俞可平

(北京大學(xué) 中國(guó)政治學(xué)研究中心,北京 100091)

帝國(guó)研究是政治學(xué)研究的重要內(nèi)容，但這一研究在第二次世界大戰(zhàn)后隨著帝國(guó)體系在世界范圍內(nèi)的崩潰而一直被嚴(yán)重忽視。21世紀(jì)以來(lái)，帝國(guó)研究再度成為政治學(xué)的關(guān)注熱點(diǎn)。帝國(guó)研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一，是分析和探索帝國(guó)產(chǎn)生和興亡的一般規(guī)律。本文將在簡(jiǎn)要分析20世紀(jì)晚期以來(lái)帝國(guó)研究回歸的理論與現(xiàn)實(shí)原因后，著重分析影響和決定帝國(guó)產(chǎn)生和興亡的主要因素，以期推動(dòng)國(guó)內(nèi)對(duì)帝國(guó)理論的深入研究。

一、帝國(guó)研究的回歸

第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)果深刻地改變了人類的歷史進(jìn)程，它不僅使人類的和平力量最終戰(zhàn)勝了法西斯軍國(guó)主義的侵略力量，結(jié)束了數(shù)個(gè)世紀(jì)以來(lái)以歐洲為中心的世界政治格局；而且引發(fā)了風(fēng)起云涌的民族解放運(yùn)動(dòng)，絕大多數(shù)亞非拉國(guó)家在戰(zhàn)后紛紛掙脫殖民宗主國(guó)的束縛，成為獨(dú)立的民族國(guó)家，從而徹底摧毀了統(tǒng)治人類歷史數(shù)個(gè)世紀(jì)之久的帝國(guó)主義殖民體系，主權(quán)獨(dú)立的民族國(guó)家成為世界政治舞臺(tái)的主角。正如馬丁·托馬斯(Martin Thomas)和安德魯·湯普遜(Andrew S. Thompson)所說(shuō)：“過(guò)去的20世紀(jì)，正式的殖民統(tǒng)治的崩潰、帝國(guó)的終結(jié)，或如專家們通常所說(shuō)的非殖民，已經(jīng)重新塑造了世界的政治地理”(1)THOMAS M,ANDREW S.Rethinking decolonization:a new research agenda for the twenty-first century[M]∥The Oxford Handbook of the Ends of Empires.Oxford：Oxford University Press，2018:1.。昔日視為政治榮耀的帝國(guó)體制，成為人類所不齒的政治壓迫機(jī)器，而帝國(guó)主義則被當(dāng)作是對(duì)外侵略和殖民的政治符號(hào)。隨著帝國(guó)日益淡出人們的視野，對(duì)帝國(guó)的研究也日益被邊緣化，代之而起的是對(duì)民族國(guó)家的研究。第二次世界大戰(zhàn)后，整個(gè)國(guó)家理論研究的重點(diǎn)不再是帝國(guó)，而是民族國(guó)家或主權(quán)國(guó)家。

20世紀(jì)末，隨著全球化時(shí)代的來(lái)臨以及蘇聯(lián)東歐社會(huì)主義陣營(yíng)的解體，人類的歷史進(jìn)程再次發(fā)生重大的轉(zhuǎn)軌，世界政治格局也隨之得以重新調(diào)整，以美國(guó)和蘇聯(lián)兩個(gè)超級(jí)大國(guó)為代表的世界政治兩極時(shí)代宣告結(jié)束，人類政治進(jìn)入了多極化時(shí)代。特別是全球化進(jìn)程深刻地沖擊了傳統(tǒng)的主權(quán)國(guó)家體系，從根本上動(dòng)搖了人們對(duì)民族國(guó)家的想象。與這一人類政治歷史進(jìn)程的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，國(guó)家理論的關(guān)注重點(diǎn)也再次發(fā)生變化。一個(gè)能夠預(yù)見(jiàn)的變化是，更多的政治學(xué)者開(kāi)始關(guān)注全球化對(duì)國(guó)家主權(quán)和民族國(guó)家所帶來(lái)的深刻影響。另一個(gè)多少出乎許多政治學(xué)者意外的是，帝國(guó)問(wèn)題又再度受到重視。

正如《千年帝國(guó)史》的作者克里尚·庫(kù)馬爾所說(shuō)：無(wú)論在政治上還是學(xué)術(shù)界，二戰(zhàn)后，帝國(guó)的熱潮漸退。政治上最明顯的變化就是歐洲帝國(guó)的解體，包括英國(guó)、法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)和葡萄牙，新的國(guó)家由此誕生。因?yàn)榈蹏?guó)被視作過(guò)去的遺留物，人們對(duì)歷史的具體情節(jié)缺乏興趣，包括帝國(guó)的治理原則、帝國(guó)的目標(biāo)愿景以及帝國(guó)代表的這種特殊政治實(shí)體。于是，人們對(duì)帝國(guó)既反感，又漠視。然而，自21世紀(jì)初以來(lái)，人們對(duì)于帝國(guó)的研究熱情空前高漲?！白罱鼛资陙?lái)，無(wú)視帝國(guó)的態(tài)度發(fā)生了改觀。帝國(guó)研究重新回歸人們的視野，大批分量極重的著作、研討會(huì)以及大眾媒體宣傳都說(shuō)明了這一點(diǎn)”[1]。

關(guān)于帝國(guó)研究的重要著作，我們不妨在此隨便舉些例子：邁克·哈特(Michael Hardt)和安東尼奧·內(nèi)格里(Antonio Negri)的《帝國(guó)》(Empire:thepoliticalorderofglobalization)、大衛(wèi)·哈維(David Harvey)的《新帝國(guó)主義》(Thenewimperialism)、尼爾·弗格森(Nial Ferguson)的《帝國(guó)：大英世界秩序的興衰與全球霸權(quán)的教訓(xùn)》(Empire:theriseanddemiseoftheBritishworldorderandthelessonsforglobalpower)、約翰·達(dá)爾文(John Darwin)的《帖木爾之后1405年以來(lái)的全球帝國(guó)史》(AfterTamerlane：theglobalhistoryofempiresince1405)、克里尚·庫(kù)馬爾(Krishan Kumar)的《千年帝國(guó)史》(Visionsofempire:howfiveimperialregimesshapedtheworld)、簡(jiǎn)·伯班克(Jane Burbank)和弗·庫(kù)柏(Frederick Cooper)的《世界歷史上的帝國(guó)：權(quán)力與差異政治》(Empiresinworldhistory：powerandthepoliticsofdifference)、勒波維克斯(H.Lebovics)的《將帝國(guó)帶回家：全球化時(shí)代的法蘭西》(Bringingtheempirebackhome:Franceintheglobalage)、列文(D.C.B Lieven)的《帝國(guó)：俄羅斯帝國(guó)及其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手》(Empire:Russianempireanditsrivals)、默頓(J. Muldoon)的《帝國(guó)與秩序：帝國(guó)的概念》(Empireandorder:theconceptofempire, 800-1800)、珍妮弗·皮茨(J. Pitts)的《轉(zhuǎn)向帝國(guó)：英法帝國(guó)自由主義的興起》(Aturntoempire:theriseofimperialliberalisminBritainandFrance)、薩伊德(E.W.Said)的《文化與帝國(guó)主義》(Cultureandimperialism)、杰克·斯奈德(Jack Snyder)的《帝國(guó)的迷思》(Mythsofempire:domesticpoliticsandinternationalambition)、馬丁·托馬斯(Martin Thomas)和安德魯·湯普遜(Andrew S. Thompson)主編的《牛津帝國(guó)終結(jié)手冊(cè)》(TheOxfordhandbookoftheendsofempires)，以及彼得·F. 邦(Peter Fibiger Bang)、C.A.貝里(C.A. Bayly)和W.謝德?tīng)?Walter Scheidel)合編的兩卷本《牛津世界帝國(guó)史》(TheOxfordworldhistoryofempire)(2)關(guān)于“帝國(guó)研究的回歸”，英文文獻(xiàn)可集中參閱：BANG P，BAYLY C，SCHEIDEL W.The Oxford World History of Empire[M].Oxford：Oxford University Press，2021;PITTS J.Political Theory of Empire and Imperialism:an Appendix[A]∥MUTHU S.Empire and Modern Political Thought. Cambridge :Cambridge University Press，2012:351-389. 中文文獻(xiàn)亦可參閱:饒淑瑩.轉(zhuǎn)型時(shí)代的帝國(guó)研究[M].上海：上海人民出版社，2010.。

