鄭成希 陳艷琳

1.重慶市彭水縣人民檢察院，重慶 409600；

2.重慶市人民檢察院第四分院，重慶 409000

一、檢察機(jī)關(guān)開展業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判的必要性

檢察業(yè)務(wù)管理部門依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等信息化平臺(tái)開展數(shù)據(jù)分析研判工作，以此強(qiáng)化管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀四大職能，推動(dòng)檢察辦案、提升檢察監(jiān)督質(zhì)效。這是實(shí)現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)精細(xì)化管理、強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)的必然要求，業(yè)務(wù)分析研判工作正融入檢察工作的方方面面。［1］

（一）數(shù)據(jù)分析研判在檢察監(jiān)督中的體現(xiàn)

1.數(shù)據(jù)信息核查。數(shù)據(jù)質(zhì)量是開展分析研判的前提。檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)管理部門通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)對(duì)正在辦理的案件開展實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)發(fā)現(xiàn)辦案人員在案件程序、案卡填錄上的不規(guī)范問題，監(jiān)督整改落實(shí)，保障報(bào)表數(shù)據(jù)反映真實(shí)案件狀態(tài)，確保案件信息質(zhì)量。同時(shí)，借助案件質(zhì)量評(píng)查智能輔助系統(tǒng)開展案件評(píng)查，更進(jìn)一步改進(jìn)傳統(tǒng)人工評(píng)查的不足，評(píng)查不再局限于案件案卷本身，可實(shí)現(xiàn)對(duì)案件網(wǎng)上流轉(zhuǎn)情況、填錄情況的評(píng)查，實(shí)現(xiàn)案件辦結(jié)后對(duì)案件信息的再核查，兼顧了案件質(zhì)量與信息質(zhì)量。

2.檢察業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)。開展分析研判旨在對(duì)檢察各業(yè)務(wù)情勢(shì)作出判斷，檢察業(yè)務(wù)管理部門開展不同類型的業(yè)務(wù)分析，可反映個(gè)人辦案情況、部門工作開展情況和當(dāng)前檢察辦案環(huán)節(jié)存在的普遍問題。根據(jù)大數(shù)據(jù)分析結(jié)果，對(duì)辦案進(jìn)度、辦案內(nèi)容和法律文書等進(jìn)行評(píng)價(jià)，以便檢察人員更直觀地正視存在的問題，為開展下一步工作作出正確預(yù)判，起到評(píng)價(jià)個(gè)體和評(píng)價(jià)整體的雙重作用，既加強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部辦案監(jiān)督，又提升了檢察工作對(duì)外監(jiān)督能力。

（二）數(shù)據(jù)分析研判在檢察管理中的體現(xiàn)

案件管理工作發(fā)展至今，信息化建設(shè)日趨向好，其中作為業(yè)務(wù)分析研判工作所依托的平臺(tái)——統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，以及早期的AJ2013系統(tǒng)，其實(shí)質(zhì)就是一個(gè)案件數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存、管理平臺(tái)。新時(shí)代下，檢察工作對(duì)案件管理工作信息化建設(shè)提出更高要求，統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中采集的數(shù)據(jù)不再局限于案件本身，通過技術(shù)上的不斷升級(jí)、改進(jìn)，將與案件相關(guān)的信息納入管理范圍，如律師閱卷、涉案財(cái)物管理、辦案人員身份等情況，使管理的數(shù)據(jù)更具廣度和深度。同時(shí)，為便捷案件管理工作，開發(fā)了檢察官司法檔案管理系統(tǒng)，不斷優(yōu)化案件信息公開平臺(tái)等，部分平臺(tái)間實(shí)現(xiàn)了信息互通，開啟智能管理，為開展案件管理業(yè)務(wù)分析提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）數(shù)據(jù)分析研判在服務(wù)檢察中的體現(xiàn)

