馮一斐，楊 波，姜慧銀

(中國核能行業(yè)協(xié)會(huì)，北京 100032)

2021年《政府工作報(bào)告》中明確提出 “在確保安全的前提下積極有序發(fā)展核電”，這是十年來政府工作報(bào)告首提“積極”發(fā)展核電，明確了核電在我國清潔低碳、安全高效的能源體系中的地位和作用，“十四五”及2035年中長期將是我國開啟邁向核能強(qiáng)國建設(shè)新征程的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。面對(duì)核電發(fā)展的重大發(fā)展機(jī)遇，我們應(yīng)更加重視核安全，切實(shí)踐行習(xí)主席提出的“理性、協(xié)調(diào)、并進(jìn)”的中國核安全觀，堅(jiān)持不懈加強(qiáng)核安全文化建設(shè)，使核安全高于一切的理念成為廣大核能行業(yè)從業(yè)者的責(zé)任和使命。

三十多年來，我國核能行業(yè)始終將核安全放在發(fā)展核電的首位，核安全文化水平不斷得到強(qiáng)化和提升。為進(jìn)一步檢驗(yàn)核電廠核安全文化處于何種發(fā)展階段，我國核能行業(yè)進(jìn)行了多年的嘗試和摸索，開展核安全文化評(píng)估被證實(shí)為是衡量核安全文化水平、發(fā)現(xiàn)核安全文化建設(shè)短板、培育核安全文化意識(shí)的重要手段，建立科學(xué)、高效的核安全文化評(píng)估體系，持續(xù)開展核安全文化評(píng)估也成為核安全文化建設(shè)工作的重要內(nèi)容。

1 核安全文化建設(shè)與評(píng)估相關(guān)政策要求

2011年福島事故后，我國更加重視核安全文化建設(shè)，強(qiáng)化核安全文化建設(shè)，已成為全行業(yè)踐行中國核安全觀的必然途徑，也是確保核安全的必然要求。為此，我國發(fā)布和出臺(tái)了很多核安全文化建設(shè)與評(píng)估的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求文件。

2015年1 月，國家核安全局、國家能源局和國防科工局聯(lián)合發(fā)布了《核安全文化政策聲明》，提出“推行同行評(píng)估，鼓勵(lì)開展核安全文化培育和實(shí)踐的第三方評(píng)估活動(dòng)，學(xué)習(xí)借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)識(shí)別弱項(xiàng)和問題，積極糾正和改進(jìn)?！?017年2月，國家核安全局發(fā)布了《核安全文化特征》，將《核安全文化政策聲明》的8個(gè)特征，逐級(jí)分解了36個(gè)屬性和153條良好實(shí)踐舉例，為開展核安全文化評(píng)估活動(dòng)提供了指導(dǎo)依據(jù)。2017年4月，了《核安全與放射性污染防治“十三五”規(guī)劃及2025年遠(yuǎn)景目標(biāo)》發(fā)布，要求“建立核安全文化評(píng)估機(jī)制。完善核安全文化檢查機(jī)制，將核安全文化融入日常核安全監(jiān)督檢查。制定核安全文化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立評(píng)估體系，在核動(dòng)力廠、核設(shè)備領(lǐng)域開展核安全文化試點(diǎn)評(píng)估活動(dòng)，在核技術(shù)利用、核燃料循環(huán)領(lǐng)域探索核安全文化評(píng)估工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)開展核安全文化同行評(píng)估?！?018年1月1日，《中華人民共和國核安全法》正式發(fā)布實(shí)施，提出“國家制定核安全政策，加強(qiáng)核安全文化建設(shè)”[2]，從法律上規(guī)定了對(duì)核電廠培育和強(qiáng)化核安全文化的要求，2018年5月，國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家能源局、生態(tài)環(huán)境部、國防科工局四部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)核電運(yùn)行安全管理的指導(dǎo)意見》，提出要加強(qiáng)運(yùn)行核電廠核安全文化建設(shè)，制定核安全文化建設(shè)指導(dǎo)方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，強(qiáng)調(diào) “研究制訂定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)核安全文化健康狀態(tài)可檢查、可量化、可評(píng)價(jià)。核電廠要定期開展核安全文化自評(píng)估和同行評(píng)估活動(dòng)，及時(shí)查找弱項(xiàng)短板，借鑒良好實(shí)踐，有針對(duì)性地提升核安全文化水平。”[2]

