肖 軼

（中國科學(xué)技術(shù)交流中心，北京 100045）

2020 年7 月，歐盟出臺《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略》（2020—2025），提出近期歐盟安全重點優(yōu)先領(lǐng)域，其中以捍衛(wèi)歐盟網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施及其技術(shù)、生物技術(shù)、人工智能、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域為代表的科技安全是歐盟整體安全戰(zhàn)略的重要組成部分[1]。為實現(xiàn)歐盟戰(zhàn)略自主、推動技術(shù)主權(quán)、減少技術(shù)對外依賴，增強(qiáng)科技全球競爭力，近年來歐盟在涉及網(wǎng)絡(luò)安全等科技安全的領(lǐng)域出臺了一系列政策措施；通過“地平線歐洲”研發(fā)框架計劃等加強(qiáng)前沿戰(zhàn)略性技術(shù)研發(fā)投入，保持或力爭相關(guān)領(lǐng)域全球領(lǐng)先位勢；加強(qiáng)技術(shù)出口管制，正式實施新出口管制條例；積極推動民主國家科技政策聯(lián)盟成立，建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會（TTC）；出臺外商投資審查條例，嚴(yán)審影響歐盟利益的外商投資關(guān)鍵技術(shù)項目或計劃等策略、政策和工具，從而加強(qiáng)科技安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制建設(shè)，保障歐盟科技安全服務(wù)歐盟內(nèi)外部安全整體戰(zhàn)略。

1 圍繞網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)等領(lǐng)域科技安全出臺系列戰(zhàn)略、法規(guī)和政策措施

歐盟將以網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字等領(lǐng)域為代表的科技安全視為歐盟整體安全的重要部分，認(rèn)為新興技術(shù)迅猛發(fā)展在促進(jìn)歐盟經(jīng)濟(jì)社會繁榮的同時，也為其政治、經(jīng)濟(jì)和社會帶來不確定性和不穩(wěn)定性。因此，防范新興技術(shù)的“負(fù)面效能”沖擊，加強(qiáng)科技安全風(fēng)險預(yù)警，是維護(hù)歐盟核心價值觀和利益的重要環(huán)節(jié)。

1.1 相繼出臺歐盟網(wǎng)絡(luò)安全法和網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略等，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全治理

2019 年6 月，歐盟出臺網(wǎng)絡(luò)安全法,形成歐盟網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管框架核心[2]。該法主要內(nèi)容包括兩部分：一是建立健全歐盟網(wǎng)絡(luò)安全機(jī)構(gòu)。依法將歐盟網(wǎng)絡(luò)和安全管理局設(shè)為常設(shè)性機(jī)構(gòu)，授權(quán)新職責(zé)，包括支撐歐盟網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域政策實施（例如歐盟網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全指令），開展歐盟及其成員國網(wǎng)絡(luò)安全能力建設(shè)，支持歐盟信息通信技術(shù)（ICT）標(biāo)準(zhǔn)化和ICT 網(wǎng)絡(luò)安全政策制定，協(xié)調(diào)響應(yīng)大規(guī)模跨境網(wǎng)絡(luò)安全事件和危機(jī)管理等；二是建立以網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證制度為標(biāo)志的特色制度框架。該法為ICT 產(chǎn)品、服務(wù)和流程提供一套歐盟認(rèn)證的規(guī)則、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和程序，形成歐盟范圍內(nèi)有效的網(wǎng)絡(luò)安全證書通用框架。

2020 年12 月，歐盟發(fā)布《歐盟數(shù)字十年的網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略》，旨在規(guī)范和塑造更安全的網(wǎng)絡(luò)空間，為歐盟數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管支撐。戰(zhàn)略提出歐盟未來十年三個行動領(lǐng)域的監(jiān)管法規(guī)、投資和政策工具的具體建議，包括：（1）彈性、技術(shù)主權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)力；（2）建立預(yù)防、制止和應(yīng)對危機(jī)的行動能力；（3）促進(jìn)全球開放網(wǎng)絡(luò)空間，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)空間國際規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)導(dǎo)。

