陳 甲， 徐靜文， 吉 星， 張紅霄

(1.南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇南京210037；2.無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院財經(jīng)學(xué)院，江蘇無錫214121)

根據(jù)市場配置資源的一般原則，理論上農(nóng)地可通過租金的價格信號流向更有效率的轉(zhuǎn)入方，因此租金的形成是農(nóng)地要素市場發(fā)育的重要表征。根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)村固定觀察點2003-2013年間的數(shù)據(jù)推算，中國土地的零租金流轉(zhuǎn)率超過50%。2015年中國家庭金融調(diào)查(CHFS)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)的比例約為42.5%。王亞輝等[1]2019年通過對重慶市3個縣(區(qū))的農(nóng)戶調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，高達(dá)74.0%的地塊在流轉(zhuǎn)時沒有收取租金。可見，現(xiàn)實中中國農(nóng)地市場中租金的價格形成機制并不完善，存在大量無償流轉(zhuǎn)現(xiàn)象。

無償交易往往被視為農(nóng)地流轉(zhuǎn)的市場化程度與規(guī)范性不足[2]。實踐中，無償流轉(zhuǎn)一般發(fā)生于親友之間，并往往以口頭約定代替書面合約，且較少約定期限，是熟人社會中的關(guān)系治理在租金安排上的具體體現(xiàn)。已有研究者多從轉(zhuǎn)出方的視角出發(fā)，從減少交易成本[3]、人情互惠[4-5]、產(chǎn)權(quán)安全或控制權(quán)偏好[6-7]等角度探討了無償流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實成因。

而更為重要的是，轉(zhuǎn)入方作為農(nóng)地的實際經(jīng)營者，與具體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)直接相關(guān)。無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方生產(chǎn)行為的作用，同樣是考察農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)現(xiàn)實影響的關(guān)鍵?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提升[8]，在中國農(nóng)地土壤酸化板結(jié)、肥力下降的現(xiàn)實背景下[9]，測土配方施肥等保護(hù)性耕作技術(shù)的使用對治理農(nóng)業(yè)污染、保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量，進(jìn)而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有重要意義[10]。農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的轉(zhuǎn)入方是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要主體，因此，促進(jìn)轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)一直是各級政府重要的政策導(dǎo)向，也是學(xué)界關(guān)注的主要問題。現(xiàn)有研究達(dá)成的共識是，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策者能力、政策因素、產(chǎn)權(quán)安全等對轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納發(fā)揮了重要作用。譬如，張建等[11]認(rèn)為專業(yè)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平會影響轉(zhuǎn)入方的有機肥施用行為。Kurkalova等[12]的研究結(jié)果表明，補貼額度是影響經(jīng)營者是否采納保護(hù)性耕作技術(shù)最重要的因素。郜亮亮等[13]發(fā)現(xiàn)，穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)能激勵轉(zhuǎn)入方進(jìn)行農(nóng)地長期投資。徐志剛等[14]指出了秸稈機械還田技術(shù)的跨期屬性，并細(xì)致分析了地權(quán)期限對規(guī)模戶技術(shù)采用行為的影響。

然而，已有文獻(xiàn)在分析轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為時，沒有區(qū)分無償與有償轉(zhuǎn)入農(nóng)地時的行為差異。舒爾茨[15]在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中指出：“地租在配置農(nóng)業(yè)資源中執(zhí)行了必要的經(jīng)濟職能，任何對地租的壓抑都將有損經(jīng)營者有效地使用農(nóng)地的信號與刺激”。有效的經(jīng)濟租金能夠刺激農(nóng)戶投資，租金安排所體現(xiàn)的成本約束和信號傳遞均可能對轉(zhuǎn)入方的行為產(chǎn)生影響[16]。那么，結(jié)合中國農(nóng)地市場中普遍存在的無償流轉(zhuǎn)現(xiàn)象，值得思考的是，相比于有償流轉(zhuǎn)，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為是否存在差異？其具體的作用機制是什么？對這些問題的回答，有助于加深對無償流轉(zhuǎn)現(xiàn)實影響的理解，也為拓展對農(nóng)戶保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為的認(rèn)識提供了一個新的視角。

