日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)及其對中國的啟示

孫曉冬

(中國政法大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院,北京 100088)

作為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)政策的早期典型，日本產(chǎn)業(yè)政策對于中國改革實踐具有重要影響[1-2]。但是，隨著中國學(xué)術(shù)界的研究范圍逐步擴展到美、韓等國，對于日本產(chǎn)業(yè)政策實踐以及日本產(chǎn)業(yè)政策研究的重視程度有下降趨勢。然而，日本產(chǎn)業(yè)政策的實踐經(jīng)驗未被充分發(fā)掘，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的理論價值未被完全展示[3-4]。筆者認為，這些問題的出現(xiàn)與日本產(chǎn)業(yè)政策的研究格局有關(guān)。

與其他國家的產(chǎn)業(yè)政策研究相比，日本國內(nèi)對于產(chǎn)業(yè)政策的研究經(jīng)歷了長期發(fā)展，研究內(nèi)容厚重，研究格局比較復(fù)雜。這里所說的研究格局主要指日本產(chǎn)業(yè)政策研究分布在多個不同學(xué)科，并形成了兩層結(jié)構(gòu)(1)屬于日本產(chǎn)業(yè)政策研究的表層結(jié)構(gòu)的研究大多由經(jīng)濟學(xué)家推動，但是政治學(xué)家或比較政治經(jīng)濟學(xué)研究者推動的一些研究也可以歸入這一范圍。類似地，屬于日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)的研究主要由行政學(xué)者、公共政策研究者和管理學(xué)家推動，但是一些經(jīng)濟學(xué)家的研究也可以歸入這一范圍。換言之，兩層結(jié)構(gòu)之中都包含了由不同學(xué)科的學(xué)者推動的研究。，一種主要討論要不要推行產(chǎn)業(yè)政策問題，另一種重點關(guān)注如何推行產(chǎn)業(yè)政策。兩種研究分別構(gòu)成日本產(chǎn)業(yè)政策研究的表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)。前者基于產(chǎn)業(yè)政策的理論依據(jù)，研究是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策，在國內(nèi)具有廣泛的影響；后者主要關(guān)注具體的政策過程或如何推行產(chǎn)業(yè)政策，國內(nèi)關(guān)注度較低(2)關(guān)于日本產(chǎn)業(yè)政策的研究數(shù)量龐大。在是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策以及如何推行產(chǎn)業(yè)政策兩個主要研究議題之外，存在諸如為什么日本的產(chǎn)業(yè)政策與其他國家的產(chǎn)業(yè)政策存在不同等其他研究議題。本文集中討論前兩個研究議題。。

值得注意的是，上述兩種研究具有不同的問題意識與研究思路、分別聚焦產(chǎn)業(yè)政策的不同側(cè)面，對于處于不同發(fā)展階段、面臨不同政策選項的后發(fā)國家具有不同的參考價值。當(dāng)下，產(chǎn)業(yè)政策在世界范圍內(nèi)呈現(xiàn)回潮趨勢。在這一背景下，如何有效地推行產(chǎn)業(yè)政策已經(jīng)成為關(guān)鍵問題。因此，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)的重要性正在上升?；谏鲜鰡栴}意識，本文梳理日本國內(nèi)針對產(chǎn)業(yè)政策的研究格局、辨析日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)特征，呼應(yīng)中國學(xué)者的相關(guān)研究、服務(wù)于中國的政策需求。

本文的第一部分回顧日本產(chǎn)業(yè)政策研究的表層結(jié)構(gòu)特征，第二部分梳理日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)內(nèi)容及其實質(zhì)，第三部分討論日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)特征對中國學(xué)術(shù)界以及政策制定者的借鑒價值，第四部分是結(jié)論。

一、日本產(chǎn)業(yè)政策研究的表層結(jié)構(gòu)特征

日本產(chǎn)業(yè)政策研究的表層結(jié)構(gòu)主要是經(jīng)濟學(xué)的研究范疇。但是，這里所說的經(jīng)濟學(xué)研究有狹義與廣義之分：狹義的經(jīng)濟學(xué)研究指基于新古典經(jīng)濟學(xué)的研究，廣義的經(jīng)濟學(xué)研究則指與演化經(jīng)濟學(xué)相關(guān)的研究成果。同時，部分政治學(xué)家也對這一問題進行了相關(guān)研究。

