連春亮

（河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450018）

1999年3月，九屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過(guò)的憲法修正案規(guī)定：“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”。依法治國(guó)成為我國(guó)的基本方略。2014年10月《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》提出強(qiáng)力助推依法治國(guó)體系，要求“實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治清明、文化昌盛、社會(huì)公正、生態(tài)良好，實(shí)現(xiàn)我國(guó)和平發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須更好發(fā)揮法治的引領(lǐng)和規(guī)范作用”?！皥?jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法，促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。2015年10月《中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議公報(bào)》又提出了“運(yùn)用法治思維和法治方式推動(dòng)發(fā)展，全面提高黨依據(jù)憲法法律治國(guó)理政、依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)管黨治黨的能力和水平。加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，推進(jìn)社會(huì)治理精細(xì)化，構(gòu)建全民共建共享的社會(huì)治理格局?！庇纱?，我國(guó)依法治國(guó)的基本方略不僅成為全黨全國(guó)的重要任務(wù)，而且“全面依法治國(guó)”成為“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局之一。社區(qū)矯正作為刑事執(zhí)行制度的重要組成部分，也必然走向法治化。特別是2019年12月《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》（簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》）頒布以來(lái)，社區(qū)矯正法治化建設(shè)就成為社區(qū)矯正工作的首要任務(wù)。但是，如何貫徹《社區(qū)矯正法》的立法精神，緊密結(jié)合國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，使社區(qū)矯正法治化建設(shè)真正體現(xiàn)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的法治思想，是我們必須深入研究和思考的問(wèn)題。

一、社區(qū)矯正法治化的前提是樹(shù)立法治理念

社區(qū)矯正的法律規(guī)定就是社區(qū)矯正的行為規(guī)則。社區(qū)矯正法治化的價(jià)值追求和價(jià)值目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，最為關(guān)鍵的要素就是《社區(qū)矯正法》中所倡導(dǎo)的“法律至上”“以人為本”“權(quán)利本位”“矯正教育”“公平正義”“融入社會(huì)”等理念能否確立，并成為指導(dǎo)社區(qū)矯正工作的引領(lǐng)和遵循。

在社區(qū)矯正工作中，一是要樹(shù)立“法律至上”的理念?！胺芍辽稀笔巧鐓^(qū)矯正法治化的前提。《社區(qū)矯正法》第1條明確規(guī)定：“根據(jù)憲法，制定本法”。這就說(shuō)明，《社區(qū)矯正法》的立法依據(jù)是作為根本大法的憲法。除此之外，社區(qū)矯正工作實(shí)質(zhì)上就是依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)獄法》《社區(qū)矯正法》等法律以及相關(guān)的法規(guī)開(kāi)展的一項(xiàng)刑事執(zhí)行工作，“法律至上”是衡量社區(qū)矯正法治化的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。從我國(guó)社區(qū)矯正的發(fā)展歷史來(lái)看，我國(guó)是以“人治”理念為主導(dǎo)的社區(qū)矯正治理模式，法律僅僅是可資利用的工具，并不具有法治的文化內(nèi)涵?！叭酥巍崩砟铙w現(xiàn)的是“權(quán)力至上”和“官本位主義”。由于長(zhǎng)期的“人治”理念的思維慣性，從社區(qū)矯正工作試點(diǎn)到全面推行的十幾年間，不僅缺乏社區(qū)矯正的法律法規(guī)作為支撐，而且社區(qū)矯正工作理念所奉行的是“刑罰執(zhí)行活動(dòng)”的重刑主義思想，認(rèn)為只有重刑才能預(yù)防社會(huì)不受侵害，在整體的工作體制機(jī)制上，也極力模仿監(jiān)獄的監(jiān)管改造模式?！渡鐓^(qū)矯正法》的頒布由于摒棄了重刑主義立法思想，倡導(dǎo)以權(quán)利保障為核心的人文主義價(jià)值觀，受到了傳統(tǒng)思想觀念的極大沖擊。二是要樹(shù)立人本主義理念。人本主義理念的現(xiàn)實(shí)表達(dá)就是“以人為本”。在社區(qū)矯正中的主要體現(xiàn)，就是無(wú)論是社區(qū)矯正制度的設(shè)計(jì)，還是矯正教育工作的開(kāi)展，都必須以社區(qū)矯正對(duì)象為“本源”。通俗地說(shuō)，就是要把社區(qū)矯正對(duì)象作為社會(huì)公民平等地對(duì)待，不能因?yàn)樗麄冊(cè)?jīng)的犯罪行為而打上“壞人”的標(biāo)簽，更不能歧視他們，視為另類。更進(jìn)一步說(shuō)，在對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的矯正教育和社會(huì)幫扶上，需要付出更多的心血和關(guān)愛(ài)，這也是我國(guó)新時(shí)代社會(huì)條件下應(yīng)具有的寬容性。所以說(shuō)，“以人為本”是社區(qū)矯正法治化的核心價(jià)值追求。三是要樹(shù)立“權(quán)利本位”的法治理念?！渡鐓^(qū)矯正法》第4條規(guī)定：“社區(qū)矯正工作應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，尊重和保障人權(quán)。社區(qū)矯正對(duì)象依法享有的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和其他權(quán)利不受侵犯，在就業(yè)、就學(xué)和享受社會(huì)保障等方面不受歧視?！睔w納起來(lái)，就是尊重與保護(hù)人權(quán)，保障和維護(hù)社區(qū)矯正對(duì)象的基本權(quán)利。四是要樹(shù)立“公平正義”的理念。公平正義是法治的根本目標(biāo)和價(jià)值追求。社區(qū)矯正的公平正義包括了法律的實(shí)體正義和程序正義，各方面的利益關(guān)系得到妥善協(xié)調(diào)和平衡。特別強(qiáng)調(diào)的是，社區(qū)矯正的公平正義被賦予了新的內(nèi)涵，實(shí)質(zhì)上強(qiáng)調(diào)的是復(fù)合正義，即一般正義和個(gè)別正義。特別是社區(qū)矯正的個(gè)別正義才是公平正義的核心和精髓。社會(huì)責(zé)任論者認(rèn)為，社區(qū)矯正對(duì)象之所以產(chǎn)生犯罪，社會(huì)具有不可推卸的責(zé)任，在這種歸因論指導(dǎo)下，社會(huì)同樣負(fù)有對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象矯正教育的責(zé)任。個(gè)別正義是社區(qū)矯正法治化的內(nèi)在要求和核心價(jià)值，它不僅是一種理性原則，也是對(duì)社區(qū)矯正法治化的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，要求在對(duì)待社區(qū)矯正對(duì)象的問(wèn)題上，要做到權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平和分配公平，這才是社區(qū)矯正的特定價(jià)值和意義。