綜上所述，本研究基于農(nóng)地轉(zhuǎn)入方的角度，在理論分析的基礎(chǔ)上，運用2020年中國土地經(jīng)濟調(diào)查(CLES)在江蘇省采集的數(shù)據(jù)，實證分析無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為的影響。本研究可能的創(chuàng)新與邊際貢獻(xiàn)在于，第一，研究視角方面。與相關(guān)文獻(xiàn)主要關(guān)注無償流轉(zhuǎn)的形成原因不同，本研究重點關(guān)注無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納這一生產(chǎn)行為的具體影響。第二，研究數(shù)據(jù)方面。由于農(nóng)地流轉(zhuǎn)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一般都是以地塊為基本單位，農(nóng)戶對同一地塊的投資和技術(shù)采納也往往具有同步性。因此，本研究在實證分析時將地塊尺度與農(nóng)戶層面的變量進(jìn)行匹配，盡可能地消除地塊層面的異質(zhì)性對轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為的影響。第三，研究方法方面。本研究使用泊松內(nèi)生處理效應(yīng)模型和內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型消除無償流轉(zhuǎn)的選擇性偏誤等內(nèi)生性問題，保證和提高了估計的可靠性。

1 理論分析

轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)的決策基礎(chǔ)是成本收益分析，相比于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，保護(hù)性耕作技術(shù)一般均具有投入較高、當(dāng)期投入收益分多期的特點[14]。也就是說，轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)需要更多的成本投入，且需要同時考慮當(dāng)期收益和未來收益的跨期屬性。

首先，從技術(shù)采納成本投入的角度來看，有償流轉(zhuǎn)中，轉(zhuǎn)入方是根據(jù)農(nóng)地投入的邊際成本與產(chǎn)出作出流轉(zhuǎn)決策，當(dāng)農(nóng)地投入的邊際產(chǎn)出高于流轉(zhuǎn)租金時，轉(zhuǎn)入方選擇轉(zhuǎn)入農(nóng)地，反之則不會。因此，其自有與轉(zhuǎn)入農(nóng)地面積的加總不會超出最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模。此時，他們有能力也有意愿通過資本、勞動力等要素的重新組合在轉(zhuǎn)入的地塊上尋求生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。而無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方不需要支付租金即可獲得農(nóng)地，其轉(zhuǎn)入面積并不是由對租金的權(quán)衡決定的，往往會超過其最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模，因此很難實現(xiàn)農(nóng)地與勞動力等其他要素的完全匹配。由于規(guī)模擴大存在邊際報酬遞減規(guī)律[17]，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方根據(jù)成本收益的衡量，可能仍按以往的經(jīng)驗進(jìn)行生產(chǎn)投入，其經(jīng)營本身就是粗放式的，也就更缺乏對地塊進(jìn)行保護(hù)性耕作技術(shù)投入的能力。

其次，從當(dāng)期收益的角度來看。有償流轉(zhuǎn)中，轉(zhuǎn)入方需要承擔(dān)流轉(zhuǎn)租金并面臨租金可能的浮動，轉(zhuǎn)入方有動機通過技術(shù)進(jìn)步尋求生產(chǎn)改進(jìn)，以覆蓋租金成本來保證當(dāng)期的收益。而在無償流轉(zhuǎn)中，轉(zhuǎn)入方憑借被壓低的租金成本，當(dāng)期收益很容易就能夠得到保證，獲得自己的預(yù)期利潤，那么他們可能會缺乏生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)的意愿。更為重要的是，由于當(dāng)期收益更容易獲取，那么對以無償方式獲得農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方而言，此時農(nóng)地的真實價格被低估，因此農(nóng)地與勞動力等其他要素的相對價格不能反映其稀缺程度[18]。誘致性技術(shù)變遷理論認(rèn)為要素間的相對價格是反映資源稟賦情況，進(jìn)而引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步與選擇的重要信號[8]。也就是說，無償流轉(zhuǎn)中租金的缺位弱化了租金的價格信號功能，從而削弱轉(zhuǎn)入方選擇保護(hù)性耕作技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)改進(jìn)的意愿。

最后，從未來收益的角度來看。產(chǎn)權(quán)決定了未來多期土地收益的分配[16]，穩(wěn)定、明晰且期限較長的產(chǎn)權(quán)會促進(jìn)農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)[13]。由于保護(hù)性耕作技術(shù)的跨期屬性，轉(zhuǎn)入方能否獲得未來全部收益將直接影響其對此類技術(shù)采用的意愿。大量報道顯示，在無償流轉(zhuǎn)中，轉(zhuǎn)出方不收取租金的目的可能是為了降低無法收回農(nóng)地的風(fēng)險[6-7]。也就是說，無償流轉(zhuǎn)可視為流轉(zhuǎn)雙方就期限、控制權(quán)與租金進(jìn)行的交換和博弈。在此情況下，農(nóng)地隨時可能被收回，導(dǎo)致轉(zhuǎn)入方未來收益的不確定性。由于未來收益的不確定性，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方對當(dāng)前收益的偏好較強，也就是貼現(xiàn)率較高(貼現(xiàn)率是指用利率形式表達(dá)行為人在跨期決策時的時間偏好程度[14])。如果無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)，將當(dāng)期的經(jīng)營收入轉(zhuǎn)化為未來收益，則需要給予他們較高的貼現(xiàn)率。那么相比于有償流轉(zhuǎn)，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方因為貼現(xiàn)率較高，將采納保護(hù)性耕作技術(shù)的未來收益貼現(xiàn)到當(dāng)期的現(xiàn)值較低，再減去潛在的技術(shù)采用投資成本后所得凈現(xiàn)值就更低了，因而他們技術(shù)采納的意愿也較低。

