國(guó)際海底區(qū)域資源“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度研究

倪 然 謝青霞

（東華理工大學(xué) 文法學(xué)院，江西 南昌 330012）

國(guó)際海底區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)域”）是指國(guó)家管轄以外的海床、洋底及其底土，約占海底總面積的70%。[1]“區(qū)域”資源是指位于國(guó)際海底區(qū)域的礦產(chǎn)資源等，是人類可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，屬于戰(zhàn)略性資源范疇。“區(qū)域”資源的開(kāi)發(fā)關(guān)系到各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更涉及復(fù)雜的國(guó)際海洋權(quán)益爭(zhēng)斗，具有特殊的政治價(jià)值，國(guó)際上對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈。[2-3]國(guó)際海底管理局（以下簡(jiǎn)稱“海管局”）是聯(lián)合國(guó)的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，是管理國(guó)際海底區(qū)域及其資源的權(quán)威組織。國(guó)際社會(huì)就如何有序地利用“區(qū)域”資源展開(kāi)了長(zhǎng)期不休的爭(zhēng)論，最終通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》和《關(guān)于執(zhí)行〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第十一部分的協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行協(xié)定》），確立了“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的國(guó)際法框架。人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則是“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的基本原則，[4]基于這一原則形成了“區(qū)域”資源的平行開(kāi)發(fā)制度。平行開(kāi)發(fā)制度最初由《公約》確立，《執(zhí)行協(xié)定》和《國(guó)際海底區(qū)域資源探礦和勘探規(guī)章》（以下簡(jiǎn)稱《勘探規(guī)章》）相繼對(duì)其進(jìn)行了修訂，經(jīng)多次修訂后的平行開(kāi)發(fā)制度已經(jīng)逐漸偏離了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。

目前，“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)正處于從勘探階段邁向開(kāi)發(fā)階段的關(guān)鍵時(shí)期，構(gòu)建合理的國(guó)際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)制度對(duì)依據(jù)國(guó)際法公平分配各國(guó)利益顯得尤為重要。[5]因此，有必要對(duì)現(xiàn)行的平行開(kāi)發(fā)制度進(jìn)行全面研究，理清其存在的問(wèn)題，并以遵守人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則為準(zhǔn)則，研究新的“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度，為國(guó)際社會(huì)對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度盡快達(dá)成共識(shí)并進(jìn)入“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)階段提供新的思路。

一、“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度分析

由誰(shuí)來(lái)勘探開(kāi)發(fā)“區(qū)域”資源是第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議上談判的主要問(wèn)題之一。[6]“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度存在“單一開(kāi)發(fā)制”“國(guó)際注冊(cè)與執(zhí)照制度”和“平行開(kāi)發(fā)制”理論之爭(zhēng)。

（一）單一開(kāi)發(fā)制

1970 年，聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議確認(rèn)了“區(qū)域”及其資源為人類共同繼承的財(cái)產(chǎn)。[7]但發(fā)達(dá)國(guó)家利用技術(shù)與資金優(yōu)勢(shì)，不斷弱化人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。為了真正落實(shí)該原則，發(fā)展中國(guó)家組成的77 國(guó)集團(tuán)向聯(lián)合國(guó)主張“區(qū)域”資源的單一開(kāi)發(fā)制，提出海管局代表全人類對(duì)“區(qū)域”資源行使管理權(quán)，全權(quán)決定“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)時(shí)間與方式，但遭到了發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)。[8]單一開(kāi)發(fā)制忽略了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則的政治屬性，也忽略了國(guó)際社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，未能在“區(qū)域”資源利益分配中考慮到國(guó)家間發(fā)展的差異和各國(guó)在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)中的先期投入差異等，僅有理想價(jià)值，沒(méi)有現(xiàn)實(shí)意義。