二、社區(qū)矯正法治化的關(guān)鍵是規(guī)制權(quán)力邊界

社區(qū)矯正的行為方式來(lái)源于法律的規(guī)定、授權(quán)或者許可。社區(qū)矯正參與者中，司法行政機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)、法院、檢察院等直接參與者，都具有自己的權(quán)力邊界，其社區(qū)矯正行為必須受到法律的規(guī)制。否則的話，無(wú)論多么先進(jìn)的理念，多么優(yōu)化的制度設(shè)計(jì)，也難以得到執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正法治化也只能是空談。在這里，對(duì)社區(qū)矯正權(quán)力規(guī)制的途徑主要有：

第一，防止社區(qū)矯正權(quán)力的擴(kuò)張。行政機(jī)關(guān)的權(quán)力自產(chǎn)生之日起，就無(wú)時(shí)不具有擴(kuò)張的沖動(dòng)。社區(qū)矯正工作自試點(diǎn)之初，司法行政機(jī)關(guān)就在不斷地“擴(kuò)張”社區(qū)矯正的權(quán)力，特別是在有些地方，仿照監(jiān)獄的管理模式，大有把社區(qū)矯正辦成“第二監(jiān)獄”之趨勢(shì)。《社區(qū)矯正法》頒布之后，以法律的形式限定了社區(qū)矯正的權(quán)力范圍，同時(shí)，為了細(xì)化社區(qū)矯正的權(quán)力運(yùn)行，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部又聯(lián)合出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》（簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》），應(yīng)該說(shuō)，在對(duì)社區(qū)矯正權(quán)力的規(guī)制方面已經(jīng)相當(dāng)明確。但是，隨著一些省、自治區(qū)、直轄市社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)，可以發(fā)現(xiàn)一些地方的實(shí)施細(xì)則，無(wú)視《社區(qū)矯正法》和《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》的明文規(guī)定，利用地方的公權(quán)力自我擴(kuò)權(quán)。比如，在調(diào)查評(píng)估的委托方面，《社區(qū)矯正法》和《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》明確規(guī)定了調(diào)查評(píng)估的委托主體和委托事項(xiàng)，并不包括人民檢察院對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人，擬提出適用緩刑或者判處管制的量刑建議的，可以委托其居住地縣級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者相關(guān)社會(huì)組織開(kāi)展調(diào)查評(píng)估。但是，在一些地方在以省級(jí)人民法院、人民檢察院、公安廳、司法廳聯(lián)合發(fā)布的實(shí)施細(xì)則中，卻賦予了人民檢察院對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人擬提出適用緩刑或者判處管制的量刑建議的委托調(diào)查評(píng)估權(quán)。諸如此類，關(guān)于地方部門自我擴(kuò)權(quán)的現(xiàn)象還有很多?？梢哉f(shuō)，一些地方的實(shí)施細(xì)則嚴(yán)重違背“下位法不得與上位法相沖突”的原則，作出了違背“上位法”的規(guī)定，這是典型的權(quán)力擴(kuò)張行為。