除此之外，我國核能行業(yè)各有關(guān)單位積極響應(yīng)和遵守國家的法律法規(guī)和政策要求，分別制定了切實(shí)可行的核安全文化評(píng)估工作指導(dǎo)和程序文件，開展了一系列的核安全文化建設(shè)與評(píng)估活動(dòng)，形成了許多良好實(shí)踐，使核電廠核安全文化的培育和建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新階段。

2 我國核安全文化評(píng)估實(shí)踐情況

我國政府監(jiān)管部門、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)等充分借鑒國際核安全文化評(píng)估實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，開展了大量的評(píng)估實(shí)踐工作，取得了顯著效果。盡管推進(jìn)核安全文化建設(shè)和評(píng)估的方式方法有所不同，但全行業(yè)對(duì)于核安全文化的理解和定位逐漸趨于一致，核能界相關(guān)方均致力于通過核安全文化評(píng)估加強(qiáng)核安全文化的建設(shè)與培育，促進(jìn)核能行業(yè)安全健康可持續(xù)發(fā)展。

核安全監(jiān)管部門積極推進(jìn)核安全文化監(jiān)督工作，探索建立核安全文化監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制。區(qū)別于核安全監(jiān)管的符合性檢查，核安全文化監(jiān)督側(cè)重于關(guān)注核電廠核安全是否有弱化或下降趨勢(shì)，督促其采取措施加以防范，體現(xiàn)了核的特殊性和縱深防御的理念，強(qiáng)調(diào)的是對(duì)強(qiáng)化核安全文化建設(shè)的期望。近年來，國家核安全局及各地區(qū)監(jiān)督站結(jié)合我國核領(lǐng)域相關(guān)法規(guī)要求開展了核安全文化試點(diǎn)監(jiān)督檢查及評(píng)估活動(dòng)，為強(qiáng)化核安全文化監(jiān)管工作提供了基礎(chǔ)支撐[3]。

中國核能行業(yè)協(xié)會(huì)自2017年起組織開展我國核電廠核安全文化同行評(píng)估研究及實(shí)踐工作，已連續(xù)成功舉辦了三門核電有限公司、陽江核電有限公司等5場(chǎng)評(píng)估活動(dòng)，面向不同集團(tuán)管理模式下的核電廠，采用行業(yè)統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)成了業(yè)界共識(shí)，促進(jìn)了電廠間核安全文化交流進(jìn)步。通過開展核安全文化評(píng)估研討會(huì)、評(píng)估員培訓(xùn)班以及評(píng)估實(shí)踐，協(xié)會(huì)建立了完善的評(píng)估體系，開發(fā)了專項(xiàng)評(píng)估系統(tǒng)，組建了資深的專家團(tuán)隊(duì)，搭建了共建共享的交流平臺(tái)，成為推進(jìn)全行業(yè)范圍核電廠核安全文化建設(shè)與培育的重要力量。