（二）國(guó)際注冊(cè)制和執(zhí)照制

針對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出的單一開(kāi)發(fā)制，發(fā)達(dá)國(guó)家提出了國(guó)際注冊(cè)制，即加強(qiáng)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的自由權(quán)，使發(fā)達(dá)國(guó)家可以率先對(duì)“區(qū)域”資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用，開(kāi)發(fā)主體只要將開(kāi)發(fā)的區(qū)域、面積、時(shí)間等事項(xiàng)向海管局報(bào)備即可。國(guó)際注冊(cè)制的核心思想就是無(wú)主物先占理論。由于發(fā)展中國(guó)家并不具備勘探開(kāi)發(fā)“區(qū)域”資源的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)實(shí)力，因此國(guó)際注冊(cè)制對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家極為有利。[9]該制度嚴(yán)重違背了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則，因此遭到發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)。國(guó)際執(zhí)照制承認(rèn)海管局對(duì)“區(qū)域”資源享有專屬管理權(quán)，由海管局對(duì)符合條件的開(kāi)發(fā)主體頒發(fā)執(zhí)照，其實(shí)質(zhì)依然是公海自由原則在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)應(yīng)用的變種，[10-11]亦從根本上違反了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。

（三）平行開(kāi)發(fā)制

為了加快“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度的建設(shè)，在第三次聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議后期，美國(guó)國(guó)務(wù)卿基辛格提出平行開(kāi)發(fā)制。1982 年，平行開(kāi)發(fā)制被《公約》以國(guó)際法形式正式確立?！豆s》以“區(qū)域”及其資源是人類共同繼承財(cái)產(chǎn)為原則確立了平行開(kāi)發(fā)制。

其主要內(nèi)容包含以下幾點(diǎn)：1. 海管局代表全人類安排、進(jìn)行和控制“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)；2.“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)可以由海管局企業(yè)部進(jìn)行，也可以由國(guó)家、自然人、法人或以任意組合與海管局協(xié)作進(jìn)行；3.“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)申請(qǐng)者需提供一定面積且具有較高商業(yè)價(jià)值的區(qū)域，將其分成商業(yè)價(jià)值相等的兩個(gè)部分并提交兩個(gè)部分的所有資料；4.海管局指定其中一部分作為保留區(qū)留給海管局通過(guò)企業(yè)部或以與發(fā)展中國(guó)家協(xié)作的方式開(kāi)發(fā)，另一部分由申請(qǐng)者在與海管局簽訂合同后進(jìn)行開(kāi)發(fā)。[12]

《公約》中的平行開(kāi)發(fā)制保障了發(fā)展中國(guó)家的權(quán)益，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為該制度損害了他們的利益，拒絕簽署《公約》，轉(zhuǎn)而采取了單邊主義道路，制定國(guó)內(nèi)法，對(duì)“區(qū)域”資源采用公海自由式的開(kāi)發(fā)策略。為了促使《公約》得到普遍認(rèn)同，聯(lián)合國(guó)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期非正式協(xié)商，并考慮到世界各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的不平衡現(xiàn)實(shí)及“區(qū)域”資源大規(guī)模商業(yè)開(kāi)發(fā)短時(shí)間內(nèi)不會(huì)到來(lái)的情況，通過(guò)了《執(zhí)行協(xié)定》，極大地削弱了海管局的權(quán)限，擴(kuò)大了《公約》中規(guī)定的發(fā)達(dá)國(guó)家參加保留區(qū)開(kāi)發(fā)的機(jī)會(huì)，推翻了《公約》中關(guān)于生產(chǎn)限額的規(guī)定，取消了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強(qiáng)制性。[13]

平行開(kāi)發(fā)制作為當(dāng)前“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的主要制度，存在以下問(wèn)題。

1. 國(guó)際海管局權(quán)限問(wèn)題

設(shè)立海管局的初衷是代表全人類對(duì)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)行使管理、控制的權(quán)利，但現(xiàn)行平行開(kāi)發(fā)制過(guò)度限制了海管局的權(quán)限，使其無(wú)法很好地行使代表全人類對(duì)“區(qū)域”進(jìn)行管理的職責(zé)。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，理事會(huì)制定一般政策，由此導(dǎo)致海管局失去了最高權(quán)力機(jī)關(guān)的地位，海管局制定的一般政策失去了更廣泛的代表性；第二，企業(yè)部的地位過(guò)低，與其他開(kāi)發(fā)主體平等，使其失去了代表人類進(jìn)行“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的應(yīng)有地位。