1.工作開展之向?qū)?。業(yè)務(wù)分析研判是檢察業(yè)務(wù)管理部門服務(wù)辦案的重要途徑，更是檢察工作固強(qiáng)補(bǔ)弱的重要依據(jù)。檢察業(yè)務(wù)管理部門通過對(duì)大量數(shù)據(jù)深層次挖掘，發(fā)現(xiàn)檢察辦案中存在的問題并對(duì)其進(jìn)行分析，找出具體緣由，從而幫助辦案人員、辦案部門了解工作情況，對(duì)個(gè)人發(fā)展、部門業(yè)務(wù)和檢察工作具有重要指導(dǎo)意義。

2.領(lǐng)導(dǎo)決策之依據(jù)。檢察長(zhǎng)主持全院工作、副檢察長(zhǎng)負(fù)責(zé)分管部門工作事宜，檢察機(jī)關(guān)各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)所涉業(yè)務(wù)種類多、差別大，若僅以各部門對(duì)所屬業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)和匯總了解工作情況，無法完全掌握大局。案件管理的數(shù)據(jù)信息打破了各業(yè)務(wù)部門之間的信息壁壘，涵蓋全院業(yè)務(wù)，通過業(yè)務(wù)分析研判將大量數(shù)據(jù)進(jìn)一步加工，對(duì)總體態(tài)勢(shì)、特點(diǎn)、問題加以提煉，掌握數(shù)據(jù)反映的最真實(shí)情況，是領(lǐng)導(dǎo)了解全員、全院工作的最優(yōu)途徑，為安排人員調(diào)動(dòng)、全院工作等領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持。

二、檢察業(yè)務(wù)管理部門開展業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判的優(yōu)勢(shì)

要做好業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判工作，就要保證來源數(shù)據(jù)的“量”和“質(zhì)”，檢察業(yè)務(wù)管理部門作為檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)中的法律監(jiān)督部門，在數(shù)據(jù)管理和監(jiān)督上具有一定的優(yōu)勢(shì)。

（一）管理和監(jiān)督信息數(shù)據(jù)庫

案管部門設(shè)立前，檢察機(jī)關(guān)中各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)管理自身業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，全院辦案情況主要以辦公室匯總收集為主，且辦公室人員主要系司法行政人員，缺乏相關(guān)法律知識(shí)和辦案經(jīng)驗(yàn)，無法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深層次挖掘，整體辦案業(yè)務(wù)態(tài)勢(shì)工作并未能有效開展。案件管理部門成立之后，成為唯一掌握檢察總體辦案數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)部門，能夠直接獲得最具價(jià)值的差異性數(shù)據(jù)，并對(duì)這些數(shù)據(jù)加以監(jiān)督，且部門干警主要由檢察官、檢察官助理等組成，部分地區(qū)檢察機(jī)關(guān)案件管理人員身兼技術(shù)員，這對(duì)開展辦案業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析、研判提供了充分保障，確保了數(shù)據(jù)質(zhì)量，使得到的數(shù)據(jù)分析結(jié)論更為準(zhǔn)確。

（二）監(jiān)控案件程序、實(shí)體全程

檢察業(yè)務(wù)管理部門對(duì)辦案數(shù)據(jù)的管理和監(jiān)督主要是對(duì)各種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的廣泛采集，通過受案審查、流程監(jiān)控、送案審核以及案件質(zhì)量評(píng)查等掌握案件從最初受理至起訴全程。無論案件處于何種狀態(tài)，通過監(jiān)控即可查看案件各個(gè)環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)、辦理情況，這一點(diǎn)是區(qū)別于辦案人員所獨(dú)有的權(quán)限。

