模擬工程量清單招標(biāo)下工程總承包商選擇研究

郁向東，張 恒，毛慧敏[.深圳市龍華區(qū)建筑工務(wù)署， 廣東 深圳 580；.天津理工大學(xué) 管理學(xué)院， 天津0084；. 當(dāng)代置業(yè)（中國）有限公司， 北京 0008]

0 引 言

目前，國內(nèi)建筑業(yè)正在迅速發(fā)展，國內(nèi)工程總承包項(xiàng)目的總承包商水平不盡相同，業(yè)主為降低風(fēng)險(xiǎn)、控制投資，對(duì)總承包商提出了更高的要求。使用模擬工程量清單本質(zhì)上就是一種追求項(xiàng)目進(jìn)度而適當(dāng)犧牲準(zhǔn)確性的做法。在模擬工程量清單招標(biāo)下，選擇出合格的工程總承包商將是項(xiàng)目成功交付的關(guān)鍵所在。

1 工程總承包商選擇機(jī)制現(xiàn)狀

1.1 業(yè)主與承包商之間存在信息不對(duì)稱

招標(biāo)投標(biāo)階段是業(yè)主與總承包商互相選擇的過程，其中存在雙方信息不對(duì)稱的情況。業(yè)主希望承包商管理水平、技術(shù)水平較高；而與業(yè)主相比較，承包商在自身的綜合管理能力、質(zhì)量控制能力、財(cái)務(wù)情況、過往業(yè)績、管理人員的能力和素質(zhì)等方面具有信息優(yōu)勢[1]。在這個(gè)過程中，雙方所掌握的信息是不對(duì)稱的。

工程總承包項(xiàng)目具有復(fù)雜性和內(nèi)容多樣性的特點(diǎn)，客觀上加大了雙方之間信息獲取的差距。由于業(yè)主方控制力下降，其很難確定承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)是否合理、設(shè)計(jì)方案是否經(jīng)濟(jì)適用以及能否對(duì)施工過程進(jìn)行有效管控，導(dǎo)致業(yè)主和承包商之間信息不對(duì)稱問題更加突出。

1.2 業(yè)主與承包商的逆向選擇問題

由于在招投標(biāo)階段雙方存在信息不對(duì)稱，業(yè)主對(duì)潛在承包商的實(shí)際情況不盡了解，無法確定承包商的優(yōu)劣，導(dǎo)致承包商的逆向選擇問題出現(xiàn)，無法選擇到最優(yōu)承包商，達(dá)不到理想的招標(biāo)效果[2]。逆向選擇流程圖，如圖1所示。

圖 1 逆向選擇流程圖

由圖1可知，需要以招標(biāo)投標(biāo)的程序?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)尋找逆向選擇的來源，進(jìn)而采取有效的措施進(jìn)行預(yù)防。

2 承包商的逆向選擇問題來源分析

2.1 最初來源——資格預(yù)審環(huán)節(jié)

參照《工程合同管理》[3]一書中對(duì)招標(biāo)投標(biāo)程序的闡述，工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的過程，如圖2所示。

圖 2 工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)程序

從圖1可以看出，資格預(yù)審是對(duì)承包商的初次選擇過程。在這一階段，業(yè)主便會(huì)遇到信息不對(duì)稱的問題，且這一問題在公開招標(biāo)中體現(xiàn)得更加明顯[4]。如果在這一過程中彼此并不了解，僅僅依靠資格預(yù)審局限性指標(biāo)進(jìn)行篩選，可能會(huì)出現(xiàn)承包商為中標(biāo)而刻意隱瞞不利信息的情況。由此，逆向選擇的根源從資格預(yù)審階段就已經(jīng)產(chǎn)生了。

2.2 直接來源——評(píng)標(biāo)定標(biāo)環(huán)節(jié)