小宮隆太郎、伊藤元重等人從事的產(chǎn)業(yè)政策研究是基于新古典經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策研究典型代表。兩位學(xué)者主導(dǎo)的研究團隊的研究成果《日本的產(chǎn)業(yè)政策》《產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟分析》分別于1984年、1988年出版。

小宮研究團隊的主要成員開展的產(chǎn)業(yè)政策研究重點有二。第一，嚴格限定產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)涵；第二，將以機會成本為出發(fā)點的成本-收益分析作為評價政策成敗的主軸。關(guān)于第一個問題，小宮隆太郎將出于政治目的的政策排除在產(chǎn)業(yè)政策之外，將產(chǎn)業(yè)政策限定為對于市場失靈的回應(yīng)，伊藤研究團隊采取了同樣的思路[5]4-5，[6]4,8，[7]。關(guān)于第二個問題，盡管小宮沒有直接使用機會成本這一概念，但是這一概念明顯地存在于他的研究之中。比如，他反復(fù)指出，產(chǎn)業(yè)政策必然伴隨選擇的成本、對于特定產(chǎn)業(yè)的支持意味著對于其他產(chǎn)業(yè)的抑制[5]3，[8](3)這種研究思路典型地體現(xiàn)在小宮研究團隊對于鋼鐵、汽車和計算機產(chǎn)業(yè)政策的評價之中。。因此，可以認為機會成本是小宮等人產(chǎn)業(yè)政策研究的出發(fā)點。機會成本涉及的是資金在不同用途上的收益差異。與此相對應(yīng)，小宮團隊的研究將成本-收益分析作為評價產(chǎn)業(yè)政策的主要手段。伊藤元重的研究團隊在20世紀(jì)80年代后期發(fā)表的產(chǎn)業(yè)政策研究在總體上沿襲了小宮研究團隊的思路。

盡管這些學(xué)者并非直接表明他們的研究目的就是論證是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策，但是，由于他們的主要分析工具來自新古典經(jīng)濟學(xué)，而新古典經(jīng)濟學(xué)與產(chǎn)業(yè)政策在學(xué)理上存在沖突，所以，是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策是貫穿這些學(xué)者相關(guān)研究的底層問題意識。實際上，這些學(xué)者對于推行產(chǎn)業(yè)政策必要性的認可程度并不高，相關(guān)研究甚至暗含了否定產(chǎn)業(yè)政策的觀念(4)小宮隆太郎在介紹其關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的研究的時候，明顯地流露出對于是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策的懷疑。比如，在論及作為推行產(chǎn)業(yè)政策的依據(jù)的市場失敗的時候，他明確表示，如何認定市場失敗、如何比較市場失敗與政府失敗的大小并不是容易處理的問題?？紤]到他是具有代表性的新古典經(jīng)濟學(xué)家，這種表述實際上暗示了他對于產(chǎn)業(yè)政策的批評態(tài)度[5]2。類似地，同樣具有新古典經(jīng)濟學(xué)背景的伊藤元重等人在介紹他們的研究意圖的時候明確地指出從經(jīng)濟學(xué)的角度論證產(chǎn)業(yè)政策是否合理的研究為數(shù)很少。這種表述意味著他們的研究目的是為產(chǎn)業(yè)政策研究確立經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，而是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策顯然是與產(chǎn)業(yè)政策研究的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)密切相關(guān)的問題[6]8。。

小宮等人的研究在日本國內(nèi)外產(chǎn)生了重要影響(5)1985年，小宮等人圍繞日本產(chǎn)業(yè)政策與中國學(xué)者進行了交流，他們的研究成果在出版之后很快被譯介到中國和英語世界并在相當(dāng)程度上影響了國際學(xué)術(shù)界對于產(chǎn)業(yè)政策的認識。。但是，非常容易忽視的是，在小宮團隊出版研究成果前后，關(guān)于是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策，日本學(xué)術(shù)界一直存在不同的認識，一些學(xué)者積極地論證了推行產(chǎn)業(yè)政策的必要性。