客觀地說(shuō)，帝國(guó)以及與之密切相關(guān)的帝國(guó)主義在當(dāng)今世界的主流政治話語(yǔ)中，仍然被排除在人類政治進(jìn)步的范疇之外。但我們不能因之而否認(rèn)，在人類漫長(zhǎng)的政治歷史進(jìn)程中，帝國(guó)曾經(jīng)是人類的主要政治生存環(huán)境。正如約翰·達(dá)爾文在《未終結(jié)的帝國(guó)》中說(shuō)，“帝國(guó)由某個(gè)民族或種族的統(tǒng)治者通過(guò)影響或政治統(tǒng)治得以掌控其他人而建立，它長(zhǎng)久以來(lái)一直是世界大多數(shù)地區(qū)在大多數(shù)時(shí)期的政治統(tǒng)治方式，是國(guó)家政治體制的默認(rèn)模式”“我們?nèi)缃袼幍氖澜缡怯芍T多帝國(guó)共同締造的。事實(shí)上，無(wú)論是殖民地還是在曾經(jīng)的殖民地，非洲、亞洲、歐洲還是美洲，這些帝國(guó)的遺跡在現(xiàn)代世界隨處可見(jiàn)?，F(xiàn)代世界的歷史與文化充斥著這些帝國(guó)留下的記憶、抱負(fù)、制度和不滿”[2]?；蛘呷鐜?kù)馬爾在《千年帝國(guó)史》的扉頁(yè)中所指出的，“世界史就是一部帝國(guó)史。在留有記錄的大部分歷史中，人類生活在帝國(guó)之中”[1]1。因此，若要全面了解人類自己所發(fā)明的基本政治制度，不能不研究帝國(guó)。盡管20世紀(jì)末和21世紀(jì)初以來(lái)，各國(guó)政治學(xué)者重新關(guān)注帝國(guó)的原因各不相同，但當(dāng)全球化從根本上動(dòng)搖人類的民族國(guó)家認(rèn)同時(shí)，人們對(duì)帝國(guó)的熱情再度高漲不只是歷史人文學(xué)者和社會(huì)科學(xué)者的單純學(xué)術(shù)興趣，而有其深刻的時(shí)代背景和內(nèi)在的理論邏輯。

全球化進(jìn)程對(duì)國(guó)家主權(quán)和民族國(guó)家認(rèn)同的巨大沖擊，促使人們思考全球化時(shí)代新的國(guó)際秩序。在人類漫長(zhǎng)的政治發(fā)展進(jìn)程中，帝國(guó)體系曾經(jīng)是人類遏制國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)、維持世界和平秩序的最主要結(jié)構(gòu)性安排之一，第二次世界大戰(zhàn)后這一結(jié)構(gòu)性安排被民族國(guó)家和主權(quán)國(guó)家所取代。全球化時(shí)代的到來(lái)，對(duì)人類造成的最深刻沖擊之一，便是開(kāi)始從根本上動(dòng)搖基于主權(quán)之上的民族國(guó)家認(rèn)同和民族國(guó)家體系。全球化對(duì)主權(quán)國(guó)家體系的這種沖擊，主要體現(xiàn)在以下這些方面：聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織等超國(guó)家組織對(duì)國(guó)內(nèi)政治生活的影響日益增大；跨國(guó)公司在相當(dāng)程度左右著民族國(guó)家的國(guó)內(nèi)政治生活；國(guó)家在權(quán)力體系中的核心地位由于分層化和中空化而受到一定程度的動(dòng)搖；國(guó)家的傳統(tǒng)政治職能受到了嚴(yán)重的削弱；國(guó)際因素已經(jīng)成為制約國(guó)內(nèi)政治的基本變量；大量的全球問(wèn)題使得國(guó)家權(quán)力的邊界變得模糊不清；民族國(guó)家的認(rèn)同遇到了新的危機(jī)；全球化正在重塑國(guó)家的自主性[3]。既然全球化從根本上動(dòng)搖了人類用以取代帝國(guó)體系的民族國(guó)家體系，那么，人類接下去將用什么的結(jié)構(gòu)安排來(lái)維系基本的全球秩序？在思考這一問(wèn)題的過(guò)程中，有些人便自然想到了傳統(tǒng)的帝國(guó)體系。例如，麥克·哈特和安東尼奧·內(nèi)格里那本風(fēng)靡學(xué)界的《帝國(guó)》，其副標(biāo)題就是“全球化的政治秩序”。內(nèi)格里自己也明確說(shuō)過(guò)，他們研究帝國(guó)理論主要有三種分析視角，其中兩種都與全球化相關(guān)：“在對(duì)帝國(guó)進(jìn)行界定時(shí)，我們使用三種基本的分析手段：第一，我們考察全球化現(xiàn)象；第二，我們分析民族國(guó)家的危機(jī)；第三，我們追溯本體論層面的社會(huì)變化，即，在物質(zhì)勞動(dòng)、生產(chǎn)合作和由此產(chǎn)生的生命政治等方面的變化”[4]。

一方面，全球化正在從根本上動(dòng)搖建立在國(guó)家主權(quán)基礎(chǔ)之上的民族國(guó)家體系；另一方面，全球化又沒(méi)有帶來(lái)人們所期待的新世界秩序。不僅如此，全球化時(shí)代雖然結(jié)束了以美蘇冷戰(zhàn)為主導(dǎo)的世界范圍內(nèi)的北約國(guó)家集團(tuán)與華沙國(guó)家集團(tuán)之間的對(duì)峙，但并未終結(jié)世界范圍的沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)。舊的沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)威脅消失了，但大國(guó)之間和地區(qū)之間新的沖突產(chǎn)生了，人類依然處于戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅之中。全球化有利于人類有限的資源在全球范圍內(nèi)得到便利的流動(dòng)和合理的配置，從而在根本上有利于人類文明的進(jìn)步與繁榮，也因而是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的過(guò)程。但全球化也導(dǎo)致了前所未有的全球風(fēng)險(xiǎn)，以及民族文化與全球價(jià)值之間的新沖突。聯(lián)合國(guó)竭力倡導(dǎo)和推動(dòng)的全球治理，對(duì)解決全球化時(shí)代人類面臨的全球問(wèn)題起到了積極的作用，但卻遠(yuǎn)沒(méi)有解決全球化時(shí)代人類面臨的新挑戰(zhàn)。人類仍然需要探尋一種后民族國(guó)家時(shí)代的新世界秩序，以最大限度地遏制國(guó)家間的戰(zhàn)爭(zhēng)、減少國(guó)家間的沖突、增強(qiáng)國(guó)際合作與信任，達(dá)到多元文明的和平共存。在這樣的一種背景下，有些人便重新回想起“帝國(guó)治下的和平”，并希望從過(guò)去的偉大帝國(guó)中吸取某些經(jīng)驗(yàn)。例如，促使庫(kù)馬爾開(kāi)始系統(tǒng)研究《千年帝國(guó)史》的主要?jiǎng)右颍鋵?shí)也是全球化對(duì)現(xiàn)存世界秩序的挑戰(zhàn)。他自己在書(shū)中明確表示：帝國(guó)已經(jīng)重新回到了政治思考的中心，維護(hù)帝國(guó)運(yùn)轉(zhuǎn)的許多要素正是我們今天所急需的。人們?cè)谌蚧瘯r(shí)代期待“多元文化主義”，讓不同信仰與不同生活方式的人們可以和諧相處。帝國(guó)從定義上就包含了多元文化因素；帝國(guó)不僅是“多民族的”，而且是“超越民族的”。最后，庫(kù)馬爾甚至公開(kāi)期待，“帝國(guó)出現(xiàn)在民族國(guó)家之前，或許在將來(lái)會(huì)再次取代民族國(guó)家”[1]3。

作為冷戰(zhàn)結(jié)束后唯一的超級(jí)大國(guó)，美國(guó)在全球秩序體系中無(wú)可取代的重要作用，也激發(fā)了不少人新的“帝國(guó)想象”。20世紀(jì)90年代后，蘇聯(lián)解體，以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)也隨之退出歷史舞臺(tái)，美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)之間的冷戰(zhàn)宣告結(jié)束，國(guó)際政治中美蘇之間的對(duì)峙與平衡也不復(fù)存在，美國(guó)成為獨(dú)霸天下的唯一超級(jí)大國(guó)。美國(guó)是世界最大的經(jīng)濟(jì)體，擁有最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，2020年美國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)近30萬(wàn)億美元，人均GDP為6.3萬(wàn)美元，在過(guò)去數(shù)十年中穩(wěn)居世界第一。1944年布雷頓森林體系之后，美元成為世界唯一的通用貨幣，美國(guó)因而也是世界的金融中心。美國(guó)的整體科技水平和教育水平也穩(wěn)居世界第一，無(wú)論是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者人數(shù)，還是世界一流大學(xué)的數(shù)量，任何其他國(guó)家都無(wú)法與其匹敵。除此之外，美國(guó)也是世界唯一的超級(jí)軍事大事，國(guó)防經(jīng)費(fèi)支出一直居全球之首，擁有世界上數(shù)量最多的海外軍事基地，武器裝備的先進(jìn)程度也公認(rèn)是世界之最。雖然自從21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)的迅速崛起對(duì)美國(guó)的霸權(quán)地位構(gòu)成了巨大的挑戰(zhàn)。但目前為止，它仍然是唯一有實(shí)力充任“世界警察”的國(guó)家。鑒于過(guò)去曾經(jīng)有過(guò)的“雅典治下的和平”“羅馬治下的和平”和“英國(guó)治下的和平”的歷史記憶，不少學(xué)者自覺(jué)地或不自覺(jué)地把美國(guó)視為全球化時(shí)代的新帝國(guó)。麥克·哈特和安東尼奧·內(nèi)格里的《帝國(guó)》立論依據(jù)如此，帕特城里斯·格尼費(fèi)和蒂埃里·倫茨的《帝國(guó)的終結(jié)》的邏輯其實(shí)也同樣如此：“是的，美國(guó)正在衰落；不，它仍居群首”。在他看來(lái)，美國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)仍居世界首位，這首先是它的軍事實(shí)力。美國(guó)的軍備投入只占國(guó)民生產(chǎn)總值的4.5%，卻占世界各國(guó)軍費(fèi)總和近一半。技術(shù)先進(jìn)的武器、裝備與海外700個(gè)基地所組成的“帝國(guó)”網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步加強(qiáng)了其霸權(quán)地位。這些軍事基地分布于世界70多個(gè)國(guó)家，而英國(guó)、法國(guó)和俄羅斯一共只擁有30多個(gè)海外基地[5]。所不同的只是，肯定者充分贊揚(yáng)美國(guó)的新帝國(guó)地位，并期待它對(duì)世界秩序帶來(lái)美好的前景；而否定者一則質(zhì)疑美國(guó)的這種霸權(quán)能力是否足以形成一個(gè)新的帝國(guó)體系，二則批判美國(guó)的新帝國(guó)角色，認(rèn)為美國(guó)的新帝國(guó)主義只會(huì)給世界帶來(lái)更多的動(dòng)蕩和不安。