2.平行開(kāi)發(fā)問(wèn)題

承包者除對(duì)其申請(qǐng)的“區(qū)域”具有專屬勘探開(kāi)發(fā)權(quán)外，還享有與企業(yè)部聯(lián)合開(kāi)發(fā)保留區(qū)的第一優(yōu)先權(quán)，且在企業(yè)部未開(kāi)發(fā)保留區(qū)超過(guò)一定期限后有權(quán)申請(qǐng)保留區(qū)的開(kāi)發(fā)計(jì)劃。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家控制的實(shí)體還通過(guò)在發(fā)展中國(guó)家注冊(cè)子公司的方式獲取當(dāng)?shù)卣畵?dān)保，從而獲得發(fā)展中國(guó)家實(shí)體的身份以從事保留區(qū)的開(kāi)發(fā)（鸚鵡螺模式）。另外，《勘探規(guī)章》規(guī)定承包者可以不提供保留區(qū)，轉(zhuǎn)而選擇為海管局企業(yè)部提供聯(lián)合企業(yè)中的股份來(lái)代替。上述規(guī)定使得發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)保留區(qū)開(kāi)發(fā)的機(jī)會(huì)大大增強(qiáng)，使保留區(qū)的數(shù)量減少，而發(fā)展中國(guó)家受限于資金和技術(shù)實(shí)力，在一定期限內(nèi)開(kāi)展保留區(qū)開(kāi)發(fā)的機(jī)會(huì)則大為減少。[14]平行開(kāi)發(fā)的相關(guān)規(guī)定極大地?fù)p害了人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。

3.生產(chǎn)政策存在問(wèn)題

“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)化及生產(chǎn)限額的取消會(huì)導(dǎo)致“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的過(guò)度與失控，從而損害后代人類的利益；會(huì)促使發(fā)達(dá)國(guó)家在短期內(nèi)大力開(kāi)發(fā)“區(qū)域”資源，以便盡早、盡快、盡多地實(shí)現(xiàn)占有；會(huì)加速海洋環(huán)境的破壞，影響人類與自然的和諧發(fā)展，極大地?fù)p害陸上生產(chǎn)國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的利益。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓存在問(wèn)題

強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓的取消，使得企業(yè)部或發(fā)展中國(guó)家獲得相關(guān)技術(shù)的難度和成本大為增加，容易導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷，進(jìn)而對(duì)“區(qū)域”資源實(shí)現(xiàn)壟斷。

5.審查制度存在問(wèn)題

二、“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度提出的法理基礎(chǔ)

鑒于現(xiàn)行國(guó)際法中的平行開(kāi)發(fā)制無(wú)法真正落實(shí)人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則，使得“區(qū)域”資源可能淪為少數(shù)經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)實(shí)力強(qiáng)勁的國(guó)家的壟斷資源，不能實(shí)現(xiàn)為全人類共同利益而開(kāi)發(fā)，本文提出“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度，既考慮到國(guó)家間發(fā)展的不均衡和發(fā)達(dá)國(guó)家在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的前期投入，又充分保障發(fā)展中國(guó)家在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)中的權(quán)益，使“區(qū)域”資源盡早進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段，為“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的國(guó)際立法提供參考。

“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度遵循人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則，涉及的核心對(duì)象有人類、海管局、“區(qū)域”資源及從事“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者，核心權(quán)利有所有權(quán)、管理權(quán)、開(kāi)發(fā)權(quán)。所有權(quán)是指全人類共享“區(qū)域”資源及其收益，“區(qū)域”資源應(yīng)為全人類利益及和平目的開(kāi)發(fā)；管理權(quán)是指海管局代表全人類行使“區(qū)域”資源的管理，但該管理權(quán)不包括“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)；開(kāi)發(fā)權(quán)專指從事“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)的權(quán)利。

“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度的法理基礎(chǔ)是信托法律關(guān)系及雇傭法律關(guān)系。信托法律關(guān)系[15]包括四個(gè)主要構(gòu)成要件：（1）信托委托人，通常是財(cái)產(chǎn)所有人，在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度中指全人類；（2）信托受托人，也即財(cái)產(chǎn)管理人，在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度中指海管局；（3）信托受益人，一般也是財(cái)產(chǎn)所有人，在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度中指全人類；（4）信托財(cái)產(chǎn)，也即信托標(biāo)的物，在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度中指“區(qū)域”資源。信托委托人（全人類）將合法財(cái)產(chǎn)（“區(qū)域”資源）交給信托受托人（海管局）管理。信托受托人（海管局）按照信托委托人（全人類）的意愿管理財(cái)產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益最大化，為信托受益人（全人類）利益服務(wù)。信托法律關(guān)系闡述了全人類、海管局及“區(qū)域”資源的關(guān)系，將“區(qū)域”資源的所有權(quán)和管理權(quán)分離。