在小宮等人出版研究成果之前，部分經(jīng)濟學(xué)家已經(jīng)從原理角度討論了是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策這一問題。從總體上來看，這批學(xué)者主要依據(jù)比較傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論等理論來論證實施產(chǎn)業(yè)政策的必要性[10-11]。特別值得提及的是，在小宮研究團隊內(nèi)部，關(guān)于要不要推行產(chǎn)業(yè)政策這一問題也存在微妙但重要的區(qū)別。在小宮等人的研究成果出版時，演化經(jīng)濟學(xué)正在美國形成并影響了一些日本學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的研究思路。在收錄于小宮隆太郎主編的《日本的產(chǎn)業(yè)政策》的論文以及附在書后的評論之中，今井賢一依據(jù)演化經(jīng)濟學(xué)家奈爾遜和溫特的分析框架，指出政府和企業(yè)在制定和執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策過程中的組織行為應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)政策研究的起點，小宮等人忽視了由所有者、管理者和從業(yè)員構(gòu)成的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策實施過程中如何通過學(xué)習(xí)來提高企業(yè)能力這一極為重要的問題，并重點討論了產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策對于企業(yè)技術(shù)能力的影響[12-13]。在隨后發(fā)表的評論性文章之中，今井賢一完善了依托演化經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策研究思路[14]。其后，小田切宏之、后藤晃以企業(yè)技術(shù)能力為中心，細化了基于演化經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)業(yè)政策研究思路[15](6)關(guān)于這一問題的詳細討論，請參考葛東升等人的研究[4]。。概括地說，在產(chǎn)業(yè)政策研究領(lǐng)域，日本學(xué)術(shù)界存在一個以今井賢一的研究為開端，以小田切宏之、后藤晃等人的研究為后續(xù)的研究脈絡(luò)。不同于主流經(jīng)濟學(xué)家以成本-收益分析為核心的研究路徑，這個研究脈絡(luò)以演化經(jīng)濟學(xué)以及以演化經(jīng)濟學(xué)為理論來源的動態(tài)能力理論為基礎(chǔ)，關(guān)注具體的政策措施如何影響企業(yè)的技術(shù)能力及組織能力，為從政企互動角度研究產(chǎn)業(yè)政策預(yù)留了空間。

另外，值得提及的是，部分政治學(xué)者的相關(guān)研究涉及了是否應(yīng)該推行產(chǎn)業(yè)政策這一問題。比如，在日本產(chǎn)業(yè)政策引起國際學(xué)術(shù)界關(guān)注過程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用的查姆斯·約翰遜的研究，從國家意志與發(fā)展意愿的角度論證了后發(fā)國家推行產(chǎn)業(yè)政策的必要性[16]305-311。

總的來看，在要不要推行產(chǎn)業(yè)政策這一問題上，日本學(xué)術(shù)界形成了兩大陣營：依據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)的學(xué)者群體在這一問題上持相對保守、甚至否定的觀點；受演化經(jīng)濟學(xué)影響的經(jīng)濟學(xué)家以及部分政治學(xué)者則傾向于支持實施產(chǎn)業(yè)政策?？陀^地講，由于新古典經(jīng)濟學(xué)與演化經(jīng)濟學(xué)具有本質(zhì)上的差異，對于產(chǎn)業(yè)政策認識上的差別也很難調(diào)和，甚至可以說形成了對立或?qū)χ?。但這種對立或?qū)χ挪]有持續(xù)很長時間，這是由于隨著日本經(jīng)濟逐漸成熟，競爭政策在一定程度上逐漸取代產(chǎn)業(yè)政策，包括日本學(xué)術(shù)界在內(nèi)的國際學(xué)術(shù)界關(guān)于日本產(chǎn)業(yè)政策的研究焦點不再是要不要實施產(chǎn)業(yè)政策，如何理解競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系、如何在計量經(jīng)濟學(xué)的意義上評價日本產(chǎn)業(yè)政策成為學(xué)術(shù)界特別是經(jīng)濟學(xué)界的關(guān)注重點[17-19](7)反映了研究重點的這種轉(zhuǎn)移趨勢的文獻數(shù)量龐大，本文僅列舉部分典型研究。。

這里提這個問題的目的是解釋為什么兩派沒有出現(xiàn)直接的對立。并不展開討論。

二、日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)特征

關(guān)于日本國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)，學(xué)術(shù)界較少將此作為一個整體對待。這是由于對于這一問題的研究高度分散在不同的學(xué)科。但是，這些研究實際上均是圍繞如何推行產(chǎn)業(yè)政策這一主題而展開的，具有內(nèi)在的密切聯(lián)系。

(一) 日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容

如何推行產(chǎn)業(yè)政策的文獻大體上可以分為四類：一是官方研究文獻，包括通商產(chǎn)業(yè)省(經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省)出版的正式資料、通產(chǎn)省主導(dǎo)的相關(guān)研究以及來自執(zhí)行政策的官員的觀點；二是針對日本特殊的行政干預(yù)方式對產(chǎn)業(yè)政策影響的研究；三是針對具體產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行過程的研究；四是關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的制定過程及其原則的研究。