全球化時(shí)代對(duì)歷史的深刻反思，同樣召喚著帝國(guó)研究的回歸。歷史具有驚人的相似性，許多當(dāng)代世界的重大政治事件在歷史上曾經(jīng)反復(fù)出現(xiàn)過(guò)，這被許多思想家稱為人類歷史的周期性。歷史發(fā)展也具有普遍的規(guī)律性，在相同的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)條件下，某些社會(huì)現(xiàn)象便會(huì)重復(fù)發(fā)生。因此，歷史研究始終成為人類自身吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的重要途徑，重大的歷史事件和歷史人物也總是為人類的前進(jìn)起著鏡鑒的作用。帝國(guó)的文明曾經(jīng)在世界各大文明體系中占據(jù)過(guò)核心的地位，帝國(guó)的體制也曾經(jīng)是人類長(zhǎng)期生活于其內(nèi)的政治結(jié)構(gòu)，歷史研究如果缺失了帝國(guó)研究，那就不成其為真正的人類史。無(wú)論是古代歷史學(xué)家希羅多德的《歷史》、修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》和塔西佗的《編年史》，還是近代英國(guó)史學(xué)家吉本的《羅馬帝國(guó)衰亡史》，直到現(xiàn)代法國(guó)歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾的《菲利普二世時(shí)期的地中海和地中海地區(qū)》和英國(guó)歷史學(xué)家保羅·肯尼迪的《大國(guó)的興衰》，不僅僅是帝國(guó)研究的名著，更是歷史研究的名著。它們揭示的既是帝國(guó)興亡的規(guī)律，更是人類文明演進(jìn)的規(guī)律。人類進(jìn)入全球化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代后，具體的政治法律、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)條件不同了，但人類文明發(fā)展的規(guī)律依然存在，昔日帝國(guó)的興亡依然對(duì)今日大國(guó)的起落有著警示作用。無(wú)論人類處于什么樣的時(shí)代，如果要最大限度地降低進(jìn)步的代價(jià)，避免重蹈歷史的覆轍，人類就需要不斷進(jìn)行歷史的反思；對(duì)于全人類而言，只要進(jìn)行歷史的反思，就離不開(kāi)反思?xì)v史上那些帝國(guó)興亡的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

最后，帝國(guó)研究的回歸，也與左翼學(xué)者對(duì)帝國(guó)主義的批判和對(duì)后殖民主義的反思密切相關(guān)。包括西方馬克思主義者在內(nèi)的西方左翼學(xué)者和激進(jìn)學(xué)者，對(duì)帝國(guó)主義始終保持著高度的警惕，對(duì)美國(guó)為代表的新霸權(quán)主義開(kāi)展了毫不妥協(xié)的斗爭(zhēng)。不少左翼學(xué)者對(duì)帝國(guó)主義的分析與批判，不僅僅只針對(duì)美國(guó)為首的西方列強(qiáng)的政治霸權(quán)和經(jīng)濟(jì)侵略，而且也試圖深刻地揭露帝國(guó)主義在被殖民地國(guó)家遺留下來(lái)的文化流毒，喚醒被殖民地國(guó)家廣大民眾的自主意識(shí)。因而，眾多的左翼學(xué)者紛紛成為新一輪帝國(guó)和帝國(guó)主義研究的急先鋒。無(wú)論是哈特和內(nèi)格里的新《帝國(guó)》理論，還是哈維對(duì)《新帝國(guó)主義》的批判，或者薩伊德和阿里夫·德里克(Arif Dirlik)對(duì)后殖民主義文化現(xiàn)象之本質(zhì)的揭露，都可以看作是左翼學(xué)者對(duì)當(dāng)代帝國(guó)研究的新貢獻(xiàn)。正如一位中國(guó)學(xué)者所看到的那樣，“當(dāng)代帝國(guó)研究的學(xué)術(shù)背景發(fā)生了很大變化。以愛(ài)德華·賽義德的《東方學(xué)》或《東方主義》(Orientalism)為例,它是當(dāng)代帝國(guó)研究的標(biāo)志性著作?！稏|方學(xué)》關(guān)注的是現(xiàn)代學(xué)科和知識(shí)體系(比如人類學(xué)、語(yǔ)文學(xué))與歐洲帝國(guó)(大英帝國(guó)以及法國(guó))的殖民擴(kuò)張之間的密切聯(lián)系”[6]。在這位學(xué)者看來(lái)，這些左翼學(xué)者對(duì)后殖民主義文化的批判性分析，直接推動(dòng)了當(dāng)代的帝國(guó)研究?！暗蹏?guó)研究不是傳統(tǒng)的對(duì)殖民地的研究,因?yàn)楹茉缇陀袑?duì)殖民地的研究,研究殖民統(tǒng)治者怎樣統(tǒng)治那里的人民。那些研究基本上都是先從制度上給殖民地一個(gè)界定,然后討論殖民管理,也就是殖民官員如何統(tǒng)治當(dāng)?shù)厝嗣?這是一種相當(dāng)狹窄的殖民地研究。當(dāng)代帝國(guó)研究由于后殖民思路的引入,強(qiáng)調(diào)文化意義上的殖民。談到文化殖民,你就不能簡(jiǎn)單地說(shuō)他的民族被殖民過(guò),我的民族沒(méi)有被殖民過(guò),當(dāng)你把帝國(guó)研究擴(kuò)展到文化這個(gè)領(lǐng)域,就已經(jīng)不是單純的有沒(méi)有殖民地官僚體制的問(wèn)題”[6]。

21世紀(jì)以來(lái)西方世界帝國(guó)研究回歸中另一個(gè)值得關(guān)注的現(xiàn)象，是更加重視“中華帝國(guó)”的研究。傳統(tǒng)的帝國(guó)研究，主要局限于歐洲歷史，很少關(guān)注亞洲和非洲的帝國(guó)經(jīng)驗(yàn)。新一輪帝國(guó)研究大大拓寬了視野，多半是從全球史或世界史的角度對(duì)帝國(guó)進(jìn)行全方位的考察。其中，所謂的“中華帝國(guó)”(Chinese Empires)更成為各種帝國(guó)研究的重點(diǎn)。在所有重要的帝國(guó)研究著作中，“中華帝國(guó)”幾乎都成了不可缺少的內(nèi)容。有些著作把“中華帝國(guó)”作為一個(gè)整體國(guó)家加以論述，有些著作則選擇“秦帝國(guó)”“漢帝國(guó)”“元帝國(guó)”“清帝國(guó)”等個(gè)別強(qiáng)盛王朝作為帝國(guó)的案例加以分析。除西方帝國(guó)研究專家關(guān)注“中華帝國(guó)”外，一些西方著名的中國(guó)研究專家，也開(kāi)始從“帝國(guó)”的視角重新反思中國(guó)歷史。例如，哈佛大學(xué)的歐立德教授(Mark C. Elliott)系統(tǒng)地梳理了中文語(yǔ)境中的“帝國(guó)”概念(3)參閱：歐立德.傳統(tǒng)中國(guó)是一個(gè)帝國(guó)嗎[J].讀書(shū)，2014(1)：29-40.該文詳細(xì)而清晰地梳理了“帝國(guó)”概念在中國(guó)近代的引入與演變，追溯了“大清帝國(guó)”和“中華帝國(guó)”的概念與想象的源流與定型。，英屬哥倫比亞大學(xué)的卜正民(Timothy Brook)教授則從帝國(guó)的視角分析中國(guó)傳統(tǒng)語(yǔ)境中的“大國(guó)”概念[7]。西方最新的“帝國(guó)研究”之所以重視“中華帝國(guó)”，主要原因不外三個(gè)方面。首先，最重要的原因是，一些西方學(xué)者開(kāi)始掙脫“歐洲中心主義”傳統(tǒng)的束縛，拓展了帝國(guó)史研究的視野，從歐洲歷史轉(zhuǎn)向世界歷史。正如彼得·F.邦所說(shuō)：“大多數(shù)帝國(guó)理論墨守成規(guī)，局限于歐洲統(tǒng)治世界的經(jīng)驗(yàn)。顯而易見(jiàn)，這種視角和模板必須擴(kuò)大和調(diào)整，將其放到世界統(tǒng)治史和征服史的適當(dāng)背景之中。畢竟在歐洲聲稱主導(dǎo)世界歷史進(jìn)程之前，人類已經(jīng)走過(guò)了很長(zhǎng)時(shí)間：我們的知識(shí)視野必須做相應(yīng)調(diào)整”[8]。因此，他主編的洋洋兩卷本《牛津世界帝國(guó)史》涵蓋了從公元前3000年的遠(yuǎn)古帝國(guó)，直到21世紀(jì)為止的全球各種帝國(guó)形態(tài)，包括多個(gè)中國(guó)王朝。約翰·達(dá)爾文也說(shuō)：歐洲的諸帝國(guó)瓦解后，新興的后殖民國(guó)家取而代之，歐洲本身則成為“西方”的一部分。因此，他在《帖木爾之后1405年以來(lái)的全球帝國(guó)史》一書(shū)中，“將歐洲(和西方)放在更大的范疇里，放在歐亞世界其他地區(qū)建造帝國(guó)、建造國(guó)家、建造文化的宏大工程之間來(lái)探討。個(gè)人認(rèn)為，唯有如此我們才能正確理解歐洲擴(kuò)張的進(jìn)程、本質(zhì)、規(guī)模和范圍，并且稍微厘清當(dāng)下世界復(fù)雜性的源頭”[9]；其次，中國(guó)在改革開(kāi)放后迅速崛起，成為世界政治經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的重要角度，這使得中國(guó)在世界歷史進(jìn)程中的重要作用開(kāi)始凸顯，從而引起更多西方世界史專家的關(guān)注；最后，隨著中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放和日益強(qiáng)大，西方學(xué)界對(duì)中國(guó)歷史和現(xiàn)實(shí)的研究力度前所未有地增強(qiáng)，大量研究成果發(fā)表，客觀上也為西方學(xué)者的帝國(guó)研究提供了必要的素材。

