陳 巍

(1. 紹興文理學院 心理學系，紹興 312000；2. 中國人民大學 哲學與認知科學交叉平臺，北京100080)

用最美妙的外表把人們的耳目欺騙，奸詐的心必須罩上虛偽的笑臉。

——莎士比亞，《麥克白》

一、面部表情識別的“鄧肯謎咒”

在莎士比亞的經(jīng)典悲劇《麥克白》的第一幕中，當鄧肯國王提出關(guān)于面孔不可理解的主張時，他剛剛被曾是自己“絕對信任的紳士”考德出賣。麥克白隨后踏著鄧肯的臺詞聲走進聚光燈，并開始散布他對蘇格蘭王位的“黑色和深層的欲望”。顯然，鄧肯很難讀懂別人的心思。不過，用他留下的一句謎咒來關(guān)照幾個世紀以來盤踞心靈哲學史上“十二個難題”之一的他心問題(problem of other minds)最恰當不過——“這世上還沒有一種方法，可以從一個人的臉上探察他的居心”[1]。

面部在揭示人類心理狀態(tài)方面具有特殊功能，表達和識別面部表情的能力對社會交往至關(guān)重要。早在達爾文時代，面部表情(facial expression)作為讀心重要窗口的科學觀念就已經(jīng)得到了檢視。在1872年出版的開創(chuàng)性著作《人和動物的情感表達》中，達爾文對理解情緒的進化根源進行了深入探索。書中除了論證動物和人類在情感表達上的進化連續(xù)性，還強調(diào)人類表達情感的原則同樣適用于其他動物，從而有助于我們解釋它們的功能意義。達爾文特別感興趣于情感借助面部表達的方式以及它們在結(jié)構(gòu)和強度上的動態(tài)變化。書中通過翔實、細致入微的照片充分記錄了面部表情的復雜性。上述工作有力地論證了“面部承載著我們?nèi)绾伪磉_情緒的關(guān)鍵信息”這一觀點，面部肌肉運動模式可以被解釋為一種特定情感的特征并且具有交際價值[2]。隨后，對非人靈長類動物的比較研究普遍采用了這種方法，以更好地理解特定面部表情的進化起源及其可能的功能。

近20年來，關(guān)于面部表情如何產(chǎn)生、控制的理論無疑受益于神經(jīng)科學研究證據(jù)的不斷積累。對面部運動模式及其神經(jīng)支配的神經(jīng)解剖學證據(jù)，以及對正常和病理條件下神經(jīng)控制的認識，不僅提供了面部表情的神經(jīng)生物學信息及其交流價值，還澄清了運動對情感的控制是如何與感知和理解情感能力緊密相連的。大量文獻認為，人類識別和分享情感的潛在機制之一是自動模仿(automatic mimicry)，它被定義為無意識或自動地模仿語言、動作、手勢，尤其是面部表情。具體來說，自動模仿和同步他人面部動作的傾向被認為是日?；拥暮诵?，在母親和嬰兒之間的早期交流形式中就已初露端倪[3]。

我們究竟可以從面部表情中獲得多少關(guān)于他人心理狀態(tài)的知識？通過自動模擬他人面部表情是否真的可以破解“鄧肯謎咒”(Curse of Duncan)？本文將圍繞上述問題，整合來自心靈哲學、現(xiàn)象學、認知神經(jīng)科學與社會認知心理學的前沿進展，批判性地反思“臉”與“心”之間的復雜關(guān)系，并嘗試為他心直接感知提供一種構(gòu)成性的解釋框架。

二、面部表情模擬與讀心：從同感概念史出發(fā)

當代認知科學中對他心的分析部分沿襲了心靈哲學中他心問題的認識論和實效論(pragmatics)立場，淡化了對他心是否存在的懷疑論追問。他心問題轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)驗科學意義上的讀心(mindreading)問題，它專指我們?nèi)绾螌⑿睦頎顟B(tài)歸因于他人。心理狀態(tài)包括感覺、情緒、信念、欲望、意圖和決定。看到納達爾在法網(wǎng)半決賽上逆轉(zhuǎn)擊敗對手時，我們會想：“他太想贏得自己的第22座大滿貫獎杯了，必勝的信念讓他今晚表現(xiàn)得有點瘋狂”，這就是讀心。這種歸因可以是自動化、無意識的或者現(xiàn)象學意義上前反思的(pre-reflective)特征(Dr Lightman在《別對我撒謊》中對罪犯的微表情分析)，也可以有意識地、以相當深思熟慮的方式進行(福爾摩斯抽絲剝繭地分析嫌疑犯的作案動機)。

人類互相讀心有著相當古老的歷史源流，其萌芽大致可以追溯至約60萬年前[4]。進化生物學家Tomasello稱我們互相解讀和分享意圖的能力是創(chuàng)造人類社會的進化步驟。就其核心而言，讀心是一種進化的認知能力，它使群體生活成為可能，為合作、利他主義和偵測人群中的騙子奠定了基礎(chǔ)[5]。面部表情及其模擬在讀心中起到的重要作用可以在現(xiàn)代哲學史與心理學史上對同感概念的起源中得以廓清。