歐盟近來還重點關(guān)注5G 網(wǎng)絡(luò)安全規(guī)范和治理。2020 年1 月歐盟出臺“5G 網(wǎng)絡(luò)安全工具箱”指導(dǎo)性文件，要求歐盟成員國評估5G 供應(yīng)商的風(fēng)險情況，對所謂“高風(fēng)險”供應(yīng)商設(shè)限[3]。對于5G 網(wǎng)絡(luò)運營商，文件稱成員國要提高安全要求，包括嚴(yán)格控制訪問權(quán)限、制定安全操作和監(jiān)控規(guī)則、限制特定功能外包等；對于5G 網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商，文件稱要評估供應(yīng)商風(fēng)險情況，對于歐盟認(rèn)定的重要敏感資產(chǎn)，要對“高風(fēng)險”供應(yīng)商設(shè)限。文件建議，為避免長期依賴某一供應(yīng)商，歐盟成員國應(yīng)維持多元化和可持續(xù)的5G 供應(yīng)鏈。

1.2 為實現(xiàn)歐盟2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，加大對數(shù)字領(lǐng)域安全保障

為實現(xiàn)歐盟2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，2021 年3 月，歐盟正式發(fā)布2030 數(shù)字羅盤計劃，以增強(qiáng)歐盟數(shù)字競爭力，擺脫對中美兩國的依賴[4]。該計劃四大核心內(nèi)容包括：一是培養(yǎng)熟練使用數(shù)字技術(shù)的公民和專業(yè)化數(shù)字人才。到2030 年，歐盟至少4/5 的成年人掌握基本數(shù)字技能；擁有2 000 萬信息技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才。二是構(gòu)建安全、高性能和可持續(xù)的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。到2030 年，歐盟所有家庭應(yīng)實現(xiàn)千兆網(wǎng)絡(luò)連接，所有人口稠密區(qū)域?qū)崿F(xiàn)5G 網(wǎng)絡(luò)覆蓋；歐盟生產(chǎn)的高端半導(dǎo)體至少占全球總產(chǎn)值的1/5。三是聚焦企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。到2030 年，75%的歐盟企業(yè)應(yīng)使用云計算、大數(shù)據(jù)和人工智能。四是加強(qiáng)公共服務(wù)數(shù)字化。到2030 年，歐盟核心公共服務(wù)都應(yīng)提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)；4/5 的公民應(yīng)使用電子身份證。

2021 年9 月，歐盟推出落實2030 數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的具體計劃——“數(shù)字十年之路”計劃。該計劃基于歐盟與成員國的年度合作機(jī)制建立監(jiān)管機(jī)制，以實現(xiàn)上述四大核心內(nèi)容領(lǐng)域2030數(shù)字十年目標(biāo)。此外，該計劃還旨在確定和實施涉及歐盟及其成員國的跨國大型數(shù)字項目。在歐盟及其成員國年度合作機(jī)制方面，包括：構(gòu)建基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)和社會指數(shù)（DESI）的監(jiān)測系統(tǒng)，用于衡量每一個2030 目標(biāo)的進(jìn)展情況；發(fā)布成員國數(shù)字十年年度報告，歐盟評估進(jìn)展并提供措施建議；制定成員國多年度數(shù)字十年戰(zhàn)略路線圖，概述支撐2030 目標(biāo)所采用或計劃的政策和措施；建立結(jié)構(gòu)化年度框架，通過歐盟與成員國的建議和共同承諾討論和解決進(jìn)展不足的領(lǐng)域的問題。在跨國大型項目方面，歐盟確定了一份初步領(lǐng)域清單，包括：數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、低功耗處理器、5G 通信、高性能計算、安全量子通信、公共行政、區(qū)塊鏈、數(shù)字創(chuàng)新中心和大眾數(shù)字技能。歐盟希望通過跨國大型項目，聚集成員國資源，在加強(qiáng)歐盟數(shù)字主權(quán)和推動歐盟復(fù)蘇的關(guān)鍵領(lǐng)域建立數(shù)字能力。

1.3 在其他涉及歐盟核心利益的顛覆性技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)規(guī)劃和監(jiān)管