二、帝國(guó)的產(chǎn)生

就其最基本的意義而言，帝國(guó)是對(duì)其他國(guó)家或民族的征服、占領(lǐng)或統(tǒng)治。因此，帝國(guó)是一種國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)和國(guó)家秩序體系，是國(guó)家產(chǎn)生并發(fā)展到一定程度之后的產(chǎn)物，其前提就是國(guó)家權(quán)力的存在。人們常說(shuō)，國(guó)家是人類自身的偉大創(chuàng)造，它是為了避免人類自身陷于相互殘殺的叢林法則而產(chǎn)生的。換言之，從積極的角度看，國(guó)家的產(chǎn)生是為了維護(hù)人類生活所需的基本公共秩序。至少?gòu)姆ɡ砩虾托问缴隙?，?guó)家代表著社會(huì)的公共利益，它為人類的公共生活所必需。即使國(guó)家給人類自身帶來(lái)了巨大的禍害，國(guó)家也是一個(gè)必要的禍害，人類迄今還離不開(kāi)國(guó)家。那么，建立在國(guó)家權(quán)力基礎(chǔ)之上的帝國(guó)體系呢？人類為什么會(huì)有帝國(guó)，它也像國(guó)家一樣是人類公共生活所必需的嗎？

從其直觀的后果來(lái)看，所有帝國(guó)幾乎都與征服、掠奪和占領(lǐng)有關(guān)，這是因?yàn)榈蹏?guó)產(chǎn)生的根本動(dòng)因就是奪取其他國(guó)家和其他民族的物質(zhì)利益。人類的正常生活離不開(kāi)衣食住行的物質(zhì)財(cái)富，對(duì)于人類整體而言，獲取和增進(jìn)物質(zhì)財(cái)富的根本途徑是生產(chǎn)勞動(dòng)。但對(duì)于單獨(dú)的個(gè)體或群體而言，獲得財(cái)富最簡(jiǎn)單和直接的手段，就是對(duì)別人財(cái)富的野蠻掠奪。人類早期的原始暴力和原始權(quán)力，本質(zhì)上不過(guò)就是獲取物質(zhì)利益的工具。按照馬克思主義的觀點(diǎn)，即使是現(xiàn)代國(guó)家，本質(zhì)上也是奪取和維護(hù)階級(jí)利益的工具。這一點(diǎn)對(duì)于帝國(guó)權(quán)力的產(chǎn)生，也同樣適用。古代的帝國(guó)幾乎毫不隱瞞對(duì)外軍事征服和擴(kuò)張的目的，就是占領(lǐng)更多的土地，奪取更多的財(cái)富。更多的土地、更多的食物、更多的奴隸、更多的妻妾、更多的金銀、更大的宮殿、更大的城池、更奢侈的生活，對(duì)于古代帝國(guó)幾乎是赤裸裸的目的，像波斯帝國(guó)、蒙古帝國(guó)和奧斯曼帝國(guó)的統(tǒng)治者都毫不掩飾帝國(guó)擴(kuò)張的這些動(dòng)因。對(duì)于近現(xiàn)代的帝國(guó)，即使表面上多了一層遮羞布，但其根本目的依然是對(duì)物質(zhì)利益的掠奪和攫取。正如霍布森在分析“帝國(guó)主義的經(jīng)濟(jì)根源”時(shí)所指出的：“每一種生產(chǎn)方法的改進(jìn)，每一次所有權(quán)的集中和控制似乎都加劇了帝國(guó)主義擴(kuò)張的趨勢(shì)。一個(gè)接一個(gè)國(guó)家進(jìn)入機(jī)器經(jīng)濟(jì)時(shí)代并采用先進(jìn)的工業(yè)方法，制造商、商人和金融家愈來(lái)愈難以使經(jīng)濟(jì)資源轉(zhuǎn)換成利潤(rùn)。到處是生產(chǎn)能力過(guò)剩、尋求利潤(rùn)的資本過(guò)剩。所有的生意人都承認(rèn)，本國(guó)生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)超過(guò)了消費(fèi)的增長(zhǎng)；生產(chǎn)的商品過(guò)多，以致不能正常銷售出去以賺取利潤(rùn)；現(xiàn)在資本過(guò)多，超出能帶來(lái)盈利的投資量。上述經(jīng)濟(jì)狀況是形成帝國(guó)主義的根源”[10]。

既然帝國(guó)產(chǎn)生與發(fā)展的根本目的，是獲取土地、人口和產(chǎn)品等人類生活所需的基本物質(zhì)財(cái)富，那么，衡量和評(píng)價(jià)帝國(guó)的基本標(biāo)準(zhǔn)自然就是物質(zhì)利益。土地面積、人口數(shù)量、財(cái)政稅收、物質(zhì)產(chǎn)品、大型工程、樓宇建筑、金銀財(cái)富、稀世珍寶等等，通常都是帝國(guó)強(qiáng)大的表征，也是帝國(guó)的輝煌所在。在漫長(zhǎng)的傳統(tǒng)社會(huì)，土地和人口是生產(chǎn)的兩個(gè)核心要素，從而也是財(cái)富的主要象征。有了土地，就有種植糧食的耕地、放牧牛馬的草原、冶煉金屬的礦藏和進(jìn)退自如的空間；有了人口，就有從事生產(chǎn)的勞動(dòng)力、作戰(zhàn)打仗的兵源、征收賦稅的人丁和侍候權(quán)貴的奴仆。因此，領(lǐng)土面積和人口數(shù)量曾是帝國(guó)成就的主要標(biāo)志。只是到了近現(xiàn)代之后，除了領(lǐng)土和人口之外，諸如生產(chǎn)、貿(mào)易、交通、金融等其他形式的財(cái)富也開(kāi)始成為帝國(guó)榮耀的來(lái)源。奧斯曼帝國(guó)在蘇萊曼一世全盛時(shí)期，不僅征服了幾十個(gè)國(guó)家，帝國(guó)版圖遼闊，人口眾多，而且歲入豐盈。例如,“1526年至1550年期間，蘇萊曼大帝的歲入總額達(dá)600萬(wàn)達(dá)卡銀幣,歲出總額則為450萬(wàn)達(dá)卡銀幣”[11]。又如，被稱為第一個(gè)“日不落帝國(guó)”的西班牙，在其全盛時(shí)期不僅是歐洲的霸主，而且其影響力遍及美洲和東南亞。西班牙從美洲奪取的白銀，一度成為最硬的國(guó)際通貨、世界經(jīng)濟(jì)的血液。16世紀(jì)末，西班牙統(tǒng)治的秘魯和墨西哥兩個(gè)地區(qū)就生產(chǎn)白銀達(dá)27萬(wàn)公斤，而羅馬帝國(guó)控制的整個(gè)地中海地區(qū)在公元前250年至公元350年的600年間，總共生產(chǎn)白銀只有5～6萬(wàn)噸[12]。到了大英帝國(guó)就更是如此，不僅帝國(guó)的面積前所未有的廣闊，而且經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)富總量都無(wú)與倫比：在1860年前后的大英帝國(guó)鼎盛時(shí)期，英國(guó)的生鐵產(chǎn)量占世界的53%，煤和褐煤的產(chǎn)量占世界的50%，消費(fèi)的原棉占世界原棉產(chǎn)量的50%。占世界人口2%的聯(lián)合王國(guó)，其現(xiàn)代工業(yè)的生產(chǎn)能力相當(dāng)于世界工業(yè)生產(chǎn)潛力的40%～45%[13]。

獲取土地和勞動(dòng)力等物質(zhì)利益，這是就帝國(guó)產(chǎn)生的一般動(dòng)因和主要?jiǎng)右蚨缘?。就歷史上各個(gè)帝國(guó)產(chǎn)生的具體動(dòng)因和直接動(dòng)因而言，則往往也是多種多樣的。有些帝國(guó)建立和擴(kuò)張的直接動(dòng)因是為了推廣自己信奉的價(jià)值，有些是為了皈依異教，有些是出于報(bào)國(guó)家或民族之仇，有些是出于征服帶來(lái)的榮耀，有些則是出于國(guó)家領(lǐng)土安全的考慮。