雇傭法律關(guān)系是指雇傭人與雇工商定，雇工按照雇傭人的指示，在其監(jiān)督下為雇傭人提供勞動(dòng)服務(wù)，同時(shí)由雇傭人提供報(bào)酬的勞務(wù)法律關(guān)系。[16]“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度中雇傭人指海管局；雇工指在海管局管控下進(jìn)行“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者，可以是國(guó)家、國(guó)際組織或國(guó)家控制的組織或法人；承包者在海管局的管控下開(kāi)展“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)，并有權(quán)獲得一定報(bào)酬，以此實(shí)現(xiàn)管理權(quán)與開(kāi)發(fā)權(quán)的分離。

三、“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度的主要內(nèi)容

“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度是指“區(qū)域”資源為全人類所有，海管局代表全人類行使“區(qū)域”資源的管理權(quán)，以及雇傭適合的承包者具體實(shí)施“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)。被雇傭從事“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者有權(quán)從“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)收益中獲取其前期勘探成本補(bǔ)償、開(kāi)發(fā)活動(dòng)成本補(bǔ)償及適當(dāng)收益作為雇傭關(guān)系中的傭金。具體而言，在“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度中，“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)前期投入較大的發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過(guò)獲得傭金，補(bǔ)償其成本并獲得適當(dāng)收益，可在一定程度上促進(jìn)條件成熟的國(guó)家率先開(kāi)展“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)，從而使“區(qū)域”資源盡早進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段；海管局代表全人類對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)所獲收益在所有國(guó)家間進(jìn)行合理分配，以保障發(fā)展中國(guó)家可以享有“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的紅利。因此，“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度具有較好的可行性。“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度的五大核心要素為海管局、承包者、生產(chǎn)與收益政策、資料與技術(shù)轉(zhuǎn)讓、審查制度，五者的關(guān)系和所承擔(dān)的權(quán)責(zé)構(gòu)成了“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度的主要內(nèi)容。

（一）海管局

海管局是唯一代表全人類管理一切“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)，實(shí)施“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度的具有專屬管轄權(quán)的國(guó)際機(jī)構(gòu)。

海管局的組成基本沿用《公約》規(guī)定，由大會(huì)、理事會(huì)、秘書(shū)處和企業(yè)部四個(gè)部分組成。大會(huì)由海管局全體成員組成，為海管局的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，對(duì)海管局權(quán)限范圍內(nèi)的任何問(wèn)題或事項(xiàng)負(fù)責(zé)并制定一般性政策。理事會(huì)是海管局的執(zhí)行機(jī)關(guān)，沿用《公約》規(guī)定選舉產(chǎn)生，依據(jù)大會(huì)的一般政策制定具體措施。秘書(shū)處負(fù)責(zé)海管局日常行政及財(cái)務(wù)管理工作，秘書(shū)長(zhǎng)也即海管局負(fù)責(zé)人由大會(huì)選舉產(chǎn)生。企業(yè)部是直接管理“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的機(jī)關(guān)，接受大會(huì)與理事會(huì)指示與控制。

考慮到海管局是管理機(jī)構(gòu)的本質(zhì)，海管局沒(méi)有“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的權(quán)利和義務(wù)，只負(fù)有對(duì)該類活動(dòng)的行政管理職責(zé)及“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的收益分配管理職能。海管局的職能主要包括：（1）搜集“區(qū)域”資源的分布、儲(chǔ)量等主要信息，制定“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的總體規(guī)劃；（2）對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)申請(qǐng)者的資格、工作計(jì)劃進(jìn)行審核，與符合條件的申請(qǐng)者訂立雇傭開(kāi)發(fā)合同；（3）對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行管控，保障開(kāi)發(fā)活動(dòng)按照簽訂的雇傭開(kāi)發(fā)合同進(jìn)行；（4）制定“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)收益的分配方案；（5）制定與“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)相關(guān)的環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)限額、價(jià)格平衡、反技術(shù)壟斷等政策和制度；（6）確定承包者的申請(qǐng)資格，以及制定承包者在“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的成本補(bǔ)償及適當(dāng)收益政策；（7）負(fù)責(zé)“區(qū)域”內(nèi)勘探活動(dòng)的申請(qǐng)審核和管控。