第二，防止社區(qū)矯正權(quán)力的濫用。《社區(qū)矯正法》賦予了司法行政機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的主管權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，但在具體實(shí)施中，有些社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)不敢擔(dān)當(dāng)，害怕?lián)?zé)，當(dāng)面對(duì)應(yīng)由自己承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任時(shí)，利用《社區(qū)矯正法》賦予的權(quán)力規(guī)避責(zé)任。比如，在委托調(diào)查評(píng)估工作中，對(duì)被評(píng)估的社區(qū)矯正對(duì)象不論實(shí)際情況如何，想方設(shè)法找出理由作出不適合社區(qū)矯正的結(jié)論。一旦該社區(qū)矯正對(duì)象在社區(qū)矯正中出了問(wèn)題，以此作為避責(zé)的依據(jù)。還有些社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，在社區(qū)矯正對(duì)象需要異地遷入本轄區(qū)時(shí)，想方設(shè)法以種種理由予以推諉，拒絕接收。

第三，合理分配社區(qū)矯正權(quán)力?，F(xiàn)代治理理論，倡導(dǎo)“小政府，大社會(huì)”的治理理念，政府職能由統(tǒng)治和管制職能轉(zhuǎn)換為服務(wù)職能?！渡鐓^(qū)矯正法》順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，充分彰顯了這樣的理念。在《社區(qū)矯正法》頒布之前，社區(qū)矯正工作主要由司法行政部門承擔(dān)，獨(dú)攬了社區(qū)矯正的刑罰執(zhí)行、監(jiān)督管理、矯正教育、社會(huì)救助、危機(jī)干預(yù)等工作。在《社區(qū)矯正法》頒布之后，大力倡導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與，社會(huì)力量與政府分權(quán)的問(wèn)題就出現(xiàn)在社區(qū)矯正工作中。在貫徹《社區(qū)矯正法》的過(guò)程中，急切需要解決的問(wèn)題是，需要用法治的手段，明晰社區(qū)矯正工作職能，政府的職能回歸到制定社區(qū)矯正政策、提供矯正教育項(xiàng)目、保障社區(qū)矯正資金、評(píng)估與驗(yàn)收矯正教育效果等。社區(qū)矯正的矯正教育和社會(huì)幫扶等工作，主要是通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)、公開(kāi)招標(biāo)的方式，由專業(yè)的社會(huì)力量來(lái)完成。所有這些職能的分工，都需要運(yùn)用法治進(jìn)行規(guī)范。

第四，以道德規(guī)范約束社區(qū)矯正權(quán)力?！巴ㄟ^(guò)學(xué)習(xí)和教育的方法使社會(huì)或統(tǒng)治階級(jí)對(duì)政府官員的要求內(nèi)化為他們的道德信念，幫助他們樹(shù)立‘正確’的權(quán)力觀，培養(yǎng)他們勤政廉政為統(tǒng)治利益或公共利益服務(wù)的意識(shí)和品質(zhì)，使他們能夠自覺(jué)地以內(nèi)心的道德力量抵制外在的不良誘惑，自覺(jué)地嚴(yán)格要求自己，行使好手中的權(quán)力?！盵1]76-77道德是社區(qū)矯正權(quán)力的內(nèi)在品質(zhì)。以道德制約社區(qū)矯正權(quán)力的核心，就是要把社區(qū)矯正法治化的原則與《社區(qū)矯正法》的內(nèi)在精神內(nèi)化為社區(qū)矯正工作者，尤其是政府工作人員的道德信念，并以此規(guī)范和約束社區(qū)矯正行為。道德制約機(jī)制的作用就在于“通過(guò)學(xué)習(xí)和教育的方式去培養(yǎng)政府官員內(nèi)心的道德力量，增強(qiáng)他們抵御外部不良誘惑的能力，從而減少濫用權(quán)力的可能性，也就是通過(guò)制約靈魂而制約行動(dòng)”[2]102。道德制約社區(qū)矯正權(quán)力的目的，就在于把外在的道德標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)化為社區(qū)矯正工作者內(nèi)在的自覺(jué)的道德準(zhǔn)則，成為堅(jiān)守法治的內(nèi)在防線。