帝國(guó)是人類追求所謂“文明”“理性”和“公理”的結(jié)果。“帝國(guó)主義者如何解釋自己的行動(dòng)？主要來(lái)說(shuō)有兩條基本的理由：一是帝國(guó)主義者所謂的‘文明使命’，二是他們?cè)诒举|(zhì)上具有自然優(yōu)勢(shì)的理論。上述兩個(gè)理由相互交叉，互為引證”[14]。亞歷山大在建立馬其頓帝國(guó)時(shí)，一直處于不停的征戰(zhàn)之中，似乎從來(lái)沒(méi)有“班師回朝”的計(jì)劃。相反，要不是士兵集體罷戰(zhàn)，他可能還會(huì)繼續(xù)前進(jìn)。當(dāng)征服波斯帝國(guó)，占領(lǐng)巴比倫王朝時(shí)，他把帝國(guó)的首都也遷至巴比倫；當(dāng)馬其頓軍隊(duì)占領(lǐng)埃及后，他又在埃及建造了世界上最早的“亞歷山大圖書(shū)館”。因此，不少學(xué)者認(rèn)為，亞歷山大的內(nèi)心世界深刻地受到了亞里士多德的影響，他建立帝國(guó)的主要目的，是拯救他心目中的“野蠻人”，將“先進(jìn)的”希臘文明帶給“落后的”非希臘城邦。亞里士多德認(rèn)為，唯有希臘人才是文明理性的民族，其他外邦人都是野蠻人，至少不能與希臘人相提并論。他對(duì)人類德性和理性的贊美，事實(shí)上只限于希臘人。他明確說(shuō)，希臘人本性上是自由人，而外邦人本性上是野蠻人，他們是天然的奴隸。他還用理性征服野蠻的正義，去論證希臘人征服異族人。在他看來(lái)，如果說(shuō)自由人統(tǒng)治奴隸是合乎自然正義的，那么希臘人統(tǒng)治野蠻人也是合乎自然的。不能不說(shuō)，亞里士多德的這種希臘種族優(yōu)越論，對(duì)后世的西方文化中心主義和歐洲的種族優(yōu)越論產(chǎn)生了極大的影響。他的學(xué)生亞歷山大大帝或許是受其種族優(yōu)越論影響最早的人，他把對(duì)亞洲和非洲的大規(guī)模軍事征服都看作是文明對(duì)野蠻的戰(zhàn)勝[15]。亞里士多德曾告訴過(guò)亞歷山大大帝，要待希臘人如自由人，待“野蠻人”如奴隸。所以，“每一次離希臘更遠(yuǎn)，亞歷山大就越來(lái)越不像是個(gè)希臘人，倒是越來(lái)越像是個(gè)野蠻民族的國(guó)王了”[16]。亞歷山大的這種帝國(guó)邏輯，在后來(lái)的羅馬帝國(guó)擴(kuò)張中再次發(fā)生作用。著名詩(shī)人但丁公開(kāi)宣揚(yáng)：“最高貴的民族理應(yīng)高居其他民族之上；羅馬民族就是最高貴的民族；因此，它應(yīng)該高居其他民族之上”“羅馬人建立帝國(guó)”就是“合乎公理的”。[17]

宗教信仰也是歷史上不少統(tǒng)治者進(jìn)行對(duì)外軍事擴(kuò)張的重要原因。絕大多數(shù)西方的帝國(guó)擴(kuò)張與宗教信仰有著直接的關(guān)系，一方面，傳播宗教真理，消滅或征服異教徒成為帝國(guó)對(duì)外征戰(zhàn)的重要借口；另一方面，捍衛(wèi)宗教真理，維護(hù)教徒利益，也成為反擊外國(guó)侵略的響亮口號(hào)。特別是基督教和伊斯蘭教之間的較量和博弈，與歷史上多數(shù)西方偉大帝國(guó)的興亡直接相關(guān)。著名的十字軍東征，最早就起源于基督教國(guó)家進(jìn)犯伊斯蘭國(guó)家，先后9次十字軍東征的時(shí)間跨度達(dá)200年之長(zhǎng)，東征的主要對(duì)象就是試圖奪回被伊斯蘭教占領(lǐng)的廣大地區(qū)。第一次十字軍東征是拜占庭帝國(guó)為了收復(fù)被伊斯蘭教占領(lǐng)的中東和小亞細(xì)亞領(lǐng)土，第二次和第三次東征都是由神圣羅馬帝國(guó)發(fā)動(dòng)的。傳播伊斯蘭教也同樣成為伊斯蘭統(tǒng)治者進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張和征服的重要原因，一時(shí)無(wú)可匹敵的奧斯曼帝國(guó)在其崛起的過(guò)程中，伊斯蘭教就有著極為重要的作用。對(duì)于奧斯曼帝國(guó)的統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，“帝國(guó)的領(lǐng)土便是伊斯蘭的領(lǐng)土，帝國(guó)的君主便是伊斯蘭的巴底沙赫國(guó)王，帝國(guó)的軍隊(duì)便是伊斯蘭的士兵，帝國(guó)的宗教首領(lǐng)便是伊斯蘭的謝伊赫教長(zhǎng)，帝國(guó)的人民首先想到的就是他自己是穆斯林。”[18]總之，“奧斯曼帝國(guó)，由奠定直到滅亡始終是一個(gè)致力于促進(jìn)或保衛(wèi)伊斯蘭教權(quán)力與信仰的國(guó)家”[18]21。

近代以后，一些帝國(guó)狂熱分子把地緣政治學(xué)中的“生存空間”(living space)理論用作擴(kuò)張和征服別國(guó)領(lǐng)土的理由。按照這種理論，國(guó)家是一個(gè)有機(jī)生命體，它有一個(gè)生長(zhǎng)發(fā)展過(guò)程，只有到達(dá)某一個(gè)特定的空間值，國(guó)家這個(gè)有機(jī)體就進(jìn)入最安全和最有活力的階段。簡(jiǎn)言之，建立強(qiáng)大的帝國(guó)，對(duì)外進(jìn)行殖民和擴(kuò)張，是國(guó)家自身生存和發(fā)展的需要，國(guó)家需要擁有足夠的“生存空間”，才能使自己處于安全和繁榮的狀態(tài)。這種“生存空間”理論，在近代以后成為一些西方列強(qiáng)走向帝國(guó)之路的重要原因，其中最臭名昭著的就是希特勒建立的“德意志第三帝國(guó)”。一般認(rèn)為，“生存空間”理論的主要代表人物，是被稱為“政治地理學(xué)之父”的德國(guó)地理學(xué)家拉采爾(Ratzel Friedrich)，他提出的“生存空間”(Lebensraum)被公認(rèn)是“德國(guó)法西斯侵略擴(kuò)張的理論來(lái)源”。拉采爾認(rèn)為，國(guó)家有機(jī)體處于不斷生長(zhǎng)的過(guò)程中。它與其他生物一樣也具有幼年、青年、壯年、老年等不同發(fā)展階段。國(guó)家的生長(zhǎng)在空間上有三種表現(xiàn)：一是國(guó)家的邊界，其變化是多個(gè)國(guó)家相互競(jìng)爭(zhēng)形成的幾何空間；二是領(lǐng)土的穩(wěn)定性，發(fā)展水平越高的國(guó)家領(lǐng)土穩(wěn)定性越強(qiáng)；三是空間的生長(zhǎng)，民族集體不斷尋求邊界的外移與空間的擴(kuò)大。拉采爾所沒(méi)有想到的是，他的這種“生存空間”理論在德國(guó)和日本受到了法西斯統(tǒng)治者的追捧，成為德國(guó)和日本進(jìn)行軍國(guó)主義擴(kuò)張的重要理論依據(jù)?！霸诘聡?guó)，這種循序漸進(jìn)的帝國(guó)主義實(shí)踐通過(guò)兩步展開(kāi)，首先是人口轉(zhuǎn)移和民族清洗，然后是農(nóng)業(yè)殖民化以及重建真正的德國(guó)生存空間。納粹德國(guó)通過(guò)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)積極擴(kuò)展空間實(shí)體，同時(shí)通過(guò)驅(qū)逐、奴役和殺戮其他種族霸占空間資源”[19]。

也有一些學(xué)者認(rèn)為，正如國(guó)家產(chǎn)生是人類作為“政治動(dòng)物”的必然結(jié)果一樣，帝國(guó)的產(chǎn)生也是人類社會(huì)的自然傾向。例如，約翰·達(dá)爾文認(rèn)為，人類社會(huì)有兩種傾向，一種傾向就是亞當(dāng)·斯密所說(shuō)的交換和分工；另一種傾向就是組成帝國(guó)的權(quán)力體系：“人類社會(huì)的第二個(gè)傾向，乃是大規(guī)模積聚權(quán)力，亦即建造帝國(guó)。事實(shí)上，以民族為基礎(chǔ)建立自治國(guó)度，要克服文化或經(jīng)濟(jì)吸引力的強(qiáng)力拉扯，殊為不易，因此，將不同民族族群統(tǒng)歸一人統(tǒng)治的帝國(guó)，一直是歷史上大部分時(shí)期會(huì)自然發(fā)展出的政治組織模式”[9]24。顯而易見(jiàn)，帝國(guó)與國(guó)家有著本質(zhì)的不同，國(guó)家作為一種公共秩序體系和階級(jí)統(tǒng)治的工具，確實(shí)有其歷史的必然性和合理性，它是避免人類陷于自相殘殺的必要工具，因而是人類最偉大的發(fā)明之一。帝國(guó)本質(zhì)上是掠奪和征服的產(chǎn)物，是外部強(qiáng)制的結(jié)果，而不是人類社會(huì)的自然傾向。其實(shí)，達(dá)爾文自己也很清楚這一點(diǎn)，因此他接著說(shuō)，帝國(guó)產(chǎn)生的根本動(dòng)因，就是掠奪和征服：“歐洲帝國(guó)主義的最大特色，是征用和剝奪。他們征用土地來(lái)滿足長(zhǎng)途貿(mào)易催生出的對(duì)種植園和礦場(chǎng)的需求?；谕焕碛桑趁裾邚臄?shù)千英里外販運(yùn)奴隸以滿足新增的勞動(dòng)力需求。殖民者稱原住民不懂得善用手中的土地，將他們驅(qū)離家園，剝奪他們的財(cái)產(chǎn)權(quán)”[9]24。