第一類文獻的典型是通商產(chǎn)業(yè)省(經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省)在20世紀(jì)80年代末和21世紀(jì)初期推動出版的兩部產(chǎn)業(yè)政策通史。兩部通史卷帙浩繁，分別記述了1945—1979年以及1980—2000年的政策實踐，皆是日本學(xué)者在通商產(chǎn)業(yè)省(經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省)官方機構(gòu)的資助下完成，在一定程度上體現(xiàn)了官方觀點。相對來說，兩部通史的重點在于介紹史實，部分具有政策實踐的官員的回憶錄與嚴肅的官方正史形成了互補關(guān)系[20]。

第二類文獻的典型是關(guān)于行政指導(dǎo)、政府與企業(yè)的溝通網(wǎng)絡(luò)以及官僚制多元主義的研究。行政指導(dǎo)與政治學(xué)之中的國家-社會關(guān)系理論以及政府-產(chǎn)業(yè)關(guān)系理論密切相關(guān)(8)行政指導(dǎo)與行政規(guī)制、競爭政策的執(zhí)行等重要研究議題存在聯(lián)系。受篇幅以及筆者的專業(yè)背景限制，本文不詳細討論這些問題。實際上，日本學(xué)術(shù)界存在關(guān)于這些研究議題的研究[21]。。大山耕輔將行政指導(dǎo)涉及的主體區(qū)分為既得利益集團和改革派集團，提出了一些影響行政指導(dǎo)效能的理論假說，即執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的機構(gòu)是否擁有充足的政策資源、行政指導(dǎo)是否具有正當(dāng)性、行政指導(dǎo)是否符合既得利益集團的訴求等問題成為影響行政指導(dǎo)能否生效的關(guān)鍵變量[22-23]。他的相關(guān)研究的新意有二。第一，他的研究重點不再是政府干預(yù)是否促進了經(jīng)濟發(fā)展，而是政府干預(yù)究竟如何生效。在這個意義上，他的研究成為日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)代表性成果之一。第二，他的研究將行政指導(dǎo)視為政府和企業(yè)及利益集團之間的一種交易慣例，并將這種政治性交易與學(xué)術(shù)界熟知的日本企業(yè)之間交易慣例相并列，體現(xiàn)了向日本經(jīng)濟研究主流文獻靠攏的意圖。

政府與企業(yè)的溝通網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行過程研究的重要主題。業(yè)界團體以及審議會對于產(chǎn)業(yè)政策的制定與執(zhí)行發(fā)揮了關(guān)鍵性作用[24-25]。但是，退休官員轉(zhuǎn)任企業(yè)管理者等的制度安排，執(zhí)政黨的各種議員聯(lián)盟、政府出資的各種公社、事業(yè)團體等中間組織也具有類似作用[26]。雖然其他國家在一定程度上也存在這種政府與企業(yè)之間的正式或非正式制度安排或組織形態(tài)，但在日本的這種網(wǎng)絡(luò)密度更大，作用更顯著，相關(guān)研究認為，正是這種緊密網(wǎng)絡(luò)提高了日本產(chǎn)業(yè)政策效果。

官僚制多元主義是經(jīng)濟學(xué)家對于日本政治-行政制度的理論抽象，與產(chǎn)業(yè)政策制定與執(zhí)行過程密切相關(guān)。戰(zhàn)后，長期執(zhí)政的自民黨吸納了各產(chǎn)業(yè)、各利益集團訴求，而官僚體系是吸納過程的中介。官僚制多元主義是對于這一政治-行政體制的本質(zhì)概括，上文討論的行政指導(dǎo)以及業(yè)界團體-審議會體制就是官僚制多元體制的具體表現(xiàn)形式。非常重要的是，倡導(dǎo)官僚制多元體制的經(jīng)濟學(xué)家指出，日本的官僚體制與典型的日本企業(yè)組織原則高度接近[27]。

第三類文獻的典型是針對機械產(chǎn)業(yè)振興法(簡稱機振法)以及汽車產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行過程的研究成果。值得指出的是，日本產(chǎn)業(yè)政策可以區(qū)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策與企業(yè)合理化政策，這里討論的第三類文獻也與這兩種產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)(9)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的類型的主流理解是列舉式的。但是，在關(guān)于日本產(chǎn)業(yè)政策的早期權(quán)威研究之中，日本的產(chǎn)業(yè)政策被區(qū)分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策與企業(yè)合理化政策[16]28。。

