度閾值水平(臨界質(zhì)量)的區(qū)域內(nèi)才會(huì)降低到最?。↗ian Hou，Jiancheng Chen，Hongfeng Song，Gang Wang，2018）。企業(yè)形象對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有著潛移默化的影響，因此中小企業(yè)提升企業(yè)形象對(duì)其創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性有著積極影響，企業(yè)可以通過(guò)人員培訓(xùn)和創(chuàng)新活動(dòng)提高其履行社會(huì)責(zé)任時(shí)的效果，從而對(duì)創(chuàng)新的可持續(xù)性產(chǎn)生積極影響（Adriana Burlea-Schiopoiu，Laurentiu Stelian Mihai，2019）。與此同時(shí)，不少學(xué)者著力于研究企業(yè)外部環(huán)境中有哪些因素會(huì)對(duì)其可持續(xù)性創(chuàng)新產(chǎn)生影響，其中大多數(shù)的研究都集中在國(guó)家政策方面。例如，Utpal Bhattacharya，Po-Hsuan Hsu，Xuan Tian 和Yan Xu（2017）通過(guò)分析43 個(gè)國(guó)家的政策確定與不確定性對(duì)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)政治處于僵局時(shí)，政治的不確定性對(duì)于企業(yè)甚至是國(guó)家整體創(chuàng)新有著負(fù)面的影響。因此，考慮到政策制定者與受益者之間的博弈行為，政治妥協(xié)這一結(jié)果會(huì)更有利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。除了政策表現(xiàn)的確定與不確定性外，政府在制定政策時(shí)如何考量政策內(nèi)容也會(huì)對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)性創(chuàng)新產(chǎn)生一定程度的影響。如果政府政策目標(biāo)是鼓勵(lì)中小企業(yè)更積極地參與政府合作研發(fā)支持項(xiàng)目，那么政府可以優(yōu)先選擇有較少合作經(jīng)驗(yàn)的中小企業(yè)，為其提供政策支持和設(shè)備，以減少中小企業(yè)在合作中遇到的困難（Hyoung Sun Yoo，Chul Lee，Seung-Pyo Jun，2018）。結(jié)合目前中國(guó)鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的目標(biāo)，新設(shè)的中小企業(yè)在實(shí)施創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)可以優(yōu)先考慮與當(dāng)?shù)卣_(kāi)展合作，利用政府項(xiàng)目打好自身發(fā)展基礎(chǔ)。自改革開(kāi)放以來(lái)，中央頒布了154 個(gè)有關(guān)中小企業(yè)創(chuàng)新的政策，通過(guò)文本計(jì)量分析并結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段特征，創(chuàng)新政策數(shù)量呈現(xiàn)階段性增長(zhǎng)趨勢(shì)，而且政企合作網(wǎng)絡(luò)也日漸穩(wěn)固，從原先的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)合作發(fā)展為聯(lián)合不同層級(jí)部門和企業(yè)間的多向合作（章文光，閆蓉，2017），這也說(shuō)明了目前我國(guó)政府在中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)中擔(dān)任推動(dòng)者的角色。因此除了政策傾向，政府同樣可以通過(guò)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、提供特定服務(wù)等方面促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)性（Adriana Grigorescu，Monica Mihaela Maer-Matei，Cristina Mocanu，Ana-Maria Zamfir，2019）。