歐盟近來加快對人工智能倫理規(guī)范的制定。2019 年4 月，歐盟發(fā)布《建立以人為本的人工智能信任》文件，作為歐盟在人工智能方面的倫理和道德準(zhǔn)則。該文件強(qiáng)調(diào)，保障歐洲核心價值觀是成功研發(fā)和應(yīng)用人工智能、形成人工智能可信任環(huán)境的關(guān)鍵。為此，歐盟提出可信任人工智能七大關(guān)鍵條件[5]：（1）受人類監(jiān)管；（2）技術(shù)的穩(wěn)健性和安全性；（3）隱私和數(shù)據(jù)管理；（4）透明度；（5）多樣性、非歧視性和公平性；（6）社會和環(huán)境福祉；（7）問責(zé)制。

歐盟將區(qū)塊鏈視為未來20 年市場化預(yù)期最高、廣泛采用可能性最強(qiáng)的顛覆性技術(shù)之一。2019 年9 月，歐盟發(fā)布《共享、構(gòu)建和部署：歐洲區(qū)塊鏈戰(zhàn)略》，對歐盟區(qū)塊鏈未來發(fā)展制定頂層設(shè)計規(guī)劃。其戰(zhàn)略聚焦于實現(xiàn)歐盟區(qū)塊鏈在相關(guān)核心領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，以支撐歐盟數(shù)字戰(zhàn)略發(fā)展。具體而言，歐盟擬利用區(qū)塊鏈技術(shù)，重點推進(jìn)金融、交通運輸與物流、能源、衛(wèi)生醫(yī)療與制藥、公共服務(wù)等領(lǐng)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，加快歐盟數(shù)字單一市場成型。

歐盟一直強(qiáng)調(diào)對數(shù)據(jù)的監(jiān)管和治理。2020 年2 月，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》。戰(zhàn)略提出在未來五年實現(xiàn)數(shù)字化的三個關(guān)鍵目標(biāo)，即創(chuàng)造以人為本的技術(shù)、維持公平競爭的經(jīng)濟(jì)以及確保開放、民主和可持續(xù)的社會。該戰(zhàn)略的目標(biāo)是保障歐盟成為以數(shù)據(jù)為驅(qū)動的社會典范。擬建的歐洲數(shù)據(jù)空間，將使數(shù)據(jù)在歐盟內(nèi)部自由流動，形成歐盟單一數(shù)字市場，推動歐盟成為數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的全球領(lǐng)導(dǎo)者。2020年11 月，歐盟發(fā)布《數(shù)據(jù)治理法》提案。該法將促進(jìn)跨部門和成員國間數(shù)據(jù)共享，為社會創(chuàng)造新財富，加強(qiáng)企業(yè)和公民對數(shù)據(jù)的管理和信任。2021 年底，歐盟委員會還密集推出一系列有關(guān)數(shù)據(jù)的法規(guī)提案，如旨在促進(jìn)數(shù)據(jù)在企業(yè)間和政企間共享的《數(shù)據(jù)法》、加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)巨頭數(shù)據(jù)壟斷監(jiān)管的《數(shù)字服務(wù)法》、加速數(shù)字單一市場成型的《數(shù)字市場法》等。

2 通過地平線研發(fā)框架計劃等加強(qiáng)前沿戰(zhàn)略性技術(shù)研發(fā)投入

歐盟通過地平線研發(fā)框架計劃等加大前沿戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入，激勵公私部門廣泛采用人工智能技術(shù)。在地平線2020 框架研發(fā)計劃（2014—2020）期間，歐盟人工智能研發(fā)投入年增長70%，其中2018—2020 年間研發(fā)投入15 億歐元，旨在連接和加強(qiáng)歐洲人工智能研究中心基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；推動構(gòu)建歐洲人工智能按需平臺，促進(jìn)歐洲人工智能利益相關(guān)方合作，打造歐盟人工智能生態(tài)系統(tǒng)；加強(qiáng)人工智能在關(guān)鍵行業(yè)應(yīng)用研發(fā)。自2020 年開始，在未來十年內(nèi)，在歐盟成員國共同推動下，歐盟擬在每年的人工智能研發(fā)投入超過200 億歐元。