1879年，哲學家Robert Vischer在《論形式的光學感：對美學的貢獻》一文中作為技術(shù)術(shù)語第一次使用了德語“Einfühlung”[6]。不久之后，Theodor Lipps采納了這個術(shù)語來解釋人們?nèi)绾误w驗審美對象以及如何了解他人的心理狀態(tài)，從而將其引入讀心領(lǐng)域，用來指稱我們將他人理解為具有心靈的生物的基本能力。(1)國內(nèi)心理學界一般將empathy翻譯成共情，但按照后文中的考證，這種譯法沒有很好地反映該概念在哲學史上的本意。本文接受國內(nèi)現(xiàn)象學界的譯法，將其翻譯成同感。Lipps認為，知識有三種不同的領(lǐng)域——關(guān)于外部對象的知識、自我知識和關(guān)于他人的知識。他認為這些領(lǐng)域的知識具有三種不同的認知能力，即感知、內(nèi)省(introspection)和同感[7]。因此，Lipps堅持認為我們應(yīng)當將同感看作一種自成一體的知識形態(tài)。具有原創(chuàng)意義的是，它不能通過某種類比推理(analogical inference)來解釋或被還原成某種類比推理[8]697-698。

Lipps將同感視為心理學的核心概念，對他來說，Einfühlung的字面意思是“感覺進入”(feeling into)——指一種基于自然本能的內(nèi)在模仿或內(nèi)在共鳴的過程，它使我們模仿在物理和社會對象中感知到的動作和表情。我們之所以把別人的感受當成自己的感受，是因為我們把自己的感受投射到別人身上。以類似的方式，我們體驗審美對象的屬性，就像我們體驗自己一樣。因為根據(jù)Lipps的說法，審美對象引起我們的反應(yīng)，就像我們通過面部的表情和身體的動作引起的反應(yīng)一樣，我們把這些內(nèi)在的主觀品質(zhì)投射到他們身上[8]697-698。

延伸到讀心上，Lipps自始至終都在強調(diào)面部表情的作用，他認為姿勢和表情展現(xiàn)了我們的情緒狀態(tài)，并且表情與所表達之物之間的關(guān)系是特殊且唯一的。這與煙表現(xiàn)火的方式很不同[8]713-714。個體可能體驗到煙與火往往相伴隨，但不管這兩者是如何經(jīng)常性地同時發(fā)生，它們之間的關(guān)系與面部表情和情緒之間的關(guān)系仍是不同的。煙本身不會呈現(xiàn)或表達火，火也并未體現(xiàn)在煙中，而憤怒則體現(xiàn)在面部表情中。當我們感知到他人的面部表情時，我們立刻統(tǒng)覺到表達出來的情緒，例如快樂或恐懼。按照Lipps的觀點，快樂和恐懼是不能被感知到的，因為它們并不存在于外部世界，我們只有通過自我經(jīng)驗才能直接了解這些情緒；換言之，我們能夠經(jīng)驗地通達到的情緒只有我們自己的情緒。盡管我們將快樂或恐懼的臉理解為一個統(tǒng)一現(xiàn)象，但是后面的分析將表明被感知到的格式塔(Gestalt)和被一同統(tǒng)覺到的情緒有兩種不同的來源。視覺格式塔從外部世界到“我”這里，而感受到的情緒來自“我”自身。因此，被感知到的臉相對于我而言具有了心理學的意義，因為我將我自身投射到它上面[8]719-720。但這又是如何發(fā)生的呢？

Lipps認為同感的本能(instinct of empathy)包含兩個組成部分，一個是指向模仿的驅(qū)力(drive)，另一個則是指向表達的驅(qū)力[8]713。例如，過去我快樂過。在那個時候，我具有一種本能的傾向來表達快樂。我做出的面部表情并不在我的快樂之后或者之上，而是作為感受的不可分割的部分?，F(xiàn)在當我在別的地方看到面部表情時，我具有一種本能的傾向去模仿或復制它，并且這種傾向會喚起過去與之密切相連的同樣的感受。當我重新經(jīng)歷這種感受時，它就會與我正在感知的面部表情相連并且被投射至其上[7]。簡而言之，當我看到一張快樂的面龐，我會復制快樂的面部表情，這會在我身上喚起快樂的情感，并且這種感受到的快樂與當下被感知到的面部表情一同被給予，然后被歸屬于他人。由此，人際理解成為可能[8]717-719。

重要的是，我們不僅將心理學意義投射到我們所看到的面部表情上，還傾向于相信他人確實具有心理生活，且這不僅是我們強加上去的東西。按照Lipps的看法，之所以如此，是因為這是一個無法被進一步解釋的事實，它只能被看作理所當然被給予的[8]710。

Lipps模型的一種含義在于，我對他人的同感理解具有很嚴格的限制，只有當我曾經(jīng)有過同樣的情感狀態(tài)，被模仿的表情才能夠在我身上喚起與他人的情感狀態(tài)類似的情感狀態(tài)[8]713-714。因此，我只能同感地理解那些自己曾經(jīng)有過的他人經(jīng)驗；換句話說，我們無法認識任何他人身上的新東西、任何我尚不熟悉的東西、任何我自己不曾放置在那的東西。毫無意外，Lipps不斷提到他異個體乃是自我的復制品，也就是同感的自我對象化的結(jié)果。特別是在他的著作《倫理基礎(chǔ)問題》(DieethischenGrundfragen)中，Lipps特別清晰地闡述了這個觀點，他寫道：