杰克·施奈德對(duì)帝國(guó)擴(kuò)張的動(dòng)因和理由有過(guò)系統(tǒng)的研究。他把歷史上政治學(xué)家和歷史學(xué)家關(guān)于帝國(guó)建立和拓展的原因分為三類：“現(xiàn)實(shí)主義”的解釋，強(qiáng)調(diào)國(guó)家在國(guó)際體系中的位置的迫切要求；認(rèn)知(cognitive)解釋，強(qiáng)調(diào)在戰(zhàn)略評(píng)估中所發(fā)生的純粹思維方式的錯(cuò)誤；以及國(guó)內(nèi)政治方面的解釋，強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)、統(tǒng)治階級(jí)以及它們所提出的戰(zhàn)略意識(shí)形態(tài)。他自己認(rèn)為國(guó)家對(duì)外擴(kuò)張的原因主要有三種，他稱為三種“帝國(guó)的迷思”：第一類帝國(guó)迷思是累積性收益。根據(jù)這種觀點(diǎn)，征服可以增加權(quán)力，因?yàn)檎鞣梢栽黾尤肆臀镔|(zhì)資源，而這些資源在與其他大國(guó)所展開(kāi)的進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)中，可以被加以利用。第二類帝國(guó)迷思認(rèn)為，最好的防御便是不斷進(jìn)攻。通過(guò)采取進(jìn)攻性行動(dòng)，可以在帝國(guó)的邊緣地帶獲取累積性的收益，而被動(dòng)則會(huì)帶來(lái)累積性的失敗。第三種帝國(guó)迷思是，施加威脅以使其他國(guó)家屈從。在這些“帝國(guó)迷思”中，核心的迷思是認(rèn)為“國(guó)家的安全只有通過(guò)擴(kuò)張才可得以維護(hù)”。但他自己最后的結(jié)論是，“大量證據(jù)表明，實(shí)際上正是一國(guó)的侵略政策才損害該國(guó)的安全”。[20]

三、帝國(guó)的興衰

無(wú)論是古代還是今天，無(wú)論是東方還是西方，無(wú)論是發(fā)達(dá)還是落后，世界各國(guó)的許多統(tǒng)治者和民眾都有拓展國(guó)家領(lǐng)土，進(jìn)行對(duì)外征服，稱霸地區(qū)和世界的“帝國(guó)夢(mèng)想”或“帝國(guó)迷思”。但要使統(tǒng)治者和民眾的帝國(guó)夢(mèng)想變成帝國(guó)現(xiàn)實(shí)，僅有開(kāi)拓疆土、征服他國(guó)的主觀動(dòng)因是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須具備進(jìn)行擴(kuò)張殖民和征服敵國(guó)的實(shí)際能力。沒(méi)有這種實(shí)際能力，貿(mào)然進(jìn)行對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)，不僅難以實(shí)現(xiàn)帝國(guó)夢(mèng)想，很可能國(guó)破人亡。如果實(shí)力不足，即使帝國(guó)建立起來(lái)了，很可能也是短命的?！袄碚撋?，各種帝國(guó)都不可避免會(huì)遭遇過(guò)度的壓力、負(fù)擔(dān)，以及突發(fā)的危機(jī)，并最終垮臺(tái)。歷史告訴我們，沒(méi)有帝國(guó)能永久不滅”[9]487。因此，研究帝國(guó)的興衰，特別是影響帝國(guó)興亡的因素，是帝國(guó)研究中最重要的內(nèi)容。人們通常所說(shuō)的以史為鑒，其實(shí)主要就是找到國(guó)家崛起和衰落的原因，探尋國(guó)家興衰的一般規(guī)律，從而給今天或未來(lái)的統(tǒng)治者作為鑒戒。

毫無(wú)疑問(wèn)，每一個(gè)帝國(guó)的興亡都有其特定的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、地理等具體原因，因此，對(duì)特定帝國(guó)的興亡必須做具體的分析，不能一概而論。然而，個(gè)性背后有共性，帝國(guó)的興亡同樣也有著共同的要素，也要遵循普遍的規(guī)律。約翰·霍爾(John A. Hall)說(shuō):“特定的帝國(guó)都有其特定的終結(jié)。盡管如此，我還是想說(shuō)，帝國(guó)的衰落有著某種確定的模式”[8]530。從歷史上那些強(qiáng)大帝國(guó)的興亡中概括出普遍性的因素和規(guī)律性的現(xiàn)象，正是帝國(guó)研究者們的一個(gè)關(guān)注重點(diǎn)?；魻栕约赫J(rèn)為，道德的腐敗墮落、經(jīng)濟(jì)的衰退、僵化的制度、國(guó)家與社會(huì)的分裂、民族主義的興起、過(guò)度的對(duì)外擴(kuò)張等，是導(dǎo)致帝國(guó)衰亡的普遍因素。約翰·達(dá)爾文從帝國(guó)本土核心地區(qū)民心的喪失、被征服地區(qū)人民的反抗、帝國(guó)統(tǒng)治合法性的流失、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)、統(tǒng)治機(jī)器的臃腫無(wú)效、財(cái)富和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的喪失、帝國(guó)權(quán)貴的派系爭(zhēng)斗，以及外部戰(zhàn)爭(zhēng)等更廣闊的視野概括了決定帝國(guó)興衰的共同因素。

總結(jié)已有的大量關(guān)于帝國(guó)興衰的研究成果，反思?xì)v史上諸多強(qiáng)大帝國(guó)的興亡經(jīng)驗(yàn)，不難發(fā)現(xiàn)決定性影響帝國(guó)興衰的若干普遍因素。

古往今來(lái)，所有帝國(guó)崛起和擴(kuò)展的首要的和直接的因素，幾乎毫無(wú)例外地要?dú)w功于國(guó)家強(qiáng)大的軍事力量。除了哈布斯堡帝國(guó)等極個(gè)別的例外，帝國(guó)崛起的基本途徑就是對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)的武裝占領(lǐng)和軍事征服，這就首先要求母國(guó)有足夠強(qiáng)大的軍事實(shí)力，包括先進(jìn)的武器裝備、作戰(zhàn)技術(shù)和指揮體制，以及相當(dāng)規(guī)模的戰(zhàn)斗人員和后勤保障設(shè)施。吉爾平說(shuō)：“帝國(guó)的建立和政治統(tǒng)一的顯赫年代總是同這樣一些軍事革新聯(lián)系在一起的，它們使這個(gè)或那個(gè)社會(huì)擁有超過(guò)防御國(guó)的大規(guī)模進(jìn)攻優(yōu)勢(shì)。”[21]古代的亞述帝國(guó)是這樣，近代的大英帝國(guó)也同樣如此。古代亞述帝國(guó)不僅擁有當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的騎兵，而且已經(jīng)建立了常備軍，成為當(dāng)時(shí)最強(qiáng)大的軍事國(guó)家?！败婈?duì)是古代帝國(guó)實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)統(tǒng)治和對(duì)外征服的基礎(chǔ)與核心。亞述國(guó)家依靠著一支勇敢的、訓(xùn)練有素的軍隊(duì)在種族混雜、強(qiáng)國(guó)林立的西亞地區(qū)生存并崛起。在其最輝煌的3個(gè)世紀(jì)中，亞述軍隊(duì)在從地中海到波斯灣的廣大地區(qū)所向披靡、戰(zhàn)無(wú)不勝?！盵22]緊跟其后的波斯帝國(guó)也一樣，在大流士一世的改革后，波斯的軍隊(duì)已無(wú)敵于周邊國(guó)家，從而成為“波斯帝國(guó)中央集權(quán)專制統(tǒng)治和對(duì)外擴(kuò)張的最主要的支柱”[23]。羅馬帝國(guó)的崛起，也同樣得益于其強(qiáng)大的軍事力量。羅馬不僅擁有先進(jìn)的武器裝備，而且建立了先進(jìn)的兵役制，有一支訓(xùn)練有素、戰(zhàn)斗力很強(qiáng)的職業(yè)化軍隊(duì)。羅馬人正是依靠威名遠(yuǎn)播的羅馬軍團(tuán)進(jìn)行武力擴(kuò)張，建立了橫跨歐亞非三大洲的龐大帝國(guó)[24]。近代大英帝國(guó)的興起同樣依靠其強(qiáng)大的武裝力量，特別是其強(qiáng)大的海軍。在1588年英國(guó)與西班牙海戰(zhàn)中，英國(guó)海軍戰(zhàn)敗了西班牙的“無(wú)敵艦隊(duì)”，此后英國(guó)的海軍替代西班牙，成為當(dāng)時(shí)世界上最強(qiáng)大的海軍，從而助其建成了“日不落帝國(guó)”。