2016—2019 年間，歐盟通過地平線2020 框架計劃（2014—2020）向區(qū)塊鏈技術(shù)項目提供1.8 億歐元撥款。2020 年，歐盟投資基金（EIF）注資1 億歐元成立歐盟人工智能/區(qū)塊鏈投資基金，主要通過股權(quán)投資形式，增強(qiáng)創(chuàng)新型和高風(fēng)險型的人工智能和區(qū)塊鏈公司融資渠道，支持人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)和新市場培育。從2021 年開始，歐盟通過投資歐盟計劃（InvestEU），與成員國國家政策性銀行、公私金融機(jī)構(gòu)等建立區(qū)塊鏈技術(shù)投資平臺，計劃募集10 億～20 億歐元，對歐盟區(qū)塊鏈公司進(jìn)行投資。

歐盟投資歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)構(gòu)架高影響力項目，并推動數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展。為加強(qiáng)歐盟數(shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)，支持歐盟數(shù)據(jù)共享設(shè)施，完善歐盟數(shù)據(jù)構(gòu)架和治理機(jī)制，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享及其生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新，歐盟將在2021—2027 年間投資歐洲數(shù)據(jù)空間和聯(lián)合云基礎(chǔ)構(gòu)架高影響力項目。該項目總預(yù)算為40 億～60 億歐元，其中歐盟投資20 億歐元，成員國及相關(guān)行業(yè)匹配投資。項目第一階段計劃2022 年啟動實施。

近年來，歐盟借第二次量子革命之機(jī)，通過“大手筆”的量子旗艦計劃，以量子前沿研究為基礎(chǔ)，在量子通信、量子計算、量子傳感、量子模擬四大應(yīng)用領(lǐng)域加強(qiáng)研發(fā)和創(chuàng)新。2018 年10 月歐盟正式啟動該計劃，擬用十年時間，投資10 億歐元。為使歐盟未來在量子領(lǐng)域處于全球領(lǐng)先位置，歐盟于2019 年6 月啟動歐洲量子通信基礎(chǔ)設(shè)施計劃（Euro QCI），目前已有25 個成員國加入該計劃，擬建造覆蓋全球的量子通信基礎(chǔ)設(shè)施。

3 應(yīng)對新興技術(shù)安全風(fēng)險，正式實施新出口管制條例

技術(shù)出口管制是歐盟出于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和對外政策的需要，維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢、保障其科技安全和防衛(wèi)安全的重要手段。歐盟最重要的技術(shù)出口管制法規(guī)是2009 年出臺的《建立控制兩用物項的出口、轉(zhuǎn)移、代理和過境共同制度條例》（428/2009條例）。為有效應(yīng)對不斷變化的安全風(fēng)險和新興技術(shù)發(fā)展，歐盟于2021 年5 月在428/2009 條例基礎(chǔ)上，對該條例更新升級，并豐富歐盟出口管制工具箱內(nèi)容。9 月新條例正式生效[6]。

該條例旨在加強(qiáng)歐盟對兩用物項——民用物品和可能用于軍事或安全用途技術(shù)的貿(mào)易控制，增強(qiáng)歐盟保護(hù)人權(quán)、支持戰(zhàn)略物資安全供應(yīng)鏈的能力，并加強(qiáng)歐盟應(yīng)對新安全風(fēng)險和新興技術(shù)的實力。新條例允許歐盟采取一系列重要行動匯集專業(yè)知識應(yīng)對特定挑戰(zhàn)，特別是在網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控領(lǐng)域，目前歐盟正在制定相關(guān)盡職調(diào)查指南。

新條例通過提高歐盟及其成員國磋商和報告的層級和水平來提高透明度，并加快歐盟出口管制電子許可平臺開發(fā)，該平臺已在四個成員國試點運營。新條例還為歐盟在多邊、諸邊和雙邊采取行動提供法律基礎(chǔ)，即承認(rèn)出口管制的有效性取決于與主要技術(shù)廠商的合作，并基于現(xiàn)有多邊出口管制框架（瓦森納協(xié)定），該框架構(gòu)成歐盟層面眾多法規(guī)設(shè)限的基礎(chǔ)。