三、開展業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判所遇到的現(xiàn)實(shí)問題

（一）統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)存在的問題

1.部分案卡設(shè)計(jì)不合理。實(shí)踐中，辦案人員在進(jìn)行系統(tǒng)填錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分案件卡項(xiàng)設(shè)置上存在疏漏。如未成年人犯罪案件提起公訴后被人民法院作出改變量刑和改變定性決定，辦案檢察官在系統(tǒng)中對(duì)該情況進(jìn)行錄入時(shí)，根據(jù)系統(tǒng)提示只能選擇“改變量刑”或者“改變定性”，造成統(tǒng)計(jì)報(bào)表不平，生成的數(shù)據(jù)無法反映案件真實(shí)情況。另外，系統(tǒng)中部分案卡內(nèi)容設(shè)置為選填項(xiàng)，辦案人員填錄隨意，導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)無法收集，這雖對(duì)案件本身流轉(zhuǎn)并無影響，但卻不便于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的科學(xué)管理。

2.報(bào)表審核功能有待加強(qiáng)。當(dāng)前，僅依靠統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中“業(yè)務(wù)信息監(jiān)管子系統(tǒng)”-“案件信息審核”-“基礎(chǔ)表審核”功能還無法實(shí)現(xiàn)對(duì)報(bào)表所有數(shù)據(jù)的有效“過濾”。工作發(fā)現(xiàn)，部分案件不規(guī)范填錄引起的報(bào)表邏輯不符，在系統(tǒng)審核時(shí)并不會(huì)提示。該類問題往往較隱蔽，難以察覺，一般是統(tǒng)計(jì)人員在核實(shí)專項(xiàng)數(shù)據(jù)、處理其他事務(wù)性工作時(shí)才會(huì)發(fā)現(xiàn)。

3.系統(tǒng)存在不穩(wěn)定性。在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，作為案件信息質(zhì)量的載體的統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，集成檢察數(shù)據(jù)范圍越來越廣，負(fù)荷日益增大。為滿足現(xiàn)實(shí)需要，高檢院對(duì)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)一直在不斷完善升級(jí)，但當(dāng)前系統(tǒng)仍存在部分瑕疵，如案件查詢系統(tǒng)反應(yīng)時(shí)間長(zhǎng)、系統(tǒng)不定時(shí)閃退、不同賬號(hào)間同時(shí)查詢同一數(shù)據(jù)不相符等。

（二）數(shù)據(jù)采集方面的問題

1.人員責(zé)任意識(shí)不到位。一方面，辦案人員注重案件實(shí)體辦理，對(duì)案件網(wǎng)上流轉(zhuǎn)工作開展一貫持消極對(duì)待態(tài)度，存在案卡選填項(xiàng)隨意勾選、同一案件中同一內(nèi)容案卡和人卡填錄不一致、跨月填錄等情形，部分檢察官學(xué)習(xí)不到位，難以適應(yīng)電子化操作，造成錯(cuò)誤填錄等。另一方面，流程監(jiān)控工作通過監(jiān)督發(fā)揮服務(wù)辦案效果，但實(shí)際操作中，部分人員在工作水平、工作熱情方面尚不能滿足工作需求，不利于案管工作的開展，在發(fā)現(xiàn)不規(guī)范問題后，往往礙于同事情面，無法充分發(fā)揮監(jiān)督效果。

2.主要數(shù)據(jù)采集難度大。目前，借助系統(tǒng)收集得到的數(shù)據(jù)很多無法滿足分析需求，大部分?jǐn)?shù)據(jù)采集需要人工完成，以逐案查看法律文書或查看報(bào)表逐個(gè)統(tǒng)計(jì)的方式進(jìn)行，未能真正起到解放部分人力的作用。同時(shí)，隨著系統(tǒng)不斷升級(jí)改進(jìn)，也引起了階段性數(shù)據(jù)采集的不便性。如在未檢子系統(tǒng)開發(fā)前期，刑事檢察業(yè)務(wù)與未成年人檢察業(yè)務(wù)在系統(tǒng)上數(shù)據(jù)有交叉，而內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革之后，未成年人刑事檢察作為檢察機(jī)關(guān)單獨(dú)設(shè)立的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之一，導(dǎo)致在對(duì)相關(guān)部門檢察業(yè)務(wù)進(jìn)行業(yè)務(wù)作研判時(shí)，需要?jiǎng)冸x掉未成年人檢察辦案數(shù)據(jù)。