另一個心理學意義上的個體是以自己為模版，由自身建構(gòu)的。他的內(nèi)部存在源自我的內(nèi)部存在。他人個體(或自我)是對我自身進行投射、反思、輻射的產(chǎn)物——或者說是我在自己內(nèi)部經(jīng)驗到，通過對某種外部物理現(xiàn)象的感性感知——投射到這種感性現(xiàn)象，這是一種特殊的自我復制[9]。

雖然經(jīng)常受到批評，但Lipps對Einfühlung的描述甫一提出，就引發(fā)了心理學家的熱切歡迎。精神分析運動的創(chuàng)始人弗洛伊德聲稱，自己已經(jīng)深受Lipps的影響，將和現(xiàn)象學傳統(tǒng)的哲學家一起擁抱Einfuhlung概念，并認為其可以替代基于類比推理的心理歸因解釋[10]。

1909年，當美國心理學家Edward Titchener將Einfühlung翻譯為“同感”(empathy)時[11]，他用的正是Lipps的概念。在《思維過程的基礎(chǔ)心理學》一書中，他引入了英語術(shù)語empathy，嘗試用希臘語empatheia直譯Einfühlung。這個單詞由“里面in”意思的前綴“em”和有“感覺feeling”意思的“pathos”二者結(jié)合而成，詞的意思是“進入那個人的感受或體驗深處”。Titchener對同感的定義隨著時間的推移而改變，但當他第一次引入該術(shù)語時，他腦海中似乎有與Lipps描述的相同過程：

我不僅看到了莊重、謙虛、驕傲、禮貌和威嚴，而且在我的心靈肌肉中感受到或付諸行動。我認為，這是一個同感的簡單例子，如果我們可以把這個詞作為Einfühlung來描述的話[11]。

隨后，同感的概念很快就廣為心理學家們采納和運用。對同感概念史的考察，不僅讓我們發(fā)現(xiàn)同感概念中蘊含了模擬解釋尤其是面部表情模擬的解釋，而且這種解釋對于讀心的意義完全不同于以心智理論為代表的類比推理承諾的那樣。進一步來說，揭示同感概念中的面部表情模擬解釋也不單純只具有歷史價值。這種觀點的影響力老而彌堅，擁有一大批當代擁護者。

三、具身模擬：產(chǎn)生與識別面部表情的鏡像機制

(一)面部表情的反向模擬論

在當代，心理學家、神經(jīng)科學家和哲學家好奇于他人面部運動的視覺體驗如何轉(zhuǎn)化為他人情緒的視覺體驗；其中又涉及怎樣的認知機制及其神經(jīng)實現(xiàn)；這種機制是否需要某種形式的中介機制，能夠?qū)⒁曈X模式——如面部表情——轉(zhuǎn)化為其他(被觀察)個體所感受到的情緒。迄今為止，圍繞上述問題學術(shù)界并沒有形成一致意見[12-15]。

諸多讀心理論都試圖破解這些問題。根據(jù)理論論(theory theory)的觀點，要通過一個潛在的機制對面部表情進行深入的視覺分析。在這種情況下，面部表情識別將被推理過程所利用，其基礎(chǔ)是知識和信念系統(tǒng)[16]，即心智理論(theory of mind, ToM)[17]。然而，一方面，實驗證據(jù)表明，新生兒和嬰兒模仿他人的面部表情，并對其傳達的情緒做出相應(yīng)的反應(yīng)，這似乎超出了類比推理所預設(shè)的理性原則；另一方面，在成熟的心智理論能力發(fā)展之前，他們對負面表情的反應(yīng)是回避和恐懼[18]，這表明理解他人情緒的潛在過程更可能是基于早期的預設(shè)機制，而不是高級認知技能[19]。

正是在與理論論的對抗中，Lipps對模擬在同感中扮演角色的強調(diào)又在當代心靈哲學中迎來復興，其中最具代表性的繼承者即是讀心模擬論(simulation theory)。就面部模擬而言，我們要如何解釋這種基本的“讀心”，即我們將某人的面部表情識別為表達了特定情緒的能力。心靈哲學家，也是模擬論的主要支持者，提出了反向模擬模型(reverse simulation model)[20]。已有研究表明，一些所謂的基本情緒(basic emotion)，包括生氣、厭惡和恐懼等面部表情是跨文化和普遍的[21]。即使是先天盲人，也會做出表達上述基本情緒的面部微表情(micro expressions)，盡管他們從未見過任何面孔。這一事實有力支持了基本情緒表達是先天的這一設(shè)想[22]。有研究發(fā)現(xiàn)，我們會不自覺地模仿他人的面部、聲音和姿勢表達，甚至表現(xiàn)面部表情的圖片也會隱蔽和細微地激活觀察者自己的面部肌肉去模仿被呈現(xiàn)的面部表情。此外，有實質(zhì)性的證據(jù)表明，一個人面部肌肉的變化，不管是自覺的還是不自覺的，都會產(chǎn)生相應(yīng)的情緒狀態(tài)變化[3]。

基于這些證據(jù)，反向模擬論旨在表明：當觀察者看到一個目標對象的面部表情時，他會不自覺地模仿其觀察到的面部表情。在觀察者自身面部肌肉中產(chǎn)生的相應(yīng)變化會激活傳入神經(jīng)通道以產(chǎn)生相應(yīng)的情緒，隨后這種情緒根據(jù)它的情緒類型被歸類，最后被歸于那個面部被觀察到的對象[20]。

