大數(shù)據(jù)偵查的規(guī)制路徑研究
——以個(gè)人信息保護(hù)為視角

張菲菲

江蘇警官學(xué)院，江蘇 南京 210031

當(dāng)前犯罪呈現(xiàn)出職業(yè)化、流竄化、智能化、虛擬化的特點(diǎn)，由于技術(shù)手段及思維理念的落后，傳統(tǒng)偵查行為對(duì)新型犯罪的控制愈發(fā)顯得疲軟無(wú)力。近年來(lái)，大數(shù)據(jù)技術(shù)廣泛運(yùn)用于社會(huì)治安綜合治理的各個(gè)環(huán)節(jié)，在偵查階段也顯示出了明顯的功效。大數(shù)據(jù)偵查通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的海量信息進(jìn)行收集、建模、篩選、碰撞比對(duì)，挖掘信息背后隱藏的案發(fā)規(guī)律及高危人員異?；顒?dòng)信息，為偵查工作提供線索、收集證據(jù)，極大提升了偵查效率，改善了偵查效益。

偵查機(jī)關(guān)為及時(shí)掌握犯罪動(dòng)態(tài)，廣泛收集與利用多個(gè)渠道的各類信息，取得了豐碩的成果，但不可避免地會(huì)侵犯到公民的個(gè)人信息權(quán)。應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查行為進(jìn)行有效規(guī)范，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息的公共應(yīng)用與私權(quán)利保障間的平衡。

一、大數(shù)據(jù)偵查的功效

（一）拓寬信息來(lái)源，提升打擊犯罪的精準(zhǔn)度

傳統(tǒng)偵查中偵查人員主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、外圍調(diào)查走訪等措施獲取案件的信息，但由于時(shí)間、空間等多重因素的制約，所獲取的信息量多受到嚴(yán)重的限制。而大數(shù)據(jù)偵查的出現(xiàn)，有助于偵查人員突破傳統(tǒng)信息的時(shí)空壁壘，變調(diào)查取證的被動(dòng)局面向主動(dòng)進(jìn)行轉(zhuǎn)變。不僅可立足于案件本身收集各類實(shí)體性信息，還可以通過(guò)圖偵手段收集犯罪現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外的各類圖像信息，通過(guò)公安內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)及行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位數(shù)據(jù)庫(kù)搜集各類數(shù)據(jù)信息，通過(guò)技術(shù)偵查手段獲取通信信息。大量犯罪痕跡就隱藏于這些海量數(shù)據(jù)中。大數(shù)據(jù)技術(shù)在收集海量信息后，運(yùn)用計(jì)算機(jī)花費(fèi)極短的時(shí)間即可在海量數(shù)據(jù)中完成篩選、碰撞、比對(duì)工作，精準(zhǔn)度高。大數(shù)據(jù)偵查不僅有助于偵查機(jī)關(guān)收集到豐富的犯罪信息，更強(qiáng)調(diào)對(duì)信息的整合、分析、研判及預(yù)測(cè)，充分發(fā)揮了信息的最大價(jià)值，對(duì)案情本身作出精準(zhǔn)的研判，極大提升了偵查機(jī)關(guān)的破案能力。

（二）提升對(duì)犯罪的預(yù)測(cè)預(yù)警能力，改善偵查效能

傳統(tǒng)偵查工作大多是在犯罪發(fā)生后啟動(dòng)的，對(duì)案件由果到因逆向展開(kāi)調(diào)查，多體現(xiàn)為被動(dòng)偵查模式。隨著社會(huì)的發(fā)展，犯罪嫌疑人利用地區(qū)之間或部門(mén)之間的管理漏洞，流竄于各地或在虛擬空間內(nèi)實(shí)施犯罪，并具有充分的反偵查行為，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)在案發(fā)后可利用的調(diào)查線索極少。面對(duì)新的犯罪形式，傳統(tǒng)的偵查思維及模式使偵查工作舉步維艱，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)偵查模式開(kāi)始廣泛運(yùn)用于偵查工作中。預(yù)測(cè)是大數(shù)據(jù)最重要的功能。偵查機(jī)關(guān)通過(guò)剖析數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出的規(guī)律性關(guān)系，可預(yù)判未來(lái)的犯罪走向，抑止預(yù)測(cè)行為中主觀因素的影響，結(jié)果更為客觀準(zhǔn)確。通過(guò)合理預(yù)測(cè)，偵查人員可預(yù)判出犯罪活動(dòng)在時(shí)間、空間、犯罪主體及作案方式等方面的趨勢(shì)，將有限的偵查資源適用于對(duì)重點(diǎn)人群、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)及重點(diǎn)時(shí)段的管控工作中，對(duì)偵查工作方式進(jìn)行優(yōu)化，采取針對(duì)性的預(yù)防和控制措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪活動(dòng)的精準(zhǔn)打擊。