（三）分析效果不理想

1.統(tǒng)計(jì)分析人員方面。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革后，基層檢察機(jī)關(guān)檢察業(yè)務(wù)管理部門集案管、控申、研究室等業(yè)務(wù)于一體，雖人員比例較其他業(yè)務(wù)部門高，但大部分是退居二線的老同志，基層院統(tǒng)計(jì)員一般身兼數(shù)職，既承擔(dān)案管一般事務(wù)性工作，又負(fù)監(jiān)督管理等職責(zé)，部分地區(qū)案管統(tǒng)計(jì)員還承擔(dān)全院技術(shù)人員工作。另外，部分統(tǒng)計(jì)分析人員雖具有一定的法律知識(shí)，實(shí)際卻無辦案經(jīng)驗(yàn)，對(duì)統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)以及計(jì)算機(jī)知識(shí)把握不夠，撰寫分析能力尚處在探索實(shí)踐的初級(jí)水平，無法滿足工作要求。

2.未開展地區(qū)間的橫向比較。目前的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判工作更多是從本院業(yè)務(wù)的內(nèi)部分析出發(fā)，缺乏對(duì)不同機(jī)關(guān)間所涉業(yè)務(wù)的橫向比較。一是同級(jí)檢察機(jī)關(guān)間的信息不共享，橫向比較只能依托上級(jí)院開展，基層法院無法實(shí)現(xiàn)。二是同級(jí)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)辦案信息系統(tǒng)相互獨(dú)立，尚未實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。［2］

3.會(huì)商機(jī)制還未充分發(fā)揮。自2018年最高檢下發(fā)會(huì)商機(jī)制以來，基層院積極組織開展這項(xiàng)工作，目前該項(xiàng)工作依舊處于探索實(shí)施階段，一些部門負(fù)責(zé)人對(duì)數(shù)據(jù)反映的問題不能充分發(fā)表自己的看法和建議，會(huì)商效果不明顯，基層檢察機(jī)關(guān)落實(shí)會(huì)商制度正經(jīng)歷“適應(yīng)期”和“探索期”，需要在實(shí)踐中進(jìn)一步落實(shí)。

（四）與涉密工作的平衡

當(dāng)前，按照上級(jí)院工作安排，檢察業(yè)務(wù)管理部門承擔(dān)向公眾進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公開工作，今年最高檢率先垂范，在微信平臺(tái)公開了檢察業(yè)務(wù)辦案數(shù)據(jù)，各級(jí)法院也參考其做法循序漸進(jìn)做好公開工作。需要注意的是，該項(xiàng)工作涉及案件數(shù)據(jù)、案件辦理整體情況等內(nèi)容，這對(duì)統(tǒng)計(jì)分析人員提出更高要求，在把握好敏感案件、敏感信息的同時(shí)，需要兼顧好保密工作和公開工作。

四、開展好檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判的幾點(diǎn)建議

（一）完善案管信息化建設(shè)

根據(jù)“智慧檢務(wù)”要求，積極探索檢察工作相關(guān)領(lǐng)域智能化應(yīng)用的開發(fā)利用。對(duì)此，筆者提出如下建議：一是上級(jí)院不定期開展對(duì)下調(diào)研，收集辦案一線的主要需求，針對(duì)性設(shè)計(jì)符合基層院辦案部門所需的功能軟件；二是強(qiáng)化對(duì)已有軟件系統(tǒng)的更新升級(jí)，提高軟件應(yīng)用質(zhì)量，尤其是對(duì)作為分析研判主要來源數(shù)據(jù)庫的升級(jí)，注重對(duì)系統(tǒng)功能的優(yōu)化設(shè)計(jì)，科學(xué)化設(shè)置案卡項(xiàng)目；三是各院技術(shù)部門要加強(qiáng)系統(tǒng)日常管理維護(hù)，同時(shí)收集系統(tǒng)問題反饋至對(duì)應(yīng)上級(jí)技術(shù)部門，確保統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等軟件的用好、用活，充分發(fā)揮信息化的功能作用，順應(yīng)新時(shí)代檢察工作發(fā)展趨勢(shì)。