新條例是歐盟出口管制的全面系統(tǒng)升級，通過以下措施使現(xiàn)有歐盟出口管制體系更加有效：（1）推出新的“人類安全”范疇，以便歐盟可以應(yīng)對新興兩用技術(shù)挑戰(zhàn)，特別是對國家和國際安全構(gòu)成風(fēng)險的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控技術(shù)，以及保護(hù)人權(quán)；（2）更新關(guān)鍵概念和定義，如“出口商”定義同樣適用于參與兩用技術(shù)轉(zhuǎn)讓的自然人和研究人員，未來歐盟將加強(qiáng)“視同出口”管制；（3）簡化和協(xié)調(diào)許可程序。通過簡化許可程序，允許歐盟修改受特定形式管制的物品或目的地清單，從而使出口管制體系更加靈活；（4）加強(qiáng)成員國許可管理機(jī)構(gòu)和歐盟的信息交流，以增加許可決策的透明度；（5）協(xié)調(diào)和支撐強(qiáng)有力的管制措施，包括加強(qiáng)許可和執(zhí)法機(jī)構(gòu)間的安全電子信息交流機(jī)制；（6）為歐盟成員國的許可和執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定能力建設(shè)和培訓(xùn)計劃；（7）通過歐盟成員國和利益相關(guān)者具體磋商、發(fā)展與私營部門的結(jié)構(gòu)化關(guān)系，深入相關(guān)行業(yè)，并提高與利益相關(guān)者的透明度；（8）加強(qiáng)與第三國對話，并在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)公平競爭環(huán)境。歐盟將就出口管制機(jī)制加強(qiáng)與其他國家（地區(qū)）的協(xié)商，加強(qiáng)管制物項的互認(rèn)，共同構(gòu)建多邊管制機(jī)制。

4 出臺外商投資審查法，加大對外資高技術(shù)領(lǐng)域收購統(tǒng)管力度

此前，歐盟層面的外資安全審查呈現(xiàn)無中心化、碎片化特點。由于缺乏統(tǒng)一立法，外資安全審查是歐盟權(quán)力的真空地帶，歐盟在該領(lǐng)域不具有決定權(quán)，也幾乎無影響力。近年來，美國、中國等國對歐投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，投資格局發(fā)生變化，引發(fā)一些歐洲大國的擔(dān)憂。

高技術(shù)領(lǐng)域投資增長使得歐洲一些國家感到利益威脅。歐盟對高技術(shù)領(lǐng)域的外資并購非常審慎，擔(dān)心其威脅歐盟核心利益。這些領(lǐng)域包括航空航天、可再生能源、生物技術(shù)、消費電子產(chǎn)品、電子元件、化學(xué)品、發(fā)動機(jī)/渦輪機(jī)、醫(yī)療設(shè)備、制藥、半導(dǎo)體、軟件/IT 服務(wù)、空間/防御等。歐盟認(rèn)為，外國國有控股公司在上述領(lǐng)域的收購可能會損害歐盟的技術(shù)優(yōu)勢，也使得歐盟安全或公共秩序陷入危險。

基于以上考慮，歐盟于2019 年3 月通過旨在強(qiáng)化審查力度的《歐盟外資審查框架法案》。該法案于當(dāng)年4 月11 日生效，2020 年10 月10 日正式實施。法案確立了歐盟外資審查合作與信息交流機(jī)制，擴(kuò)大了歐盟話語權(quán)，但同時保留了成員國最終決定權(quán)。法案文本共17 條，規(guī)定了適用范圍、審查機(jī)制、審查因素、合作機(jī)制、年度報告、影響歐盟利益的外資項目、信息要求、國際合作、評估等內(nèi)容[7]。

從基本原則看，歐盟成員國在國家安全領(lǐng)城仍具有獨立的責(zé)任和權(quán)力；成員國仍保留各自外資安全審查機(jī)制，并具有建立、調(diào)整、修改的權(quán)力；歐盟及第三國可對成員國外資安全審查提出建議，但成員國掌握最終決定權(quán)。

從審查范圍看，包括：

一是需考慮影響安全或公共秩序的投資領(lǐng)域：（1）關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，包括能源、交通、水資源、衛(wèi)生、通信、媒體、數(shù)據(jù)處理或存儲、航空、防衛(wèi)、選舉或金融設(shè)施，敏感設(shè)備，以及相關(guān)的重要土地和房地產(chǎn)；（2）關(guān)鍵技術(shù)，包括人工智能、機(jī)器人、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)安全、航空、防衛(wèi)、能源存儲、量子與核能技術(shù)，以及納米和生物技術(shù)；（3）關(guān)鍵供應(yīng)，包括能源或原材料，以及食品安全；（4）敏感信息獲取，包括個人數(shù)據(jù)或?qū)ζ涞目刂颇芰?；?）媒體自由和多元化。