基于大數(shù)據(jù)偵查具有的主動(dòng)出擊、預(yù)防犯罪、降低偵查難度及提高破案率的巨大優(yōu)勢(shì)，使其成為了偵查工作的一把利器。

二、大數(shù)據(jù)偵查與公民個(gè)人信息之間的沖突表現(xiàn)

信息化社會(huì)中，偵查機(jī)關(guān)高度關(guān)注數(shù)據(jù)信息的獲取及運(yùn)用。無(wú)所不在的監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)、通信工具時(shí)刻在記錄著公民的行為信息。偵查機(jī)關(guān)在獲取信息方面具有的巨大優(yōu)勢(shì)，為偵查工作提供了強(qiáng)大的數(shù)據(jù)支撐。但大數(shù)據(jù)偵查是一把雙刃劍，在給社會(huì)帶來(lái)巨大貢獻(xiàn)的同時(shí)，也會(huì)給公民個(gè)人信息權(quán)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。

首先，大數(shù)據(jù)偵查對(duì)個(gè)人信息的收集幾乎囊括了公民生活的每個(gè)方面，而信息主體又很少能夠察覺(jué)自己權(quán)利被侵犯，導(dǎo)致后期無(wú)從提起救濟(jì)措施。偵查機(jī)關(guān)在收集信息過(guò)程中，會(huì)涉及大量與案件無(wú)關(guān)的信息，很容易導(dǎo)致數(shù)據(jù)收集的過(guò)度擴(kuò)大。

其次，當(dāng)前在刑事訴訟法律規(guī)范體系中對(duì)大數(shù)據(jù)偵查及個(gè)人信息保護(hù)方面的立法處于幾乎空白的狀態(tài)，與大數(shù)據(jù)偵查相關(guān)的規(guī)定主要零散地體現(xiàn)在《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法細(xì)則》等行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章中，這些規(guī)定都處于較低的法律位階，很難起到有效控制作用。不受監(jiān)督和約束的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗和無(wú)序，很容易會(huì)造成對(duì)公民基本人身權(quán)利的過(guò)度侵犯，尤其是對(duì)公民個(gè)人信息權(quán)利的嚴(yán)重侵害。偵查行為的內(nèi)部“自我管理”的行政化運(yùn)作模式亦加劇了濫權(quán)風(fēng)險(xiǎn)?；谄瓢笁毫捌渌鞣N因素的影響，偵查人員在選擇及處理信息過(guò)程中仍會(huì)帶有一定的主觀性，不受監(jiān)督的數(shù)據(jù)運(yùn)算過(guò)程可能會(huì)得出誤導(dǎo)性的結(jié)論；警務(wù)人員在辦理案件過(guò)程中，接觸公民信息非常便利，受到主客觀因素的影響，存在泄露信息的可能。實(shí)踐中，信息泄露案件也時(shí)有發(fā)生。

令人可喜的是，《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱《個(gè)人信息保護(hù)法》）已于2021年11月1日正式在我國(guó)施行。在此之前，我國(guó)有一百多部涉及個(gè)人信息保護(hù)的法律法規(guī)，但這些規(guī)定設(shè)置零散混亂，很難有效保障重要的人身權(quán)利?！秱€(gè)人信息保護(hù)法》的出臺(tái)一定程度上能夠彌補(bǔ)大數(shù)據(jù)偵查立法空白的缺陷。不過(guò)，筆者認(rèn)為，僅從實(shí)體方面加強(qiáng)個(gè)人信息的保護(hù)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要構(gòu)建完善的程序性法律規(guī)范及嚴(yán)格的法律監(jiān)督體系，方能對(duì)數(shù)據(jù)偵查行為作出有效的法律引導(dǎo)及制約。

三、大數(shù)據(jù)偵查的規(guī)制路徑

在當(dāng)前犯罪形勢(shì)仍較為嚴(yán)峻的情況下，保證偵查機(jī)關(guān)享有強(qiáng)大的數(shù)據(jù)偵查權(quán)確有必要，但同時(shí)也應(yīng)對(duì)偵查行為進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)制。大數(shù)據(jù)偵查需要遵循健全的法律制度及基本的法律原則精神，并設(shè)立嚴(yán)密的內(nèi)外監(jiān)督體系，促使偵查機(jī)關(guān)合法、合理地處理個(gè)人信息，尋求懲罰犯罪與保障人權(quán)之間的合理平衡。