(二)鏡像神經(jīng)元與面部自動模仿的鏡像機制

來自神經(jīng)科學的實驗證據(jù)和病理研究為反向模擬論提供了大量證據(jù)。20世紀中后期，在獼猴大腦運動皮層中發(fā)現(xiàn)了鏡像神經(jīng)元(mirror neurons)，這些神經(jīng)元在執(zhí)行行為和觀察他人行為時都會產(chǎn)生激活。特別是與手和嘴的動作產(chǎn)生有關(guān)的F5區(qū)中的鏡像神經(jīng)元功能，支持對一個動作目標的內(nèi)隱理解。隨后，在人類大腦中也發(fā)現(xiàn)了類似的對感知和執(zhí)行動作都產(chǎn)生激活的鏡像系統(tǒng)(mirror system)或鏡像機制(mirror mechanism)[23]。對人類的研究發(fā)現(xiàn)，運動前區(qū)和頂葉區(qū)最有可能是猴腦F5區(qū)的人類同源區(qū)[24]。鏡像神經(jīng)元和鏡像機制的發(fā)現(xiàn)，在腦與神經(jīng)層面揭示了直接通達他人行為意義的可能性。對他人行為目的的理解并不完全依賴于傳統(tǒng)讀心理論論或類比推理預設(shè)的外顯命題態(tài)度(propositional attitudes)，因為運動結(jié)果和運動意圖是運動系統(tǒng)功能“詞匯”(vocabulary)的一部分[25]。在許多情況下，我們不會外顯地將意圖歸因于他人，而只是通過運動模擬的方法來偵測它們，即在不運動的情況下激活部分運動系統(tǒng)。

人類行為鏡像機制的發(fā)現(xiàn)不禁讓研究者聯(lián)想到這樣一種假設(shè)：鏡像神經(jīng)元可能只是更大冰山的一角，因為類似的功能機制原則上也適用于情緒和感覺領(lǐng)域[26]。隨后的大量經(jīng)驗證據(jù)證實了這一假設(shè)。其他鏡像機制與我們分享他人情緒和感覺的能力有關(guān)：當這些情緒和感覺被他人識別時，參與情緒和感覺的主觀體驗的神經(jīng)結(jié)構(gòu)也同樣被激活[27]。當看到某人表達某種特定的情緒(如厭惡)或經(jīng)歷某種特定的感覺(如觸摸、疼痛)時，會分別激活某些內(nèi)臟運動(如前腦島)和感覺運動(次級觸覺皮層、腹側(cè)前運動皮層)等腦區(qū)。其他皮層區(qū)域是專門為自己而不是為他人的情緒而激活的，或者是為自己的觸覺而激活的，但實際上在觀察別人被觸摸時就不激活了。所有這些將鏡像機制限定為相同功能機制的表達，稱之為具身模擬(embodied simulation)[26]。

具身模擬理論借助了具身認知(embodied cognition)概念，心理狀態(tài)或過程因其身體形式(bodily format)而體現(xiàn)具身性[26]。心理表征的身體形式限制了這種心理表征所能表征的對象，這是由于人體的特定屬性的身體限制所決定的(例如，人類沒有尾巴，無法通過模擬狗搖尾巴的行為來理解其意圖)。類似的約束既適用于個人行為、情感或感覺的表征，也適用于他人的行為、情感或感覺的表征。因此，具身模擬是心理狀態(tài)和過程的復用(reuse)，涉及具有身體形式的表征。感覺運動系統(tǒng)最初是為了引導我們與世界的互動而進化的，一旦與共享的最終運動通路解耦，并與其他皮層區(qū)域動態(tài)地重新連接，就可以為新獲得的認知技能服務(wù)，比如理解他人。我們和他人的行為、情緒和感覺的體驗總是發(fā)生在一個以“我們”為中心的維度內(nèi)[28]。

受鏡像神經(jīng)元研究與具身模擬論的啟發(fā)，Carr等人發(fā)現(xiàn)，對情緒性面部表情的被動感知和有意模仿會激活一系列重疊的大腦結(jié)構(gòu)，包括腹側(cè)前運動皮層、腦島和杏仁核[29]。然而，相對于感知而言，自動模仿伴隨著與情緒加工有關(guān)腦區(qū)的更大激活，特別是杏仁核和前腦島，還有初級運動皮層。同樣，Hennenlotter等人發(fā)現(xiàn)[30]，自發(fā)(voluntary)產(chǎn)生和感知微笑會激活右前運動皮層和下額皮層以及右頂葉和左前腦島。上述研究結(jié)果進一步證明了情緒加工受到自動模仿的影響。

在觀察面部表情的過程中，前運動區(qū)的強烈激活(不伴隨著自動模仿)也需要討論。這一發(fā)現(xiàn)被解釋為證明了“仿佛循環(huán)”(as-if loop)的存在，即感知激活了產(chǎn)生面部表情的程序[31]。仿佛循環(huán)的加工也被稱為離線模擬[32]。已有研究發(fā)現(xiàn)，感知加自動模仿往往比單獨的感知對微笑產(chǎn)生更強烈的情感反應(yīng)，這意味著運動自動模仿似乎在如何模擬微笑及其意義方面起著重要作用[33]。

四、運動系統(tǒng)中的面部模仿和共享神經(jīng)基礎(chǔ)