二是需考慮影響歐盟整體利益的外資項目：主要指涉及較大金額或比例的歐盟資助項目，或被關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)或投入領(lǐng)城的歐盟法律所涵蓋的項目，包括歐洲衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、哥白尼計劃、地平線2020 等歐盟主要科技創(chuàng)新計劃。歐盟會視情對項目清單進(jìn)行修訂。

三是需針對外國投資者的特別考慮因素：（1）外國投資者是否由第三國政府直接或間接控制；（2）外國投資者是否已有影響歐盟成員國安全或公共秩序的行為；（3）外國投資者是否存在從事非法或犯罪活動的嚴(yán)重風(fēng)險。

5 積極推動民主國家科技政策聯(lián)盟成立，建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會

近來，歐盟在科技安全風(fēng)險防控方面進(jìn)一步加強(qiáng)國際合作，特別是與所謂志同道合、具有共同價值觀的國家開展科技安全風(fēng)險共同防控，積極推動民主國家科技政策聯(lián)盟成立，與美國建立共同科技安全風(fēng)險防控機(jī)構(gòu)——美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會（TTC），共同應(yīng)對科技安全風(fēng)險。

5.1 歐洲智庫首度提出組建技術(shù)聯(lián)盟相關(guān)政策建議

2020 年6 月，歐洲知名當(dāng)代中國政策研究智庫——德國墨卡托中國研究所認(rèn)為中國在疫情爆發(fā)后通過加強(qiáng)健康應(yīng)用程序和實時監(jiān)控技術(shù)等做法，進(jìn)一步完善所謂“技術(shù)專制”，提出歐洲應(yīng)與具有共同價值觀的國家建立技術(shù)聯(lián)盟，應(yīng)對中國科技挑戰(zhàn)，實現(xiàn)歐洲技術(shù)主權(quán)。

智庫建議歐盟及其科技領(lǐng)先的成員國，如德國、法國、荷蘭，并加上美、加、日、韓等具有共同價值觀的國家建立技術(shù)聯(lián)盟，即創(chuàng)建旨在協(xié)調(diào)跨國科技政策的新機(jī)構(gòu)。該聯(lián)盟將通過保護(hù)關(guān)鍵性技術(shù)、加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，并將新興技術(shù)的使用和治理納入民主價值范疇三大策略維系競爭力和安全。智庫提出與中國開展技術(shù)競爭的主要具體路徑，包括：（1）利用多邊機(jī)制就關(guān)鍵性技術(shù)出口中國進(jìn)行管控；（2）加大投資力度以保持5G、量子通信、人工智能等關(guān)鍵領(lǐng)域的領(lǐng)先性；（3）協(xié)調(diào)部署和管理新興技術(shù)，使其成為保護(hù)團(tuán)結(jié)歐洲價值觀的前沿和中心。

5.2 歐美峰會敲定聯(lián)盟基調(diào)，并建立專門機(jī)構(gòu)推進(jìn)

2021 年6 月，美國總統(tǒng)拜登和歐委會主席馮德萊恩在布魯塞爾召開歐美峰會，就科技和貿(mào)易宣布建立廣泛的伙伴關(guān)系，旨在反擊中國并推動民主價值觀。一是建立主要由美國主導(dǎo)的跨大西洋國際貿(mào)易和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作以反擊中國，同時致力解決新冠疫情期間出現(xiàn)的關(guān)鍵供應(yīng)鏈問題，如半導(dǎo)體芯片等。二是聚焦促進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域的民主價值觀。包括阻止專制政府對互聯(lián)網(wǎng)局部封鎖和促進(jìn)民主原則。雙方將重點加強(qiáng)科技領(lǐng)域競爭政策和執(zhí)法方面的協(xié)調(diào)，包括成立專門的政策工作組以研究數(shù)字反壟斷問題。三是加強(qiáng)歐盟和美國更大規(guī)模的創(chuàng)新和投資。雙方將致力于與中國自上而下的經(jīng)濟(jì)模式競爭，包括動用歐美經(jīng)濟(jì)力量，成立專門的合資企業(yè)，推動量子計算等新興技術(shù)研發(fā)。