第五，以社區(qū)矯正對(duì)象權(quán)利制約社區(qū)矯正權(quán)力。這一機(jī)制是對(duì)社區(qū)矯正權(quán)力制約機(jī)制的重要補(bǔ)充。應(yīng)用法律賦予社區(qū)矯正對(duì)象的權(quán)利，監(jiān)督社區(qū)矯正權(quán)力履行職責(zé)的狀況，通過(guò)對(duì)濫用權(quán)力的處罰，保障社區(qū)矯正對(duì)象權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

三、社區(qū)矯正的制度創(chuàng)新必須基于法治化的內(nèi)在要求

“從最一般意義上講，制度可以被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則?！盵3]375社區(qū)矯正法治化要求創(chuàng)新社區(qū)矯正制度，促進(jìn)社區(qū)矯正參與主體之間的相互合作，獲取社區(qū)矯正的最大效益。目前，我們遵循的社區(qū)矯正制度基本上可以分為兩部分：一部分是借鑒國(guó)外的社區(qū)矯正制度，即把外國(guó)的社區(qū)矯正制度簡(jiǎn)單地加以改造，加入中國(guó)的特色元素；另一部分是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)的監(jiān)獄制度的“克隆”、復(fù)制和粘貼，即把監(jiān)獄制度的基本框架、基本內(nèi)涵和基本要求簡(jiǎn)單地加以社區(qū)化修正，冠之以社區(qū)矯正制度。除此之外，適合于中國(guó)本土的社區(qū)矯正制度少之又少。應(yīng)該說(shuō)，在社區(qū)矯正試點(diǎn)到全面推行階段，這些制度的“嫁接”盡管臨時(shí)解決了社區(qū)矯正工作無(wú)制度依歸的“尷尬”狀況，是強(qiáng)力推進(jìn)社區(qū)矯正工作的“無(wú)奈之舉”。但是，由于這些制度本身所存在的結(jié)構(gòu)性和功能性缺陷，與我國(guó)社區(qū)矯正本身存在著質(zhì)的“排異反應(yīng)”。從另一方面看，這些制度由于缺乏適合于中國(guó)社區(qū)矯正的特質(zhì)，嚴(yán)重阻卻了社區(qū)矯正制度的創(chuàng)新和發(fā)展，所以，對(duì)社區(qū)矯正制度建構(gòu)本身帶來(lái)的危害不容小覷。正是在此意義上，在社區(qū)矯正法治化建設(shè)中，才急切要求社區(qū)矯正的制度創(chuàng)新必須基于法治化的內(nèi)在要求。

（一）《社區(qū)矯正法》的立法精神和價(jià)值取向成為社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的合法性依據(jù)

《社區(qū)矯正法》一經(jīng)頒布，就彰顯了新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的新特征，打破了傳統(tǒng)刑事法律嚴(yán)刑峻法的思想羈絆，轉(zhuǎn)而追求刑事法律所應(yīng)有的謙抑性、寬容性特質(zhì)。在預(yù)設(shè)監(jiān)督管理的行為規(guī)范上，它是一部人性化管理的“柔性法”和謙抑法；在社會(huì)優(yōu)良品質(zhì)的塑造上，追求社會(huì)公眾對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象關(guān)愛(ài)和包容的“寬容法”；在立法的價(jià)值取向上，是以人為中心充滿人文關(guān)懷特性的“人文法”；在社區(qū)矯正治理體系和治理能力現(xiàn)代化的建構(gòu)上，是內(nèi)涵良法善治的“善良法”；在矯正教育和社會(huì)幫扶的立法精神上，是社會(huì)力量道德教化、以文化人的“育人法”；在刑事立法的社會(huì)品性上，是社會(huì)公眾共同承擔(dān)社會(huì)犯罪治理責(zé)任的“社會(huì)法”。據(jù)此，《社區(qū)矯正法》的立法精神，為社區(qū)矯正制度創(chuàng)新提供了合法性依據(jù)。