進(jìn)一步地，按照技術(shù)采納時勞動力投入程度的區(qū)別，保護(hù)性耕作技術(shù)又可以分為勞動節(jié)約型和勞動密集型技術(shù)[19]。譬如，農(nóng)戶施用高效低毒低殘留農(nóng)藥只需出資購買相應(yīng)的服務(wù)，不用增加額外勞動時間投入。而農(nóng)戶采納測土配方施肥技術(shù)則需增加施肥次數(shù)，投入額外的農(nóng)業(yè)勞動時間。根據(jù)要素誘致性技術(shù)創(chuàng)新理論，農(nóng)戶所能支配的或能獲得的土地、勞動力、資金等資源的稀缺性是其產(chǎn)生農(nóng)業(yè)技術(shù)認(rèn)知需求的動力[8]，他們會據(jù)此對具有不同勞動力屬性的技術(shù)進(jìn)行選擇。

如前文分析，首先，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地可能會超過轉(zhuǎn)入方的最優(yōu)經(jīng)營規(guī)模，這會造成轉(zhuǎn)入方勞動力在單位面積農(nóng)地上分?jǐn)偛蛔恪Ｆ浯?，無償流轉(zhuǎn)一般都伴隨著勞動交換，轉(zhuǎn)入方無償獲得農(nóng)地后，往往需要為轉(zhuǎn)出方提供日常生活中的照料[20]。也就是說，無償流轉(zhuǎn)事實上會以人情互換的形式分散掉轉(zhuǎn)入方一部分勞動時間，這會進(jìn)一步導(dǎo)致轉(zhuǎn)入方家庭勞動時間的緊張。而另一方面，由于轉(zhuǎn)入方以無償?shù)姆绞綌U大了農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，農(nóng)地資源相對勞動力等其他資源更加充裕。因此，勞動力不足和農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模擴大會進(jìn)一步抑制選擇勞動密集型的保護(hù)性耕作技術(shù)，以緩解勞動時間不足的約束。一般來說，轉(zhuǎn)入方采納勞動節(jié)約型技術(shù)只需付出資金購買服務(wù)即可。無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地至少可以通過節(jié)約租金成本的方式，在一定程度上緩解轉(zhuǎn)入方的資金約束。因此面對兩種保護(hù)性耕作技術(shù)，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方更不愿意采納勞動密集型技術(shù)。

綜上所述，提出研究假說1(H1)和假說2(H2)：

H1：相比于有償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方，無償流轉(zhuǎn)不利于轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)。

H2：相比于勞動節(jié)約型保護(hù)性耕作技術(shù)，無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方采納勞動密集型保護(hù)性耕作技術(shù)的抑制作用更強。

2 數(shù)據(jù)、變量與模型選擇

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源是南京農(nóng)業(yè)大學(xué)人文社科處和金善寶現(xiàn)代農(nóng)業(yè)研究院于2020年在江蘇省進(jìn)行的中國土地經(jīng)濟調(diào)查(China land economic survey，簡稱CLES)結(jié)果。調(diào)查涵蓋土地市場、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等多個方面的內(nèi)容。該調(diào)查采用 PPS(Probability proportionate to size，概率比例規(guī)模抽樣)方法，在江蘇省13個地級市中抽取26個調(diào)研區(qū)(縣)，在每個區(qū)(縣)分別抽取2個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)抽取1個行政村，每個村隨機抽取50戶農(nóng)戶，數(shù)據(jù)庫中共包含52個行政村和2 628戶農(nóng)戶。

在地塊層面的調(diào)查中，該調(diào)查收集的地塊信息包括地塊面積、地塊肥力、地塊坡度、地塊離硬化道路的距離等基本信息，以及流轉(zhuǎn)租金、流轉(zhuǎn)期限、流轉(zhuǎn)途徑等流轉(zhuǎn)信息，還有具體到每一個地塊的成本投入與生產(chǎn)技術(shù)采納情況，能夠很好地滿足本研究的需要。數(shù)據(jù)庫中共包含614個流轉(zhuǎn)地塊樣本，為了分析的一致性，本研究僅保留用作糧食種植的地塊，并將每一個地塊與受訪家庭其他層面的變量進(jìn)行匹配。在剔除數(shù)據(jù)缺失和異常樣本后，最終保留了527個有效樣本。以地塊在2019年的流轉(zhuǎn)租金(包括折算為現(xiàn)金的實物租)是否為0作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，共有95個無償流轉(zhuǎn)的樣本，約占總體樣本數(shù)的18.03%。