雙方宣布建立美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會，以引領(lǐng)基于價值觀的全球數(shù)字化轉(zhuǎn)型[8]。美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會定期舉行政治層面的會議，首次會議于2021 年9 月在美國匹茲堡召開。美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會的主要目標(biāo)包括：擴(kuò)大雙邊貿(mào)易投資，避免形成新技術(shù)壁壘，就技術(shù)、數(shù)字、供應(yīng)鏈等關(guān)鍵政策領(lǐng)域開展合作，支持聯(lián)合研發(fā)，共同推廣兼容性國際標(biāo)準(zhǔn)，便利監(jiān)管執(zhí)法合作，推動雙方企業(yè)的創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)力。

美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會設(shè)立十個工作組，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作、氣候和綠色科技、保護(hù)供應(yīng)鏈（包括半導(dǎo)體）、通信技術(shù)安全和競爭力、數(shù)據(jù)治理和技術(shù)平臺、應(yīng)對技術(shù)濫用對安全和人權(quán)的威脅、出口管制、投資審查、促進(jìn)中小企業(yè)應(yīng)用數(shù)字技術(shù)、全球貿(mào)易挑戰(zhàn)。雙方還設(shè)立了技術(shù)競爭政策聯(lián)合對話機(jī)制。

歐美希望以美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會為代表的技術(shù)聯(lián)盟能使歐美在競爭中加快步伐，并解決一系列問題，包括來自中國的復(fù)雜技術(shù)供應(yīng)鏈、開展數(shù)字項目的共同投資等。同時，該聯(lián)盟將與其他國家和組織合作，如澳大利亞和日本，以及世貿(mào)組織等國際機(jī)構(gòu)。根據(jù)美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會首次會議簽署的聯(lián)合聲明，歐美雙方達(dá)成以下合作意向[7]：

在外商投資方面，雙方強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)外資收購審查的重要性，將輔以必要的執(zhí)法機(jī)制，專門解決國家安全和歐美內(nèi)部公共秩序風(fēng)險。組建專門工作組并開展定期會面與交流，積極尋求與其他國際伙伴的多邊合作。

強(qiáng)調(diào)出口管制是確保遵循國際義務(wù)和承諾的保障，對有效保護(hù)國際安全和全球公平競爭環(huán)境十分必要。重點關(guān)注應(yīng)用于國防和安全領(lǐng)域時易引起嚴(yán)重關(guān)切的新興技術(shù)及其對人權(quán)的影響。承諾對某些兩用物資貿(mào)易進(jìn)行控制，采取協(xié)調(diào)一致的方式控制敏感技術(shù)轉(zhuǎn)讓，防止其可能導(dǎo)致的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為或國際人道主義名義被濫用現(xiàn)象。

強(qiáng)調(diào)人工智能發(fā)展應(yīng)以人為本，以可靠為基礎(chǔ)，同意使用基于風(fēng)險控制的方式，使全社會在確保必要保護(hù)水平的前提下獲得人工智能便利。成立共同工作組，協(xié)調(diào)制定人工智能領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)。

強(qiáng)調(diào)通過與利益相關(guān)者協(xié)商和采取恰當(dāng)激勵措施來提高半導(dǎo)體價值鏈韌性；承諾在阻止外國企業(yè)收購半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)方面采取協(xié)調(diào)一致的舉措。

6 歐盟科技安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制主要特點分析

（1）以維護(hù)歐盟整體安全為目標(biāo)，科技安全益發(fā)重要。

從2003 年歐盟首次發(fā)布的《歐洲安全戰(zhàn)略》，到2016 年發(fā)布的《歐盟外交與安全政策全球戰(zhàn)略》，再到2020 年出臺的《歐盟新安全聯(lián)盟戰(zhàn)略》（2020—2025），歐盟逐步認(rèn)為如氣候變化、能源問題、全球健康問題、網(wǎng)絡(luò)安全問題等對歐盟的安全尤其是非傳統(tǒng)安全不斷形成全球性挑戰(zhàn)，從而影響歐盟整體安全。而應(yīng)對上述全球性挑戰(zhàn)，科技創(chuàng)新發(fā)揮著重要的支撐作用。此外，歐盟認(rèn)為，人工智能、5G 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字技術(shù)、生物技術(shù)等新興科技的迅猛發(fā)展對全球治理、地緣政治、國際關(guān)系等帶來前所未有的深遠(yuǎn)影響，因此科技安全在歐盟整體安全中扮演越來越重要的角色。