強(qiáng)大的軍事力量，是帝國(guó)擴(kuò)張和興起的首要原因，但一個(gè)國(guó)家之所以擁有先進(jìn)和強(qiáng)大的武裝力量，背后通常還有其他更加深層的原因，其中最重要的就是先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)和科技。因而，從根本上說(shuō)，帝國(guó)之所以能夠成功地崛起并得以長(zhǎng)期繁榮的決定性原因，是一個(gè)國(guó)家的科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力。經(jīng)濟(jì)和科技對(duì)帝國(guó)興起的決定性作用，到了近代以后便日益明顯?？萍嫉乃街苯記Q定著一個(gè)國(guó)家的武器裝備和戰(zhàn)爭(zhēng)保障的水平，從而決定一個(gè)國(guó)家的軍事實(shí)力水平。顯而易見(jiàn)，長(zhǎng)矛大刀敵不過(guò)機(jī)槍大炮，戰(zhàn)馬推車敵不過(guò)坦克飛機(jī)，而不同的武器裝備代表的是不同的科學(xué)技術(shù)。與科學(xué)技術(shù)水平直接相關(guān)的則是一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力水平，科技水平越高，生產(chǎn)力水平也越高，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力就越強(qiáng)大。有了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，才能制造更多的武器裝備，供養(yǎng)更多的職業(yè)士兵，提供更好的后勤保障，從而擁有更強(qiáng)的軍事實(shí)力。因此，許多學(xué)者更加看重經(jīng)濟(jì)力量對(duì)于國(guó)家強(qiáng)大和帝國(guó)霸權(quán)的決定性作用。英國(guó)帝國(guó)主義者利奧·艾默里曾警告說(shuō)：“取得成功的大國(guó)將是那些擁有最強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)的國(guó)家”“那些擁有工業(yè)實(shí)力和科學(xué)創(chuàng)造能力的民族將能戰(zhàn)勝所有其他民族”。[13]255保羅·肯尼迪在《大國(guó)的興衰》中最后得出了兩個(gè)重要結(jié)論，明確地把科技水平和經(jīng)濟(jì)力量置于軍事力量之上。他說(shuō)，其一，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展是世界變化的主要原動(dòng)力，爾后它影響社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治制度、軍事力量以及各個(gè)國(guó)家和帝國(guó)的地位。其二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不平衡對(duì)于世界各國(guó)相對(duì)的軍事力量和戰(zhàn)略地位具有長(zhǎng)期重大的影響?！敖?jīng)濟(jì)繁榮并不總是或立即轉(zhuǎn)化為軍事戰(zhàn)斗力，因?yàn)檫@還取決于其他許多因素，從地理?xiàng)l件、民族精神到指揮才干和戰(zhàn)術(shù)能力。然而事實(shí)表明，一切世界軍事力量對(duì)比的重大變化都是生產(chǎn)力對(duì)比發(fā)生了變化后的必然結(jié)果。而且國(guó)際體系中各個(gè)帝國(guó)和國(guó)家的興衰無(wú)不取決于主要大國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局，勝利永遠(yuǎn)屬于擁有最大物質(zhì)資源的一方”[13]538。

比起軍事力量、科技水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)，社會(huì)政治制度安排對(duì)于帝國(guó)崛起的影響則更為深刻。一方面，縱使一個(gè)國(guó)家擁有先進(jìn)的武器裝備，如果沒(méi)有先進(jìn)的兵役制度、軍事指揮體系和后勤保障體系，同樣逃脫不了戰(zhàn)敗的命運(yùn)。另一方面，即使憑借強(qiáng)大的軍事力量一時(shí)占領(lǐng)或征服了其他國(guó)家，如果沒(méi)有合適的行政管理和社會(huì)管理制度，這樣的帝國(guó)也不會(huì)長(zhǎng)久。更進(jìn)一步說(shuō)，只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家擁有先進(jìn)的精英選拔制度、政治決策制度、權(quán)力分配與制約制度、生產(chǎn)和交換制度、貿(mào)易和稅收制度，一個(gè)國(guó)家才會(huì)涌現(xiàn)大量杰出的政治、科技和經(jīng)濟(jì)精英，才能防止帝國(guó)最高權(quán)力被庸人濫用和誤用，才能避免最高決策者對(duì)帝國(guó)犯下災(zāi)難性的錯(cuò)誤。亞述帝國(guó)、波斯帝國(guó)、奧斯曼帝國(guó)和羅馬帝國(guó)不僅有先進(jìn)的軍事制度，而且也擁有行之有效的行省制度、總督制度、宗教制度、稅收制度和分配制度。羅馬帝國(guó)早期的元首制度和元老院制度，能夠保證帝國(guó)的最高統(tǒng)治權(quán)掌握在素質(zhì)較高的元首手中，而且其權(quán)力受到一定程度的制約，所以出現(xiàn)了“五賢帝”和帝國(guó)的長(zhǎng)期輝煌。近代的大英帝國(guó)率先在世界上建立君主立憲制、代議民主制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，極大地有助于大英帝國(guó)的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先于世界，使英國(guó)成為世界工業(yè)革命和現(xiàn)代化的先驅(qū)者。

相反，馬其頓帝國(guó)、蒙古帝國(guó)和拿破侖帝國(guó)，雖然曾經(jīng)異軍突起，一時(shí)無(wú)敵于天下。但是，它們都沒(méi)有來(lái)得及建立起先進(jìn)的精英選拔制度和行政管理制度，隨著帝國(guó)創(chuàng)建者的消逝，整個(gè)帝國(guó)也隨之分崩離析，成為短命的帝國(guó)。以馬其頓帝國(guó)為例，亞歷山大在如此短暫時(shí)間內(nèi)建立起了橫跨歐亞兩洲的龐大帝國(guó)，其軍事、經(jīng)濟(jì)和文化實(shí)力均雄踞歐亞大陸。按照歷史上帝國(guó)衰亡的周期，如此強(qiáng)大的帝國(guó)即使開(kāi)始衰落通常也會(huì)經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，少則一二百年，多則幾百年。但亞歷山大帝國(guó)的歷史卻只有短短的13年，是歷史上最短命的偉大帝國(guó)。究其主要原因，就是因?yàn)闆](méi)有建立起一套行之有效的最高權(quán)力產(chǎn)生制度。正如一位專家所分析指出的：由于馬其頓繼承制度的不完善，在亞歷山大去世后，王位繼承成為各方爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)，這逐漸加大了繼承者之間的離心力。雖然依據(jù)馬其頓的繼承傳統(tǒng)把亞歷山大四世和腓力三世推上了當(dāng)時(shí)的政治舞臺(tái)，立為國(guó)王，但因他們?nèi)狈?zhí)政能力反而更加速了王室的衰落。王室的衰落使其對(duì)繼承者的約束力和向心力一點(diǎn)點(diǎn)地減弱，以致他們相互征戰(zhàn)，最終導(dǎo)致帝國(guó)的分裂。亞歷山大帝國(guó)畢竟是突然崛起的帝國(guó)，對(duì)帝國(guó)的統(tǒng)一與管理從自身統(tǒng)治制度和民眾心理上都缺乏必要的準(zhǔn)備，因此，對(duì)于如此龐大的帝國(guó)，在缺少凝聚力和向心力時(shí)，帝國(guó)的分裂也就不可避免[25]。

帝國(guó)最高統(tǒng)治者的素質(zhì)與帝國(guó)的命運(yùn)息息相關(guān)。歷史上常有一些弱小的國(guó)家突然令人驚訝地崛起成為帝國(guó)，另一些強(qiáng)大的帝國(guó)則令人意想不到地轟然崩塌。這兩種情況的出現(xiàn)往往與帝國(guó)最高統(tǒng)治者的個(gè)人品性和能力直接相關(guān)。馬其頓帝國(guó)、蒙古帝國(guó)和法蘭西第一帝國(guó)，常常又被稱為亞歷山大帝國(guó)、成吉思汗帝國(guó)和拿破侖帝國(guó)，之所以用帝國(guó)創(chuàng)立者的名字命名，主要是因?yàn)檫@些帝國(guó)的崛起，與這幾位最高統(tǒng)治者個(gè)人的雄才大略密不可分。亞歷山大、拿破侖和成吉思汗都被公認(rèn)是世界歷史上最偉大的軍事家，這些帝國(guó)的建立在很大程度上歸功于他們的天才統(tǒng)帥，帝國(guó)的命運(yùn)在很大程度上也系于他們個(gè)人的命運(yùn)。當(dāng)他們死亡或失敗后，帝國(guó)也隨之衰落。古羅馬由共和國(guó)轉(zhuǎn)為帝國(guó)，并且創(chuàng)造了長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)世紀(jì)的羅馬帝國(guó)輝煌，與帝國(guó)創(chuàng)始人屋大維個(gè)人非凡的領(lǐng)導(dǎo)才能緊密相連。屋大維通過(guò)大刀闊斧的政治和行政改革，從根本上重組了羅馬的政治秩序，創(chuàng)立了確保“羅馬帝國(guó)”(Imperium Romanum)長(zhǎng)治久安的各項(xiàng)制度，不僅將帝國(guó)的全部權(quán)力集于一身，而且贏得了貴族精英的充分信任，使“羅馬迎來(lái)了它長(zhǎng)期穩(wěn)定的統(tǒng)治期”，屋大維自己也因此被元老院授予“奧古斯都”這一至高無(wú)上的稱號(hào)[26]。