具身模擬理論認為，識別他人的情緒需要視覺分析和“感覺運動模擬”(sensorimotor simulation)，即對觀察到的面部表情或動作的感覺運動程序進行無意識、隱蔽的模仿和自動激活[13，34]。這表明人類與一種神經(jīng)機制“聯(lián)網(wǎng)”(cable)，這種神經(jīng)機制讓他們可以與他人產(chǎn)生共鳴[27，35]，反過來又會激活相互關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)(包括邊緣系統(tǒng))，使觀察者能夠重演(re-enact)他人的情感狀態(tài)，最終實現(xiàn)對他人情感的理解[15]。在識別他人面部表情的過程中，通常引用四種主要證據(jù)來支持具身模擬機制，并搭建出一個面部反饋與感覺運動模擬模型。

(一)運動系統(tǒng)參與面部表情模仿

結(jié)合運動皮層的功能性磁共振成像(fMRI)和面部肌肉的肌電圖(EMG)記錄的研究報告發(fā)現(xiàn)，觀看一個面部表情會激活運動系統(tǒng)的部分，這些部分也參與執(zhí)行該面部表情[31，36]。觀察者使用可見或不可見的面部肌肉組織來匹配另一個人的面部表情，例如，微笑的感知者經(jīng)常自動模仿這些微笑。肌電圖記錄顯示，當人們看到微笑時，他們的顴骨肌會收縮，通常在刺激開始后的500毫秒內(nèi)[37]。觀察者會自動模仿動態(tài)動畫中的虛擬人物所表達的微笑[38]，在互動的現(xiàn)場環(huán)境中也是如此[39]。自動模仿微笑會明顯干擾同時產(chǎn)生不協(xié)調(diào)的面部表情，如憤怒[40]。Schilbach等人的一項研究同時收集了fMRI和EMG數(shù)據(jù)。其研究結(jié)果表明，在感知微笑的過程中發(fā)生了自動模仿，這伴隨著運動系統(tǒng)的神經(jīng)活動，特別是在左下腹前回[41]。與以前的研究結(jié)果一致，這項研究也牽涉內(nèi)側(cè)顳葉對觀察到的情緒表達的自動模仿。此外，中腦背側(cè)也很活躍，這可以被解釋為由眼睛直接注視引起的喚醒信號。

(二)面部表情產(chǎn)生障礙患者識別面部表情的缺陷

對先天性或后天性面部表情產(chǎn)生障礙患者的研究報告顯示，他們在識別面部表情方面有困難。一些研究報告表明，患有莫比烏斯綜合征(Moebius Syndrome,MBS)的人(一種極其罕見的先天性非進展性疾病)面部癱瘓，在面部表情識別實驗中的得分低于平均水平[42-43]。在帕金森病[44]和亨廷頓病[45]中也有面部表情產(chǎn)生和識別障礙共同出現(xiàn)的情況。此外，體感、運動和(或)前運動皮層受損的病人在識別面部表情方面也表現(xiàn)出類似的缺陷[35]。

(三)對運動皮層的實驗操縱影響面部表情識別

根據(jù)具身模擬假設(shè)，腦成像研究發(fā)現(xiàn)，伴隨著面部表情的產(chǎn)生和對面部表情的觀察，大腦活動有相當多的重疊，這種神經(jīng)重疊包括運動和體感皮層。已有神經(jīng)病理學研究發(fā)現(xiàn)，處理和整合來自自己面部和身體的體感反饋的體感皮層受到損害，將導致識別面部表情的準確性降低[46]。此外，涉及面部表情識別任務(wù)的表現(xiàn)可以通過對觀察者運動系統(tǒng)正常狀態(tài)的實驗操縱來調(diào)節(jié)，如同時進行的運動任務(wù)或?qū)\動皮層進行TMS(經(jīng)顱磁刺激)抑制[15，34]。TMS使用一個磁場發(fā)生器或“線圈”，放置在接受手術(shù)的患者或參與實驗的被試頭部上方。利用電磁感應(yīng)，線圈在大腦區(qū)域引起小電流，產(chǎn)生“虛擬損傷”?！疤摂M損傷”的作用是通過強而短的磁脈沖在短時間內(nèi)抑制一個腦區(qū)(通常只有皮層區(qū))。研究者使用TMS發(fā)現(xiàn)，暫時抑制運動和體感區(qū)即抑制參與模擬的皮層運動區(qū)和體感區(qū)活動后，被試面部模仿減少，且對面部表情識別的準確率下降[47]。由于運動區(qū)和體感區(qū)在情緒表達時被激活，它們在被動觀察面部表情時也被激活，而它們的抑制或損傷導致面部表情識別受損，這些證據(jù)都強烈表明運動區(qū)和體感區(qū)在情緒識別中也發(fā)揮了重要作用。

(四)通過干預面部表情產(chǎn)生的實驗操縱影響面部表情識別

最后一類證據(jù)與面部模仿機制嚴格相關(guān)。通過筆或筷子[48]、口罩[49]、硬化凝膠[15]、肉毒桿菌(Botox)[50]等各種實驗設(shè)計，證明不同操縱對識別他人面部表情會產(chǎn)生不同程度的困難[42-43,51]。