我國核電集團(tuán)充分借鑒國際核安全文化評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身特點(diǎn)對(duì)所屬核電廠開展了多式多樣的核安全文化監(jiān)督檢查與評(píng)估活動(dòng)，針對(duì)性地提高了核電廠員工核安全文化意識(shí)。中國核能電力股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國核電”)積極開展核安全文化評(píng)價(jià)工作，構(gòu)建了一套具有中國核電特色的核安全文化定期評(píng)價(jià)和監(jiān)督體系，發(fā)布了《中國核電卓越核安全文化的十大原則》及配套文件，并通過一體化建設(shè)加強(qiáng)對(duì)成員公司的管控，確保了及時(shí)發(fā)現(xiàn)核安全文化薄弱環(huán)節(jié)并持續(xù)改進(jìn)。自2010年以來已開展了6次覆蓋全員的核安全文化問卷調(diào)查活動(dòng)和13次核安全文化專項(xiàng)評(píng)估活動(dòng)，積累了豐富的核安全文化建設(shè)信息和數(shù)據(jù)，對(duì)核電廠進(jìn)行了“核安全文化專項(xiàng)體檢”，取得了良好效果。中國廣核集團(tuán)有限公司自2013年引入INPO 核安全文化評(píng)估體系后，建立了完善的評(píng)估體系，發(fā)布了《核安全文化評(píng)估導(dǎo)則》及配套文件。自2014年起，中廣核集團(tuán)在核安全獨(dú)立安全監(jiān)督中納入核安全文化評(píng)估內(nèi)容，對(duì)評(píng)估事實(shí)反映出的核安全文化狀態(tài)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，提出需要電廠重點(diǎn)關(guān)注的核安全文化弱項(xiàng)，并作為后續(xù)集團(tuán)重點(diǎn)聚焦和要解決的問題，加以改善；每年對(duì)所屬核電廠開展核安全文化問卷調(diào)查，定期評(píng)價(jià)其核安全文化建設(shè)有效性，識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)，并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。國家電力投資集團(tuán)有限公司建立了統(tǒng)一的核安全文化推進(jìn)組織，開展對(duì)所屬核電廠核安全文化監(jiān)督檢查及評(píng)估活動(dòng)。山東核電于2018年12月開展了核安全文化建設(shè)的系統(tǒng)性自評(píng)估，制定了改進(jìn)措施并整改落實(shí)。2020年9月，集團(tuán)對(duì)山東核電開展了核安全文化專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查其關(guān)于核安全文化建設(shè)政策要求及年度計(jì)劃的執(zhí)行情況，并于2021年開展了核安全文化專項(xiàng)檢查回頭看活動(dòng)，進(jìn)一步鞏固和深化了專項(xiàng)檢查成果，提升了核電廠核安全文化水平。華能山東石島灣核電有限公司升版發(fā)布了《核安全文化管理》等系列文件，明確了開展核安全文化評(píng)估的方法、規(guī)定、要求與改進(jìn)管理，并于2014年12月邀請(qǐng)4名外部專家開展了核安全文化自評(píng)估，于2017年12月邀請(qǐng)中國核能行業(yè)協(xié)會(huì)開展了核安全文化同行評(píng)估，深入研究改進(jìn)建議，制定了整改措施并督促落實(shí)。

3 核安全文化評(píng)估的挑戰(zhàn)

經(jīng)過十多年的發(fā)展和實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)核安全文化評(píng)估在識(shí)別核電廠安全弱項(xiàng)，提升核電廠安全管理水平方面發(fā)揮了積極的作用，是促進(jìn)核電廠核安全文化水平持續(xù)提升的行之有效的方法。但必須正視我國核安全文化評(píng)估工作在管理機(jī)制、評(píng)估體系及組織實(shí)施等方面還存在亟待解決的問題。

3.1 評(píng)估頻次的合理性

為加強(qiáng)核電廠核安全文化建設(shè)，政府監(jiān)管部門(國家核安全局、地區(qū)監(jiān)督站等)、核電集團(tuán)(股份公司等)以及國內(nèi)外第三方機(jī)構(gòu)(IAEA、WANO、CNEA等)各方均基于不同的評(píng)估要求，對(duì)核電廠開展核安全文化監(jiān)督檢查及評(píng)估活動(dòng)，核電廠還按照要求開展核安全文化自評(píng)估活動(dòng)，及接受其他與核安全相關(guān)的專項(xiàng)檢查與評(píng)估，為此，相關(guān)方投入了大量的力量和資源，但不同的評(píng)估要求，給核電廠的核安全文化建設(shè)和評(píng)估工作帶來了很大困擾和負(fù)擔(dān)。

3.2 評(píng)估準(zhǔn)則的適用性

我國核能行業(yè)吸收和借鑒WANO、INPO、IAEA等國際組織安全文化評(píng)估實(shí)踐，結(jié)合中國特色開發(fā)了核安全文化評(píng)估體系，核電集團(tuán)早期的核安全文化評(píng)估特征模型與國際組織保持了一致，涵蓋對(duì)個(gè)人、領(lǐng)導(dǎo)和組織的三項(xiàng)要求，我國核電廠早期也按照此要求開展核安全文化建設(shè)工作。國家核安全局《核安全文化特征》發(fā)布后，中國核能行業(yè)協(xié)會(huì)參照發(fā)布了《核電廠核安全文化同行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及示例》，中核集團(tuán)升版發(fā)布了《中國核電卓越核安全文化的十大原則》，主要是新增了“構(gòu)建和諧的公眾關(guān)系”特征，中廣核集團(tuán)則繼續(xù)沿用INPO《卓越核安全文化的特征》。以上三個(gè)評(píng)估準(zhǔn)則，核心內(nèi)容基本相同，但評(píng)估模型特征、屬性的分類有所差異，不同的分類規(guī)則和側(cè)重點(diǎn)很容易造成混淆，如《核安全文化特征》從決策層、管理層、全員三類行為主體和內(nèi)、外部環(huán)境要求的兩個(gè)維度闡述，核電集團(tuán)則分為對(duì)個(gè)人、領(lǐng)導(dǎo)和組織三方面的要求，又如部分要素在不同特征下交叉出現(xiàn)，對(duì)質(zhì)疑的態(tài)度、高標(biāo)準(zhǔn)、透明文化等重要內(nèi)容未見突出強(qiáng)調(diào)等，此外，各評(píng)估準(zhǔn)則對(duì)于評(píng)估數(shù)據(jù)的處理和一致性檢驗(yàn)方法也存在差異，這給核電廠核安全文化建設(shè)和核安全文化評(píng)估帶來了很大挑戰(zhàn)。