（二）社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的障礙因素

制度創(chuàng)新是社區(qū)矯正工作與時(shí)俱進(jìn)、開(kāi)拓發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。實(shí)踐證明，只有制度創(chuàng)新，才能適應(yīng)新時(shí)代社會(huì)治理和預(yù)防犯罪需要。但是，社區(qū)矯正制度創(chuàng)新發(fā)展又面臨現(xiàn)實(shí)障礙，主要受到社區(qū)矯正制度本身兩大特性的影響：一是社區(qū)矯正制度的相對(duì)穩(wěn)定性久而形成的惰性。所謂相對(duì)穩(wěn)定性，是指社區(qū)矯正制度形成之后，為了保證貫徹執(zhí)行的連續(xù)性，在一定時(shí)期內(nèi)必須保持它已有的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和功能。但是，長(zhǎng)此以往，就易形成不思變革的惰性。二是社區(qū)矯正制度的動(dòng)力定型所產(chǎn)生的慣性。是指社區(qū)矯正制度在長(zhǎng)期的執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行者已形成固化概念，不愿意加以改變，喜歡墨守成規(guī)的現(xiàn)象。正是由于社區(qū)矯正制度的這兩個(gè)特性，致使社區(qū)矯正制度創(chuàng)新舉步維艱。

社區(qū)矯正制度創(chuàng)新目前面對(duì)的現(xiàn)實(shí)是，即使《社區(qū)矯正法》對(duì)傳統(tǒng)社區(qū)矯正工作在立法價(jià)值取向上發(fā)生了改變，但社區(qū)矯正工作者對(duì)原有的社區(qū)矯正制度具有依戀心理，缺乏主動(dòng)改變的動(dòng)力，更不用說(shuō)創(chuàng)新適合于《社區(qū)矯正法》內(nèi)在立法精神的制度形態(tài)。歸納起來(lái)看，社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的障礙因素主要有：

第一，社區(qū)矯正制度的生成存在先天缺陷，致使制度創(chuàng)新陷入困境。正如前述，社區(qū)矯正在定性上，由試點(diǎn)到全面推行期間的“非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)”，到《社區(qū)矯正法》所規(guī)定的“刑事執(zhí)行”，這一定性的變化，對(duì)原有的依據(jù)“非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)”制定的社區(qū)矯正制度產(chǎn)生了極大沖擊，使原有社區(qū)矯正理念、社區(qū)矯正制度的結(jié)構(gòu)和功能都發(fā)生了顛覆性的變化。毫不諱言，這一變化直接涉及諸多社區(qū)矯正參與主體的利益分配和均衡。社區(qū)矯正制度的創(chuàng)新將使部分參與主體的利益受損，或者是利益的重新分配，這就導(dǎo)致利益既得者不愿意失去或轉(zhuǎn)讓利益，試圖以原有社區(qū)矯正制度固化既得利益。

第二，社區(qū)矯正在體制上存在非法治化的現(xiàn)象。在體制建設(shè)上，社區(qū)矯正中已有的委托用警、延伸用警、借調(diào)用警等用警制度，雖然沒(méi)有法律依據(jù)受到詬病，但在《社區(qū)矯正法》頒布前，作為先行先試的“創(chuàng)新”行為，勉強(qiáng)可以維持。《社區(qū)矯正法》頒布后，明確規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、法院和監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)的協(xié)作用警機(jī)制，原先的用警制度由于法律依據(jù)的缺失而失去了存在的依據(jù)。但是，在很多地方，采用地方規(guī)定的形式，強(qiáng)行推行毫無(wú)法律依據(jù)的用警制度，這就直接決定了它的非法治化特性。同時(shí)，在規(guī)則規(guī)范的制定上，一些地方政府的規(guī)定，往往和上級(jí)部門的規(guī)定產(chǎn)生沖突，最為嚴(yán)重的是置《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》于不顧，存在越位越權(quán)的自我擴(kuò)權(quán)現(xiàn)象。

第三，機(jī)制性因素存在著制度創(chuàng)新障礙。社區(qū)矯正法治化是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，基于我國(guó)長(zhǎng)期的人治思維和政府在社會(huì)治理中的強(qiáng)勢(shì)地位，社區(qū)矯正制度的任何創(chuàng)新，只要觸動(dòng)一些政府部門的利益，或者削弱一些政府部門對(duì)社區(qū)矯正的控制功能，都必然招致制度創(chuàng)新的障礙。即使現(xiàn)有社區(qū)矯正制度存在明顯的非法治化特征，要徹底進(jìn)行改造也相當(dāng)困難。