盡管機振法一直被認為是日本早期產(chǎn)業(yè)政策重點，但是這一研究領(lǐng)域長期以來并沒有被充分挖掘(10)小宮隆太郎等主流經(jīng)濟學(xué)家并未對于機振法的具體作用機制進行深入研究。。在筆者的閱讀范圍之內(nèi)，關(guān)于機振法的開拓性研究是由橋本壽郎推動的。他在詳細梳理了機振法立法背景、政策措施之后，依據(jù)該法涉及的企業(yè)史資料，系統(tǒng)地論證了這一法律如何加快企業(yè)投資節(jié)奏、促進企業(yè)的投資決策等問題。不同于廣受重視的一些主流經(jīng)濟學(xué)家開展的產(chǎn)業(yè)政策研究，橋本壽郎的研究特色可以歸納如下：首先，他認為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟增長的根本原因在于日本企業(yè)形成了特殊的企業(yè)組織形態(tài)；其次，通過關(guān)于機振法的案例研究，他肯定了政府對于這種企業(yè)組織形態(tài)的形成具有積極影響[28]。后來，橋本壽郎進一步細化了自己早期的研究[29]。另外，一些政治學(xué)者與行政學(xué)專家沿著事實上由橋本壽郎開拓的研究方向，通過口述史等方式，詳細論述了機振法實施方式以及政治背景等問題[30-31]。

汽車產(chǎn)業(yè)政策同樣是日本產(chǎn)業(yè)政策的研究重點。不同于主要研究是否應(yīng)該推行汽車產(chǎn)業(yè)政策或主要對汽車產(chǎn)業(yè)政策效果進行評估的研究，部分學(xué)者更為關(guān)注日本汽車產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行過程。一般來說，日本汽車產(chǎn)業(yè)政策包括面向整車廠的政策以及面向配件廠的政策兩個部分。同時，這些學(xué)者的研究還論證了面向配件廠以及試圖強化整車廠與配件廠關(guān)系的相關(guān)政策及其執(zhí)行過程的復(fù)雜性等問題。具體來說，他們的研究證實與汽車產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)的政策資金實際上更多地流向了配件廠，日本各級政府圍繞汽車產(chǎn)業(yè)的政策起到了強化汽車產(chǎn)業(yè)整車廠與配件廠合作關(guān)系的效果[32]163-168。值得指出的是，這些研究者重視的企業(yè)間關(guān)系本質(zhì)上就是橋本壽郎關(guān)注的企業(yè)組織形態(tài)。因此，這些研究和橋本壽郎的研究呈現(xiàn)出比較明顯的一致性。

第四類文獻是以伊丹敬之、藤本隆宏、野中郁次郎為代表的管理學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策制定過程及設(shè)計原則等問題的研究。在分析日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題時，伊丹敬之多次討論產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)競爭力之間的關(guān)系。在管理學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的研究之中，他的相關(guān)研究數(shù)量最多、涉及的范圍最廣。在對于日本的造船、計算機、鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展等的研究中，他對于相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進行了比較充分的分析。伊丹敬之的這些研究在結(jié)構(gòu)上具有以下特點：首先，他從管理學(xué)特別是企業(yè)戰(zhàn)略管理的角度系統(tǒng)地總結(jié)出相關(guān)產(chǎn)業(yè)的成功經(jīng)驗；然后，他比較深入地討論了產(chǎn)業(yè)政策如何助推了企業(yè)戰(zhàn)略實施、如何協(xié)助了企業(yè)突破阻礙競爭力提升的重要關(guān)節(jié)點等[33-35](11)伊丹敬之的這種研究思路集中地體現(xiàn)在他對于日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的總結(jié)之中[36]。。藤本隆宏的相關(guān)研究要點是試圖為產(chǎn)業(yè)政策確立設(shè)計原則或管理學(xué)基礎(chǔ)。眾所周知，藤本隆宏是現(xiàn)場管理和產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)軍學(xué)者，他的經(jīng)驗研究基本圍繞產(chǎn)品建構(gòu)論展開[37-38]。因此，他的產(chǎn)業(yè)政策研究也與產(chǎn)品建構(gòu)論密切相關(guān)。一方面，他認為，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該依據(jù)對象產(chǎn)業(yè)主要產(chǎn)品的產(chǎn)品建構(gòu)特征或技術(shù)特征來設(shè)計；另一方面，他指出，在日本企業(yè)面對嚴峻國際競爭背景之下，產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計應(yīng)該從主要針對生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)向重點針對附加價值創(chuàng)造過程以及支撐附加價值創(chuàng)造過程的人才培養(yǎng)[39-40]。與藤本隆宏類似，野中郁次郎試圖將他開創(chuàng)的知識管理論[41]引入包括產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)的廣義的政策研究之中。在他看來，包括產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)的政策制定過程本質(zhì)上是知識創(chuàng)造過程。具體來說，他認為理想的政策制定過程應(yīng)該由以下兩個階段構(gòu)成：第一，政策制定機構(gòu)與政策對象以及利益相關(guān)者進行深入溝通，獲得政策對象的相關(guān)知識；第二，政策制定機構(gòu)將在溝通過程之中獲得的知識反映在具體的政策設(shè)計當(dāng)中。在這一過程中，來自政策對象的知識與政策制定機構(gòu)自身擁有的知識融合在一起，新的知識便被創(chuàng)造出來[42-43]。