2.2 變量選擇與描述性統(tǒng)計

2.2.1 保護(hù)性耕作技術(shù)采納 廣義上的保護(hù)性耕作技術(shù)是以保護(hù)農(nóng)地生態(tài)環(huán)境、提高農(nóng)地長期生產(chǎn)率為目標(biāo)的所有耕作技術(shù)，已有文獻(xiàn)多是以秸稈機械還田等單項技術(shù)或全部可能的技術(shù)來衡量保護(hù)性耕作技術(shù)[21-22]。而根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等部門發(fā)布的《保護(hù)性耕作關(guān)鍵技術(shù)要點》、《全國農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2015-2030)年》等政策要求，根據(jù)東北壟作區(qū)、長城沿線農(nóng)牧交錯區(qū)、西北黃土高原區(qū)、長江中下游地區(qū)等不同區(qū)域的特點，各地應(yīng)采取的針對性的保護(hù)性耕作技術(shù)組合各不相同?？紤]到江蘇省部分地區(qū)的秸稈機械還田一般是應(yīng)政府要求或直接提供服務(wù)，而非農(nóng)戶自發(fā)進(jìn)行的行為選擇。因此，本研究結(jié)合江蘇省的區(qū)域特點，將轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納定義為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中在同一地塊上施用高效低毒低殘留農(nóng)藥、農(nóng)藥包裝回收、施用有機肥、施用測土配方肥等4種技術(shù)的數(shù)量，從而得到一組計數(shù)變量。

2.2.2 無償流轉(zhuǎn) 以是否無償轉(zhuǎn)入地塊作為實證分析的處理變量，如轉(zhuǎn)入方在轉(zhuǎn)入地塊時沒有支付租金(包括折算為現(xiàn)金的實物租)，則賦值為1。如轉(zhuǎn)入方轉(zhuǎn)入地塊時實際支付了租金，則賦值為0。

2.2.3 控制變量 參照已有文獻(xiàn)，本研究還引入了家庭經(jīng)營決策者特征、家庭層面特征、流轉(zhuǎn)地塊特征、政策扶持、村級固定效應(yīng)等控制變量以降低估計偏誤[23]。家庭決策經(jīng)營者特征包括文化程度、年齡等人口統(tǒng)計學(xué)特征。一般來說，擁有較高教育水平的青壯年更能理解保護(hù)性耕作技術(shù)的作用，在相同的學(xué)習(xí)成本下，年輕勞動力的技術(shù)受益時間更長[24]，因此年輕人采納保護(hù)性耕作技術(shù)的意愿也相對更強。家庭層面特征中，家庭農(nóng)業(yè)人口和農(nóng)機價值越高，家庭對農(nóng)業(yè)的依賴度越大，越可能采取保護(hù)性耕作技術(shù)來提高農(nóng)業(yè)收益。地塊特征是本研究引入的重要控制變量，同一地塊的用途改變、技術(shù)采納、投資往往具有同步性，地塊的面積、質(zhì)量、交通便利程度等均可能對保護(hù)性耕作技術(shù)產(chǎn)生影響，但影響方向并不確定。政府推廣是農(nóng)戶采納保護(hù)性耕作技術(shù)的重要推手[22]，農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)有利于增加農(nóng)戶對保護(hù)性耕作技術(shù)的了解和認(rèn)可程度，提高農(nóng)戶的技術(shù)應(yīng)用能力，故預(yù)期參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)次數(shù)越多的轉(zhuǎn)入方家庭越傾向于采用保護(hù)性耕作技術(shù)。此外，為避免村莊異質(zhì)性對估計結(jié)果的干擾，在所有模型中均控制了村莊層面的固定效應(yīng)。表1給出了全部變量的描述性統(tǒng)計特征。

表1 變量說明與描述性統(tǒng)計

2.3 模型選擇

2.3.1 泊松(Poisson)回歸與負(fù)二項回歸 保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量屬于計數(shù)數(shù)據(jù)，若采用傳統(tǒng)線性回歸模型將導(dǎo)致有偏估計，考慮到本研究關(guān)注的4種保護(hù)性耕作技術(shù)采納之間獨立性較強，互相之間沒有必然的聯(lián)系，因此考慮選用計數(shù)模型。常用的計數(shù)模型有Poisson回歸和負(fù)二項回歸，二者的區(qū)別在于假定樣本分布的期望和方差是否相等，即均等分散(Equal dispersion)還是過度分散(Over dispersion)，若相等則宜采用Poisson回歸，模型設(shè)定如下：