四、國(guó)家創(chuàng)新政策影響中小企業(yè)可持續(xù)性創(chuàng)新能力

為了保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，中國(guó)強(qiáng)調(diào)建立國(guó)家創(chuàng)新體系。從總體上來(lái)說(shuō)，國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)會(huì)改變中小企業(yè)對(duì)于當(dāng)前政策環(huán)境的預(yù)期估計(jì)，從而增加其在創(chuàng)新活動(dòng)中的研發(fā)投入（康華，扈文秀，吳祖光，趙 欣，2015）。國(guó)外學(xué)者也有研究政府支持對(duì)企業(yè)績(jī)效和可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)地位的影響，利用326 個(gè)巴基斯坦中小企業(yè)的數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)構(gòu)分析力矩陣（AMOS）建立分析框架，發(fā)現(xiàn)政府財(cái)政和非財(cái)政支持對(duì)企業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)地位和企業(yè)績(jī)效有重要影響，而且可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)地位在一定程度上調(diào)節(jié)了政府支持和企業(yè)績(jī)效之間的關(guān) 系（Yang Songling，Muhammad Ishtiaq，Muhammad Anwar，Hamid Ahmed，2018）。這說(shuō)明了當(dāng)前中國(guó)重點(diǎn)構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)于中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新有非常重要的幫助，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供其所需要的金融和非金融支持。因此，國(guó)家創(chuàng)新體系（NIS）對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)性創(chuàng)新的影響因素值得仔細(xì)研究。

（一）資金融通

資金問(wèn)題是中小企業(yè)生存和發(fā)展的先決問(wèn)題，如何有效促進(jìn)中小企業(yè)資金融通、解決中小企業(yè)在貨幣收付、信貸、融資等方面的困難是學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)。Langzi Chen,Zhihong Chen 和Jian Li（2019）使 用2002—2014 年中國(guó)中小企業(yè)的面板數(shù)據(jù)說(shuō)明了，采用歐拉方程進(jìn)行面板回歸分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的中小企業(yè)通常被嚴(yán)重的財(cái)務(wù)約束所困，貿(mào)易信貸作為一種非正式的融資因素可以緩解中國(guó)中小企業(yè)研發(fā)投資的財(cái)務(wù)約束。此外，從不同企業(yè)類型上比較得出，私營(yíng)企業(yè)比非私營(yíng)企業(yè)更依賴貿(mào)易信貸的放松效應(yīng)，在緊縮貨幣政策時(shí)期這種效應(yīng)更強(qiáng)。根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)和目前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，當(dāng)中國(guó)面臨金融危機(jī)或是央行貨幣政策收緊的情況下，中小企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入和金融支持方面的受損狀況尤為明顯，所以政府政策促進(jìn)貿(mào)易信貸，使貿(mào)易信貸在中小企業(yè)之間廣泛使用，對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)性創(chuàng)新會(huì)有積極影響。目前移動(dòng)匯款、手機(jī)支付和手機(jī)銀行的使用無(wú)論是在個(gè)人生活還是在公司經(jīng)營(yíng)中都非常常見(jiàn)，因此移動(dòng)貨幣（Mobile Money）在這些渠道中為無(wú)銀行賬戶提供金融服務(wù)。通過(guò)這種顯著的正相關(guān)性，當(dāng)中小企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中面臨資金收縮等財(cái)務(wù)挑戰(zhàn)時(shí)，可以利用移動(dòng)貨幣支付緩解自身壓力，同時(shí)也可以利用移動(dòng)貨幣融資便捷性，縮短企業(yè)融資時(shí)間，提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

2019 年3 月中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式簽署科創(chuàng)板注冊(cè)制管理辦法的相關(guān)文件，明晰了科創(chuàng)板的一系列配套規(guī)則。目前中國(guó)SMEs 融資困難的成因有很多，一方面是渠道狹窄和結(jié)構(gòu)失調(diào)，另一方面是融資數(shù)量有限且成本高昂（陳岳，劉新，2019），再考慮到這些本身綜合實(shí)力薄弱，且有部分企業(yè)資信狀況不佳，向銀行貸款時(shí)容易受到阻礙，由此影響中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新?？苿?chuàng)板注冊(cè)制的實(shí)施有助于吸引更多投資者，降低企業(yè)融資成本，增加市場(chǎng)穩(wěn)定性，同時(shí)也為中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新提供了新的平臺(tái)?？苿?chuàng)板注冊(cè)制的推出，不僅是我國(guó)資金市場(chǎng)的一次改革嘗試，更是推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)證券法制變革的重要契機(jī)，有助于在改革和市場(chǎng)之間預(yù)先構(gòu)建法制化平臺(tái)，確保改革能夠有序進(jìn)行并實(shí)現(xiàn)中央對(duì)改革全過(guò)程的有效控制（陳潔，2019）。資本市場(chǎng)法制化程度的提高對(duì)于中小企業(yè)健康運(yùn)營(yíng)來(lái)說(shuō)是不可或缺的一個(gè)外部因素，中小企業(yè)發(fā)展有賴于外部環(huán)境的公正與穩(wěn)定，所以科創(chuàng)板注冊(cè)制的推出對(duì)于促進(jìn)中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新是一項(xiàng)重要舉措。