總的來看，上述學(xué)者的相關(guān)研究都試圖依據(jù)管理學(xué)的基本原理來理解產(chǎn)業(yè)政策的政策措施和制定過程的應(yīng)然特征。

(二) 日本產(chǎn)業(yè)政策研究深層結(jié)構(gòu)的實質(zhì)

雖然上述關(guān)于日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)分散在不同學(xué)科，而且內(nèi)容龐雜，但這些研究實際上均是圍繞特定產(chǎn)業(yè)的行政干預(yù)行為而展開的，潛在地構(gòu)成了一個可以稱為產(chǎn)業(yè)行政的研究領(lǐng)域。不同于主要關(guān)注是否應(yīng)該在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進行干預(yù)的研究，這批文獻主要研究政策干預(yù)的具體形式及其內(nèi)在邏輯。

在相關(guān)日文文獻之中，產(chǎn)業(yè)行政和工業(yè)行政兩個用語往往是通用的[44-47]。但是，日本學(xué)術(shù)界并沒有對于產(chǎn)業(yè)行政或工業(yè)行政給出清晰的定義。關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政的定義，中國創(chuàng)新政策領(lǐng)域的代表性學(xué)者路風(fēng)認為，產(chǎn)業(yè)行政指的是政府在遵循市場經(jīng)濟原則的條件下，為實現(xiàn)國家經(jīng)濟發(fā)展而對產(chǎn)業(yè)實施的管理，產(chǎn)業(yè)行政包括政府對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行規(guī)劃和資源分配、對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的運行進行協(xié)調(diào)以及制定有關(guān)產(chǎn)業(yè)的法規(guī)和政策等內(nèi)容[48-49]。從這個定義來看，產(chǎn)業(yè)行政指為推行產(chǎn)業(yè)政策而采取的行政干預(yù)行為，存在于所有采用產(chǎn)業(yè)政策的國家行政管理行為當(dāng)中[50]。

在明確了產(chǎn)業(yè)行政的定義之后，如何理解日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)或日本產(chǎn)業(yè)行政干預(yù)的實質(zhì)就成為關(guān)鍵問題。由于這些研究處理的具體研究議題并不完全相同，所以筆者在這里盡可能地抽取本質(zhì)上的相同點。就上文總結(jié)的內(nèi)容來說，這些研究存在一個最大公約數(shù)，即關(guān)注日本特殊的組織形態(tài)與制度安排如何推動政府與企業(yè)之間的信息交流。