評(píng)標(biāo)辦法的選擇同樣可能造成逆向選擇問題的出現(xiàn)。如果業(yè)主過于強(qiáng)調(diào)價(jià)格低者優(yōu)先，就會(huì)激勵(lì)“差”的承包商出現(xiàn)惡意低價(jià)中標(biāo)的行為。雖然設(shè)置標(biāo)底價(jià)格對(duì)低價(jià)有一定限制性，但其只起到參考作用，對(duì)于略帶惡意性的“接近于標(biāo)底的價(jià)格”，標(biāo)底價(jià)格很難發(fā)揮控制作用[5]。此外，雖然《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十一條規(guī)定“投標(biāo)價(jià)格不應(yīng)低于成本”，但是僅憑前期投資估算和設(shè)計(jì)概算無法確定詳細(xì)準(zhǔn)確的成本，使得招標(biāo)后的施工圖預(yù)算依然存在較大偏差。因此，在成本無法準(zhǔn)確確定的情況下，這一規(guī)定的控制力并不強(qiáng)。需要對(duì)評(píng)標(biāo)方法進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化，使最終評(píng)標(biāo)結(jié)果更趨合理性。

3 模擬清單招標(biāo)下的資格預(yù)審優(yōu)化

資格預(yù)審對(duì)項(xiàng)目的成功有著直接影響。在工程總承包模式下，資格預(yù)審有助于幫助業(yè)主衡量承包商承攬工程的能力，對(duì)其進(jìn)行優(yōu)選[6]。在模擬工程量清單招標(biāo)下，資格預(yù)審能幫助業(yè)主選出更適合的承包商，有效降低項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。

3.1 豐富資格預(yù)審指標(biāo)

模擬工程量清單招標(biāo)下，為保證最有實(shí)力、最能滿足招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)的承包商進(jìn)入投標(biāo)名單，需要提高資格預(yù)審指標(biāo)的科學(xué)性和全面性。通過分析已有法律法規(guī)，歸納總結(jié)出資格預(yù)審基本指標(biāo)；再通過對(duì)大量文獻(xiàn)的研究，最后對(duì)資格預(yù)審指標(biāo)進(jìn)行豐富擴(kuò)展。

（1）現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范分析。通過分析現(xiàn)有法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范中對(duì)資格預(yù)審指標(biāo)的規(guī)定，總結(jié)出資格預(yù)審基本指標(biāo)的設(shè)置主要從承包人的資質(zhì)、業(yè)績、營業(yè)執(zhí)照、信譽(yù)、項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況及主要技術(shù)人員等因素入手。此外，各省市在《〈標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件〉和〈標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件〉試行規(guī)定》規(guī)定的基本指標(biāo)基礎(chǔ)上，將信譽(yù)指標(biāo)細(xì)化增加了資信、信用、獲獎(jiǎng)情況等內(nèi)容，并增加了企業(yè)組織架構(gòu)、主要機(jī)械設(shè)備情況等考察內(nèi)容。

（2）相關(guān)文獻(xiàn)研究。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理研究后發(fā)現(xiàn)，資格預(yù)審評(píng)價(jià)指標(biāo)主要考察承包商的資質(zhì)、信譽(yù)、類似工程經(jīng)驗(yàn)、管理能力、財(cái)務(wù)水平、技術(shù)水平、組織架構(gòu)、訴訟與不良紀(jì)律、違約情況[7]。

通過梳理總結(jié)現(xiàn)有法律法規(guī)以及文獻(xiàn)中對(duì)資格預(yù)審指標(biāo)的闡述，提出豐富完善后的資格預(yù)審指標(biāo)，分為5大維度，共計(jì)27個(gè)指標(biāo)，具體如圖3所示。

在模擬工程量清單招標(biāo)下，承包商能力水平高低決定著項(xiàng)目建設(shè)成本預(yù)估的準(zhǔn)確性，因此在資格預(yù)審過程中，業(yè)主除了要對(duì)承包商設(shè)計(jì)施工能力進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審?fù)猓€應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注其是否承包過類似項(xiàng)目，是否具有較準(zhǔn)確報(bào)價(jià)的能力。