（一）建立完善的數(shù)據(jù)偵查法律制度

當(dāng)前，規(guī)范大數(shù)據(jù)偵查的首要問(wèn)題是提供清晰、具體且公開(kāi)的法律依據(jù)，使數(shù)據(jù)化偵查行為有法可依。鑒于大數(shù)據(jù)偵查的多樣性與復(fù)雜性，大數(shù)據(jù)法律規(guī)范的設(shè)定及具體運(yùn)用環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則。

筆者認(rèn)為首先應(yīng)在《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）中增設(shè)“大數(shù)據(jù)偵查”這一措施，并對(duì)其具體內(nèi)涵、啟動(dòng)條件、適用范圍、適用對(duì)象、程序要求、審批規(guī)范等內(nèi)容作出明確規(guī)定。大數(shù)據(jù)偵查內(nèi)涵豐富，為避免再出現(xiàn)類似技術(shù)偵查的法律規(guī)定過(guò)于粗疏、實(shí)際操作缺乏程序依據(jù)的現(xiàn)象，在《刑事訴訟法》中對(duì)大數(shù)據(jù)偵查作出規(guī)定之后，還應(yīng)在相關(guān)配套法規(guī)中，對(duì)其具體的實(shí)施細(xì)則作出詳細(xì)設(shè)定，明確偵查中個(gè)人信息查詢、收集、挖掘、比對(duì)等行為類型，并按照不同行為類型對(duì)隱私權(quán)及個(gè)人信息權(quán)利的侵犯程度，對(duì)大數(shù)據(jù)偵查的具體行為類型進(jìn)行梯度式的層級(jí)建構(gòu)。對(duì)我國(guó)而言，對(duì)大數(shù)據(jù)偵查應(yīng)按照數(shù)據(jù)查詢、收集、比對(duì)、挖掘多階段進(jìn)行分別規(guī)制，在適用案件范圍、審批層級(jí)、批準(zhǔn)手續(xù)、期限、執(zhí)行、保密以及證據(jù)轉(zhuǎn)化等方面，規(guī)制密度應(yīng)逐級(jí)遞增。［1］

在程序性制度的設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)充分遵循比例原則的精神。比例原則引導(dǎo)偵查人員在訴訟目的范圍內(nèi)采取偵查措施，并將對(duì)公民權(quán)利的侵害程度降至最小。大數(shù)據(jù)偵查適用的目的只能用于對(duì)犯罪的偵查、起訴和審判，不得用于其他用途。此外是必要性方面，如果偵查機(jī)關(guān)采用多種措施都能實(shí)現(xiàn)收集案件線索、查明犯罪事實(shí)的目的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)當(dāng)事人信息權(quán)損害最小的措施，無(wú)需啟動(dòng)大數(shù)據(jù)偵查。最后是適當(dāng)性，大數(shù)據(jù)偵查對(duì)公民個(gè)人信息的利用程度也應(yīng)與犯罪相適應(yīng)，盡可能采取對(duì)個(gè)人權(quán)益影響最小的方式進(jìn)行，除非案件特殊要求，不得采集個(gè)人敏感信息。個(gè)人信息分一般個(gè)人信息與個(gè)人隱私信息。一般個(gè)人信息具有公共屬性，政府行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位所采集的個(gè)人信息多屬此范圍；個(gè)人隱私信息是個(gè)人屬性更強(qiáng)的信息，一旦泄露會(huì)給信息主體造成精神上嚴(yán)重的傷害，個(gè)人多不愿意將其公布。為有效控制對(duì)信息的合理利用，應(yīng)當(dāng)避免對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行“一刀切”的保護(hù)模式，對(duì)不同類型的信息數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)定不同層級(jí)的查詢權(quán)限，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格把控，控制接觸信息的人員范圍。對(duì)于個(gè)人隱私信息，偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置嚴(yán)格的審批和啟用條件，使用一般個(gè)人信息大數(shù)據(jù)偵查仍無(wú)效時(shí)才能使用隱私信息，充分貫徹比例原則。比例原則通過(guò)對(duì)目的與手段之間關(guān)系的衡量，將權(quán)力限制在適度、必要的限度之內(nèi)，彰顯刑事訴訟法律規(guī)范公平公正的法律正義。

法律制度的建立為大數(shù)據(jù)偵查設(shè)定行為依據(jù)的同時(shí)，仍會(huì)存在一定程度的留白，數(shù)據(jù)化偵查行為也會(huì)存在一定的自由裁量空間。為防止出現(xiàn)溢權(quán)的情況，數(shù)據(jù)化偵查的運(yùn)用也應(yīng)嚴(yán)格遵循比例原則的精神，在合法且合理的軌道內(nèi)運(yùn)行。