(1)

式(1)中，yi指的是地塊上是否采用保護(hù)性耕作技術(shù)；Pricei表示地塊是否無償轉(zhuǎn)入；Zi是其他影響保護(hù)性耕作技術(shù)采納的控制變量；λi為“泊松到達(dá)率”，指代各解釋變量決定的事件發(fā)生次數(shù)。

若方差值大于期望值，則為過度分散，此時需要使用負(fù)二項回歸，具體在式(1)中加入εi以控制不可觀測部分和個體異質(zhì)性，設(shè)定如下：

(2)

至于兩種模型的選擇，可以根據(jù)負(fù)二項回歸后的LR檢驗進(jìn)行判斷，其原假設(shè)為“不存在過度分散，應(yīng)使用Poisson回歸”，若通過原假設(shè)則應(yīng)使用Poisson回歸，若拒絕原假設(shè)則應(yīng)使用負(fù)二項回歸。

2.3.2 泊松內(nèi)生處理效應(yīng)模型 與面板數(shù)據(jù)相比，截面數(shù)據(jù)面臨很嚴(yán)重的遺漏變量問題，本研究中還可能同時存在樣本自選擇的問題，即轉(zhuǎn)入方是否能夠無償轉(zhuǎn)入地塊不是完全由轉(zhuǎn)入方自身決定的，還可能是被轉(zhuǎn)出方以產(chǎn)權(quán)保護(hù)或人情互換等原因選擇的[6,20]。工具變量法是解決這一問題的較好方案，由于傳統(tǒng)的IV-Poisson方法僅適用于內(nèi)生變量為連續(xù)變量的情形，而本研究的內(nèi)生變量是一個二值變量，因此引入泊松內(nèi)生處理效應(yīng)模型(Poisson regression with endogenous treatment effects，ETPR)解決這一問題。ETPR模型包括2個階段方程，方程的具體設(shè)定如下：

(3)

(4)

另外，ETPR模型還可以通過計算ATT衡量是否存在不可觀測因素導(dǎo)致的選擇性偏誤問題和互為因果等內(nèi)生性問題。具體來說，處理組的y1i(無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納水平)如式(5)所示，控制組的y0i(有償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納水平)如式(6)所示：

E(y1i|Pricei=1)=exp (β1Pricei+γ1Zi+ε1i)

(5)

E(y0i|Pricei=0)=exp (β0Pricei+γ0Zi+ε0i)

(6)

進(jìn)一步地，ETPR模型的ATT可以表示為：

E(y1i-y0i|Pricei=1)=E

(7)

為保證ETPR模型能夠識別，需要尋找一個有效的工具變量，工具變量既要保證與內(nèi)生變量的相關(guān)性，又要滿足外生性條件。在農(nóng)戶微觀個體層面的研究中，將縣級、村級等層面的數(shù)據(jù)作為工具變量，是較為常用的方法[25]。本研究以農(nóng)戶“村級層面的人情支出均值”作為是否無償流轉(zhuǎn)的工具變量，其合理性在于，一方面，村級層面的人情支出均值越高，說明該村莊環(huán)境更接近傳統(tǒng)的“差距格局”下的熟人社會，農(nóng)地流轉(zhuǎn)中更可能呈現(xiàn)以不收取租金為表現(xiàn)的關(guān)系型特征，故而滿足工具變量的相關(guān)性要求。另一方面，村級層面人情支出均值并不會直接影響轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)，因而滿足工具變量的外生性要求。工具變量的計算方法為，以樣本所在村受訪農(nóng)戶的人情支出加總作為“分子”，以樣本所在村的受訪農(nóng)戶總數(shù)作為“分母”。

3 實證檢驗與結(jié)果分析

3.1 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對保護(hù)性耕作技術(shù)采納影響的基準(zhǔn)回歸

表2為Poisson回歸和負(fù)二項回歸的估計結(jié)果，由于計數(shù)模型的回歸系數(shù)不直接可比，表2同時給出了計算平均邊際效應(yīng)的結(jié)果?；貧w結(jié)果顯示，無論是采用Poisson回歸還是采用負(fù)二項回歸，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地都極顯著降低了轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)的采納水平，這初步驗證了假說1。進(jìn)一步看模型的選擇，負(fù)二項回歸結(jié)果表明，alpha的95%置信區(qū)間為(0.02,0.52)，對應(yīng)于Poisson回歸，可在0.05的水平上拒絕“alpha=0”的原假設(shè)，因此負(fù)二項回歸的結(jié)果相對更加可信。從負(fù)二項回歸匯報的邊際效應(yīng)來看，以技術(shù)采納數(shù)量來衡量轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)采納水平，相比于有償轉(zhuǎn)入農(nóng)地，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地減少了轉(zhuǎn)入方2.029個保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量，假說1得到了初步檢驗。