重大戰(zhàn)略決策的正確與否，往往極大地改變帝國(guó)的命運(yùn)。國(guó)家的戰(zhàn)略決策決定著國(guó)家的發(fā)展方向，以及重大的物質(zhì)資源和人力資源的配置，一旦國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)定位錯(cuò)誤，或者重大資源配置失誤，那么，對(duì)內(nèi)就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)落后，人民生活貧困，綜合國(guó)力薄弱；對(duì)外就可能誤判國(guó)家的戰(zhàn)略盟友或戰(zhàn)略對(duì)手，甚至發(fā)動(dòng)最終導(dǎo)致自我毀滅的錯(cuò)誤戰(zhàn)爭(zhēng)。西班牙和葡萄牙是先于英國(guó)而崛起的全球性帝國(guó)，但很快就被大英帝國(guó)取代了。有些學(xué)者通過(guò)比較分析后得出結(jié)論說(shuō)，正是因?yàn)椴煌闹趁駪?zhàn)略、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、貿(mào)易戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略和技術(shù)戰(zhàn)略，才導(dǎo)致了西班牙的衰落和英國(guó)的崛起[27]。在帝國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)略中，“過(guò)度延伸”和誤判戰(zhàn)略對(duì)手也經(jīng)常導(dǎo)致命運(yùn)的轉(zhuǎn)折。吉本在其《羅馬帝國(guó)衰亡史》中就討論了“過(guò)度延伸”(overstretch)的問(wèn)題，他認(rèn)為一味地進(jìn)行領(lǐng)土擴(kuò)張，最后必定導(dǎo)致帝國(guó)政權(quán)鞭長(zhǎng)莫及和尾大不掉的統(tǒng)治失效。對(duì)于傳統(tǒng)帝國(guó)而言，“帝國(guó)過(guò)度延伸，意味著補(bǔ)給線的延長(zhǎng)；補(bǔ)給線越長(zhǎng)，越容易遭受攻擊。帝國(guó)在疆域上將觸角伸得越遠(yuǎn)，留給反抗者以小股力量即可攻破的靶子也就越多。通過(guò)不斷對(duì)這些薄弱點(diǎn)進(jìn)行攻擊，日削月割，也可最終重創(chuàng)帝國(guó)”[26]175。由于誤判戰(zhàn)略對(duì)手而貿(mào)然發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，也是帝國(guó)崩潰的原因。例如第二次世界大戰(zhàn)期間，希特勒錯(cuò)誤地發(fā)動(dòng)對(duì)蘇聯(lián)的戰(zhàn)爭(zhēng)，就大大加速了德意志第三帝國(guó)的徹底崩潰；而日本帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)的迅速失敗，也與其誤判美國(guó)的力量而偷襲珍珠港直接相關(guān)。

地緣政治也是影響帝國(guó)興衰的一個(gè)重要因素。地緣政治通常是指一個(gè)國(guó)家所處的地理環(huán)境，對(duì)國(guó)民政治行為和政治心理的影響。地緣政治一般通過(guò)三種方式對(duì)帝國(guó)的命運(yùn)產(chǎn)生影響。一是帝國(guó)所處的自然地理位置，二是周邊國(guó)家的狀況，三是同一時(shí)期其他霸權(quán)國(guó)家的實(shí)力。帝國(guó)的霸權(quán)意味著對(duì)其他國(guó)家的征服和統(tǒng)治，所以，一個(gè)地區(qū)以內(nèi)通常難以共存兩個(gè)以上的霸權(quán)國(guó)家。所謂修昔底德陷阱，其實(shí)也是一個(gè)地緣政治引發(fā)的帝國(guó)霸權(quán)問(wèn)題。如果一個(gè)區(qū)域內(nèi)已經(jīng)存在一個(gè)帝國(guó)霸權(quán)，同一區(qū)域其他國(guó)家的崛起通常意味著與原先帝國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)。因而，有些專家認(rèn)為，人類最早的帝國(guó)之間戰(zhàn)爭(zhēng)，就源于地緣政治的因素：“在公元前1286年5月，在如今敘利亞的奧倫提斯(Orontes)河畔發(fā)生了一件大事，堪稱是古代世界最波瀾壯闊的事件之一。如果要控制北黎凡特，卡疊什(Kadesh)城堡就是兵家必爭(zhēng)之地，于是乎人類歷史上最早的兩個(gè)帝國(guó)之間在此展開(kāi)了一場(chǎng)殊死搏斗。其中一方是埃及，當(dāng)時(shí)正處于新王國(guó)時(shí)期第十九王朝統(tǒng)治下，其軍事力量正處于崛起中?！脑V求受到了來(lái)自一個(gè)強(qiáng)大的安那托利亞帝國(guó)的挑戰(zhàn)，這個(gè)帝國(guó)是建立在哈梯(Hatti)王國(guó)的基礎(chǔ)之上的”[28]。

歷史上不少帝國(guó)的崛起和衰亡，表面上看通常與某個(gè)歷史事件的發(fā)生或某個(gè)統(tǒng)治者的生死相關(guān)聯(lián)，具有某種偶然性。事實(shí)上，所有這些偶然性的背后，都是一系列必然因素的綜合。換言之，帝國(guó)的興亡和衰落有其必然的規(guī)律，它是多種因素相互作用的結(jié)果。當(dāng)某些條件具備時(shí)，帝國(guó)就會(huì)產(chǎn)生和崛起，當(dāng)某些條件不復(fù)存在時(shí)，帝國(guó)就將無(wú)可奈何地衰敗。對(duì)于所有帝國(guó)的興衰而言，最直接的因素就是軍事力量，而最根本的因素則是國(guó)家科技和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。除此之外，地緣政治環(huán)境、國(guó)家的戰(zhàn)略決策、最高統(tǒng)治者的素質(zhì)、國(guó)民的精神狀態(tài)等等，都直接或間接地影響著帝國(guó)的命運(yùn)。在這一點(diǎn)上，保羅·肯尼迪的分析是對(duì)的：“一個(gè)民族國(guó)家的國(guó)力絕非僅在于它的武裝部隊(duì)，而且還在于它的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源，在于執(zhí)行對(duì)外政策時(shí)的靈活性、預(yù)見(jiàn)性和決心，在于其社會(huì)和政治機(jī)構(gòu)的效率。這種力量尤其在于其民族本身，在于它的人民，他們的技能、精力、志氣、紀(jì)律性、創(chuàng)新精神，他們的信念、信仰和幻想。而且，還在于將所有這些因素相互聯(lián)系起來(lái)的方法。此外，對(duì)一國(guó)的國(guó)力還不能僅從它本身孤立地去考慮，還要聯(lián)系該國(guó)的對(duì)外或帝國(guó)義務(wù)，聯(lián)系到別國(guó)的國(guó)力來(lái)考慮”[13]255。

概而言之，20世紀(jì)晚期國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)帝國(guó)研究的重新關(guān)注，既有其內(nèi)在的理論邏輯，又有其深刻的現(xiàn)實(shí)原因。深化對(duì)帝國(guó)的研究，不僅對(duì)于探索人類政治發(fā)展的一般規(guī)律有著重大的理論意義，而且對(duì)探索全球化時(shí)代重建基于民族國(guó)家之上的國(guó)際安全秩序體系也有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。對(duì)帝國(guó)的產(chǎn)生和興亡規(guī)律的研究，是帝國(guó)研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一。帝國(guó)是人類歷史上一種特殊的國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)，帝國(guó)的本質(zhì)是對(duì)其他國(guó)家或民族的征服、占領(lǐng)或統(tǒng)治，帝國(guó)產(chǎn)生的根本動(dòng)因就是奪取其他國(guó)家和其他民族的物質(zhì)利益，但所謂“文明”的擴(kuò)張、宗教信仰的傳播和對(duì)“生存空間”的追求，也在帝國(guó)的產(chǎn)生過(guò)程中起著重要作用。影響和決定帝國(guó)興衰有眾多的因素，其中最主要因素是國(guó)家的軍事力量、科技水平、綜合國(guó)力、政治制度、戰(zhàn)略決策、領(lǐng)袖品性、國(guó)民素質(zhì)和地緣政治。第二次世界大戰(zhàn)后，民族國(guó)家的興起和帝國(guó)體系在全球范圍內(nèi)的崩潰，是人類政治文明的重大進(jìn)步。雖然民族國(guó)家體系并沒(méi)有帶來(lái)理想的國(guó)際秩序，而且全球化又對(duì)主權(quán)國(guó)家體系造成了重大挑戰(zhàn)，但帝國(guó)本質(zhì)上是對(duì)他國(guó)的征服和剝奪，帝國(guó)主義意味著戰(zhàn)爭(zhēng)。帝國(guó)作為一種國(guó)際性的等級(jí)秩序體系，建立在民族不平等的基礎(chǔ)之上，與人類自由平等的普遍價(jià)值和民主進(jìn)步的歷史潮流背道而馳。此外，在政治多極化的當(dāng)今世界，任何國(guó)家無(wú)論它多么強(qiáng)大，也沒(méi)有能力單獨(dú)構(gòu)建一個(gè)新的帝國(guó)體系，即使美國(guó)也不例外。因此，帝國(guó)的時(shí)代一去不復(fù)返，把人類和平與全球秩序的希望寄托在夢(mèng)幻的“帝國(guó)想象”中是完全不切實(shí)際的。