第四，社區(qū)矯正實(shí)踐因素也直接阻礙社區(qū)矯正制度創(chuàng)新。作為政府組成部門的司法行政機(jī)關(guān)，期望在社區(qū)矯正中獲取更多的利益和權(quán)力，而社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)是規(guī)范和限制政府權(quán)力的擴(kuò)張，這就形成了矛盾和沖突。在強(qiáng)勢(shì)的政府部門面前，弱勢(shì)的制度創(chuàng)新渴望，必然是舉步維艱。比如，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)力圖強(qiáng)化對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的控制力，強(qiáng)調(diào)“刑罰執(zhí)行”的嚴(yán)厲性，而《社區(qū)矯正法》的立法價(jià)值取向是突出“柔性”地對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的矯正教育，以此產(chǎn)生的社區(qū)矯正制度，也必然是體現(xiàn)寬容性的矯正教育特質(zhì)，而非嚴(yán)厲性的刑罰懲罰和監(jiān)督管理，這樣就產(chǎn)生了政府部門權(quán)力運(yùn)作與立法精神之間的價(jià)值沖突。正是由于這些原因，社區(qū)矯正制度創(chuàng)新只能圍繞政府的權(quán)力意志而開(kāi)展，不是社區(qū)矯正法本身的法律意志。在這樣情境下的制度創(chuàng)新，無(wú)論是創(chuàng)新的動(dòng)因，還是創(chuàng)新的過(guò)程和效果，必然是走向非法治化。

（三）社區(qū)矯正制度創(chuàng)新的路徑

社區(qū)矯正法治化建設(shè)的制度創(chuàng)新，首先是社區(qū)矯正工作者提出具體的制度措施，并由社區(qū)矯正實(shí)踐活動(dòng)來(lái)落實(shí)。這一創(chuàng)新活動(dòng)的前提是要克服社區(qū)矯正中傳統(tǒng)的官本位思維，全面深入地貫徹《社區(qū)矯正法》的精神實(shí)質(zhì)。一是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)及社區(qū)矯正工作者要樹(shù)立法治化的理念，堅(jiān)守法治信仰，遵循法治精神，培育法治意識(shí)，崇尚法治行為，以法律為戒尺，辦合法事；以法治方式合法的辦事；公權(quán)法定，堅(jiān)守“法無(wú)授權(quán)即禁止”。二是社區(qū)矯正參與主體的法治化。主要是對(duì)于所有參與主體要明晰職責(zé)范圍，厘清權(quán)利義務(wù)關(guān)系，劃定權(quán)力邊界，強(qiáng)調(diào)權(quán)力制衡，恪守法治底線。三是社區(qū)矯正制度創(chuàng)新要以《社區(qū)矯正法》的立法精神和價(jià)值取向?yàn)橐I(lǐng)。

四、社區(qū)矯正法治化的根基是社會(huì)力量廣泛參與和規(guī)范化

法治化是一種社會(huì)規(guī)則和人們的社會(huì)生活方式。在社區(qū)矯正法治化建設(shè)中，政府只是其中的“一元”，按照現(xiàn)代社會(huì)治理理論，社會(huì)力量和市場(chǎng)是另外的“兩元”。因此，政府、社會(huì)和市場(chǎng)成為社區(qū)矯正法治化“三元”機(jī)制。

（一）社區(qū)矯正法治化的建構(gòu)模式

關(guān)于社區(qū)矯正法治化的建構(gòu)模式，從目前來(lái)看，主要是三種模式：

第一，依賴政府“下壓”的建構(gòu)模式，即將社區(qū)矯正法治化建設(shè)作為一種社會(huì)治理理論，在政府的法治化完成以后，可以應(yīng)用自身所擁有的優(yōu)勢(shì)資源，強(qiáng)力推進(jìn)社區(qū)矯正法治化，政府在社區(qū)矯正法治化建設(shè)中起著主導(dǎo)和關(guān)鍵作用。但是，這里存在的問(wèn)題是，社區(qū)矯正法治化是規(guī)范和限制政府權(quán)力的，在社區(qū)矯正法治化進(jìn)程中依賴政府的強(qiáng)力作為，無(wú)法控制司法行政機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正權(quán)力的壟斷，合理合法的權(quán)力分配將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

第二，社會(huì)和市場(chǎng)的“上推”進(jìn)化型模式。這一模式要求社區(qū)矯正法治化以社會(huì)為本位，依靠社會(huì)和市場(chǎng)的力量逐步將社區(qū)矯正建設(shè)成為權(quán)利保障型的法治化格局。法治進(jìn)化論者認(rèn)為：“人的理性認(rèn)識(shí)和判斷能力的局限性，決定了人們不可能按預(yù)先設(shè)定的計(jì)劃去構(gòu)建完備的法治秩序。法治和整個(gè)社會(huì)進(jìn)程一樣，在相當(dāng)程度上是一個(gè)自發(fā)演進(jìn)的過(guò)程”[4]。社會(huì)和市場(chǎng)雖然是社區(qū)矯正法治化建設(shè)的根基，對(duì)社區(qū)矯正法治化具有“上推”作用，但由于我國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)是缺乏法治建設(shè)所必需的成熟的市民社會(huì)，所以說(shuō)，只是依靠社會(huì)和市場(chǎng)，社區(qū)矯正法治化建設(shè)不僅作用無(wú)法發(fā)揮，而且受到很大限制，甚至是難以推進(jìn)。