3.3 評(píng)估實(shí)施的有效性

實(shí)現(xiàn)一場(chǎng)高質(zhì)量的核安全文化評(píng)估具有很大的挑戰(zhàn)和不確定性，這取決于評(píng)估隊(duì)成員的水平、受評(píng)核電廠的態(tài)度以及評(píng)估過程控制等很多因素。例如評(píng)估隊(duì)成員的專業(yè)能力及評(píng)估經(jīng)驗(yàn)?zāi)芊駶M足需要、對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的理解和認(rèn)識(shí)是否透徹等，受評(píng)核電廠是否持有透明、開放的配合態(tài)度，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估觀察、訪談是否順暢，評(píng)估整體策劃和培訓(xùn)效果如何，數(shù)據(jù)整理與分析能否及時(shí)反饋給核電廠以及與核電廠評(píng)估數(shù)據(jù)核實(shí)效率等。以上種種因素都會(huì)對(duì)評(píng)估效果和結(jié)果產(chǎn)生一定的影響，評(píng)估的有效性受到挑戰(zhàn)。

4 有關(guān)建議

4.1 建立評(píng)估協(xié)調(diào)機(jī)制，優(yōu)化資源配置

核電廠核安全文化評(píng)估主要來自于核安全監(jiān)管當(dāng)局、核電集團(tuán)以及國內(nèi)外第三方機(jī)構(gòu)，其對(duì)核電廠核安全文化建設(shè)的理念和評(píng)估的核心內(nèi)容是一致的，評(píng)估的流程和方法也基本相同，僅僅是所依據(jù)文件的表現(xiàn)形式有所差異。為避免造成資源浪費(fèi)，建議建立不同主體間核安全文化評(píng)估協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，優(yōu)化資源配置，形成促進(jìn)核電廠核安全文化水平提升的合力。提高評(píng)估針對(duì)性、普適性和評(píng)估深度，盡可能減少評(píng)估頻次，減輕受評(píng)核電廠壓力，可采取不同主體聯(lián)合評(píng)估、評(píng)估結(jié)果在一定范圍內(nèi)共享的方式，如發(fā)現(xiàn)核安全文化有弱化征兆，可針對(duì)特定要素補(bǔ)充評(píng)估；此外，各方主體可與核電廠決策層加強(qiáng)溝通對(duì)話，在其他核安全相關(guān)活動(dòng)中研判核安全文化發(fā)展趨勢(shì)等。

4.2 完善評(píng)估體系建設(shè)，規(guī)范評(píng)估準(zhǔn)則

從評(píng)估實(shí)踐來看，還需進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)估體系，提升評(píng)估準(zhǔn)則的適用性，提高評(píng)估員水平。目前各有關(guān)單位對(duì)核電廠核安全文化不同的評(píng)估要求無疑大大增加了執(zhí)行難度，建議理順各相關(guān)方與核電廠的接口關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估定位的認(rèn)識(shí)和理解，吸收實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，梳理表征核安全文化特征的重要內(nèi)容，建立統(tǒng)一的、能被業(yè)界廣泛采納的核安全文化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。建議持續(xù)優(yōu)化問卷調(diào)查內(nèi)容，提高問卷的標(biāo)準(zhǔn)化、適用性，增強(qiáng)對(duì)先期文件包中表征核電廠安全相關(guān)問題材料的審查，優(yōu)化評(píng)估訪談問題庫，加強(qiáng)訪談信息的針對(duì)性和準(zhǔn)確性，關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估主、客觀數(shù)據(jù)的分類甄別，確保評(píng)估數(shù)據(jù)樣本量和代表性，提高數(shù)據(jù)有效性和評(píng)估結(jié)論的置信度。嚴(yán)格通過培訓(xùn)、觀摩、評(píng)估、授權(quán)的路徑加強(qiáng)評(píng)估員培養(yǎng)和評(píng)價(jià)，編制系統(tǒng)的培訓(xùn)材料，重點(diǎn)對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、技巧開展培訓(xùn)，力求統(tǒng)一評(píng)估員評(píng)價(jià)尺度，強(qiáng)化評(píng)估督察作用，對(duì)評(píng)估員的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立滿足需要的評(píng)估專家?guī)臁?/p>