上文第二類文獻論及的業(yè)界團體-審議會體制涉及的實際上是政企雙方的信息交流問題，第三類文獻中關(guān)于機振法和汽車產(chǎn)業(yè)政策的研究同樣表明，政企之間存在信息交流，而這種信息交流在產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行過程之中占有重要位置(12)首先，在機振法的執(zhí)行過程之中，相關(guān)企業(yè)需要向政府系金融機構(gòu)提供經(jīng)營計劃而政府系金融機構(gòu)與中小企業(yè)廳等政府機構(gòu)也向相關(guān)企業(yè)提供包括科學(xué)管理和財務(wù)管理在內(nèi)的管理咨詢服務(wù)。值得注意的是，經(jīng)營計劃以及管理咨詢服務(wù)的實質(zhì)內(nèi)容都是信息。在這樣的過程之中，信息交流得以實現(xiàn)。其次，在執(zhí)行汽車產(chǎn)業(yè)政策的過程之中，地方政府對于汽車產(chǎn)業(yè)配件企業(yè)提供的管理培訓(xùn)以及對于當(dāng)時最先進的管理原則的介紹的實質(zhì)內(nèi)容同樣是政府為配件企業(yè)提供管理方面的信息[32]161-164。。與第二、三類文獻相比較，第四類文獻與信息交流的關(guān)系更為直接。野中郁次郎非常清晰地表明了政企之間信息交流是理想的政策制定方式。藤本隆宏所說的政府應(yīng)該根據(jù)對象產(chǎn)業(yè)的主要產(chǎn)品技術(shù)特征來設(shè)計政策措施，其含義就是強調(diào)政府應(yīng)該正確地理解和把握來自對象產(chǎn)業(yè)的技術(shù)信息。盡管伊丹敬之沒有直接說明應(yīng)該如何設(shè)計產(chǎn)業(yè)政策，但是他采用的研究方法——首先總結(jié)相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力的形成邏輯，然后分析產(chǎn)業(yè)政策如何協(xié)助企業(yè)解決提升競爭力——意味著他也重視政企之間的信息交流。

客觀地說，中國學(xué)術(shù)界已經(jīng)注意到了業(yè)界團體-審議會體制在日本產(chǎn)業(yè)政策的制定和執(zhí)行過程之中的作用。但是，需要指出的是，對于業(yè)界團體-審議會體制的理解有深化的空間。實際上，正如行政指導(dǎo)未必一定被接受，業(yè)界團體-審議會體制不一定總是發(fā)揮正面作用。具體來說，如果政策機構(gòu)不能通過業(yè)界團體和審議會獲得必要的產(chǎn)業(yè)知識，審議會可能僅僅是利益協(xié)調(diào)機制，而不是促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具。實際上，部分日本學(xué)者已經(jīng)認識到了這一問題。關(guān)于這一問題，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的第四類文獻具有重要的意義。正如在上文引述的那樣，三位日本管理學(xué)者實際上指出日本產(chǎn)業(yè)政策的成功在相當(dāng)程度上取決于產(chǎn)業(yè)知識能否被官僚理解并轉(zhuǎn)化為具體的政策措施。因此，業(yè)界團體-審議會體制能否真正發(fā)揮作用就取決于這一體制能否成功地將這種知識提供給相關(guān)政策機構(gòu)。

為了更為深入地揭示日本學(xué)者的相關(guān)研究的意義，筆者在這里將他們的上述論點與公共政策學(xué)基礎(chǔ)文獻的核心理論聯(lián)系起來。依據(jù)政策學(xué)的基礎(chǔ)文獻，在政策制定過程之中，政策制定機構(gòu)需要將行政知識與關(guān)于政策對象的專業(yè)知識融合起來[51]。只有這樣，相關(guān)政策才可能具備科學(xué)性。很明顯，伊丹敬之、藤本隆宏、野中郁次郎強調(diào)的就是應(yīng)該促進政策機構(gòu)關(guān)于政策對象的專業(yè)知識的理解。

總的來看，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)實質(zhì)就是強調(diào)政企之間的信息交流的重要性。但是，這些研究的要點是，這種信息交流的核心應(yīng)該是關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策對于特定產(chǎn)業(yè)或相關(guān)企業(yè)競爭力影響的知識，只有在政府和業(yè)界之間建立起這種特定的知識，產(chǎn)業(yè)政策才可能成功。

三、對中國的啟示

近年來，隨著國際形勢發(fā)生變化，在中國，關(guān)于要不要推行產(chǎn)業(yè)政策的爭論逐漸淡出，如何切實有效地推行產(chǎn)業(yè)政策成為研究熱點。在這樣的背景之下，一些中國研究者依托路風(fēng)等人的開拓性研究成果[48-49,52],借助行政學(xué)和公共政策學(xué)的框架，開始將研究焦點轉(zhuǎn)向如何推行產(chǎn)業(yè)政策，討論確立產(chǎn)業(yè)行政干預(yù)這一研究領(lǐng)域的可能性[53-54]。應(yīng)該說，這種研究方向的轉(zhuǎn)變有助于深化中國的產(chǎn)業(yè)政策研究，具有實踐意義?，F(xiàn)階段需要注意以下幾個問題。