（2）注重科技安全“六要素”內(nèi)容，預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)全面。

歐盟注重包括科技成果安全、科技人員安全、科技產(chǎn)品安全、科技活動安全、科技應(yīng)用安全和科技設(shè)施安全在內(nèi)的科技安全“六要素”全方位風(fēng)險防控。通過制定法規(guī)、推出政策、設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、建立機(jī)構(gòu)、投入資金等一系列組合舉措，在科技成果、科技人員、科技產(chǎn)品、科技活動、科技應(yīng)用、科技設(shè)施等六方面進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制建設(shè)。例如：通過不斷修訂出口管制條例等，加強(qiáng)對技術(shù)成果和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險管控；推出《歐盟應(yīng)對外國干預(yù)高校和科研機(jī)構(gòu)概念文件》草案，加強(qiáng)歐盟科研人員與國外機(jī)構(gòu)及其人員合作與交流管理；出臺《歐盟外資審查框架法案》，嚴(yán)控外資收購歐盟關(guān)鍵科技基礎(chǔ)設(shè)施等。

（3）緊跟全球科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，優(yōu)先考慮監(jiān)管規(guī)范。

歐盟是全球重要的科技創(chuàng)新力量，前沿基礎(chǔ)研究底蘊(yùn)深厚。同時，為保障科技創(chuàng)新全球競爭力，推進(jìn)歐盟“技術(shù)主權(quán)”，防止科技發(fā)展受制于人，減少對外依賴，歐盟在前沿技術(shù)、新興技術(shù)和戰(zhàn)略性高新科技等領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，特別是在人工智能、5G 網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技術(shù)、區(qū)塊鏈、生物技術(shù)、量子技術(shù)、新能源等關(guān)乎歐盟核心利益的領(lǐng)域，歐盟從整體安全戰(zhàn)略出發(fā)，在積極扶持相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的同時，始終將監(jiān)管規(guī)制放在首位，突出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范先行，強(qiáng)調(diào)“有序”防范“無序”，力導(dǎo)“健康”避免“過熱”，引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。

（4）不斷加大歐盟層面防控力度，集中管控科技風(fēng)險。

近年來，為加強(qiáng)歐盟層面在科技安全風(fēng)險防控方面的協(xié)調(diào)能力，應(yīng)對各成員國科技安全風(fēng)險監(jiān)測發(fā)展不平衡、不充分等問題，歐盟采取多種措施和手段，如制定適用于歐盟成員國的法律法規(guī)、成立歐盟層面相關(guān)機(jī)構(gòu)等，提高歐盟整體科技安全防控能力。如前文所述，歐盟出臺《歐盟外資審查框架法案》，提升歐盟在外資審查方面的話語權(quán)，從歐盟層面保護(hù)核心關(guān)鍵科技基礎(chǔ)設(shè)施不受外資收購控制。新冠疫情爆發(fā)后，歐盟為應(yīng)對疫情和未來衛(wèi)生危機(jī)，填補(bǔ)歐盟層面在衛(wèi)生醫(yī)療領(lǐng)域的“權(quán)力真空”，在現(xiàn)有歐洲疾控中心、歐洲藥品管理局等機(jī)構(gòu)外，于2021 年9 月正式成立歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局（HERA）[9]，以預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和快速應(yīng)對突發(fā)衛(wèi)生事件。歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局將通過收集情報和建立必要的響應(yīng)能力來預(yù)測威脅和潛在的健康危機(jī)。發(fā)生突發(fā)事件時，歐洲衛(wèi)生應(yīng)急管理局將確保藥物、疫苗和其他醫(yī)用物資的研發(fā)、生產(chǎn)和分配。