我們簡(jiǎn)短地回顧一下所謂“西學(xué)東漸”的歷史。歷史發(fā)展到明末清初，中國(guó)古典科技的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段。這就是隨著400年前開(kāi)始的“西學(xué)東漸”而發(fā)生的西方科學(xué)傳入中國(guó)的歷史過(guò)程。這是中西文化的對(duì)撞、互滲的過(guò)程，也是中國(guó)傳統(tǒng)文化在巨大的外力沖擊下，從被動(dòng)變革到主動(dòng)變革的過(guò)程。

海管局的運(yùn)行費(fèi)用由全體締約國(guó)繳納的會(huì)費(fèi)組成，各締約國(guó)每年繳納費(fèi)用的具體比例由大會(huì)協(xié)商通過(guò)。

（二）承包者

通過(guò)審核，被海管局雇傭開(kāi)展“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者應(yīng)為締約國(guó)及其控制的組織、法人或者被國(guó)際社會(huì)承認(rèn)的國(guó)際組織。

相關(guān)主體需向海管局提交承包者資格申請(qǐng)和“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃，經(jīng)海管局審批并與之簽訂雇傭開(kāi)發(fā)合同后，正式成為從事“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者。

申請(qǐng)主體應(yīng)對(duì)所申請(qǐng)開(kāi)發(fā)的“區(qū)域”有較為充分的前期調(diào)查和勘探，獲得包括該部分海域的海洋環(huán)境、海底地形地貌、地質(zhì)構(gòu)造、沉積結(jié)構(gòu)等資料。申請(qǐng)者應(yīng)向海管局提交上述資料，作為海管局搜集的“區(qū)域”資料的一部分，為制定“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的總體規(guī)劃和相關(guān)政策提供依據(jù)。申請(qǐng)主體還應(yīng)掌握開(kāi)發(fā)活動(dòng)需要的相關(guān)科學(xué)技術(shù)，并在申請(qǐng)時(shí)提交詳實(shí)的開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃書(shū)，對(duì)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的方案、涉及的技術(shù)、設(shè)備等進(jìn)行說(shuō)明，并包含環(huán)境影響評(píng)價(jià)及事前、事中、事后環(huán)境保護(hù)方案等內(nèi)容。

申請(qǐng)主體如果已經(jīng)和海管局簽訂了“區(qū)域”的勘探合同，便具有簽訂開(kāi)發(fā)合同的優(yōu)先權(quán)。其申請(qǐng)開(kāi)發(fā)權(quán)之前的“區(qū)域”勘探活動(dòng)應(yīng)在與海管局簽訂勘探合同（應(yīng)具有勘探專屬權(quán)）后按照合同和海管局相關(guān)規(guī)章開(kāi)展。

申請(qǐng)主體在獲得承包者資格后應(yīng)嚴(yán)格按照與海管局簽訂的雇傭開(kāi)發(fā)合同開(kāi)展工作，并嚴(yán)格遵守其他相關(guān)國(guó)際法與規(guī)章制度。承包者的國(guó)籍所在國(guó)和實(shí)際控制國(guó)對(duì)承包者的“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)負(fù)有連帶擔(dān)保責(zé)任，如果承包者為國(guó)際組織，則組成該國(guó)際組織的所有國(guó)家對(duì)其負(fù)有連帶擔(dān)保責(zé)任。

與海管局簽訂了雇傭開(kāi)發(fā)合同的承包者，有權(quán)從“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的收益中獲取其前期調(diào)查、勘探及按照合同開(kāi)展開(kāi)發(fā)活動(dòng)的成本，并獲得一定的利潤(rùn)。該成本和利潤(rùn)為海管局代表全人類雇傭該承包者所應(yīng)支付的報(bào)酬。承包者要求的前期投入及按照合同開(kāi)展的開(kāi)發(fā)活動(dòng)的成本總額不應(yīng)超過(guò)其所開(kāi)發(fā)的“區(qū)域”資源價(jià)值的25%，要求的利潤(rùn)不應(yīng)超過(guò)其所開(kāi)發(fā)的“區(qū)域”資源價(jià)值的8%，否則該開(kāi)發(fā)計(jì)劃不予批準(zhǔn)。若與海管局簽訂了勘探合同的主體沒(méi)有進(jìn)一步申請(qǐng)并獲得從事“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的承包者資格，則自行負(fù)責(zé)其前期調(diào)查和勘探的成本。另外，如果同一時(shí)期有多個(gè)申請(qǐng)主體對(duì)大致相同的區(qū)域申請(qǐng)承包者資格，除具有優(yōu)先權(quán)者外，海管局應(yīng)通過(guò)招標(biāo)程序擇優(yōu)選擇。