表2 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對保護(hù)性耕作技術(shù)采納影響的基準(zhǔn)回歸

從控制變量的回歸結(jié)果看，轉(zhuǎn)入方家庭農(nóng)戶人口促進(jìn)了保護(hù)性耕作技術(shù)的采納，這符合一般的常識性判斷。轉(zhuǎn)入方家庭農(nóng)業(yè)人口越多，說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在家庭經(jīng)營中占據(jù)的地位越重要，家庭成員更能識別出保護(hù)性耕作技術(shù)在未來生產(chǎn)中的作用和好處，且轉(zhuǎn)入方家庭會有更多的勞動力投入到保護(hù)性耕作技術(shù)的學(xué)習(xí)與采納中。家庭農(nóng)機價值也顯著促進(jìn)了轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)的采納，這也符合理論的預(yù)期。家庭農(nóng)機價值越高，說明轉(zhuǎn)入方的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力越強，對技術(shù)采納的風(fēng)險抵御功能也越強，相應(yīng)地也就具備更強的技術(shù)采納意愿和能力。在地塊特征方面，地塊能夠灌溉顯著正向影響保護(hù)性耕作技術(shù)的采納，本研究的解釋是，轉(zhuǎn)入方在質(zhì)量更好的地塊上采納新技術(shù)的預(yù)期收益更高，技術(shù)采納的意愿也就相對更強。需要注意的是，如果地塊在被調(diào)查的前一年曾遭遇過自然災(zāi)害，轉(zhuǎn)入方更愿意在該地塊上采納保護(hù)性耕作技術(shù)，這與一般的認(rèn)識不太相符。本研究的解釋是，由于地塊受災(zāi)影響了轉(zhuǎn)入方的收益，轉(zhuǎn)入方傾向于在該地塊上進(jìn)行更多的投資，以期彌補過去的損失。政策扶持顯著促進(jìn)了轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)的采納，轉(zhuǎn)入方接受技術(shù)培訓(xùn)的次數(shù)越多，對技術(shù)的理解相對更全面，采納新技術(shù)的能力和意愿相對更強，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)的結(jié)論也是一致的[22]。

3.2 考慮內(nèi)生性問題的回歸：擴展回歸模型

一般來說，截面數(shù)據(jù)難以控制個體效應(yīng)和模型中存在的內(nèi)生性問題，上述基準(zhǔn)回歸結(jié)果僅作為參考。表3給出了ETPR模型的回歸結(jié)果。為便于對比，表3中同時給出了假定因變量為連續(xù)變量的回歸結(jié)果，估計方法使用擴展回歸模型(ERM)框架下的Eregress，該模型與ETPR模型都可以同時解決內(nèi)生性問題和不可觀測因素導(dǎo)致的選擇性偏誤。

表3 擴展回歸模型的回歸結(jié)果

第一階段的估計系數(shù)說明，樣本所在村的人情支出均值對無償轉(zhuǎn)入地塊存在顯著的影響。兩個模型的內(nèi)生性參數(shù)均通過了顯著性檢驗，表明模型存在內(nèi)生性問題，采取工具變量法是更為合適的做法。第二階段回歸中，消除內(nèi)生性后的無償流轉(zhuǎn)變量均在0.01的水平上顯著抑制轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)。一般來說，在考察回歸的經(jīng)濟含義時，應(yīng)該重點關(guān)注處理組的平均處理效應(yīng)(ATT)。經(jīng)計算，Eregress模型的ATT約為-1.604，Etpoisson模型的ATT約為-1.356。二者在顯著性和影響方向上無差別，但Etpoisson模型估計系數(shù)絕對值較小，這說明將因變量視為連續(xù)型變量的假定會造成有偏估計，放大了無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方采納保護(hù)性耕作技術(shù)的抑制作用?？傊Ｐ蛢?nèi)生性后，無償流轉(zhuǎn)顯著減少了轉(zhuǎn)入方1.356個保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量，假說1得到了證實。