第三，“三元”合作模式。社區(qū)矯正工作作為法治化建設(shè)的組成部分，同樣需要政府、社會(huì)和市場(chǎng)的有機(jī)合作。在法治化的大背景下，《社區(qū)矯正法》的頒布實(shí)施，將對(duì)社區(qū)矯正行為起到規(guī)范、引領(lǐng)和制約作用；社會(huì)公眾對(duì)公平正義的需求，都將改變社區(qū)矯正的行為方式。因此，我們必須克服單向性思維的局限，在社區(qū)矯正現(xiàn)實(shí)的層面上加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)與理性的溝通，在政府、社會(huì)與市場(chǎng)的良性互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的法治化。因此，我國(guó)社區(qū)矯正法治化可選擇的最優(yōu)路徑，應(yīng)該是以政府主導(dǎo)為前提，以社會(huì)和市場(chǎng)為輔助，明確界定政府權(quán)力的根據(jù)、范圍、界限和程序，以法治的方法將社會(huì)和市場(chǎng)的廣泛參與法治化和規(guī)范化，共同推進(jìn)社區(qū)矯正法治化建設(shè)。

（二）社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的法治化規(guī)制

無(wú)論是哪一種社區(qū)矯正法治化推進(jìn)模式，只有強(qiáng)化法治，以法治為主導(dǎo)，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的法治化，其發(fā)展邏輯應(yīng)該遵循以法治確認(rèn)社會(huì)力量的參與權(quán)利，以法治完善社會(huì)力量的參與途徑，以法治規(guī)范社會(huì)力量的參與程序，以法治激勵(lì)社會(huì)力量的參與意愿，以法治提升社會(huì)力量的參與能力。

第一，以法治確認(rèn)社會(huì)力量的參與權(quán)利。社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作是一項(xiàng)社會(huì)行為，這一行為已經(jīng)在《社區(qū)矯正法》中得到確認(rèn)?！渡鐓^(qū)矯正法》第2條確立了“專門機(jī)關(guān)與社會(huì)力量相結(jié)合”原則；第6條規(guī)定了居民委員會(huì)、村民委員會(huì)參與社區(qū)矯正工作的經(jīng)費(fèi)保障；第7條規(guī)定了“對(duì)在社區(qū)矯正工作中做出突出貢獻(xiàn)的組織、個(gè)人，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)”的激勵(lì)機(jī)制；第11條、第12條、第13條規(guī)定了社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的范圍；第15條規(guī)定了社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的權(quán)利保障；第40條規(guī)定了政府購(gòu)買服務(wù)、項(xiàng)目委托等；第41條規(guī)定了政府對(duì)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的政策支持。因此，從法律意義上，社會(huì)力量參與社區(qū)矯正是法律賦予社會(huì)力量的一項(xiàng)權(quán)利。

第二，以法治完善社會(huì)力量的參與途徑。社會(huì)力量參與社區(qū)矯正作為一項(xiàng)法定權(quán)利，并不意味著它的自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，要想得到便捷有序的實(shí)現(xiàn)，還需要建立一整套的制度規(guī)范，明確參與權(quán)利的范圍、程序和效力。這就要求政府對(duì)社區(qū)矯正的控制權(quán)嚴(yán)格限定在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，為社會(huì)力量讓出更大的空間和更廣闊的領(lǐng)域。沒(méi)有政府對(duì)社區(qū)矯正權(quán)力的退讓，社會(huì)力量就沒(méi)有介入的空間。因此，政府要把社區(qū)矯正各項(xiàng)工作分出主次，要有選擇的有所為，有所不為，界定自己的權(quán)力邊界。2013年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，成為社會(huì)力量介入社區(qū)矯正的指導(dǎo)性文件。政府向社會(huì)力量，特別是專業(yè)的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)購(gòu)買服務(wù)，就是通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，為社區(qū)矯正開(kāi)辟新的路徑，創(chuàng)建新的平臺(tái)，建構(gòu)新的制度。實(shí)踐中，一些地方正在嘗試將社區(qū)矯正服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容等，按照一定的方式和程序，通過(guò)招標(biāo)的形式，交由專業(yè)資質(zhì)、專業(yè)技能的社會(huì)專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)，由政府根據(jù)服務(wù)合同約定的服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等經(jīng)行評(píng)估、驗(yàn)收，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，使社區(qū)矯正形成了“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府主導(dǎo)、社會(huì)參與”的多層次、多形式的社區(qū)矯正制度格局。