（三）生產(chǎn)與收益政策

“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)產(chǎn)生的所有收益由海管局代表全人類管理與分配。承包者開(kāi)發(fā)的資源必須全數(shù)上繳海管局，或在海管局授權(quán)和管控下出售。海管局首先應(yīng)該從“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)收益中支付雇傭開(kāi)發(fā)合同規(guī)定的承包者相關(guān)成本與利潤(rùn)部分，其余收益按照大會(huì)協(xié)商的分配比例及辦法分配給各締約國(guó)。收益可以資源本身或出售之后的貨幣等形式分配。

海管局應(yīng)采取必要措施規(guī)定合理的“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)生產(chǎn)限額，且“區(qū)域”資源價(jià)格的確定應(yīng)與陸上同類資源的價(jià)格保持相當(dāng)，以減輕“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)導(dǎo)致的環(huán)境保護(hù)壓力，從而促進(jìn)“區(qū)域”資源市場(chǎng)的穩(wěn)定有序。

（四）資料與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

在承包者與海管局簽訂了雇傭開(kāi)發(fā)合同后，因其開(kāi)發(fā)與前期投入的成本和應(yīng)獲利潤(rùn)已有保障，所以海管局有權(quán)對(duì)承包者提交的擬開(kāi)發(fā)“區(qū)域”的前期調(diào)查資料及工作計(jì)劃中的一般科學(xué)技術(shù)內(nèi)容予以公開(kāi)，以避免在該“區(qū)域”不必要的重復(fù)調(diào)查，并促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的普及與發(fā)展；但不宜公開(kāi)申請(qǐng)主體工作計(jì)劃中享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，如有其他主體想要獲得此項(xiàng)技術(shù)，應(yīng)和該知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人在商業(yè)規(guī)則下協(xié)商獲取。如果申請(qǐng)主體最終沒(méi)有獲得承包者資格，未與海管局簽訂雇傭開(kāi)發(fā)合同，海管局對(duì)申請(qǐng)主體提交的前期調(diào)查資料及工作計(jì)劃所有內(nèi)容應(yīng)予以保密。

（五）審查制度

任何“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度的制定都是在特定時(shí)期的國(guó)際環(huán)境下進(jìn)行的，并受限于國(guó)際社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。因此，海管局應(yīng)該對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度實(shí)際效果進(jìn)行定期審查，以確保該制度有利于執(zhí)行人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則。審查制度建議沿用《公約》的審查制度。

“區(qū)域”資源具有不屬于任何國(guó)家管轄的特殊性，在國(guó)際法中具有特別的法律地位，是人類的共同繼承財(cái)產(chǎn)。正因?yàn)槠洳粚儆谌魏螄?guó)家管轄，“區(qū)域”資源成為世界各國(guó)覬覦的對(duì)象。在“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)即將由勘探階段進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折期，如何在國(guó)際法制度框架下對(duì)“區(qū)域”資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)，加快對(duì)“區(qū)域”資源的占有，成為世界主要國(guó)家的重要戰(zhàn)略。本文聚焦“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)制度，依托信托法律關(guān)系及雇傭法律關(guān)系的法理分析，提出了“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度，其核心是實(shí)現(xiàn)“區(qū)域”資源所有權(quán)、管理權(quán)、開(kāi)發(fā)權(quán)的分離?！叭龣?quán)分離”開(kāi)發(fā)制度既可以有效促進(jìn)已在“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)中進(jìn)行了大量投入的國(guó)家或科技先進(jìn)的國(guó)家積極開(kāi)展“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)，又可以保障發(fā)展中國(guó)家獲得“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)收益的分配權(quán)，是極具可行性的“區(qū)域”開(kāi)發(fā)制度。“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度雖然保障了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)“區(qū)域”資源開(kāi)發(fā)的前期投入和其作為承包者的合理收益，但與其獨(dú)霸“區(qū)域”資源的野心仍存在很大差距，發(fā)達(dá)國(guó)家能否認(rèn)可“三權(quán)分離”開(kāi)發(fā)制度是該制度實(shí)施的不確定因素。