（二）人才培養(yǎng)

人力資本，尤其是企業(yè)高層團(tuán)隊(duì)的管理能力和決策力是引導(dǎo)企業(yè)向可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要因素。企業(yè)創(chuàng)新行為受到參與者數(shù)量和質(zhì)量的限制，因此根據(jù)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的目標(biāo)，企業(yè)需要不斷吸引和培育人才，提高整體創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)素質(zhì)，提升管理層的決策水平。Asghar Afshar Jahanshahi 和Alexander Brem（2017）以伊朗40個(gè)中小企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)（TMT）為研究對(duì)象，分析中小企業(yè)創(chuàng)新能力與高層管理團(tuán)隊(duì)行為整合能力之間的關(guān)系，通過(guò)分層的多元回歸發(fā)現(xiàn)，高層管理團(tuán)隊(duì)的行為整合程度與中小企業(yè)活動(dòng)的創(chuàng)新性呈正相關(guān)且顯著相關(guān)。此研究結(jié)果說(shuō)明，高度行為整合的管理團(tuán)隊(duì)更有可能參與企業(yè)有關(guān)可持續(xù)的各種決策活動(dòng)，也說(shuō)明高層管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該為其團(tuán)隊(duì)成員提供更多的創(chuàng)新或產(chǎn)生創(chuàng)新想法的機(jī)會(huì)。而且從成員角度考慮，團(tuán)隊(duì)中年輕成員的比例越高，越容易產(chǎn)生創(chuàng)新行為，因此年輕化的高層管理團(tuán)隊(duì)會(huì)在工作中產(chǎn)生更多的創(chuàng)新想法。中國(guó)高校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的主陣地，有省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究表明，地區(qū)大學(xué)數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系具有顯著影響（張婷婷，張新民，陳德球，2019）。一個(gè)地區(qū)大學(xué)數(shù)量越多，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響越顯著，這說(shuō)明人才是整個(gè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中的第一資源，是企業(yè)創(chuàng)新的核心要素。

（三）采購(gòu)支持

政府公共采購(gòu)本身是一種強(qiáng)化宏觀調(diào)控、活躍市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段，與此同時(shí)還有助于幫助目標(biāo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。政府采購(gòu)具有政策導(dǎo)向性，以促進(jìn)創(chuàng)新為導(dǎo)向性的政府采購(gòu)被稱為“政府促進(jìn)創(chuàng)新采購(gòu)”（Public Procurement for Innovation，PPI）。政府作為公共機(jī)構(gòu)，以買方的角色出現(xiàn)在市場(chǎng)活動(dòng)中，將一些難以用市場(chǎng)交換信號(hào)表達(dá)出來(lái)的需求條件轉(zhuǎn)化成企業(yè)可以接收到的有效需求（Charles Edquist，Jon Mikel Zabala-Iturriagagoitia，2012）。此外，企業(yè)在參與政府公共采購(gòu)活動(dòng)中時(shí)，會(huì)得到一定采購(gòu)費(fèi)用的公共補(bǔ)貼，補(bǔ)貼不僅可以彌補(bǔ)企業(yè)在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的虧損，還可以為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)積累資金。雖然公共采購(gòu)對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)是有效的需求方政策工具，但現(xiàn)實(shí)中資源的有限性，即政府需求的有限性，阻礙中小企業(yè)獲得與政府合作的創(chuàng)新采購(gòu)合同。有學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究，不僅考量了政府與中小企業(yè)的合作網(wǎng)絡(luò)，還將企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)納入研究范圍。當(dāng)中小企業(yè)在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提供新服務(wù)時(shí)，企業(yè)與其他有關(guān)的上下游企業(yè)進(jìn)行合作，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新結(jié)果的顯著正向影響大于企業(yè)與政府合作的正向影響（Jani Saastamoinen，Helen Reijonen，Timo Tammi，2018）。該研究說(shuō)明了中小企業(yè)不僅需要重視與政府的合作，更應(yīng)該在與其他企業(yè)合作的過(guò)程中，建立溝通高效、互動(dòng)和諧的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)創(chuàng)新的影響力和成果影響范圍。政府除了發(fā)揮自身在公共采購(gòu)中對(duì)中小企業(yè)的影響力，增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的扶持外，還可以通過(guò)監(jiān)督者和推動(dòng)者的角色，參與到企業(yè)之間合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的環(huán)節(jié)中去，幫助中小企業(yè)提高創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。