（二）建立嚴(yán)格的監(jiān)督體系

不受監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。嚴(yán)格的監(jiān)督體系對(duì)于偵查行為的規(guī)范運(yùn)行起到良好的促進(jìn)作用。首先是偵查機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督，偵查主體在利用大數(shù)據(jù)信息之前，依法履行嚴(yán)格的審批程序，使用中應(yīng)對(duì)個(gè)人信息的應(yīng)用過(guò)程作詳細(xì)記錄，以備后期交由內(nèi)部及外部審查。偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部可通過(guò)抽查、定期審查及針對(duì)重大案件的信息使用進(jìn)行跟蹤審查等多種方式，對(duì)大數(shù)據(jù)偵查進(jìn)行有效的規(guī)制。

外部監(jiān)督主要體現(xiàn)為檢察院的檢察監(jiān)督及法院在審判過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)偵查所收集的證據(jù)來(lái)源合法性進(jìn)行審查的兩種司法審查形式。檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中承擔(dān)著重要的監(jiān)督職責(zé)，對(duì)偵查機(jī)關(guān)日常工作中是否規(guī)范使用數(shù)據(jù)平臺(tái)以及是否存在私自獲取、查閱、泄露公民信息數(shù)據(jù)行為的監(jiān)督。但我國(guó)現(xiàn)有偵查權(quán)的行使處于封閉的運(yùn)行狀態(tài)，檢察機(jī)關(guān)的同步監(jiān)督流于形式，多是對(duì)偵查行為進(jìn)行事后性的材料審查，很難實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督的結(jié)果。鑒于大數(shù)據(jù)偵查對(duì)公民個(gè)人信息會(huì)造成嚴(yán)重干預(yù)的可能性，筆者認(rèn)為《刑事訴訟法》應(yīng)增加專條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查行為進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)可以考慮設(shè)置大數(shù)據(jù)偵查的備案機(jī)制、辦案電子系統(tǒng)互聯(lián)互通等方式，要求偵查機(jī)關(guān)在使用大數(shù)據(jù)偵查之后，應(yīng)當(dāng)將大數(shù)據(jù)偵查的開(kāi)展過(guò)程、相應(yīng)成果報(bào)告給負(fù)責(zé)偵查監(jiān)督的檢察官，接受備案審查與法律監(jiān)督。如果檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)的秘密偵查行為有違法情況，應(yīng)當(dāng)通知偵查機(jī)關(guān)予以糾正，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將糾正情況通知人民檢察院。［2］法官的司法審查主要是通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查行為的取證程序是否合法進(jìn)行判斷，依據(jù)非法證據(jù)排除規(guī)則，對(duì)非法數(shù)據(jù)化偵查行為所收集到的證據(jù)不予采納，對(duì)偵查行為起到有效的監(jiān)督和約束作用。

外部監(jiān)督還應(yīng)包括個(gè)人信息主體對(duì)大數(shù)據(jù)偵查行為進(jìn)行的監(jiān)督?！秱€(gè)人信息保護(hù)法》的正式實(shí)施對(duì)于保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益、規(guī)范個(gè)人信息處理活動(dòng)、促進(jìn)個(gè)人信息合理利用具有重要意義，也必然會(huì)對(duì)大數(shù)據(jù)偵查行為起到較強(qiáng)的制約作用。“無(wú)救濟(jì)則無(wú)權(quán)利”，筆者認(rèn)為《刑事訴訟法》應(yīng)對(duì)接《個(gè)人信息保護(hù)法》，及時(shí)作出相應(yīng)的調(diào)整，完善個(gè)人信息主體知情權(quán)及救濟(jì)權(quán)如何落實(shí)，以及對(duì)個(gè)人信息處理者違規(guī)違法的行為如何追責(zé)等規(guī)定。

四、結(jié)語(yǔ)

大數(shù)據(jù)偵查作為當(dāng)下偵查機(jī)關(guān)最為青睞的偵查模式，在預(yù)防和治理犯罪過(guò)程中發(fā)揮著巨大的作用，但其對(duì)于公民個(gè)人信息的過(guò)度干涉也不容忽視，需要從構(gòu)建完善的法律制度及嚴(yán)格的法律監(jiān)督體系兩個(gè)方面對(duì)數(shù)據(jù)偵查行為進(jìn)行有效的約束，偵查主體在偵查實(shí)踐中貫徹程序法定原則及比例原則的法律精神，合法合理地開(kāi)展數(shù)據(jù)化偵查行為，以更好實(shí)現(xiàn)犯罪控制與公民個(gè)人信息保護(hù)的協(xié)調(diào)與平衡。