3.2 改進(jìn)資格預(yù)審程序

3.2.1 改進(jìn)資格預(yù)審的審查方式

模擬工程量清單招標(biāo)下，業(yè)主需對(duì)承包商的三大要點(diǎn)進(jìn)行嚴(yán)格審查[8]：投標(biāo)人的相關(guān)資質(zhì)是否符合本項(xiàng)目的要求；投標(biāo)人提交的材料是否真實(shí)且貼合資格預(yù)審文件的要求；投標(biāo)人是否具有多次同類型項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)且具有準(zhǔn)確報(bào)價(jià)的能力。

為保障審查工作成功進(jìn)行，筆者提出下列建議：（1）資格審查時(shí)提供材料原件，現(xiàn)場對(duì)存疑的材料進(jìn)行查驗(yàn)，避免隱瞞不利信息情況的出現(xiàn)；（2）現(xiàn)場核實(shí)投標(biāo)人相關(guān)業(yè)績，要求投標(biāo)人攜帶證明材料并提供證明人聯(lián)系方式，監(jiān)督人員可以現(xiàn)場核實(shí)業(yè)績的真實(shí)性；（3）建立政府官方查詢系統(tǒng)，評(píng)審時(shí)在網(wǎng)上對(duì)投保人提交的資格審查信息進(jìn)行真?zhèn)魏瞬?。通過采取以上措施，招標(biāo)人可以有效避免出現(xiàn)投標(biāo)人刻意隱瞞不利信息的風(fēng)險(xiǎn)，降低招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2.2 對(duì)評(píng)審操作過程的建議

對(duì)于資格預(yù)審的各個(gè)操作環(huán)節(jié)都要嚴(yán)格把控，確保無違規(guī)操作，使評(píng)審意見更加真實(shí)可靠；采用優(yōu)化后的資格預(yù)審對(duì)總承包商進(jìn)行初選后，可通過邀請(qǐng)招標(biāo)，向已詳細(xì)考察過的承包商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)函，篩選出多個(gè)最佳承包商候選人。因此，對(duì)于不確定性較大的項(xiàng)目，為遴選出最可靠的承包商，可在資格預(yù)審之后邀請(qǐng)經(jīng)考察合格或初始信任程度高的單位進(jìn)行投標(biāo)。

4 模擬工程量清單招標(biāo)下評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)優(yōu)化

4.1 優(yōu)選綜合評(píng)估法

目前常用的評(píng)標(biāo)方法主要為最低投標(biāo)價(jià)法與綜合評(píng)估法，根據(jù)《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市［2016］93號(hào)）可以看出，從國家層面上來看，較為推薦使用綜合評(píng)估法。

對(duì)于模擬工程量清單所存在的不確定性，招標(biāo)人應(yīng)制定詳細(xì)可行的評(píng)標(biāo)方案，重點(diǎn)關(guān)注綜合單價(jià)的合理性，明確綜合單價(jià)的組成，由此確定合同總價(jià)的基礎(chǔ)。

從交易成本角度分析，相比于最低投標(biāo)價(jià)法，綜合評(píng)估法評(píng)審程序簡單，評(píng)標(biāo)時(shí)評(píng)委對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)打分，工作量減少，溝通成本減少；定標(biāo)考慮因素更加綜合，評(píng)標(biāo)結(jié)果量化，說服力比較強(qiáng)，降低業(yè)主方?jīng)Q策的有限理性，也有利于業(yè)主進(jìn)行投資管控。

4.2 綜合評(píng)估法優(yōu)化

采用綜合評(píng)估法可以較為全面地考慮投標(biāo)人的綜合實(shí)力，可以依據(jù)項(xiàng)目的具體特征，對(duì)不同指標(biāo)制定賦分規(guī)則。這雖能全面地對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行選擇，但其中仍有一些弊端。首先，這種方法可能出現(xiàn)對(duì)意向公司進(jìn)行“量身定做”的現(xiàn)象，對(duì)各種指標(biāo)的賦分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行有目的的規(guī)定。其次，如果業(yè)主方對(duì)總承包市場情況調(diào)查了解不充分，對(duì)工程的技術(shù)難點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足，就難以制定針對(duì)性的賦分標(biāo)準(zhǔn)。最后，由于評(píng)標(biāo)時(shí)間較為緊迫，在短時(shí)間內(nèi)難以系統(tǒng)性地判斷各投標(biāo)文件的優(yōu)劣，評(píng)標(biāo)結(jié)果更多取決于各評(píng)委的主觀判斷性[9]。