4.3 加強(qiáng)評(píng)估過程管理，重視經(jīng)驗(yàn)反饋

加強(qiáng)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，開展評(píng)估反饋，持續(xù)提升核安全文化評(píng)估有效性。結(jié)合以往評(píng)估實(shí)踐，建議盡可能遴選在核安全文化領(lǐng)域有工作和評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的專家，可適當(dāng)增設(shè)觀察員輔助評(píng)估員開展工作；提高評(píng)估前培訓(xùn)質(zhì)量，新老評(píng)估員通過培訓(xùn)熟知評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、流程、方法和要求，并高質(zhì)量執(zhí)行；明確受評(píng)核電廠關(guān)于評(píng)估的需求和要求，加強(qiáng)溝通，確保評(píng)估公開、透明、順暢進(jìn)行；充分發(fā)揮協(xié)調(diào)員作用，協(xié)助隊(duì)長做好評(píng)估策劃、組織及協(xié)調(diào)事項(xiàng)；設(shè)置1-2名監(jiān)督教練員，對(duì)核安全文化評(píng)估全流程以及評(píng)估員表現(xiàn)進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見；評(píng)估后一周內(nèi)組織召開簡(jiǎn)短的評(píng)估總結(jié)會(huì)，聽取主辦方、評(píng)估隊(duì)以及受評(píng)核電廠的意見和建議，對(duì)評(píng)估中出現(xiàn)的問題進(jìn)行總結(jié)和分享。

4.4 強(qiáng)化評(píng)估結(jié)果應(yīng)用，提供管理輸入

近年來我國核能行業(yè)開展了大量核安全文化評(píng)估工作，有必要開展評(píng)估效果評(píng)價(jià)和推廣應(yīng)用，鞏固工作成果，真正讓核安全文化評(píng)估為核安全文化的培育發(fā)揮積極作用。建議基于積累的核安全文化評(píng)估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，建立全行業(yè)共用的核安全文化專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫，定期開展數(shù)據(jù)分析，深入研究評(píng)估規(guī)律與發(fā)展趨勢(shì)，向相關(guān)方公布分析報(bào)告；總結(jié)和收集核電廠核安全文化評(píng)估良好實(shí)踐，在行業(yè)內(nèi)交流和共享核電廠評(píng)估后改進(jìn)行動(dòng)，互學(xué)互鑒，協(xié)同提升；聚焦核安全文化弱項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注受評(píng)核電廠的改進(jìn)措施與整改行動(dòng)，并在后續(xù)評(píng)估中對(duì)前一次評(píng)估情況進(jìn)行跟蹤回訪；將核安全文化評(píng)估成果，作為核電廠核安全管理水平的重要考核指標(biāo)，為核安全監(jiān)管、集團(tuán)集約化管理以及外部評(píng)價(jià)提供輸入。

5 結(jié)語

核安全文化評(píng)估工作與核安全文化建設(shè)一樣，不能一蹴而就。我國核能行業(yè)應(yīng)始終以核安全文化為引領(lǐng)，強(qiáng)化核安全文化建設(shè)，持續(xù)開展核安全文化評(píng)估，建立全面的協(xié)調(diào)機(jī)制，完善評(píng)估體系建設(shè)，優(yōu)化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新評(píng)估方法，加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用及推廣，做好分析總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)反饋，不斷提升核安全文化評(píng)估效果，讓核安全文化評(píng)估成為保障核安全，推動(dòng)核能與核技術(shù)利用事業(yè)健康發(fā)展的重要手段。