已有研究者開展了評估面部模仿和內(nèi)隱情緒之間因果關(guān)系的研究，他們使用肉毒桿菌毒素來抑制面部模仿表達憤怒[30]。被試被引導模仿靜態(tài)照片中的憤怒和悲傷的面部表情。在模仿憤怒的任務(wù)中，與沒有注射肉毒桿菌的對照組相比，眉毛接受過肉毒桿菌注射的被試在邊緣系統(tǒng)中表現(xiàn)出的激活明顯減少。憤怒的結(jié)果將面部模仿與情緒聯(lián)系起來，因為禁用面部肌肉組織會減少情緒的激活。當與憤怒相關(guān)的肌肉模式被阻斷時，與憤怒相關(guān)的部分表達功能就會喪失，從而使情緒的體驗不那么強烈。Lee等人的發(fā)現(xiàn)與該實驗結(jié)果一致，特別是與微笑相關(guān)的情緒體驗減弱效應(yīng)最為明顯。在該研究中，被試模仿了表達微笑的面部表情，以及其他沒有情緒效價的面部表情。被試越是努力模仿觀察到的微笑表情，他們的紋狀體和杏仁核的激活程度就越大[41]。

(五)面部反饋與感覺運動模擬模型

正如面部反饋理論(facial feedback theory)所預期的，面部模仿可能伴隨著相應(yīng)情緒的自我報告，被稱為情緒傳染(emotional contagion)[52]。然而，就具身模擬在傳入反饋時對于感知到的微笑所發(fā)揮的作用而言，感知者不一定要經(jīng)歷情緒狀態(tài)的有意識變化——這種模擬常常出現(xiàn)無意識的影響。因此，關(guān)于模仿會內(nèi)隱地產(chǎn)生情緒影響的研究結(jié)果也很重要。

Wood等人提出的對他人面部表情的感覺運動模擬模型，進一步深入闡釋了具身模擬在大腦中的發(fā)生細節(jié)[15]。該模型包括不同的加工階段，這些階段是平行發(fā)生的，其運作方式如下。當觀察者接觸到一個面部表情時，用于面部及面部表情視覺分析的視外區(qū)和感覺運動皮層(即前運動皮層、初級運動皮層和體感區(qū))都被激活。這種分布式的神經(jīng)活動可能會伴隨在亞閾值水平上對觀察到的面部表情的再現(xiàn)，即“面部自動模仿”(觀察到情緒表達時引起的面部肌肉自發(fā)、自動和無意識的激活)。然后，再次激活將擴散到其他大腦區(qū)域，如邊緣系統(tǒng)和參與情緒處理的區(qū)域，以及控制與軀體面部活動相關(guān)的有機體的自律反應(yīng)。這整個過程將引發(fā)第一人稱的情緒體驗，涉及認知、行為和生理變化，直至更高層次的認知系統(tǒng)。該模型預測，模擬可以通過塑造視覺感知的構(gòu)建來向視覺皮層提供逆向反饋，可能會產(chǎn)生關(guān)于情緒表達強度的更準確的視覺表征[15]。

這一整套證據(jù)進一步拓展了具身模擬的觀點：當面部反饋與內(nèi)部模擬一致時，模擬機制可能會最佳地工作。因此，干擾面部模仿可能會出現(xiàn)與感覺運動活動模式不一致的信號，并導致識別準確性的下降[15，53]。

五、具身模擬之殤：面部模擬是識別表情的充要條件嗎？

在過去的20年里，一些研究者認為高效(即快速和準確)的面部表情識別不能僅僅通過視覺分析來實現(xiàn)，而是需要一個運動模擬的過程。然而，這些不同的發(fā)現(xiàn)還可以有其他解釋。在觀察面部表情的過程中，運動系統(tǒng)的激活可能來自觀察者對他人面部表情的單純反應(yīng)(例如，情緒傳染或發(fā)出移情信號的方式)，這種激活可以出現(xiàn)在被識別成特定情緒的實例之后[54]；它也可能是“視覺—運動”轉(zhuǎn)換的結(jié)果，服務(wù)于面部表情識別以外的其他目的，如工作記憶編碼[55]或借助模仿促進附屬目標實現(xiàn)[56]。

干擾觀察者的運動系統(tǒng)可能會影響某些任務(wù)中的面部表情識別表現(xiàn)，這一證據(jù)清楚地表明運動和視覺系統(tǒng)在功能上是相通的。然而，這些研究結(jié)果若想證明“運動系統(tǒng)對于高效的面部表情識別是必要的”這一結(jié)論則面臨兩個主要問題。第一，這些結(jié)果并不意味著運動系統(tǒng)和視覺系統(tǒng)在功能上與面部表情識別有關(guān)。應(yīng)用于某一區(qū)域的TMS可能對其投射到的其他區(qū)域產(chǎn)生歷時空的影響[57]。例如，運動皮層投射到參與生物運動感知的視覺皮層，以支持對自己身體運動的控制[58]；參與身體部位感知的視覺皮層在移動這些身體部位時，即使在沒有視覺反饋的情況下，活動也會增加[59]。因此，應(yīng)用于運動系統(tǒng)的TMS可能會對面部表情識別產(chǎn)生功能影響，并通過調(diào)節(jié)與之自然相連的視知覺系統(tǒng)來支持對自身運動的控制。第二，更重要的是，一個系統(tǒng)(如運動系統(tǒng))的信息可能影響另一個系統(tǒng)(如視覺系統(tǒng))計算的證據(jù)，但并不能證明前者是后者有效運作的必要條件。例如，關(guān)于嘴唇運動的視覺信息影響聽覺言語感知的發(fā)現(xiàn)并不意味著聽覺言語感知需要視覺系統(tǒng)[60]。同樣，聽覺信息影響面部表情識別效率的結(jié)果也被解釋為可用的聽覺或語境信息可以影響面部表情識別的證據(jù)，但并不是說聽覺系統(tǒng)對于高效的面部表情識別至關(guān)重要[61]。因此，盡管TMS和行為運動干擾的影響提供了關(guān)于知覺和運動相互作用的有趣信息，但這種影響很可能來自高效面部表情識別所必需的認知和神經(jīng)機制的集合之外。因此，上面報告的行為、fMRI和TMS結(jié)果對于區(qū)分知覺和運動觀點并不關(guān)鍵，因為兩種觀點都可以同樣用來解釋“干擾運動系統(tǒng)可以調(diào)節(jié)面部表情識別的效率”這一發(fā)現(xiàn)。