為了遴選出最優(yōu)的承包商，最大程度發(fā)揮綜合評(píng)估法的優(yōu)點(diǎn)，提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)意見。

（1）采用模擬清單招標(biāo)方式應(yīng)對(duì)資信標(biāo)的得分進(jìn)行優(yōu)化。模擬工程量清單主要是參照類似工程的工程量清單，要求投標(biāo)人具有豐富的類似工程施工經(jīng)驗(yàn)，從而可以有效避免出現(xiàn)模擬工程量清單與實(shí)際工程差異過大的情況。為有效降低未來風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在資信標(biāo)中對(duì)有類似工程承包經(jīng)驗(yàn)的總承包商或類似工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行加分，從而在一定程度上吸引并優(yōu)選有類似工程經(jīng)驗(yàn)的總承包商。

（2）技術(shù)標(biāo)賦分要全面性與重點(diǎn)性相結(jié)合。全面性是指全面考慮技術(shù)標(biāo)的評(píng)分因素，對(duì)質(zhì)量、進(jìn)度、安全保證措施、主要施工技術(shù)方法及主要施工機(jī)具安排等因素設(shè)置相應(yīng)的分值。重點(diǎn)性是指針對(duì)待建工程的特點(diǎn)，在技術(shù)標(biāo)中對(duì)施工階段可能會(huì)出現(xiàn)的技術(shù)重難點(diǎn)、存在的安全隱患及質(zhì)量控制要點(diǎn)等關(guān)鍵影響因素進(jìn)行詳細(xì)闡述，并進(jìn)行單獨(dú)的列項(xiàng)賦分打分。在評(píng)標(biāo)過程中，有、無類似承包經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人在該項(xiàng)的得分差異較大[10]，由此對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行篩選，以保證選到最合適的總承包商。

（3）賦分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定合理，特別是商務(wù)標(biāo)評(píng)分。商務(wù)標(biāo)是企業(yè)整體實(shí)力的展現(xiàn)，能夠反映企業(yè)基本情況。商務(wù)標(biāo)的總分占比及具體賦分方法會(huì)對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生較大的影響。對(duì)于常規(guī)的房屋建筑項(xiàng)目，可以適當(dāng)提高商務(wù)標(biāo)的影響力。最關(guān)鍵的是要對(duì)賦分方法進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，增加得分與投標(biāo)報(bào)價(jià)的關(guān)聯(lián)程度。

相對(duì)于最低投標(biāo)價(jià)法，綜合評(píng)估法更傾向于評(píng)估投標(biāo)人的綜合實(shí)力。評(píng)標(biāo)方案的賦分策略會(huì)對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)行為起到引導(dǎo)作用，直接影響投標(biāo)方案及投標(biāo)報(bào)價(jià)，因此工程總承包項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)工作，應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際特點(diǎn)與技術(shù)重難點(diǎn)確定合理的賦分方法，并結(jié)合業(yè)主對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目的具體要求，制定出最優(yōu)的評(píng)標(biāo)方案。

5 結(jié) 語

本文分析工程總承包商選擇機(jī)制的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)由于業(yè)主與承包商之前存在信息不對(duì)稱的情況，由此造成逆向選擇問題的出現(xiàn)，然后對(duì)出現(xiàn)逆向選擇問題的原因進(jìn)行分析，最后根據(jù)模擬工程量清單招標(biāo)的特點(diǎn)，對(duì)資格預(yù)審的設(shè)置以及評(píng)標(biāo)辦法的優(yōu)化措施提出合理化建議。本文提出的優(yōu)化建議還不夠完善，需要將其運(yùn)用到實(shí)際項(xiàng)目中從而驗(yàn)證其有效性并進(jìn)一步細(xì)化，這為今后的研究提供了方向。