第三，以法治規(guī)范社會(huì)力量的參與程序。要求在現(xiàn)有的法律法規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的形式進(jìn)行分析、歸類和整合，盡可能使社會(huì)力量明確自己的參與地位和具體形式。一般說(shuō)來(lái)，社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的程序越詳細(xì)，越具有操作性，實(shí)踐中就越容易實(shí)施。只有這樣，社會(huì)力量才能積極有效地參與到社區(qū)矯正中，主動(dòng)承擔(dān)社區(qū)矯正中的責(zé)任。但是有一點(diǎn)我們必須明白，社會(huì)力量介入社區(qū)矯正是有邊界限制的，只局限于社區(qū)矯正行刑權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)之外的事務(wù)范圍，最主要的是對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的矯正教育服務(wù)。因此，社區(qū)矯正法治化就是要通過(guò)法律規(guī)定的形式，明確社區(qū)矯正的內(nèi)容和特征，凡是允許社會(huì)力量介入的領(lǐng)域，盡可能引入社會(huì)力量，或者采取政府購(gòu)買服務(wù)、政府委托等方式。

第四，以法治激勵(lì)社會(huì)力量的參與意愿。從法律規(guī)定的層面看，我國(guó)對(duì)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的激勵(lì)方式主要有：《社區(qū)矯正法》第7條規(guī)定的“表彰、獎(jiǎng)勵(lì)”，第13條規(guī)定的“鼓勵(lì)、支持”，第35條規(guī)定的“動(dòng)員”，第37條規(guī)定的“協(xié)調(diào)”，第38條規(guī)定的“引導(dǎo)”，第40條規(guī)定的“購(gòu)買、委托”，第41條規(guī)定的“鼓勵(lì)、優(yōu)惠”等。從全國(guó)各地的實(shí)踐探索看，最主要的模式有：一是賦予權(quán)利型激勵(lì)模式。主要是對(duì)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正賦予特定的權(quán)利，作為激勵(lì)的方式。如具有專業(yè)資質(zhì)的社會(huì)調(diào)查評(píng)估機(jī)構(gòu)，接受委托對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，除了獲得一定的報(bào)酬外，賦予對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象是否適用社區(qū)矯正的建議權(quán)等。二是減免責(zé)任型激勵(lì)模式。主要是對(duì)參與社區(qū)矯正的社會(huì)力量，在完成一定的工作任務(wù)后，按照任務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量，在事前或事后減免社會(huì)組織應(yīng)盡責(zé)任的激勵(lì)形式。三是減免義務(wù)型激勵(lì)模式。主要是對(duì)參與社區(qū)矯正的社會(huì)力量，如果完成政府所規(guī)定的社區(qū)矯正的特定事項(xiàng)，就可以免除社會(huì)力量特定法定義務(wù)的激勵(lì)形式。四是增加收益型激勵(lì)模式。主要是指社會(huì)力量利用自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，從事社區(qū)矯正的特定工作，從而獲得報(bào)酬的激勵(lì)形式。五是減免成本型激勵(lì)模式。主要是指社會(huì)力量按照政府的要求，從事政府指定的社區(qū)矯正行為，從而獲得一定的政策優(yōu)惠，使經(jīng)營(yíng)成本得以降低的激勵(lì)模式。如吸納社區(qū)矯正對(duì)象就業(yè)的稅收優(yōu)惠政策等。

第五，以法治提升社會(huì)力量的參與能力?！渡鐓^(qū)矯正法》第16條規(guī)定：“國(guó)家推進(jìn)高素質(zhì)的社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作人員的管理、監(jiān)督、培訓(xùn)和職業(yè)保障，不斷提高社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、專業(yè)化水平?！边@是對(duì)提升社會(huì)力量參與能力的法律規(guī)定。也只有以法治的形式，對(duì)社會(huì)力量的在管理、監(jiān)督、培訓(xùn)和職業(yè)保障方面加以規(guī)制，才能提升社會(huì)力量的參與能力，為社會(huì)力量參與社區(qū)矯正法治化建設(shè)，奠定人力資源基礎(chǔ)。