第一，由于產(chǎn)業(yè)行政研究涉及不同學(xué)科的問題，確立這一研究領(lǐng)域需要不同學(xué)科的理論支撐。但是，在現(xiàn)階段，致力于產(chǎn)業(yè)行政研究的學(xué)者群體更多地具有科技政策、創(chuàng)新政策以及戰(zhàn)略管理的學(xué)科背景，對于產(chǎn)業(yè)行政研究的長期發(fā)展來說具有重要影響的行政學(xué)與公共政策學(xué)研究的成果的影響不大。換言之，中國學(xué)者的學(xué)科背景影響了中國產(chǎn)業(yè)行政研究的發(fā)展和深化。第二，由于產(chǎn)業(yè)行政是普遍存在于主要經(jīng)濟體的行政行為，所以，產(chǎn)業(yè)行政這一研究領(lǐng)域的確立應(yīng)該以主要經(jīng)濟體的相關(guān)行政行為為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)階段，中國學(xué)者群體的相關(guān)研究主要以中國實踐為對象。第三，產(chǎn)業(yè)行政這一研究領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展需要有明確的理論基軸支撐。近年來，部分中國學(xué)者開始嘗試將政企之間的能力轉(zhuǎn)化以及兩種知識，即政策制定者的行政知識與關(guān)于政策對象的專業(yè)知識的融合作為產(chǎn)業(yè)行政研究的理論主軸。但是，這些研究還是嘗試性的。

如何提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程之中的行政干預(yù)效率已經(jīng)成為影響中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題。但是，中國學(xué)術(shù)界尚未確立產(chǎn)業(yè)行政這一研究領(lǐng)域。本文的研究表明，發(fā)掘日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)有助于中國學(xué)術(shù)界完成上述任務(wù)。首先，本文的研究論證了日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)涉及了行政學(xué)和公共政策學(xué)研究，為產(chǎn)業(yè)行政這一研究領(lǐng)域的形成提供了出發(fā)點。第二，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)或日本學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政的研究以日本的政策實踐為對象，與中國學(xué)者關(guān)于中國實踐的相關(guān)研究相互呼應(yīng)。第三，本文的分析表明，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)行政研究實際上形成了一個圍繞政企之間的信息交流或兩種政策知識銜接的理論假說，而這個理論假說與部分中國學(xué)者的研究思路具有共同點。比如，部分中國研究者已經(jīng)認識到“理解實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)”“保持政府獲得工業(yè)知識的渠道”“整合不同行政部門的行政行為”等是合理地設(shè)計產(chǎn)業(yè)政策、提高產(chǎn)業(yè)行政干預(yù)效率的關(guān)鍵問題[49]。本文第二部分的討論表明，日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)之中的很多研究與中國學(xué)者的上述洞見有關(guān)。因此，整合中日兩國的相關(guān)研究有助于推動產(chǎn)業(yè)行政研究的進展。第四，日本產(chǎn)業(yè)政策是在市場經(jīng)濟條件下推行的，日本學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政的研究也以尊重市場經(jīng)濟的基本原則為前提。由于產(chǎn)業(yè)行政研究容易被誤解為計劃經(jīng)濟思想的回潮，所以，引進日本學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政的研究有助于避免這種誤解。

結(jié) 語

隨著產(chǎn)業(yè)政策再次受到重視，曾經(jīng)對于中國的相關(guān)政策實踐與學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生過重要影響的日本產(chǎn)業(yè)政策實踐和日本產(chǎn)業(yè)政策研究的意義應(yīng)該再次顯現(xiàn)出來。本文的討論表明，在日本產(chǎn)業(yè)政策研究之中，除了廣為人知的表層結(jié)構(gòu)之外，存在一個深層結(jié)構(gòu)，即如何推行產(chǎn)業(yè)政策，這些研究比較深入地討論了產(chǎn)業(yè)行政的形式與邏輯。

最早論及產(chǎn)業(yè)行政問題的中國學(xué)者曾經(jīng)指出，構(gòu)筑符合市場經(jīng)濟原則的產(chǎn)業(yè)行政體系、提高產(chǎn)業(yè)行政干預(yù)能力是中國的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要前提[48]。但是，令人遺憾的是，中國學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政以及產(chǎn)業(yè)行政能力的研究并不充分，近年來出現(xiàn)的一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)行政方面的研究仍然處于形成過程中。在這樣的背景之下，整理、發(fā)展以產(chǎn)業(yè)行政為主要研究對象的日本產(chǎn)業(yè)政策研究的深層結(jié)構(gòu)對于中國學(xué)術(shù)界和實務(wù)界具有理論價值和實踐意義。