值得注意的是，已有研究報告面部表情產(chǎn)生和識別缺陷共同出現(xiàn)的證據(jù)價值同樣存在不確定性。這種共同缺陷出現(xiàn)情況表明，面部表情的產(chǎn)生和感知能力之間存在一種相關(guān)關(guān)系，但并不意味著兩者之間就是因果關(guān)系。鑒于大多數(shù)帕金森病患者和亨廷頓病患者都有廣泛的腦部病變，并患有視知覺或執(zhí)行功能障礙等認知障礙[44-45]，所以上述關(guān)聯(lián)的因果關(guān)系難以直接確立，這也可能是獨立導致面部表情識別表現(xiàn)不佳的原因。與這種可能性相一致的是，Adolphs等人在對108名腦部局灶性病變患者的研究中，發(fā)現(xiàn)識別面部表情的能力與運動損傷(損害)之間沒有關(guān)聯(lián)[46]。

同樣，莫比烏斯綜合征通常不僅影響個人的感覺運動系統(tǒng)，還影響他們的視覺、知覺、認知和社交能力[42]。因此，目前還不清楚在這些案例中觀察到的面部表情識別缺陷是產(chǎn)生障礙的直接后果，還是其他受損但功能獨立的過程所導致的結(jié)果。例如，Bate等人的一項研究發(fā)現(xiàn)，在六名患有MBS的被試中，有五人在三項面部表情識別任務(wù)中至少有一項出現(xiàn)障礙[42]。這一發(fā)現(xiàn)初看起來像是支持以具身模擬為代表的面部表情的運動認知理論，然而，這五名患者在識別面部身份和(或)評估低水平視覺、物體識別的測試中也有障礙，表明面部表情識別障礙不能明確與面部癱瘓相關(guān)。Vannuscorps等人評估11名MBS患者在五個具有挑戰(zhàn)性的面部表情識別實驗中的表現(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在一個或幾個實驗任務(wù)中，幾個MBS患者未能像對照組被試那樣有效識別面部表情。但對上述識別困難必須謹慎解釋，因為這些MBS的表現(xiàn)是與對照組(受過高等教育的年輕成年人)相比的，后者在其中幾個實驗上的表現(xiàn)均比以前公布的基線要高[62]。這一發(fā)現(xiàn)表明，雖然一些MBS患者在某些任務(wù)中識別面部表情有困難，但這種缺陷的關(guān)聯(lián)卻很難解釋，因為在參與測試的MBS患者中，運動、視覺和知覺的缺陷同時出現(xiàn)。這使得研究很難明確地確認這些困難的真正起源。該研究甚至還發(fā)現(xiàn)其中兩個MBS患者有下述特點：在這些任務(wù)中的表現(xiàn)與在其他面部相關(guān)的視覺任務(wù)(面部識別)和情感識別任務(wù)(發(fā)聲情感識別)中的表現(xiàn)一樣好，并且他們執(zhí)行這些任務(wù)的方式在質(zhì)量上與對照組相似。

六、“臉”與“心”的關(guān)系再發(fā)現(xiàn)

幾個世紀以來，關(guān)于面部表情如何揭示他心的問題，已經(jīng)從莎士比亞的劇本和達爾文的思考延伸到了社會認知神經(jīng)科學實驗室。如果將推理視為一種讀心的手段，即根據(jù)人物的外表(人物向世界展示的“面孔”)，建立關(guān)于人物心靈的陳述(如面部表情、手勢、姿勢和行動)，那么模擬則涉及寓居在一個角色的視角，并創(chuàng)造一個與該角色行為相匹配的心理狀態(tài)。這兩個過程的目標是相同的——用鄧肯的話說，就是將“心”與“臉”相匹配。但這兩個過程的方向是不同的，推理是從“臉”轉(zhuǎn)移到“心”，模擬則是從“心”遷躍到“臉”；推理需要應(yīng)用關(guān)于世界的知識，而模擬則需要具身的運動。莎士比亞使用這兩種藝術(shù)、兩種構(gòu)建方法來塑造他筆下的人物，而心理學家、哲學家與神經(jīng)科學家則需要利用這兩種解釋繼續(xù)破解“鄧肯謎咒”。

通過梳理同感概念史和具身模擬理論引發(fā)的爭議，我們不難發(fā)現(xiàn)，面部模擬對于理解他心的研究是一項匯聚了哲學智慧、心理學史脈絡(luò)以及神經(jīng)科學證據(jù)的龐大計劃。目前，該計劃還有如下工作亟待推進。