3.3 糾正選擇性偏誤的回歸：內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型

內(nèi)生處理效應(yīng)模型假設(shè)協(xié)變量獨立于處理變量去影響因變量，此時處理效應(yīng)只是在回歸曲線的上下移動，并且無償流轉(zhuǎn)和保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為可能會受到共同不可觀測因素的影響，將流轉(zhuǎn)模型和保護(hù)性耕作技術(shù)采納模型分開估計可能會由于內(nèi)生性問題導(dǎo)致結(jié)論不準(zhǔn)確。因此本研究引入內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型(Endogenous switching regression, ESR)，該模型假設(shè)處理效應(yīng)是由協(xié)變量傳導(dǎo)的，此時處理效應(yīng)會使回歸曲線的斜率發(fā)生變動。相比于ETPR模型，ESR模型的優(yōu)越性在于：(1)能夠同時處理可觀測和不可觀測因素導(dǎo)致的選擇性偏差問題；(2)允許系數(shù)估計值在有償轉(zhuǎn)入和無償轉(zhuǎn)入之間變化，從而估計無償轉(zhuǎn)入對異質(zhì)性樣本采納保護(hù)性耕作技術(shù)的影響。

從表4中可以看出，有償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量的平均處理效應(yīng)(ATT)為-0.683，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量的平均處理效應(yīng)(ATU)為-1.481。此外，樣本總體保護(hù)性耕作技術(shù)采納數(shù)量的平均處理效應(yīng)(ATE)為-0.746。

表4 內(nèi)生轉(zhuǎn)化模型的回歸結(jié)果

3.4 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對保護(hù)性耕作技術(shù)采納影響的穩(wěn)健性檢驗

為進(jìn)一步驗證前文回歸結(jié)果的可靠性，采用替換因變量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗?；实倪^度施用導(dǎo)致土壤板結(jié)酸化、水源富營養(yǎng)化等嚴(yán)重的農(nóng)地質(zhì)量問題[9]，2015年原農(nóng)業(yè)部出臺的《到 2020 年化肥使用量零增長行動方案》特別強調(diào)化肥減量以保護(hù)農(nóng)地質(zhì)量。在不影響肥力的前提下，使用有機肥以及測土配方施肥是典型的替代傳統(tǒng)化肥使用的保護(hù)性耕作行為。因此使用有機肥和配方肥的施用強度作為替代變量分別進(jìn)行ESR回歸，回歸結(jié)果見表5。從表5中可以看出，無償流轉(zhuǎn)顯著減少了14.504 kg/hm2的有機肥施用，減少了5.543 kg/hm2的配方肥施用。因此，假說1的穩(wěn)健性進(jìn)一步得到驗證。

表5 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對保護(hù)性耕作技術(shù)采納行為影響的穩(wěn)健性檢驗

3.5 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對不同類型保護(hù)性耕作技術(shù)采納影響的異質(zhì)性分析

上述分析結(jié)果表明，相較于有償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方農(nóng)戶，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方總體上采納保護(hù)性耕作技術(shù)的意愿更低。根據(jù)理論分析中的假說2，無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納的影響程度可能會因為技術(shù)的性質(zhì)不同而存在差異。本研究仍然以無償流轉(zhuǎn)作為關(guān)鍵解釋變量，并借鑒曹慧等[19]的研究思路，將4種保護(hù)性耕作技術(shù)劃分為2類。施用有機肥、施用配方肥以及農(nóng)藥包裝回收這3類技術(shù)都需要轉(zhuǎn)入方額外投工，屬于勞動密集型技術(shù)。而農(nóng)戶是否施用高效低毒低殘留農(nóng)藥只需考慮購買農(nóng)藥時的資金，施藥環(huán)節(jié)不需要額外投工，屬于典型的勞動節(jié)約型技術(shù)。據(jù)此，得到了一組計數(shù)變量和一個二元變量，仍然以“村人情支出均值”作為工具變量，分別使用Etpoisson模型和ERM框架下的Eprobit模型對無償流轉(zhuǎn)中轉(zhuǎn)入方不同類型的技術(shù)采納行為進(jìn)行異質(zhì)性分析，回歸結(jié)果如表6所示。

表6的回歸結(jié)果表明，無償流轉(zhuǎn)在0.01的顯著性水平上對轉(zhuǎn)入方采納兩類保護(hù)性耕作技術(shù)都有負(fù)向影響。其中，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方對施用高效低毒低殘留農(nóng)藥這一勞動節(jié)約型保護(hù)性耕作技術(shù)的采納概率下降了18.3%，即采納數(shù)量減少了0.183個，對測土配方施肥等勞動密集型耕作技術(shù)的采納數(shù)量則減少了2.496個?？梢姡捎跓o償流轉(zhuǎn)中轉(zhuǎn)入方農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模不受邊際成本與產(chǎn)出調(diào)節(jié)的擴大，以及無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地造成的勞動力相對稀缺，相比于勞動節(jié)約型的保護(hù)性耕作技術(shù)，無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方采納勞動密集型技術(shù)的抑制作用相對更強。因此，假說2得到證實。需要指出的是，以上分析結(jié)果并不能證明無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方更愿意采納勞動節(jié)約型的保護(hù)性耕作技術(shù)，而只能說明在兩類技術(shù)中，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方對采納勞動節(jié)約型技術(shù)的排斥感相對更小。