（四）政府管制

政府在中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及創(chuàng)新活動(dòng)中更多的是在扮演一個(gè)監(jiān)管者的角色，政府管制的有效性以及管制程度的強(qiáng)弱都會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新成果。因此，越來(lái)越多的學(xué)者著力于研究中小企業(yè)創(chuàng)新水平和政府管制之間的關(guān)系。由于企業(yè)生產(chǎn)不可避免地對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，因此政府往往會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管制。但是有學(xué)者利用2006—2015 年中國(guó)工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，結(jié)合空間面板計(jì)量模型，回歸得到自愿管制和強(qiáng)制管制對(duì)于工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，同時(shí)在研究中還利用博弈交叉效率模型和偏微分法計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新效率的得分，得到技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的直接、間接和總體影響（Yongfeng Zhu，Zilong Wang，Shilei Qiu 和Lingling Zhu，2019）。結(jié)果同樣也表明政府強(qiáng)制管制對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著，而企業(yè)出于自身社會(huì)責(zé)任考慮而進(jìn)行的資源管制對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率有積極影響，而且還會(huì)使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)空間集聚和空間溢出現(xiàn)象。

五、結(jié)論

綜上可知，學(xué)者們對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新建設(shè)、政策評(píng)估方法、企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)估方法，以及國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新影響的各個(gè)方面都進(jìn)行了一定的研究。研究結(jié)果表明中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)有利于中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，但國(guó)家創(chuàng)新體系有待完善。政府應(yīng)在完善法律制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變自身角色。同時(shí)，從具體方面來(lái)看，國(guó)家創(chuàng)新體系可以從資金流動(dòng)、人才培養(yǎng)、政府監(jiān)管、公共采購(gòu)等方面對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生影響，而且除政府監(jiān)管外，其余三方面的影響大多是顯著的積極影響，說(shuō)明中國(guó)政府在制定和實(shí)施針對(duì)于中小企業(yè)的創(chuàng)新政策時(shí)，應(yīng)多關(guān)注目前企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中面臨的具體困難，以困難解決為出發(fā)點(diǎn)，讓國(guó)家創(chuàng)新政策為中小企業(yè)紓解融資問(wèn)題，解決跨境支付中面臨的收付問(wèn)題；為其創(chuàng)建更好的人才環(huán)境，幫助企業(yè)培養(yǎng)不同層次的管理團(tuán)隊(duì)；還可以通過(guò)政府公共采購(gòu)活動(dòng)，幫助新設(shè)中小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，間接提供補(bǔ)貼，鞏固企業(yè)市場(chǎng)地位。

目前的研究取得了一定進(jìn)展，但大多數(shù)研究還是專注于影響中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的具體因素，很少有學(xué)者研究國(guó)家創(chuàng)新體系及其創(chuàng)新政策對(duì)中小企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的實(shí)際效果，即NIS 政策具體評(píng)估。國(guó)家創(chuàng)新體系可以從多方面影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，需要尋找提升國(guó)家創(chuàng)新體系水平的要素。