首先，深入反思面部表情識別的具身模擬效應(yīng)的不穩(wěn)定性甚至不可重復性的原因，從矛盾的證據(jù)中開辟新的論域和議題。雖然在本文第五部分我們細數(shù)了許多質(zhì)疑面部表情識別需要具身模擬假設(shè)的證據(jù)，但同樣有證據(jù)顯示這些研究之所以沒有發(fā)現(xiàn)面部表情識別的輕度或細微缺陷，是因為它們主要依賴于無時間的圖片標記任務(wù)[51]。此外，以往研究結(jié)果仍遺留了一種可能性，即當任務(wù)更具挑戰(zhàn)性時，例如，當面部表情更復雜、必須快速解釋、只有部分信息可用時,或者當任務(wù)需要微妙的類別內(nèi)判別時(如區(qū)分假笑和真笑)[3，63]，具身模擬可能有助于提高面部表情識別效率。這意味著，通過執(zhí)行特別敏感的表情識別任務(wù)，研究者有可能更清楚地觀察到模擬缺陷對于表情識別的影響。近期，Lomoriello等人設(shè)計了一個敏感的面部情緒識別測試，來衡量MBS組在面部表情識別上的障礙。他們在對三種特定情緒類別(悲傷、恐懼和厭惡)的不同情緒表達強度的平均評分的分組分析中，確認了MBS組被試的模擬缺陷[64]。

其次，積極尋求哲學本體論上的新進路，從新的提問方式出發(fā)探索新的實驗證據(jù)。當前，在他心直接感知領(lǐng)域內(nèi)興起的“構(gòu)成性議題”(constitution thesis)重新解釋了具身模擬的意義。該議題同時拒絕了兩種關(guān)于面部運動與情緒表達之間的因果性解釋：一種是達爾文式的解釋，認為情緒反應(yīng)緊隨情緒體驗產(chǎn)生(快樂的體驗引起嘴角上揚的表情)；另一種是William James式取向，認為情緒反應(yīng)產(chǎn)生了情緒體驗(嘴角上揚的表情引發(fā)了快樂的體驗)[27，65]。情緒的構(gòu)成性解釋將情緒這樣的心理狀態(tài)視為由表達行為(expressive behavior)部分構(gòu)成的。一些情緒的身體或面部表達是我們實現(xiàn)該情緒的物理載體的一部分。因此，去掉這個載體的一個方面就失去了情緒本身的一部分——就像去掉汽車發(fā)動機的火花塞就失去了它實現(xiàn)運動的能力——情緒的體驗也就相應(yīng)地改變了。當然，這一證據(jù)并不表明情緒在本體論上同一于它們的行為表達。情緒的內(nèi)部神經(jīng)、生理和現(xiàn)象部分仍然沒有被它們的行為表達或支撐它們的亞個人的“情感程序”(subpersonal “affect programs”)所窮盡。例如，當我真正感到快樂并露出開懷的笑容時，我的快樂并不簡單地體現(xiàn)在我可被公開觀察到笑容的物理特征中，也不僅僅體現(xiàn)在使我能夠做出這種笑容的復雜神經(jīng)和生理過程中，這兩種成分都是實現(xiàn)我的快樂所需要的[66]。其中，這一過程的外部部分是公開可見的，從而為我們通過具身模擬直通他心提供了本體論承諾。當然，這些內(nèi)部和外部成分如何在實現(xiàn)情感過程中整合它們各自的功能是一個開放的經(jīng)驗問題，有待未來進一步的探索。

最后，回溯基本情緒理論與情緒建構(gòu)論之爭，為面部肌肉運動模擬識別情緒的可能性提供新的視角。情緒建構(gòu)論(theory of constructed emotion)認為，面部情緒的表達與識別受到自上而下的高情境文化的影響。已有研究發(fā)現(xiàn)，中國被試主要通過眼睛來表達情緒，而美國被試則通過眉毛和嘴巴來表達[67]。與美國被試相比，中國被試很少表達“興趣—興奮”和“厭惡—排斥”的面部表情。與歐美被試相比，中國被試的“憤怒—生氣”的面部表情更容易被識別。中國人在興奮或失望的時候會更加矜持和冷靜[68]。面部表情代表了情緒的復雜內(nèi)部表征，展示了受不同文化影響的情緒信號。例如，美國文化是強烈的個人主義，而中國文化是溫和的集體主義[69]。集體主義文化下強調(diào)中庸和“我們”的關(guān)系依存性，如“人不知而不慍，不亦君子乎”(《論語》)。君子應(yīng)該能夠控制情緒，保持自重，“泰山崩于前而色不變”是中國文化中君子人格的特征之一。因此，歐美被試很可能通過眉毛和嘴巴的移動，用明確和偶然的面部表情來表達情緒；受中庸和集體主義文化影響，中國被試傾向于用內(nèi)隱和控制性的面部表情來表達情緒，尤其是在表達興奮和反感的時候。如果面部運動對于情緒的表達作用有限，情緒的識別需要情境因素的高階調(diào)控，那么模擬面部運動識別情緒的可靠性將面臨質(zhì)疑。近期Cowen等使用“深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”的機器學習技術(shù)分析了來自144個國家的600 萬個視頻片段，包含上千個情境下的16種面部表情。分析發(fā)現(xiàn)，雖然每種面部表情與系列情境存在獨特的關(guān)聯(lián)性，但表達情緒反應(yīng)的 70% 的表情是跨文化共享的[70]，這意味著模擬面部肌肉運動是否可以識別表情仍然有待系統(tǒng)的科學檢驗。