表6 無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地對不同類型保護(hù)性耕作技術(shù)采納影響的異質(zhì)性分析

4 結(jié)論與政策啟示

在當(dāng)前中國農(nóng)村其他要素市場不完善的情況下，無償流轉(zhuǎn)作為一種特殊的資源配置形式，其廣泛存在于農(nóng)地市場具有一定的合理性與現(xiàn)實意義。而在當(dāng)前強調(diào)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策要求與農(nóng)地質(zhì)量問題日益嚴(yán)峻的現(xiàn)實背景下，從農(nóng)地轉(zhuǎn)入方的微觀層面，考察無償流轉(zhuǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，尤其是對地塊的保護(hù)性生產(chǎn)行為的作用機制同樣重要。基于已有研究，本研究以流轉(zhuǎn)中是否收取租金為切入點，在理論分析的基礎(chǔ)上，利用江蘇省26個縣(區(qū))的527個地塊尺度的樣本，使用泊松內(nèi)生處理效應(yīng)模型(ETPR)、內(nèi)生轉(zhuǎn)換模型(ESR)等計量方法實證檢驗了無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方保護(hù)性耕作技術(shù)采納的影響。研究結(jié)論包括：第一，相比于有償流轉(zhuǎn)，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方由于經(jīng)營面積可能超過最優(yōu)規(guī)模，當(dāng)期的收益能夠得到保證以及未來收益的不確定性，因此更傾向于不采納保護(hù)性耕作技術(shù)。相比于有償流轉(zhuǎn)，無償轉(zhuǎn)入農(nóng)地的轉(zhuǎn)入方的保護(hù)性耕作技術(shù)的采納量減少了1.977個。在替換了因變量后，這一結(jié)果依然穩(wěn)健。第二，對不同保護(hù)性耕作技術(shù)類型的異質(zhì)性分析結(jié)果表明，無償流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)入方對施用高效低毒低殘留農(nóng)藥這一勞動節(jié)約型保護(hù)性耕作技術(shù)的采納數(shù)量減少了0.183個，對測土配方施肥等3種勞動密集型耕作技術(shù)的采納數(shù)量減少了2.496個，可見無償流轉(zhuǎn)對轉(zhuǎn)入方采納勞動密集型技術(shù)的抑制作用更強。

以上研究結(jié)論的政策啟示在于，第一，須逐漸改變流轉(zhuǎn)弱市場化的交易格局。從農(nóng)地資源有效利用的角度，長期來看，應(yīng)使“價高者得”成為農(nóng)地資源配置的主要機制，以此引導(dǎo)農(nóng)地更多地流向經(jīng)營能力更強的轉(zhuǎn)入方。因此，當(dāng)前政策的著力點在于，一方面，通過持續(xù)推進(jìn)新一輪農(nóng)地確權(quán)，保障轉(zhuǎn)出農(nóng)戶承包權(quán)的安全性和穩(wěn)定性，讓農(nóng)戶放心將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給外部陌生的轉(zhuǎn)入方。另一方面，加快建立完善以村莊為節(jié)點的流轉(zhuǎn)中介服務(wù)平臺，擴大交易范圍并減少流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的交易費用，吸引經(jīng)營能力更強的經(jīng)營主體。第二，在現(xiàn)階段中國無償流轉(zhuǎn)仍較為常見的現(xiàn)實背景下，要同時注意保護(hù)性耕作技術(shù)推廣過程中的針對性和精準(zhǔn)性。各地應(yīng)因地制宜地進(jìn)行不同保護(hù)性耕作技術(shù)的技術(shù)推廣。在無償流轉(zhuǎn)較為常見的地區(qū)，政府可結(jié)合當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點，以通過發(fā)展社會化服務(wù)的方式優(yōu)先推廣適宜的勞動節(jié)約型技術(shù)。而在有償流轉(zhuǎn)更為普遍的流轉(zhuǎn)市場化程度較高的地區(qū)，則可提供一定的作業(yè)補貼，并通過技術(shù)手段減少勞動投入，激勵農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中采納保護(hù)性耕作技術(shù)。第三，應(yīng)結(jié)合保護(hù)性耕作技術(shù)在實踐中具體應(yīng)用的特點，在農(nóng)戶層面加強技術(shù)的宣傳和培訓(xùn)力度，提高農(nóng)戶的技術(shù)采納能力。在農(nóng)地層面則可通過改善農(nóng)田水利設(shè)施、開展高水平農(nóng)田建設(shè)等手段，提高農(nóng)戶進(jìn)行技術(shù)采納的預(yù)期收益，提高農(nóng)戶技術(shù)采納的意愿。