（二）注重政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)技能“雙培養(yǎng)”

數(shù)據(jù)質(zhì)量是分析研判的基礎(chǔ)，如果數(shù)據(jù)失真，那么檢察業(yè)務(wù)情勢(shì)判斷就會(huì)不準(zhǔn)確。建議通過監(jiān)督通報(bào)、檢察考核、召開專門學(xué)習(xí)會(huì)等方式培養(yǎng)全體干警的檢察自覺和政治自覺，強(qiáng)化其對(duì)案件信息質(zhì)量是信息化平臺(tái)“生命線”的認(rèn)識(shí)，努力確保案件信息輸入質(zhì)量的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和全面性。同時(shí)，致力培養(yǎng)專門的統(tǒng)計(jì)人才隊(duì)伍。建議上級(jí)院圍繞開展業(yè)務(wù)分析研判，精心設(shè)置課程，強(qiáng)化人員在統(tǒng)計(jì)、數(shù)學(xué)、法律、技術(shù)等方面的學(xué)識(shí)，強(qiáng)化對(duì)核心數(shù)據(jù)、重點(diǎn)工作、公開范圍的把握，培養(yǎng)“跳出數(shù)據(jù)看數(shù)據(jù)”的大局眼光，從根本上解決數(shù)據(jù)分析不到位、數(shù)據(jù)運(yùn)用不到位等問題。

（三）積極開展橫向交流，拓展分析范圍

針對(duì)檢察系統(tǒng)中存在的信息壁壘問題，建議向全國(guó)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判工作較好的檢察機(jī)關(guān)借鑒學(xué)習(xí)，如江蘇省檢察機(jī)關(guān)在開展該項(xiàng)工作時(shí)便有創(chuàng)新，其分析研判工作效果明顯；也可由省級(jí)院安排組織有規(guī)模的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，設(shè)計(jì)一種較高層次主導(dǎo)的統(tǒng)計(jì)分析工作模式，由下級(jí)法院申請(qǐng)立項(xiàng)，省級(jí)院審核批準(zhǔn)，授予大數(shù)據(jù)權(quán)限，以專項(xiàng)等形式開展。針對(duì)同級(jí)司法機(jī)關(guān)間信息獨(dú)立問題，建議在探索建立政法系統(tǒng)信息共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的同時(shí)，參考檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判會(huì)商做法，結(jié)合地區(qū)案件辦理特色，實(shí)現(xiàn)公、檢、法、司各政法部門相關(guān)數(shù)據(jù)的線下交流，推進(jìn)地區(qū)治理現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)司法辦案的政治效果、社會(huì)效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

（四）充分運(yùn)用會(huì)商機(jī)制，保證分析研判效果

做好檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判工作不能“閉門造車”，需要各業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，注重會(huì)商效果，在數(shù)據(jù)分析研究深度上聚力，使數(shù)據(jù)分析更有效地轉(zhuǎn)化為服務(wù)檢察業(yè)務(wù)工作的有力舉措。一是會(huì)商研究依托的分析需圍繞核心指標(biāo)和孤立指標(biāo)，聚焦全院重點(diǎn)工作、中心工作，研究選題具有可調(diào)研意義；二是檢察業(yè)務(wù)管理部門要與業(yè)務(wù)部門互通有無，保持良性互動(dòng)關(guān)系，會(huì)商不能停留在形式上，而需要各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、辦案檢察官對(duì)數(shù)據(jù)分析研判進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)討論，提出問題、找到原因，真正達(dá)到調(diào)研目的，通過反映的數(shù)據(jù)指標(biāo)客觀評(píng)價(jià)辦案活動(dòng)，找到工作著力點(diǎn)。